华 宝 兴 业 现金 添 益 交 易型 货 币 市 场基 金
2014 年第4 季度报告
2014 年12 月31 日
基金管 理人： 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2015 年 1 月22 日
华宝添益 2014 年第 4 季度报告
第 2 页 共 17 页
§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2015 年 1 月 20 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 华宝添 益
场内简 称 华宝添 益
基金主 代码 511990
交易代 码 511990
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年12 月 27 日
报告期 末基 金份 额总 额 205,795,522.20 份
投资目 标 保持本 金的 安全 性和 基金 财产的 流动 性 ， 追 求高 于
比较基 准的 稳定 收益 。
投资策 略 1.久期 策略 ： 基于 对宏 观 经济环 境的 深入 研究 ， 预
期未来 市场 利率 的变 化趋 势， 结合 基金 未来 现金 流
的分析 ，确 定投 资组 合平 均剩余 期限,把 握买 卖时
机。
2.收益 率曲 线策 略 ： 收 益率 曲线策 略是 根据 收益 曲
线的非 平行 移动 调整 资产 组合 ， 将 预期 到的 变动 资
本化。
3.类属 配置 策略 ：类 属配 置策略 主要 实现 两个 目
标： 一是 通过 类属 配置 满 足基金 流动 性需 求 ， 二 是
通过类 属配 置获 得投 资收 益。
4.套利 策略 ： 基金 管理 人将 在保证 基金 的安 全性 和
流动性 的前 提下 ， 适当 参 与市场 的套 利 ， 捕 捉和 把
握无风 险套 利机 会， 进行 跨市场 、 跨 品种 操作， 以
期获得 安全 的超 额 收 益。
5.逆回 购策 略 ： 基 金管 理人 将密切 关注 由于 新股 申华宝添益 2014 年第 4 季度报告
第 3 页 共 17 页
购等原 因导 致的 短期 资金 需求激 增的 机会 ， 通过 逆
回购的 方式 融出 资金 以分 享短期 资金 拆借 利率 陡
升的投 资机 会。
6.现金 流管 理策 略 ： 投 资运 作中本 基金 将采 用均 衡
分布、 滚动 投资 、 优化 期 限配置 等方 法， 加强 流动
性管理 。
业绩比 较基 准 同期七 天通 知存 款利 率（ 税后）
风险收 益特 征 本基金 为货 币市 场基 金 ， 是 证券投 资基 金中 的低 风
险品种 。本 基金 的风 险和 预期收 益低 于股 票型 基
金、混 合型 基金 、债 券型 基金。
基金管 理人 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注：本 基金 份额 净值 为 100 元。
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2014 年 10 月1 日 － 2014 年 12 月31 日 ）
1. 本期已 实现 收益 204,755,811.33
2．本 期利 润 204,755,811.33
3．期 末基 金资 产净 值 20,579,552,220.19
注：1 、本 期已 实现 收益 指基金 本期 利息 收入 、投 资收益 、其 他收 入（ 不含 公允价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。 由于 货币 市场
基金采 用摊 余成 本法 核算 ，因此 ，公 允价 值变 动收 益为零 ，本 期已 实现 收益 和本期 利润 的金 额相
等。
2、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值 收益 率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值收 益
率①
净值收 益率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①-③ ②-④
过去三 个月 0.9559% 0.0011% 0.3403% 0.0000% 0.6156% 0.0011%
注：基 金收 益分 配是 按日 结转份 额。
华宝添益 2014 年第 4 季度报告
第 4 页 共 17 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值 收 益率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
（2012 年 12 月 27 日至 2014 年 12 月 31 日）
注：根 据基 金合 同的 约定 ，基金 管理 人应 当自 基金 合同生 效之 日 起6 个 月内 使基金 的投 资组 合比
例符合 基金 合同 的有 关约 定。截 至 2013 年6 月27 日，本 基金 已达 到合 同规 定的资 产配 置比 例。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
陈昕
本 基 金 基 金
经理、 华 宝兴
业 现 金 宝 货
币基金 经理
2012 年12
月27 日
- 10 年
经济学 学士 。2003 年 7
月 加 入华 宝 兴业 基 金管
理 有 限 公 司, 先 后 在 清
算 登 记部 、 交易 部 、固
定 收 益部 从 事固 定 收益
产品相 关的 估值 、 交 易、
投资工 作，2010 年 7 月
起 任 华宝 兴 业现 金 宝货
币 市 场基 金 基金 经 理助
理，2011 年 11 月至 今
任 华 宝兴 业 现金 宝 货币
市 场 基 金 基 金 经 理 ，
2012 年6 月至2014 年2
月 兼 任华 宝 兴业 中 证短
融 50 指 数债 券 型 证券
投 资 基 金 基 金 经 理 ，
2012 年 12 月起 兼任 华
宝 兴 业现 金 添益 交 易型
货 币 市 场 基 金 基 金 经
理。 华宝添益 2014 年第 4 季度报告
第 5 页 共 17 页
注：1 、任 职日 期以 及离 任日期 均以 基金 公告 为准 。
2、证 券从 业含 义遵 从行 业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办 法 》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人遵守 《中 华人 民共 和国 证券法 》、 《中 华人 民共 和国证 券投 资基
金法》 及其 各项 实施 细则 、《货 币市 场基 金管 理暂 行规定 》、 《华 宝兴 业现 金添益 交易 型货 币市
场基金 基金 合同 》和 其他 相关法 律法 规的 规定 、监 管部门 的相 关规 定， 依照 诚实信 用、 勤勉 尽责
的原则 管理 和运 用基 金资 产，在 控制 投资 风险 的基 础上， 为基 金份 额持 有人 谋取最 大利 益， 没有
损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 通过严 格执 行投 资决 策委 员会议 事规 则、 公司 股票 库管理 制度 、中
央交易 室制 度、 防火 墙机 制、系 统中 的公 平交 易程 序、每 日交 易日 结报 告、 定期基 金投 资绩 效评
价等机 制， 确保 所管 理的 所有投 资组 合在 授权 、研 究分析 、投 资决 策、 交易 执行、 业绩 评估 等投
资管理 活动 和环 节得 到公 平对待 。同 时， 基金 管理 人严格 遵守 法律 法规 关于 公平交 易的 相关 规定
和公司 内部 制度 要求 ，分 析了本 公司 旗下 所有 投资 组合之 间的 整体 收益 率差 异、分 投资 类别 （股
票、债 券） 的收 益率 差异 以及连 续四 个季 度期 间内 、不同 时间 窗下 同向 交易 的交易 价差 ；分 析结
果未发 现异 常 情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，基 金管 理人 未发生 所有 投资 组合 参与 的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 。
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
四季度 ，国 内宏 观经 济依 旧维持 在底 部运 行。 货币 市场呈 现前 松后 紧的 格局 ，总体 对央 行宽
松与大 行融 出的 依赖 度较 高。在 央行 减少 公开 市场 操作， 前 期MLF 到期 后部 分续作 ，以 及 IPO 发
行等因 素的 叠加 影响 下， 后半季 度资 金面 较为 紧张 。市场 收益 率水 平亦 出现 大幅波 动， 央行 降息
带来收 益率 短暂 下行 后， 便出现 一波 较为 快速 的反 弹。本 基金 在报 告期 内， 延续了 三季 度的 资产
配置思 路， 维持 中高 等级 信用债 配比 ，并 适当 拉长 平均组 合剩 余期 限， 整体 运行平 稳。 华宝添益 2014 年第 4 季度报告
第 6 页 共 17 页
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本基金 报告 期内 净值 收益 率为 0.9559% ， 同 期业 绩比 较基准 收益 率 为0.3403% ， 业绩比 较 基 准
为同 期7 天 通知 存款 利率 （税后 ）。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2015 年， 中国 改革 步 入深水 区 、 经 济发 展进 入 换挡期 ， 经济 结构 的转 型 与优化 将带 给市
场新的 机遇 与挑 战。 宏观 经济短 期内 仍将 维持 在低 位运行 。在 新常 态下 ，“ 滴注式 ”定 向刺 激依
旧是央 行货 币政 策的 主基 调，从 而促 进社 会整 体融 资成本 进一 步降 低。 美国 等发达 经济 体的 复苏
是较为 不确 定的 外部 环境 ，预期 不断 增强 的美 国加 息将给 国内 货币 政策 的施 展空间 带来 影响 。下
一季度 货币 市场 总体 将维 持偏紧 的格 局， 金融 债与 高等级 信用 债的 收益 率震 荡向下 ， 中 低评 级产
品将受 到挤 压。 在此 背景 下，持 有票 息依 旧是 获取 投资收 益的 主要 途径 。本 基金管 理人 将继 续本
着谨慎 、稳 健、 安全 的原 则，兼 顾组 合的 安全 性和 流动性 ，平 衡配 置同 业存 款和债 券投 资， 为投
资者谋 取稳 定回 报。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 本报 告期 内不 存在 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 固定收 益投 资 8,614,778,301.51 41.83
其中： 债券 8,614,778,301.51 41.83
资产支 持证 券 -
-
2 买入返 售金 融资 产 1,819,165,968.75
8.83
其中： 买 断式 回购 的买 入 返售金
融资产
- -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 9,929,473,916.40 48.22
4 其他资 产 230,362,422.76 1.12
5 合计 20,593,780,609.42 100.00
5.2 报 告期 债券回 购融 资情况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 2.85 华宝添益 2014 年第 4 季度报告
第 7 页 共 17 页
其中： 买断 式回 购融 资 0.00
序号 项目 金额 占基金 资产 净值 的比 例 （ ％）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 - -
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注: 报 告期 内债 券回 购融 资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 个交 易日 融资余 额占 资产 净
值比例 的简 单平 均值 。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明
在本报 告期 内本 货币 市场 基金债 券正 回购 的资 金余 额未超 过资 产净 值 的20% 。
5.3 基金 投资 组合 平均 剩余期 限
5.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 91
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 116
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 62
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 180 天 情 况说 明
本基金 合同 约定 ： “本 基金 投资组 合的 平均 剩余 期限 在每个 交易 日均 不得 超 过120 天 ” ， 本报告 期
内，本 基金 未发 生超 标情 况。
5.3.2 报 告期 末投资 组合 平均剩 余期 限分布 比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净
值的比 例（%）
各期限 负债 占基 金资 产净 值
的比例 （% ）
1 30 天 以内 32.35
-
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天
的浮动 利率 债
- -
2 30 天( 含)-60 天 6.03 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天
的浮动 利率 债
- -
3 60 天( 含)-90 天 24.62 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天
的浮动 利率 债
- -
4 90 天( 含)-180 天 23.44 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天
的浮动 利率 债
- -
5 180 天(含)-397 天（ 含） 12.51
-
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天
的浮动 利率 债
- -
合计 98.95 - 华宝添益 2014 年第 4 季度报告
第 8 页 共 17 页
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （%）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 2,432,488,748.69 11.82
其中： 政策 性金 融债
2,432,488,748.69 11.82
4 企业债 券 - -
5
企业短 期融 资券
6,182,289,552.82
30.04
6 中期票 据 - -
7 其他 - -
8 合计 8,614,778,301.51 41.86
9 剩余存 续期 超 过397 天的 浮动
利率债 券
- -
5.5 报 告期 末按摊 余成 本占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量（ 张） 摊余成 本( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 041453047 14 武钢
CP001
4,200,000 420,023,118.35 2.04
2 140429 14 农发 29 2,800,000 280,152,179.13 1.36
3 140230 14 国开 30 2,700,000 268,713,795.15 1.31
4 140327 14 进出 27 2,500,000 250,120,576.62 1.22
5 140213 14 国开 13 2,500,000 249,371,827.19 1.21
6 140410 14 农发 10 2,100,000 210,228,663.54 1.02
7 140430 14 农发 30 2,100,000 210,049,445.61 1.02
8 041456055 14 滨 建投
CP004
2,000,000 199,924,761.12 0.97
9 140207 14 国开 07 1,800,000 179,979,265.04 0.87
10 041459013 14 海 淀国 资
CP001
1,600,000 160,238,237.06 0.78
5.6 “ 影 子定价 ” 与“ 摊余 成本法 ” 确定的 基金 资产净值 的偏 离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 -
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.2103% 华宝添益 2014 年第 4 季度报告
第 9 页 共 17 页
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.0202%
报告期 内每 个工作 日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.1517%
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.8 投 资组 合报告 附注
5.8.1
本基金 估值 采用 摊余 成本 法，即 估值 对象 以买 入成 本列示 ，按 照票 面利 率或 商定利 率并 考虑
其买入 时的 溢价 与折 价， 在剩余 期限 内按 实际 利率 法进行 摊销 ，每 日计 提收 益。
5.8.2
本报告 期内 ，本 基金 不存 在持有 的剩 余期 限小 于 397 天但 剩余 存续 期超 过397 天的 浮动 利率
债券的 摊余 成本 超过 当日 基金资 产净 值20% 的 情况 。
5.8.3
华宝兴 业添 益货 币市 场基 金截 至 2014 年12 月31 日 持有前 十名 证券 中（041459013.IB ）14 海淀
国资CP001 的发 行人 因延 迟披 露 2014 年 一季 度财 务 报表，2014.07.15 受到 行 业自律 组织 中国 银
行间交 易商 协会 通报 批评 。
本基金 管理 人通 过对 上述 债券进 行进 一步 了解 和分 析，认 为该 通报 批评 不会 对该债 券的 投资 价值
构成实 质性 影响 ，因 此本 基金管 理人 对上 述债 券的 投资判 断未 发生 改变 。
报告期 内, 本基 金投 资的 前 十名证 券的 其余 九名 证券 的发行 主体 没有 被监 管部 门立案 调查 或在 本
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 况。
5.8.4 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 230,362,422.76
4 应收申 购款 -
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 230,362,422.76
华宝添益 2014 年第 4 季度报告
第 10 页 共 17 页
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 155,759,767.85
报告期 期间 基金 总申 购份 额 237,849,755.22
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 187,814,000.87
报告期 期末 基金 份额 总额 205,795,522.20
注 ： 本 基金 基金 合同 生 效于 2012 年 12 月 27 日 。 本基金 的份 额折 算日 为基 金合同 生效 当日 。 折
算后基 金份 额净 值 为100 元。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金 交易明 细
序号 交易方 式 交易日 期 交易份 额（ 份） 交易金 额 （ 元） 适用费 率
1
二级市 场买
入
2014 年10 月
17 日
221,200.00
22,125,308.80 0.00%
2
二级市 场买
入
2014 年10 月
20 日
600,100.00
60,010,000.00 0.00%
3
二级市 场买
入
2014 年10 月
21 日
1,331,600.00
133,159,600.00 0.00%
4
二级市 场买
入
2014 年10 月
22 日
350,400.00
35,036,280.40 0.00%
5
二级市 场买
入
2014 年10 月
23 日
400,000.00
39,991,393.38 0.00%
6
二级市 场买
入
2014 年10 月
24 日
973,673.00
97,358,753.57 0.00%
7
二级市 场买
入
2014 年10 月
27 日
126,846.00
12,683,331.54 0.00%
8
二级市 场买
入
2014 年11 月
7 日
50,606.00
5,061,308.49 0.00%
9
二级市 场买
入
2014 年11 月
10 日
1,308,300.00
130,830,000.00 0.00%
10
二级市 场买
入
2014 年11 月
14 日
371,400.00
37,142,678.70 0.00%
11
二级市 场买
入
2014 年11 月
18 日
433,000.00
43,299,767.00 0.00%
12
二级市 场买
入
2014 年11 月
20 日
414,100.00
41,399,811.60 0.00%
13
二级市 场买
入
2014 年11 月
26 日
100,000.00
9,994,950.00 0.00%
14
二级市 场买
入
2014 年12 月
2 日
399,900.00
39,989,568.05 0.00% 华宝添益 2014 年第 4 季度报告
第 11 页 共 17 页
15
二级市 场买
入
2014 年12 月
9 日
137,100.00
13,709,862.91 0.00%
16
二级市 场买
入
2014 年12 月
11 日
400.00
39,995.60 0.00%
17
二级市 场买
入
2014 年12 月
24 日
858,400.00
85,844,025.97 0.00%
18
二级市 场买
入
2014 年12 月
25 日
379,779.00
37,981,914.90 0.00%
19
二级市 场买
入
2014 年12 月
26 日
275,700.00
27,575,611.20 0.00%
20
二级市 场买
入
2014 年12 月
30 日
123,400.00
12,339,985.80 0.00%
21
二级市 场买
入
2014 年12 月
31 日
443,700.00
44,383,834.70 0.00%
22
二级市 场卖
出
2014 年10 月
13 日
-1,030,516.00
-103,060,244.13 0.00%
23
二级市 场卖
出
2014 年10 月
15 日
-461,199.00
-46,135,391.97 0.00%
24
二级市 场卖
出
2014 年10 月
17 日
-821,200.00
-82,144,814.81 0.00%
25
二级市 场卖
出
2014 年10 月
20 日
-1,031,456.00
-103,156,271.84 0.00%
26
二级市 场卖
出
2014 年10 月
21 日
-715,433.00
-71,545,000.00 0.00%
27
二级市 场卖
出
2014 年10 月
22 日
-634,895.00
-63,485,808.84 0.00%
28
二级市 场卖
出
2014 年10 月
23 日
-731,859.00
-73,172,154.38 0.00%
29
二级市 场卖
出
2014 年10 月
24 日
-329,578.00
-32,956,940.84 0.00%
30
二级市 场卖
出
2014 年10 月
27 日
-445,929.00
-44,594,331.45 0.00%
31
二级市 场卖
出
2014 年10 月
28 日
-325,243.00
-32,529,078.65 0.00%
32
二级市 场卖
出
2014 年10 月
30 日
-264,298.00
-26,434,757.36 0.00%
33
二级市 场卖
出
2014 年11 月
3 日
-100,000.00
-10,001,300.00 0.00%
34
二级市 场卖
出
2014 年11 月
4 日
-668,599.00
-66,866,585.99 0.00%
35
二级市 场卖
出
2014 年11 月
5 日
-100,226.00
-10,023,602.26 0.00%
36
二级市 场卖
出
2014 年11 月
6 日
-300,000.00
-30,003,126.21 0.00% 华宝添益 2014 年第 4 季度报告
第 12 页 共 17 页
37
二级市 场卖
出
2014 年11 月
7 日
-632,992.00
-63,307,561.89 0.00%
38
二级市 场卖
出
2014 年11 月
10 日
-1,308,333.00
-130,831,991.67 0.00%
39
二级市 场卖
出
2014 年11 月
11 日
-1,033,496.00
-103,355,625.98 0.00%
40
二级市 场卖
出
2014 年11 月
13 日
-500,111.00
-50,015,199.70 0.00%
41
二级市 场卖
出
2014 年11 月
14 日
-337,661.00
-33,770,908.29 0.00%
42
二级市 场卖
出
2014 年11 月
17 日
-533,800.00
-53,381,067.60 0.00%
43
二级市 场卖
出
2014 年11 月
20 日
-414,100.00
-41,401,703.90 0.00%
44
二级市 场卖
出
2014 年11 月
26 日
-100,000.00
-9,996,800.00 0.00%
45
二级市 场卖
出
2014 年11 月
27 日
-63,422.00
-6,342,200.00 0.00%
46
二级市 场卖
出
2014 年11 月
28 日
-971,520.00
-97,167,559.83 0.00%
47
二级市 场卖
出
2014 年12 月
2 日
-400,000.00
-39,999,200.00 0.00%
48
二级市 场卖
出
2014 年12 月
3 日
-253,100.00
-25,312,277.91 0.00%
49
二级市 场卖
出
2014 年12 月
4 日
-782,341.00
-78,244,600.50 0.00%
50
二级市 场卖
出
2014 年12 月
8 日
-599,000.00
-59,903,494.70 0.00%
51
二级市 场卖
出
2014 年12 月
9 日
-186,019.00
-18,602,134.92 0.00%
52
二级市 场卖
出
2014 年12 月
11 日
-1,036,295.00
-103,633,376.68 0.00%
53
二级市 场卖
出
2014 年12 月
23 日
-608,300.00
-60,829,634.80 0.00%
54
二级市 场卖
出
2014 年12 月
24 日
-1,287,641.00
-128,774,201.05 0.00%
55
二级市 场卖
出
2014 年12 月
25 日
-988,206.00
-98,834,175.28 0.00%
56
二级市 场卖
出
2014 年12 月
26 日
-551,457.00
-55,159,610.84 0.00%
57
二级市 场卖
出
2014 年12 月
29 日
-762,164.00
-76,220,279.96 0.00%
58
二级市 场卖
出
2014 年12 月
30 日
-399,486.00
-39,952,718.26 0.00% 华宝添益 2014 年第 4 季度报告
第 13 页 共 17 页
59
二级市 场卖
出
2014 年12 月
31 日
-167,733.00
-16,779,678.52 0.00%
60 分红再 投资
2014 年10 月
10 日
1.00
0.00 0.00%
61 分红再 投资
2014 年10 月
13 日
336.00
0.00 0.00%
62 分红再 投资
2014 年10 月
15 日
105.00
0.00 0.00%
63 分红再 投资
2014 年10 月
16 日
56.00
0.00 0.00%
64 分红再 投资
2014 年10 月
17 日
102.00
0.00 0.00%
65 分红再 投资
2014 年10 月
20 日
128.00
0.00 0.00%
66 分红再 投资
2014 年10 月
22 日
59.00
0.00 0.00%
67 分红再 投资
2014 年10 月
23 日
35.00
0.00 0.00%
68 分红再 投资
2014 年10 月
27 日
196.00
0.00 0.00%
69 分红再 投资
2014 年10 月
28 日
39.00
0.00 0.00%
70 分红再 投资
2014 年10 月
29 日
60.00
0.00 0.00%
71 分红再 投资
2014 年10 月
30 日
102.00
0.00 0.00%
72 分红再 投资
2014 年10 月
31 日
74.00
0.00 0.00%
73 分红再 投资
2014 年11 月
3 日
225.00
0.00 0.00%
74 分红再 投资
2014 年11 月
4 日
66.00
0.00 0.00%
75 分红再 投资
2014 年11 月
5 日
10.00
0.00 0.00%
76 分红再 投资
2014 年11 月
6 日
92.00
0.00 0.00%
77 分红再 投资
2014 年11 月
7 日
61.00
0.00 0.00%
78 分红再 投资
2014 年11 月
10 日
124.00
0.00 0.00%
79 分红再 投资
2014 年11 月
11 日
111.00
0.00 0.00%
80 分红再 投资
2014 年11 月
13 日
61.00
0.00 0.00% 华宝添益 2014 年第 4 季度报告
第 14 页 共 17 页
81 分红再 投资
2014 年11 月
17 日
156.00
0.00 0.00%
82 分红再 投资
2014 年11 月
18 日
55.00
0.00 0.00%
83 分红再 投资
2014 年11 月
19 日
99.00
0.00 0.00%
84 分红再 投资
2014 年11 月
20 日
99.00
0.00 0.00%
85 分红再 投资
2014 年11 月
21 日
99.00
0.00 0.00%
86 分红再 投资
2014 年11 月
24 日
297.00
0.00 0.00%
87 分红再 投资
2014 年11 月
25 日
98.00
0.00 0.00%
88 分红再 投资
2014 年11 月
26 日
100.00
0.00 0.00%
89 分红再 投资
2014 年11 月
27 日
102.00
0.00 0.00%
90 分红再 投资
2014 年11 月
28 日
148.00
0.00 0.00%
91 分红再 投资
2014 年12 月
2 日
117.00
0.00 0.00%
92 分红再 投资
2014 年12 月
3 日
102.00
0.00 0.00%
93 分红再 投资
2014 年12 月
4 日
119.00
0.00 0.00%
94 分红再 投资
2014 年12 月
5 日
32.00
0.00 0.00%
95 分红再 投资
2014 年12 月
8 日
303.00
0.00 0.00%
96 分红再 投资
2014 年12 月
9 日
42.00
0.00 0.00%
97 分红再 投资
2014 年12 月
10 日
96.00
0.00 0.00%
98 分红再 投资
2014 年12 月
11 日
119.00
0.00 0.00%
99 分红再 投资
2014 年12 月
15 日
303.00
0.00 0.00%
100 分红再 投资
2014 年12 月
16 日
101.00
0.00 0.00%
101 分红再 投资
2014 年12 月
17 日
99.00
0.00 0.00%
102 分红再 投资
2014 年12 月
18 日
92.00
0.00 0.00% 华宝添益 2014 年第 4 季度报告
第 15 页 共 17 页
103 分红再 投资
2014 年12 月
19 日
97.00
0.00 0.00%
104 分红再 投资
2014 年12 月
22 日
294.00
0.00 0.00%
105 分红再 投资
2014 年12 月
23 日
102.00
0.00 0.00%
106 分红再 投资
2014 年12 月
24 日
45.00
0.00 0.00%
107 分红再 投资
2014 年12 月
25 日
66.00
0.00 0.00%
108 分红再 投资
2014 年12 月
26 日
30.00
0.00 0.00%
109 分红再 投资
2014 年12 月
29 日
246.00
0.00 0.00%
110 分红再 投资
2014 年12 月
30 日
31.00
0.00 0.00%
111 分红再 投资
2014 年12 月
31 日
83.00
0.00 0.00%
112 申购
2014 年10 月
9 日
1,030,186.00
103,018,600.00 0.00%
113 申购
2014 年10 月
13 日
1,030,602.00
103,060,200.00 0.00%
114 申购
2014 年10 月
15 日
461,354.00
46,135,400.00 0.00%
115 申购
2014 年10 月
27 日
573,900.00
57,390,000.00 0.00%
116 申购
2014 年10 月
28 日
458,497.00
45,849,700.00 0.00%
117 申购
2014 年11 月
3 日
100,160.00
10,016,000.00 0.00%
118 申购
2014 年11 月
4 日
932,890.00
93,289,000.00 0.00%
119 申购
2014 年11 月
6 日
385,466.00
38,546,600.00 0.00%
120 申购
2014 年11 月
7 日
597,272.00
59,727,200.00 0.00%
121 申购
2014 年11 月
11 日
500,000.00
50,000,000.00 0.00%
122 申购
2014 年11 月
13 日
500,000.00
50,000,000.00 0.00%
123 申购
2014 年11 月
14 日
500,000.00
50,000,000.00 0.00%
124 申购
2014 年11 月
17 日
100,837.00
10,083,700.00 0.00% 华宝添益 2014 年第 4 季度报告
第 16 页 共 17 页
125 申购
2014 年11 月
28 日
1,035,174.00
103,517,400.00 0.00%
126 申购
2014 年12 月
3 日
253,219.00
25,321,900.00 0.00%
127 申购
2014 年12 月
4 日
782,446.00
78,244,600.00 0.00%
128 申购
2014 年12 月
8 日
599,035.00
59,903,500.00 0.00%
129 申购
2014 年12 月
9 日
48,522.00
4,852,200.00 0.00%
130 申购
2014 年12 月
11 日
1,036,334.00
103,633,400.00 0.00%
131 申购
2014 年12 月
23 日
608,382.00
60,838,200.00 0.00%
132 申购
2014 年12 月
24 日
275,691.00
27,569,100.00 0.00%
133 申购
2014 年12 月
25 日
762,134.00
76,213,400.00 0.00%
134 申购
2014 年12 月
26 日
275,840.00
27,584,000.00 0.00%
135 申购
2014 年12 月
29 日
762,202.00
76,220,200.00 0.00%
合计
1,037,954.00
103,046,871.60
注：交 易日 期为 申请 日期 。交易 金额 为确 认金 额（ 不含交 易费 用） ，交 易份 额 为确认 份额 。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
本基金 托管 人2014 年2 月 7 日 发布 任免 通知 ， 解聘 尹东中 国建 设银 行投 资托 管业务 部总 经理 助 理
职务。 本基 金托 管人2014 年 11 月03 日发 布公 告， 聘任赵 观甫 为中 国建 设银 行投资 托管 业务 部 总
经理。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
中国证 监会 批准 基金 设立 的文件 ；
华宝兴 业现 金添 益交 易型 货币市 场基 金基 金合 同；
华宝兴 业现 金添 益交 易型 货币市 场基 金招 募说 明书 ；
华宝兴 业现 金添 益交 易型 货币市 场基 金托 管协 议； 华宝添益 2014 年第 4 季度报告
第 17 页 共 17 页
基金管 理人 业务 资格 批件 、营业 执照 和公 司章 程；
基金管 理人 报告 期内 在指 定报刊 上披 露的 各种 公告 ；
基金托 管人 业务 资格 批件 和营业 执照 。
9.2 存 放地 点
以上文 件存 于基 金管 理人 及基金 托管 人办 公场 所备 投资者 查阅 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可以 通过 基金 管理 人网站 ，查 阅或 下载 基金 合同、 招募 说明 书、 托管 协议及 基金 的各
种定期 和临 时公 告。
华宝兴业基金管理有限公司
2015 年 1 月22 日
