富国可转换债券 证券投资基金招募说明书摘要
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富 国 可转 换 债券 证 券投 资 基金
招 募 说明 书 （更 新 ）
（ 摘 要）
（二0 一 四年第 二号 ）
富国可转换债券证券投资基金 （以下简称 “ 本 基金 ” ） 经中国证券监 督委员会
2010 年10月22日证监许可 【2010】1452号文核准发起设立。 本基金的基金合同于
2010年12月8日正式生效。
【重要提示】
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
资有风险， 投资人认购 （或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书， 全面认识本
基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断
市场， 对认购基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 投资者在获得
基金投资收益的同时， 亦承担基金投资中出现的各类风险， 可能包括： 证券市场
整体环境引发的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 大量赎回或暴跌导
致的流动性风险、 基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有
风险等。 基金管理人提醒投资 者基金投资的 “买者自负” 原则， 在投资者作出投
资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核
准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基
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金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作
办法》 、基金 合同 及其 他有关 规定享 有权 利、 承担义 务。基 金投 资人 欲了解 基金
份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。
本招募说明书所载内容截止 至2014 年12 月 8 日， 基金投资组合报告和基金
业绩表现等财务数据截止至 2014 年9 月30 日（ 财务数据未经审计）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
总经理：陈戈
成立日期：1999年4月13日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人：范伟隽
注册资本：1.8 亿元人民币
股权结构（截止于 2014 年12 月8 日） ：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申银万国证券股份有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。 风险控制委员会负责 公司日常
运作的风险控制和管理工作， 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设十九个部门、 三个分公司和二个子公司， 分别是： 权益 投资部、
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固定收益投资部、 量化与海外投资部、 权益专户投资部、 养老金投资部、 权益研
究部、 集中交易部、 机构业务部、 零售业务部、 营销管理部、 客户服务部、 电子
商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、行政管理部、
信息技术部、 运营部、 北京分公司、 成都分公司、 广州分公司、 富国 资产管理 （香
港） 有限公司、 富国资产管理 （上海） 有限公司。 权益投资部： 负责权益类基金
产品的投资管理； 固定收益投资部： 负责固定收益类公募产品和非固定收益类公
募产品的债券部分 （包括公司自有资金等） 的投资管理； 量化与海外投资部： 负
责量化权益投资、 量化 衍生品投资及境外权益等各类投资的研究与投资管理； 权
益专户投资部： 负责社保、 保险、QFII、 一对 一、 一对多等非公募权益类专户的
投资管理； 养老金投资部： 负责养老金 （企业年金、 职业年金、 基本养老金、 社
保等） 及类养老金专户等产品的投资管理； 权益研究部： 负责行业研究、 上市公
司研究和宏观研究等； 集中交易部： 负责投资交易和风险控制； 机构业务部： 负
责年金、 专户、 社保以及共同基金的机构客户营销工作； 零售业务部： 管理华东
营销中 心、华 中营 销中 心、华 南营销 中心 （广 州分公 司） 、 北方 营销 中心（ 北京
分公司） 、 西部营销中心 （成都分公司） 、 华北营销中心， 负责共同基金的零售业
务；营 销管理 部： 负责 营销计 划的拟 定和 落实 、品牌 建设和 媒体 关系 管理, 为零
售和机构业务团队、 子公司等提供一站式销售支持； 客户服务部： 拟定客户服务
策略， 制定客户服务规 范， 建设客户服务团队 ， 提高客户满意度， 收 集客户信息，
分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析，
拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则， 有效推进公司电子商务业务； 战
略与产品部： 负责开发、 维护公募和非公募产品， 协助管理层研究、 制定、 落实、
调整公司发展战略， 建立数据搜集、 分析平台， 为公司投资决 策、 销售决策、 业
务发展、 绩效分析等提供整合的数据支持； 监察稽核部： 负责监察、 风控、 法务
和信息披露； 信息技术部： 负责软件开发与系统维护等； 运营部： 负责基金会计
与清算； 计划财务部： 负责公司财务计划与管理； 人力资源部： 负责人力资源规
划与管理； 行政管理部： 负责文秘、 行政后勤 ； 富国资产管理 （香港 ） 有限公司：
证券交易、就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：
经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
截止到2014 年12 月8 日， 公司有员工267 人， 其中61%以上具有硕士以上
学历。
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（二）主要人员情况
1、董事会成员
陈敏女士， 董事长。 中共党员， 工商管理硕士， 经济师。 历任上海市信托投
资公司副处长、 处长； 上海市外经贸委处长； 上海万国证券公司党委书记； 申银
万国证 券股 份有 限公司 副总裁 、党 委委员 。2004 年开 始担 任富 国基 金管理 有限
公司董事长。 （基金管理人已于 2014 年12 月24 日发布公告， 陈敏女士因届龄退
休 于2014 年12 月21 日离任）
陈戈先生，董事，总经理。 中共党员，硕士，1996 年起开始从事证券行业
工作。 曾任 国泰君安证券 研究所研究员。2000 年 10 月加入富国基金管理有限公
司， 历任研究策划 部研 究员、 研究策划部经理 、 总经理助理、 权益投 资部总经理、
富国基金管理有限公司副总经理。2005 年4 月至 2014 年4 月任富国天益价值证
券投资基金基金经理，2014 年1 月开始担任富国基金管理有限公司总经理。
麦陈婉芬女士 （Constance Mak ） ， 副董事长。 文学及商学学士， 加拿大注册
会计师。1977 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司，并
于 1989 年成为加拿大 毕马威的合伙人之一。 现任 BMO 金融集团亚洲 业务总经理
（General Manager, Asia, International, BMO Financial Group）。
裴长江先生， 董事。 中 共党员， 硕士。 历任石 油部第四石油机械厂工会主席；
上海万国证券公司研究员、 营业部总经理助理、 营业部总经理； 申银万国证券公
司浙江管理总部副总经理、 申银万国证券公司经纪总部副总经理； 华宝信托投资
有限责任公司投资总监； 华宝兴业基金管理有限公司董事、 总经理。 现任海通证
券股份有限公司副总经理。
方荣义先生， 董事。 中共党员， 博士， 高级会计师。 历任北京用友电子财务
技术有限公司研究所信息中心副主任； 厦门大学工商管理教育中心副教授； 中国
人民银行深圳经济特 区分行深圳市中心支行会计处副处长； 中国人民银行深圳市
中心支行非银行金融机构处处长； 中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会
计处处长、国有银行监管处处长。现任申银万国证券股份有限公司财务总监。
Edgar Normund Legzdins 先生，董事。学士，加拿大注册会计师。1980 年
至1984 年在Coopers & Lybrand 担任审计工作；1984 年加入加拿大BMO 银行金
融集 团蒙 特利 尔银 行。 现任 BMO 金 融集团 国 际业务 全球 总裁 （SVP & Managing
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Director, International, BMO Financial Group）。
岳增光先生， 董事。 中共党员， 本科硕士， 高级会计师。 历任山东省济南市
经济发展总公司会计； 山东正源和信有限责任会计师事务所室主任； 山东鲁信实
业集团公司财务； 山东省鲁信投资控股集团有限公司财务。 现任山东省国际信托
有限公司财务部经理。
戴国强先生， 独立董事。 博士学位。 历任上海财经大学助教、 讲师、 副教授、
教授, 金融学院副院长、 常务副院长、 院长； 上海财经大学教授、 博士生导师, 金
融学院党委书记, 教授委员会主任。 现任上海财经大学 MBA 学院院长、 党委书记。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生， 独立董事。 工商管理硕士， 加拿大特许会计师。
1976 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell 公司担任审计工作，
有 30 余 年 财 务 管 理 及 信 息 系 统 项 目 管 理 经 验 ， 曾 任 职 在 Neo Materials
Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business
Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)
及 财 务 副 总 裁 。 现 任 圣 力 嘉 学 院(Seneca College) 工 商 系 会 计 及 财 务 金 融 科 教
授。
李宪明先生， 独立董事。 中共党员， 博士。 历 任吉林大学法学院教师； 现任
上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。
2、监事会成员
金同水先生， 监事长。 大学专科。 历任山东省国际信托有限公司科员、 项目
经理、 业务经理； 鲁信投资有限公司财务经理； 山东省国际信托有限公司高级业
务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。
沈寅先生， 监事。 法学 学士。 历任上海市中级 人民法院助理审判员、 审判员、
审判组长； 上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。 现任申银万国证券股份
有限公司 合规稽核总部高级法律顾问 。
夏瑾璐女士， 监事。 工商管理硕士。 历任上海大学外语系教师； 荷兰银行上
海分行结构融资部经理； 蒙特利尔银行金融机构部总裁助理； 荷兰银行上海分行
助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
仇夏萍女士， 监事。 中共党员， 研究生。 历任中国工商银行上海分行杨浦支
行所主任； 华夏证券有限公司上海分公司财务主管。 现任海通证券股份有限公司
计划财务部副总经理。
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李燕女士， 监事。 硕士。 历任国信证券有限公司、 富国基金管理有限公司基
金会计、 基金会计主管、 运营总监助理。 现任 富国基金管理有限公司运营副总监。
孙琪先生，监事。学士。历任杭州恒生电子股份公司、东吴证券有限公司，
富国基 金管 理有限 公司 系统管 理员 、系统 管理 主管、IT 总 监助理 。 现任富 国基
金管理有限公司IT 副总监。
唐洁女 士，CFA ， 监事 。中共 党员 ，硕 士。 历 任上海 夏商 投资 咨询 有 限公司
研究员， 富国基金管理有限公司研究助理、 助理研究员。 现任富国基金管理有限
公司策略研究员。
王旭辉先生， 监事。 中共党员， 硕士。 曾任职于郏县政府办公室、 郏县国营
一厂。 加入富国基金管理有限公司后历任客户经理、 高级客户经理。 现任富国基
金管理有限公司华东营销中心总经理。
3、督察长
范伟隽先生， 督察长。 中共党员， 硕士研究生 。 曾任毕马威华振会计师事务
所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012 年 10 月 20 日开
始担任富国基金管理有限公司督察长。
4、经营管理层人员
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林志松先生， 副总经理。 中共党员， 大学本科， 工商管理硕士。 曾在漳州商
检局办公室、 晋江商检局检验科、 厦门证券公司投资发展部工作。 曾任富国基金
管理有限公司监察稽核部稽察员、 高级稽察员、 部门副经理、 经理、 督 察长。 2008
年开始担任富国基金管理有限公司 副总经理。
陆文佳女士， 副 总经理。 中共党员， 硕士研究生。 曾在中国建设银行上海市
分行历任分支行职员、 经理。 曾在华安基金管理有限公司历任市场业务一部投资
顾问、 上海机构业务部总监助理、 市场部总监助理、 上海业务部总经理、 市场部
总经理、 公司副营销总裁。2014 年6 月19 日开始担任 富国基金管理有限公司副
总经理。
（注： 本公司已于 2015 年1 月10 日发布 《富国基金管理有限公司关于副总
经理变更的公告》 ,李笑薇女士和朱少醒先生自 2015 年1 月9 日起任本公司副总
经理）
5、本基金基金经理
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（1）现任基金经理：
郑迎迎女士， 硕士， 曾任农银汇理基金管理有限公司行业研究员；2011 年8
月至2012 年10 月任富国基金管理有限公司债券研究员，2012 年10 月起任富国
7 天理财宝债券型证券投资基金基金经理， 2013 年1 月起任富国强回报定期开放
债券型证券投资基金基金经理，2014 年 3 月起任富国可转换债券证券投资基金
基金经理。
（2）历任基金经理：
杨贵宾先生，任职时间为 2010 年12 月至 2012 年6 月；
赵恒毅先生，任职时间为 2012 年6 月至2013 年7 月；
陈曙亮先生，任职时间为 2012 年7 月至2014 年7 月。
6、投资决策委员会
投资决策委员会成员构成如下： 公司总经理 陈戈先生， 权益投资部总经理朱
少醒先生，固定收益投资部总经理饶刚先生等人员。
列席人员包括： 督察长、 集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：蒋超良
成立日期：2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
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联系电话：010-68121510
传真：010-68121816
联系人：李芳菲
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009 年1 月15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、 负债、 业务、 机构网点和员 工。 中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为
国内网点最多、 业务辐射范围最广， 服务领域最广， 服务对象最多， 业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉， 每年位居 《财富》 世界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、 联通
国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念， 坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异
化竞争策略， 着力打造 “伴你成长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大
的电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优 质的金融服务， 与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务
优质， 业绩 突出 ，2004 年被 英国 《全球 托管 人》评 为中 国“最 佳托 管银行 ”。
2007 年 中 国 农 业 银 行 通 过 了 美 国 SAS70 内 部 控 制 审 计 ， 并 获 得 无 保 留 意 见 的
SAS70 审计报告， 表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风
险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，
品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩
突出， 获 “最佳托管银 行” 奖。2010 年再次荣 获 《首席财务官》 杂志 颁发的 “最
佳资产托管奖”。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中 国人民
银行批准成立，2004 年 9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保
障处、 营运中心、 委托资产托管处、 保险资产托管处、 证券投资基金托管处、 境
外资产托管处、 综合管理处、 风险管理处， 拥有先进的安全防范设施和基金托管
业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名， 其中高级会计师、 高级经济师、
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高级工程师、律师等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服
务能 力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内
外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止2014 年9 月 30 日， 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式
证券投资基金共227 只， 包括富国天源平衡混合型证券投资基金、 华夏平稳增长
混合型证券投资基金、 大成积极成长股票型证券投资基金、 大成景阳领先股票型
证券投资基金、 大成创新成长混合型证券投资基金、 长盛同德主题增长股票型证
券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、
裕隆证券投资基金、 景福证券投资基金、 鸿阳证券投资 基金、 丰和价值证券投资
基金、 久嘉证券投资基金、 长盛成长价值证券投资基金、 宝盈鸿利收益证券投资
基金、 大成价值增长证券投资基金、 大成债券投资基金、 银河稳健证券投资基金、
银河收益证券投资基金、 长盛中信全债指数增强型债券投资基金、 长信利息收益
开放式证券投资基金、 长盛动态精选证券投资基金、 景顺长城内需增长开放式证
券投资基金、 万家增强收益债券型证券投资基金、 大成精选增值混合型证券投资
基金、 长信银利精选开放式证券投资基金、 富国天瑞强势地区精选混合型证券投
资基金、 鹏华货币市场证券投资基金、 中海分红增利混合型证券投资基金、 国 泰
货币市场证券投资基金、 新华优选分红混合型证券投资基金、 交银施罗德精选股
票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、 大成沪深 300 指数证券投资基金、 信诚
四季红混合型证券投资基金、 富国天时货币市场基金、 富兰克林国海弹性市值股
票型证券投资基金、 益民货币市场基金、 长城安心回报混合型证券投资基金、 中
邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、
交银施罗德成长股票证券投资基金、 长盛中证 100 指数证券投资基金、 泰达宏利
首选企业股票型证 券投资基金、 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、 鹏华
动力增长混合型证券投资基金、 宝盈策略增长股票型证券投资基金、 国泰金牛创
新成长股票型证券投资基金、 益民创新优势混合型证券投资基金、 中邮核心成长
股票型证券投资基金、 华夏复兴股票型证券投资基金、 富国天成红利灵活配置混
合型证券投资基金、 长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、 富兰克林国海
深化价值 股票型证券投资基金、 申万巴黎竞争优势 股票型证券投资基金、 新华优
富国可转换债券 证券投资基金招募说明书摘要
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选成长 股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、
天治稳健双盈 债券型证券投资基金、 中海蓝筹灵活配置 混合型证券投资基金、 长
信利丰 债券型证券投资基金、 金元惠理丰利 债券型证券投资基金、 交银施罗德先
锋股票证券投资基金、 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、 建信
收益增 强债 券型 证券投 资基金 、银 华内需 精选 股票型 证券 投资基 金(LOF) 、大成
行业轮动股票型证券投资基金、 交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数
证券投资基金联接基金、 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、 富
兰克林国海沪深300 指数增强型证券投资基金、 南方中证 500 交易型开放式指数
证券投 资基 金联 接基金(LOF)、景 顺长 城能 源 基建股 票型 证券投 资基 金、中 邮核
心优势灵活配置混合型证券投资基金、 工 银 瑞 信 中 小盘成长股票型证券投资基
金、 东吴货币市场证券投资基金、 博时创业成长股票型证券投资基金、 招商信用
添利债券型证券投资基金、 易方达消费行业股票型证券投资基金、 富国汇利分级
债券型证券投资基金、 大成景丰分级债券型证券投资基金、 兴全沪深 300 指数增
强型证 券投 资基 金(LOF) 、工 银瑞 信深证 红利 交易型 开放 式指数 证券 投资基 金、
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 富国可转换债券证
券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长
40 交易 型开 放式指 数 证券投 资基 金联接 基金 、泰达 宏利 领先中 小盘 股 票型 证券
投资基 金、 交银 施罗德 信用添 利债 券证券 投资 基金(LOF) 、东 吴中 证 新兴产 业指
数证券投资基金、 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、 招商安瑞进取债券型
证券投资基金、 汇添富社会责任股票型证券投资基金、 工银瑞信消费服务行业股
票型证 券投 资基金 、易 方达黄 金主 题证券 投资 基金（LOF ） 、中邮 中 小盘灵 活配
置混合型证券投资基金、 浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、 嘉实领先成长
股票型证券投资基金、 广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、 广发中
小板300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 南方保本混合型证券投资基
金、 交银施罗德先进制造股票证券投资基金、 上投摩根新兴动力股票型证券投资
基金、 富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、 金元惠理保本混合
型证券投资基金、 招商安达保本混合型证券投资基金、 深证 300 价值交易型开放
式指数 证券 投资基 金、 南方中 国中 小盘股 票指 数证券 投资 基金（LOF ）、交 银施
罗德深证300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 富国中证 500 指数
增强型 证券 投资基 金（LOF）、 长信 内需成 长 股票型 证券 投资基 金、 大成中 证内
富国可转换债券 证券投资基金招募说明书摘要
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地消费主题指数证券投资基金、 中海消费主题精选股票型证券投资基金、 长盛同
瑞中证200 指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、
汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、
富兰克林国海亚洲 （除日本） 机会股票型证券投资基金、 汇添富逆向投资股票型
证券投资基金、 大成新锐产业股票型证券投资基金、 申万菱信中小板指数分级证
券投资基金、 广发消费品精选股票型证券投资基金、 鹏华金刚保本混合型证券投
资基金、 汇添富理财14 天债券型证券投资基金、 嘉实全球房地产证券投资基金、
金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、 东吴保本混合型证券投资基金、 建新
社会责任股票型证券投资基金、 嘉实理 财宝7 天债券型证券投资基金、 富兰克林
国海恒久信用债券型证券投资基金、 大成月添利理财债券型证券投资基金、 安信
目标收益债券型证券投资基金、 富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、 交银施罗
德理财 21 天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金
（LOF） 、 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、 大成现金增利货币市场基金、
景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基
金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数增强
型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金 、鹏华理财 21 天
债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理
财债券型证券投资基金、 华安纯债债券型发起式证券投资基金、 金元惠理惠利保
本混合型证券投资基金、 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、 招商双
债增强分级债券型证券投资基金、 景顺长城品质投资股票型证券投资基金、 中海
可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基
金、 大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、 交银施罗德荣祥保本混合型证券投
资基金、 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、 富兰克林国海焦点驱动
灵活配 置混合型证券投资基金、 景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券
投资基金、 广发聚源定期开放债券型证券投资基金、 大成景安短融债券型证券投
资基金、 嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、 新华行业轮换灵活配置混合型证
券投资基金、 富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、 汇添富高息债债券
型证券投资基金、 东方利群混合型发起式证券投资基金、 南方稳利一年定期开放
债券型证券投资基金、 景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、 华夏永福养
老理财混合型证券投资基金、 嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、 国泰
富国可转换债券 证券投资基金招募说明书摘要
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国证医药卫生行业指数分级证 券投资基金、 交银施罗德定期支付双息平衡混合型
证券投资基金、 光大保德信现金宝货币市场基金、 易方达投资级信用债债券型证
券投资基金、 广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、 华润元大保本混合型
证券投资基金、 长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、 富国国有企业
债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、
景顺长 城沪 深 300 指 数增强 型证 券投资 基金 、中邮 定期 开放债 券型 证券投 资基
金、 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、 工银瑞信信息产业股票型证券
投资基金、 大成景祥分级债券型证券投资基金、 富兰克 林国海岁岁恒丰定期开放
债券型证券投资基金、 景顺长城景益货币市场基金、 万家市政纯债定期开放债券
型证券投资基金、 建信稳定添利债券型证券投资基金、 上投摩根双债增利债券型
证券投资基金、 嘉实活期宝货币市场基金、 融通通源一年目标触发式灵活配置混
合型证券投资基金、 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、 鹏华品牌
传承灵活配置混合型证券投资基金、 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、 汇
添富恒生指数分级证券投资基金、 长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基
金、 广发新动力股票型证券投资基金、 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金 、
诺安天天宝货币市场基金、 前海开源可转债债券型发起式证券投资基金、 新华鑫
利灵活配置混合型证券投资基金、 富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、 景顺
长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、
建信改革红利股票型证券投资基金、 交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投
资基金、 中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金、 申万菱信中证环保产业指
数分级证券投资基金、博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深
300 指数型证券投资基金、 前海开源沪深 300 指数型证券投资基金、 天弘季加利
理财债券型证券投资 基金、 新华鑫安保本一号混合型证券投资基金、 诺安永鑫收
益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、
南方稳利1 年定期开放债券型证券投资基金、 申万菱信中证军工指数分级证券投
资基金、 招商可转债分级债券型证券投资基金、 泰达宏利货币市场基金、 宝盈科
技 30 灵活配置混合型证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基
金、 融通月月添利定期开放债券型证券投资基金、 中海惠祥分级债券型证券投资
基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、
银华双月定期理财债券型证券投资基金、 嘉实 新兴产业股票型证券投资基金、 诺
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安天天宝货币市场基金、招商招利 1 个月期理财债券型证券投资基金。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、 规范运作、 严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管 理委 员会 总体负 责中国 农业 银行的 风险 管理与 内部 控制工 作, 对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。 托管业务部专门设 置了风险管理
处, 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作, 独 立 行 使 监 督 稽 核
职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资
格； 业务管理实行严格的复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集中控制， 业务
印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格有效； 业务操
作区专门设置， 封闭管理,实施音像监控； 业务信息由专职信息披露人负责,防止
泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将 《基金法》 、 《运 作办法》 、 基金合同、 托管协
议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统， 每日登录监控系统监督基金管
理人的投资运作， 并通过基金资金账户、 基金管理人的投资指令等监督基金管理
人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时， 基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书 面警 示。 对本基 金投资 比例 接近超 标、 资金头 寸不 足等问 题， 以书面
方式对基金管理人进行提示；
富国可转换债券 证券投资基金招募说明书摘要
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3、书 面报 告。 对投资 比例超 标、 清算资 金透 支以及 其他 涉嫌违 规交 易等行
为，书面提示有关基金管理人并 报中国证监会。
三 、 相 关 服 务 机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
总经理：陈戈
直销网点：上海投资理财中心
上海投资理财中心地址：上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 楼客
户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）
传真：021-20361544
联系人：林燕珏
公司网站：www.fullgoal.com.cn
2、代销机构：
( 1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法人代表: 姜建清
联系电话: （010 ）66107900
传真电话： （010 ）66107914
联系人员： 杨菲
客服电话： 95588
公司网站： www.icbc.com.cn
( 2) 中国农业银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
法人代表: 蒋超良
联系电话: （010 ）85108227
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传真电话： （010 ）85109219
联系人员： 曾艳
客服电话： 95599
公司网站： www.abchina.com
( 3) 中国建设银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法人代表: 王洪章
联系电话: （010 ）66275654
传真电话： 010－66275654
联系人员： 张静
客服电话： 95533
公司网站： www.ccb.com
( 4) 交通银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
法人代表: 胡怀邦
联系电话: （021 ）58781234
传真电话： （021 ）58408483
联系人员： 曹榕
客服电话： 95559
公司网站： www.bankcomm.com
( 5) 招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表: 李建红
联系电话: （0755 ）83198888
传真电话： （0755 ）83195109
联系人员： 曾里南
客服电话： 95555
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公司网站： www.cmbchina.com
( 6) 中信银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法人代表: 田国立
联系电话: （010 ）65550827
传真电话： （010 ）65550827
联系人员： 丰靖
客服电话： 95558
公司网站： bank.ecitic.com
( 7) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址: 上海市北京东路 689 号
法人代表: 吉晓辉
联系电话: （021 ）61616150
传真电话： （021 ）63604199
联系人员： 唐苑
客服电话： 95528
公司网站： www.spdb.com.cn
( 8) 上海银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
法人代表: 范一飞
联系电话: （021 ）68475888
传真电话： （021 ）68476111
联系人员： 龚厚红
客服电话： （021 ）962888
公司网站： www.bankofshanghai.com
( 9) 宁波银行股份有限公司
注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
富国可转换债券 证券投资基金招募说明书摘要
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办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法人代表: 陆华裕
联系电话: 0574-89068340
传真电话： 0574-87050024
联系人员： 胡技勋
客服电话： 96528 （上海、北京地区962528 ）
公司网站： www.nbcb.com.cn
(10) 青岛银行股份有限公司
注册地址: 青岛市市南区香港中路 68 号
办公地址: 青岛市市南区香港中路 68 号
法人代表: 郭少泉
联系电话: 0532-85709787
传真电话： 0532-85709799
联系人员： 滕克
客服电话： 96588 （青岛） 、40066-96588（全国）
公司网站： www.qdccb.com
(11) 渤海银行股份有限公司
注册地址: 天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址: 天津市河西区马场道 201-205 号
法人代表: 刘宝凤
联系电话: 022-58316666
传真电话： 022-58316259
联系人员： 王宏
客服电话： 4008888811
公司网站： www.cbhb.com.cn
(12) 大连银行股份有限公司
注册地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88 号
办公地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88 号
法人代表: 陈占维
联系电话: （0411 ）82356627
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传真电话： （0411 ）82356590
联系人员： 李格格
客服电话： 4006640099
公司网站： www.bankofdl.com
(13) 天相投资顾问有限公司
注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层
法人代表: 林义相
联系电话: 010-66045529
传真电话： 010-66045518
联系人员： 尹伶
客服电话： 010-66045678
公司网站： www.txsec.com
(14) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦
法人代表: 万建华
联系电话: （021 ）38670666
传真电话： （021 ）38670666
联系人员： 芮敏琪
客服电话： 400-8888-666
公司网站： www.gtja.com
(15) 中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号
法人代表: 王常青
联系电话: （010 ）65183888
传真电话： （010 ）65182261
联系人员： 权唐
客服电话： 400-8888-108
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公司网站： www.csc108.com
(16) 国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法人代表: 何如
联系电话: （0755 ）82130833
传真电话： （0755 ）82133952
联系人员： 周杨
客服电话： 95536
公司网站： www.guosen.com.cn
(17) 广发证券股份有限公司
注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42
楼
法人代表: 孙树明
联系电话: （020 ）87555305
传真电话： （020 ）87555305
联系人员： 黄岚
客服电话： 95575
公司网站： www.gf.com.cn
(18) 中信证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座
办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法人代表: 王东明
联系电话: （010 ）84588888
传真电话： （010 ）84865560
联系人员： 顾凌
客服电话： 95558
公司网站： www.cs.ecitic.com
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(19) 中国银河证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法人代表: 陈有安
联系电话: （010 ）66568430
传真电话： （010 ）66568990
联系人员： 田薇
客服电话： 4008-888-888
公司网站： www.chinastock.com.cn
(20) 海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市广东路 689 号
办公地址: 上海市广东路 689 号
法人代表: 王开国
联系电话: （021 ）23219000
传真电话： （021 ）23219000
联系人员： 李笑鸣
客服电话： 95553
公司网站： www.htsec.com
(21) 申银万国证券股份有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址: 上海市常熟路 171 号
法人代表: 储晓明
联系电话: （021 ）54033888
传真电话： （021 ）54038844
联系人员： 王序微
客服电话： （021 ）962505
公司网站： www.sywg.com
(22) 兴业证券股份有限公司
注册地址: 福州市湖东路 268 号
办公地址: 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼21 层
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法人代表: 兰荣
联系电话: 0591-38281963
传真电话： 0591-38281963
联系人员： 夏中苏
客服电话： 95562
公司网站： www.xyzq.com.cn
(23) 长江证券股份有限公司
注册地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
法人代表: 杨泽柱
联系电话: （027 ）65799999
传真电话： 027-85481900
联系人员： 李良
客服电话： 95579 或4008-888-999
公司网站： www.95579.com
(24) 安信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层A02 单元
办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层A02 单元
法人代表: 牛冠兴
联系电话: （0755 ）82558305
传真电话： （0755 ）82558002
联系人员： 陈剑虹
客服电话： 400-800-1001
公司网站： www.essence.com.cn
(25) 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址: 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址: 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法人代表: 沈强
联系电话: 0571-85776114
传真电话： 0571-85783771
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22
联系人员： 李珊
客服电话： 95548
公司网站： www.bigsun.com.cn
(26) 华泰证券股份有限公司
注册地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法人代表: 吴万善
联系电话: 0755-82569143
传真电话： 0755-82492962
联系人员： 孔晓君
客服电话： 95597
公司网站： www.htsc.com.cn
(27) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层
办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层
法人代表: 杨宝林
联系电话: 0532-85022326
传真电话： 0532-85022605
联系人员： 吴忠超
客服电话： 95548
公司网站： www.citicssd.com
(28) 信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法人代表: 张志刚
联系电话: 010-63080985
传真电话： 01063080978
联系人员： 唐静
客服电话： 400-800-8899
公司网站： www.cindasc.com
富国可转换债券 证券投资基金招募说明书摘要
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(29) 东方证券股份有限公司
注册地址: 上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址: 上海市中山南路 318 号2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层
法人代表: 潘鑫军
联系电话: 021-63325888
传真电话： 021-63326729
联系人员： 胡月茹
客服电话： 95503
公司网站： www.dfzq.com.cn
(30) 光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法人代表: 薛峰
联系电话: 021-22169999
传真电话： 021-22169134
联系人员： 刘晨、李芳芳
客服电话： 95525
公司网站： www.ebscn.com
(31) 上海证券有限责任公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
法人代表: 龚德雄
联系电话: （021 ）53519888
传真电话： （021 ）53519888
联系人员： 张瑾
客服电话： （021 ）962518
公司网站： www.962518.com
(32) 平安证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
富国可转换债券 证券投资基金招募说明书摘要
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法人代表: 杨宇翔
联系电话: 95511-8
传真电话： 95511-8
联系人员： 郑舒丽
客服电话： 95511-8
公司网站： www.pingan.com
(33) 国海证券股份有限公司
注册地址: 广西桂林市辅星路 13 号
办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F
法人代表: 张雅锋
联系电话: （0755 ）83709350
传真电话： （0755 ）83704850
联系人员： 牛孟宇
客服电话： 95563
公司网站： www.ghzq.com.cn
(34) 国都证券有限责任公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
法人代表: 常喆
联系电话: （010 ）84183333
传真电话： （010 ）84183311-3389
联系人员： 黄静
客服电话： 400-818-8118
公司网站： www.guodu.com
(35) 宏源证券股份有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址: 北京市西城区太平桥大街 19 号
法人代表: 冯戎
联系电话: 010-88085858
传真电话： 010-88085858
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联系人员： 李巍
客服电话： 4008-000-562
公司网站： www.hysec.com
(36) 齐鲁证券有限公司
注册地址: 济南市经七路 86 号
办公地址: 济南市经七路 86 号23 层
法人代表: 李玮
联系电话: 0531－68889155
传真电话： 0531 －68889185
联系人员： 吴阳
客服电话： 95538
公司网站： www.qlzq.com.cn
(37) 金元证券股份有限公司
注册地址: 海口市南宝路 36 号证券大厦4 楼
办公地址: 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法人代表: 陆涛
联系电话: 0755-83025022
传真电话： 0755-83025625
联系人员： 马贤清
客服电话： 400-8888-228
公司网站： www.jyzq.cn
(38) 华福证券有限责任公司
注册地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法人代表: 黄金琳
联系电话: 0591-87383600
传真电话： 0591-87383610
联系人员： 张宗锐
客服电话： 96326 （福建省外请先拨0591 ）
公司网站： www.hfzq.com.cn
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(39) 华龙证券有限责任公司
注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法人代表: 李晓安
联系电话: 0931-4890208
传真电话： （0931 ）4890628
联系人员： 李昕田
客服电话： （0931 ）96668、4006898888
公司网站： www.hlzqgs.com
(40) 上海华信证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法人代表: 杨锐敏
联系电话: 021-38784818
传真电话： 021-68775878
联系人员： 倪丹
客服电话： 68777877
公司网站： www.cf-clsa.com
(41) 瑞银证券有限责任公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法人代表: 程宜荪
联系电话: （010 ）58328888
传真电话： (010)58328112
联系人员： 牟冲
客服电话： 4008878827
公司网站： www.ubssecurities.com
(42) 中国中投证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第04 层01、02、03、05、11
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办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04、18 层至
21 层
法人代表: 龙增来
联系电话: （0755 ）82023442
传真电话： （0755 ）82026539
联系人员： 刘毅
客服电话： 95532 、400-600-8008
公司网站： www.china-invs.cn
(43) 江海证券有限公司
注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法人代表: 孙名扬
联系电话: 0451-85863719
传真电话： 0451-82287211
联系人员： 刘爽
客服电话： 400-666-2288
公司网站： www.jhzq.com.cn
(44) 和讯信息科技有限公司
注册地址: 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址: 上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼
法人代表: 王莉
联系电话: 400-920-0022
传真电话： 021-20835879
联系人员： 于杨
客服电话： 400-920-0022
公司网站： licaike.hexun.com
(45) 上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼
法人代表: 其实
富国可转换债券 证券投资基金招募说明书摘要
28
联系电话: 021-54509998
传真电话： 021-64385308
联系人员： 潘世友
客服电话： 400-1818-188
公司网站： www.1234567.com.cn
(46) 上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼2 楼41 号
办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室
法人代表: 杨文斌
联系电话: （021 ）58870011
传真电话： （021 ）68596916
联系人员： 张茹
客服电话： 4007009665
公司网站： www.ehowbuy.com
(47) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法人代表: 陈柏青
联系电话: 021- 60897840
传真电话： 0571-26697013
联系人员： 张裕
客服电话： 4000766123
公司网站： www.fund123.cn
(48) 嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座46 楼06-10 单元
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座46 楼06-10 单元
法人代表: 赵学军
联系电话: 021-20289890
传真电话： 021-20280110
联系人员： 张倩
富国可转换债券 证券投资基金招募说明书摘要
29
客服电话： 400-021-8850
公司网站： www.harvestwm.cn
(49) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层1809
办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城C 座1809
法人代表: 沈伟桦
联系电话: 010-52855713
传真电话： 010-85894285
联系人员： 程刚
客服电话： 400-609-9200
公司网站： www.yixinfund.com
(50) 中国光大银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法人代表: 唐双宁
联系电话: 010-63636153
传真电话： 010-63639709
联系人员： 朱红
客服电话： 95595
公司网站： www.cebbank.com
(51) 北京银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址: 北京市西城区金融大街丙 17 号
法人代表: 闫冰竹
联系电话: 010-66223587
传真电话： 010-66226045
联系人员： 谢小华
客服电话： 95526
公司网站： www.bankofbeijing.com.cn
(52) 华夏银行股份有限公司
富国可转换债券 证券投资基金招募说明书摘要
30
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号
法人代表: 吴建
联系电话: 010-85238667
传真电话： 010-85238680
联系人员： 郑鹏
客服电话： 95577
公司网站： www.hxb.com.cn
(53) 深圳平安银行股份有限公司
注册地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法人代表: 肖遂宁
联系电话: （0755 ）22197874
传真电话： （0755 ）22197874
联系人员： 蔡宇洲
客服电话： 95511-3
公司网站： www.bank.pingan.com
(54) 东莞银行股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址: 东莞市莞城区体育路 21 号
法人代表: 廖玉林
联系电话: 0769-22100193
传真电话： 0769-22117730
联系人员： 巫渝峰
客服电话： 0769-96228
公司网站： www.dongguanbank.cn
(55) 温州银行股份有限公司
注册地址: 温州市车站大道 196 号
办公地址: 温州市车站大道 196 号
法人代表: 邢增福
富国可转换债券 证券投资基金招募说明书摘要
31
联系电话: （0577 ）88990085
传真电话： （0577 ）88995217
联系人员： 姜晟
客服电话： 96699( 浙江省内)， 962699（上海地区） ，0577-966
公司网站： www.wzbank.com.cn
(56) 洛阳银行股份有限公司
注册地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
办公地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
法人代表: 王建甫
联系电话: （0379 ）65921977
传真电话： （0379 ）65921977
联系人员： 李亚洁
客服电话： 96699
公司网站： www.bankofluoyang.com.cn
(57) 湘财证券股份有限公司
注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
法人代表: 林俊波
联系电话: 021-68634510-8620
传真电话： （021 ）68865680
联系人员： 赵小明
客服电话： 400-888-1551
公司网站： www.xcsc.com
(58) 渤海证券股份有限公司
注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址: 天津市南开区宾水西道 8 号
法人代表: 杜庆平
联系电话: 022-28451709
传真电话： 022-28451892
联系人员： 胡天彤
富国可转换债券 证券投资基金招募说明书摘要
32
客服电话： 400-651-5988
公司网站： www.bhzq.com
(59) 山西证券股份有限公司
注册地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法人代表: 侯巍
联系电话: 0351－8686659
传真电话： 0351 －8686659
联系人员： 郭熠
客服电话： 400-666-1618、95573
公司网站： www.i618.com.cn
(60) 东北证券股份有限公司
注册地址: 长春市自由大路 1138 号
办公地址: 长春市自由大路 1138 号
法人代表: 杨树财
联系电话: 0431-85096517
传真电话： 0431-85096517
联系人员： 安岩岩
客服电话： 400-600-0686
公司网站： www.nesc.cn
(61) 财富证券有限责任公司
注册地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心26-28 层
办公地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心26-28 层
法人代表: 蔡一兵
联系电话: （0731 ）4403319
传真电话： （0731 ）4403439
联系人员： 郭磊
客服电话： （0731 ）4403319
公司网站： www.cfzq.com
(62) 东海证券股份有限公司
富国可转换债券 证券投资基金招募说明书摘要
33
注册地址: 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法人代表: 刘化军
联系电话: 021-20333910
传真电话： 021-50498825
联系人员： 王一彦
客服电话： 95531 ；400-8888-588
公司网站： www.longone.com.cn
(63) 恒泰证券股份有限公司
注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法人代表: 庞介民
联系电话: 010-88088188
传真电话： 010-88088188
联系人员： 王旭华
客服电话： （0471 ）4972343
公司网站： www.cnht.com.cn
(64) 大通证券股份有限公司
注册地址: 大连市中山区人民路 24 号
办公地址: 大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层
法人代表: 张智河
联系电话: 0411-39673202
传真电话： 0411-39673219
联系人员： 谢立军
客服电话： 4008-169-169
公司网站： www.datong.com.cn
(65) 中国银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法人代表: 田国立
富国可转换债券 证券投资基金招募说明书摘要
34
联系电话: （010 ）66594946
传真电话： （010 ）66594946
联系人员： 陈洪源
客服电话： 95566
公司网站： www.boc.cn
(66) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号
法人代表: 李国华
联系电话: （010 ）68858057
传真电话： （010 ）68858057
联系人员： 王硕
客服电话： 95580
公司网站： www.psbc.com
(67) 江苏昆山农村商业银行股份有限公司
注册地址: 江苏省昆山市前进中路 219 号
办公地址: 江苏省昆山市前进中路 219 号
法人代表: 刘斌
联系电话: （0512 ）57379292
传真电话： （0512 ）55211330
联系人员： 丁丽丽
客服电话： 96079
公司网站： www.ksrcb.cn
(68) 民生证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心16-18 层
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心16-18 层
法人代表: 余政
联系电话: （010 ）85127999
传真电话： （010 ）85127917
联系人员： 赵明
富国可转换债券 证券投资基金招募说明书摘要
35
客服电话： 400-6198-888
公司网站： www.mszq.com
(69) 国联证券股份有限公司
注册地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦7-9 层
办公地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦702
法人代表: 姚志勇
联系电话: 0510-82830162
传真电话： 0510-82830162
联系人员： 沈刚
客服电话： 95570
公司网站： www.glsc.com.cn
(70) 中原证券股份有限公司
注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法人代表: 菅明军
联系电话: 0371—65585670
传真电话： 0371--65585665
联系人员： 程月艳
客服电话： 0371-967218、400-813-9666
公司网站： www.ccnew.com
(71) 中国国际金融有限公司
注册地址: 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址: 北京市建国门外大街甲 6 号SK 大厦3 层
法人代表: 李剑阁
联系电话: 010-65051166
传真电话： 010-65051166
联系人员： 陶亭
客服电话： 010-65051166
公司网站： http://www.cicc.com.cn
(72) 江苏金百临投资咨询有限公司
富国可转换债券 证券投资基金招募说明书摘要
36
注册地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼
办公地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼
法人代表: 费晓燕
联系电话: 0510-82758877
传真电话： 0510-88555898
联系人员： 袁丽萍
客服电话： 0510-9688988
公司网站： www.jsjbl.com
(73) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法人代表: 汪静波
联系电话: 021-3860-0672
传真电话： 021-3860-2300
联系人员： 张姚杰
客服电话： 400-821-5399
公司网站： www.noah-fund.com
(74) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法人代表: 薛峰
联系电话: 0755-33227950
传真电话： 0755-82080798
联系人员： 汤素娅
客服电话： 4006-788-887
公司网站： 众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.c
(75) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法人代表: 张跃伟
富国可转换债券 证券投资基金招募说明书摘要
37
联系电话: 021-58788678 -8201，13585790204
传真电话： 021—58787698
联系人员： 沈雯斌
客服电话： 400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
(76) 北京展恒基金销售有限公司
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦6 层
法人代表: 闫振杰
联系电话: （010 ）62020088
传真电话： （010 ）62020088
联系人员： 宋丽冉
客服电话： 4008886661
公司网站： www.myfund.com
(77) 中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国 门外光华路 16 号中国中期大厦A 座11 层
办公地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦A 座11 层
法人代表: 路瑶
联系电话: 010-59539718
传真电话： 010-59539701
联系人员： 侯英建
客服电话： 95162 ，4008888160
公司网站： www.cifcofund.com
(78) 广州农村商业银行股份有限公司
注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法人代表: 王继康
联系电话: 020-28019593
传真电话： 020-22389014
联系人员： 黎超雄
富国可转换债券 证券投资基金招募说明书摘要
38
客服电话： 020-961111
公司网站： www.grcbank.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：富国基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
总经理：陈戈
成立日期：1999 年4 月13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人：雷青松
（三）出具法律意见书的 律师事务所 （基金募集时）
名称：上海市源泰 律师事务所
住所：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
联系人：廖海
经办律师：梁丽金、刘佳
（四）审计基金财产的 会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所有限责任公司
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：上海市 浦东新区世纪大道100 号环球金融中心 50 楼
法定代表人：葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
富国可转换债券 证券投资基金招募说明书摘要
39
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
四、基金的名称
富国可转换债券证券投资基金
五、基金的类型
债券型
六 、 基 金 的 投 资目 标
本基金主要利用可转债 品种兼具债券和股票的特性 ， 通过将 “自上而下” 宏
观分析与 “自下而上” 个券选配有效结合， 力争 在锁定投资组合下方风险的基础
上 实现基金资产的长期稳定增值 。
七 、 基 金 的 投 资方 向
本基金将投资于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包括国内依法发行上市的股
票 、 债券 、 权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具 。 本基金所投资的
固定收益类资产包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、短期融资券、
次级债、 资产证券化产品、 可转债 （含分离交易可转债） 和回购等； 本基金可参
与一级市场新股申购或增发新股， 也可在二级市场上投资股票、 权证等权益类证
券， 但二级市场的股票仅限于传统可转债对应的标的股票以及分离交易可转债发
行人发行的股票。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
富国可转换债券 证券投资基金招募说明书摘要
40
八 、 基 金 的 投 资策 略
1、投资策略
本基金主要投资于可转债品种， 一方面通过 利用可转债的债券特性， 强调 收
益 的安 全性与 稳定 性 ， 另一方 面 利用 可转 债 的 股票特 性（ 内 含股 票期 权 ） ， 分享
股市上涨所产生的较高收益。
(1)自上而下的整体资产配置策略
本基金在合同约定的范围内实施稳健的整体资产配置， 通过对国内外宏观经
济状况、证券市场走势、市场利率走势以及市场资金供求情况、信用风险情况、
风险预算和有关法律法规等因素的综合分析， 预测各类资产在长、 中、 短期内的
风险收益特征， 进而在债券类资产、 权益类资产以及货币类资产之间进行动态配
置，确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。
(2)自上而下的类属资产配置策略
本基金在整体资产配置策略的框架下， 根据类属资产的收益率水平、 风险来
源、 市场流动性、 利息税务处理等因素， 采取积极的投资策略， 定期对投资组合
类属资产进行优化配置， 以寻求收益、 风险、 流动性 之间的最佳平衡点。 针对固
定收益类资产， 本基金将市场细分为可转债 （含传统可转债、 分离交易可转债等） 、
普通债 券（含 国债 、央 行票据 、金融 债、 企业 债、公 司债、 短期 融资 券等） 、资
产证券化产品三个子市场， 其中可转债根据其市场转换溢价率及其价格相对标的
股票价格的变动情况，将进一步划分为偏股型、平衡型和偏债型进行优化配置。
(3)自下而上的明细 资产配置策略
本基金采取自下而上的方法挑选个券和个股。 在个券选择方面， 本基金将债
券的估值水平、 剩余期限、 正股基本面、 信用风险程度等作为个券是否能够纳入
投资组合的主要考量指标； 同时对照本基金的收益要求， 进一步考虑正股基本面
与可转债估值水平的配比、 普通债券的收益率与剩余期限的配比等因素； 并且根
据个券的流动性指标决定投资总量。 在个股选择方面， 本基金将采用定性分析与
定量分析相结合的方式精选行业地位领先、 成长前景向好、 估值具有优势的优质
品种。
① 固定收益类产品投资策略
I.可转债投资策略
富国可转换债券 证券投资基金招募说明书摘要
41
本基金将积极参与发行条款较好、 申购收益较高、 公司基本面优秀的可转债
的一级市场申购， 上市后根据个券的具体情况做出持有或卖出的决策； 同时， 本
基金将综合运用多种可转债投资策略进行二级市场投资操作， 在承担较小风险的
前提下获取较高的投资回报。
(i)传统可转债投资策略
传统可转债即指可转换公司债券， 其投资者可以在约定的期限内按照事先确
定的 价格将该债券转换为公司普通股。 可转换 公司 债券同时具备了普通股所不具
备的 债性和普通债券不具备的 股性。 当标的股票下 跌时， 可转换公司债券的价格
可以受到债券价值的支撑； 当标的股票上涨时， 可转换公司债券内含的期权使其
可以分享股价上涨带来的收益。 可转换公司债券 的理论价值应该等于作为普通公
司债券的基础价值加上内含的转股期权价值。
? 个券精选策略。 本基金将对所有可转债对应的标的股票进行深入
研究， 采用定性分析 （行业地位、 竞争优势、 治理结构、 市场开拓、 创
新能力等） 与定量分析 （P/B、P/E、PEG 、DCF 、DDM、NAV 等） 相结合 的
方式精选成长性好且估值合理的正股， 同时考虑证券市场的环境， 并在
对应可转债估值合理的前提下集中投资，以分享正 股上涨带来的收益。
? 买入并持有策略。 与股票市场类似， 可转债市场存在着周期性的
起伏波动。 当股票市场持续下跌时， 投资者容易过度悲观， 可转债的期
权价值可能被市场低估， 表现为可转债的债券溢价率很低。 本基金将在
信用风险可控的前提下， 买入债券溢价率较低的可转债， 并坚持长期持
有，以获取低风险稳定回报。
? 条款博弈策略。 通常情况下， 可转债均设有一些特殊条款， 如修
正条款、 回售条款、 赎 回条款等。 修正条款给予发行人向下修正转股价
格的权利，有利于提升可转债的期权价值，对投资者是一种保护条款，
有时甚至能直接推动可转债价格的上涨； 回售条款给予投资者将可转债
回售给发行人的权利， 对于投资者有保护作用， 回售价格是判断可转债
安全边际的重要因素之一； 赎回条款给予发行人从投资者处赎回可转债
的权利， 如发行人放弃赎回权则会提高可转债的期权价值。 本基金将充
分发掘各项条款博弈给可转债带来的投资机会。
? 低风险套利策略。由于可转债可以按照约定的 价格转换为股票，
富国可转换债券 证券投资基金招募说明书摘要
42
因此在日常交易过程中会出现可转债与标的股票之间的套利机会。 当可
转债的转换溢价率为负时， 买入可转债的同时卖出标的股票可以获得套
利价差；反之，买入标的股票的同时卖出可转债也可以获得套利价差。
当对可转债未来的转换溢价率有比较明确的趋势判断时， 该种套利策略
同样适用。 在日常交易过程中， 本基金将密切关注可转债与标的股票之
间的对比关系， 恰当的选择时机进行套利， 以增强基金资产组合的收益。
? 分阶段投资策略。 在可转债发行和存续的各个阶段， 由于品种本
身的特征和属性， 可转债的走势随市场环境会呈现出与股票市场正相关
或相对独立的规律， 它在大概率上适用于所有可转债， 仅在少数情况下
受可转债的个性影响而不适用。 本基金将充分利用可转债各个阶段的特
征，并结合个券的具体情况，适时运用分阶段投资策略。
(ii)分离交易可转债投资策略
分离交易可转债即指认股权和债券分离交易的可转换公司债券， 它 是一种附
认股权证的公司债， 上市后 可分离为纯债和认股权证两部分。 分离交易可转债是
债券和股票的混合融资品种， 它与 传统可转债的本质区别在于 上市后债券与期权
将各自单独 交易。 尽管如此， 分离交易后的纯债和认股权证组合在一起仍然 具有
传统可转债的部分特征， 甚至分离后的纯债和标的股票组合在一起也可以构造出
类可转债品种， 因为实践证明， 不论是认股权证还是标的股票， 与传统可转债内
含的期权之间都具有很强的相关性。
分离交易可转债可以采取与传统可转债类似的投资策略。 此外， 也可以通过
调整纯债和认股权证或标的股票之间的比例来组合成不同风险收益特征的类可
转债产品， 从而应对不同的市场环境。 本基金将对纯债和认股权证或标的股票之
间的最佳比例进行量化研究，并适时进行动态调整。
II.普通债券投资策略
本基金主要基于对国家财政 政策、 货币政策的深入分析以及对宏观经济的动
态跟踪， 在对普通债券的投资过程中， 采用久期控制下的主动性投资策略， 主要
包括： 久期控制、 期限结构配置、 信用风险控制、 跨市场套利和相对价值判断等
管理手段， 对债券市场、 债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测， 相
机而动、积极调整。
(i)久期 控制 是根 据对 宏观经 济发 展状 况、 金 融市场 运行 特点 等因 素 的分析
富国可转换债券 证券投资基金招募说明书摘要
43
确定组合的整体久期，有效控制整体资产风险。
(ii)期限结构配置是在确定组合久期后， 针对收益率曲线形态特 征确定合理
的组合期限结构， 包括采用集中策略、 两端策略和梯形策略等， 在长期、 中期和
短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
(iii)信用 风险 控制 是 基金管 理人 充分 利用 现 有行业 与公 司研 究力 量 ，根据
发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估， 以此作为品种选择
的基本依据。
(iv)跨市场套利是根据不同债券市场间的运行规律和风险特性， 构建和调整
债券资产组合，提高投资收益，实现跨市场套利。
(v)相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断， 选择合适的交易时机，
增持相对低估、价格将上涨的债券，减持相对高估、价格将下跌的债券。
此外， 对于内嵌赎回或回售选择权的债券， 本基金将利用债券市场收益率数
据， 运用利率模型， 计算含赎回或回售选择权的债券的期权调整利差 （OAS ） ， 作
为此类债券投资决策的主要依据。
III.资产证券化产品投资策略
资产证券化是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的资产， 通过一定的结构
化安排， 对资产中的风险与收益进行分离组合， 进而转换成可以出售、 流通， 并
带有固定收入的证券的过程。 资产证券化产品的定价受市场利率、 发行条款、 标
的资产的构成及质量、提前偿还率等多种因素影响。
本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上， 对资产证券化产品的
交易结构风险、 信用风险、 提前偿还风险和利率风险等进行分析， 采取包括收益
率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略，
投资于资产证券化产品。
② 股票投资策略
I.二级市场股票投资策略
本基金可以直接参与二级市场投资的品种仅限于与可转债相关的股票， 包括
传统可转债对应的标的股票、分离交易可转债发行人发行的股票。
自上市公司公告董事会通过可转债发行议案之日起， 该股票可进入本基金股
票库；自可转债摘牌日或上市公司公告取消可转债议案之日起，本基金必须在
60 个交易日内卖出对应股票。
富国可转换债券 证券投资基金招募说明书摘要
44
本基金参与二级市场的股票投资与可转债的研究和投资紧密相联， 重点投资
于行业地位领先、 成长前景向好、 估值具有优势的股票品种， 以及有利于可转债
套利、 纯债和标的股票构造类可转债组合等投资策略的执行的股票品种。
此外， 本基金将充分利用标的股票在可转债发行及存续的各个阶段呈现出的
不同特征，积极参与标的股票在各个阶段的投资机会。
在个股选择过程中， 本基金主要采取自下而上的投资策略， 借鉴国外 的投资
管理经验，结合国内市场的特征， 采用基本面研究与数量化 分析相结合的方法，
对 以下三类上市公司进行 重点投资：
(i)现金 流充 沛 、 行业 竞争优 势明 显、 具有 良 好的现 金分 红纪 录或 现 金分红
潜力的优质上市公司 ；
(ii)投资价值明显被市场低估的上市公司；
(iii)未来盈利水平具有明显增长潜力且估值合理的上市公司。
II.一级市场新股申购策略
本基金将深入研究首次 公开发行 （IPO） 股票及增发新股的上市公司基本面，
挖掘公司的内在价值， 根据当时股票市场整体 投资环境及 定价水平， 发行折价水
平及一、 二级市场间资金供求关系， 在有效控制风险的前提下 制定相应的新股 申
购策略。对通过新股申购获得的股票， 本基金将 在其上市流通之日起 60 个交易
日内 卖出。
③ 权证投资策略
在确保与基金投资目标一致以及风险可控的前提下， 本基金可适度进行谨慎
的权证投资。 基金对权证投资的目标首先是与纯债组合构造类可转债产品， 其次
是谋求基金资产的稳定增值。
九 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准
本基金业绩比较基准＝天相转债指数收益率×60%＋沪深 300 指数收益率×
20%＋中债综合指数收益率×20%。
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45
十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中风险较低的品种， 其预期风险与
预期收益高于货币市场基金， 低于混合型基金和股票型基金。 本基金主要投资于
可转换债券，在债券型基金中属于风险 水平相对较高的投资产品。
十 一 、 基 金 的 投资 组 合 报 告
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投 资 145,019,659.94 9.99
其中： 股票 145,019,659.94 9.99
2
固定收 益投 资 1,206,476,193.46 83.13
其中： 债券 1,206,476,193.46 83.13
资产 支持 证券 － －
3
贵金属 投资 － －
4
金融衍 生品 投资 － －
5
买入返 售金 融资 产 － －
其中：买断 式回购 的买入 返售 金
融资产
－ －
6
银行存 款和 结算 备付 金合 计 90,020,785.25 6.20
7
其他资 产 9,730,818.31 0.67
8
合计 1,451,247,456.96 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 57,817,989.79 5.49
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 56,673,142.24 5.38
E 建筑业 － －
F 批发和 零售 业 － －
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 4,477,938.16 0.43
H 住宿和 餐饮 业 － －
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 3,548,419.75 0.34
J 金融业 － －
K 房地产 业 － －
L 租赁和 商务 服务 业 22,502,170.00 2.14
M 科学研 究和 技术 服务 业 － －
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 － －
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 － －
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46
P 教育 － －
Q 卫生和 社会 工作 － －
R 文化、 体育 和娱 乐业 － －
S 综合 － －
合计 145,019,659.94 13.78
3、报 告期 末按 公允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 600674 川投能 源 1,700,374 30,198,642.24 2.87
2 300058 蓝色光 标 933,700 22,502,170.00 2.14
3 600795 国电电 力 8,400,000 21,672,000.00 2.06
4 002318 久立特 材 788,000 19,550,280.00 1.86
5 600839 四川长 虹 2,900,000 12,557,000.00 1.19
6 002347 泰尔重 工 1,014,566 12,448,724.82 1.18
7 600085 同仁堂 300,000 5,682,000.00 0.54
8 601238 广汽集 团 599,951 5,081,584.97 0.48
9 600023 浙能电 力 850,000 4,802,500.00 0.46
10 002245 澳洋顺 昌 408,571 4,477,938.16 0.43
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%）
1 国家债 券 － －
2 央行票 据 － －
3 金融债 券 60,114,000.00 5.71
其中： 政策 性金 融债 60,114,000.00 5.71
4 企业债 券 99,391,223.20 9.44
5 企业短 期融 资券 － －
6 中期票 据 － －
7 可转债 1,046,970,970.26 99.48
8 其他 － －
9 合计 1,206,476,193.46 114.63
5、报 告期 末按 公允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明
细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%）
1 113001 中行转 债 2,041,990 211,468,484.40 20.09
2 110015 石化转 债 1,642,770 179,111,213.10 17.02
3 113005 平安转 债 1,049,360 114,852,452.00 10.91
4 110023 民生转 债 727,070 68,024,669.20 6.46
5 113003 重工转 债 473,030 64,729,425.20 6.15
6、报 告期 末按 公允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证
券投资明细
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47
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报 告期 末按 公允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资
明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8、报 告期 末按 公允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明
细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
（1） 申明 本基 金投资 的前十 名证 券的发 行主 体本期 是否 出现被 监管 部门立
案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本报告编制日前一年内， 本基金持有的石化转债发行主体中国石油化工股份
有限公司于 2013 年 11 月 25 日公告其位于青 岛经济技术开发区的原油管道发生
破裂， 在开始抢险处置后， 市政排水暗渠发生爆燃， 导致周边行人、 抢险人员的
重大伤亡， 中国政府已派出事故调查组进行全面调查。2014 年1 月13 日， 中国
石油化工股份有限公司公告了国务院事故调查组对上述事故的调查处理结果。
本报告 编制 日前 一年内 ，本基 金持 有 的平 安转 债发行 主体 中国平 安保 险(集
团)股份有限公司于2013 年10 月15 日公告控股子公司平安证券近日收到 《中国
证券监 督管 理委 员会行 政处罚 决定 书》（ 〔2013 〕48 号） ，中 国证 监会决 定责
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48
令平安证券改正及给予警告， 没收其在万福生科 （湖南） 农业开发股份有限公司
发行上市项目中的业务收入，并处罚款，暂停其保荐业务许可 3 个月。
基金管理人将密切跟踪相关进展，遵循价值投资的理念进行投资决策。
本基金持有的其余八名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查， 或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）申明基金投 资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金
501,673.95
2 应收证 券清 算款 －
3 应收股 利 －
4 应收利 息 9,009,990.10
5 应收申 购款 219,154.26
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 9,730,818.31
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
1 113001 中行转 债
211,468,484.40 20.09
2 110015 石化转 债
179,111,213.10 17.02
3 113005 平安转 债
114,852,452.00 10.91
4 110023 民生转 债
68,024,669.20 6.46
5 113003 重工转 债
64,729,425.20 6.15
6 110020 南山转 债
63,982,186.80 6.08
7 113002 工行转 债
60,209,464.80 5.72
8 110024 隧道转 债
46,794,372.80 4.45
9 110018 国电转 债
39,808,195.20 3.78
10 110017 中海转 债
24,269,478.00 2.31
11 110011 歌华转 债
23,044,261.80 2.19
12 127002 徐工转 债
21,813,466.42 2.07
13 125089 深机转 债
19,295,210.61 1.83
14 128004 久立转 债
14,745,650.13 1.40
15 110022 同仁转 债
11,119,900.10 1.06
16 128003 华天转 债
5,609,451.30 0.53
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 占基金资产净 流通受限情况说明
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49
公允价值(元) 值比例（%）
1 600839 四川长 虹
12,557,000.00 1.19 筹划重 大事 项
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。
十 二 、 基 金 的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保 证基金 一定 盈利,也不 保证最 低收 益。 基金的 过往业 绩并 不代 表其未 来表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、富 国可 转换债 券证 券投资 基金 历史各 时间 段份额 净值 增长率 与同 期业绩比
较基准收益率比较表
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2011.1.1-2011.12.31 -11.43% 0.56% -12.32% 0.56% 0.89% 0.00%
2012.1.1-2012.12.31 1.70% 0.43% 4.60% 0.44% -2.90% -0.01%
2013.1.1-2013.12.31 -10.36% 0.72% -1.74% 0.63% -8.62% 0.09%
2014.1.1-2014.6.30 3.60% 0.54% 2.31% 0.44% 1.29% 0.10%
2014.1.1-2014.9.30 12.05% 0.59% 8.57% 0.45% 3.48% 0.14%
2010.12.8-2014.9.30 -9.8% 0.58% -3.33% 0.53% -6.47% 0.05%
2、自 基金 合同生 效以 来 富国 可转 换债券 证券 投资基 金 累 计份额 净值 增长率与
业绩比较基准收益率的历史走势对比图
富国可转换债券 证券投资基金招募说明书摘要
50
注：1.截止日期为2014 年9 月30 日。
2. 本基金于 2010 年 12 月 8 日成立，建仓期自 2010 年 12 月 8 日至 2011 年 6 月
7 日共6 个月，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关费用列示
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金合同生效后的信息披露费用；
（4）基金份额持有人大会费用；
（5）基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费；
（6）基金的证券交易费用；
（7）基金财产拨划支付的银行费用；
（8） 按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格
确定，法律法规和基金合同另有规定时从其规定。
富国可转换债券 证券投资基金招募说明书摘要
51
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。 计算方法
如下：
H＝E×年管理费率 ÷当年天数，本基金年管理费率为 0.7%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人， 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
支付日期顺延至最近可支付日支付。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。 计算方法
如下：
H＝E×年托管费率 ÷当年天数，本基金年托管费率为 0.2%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人， 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
支付日期顺延至最近可支付日支付。
（3）上述(一)中 3 到 7 项费用由基金托管人 根据其他有关法律法规及相应
协议的规定，按费用 支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金募集期间所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金财
产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。
4、基 金管 理人 和基金 托管人 可根 据基金 发展 情况调 整基 金管理 费率 和基金
托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。
富国可转换债券 证券投资基金招募说明书摘要
52
基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒 体 和 基 金 管 理
人网站上刊登公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金的申购费用由基金申购人承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金的
市场推广、销售、注册登记等各项费用。
投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。 投资者选择在申
购时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。
（1） 投资者选择交纳前端申购费用时， 按申购金额采用比例费率。 投资者
在一天之内如果有多笔申购， 适用费率按单笔分别计算。 本基金前端申购对通过
直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。 因红
利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。
具体费率如下：
A、前端申购费率：
申购金额（含申购费） 前端申购费率
100 万元以下 0.8%
100 万元（含） —500 万元 0.5%
500 万元（含）以上 1000 元/笔
注：上述申购费率适用于除 通过本公司直销柜台申购的 养老金客户以外的选
择前端收费模式申购本基金的 基金份额投资者。
B、特定申购费率：
申购金额（含申购费） 特定申购费率
100 万元以下 0.24%
100 万元（含） —500 万元 0.15%
500 万元（含）以上 1000 元/笔
注： 上述特定申购费率适用于 通过本公司直销柜台、 选择前端收费模式 申购
本基金 基金份额的养老金客户， 包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的
资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：全国社会保障基金；
可以投资基金的地方社会保障基金； 企业年金单一计划以及集合计划； 企业年金
富国可转换债券 证券投资基金招募说明书摘要
53
理事会委托的特定客户资产管理计划；企业年金养老金产品。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型， 本公司将在招募
说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围， 并按规定向中国证监会
备案。
（2） 投资 者选 择交纳 后端申 购费 用时， 按申 购金额 采用 比例费 率， 费率按
持有时间递减，具体费率如下：
持有时间 后端申购费率
1 年以内（含） 1.0%
1 年—3 年（含） 0.6%
3 年—5 年（含） 0.4%
5 年以上 0
2、赎回费率
本基金赎回费用由基金赎回人承担， 赎回费用的 25%归基金财产， 其余用于
支付市场推广、 注册登记费和其他必要的手续费。 赎回费率按持有时间递减， 具
体费率如下：
持有时间 赎回费率
1 年以内（含） 0.1%
1 年－2 年（含） 0.05%
2 年以上 0
基金管理人可以根据 《基金合同》 的相关约定调整费率或收费方式， 基金管
理人应于新的费率或收费方式实施前 依照 《信息披露管理办法》 的有关规定， 在
至少一家指定报刊及 基金管理人 网站公告。
3、转换费
（1）前端转前端
基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分
构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而
定。 其中： 转出基金赎回费 是按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用 ； 转入
基金申购补差费 是按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。 对于
前端转前端模式， 转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购
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费率的， 补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额； 转出基金金额所对应
的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的， 补差费为零 。 基金转换的计算
公式如下：
转出基金赎回费＝转 出金额× 转出基金赎回费率
转入金额＝转出金额－转出基金赎回费
净转入金额＝转入金额 ÷（1＋申购补差费率）
申购补差费＝转入金额－净转入金额
转入份额＝净转入金额 ÷转入基金当日之基金份额净值
注： 转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。 如转出基金为货币基金， 且
全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
（2）后端转后端
后端收费模式基金发生转换时， 其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费
两部分构成， 其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额
计算。 当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时， 基金转换申购费
补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差； 当转出基金的后端申购费率低于
转入基金的后端申购费率，申购补差费率为零。
（2.1） 对于 由中 国证 券登记 结算 有限 责任 公 司担任 注册 登记 机构 的 基金，
其后端收费模式下份额之间互相转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额 ×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费用=（转出金额-转出基金赎回费用） ×补差费率
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用- 申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
（2.2） 对于 由本 公司 担任注 册登 记机 构的 基 金，后 端收 费模 式下 基 金份额
之间互相转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率/（1+补差费率）
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用- 申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
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注： 转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。 如转出基金为货币基金， 且
全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
基金转换只能在同一销售机构进行。 转换的两只基金必须都是该销售机构代
理的同一基金管理人管理的、 在同一注册登记人处注册登记的、 同一收费模式的
开放式基金。
对于养老金客户基金转换， 如在实施特定申购费率的基金间转换， 则按特定
申购费率之间的价差进行补差， 如转换的两只基金中至少有一支为非实施特定申
购费率的基金，则按照 原申购费率之间的价差进行补差。详见本公司 2013 年 2
月7 日公告 《富国 基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金实施特定申购费率
的公告 》。
(三)基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其他有关法律法规的要求， 对本基金招募说明书进行了更新， 主要更新内容如
下：
1、 “重要提示” 部分更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截
止日期。
2、 “三、 基金管理人” 部分对基金管理人概况、 主要人员情况等内容进行了
更新。
3、 “四、 基金托管人” 部分对主要人员情况、 基金托管业务经营情况等内容
进行了更新。
4、 “五、 相关服务机构” 部分对基金销售机构、 注册登记机构相关内容进行
了更新。
5、 “八、基金份额的申购、赎回与转换”部分对本基金申购和赎回的场所、
特定申购费适用范围、 基金转换相关内容进行了更新。
6、 “九、基金的投资”部分将基金投资组合报告更新至 2014 年9 月 30 日。
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7、“ 十、 基金的业绩” 部分对基金业绩更新至 2014 年9 月30 日， 并更新了
历史走势对比图。
8、 “十七、风险揭示”部分在声明中对本基金的代销机构进行了更新。
9、 “二十、托管协议的内容摘要”部分更新了基金托管人的经营范围。
10、 “二十二、 其他应披露事项” 部分对本报告期内的应披露事项予以更新。
富国基金管理有限公司
二〇一五年一月二十一 日
