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中银美丽中国股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2015 年第1 号）
基金管 理人：
中银基 金管理有限公司
基金托 管人：
中国民生 银行股份有限公 司
二〇一 五年一 月
中银美丽中国股票型证券投资基金
更新招募 说明书 摘要
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重要提 示
本基金 经 2013 年 4 月 7 日 中国证 券监 督管 理委 员会 证监许 可 【2013】 313 号 文 核准募
集。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保
证本基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
投资有 风险 ， 投 资者 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书， 全面 认识本 基
金产品 的风 险收 益特 征， 并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险， 包括： 市场 风险 、 管理 风险 、
流动性 风险 、 信 用风 险、 本 基金的 特定 风险 、 操 作或 技术风 险、 合规 性风 险和 其他风 险等 。
本 基 金 是 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ， 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 较 高 预 期 风 险 和 较 高 预 期 收 益 品
种， 其 预期 风险 与预 期收 益水平 高于 混合 型基 金、 债券型 基金 和货 币市 场基 金。 投 资者 应
充分考 虑自 身的 风险 承受 能力 ， 并 对于 认购 （或 申 购） 基金 的意 愿、 时机 、 数量等 投资 行
为作出 独立 决策 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基金 管理 人 管理的 其他 基金 的业 绩也 不构成 对
本基金 业绩 表现 的保 证。 基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “ 买者 自负 ” 原 则， 在 投资 者
作出投 资决 策后 ，基 金运 营状况 与基 金净 值变 化引 致的投 资风 险， 由投 资者 自行负 责。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定
基金当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额， 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人 ， 其 持有 基 金份额 的行 为本 身即 表明 其对基 金合 同
的 承认和 接受， 并按照 《基 金法 》 、 《运作 办法》 、基金 合同及 其他有 关规定 享有 权利、 承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完 整。 本 基金 招募 说明 书经 中国证 监
会核准 ， 但 中国 证监 会对 本基金 募集 的核 准， 并不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质
性判断 或保 证， 也不 表明 投资于 本基 金没 有风 险。
本更新招募 说明书所 载内 容截止日 为2014 年12 月7日 ，有关财务 数据和 净值表 现截止
日为2014年9月30 日( 财务数 据 未经 过审计) 。本基 金托 管人 中 国民 生 银行 股份有 限公司 已
复核了 本次 更新 的招 募说 明书 。
中银美丽中国股票型证券投资基金
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一、 基金合 同生效日
2013年6月7 日
二、 基金管 理人
（一） 基金管理人概况
公司名 称： 中银 基金 管理 有限公 司
注册地 址 ： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 45 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 26 楼、45 楼
法定代 表人 ：谭炯
设立日 期：2004 年8 月 12 日
电话： （021 ）38834999
传真： （021 ）68872488
联系人 ： 高 爽秋
注册资 本：1 亿 元人 民币
股权结 构：
股
东 出资额 占注册 资本 的比 例
中国银 行股 份有 限公 司 人民 币 8350 万元 83.5%
贝莱德 投资 管理 （英 国） 有限公 司 相当于 人民 币 1650 万元 的 美元 16.5%
（二） 主要人员情况
1、董 事会 成员
谭炯 （TAN Jiong ） 先生 ， 董事长 。 国籍 ： 中 国 。 武 汉大学 硕士 研究 生 ， 高 级 经济师 、
云南省 人民 政府 特殊 津贴 专家。 历任 中国 银行 武汉 市青山 支行 行长 、 党 总支 书记、 中国 银
行西藏 自治 区分 行行 长、 党委书 记、 中国 银行 云南 省分行 行长 、党 委书 记等 职。
李道滨 （LI Daobin ） 先生 ， 董 事 。 国 籍： 中国 。 清 华大学 法学 博士 。 中银 基 金管理 有
限 公司 执行总 裁。2000 年10 月至2012 年4 月任 职于 嘉实 基金 管理有 限公 司， 历任 市场 部副
总监、 总监 、总 经理 助理 和公司 副总 经理 。具 有14 年基金 行业 从业 经验 。
梅 非奇 （MEI Feiqi ） 先生， 董事 。国 籍： 中国 。 现任 中国 银行 总行 办公 室主任 。哈
尔滨工 业大 学硕 士研 究生 ， 高级 工程 师， 高级 经济 师。 曾 先后 在地 质矿 产部 、 国务 院办 公中银美丽中国股票型证券投资基金
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厅工作 ， 加入 中国 银行 后 ， 历任中 国银 行总 行办 公室 副主任 、 中国 银行 北京 市 分行副 行长 、
中国银 行 总 行个 人金 融总 部总经 理等 职 。
葛岱炜 （David Graham ） 先生， 董事。 国籍： 英国 。 现任 贝莱 德投 资管 理有 限公司 董
事总经 理， 主要 负责 管理 贝莱德 合资 企业 关系 方面 的事务 。葛 岱炜 先生 于 1977 年 —1984
年供职 于 Deloitte Haskins & Sells （现为 普华 永道 ） 伦敦和 悉尼 分公 司， 之后 ，在拉 扎兹
（Lazards ）银行 伦敦 、香 港和东 京分 公司 任职 。1992 年， 加入 美林 投资 管理 有限公 司
（MLIM ） ， 曾担 任欧 洲 、 中东 、 非 洲 、 太 平洋 地区 客户关 系部 门的 负责 人 。2006 年 贝莱
德与美 林投 资管 理有 限公 司合并 后， 加入 贝莱 德。
朱善利 （ZHU Shanli ） 先 生，独 立董 事。 国籍 ：中 国。现 任北 京大 学光 华管 理学院 教
授、 博士 生导 师 ， 北京 大 学中国 中小 企业 促进 中心 主任 、21 世纪 创业 投资 中 心主任 、 管理
科学中 心副 主任 ， 兼 任中 国投资 协会 理事 、 中 国财 政学会 理事 、 中 国企 业投 资协会 常务 理
事 、中 原证 券股 份有 限公 司独立 董事 等职 。曾 任北 京大学 光华 管理 学院 经济 管理系 讲 师 、
副教授 、 主 任、 北 京大 学 光华管 理学 院应 用经 济学 系主任 、 北 京大 学光 华管 理学院 副院 长
等职。
荆新 （JING Xin ） 先 生， 独立董 事。 国籍： 中国。 现任中 国人 民大 学商 学院 党委书 记
兼副院 长、 会计 学教 授、 博士生 导师 、 博 士后 合作 导师， 兼任 财政 部中 国会 计准则 委员 会
咨询专 家、 中国 会计 学会 理事、 全国 会计 专业 学位 教指委 副主 任委 员 、 中国 青少年 发展 基
金会监 事、 安泰 科技 股份 有限公 司 独 立董 事 、 风神 轮胎股 份有 限公 司独 立董 事 。 曾 任中 国
人民大 学会 计系 副主 任， 中国人 民大 学审 计处 处长 等职。
葛礼（Gary Rieschel ）先 生 ，独立 董事 。国 籍： 美国 。启明 维创 投资 咨询 有限 公司的
创办者 、 现 任董 事总 经理 ， 同时 供职 于里 德学 院董 事会、 亚洲 协会 、 中 美合 资企业 清洁 能
源、清 洁技 术论 坛的 顾问 委员会 ，并 担任 纳斯 达克 上市公 司 THQ 的独 立董 事。曾 在美 国
知名技 术公 司思 科、 英特 尔等任 高级 营运 职位 ， 并 被多家 杂志 如福 布斯 、 红 鲱鱼、 网络 标
准评为 全球 最主 要的 风险 资本家 之一 。曾 在美 国英 特尔公 司担 任品 质保 证经 理，在 美国
NCube 公司 、思 科公 司以 及日 本 Sequent 公 司担 任 管理职 位， 后 为 SOFTBANK/Mobius
风险资 本的 创办 者、 董事 总经理 。哈 佛商 学院 工 商 管理硕 士， 里德 学院 生物 学学士 。
2、监 事 中银美丽中国股票型证券投资基金
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赵绘坪 （ZHAO Huiping ） 先生 ， 监 事 。 国 籍 ： 中 国 。 中 央党 校经 济管 理专 业 本科 、 人 力资
源管理 师、 经济 师。 曾 任 中国银 行人 力资 源部 信息 团队主 管、 中国 银行 人力 资源部 综合 处
副处长 、处 长、 人事 部技 术干部 处干 部、 副处 长。
乐妮（YUE Ni ）女 士， 职 工监事 。国 籍： 中国 。上 海交通 大学 工商 管理 硕士 。曾分 别
就职于 上海 浦东 发展 银行 、山西 证券 有限 责任 公司 、友邦 华泰 基金 管理 公司 。2006 年 7
月加入 中银 基金 管理 有限 公司， 现任 基金 运营 部总 经理。 具 有 13 年证 券从 业 年限，10 年
基金行 业从 业经 验。
3、管 理层 成员
李道滨 （LI Daobin ） 先生 ，董事 、执 行总 裁。 简历 见董事 会成 员介 绍。
欧阳向 军（Jason X. OUYANG ） 先生 ，督 察长 。国 籍 ：加拿 大。 中国 证券 业协 会-沃
顿商学 院高 级管 理培 训班(Wharton-SAC Executive Program)毕业证书 ， 加 拿大 西 部 大学 毅
伟商学 院(Ivey School of Business, Western University) 工商管 理硕 士 （MBA ） 和 经 济学硕 士。
曾在加 拿大 太平 洋集 团公 司、 加拿 大帝 国商 业银 行 和加拿 大伦 敦人 寿保 险公 司等海 外机 构
从事金 融工 作多 年， 也曾 任蔚深 证券 有限 责任 公司 （现英 大证 券） 研究 发展 中心总 经 理 、
融通基 金管 理公 司市 场拓 展总监 、 监察 稽核 总监 和 上海复 旦大 学国 际金 融系 国际金 融教 研
室主任 、讲 师。
张家文 （ZHANG Jiawen ） 先生， 副执 行总 裁。 国籍 ：中国 。西 安交 通大 学工 商管理 硕
士。 历 任中 国银 行苏 州分 行太仓 支行 副行 长、 苏州 分行风 险管 理处 处长 、 苏 州分行 工业 园
区支行 行长 、苏 州分 行副 行长、 党委 委员 。
4、基 金经 理
陈军 （CHEN Jun ） 先生 ， 中银基 金管 理有 限公 司助 理执行 总裁 ， 执 行董事(ED) ， 金融
学硕士 。 曾 任中 信证券 股 份有限 责任 公司 资产 管理 部项目 经理 。 2004 年 加入 中银基 金管 理
有限公 司，2006 年 10 月至 今任中 银收 益基 金基 金经 理，2009 年 9 月至 2013 年 10 月任 中
银中 证 100 指数 基金 基金 经理， 2013 年 6 月至 今任 中银美 丽中 国股 票基 金基 金经理 ， 2013
年 8 月 至今 任中 银中 国基 金基金 经理 。 特许 金融 分析 师 （CFA ） ， 香港 财经 分析 师学会 会员 。
具有 16 年 证券 从业 年限 。 具备基 金从 业资 格 。
5、 投资决 策委 员会 成员 的姓 名及职 务
主席： 李道 滨（ 执行 总裁 ） 中银美丽中国股票型证券投资基金
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成员 ： 陈 军 （助理 执 行总 裁 ） 、 杨军 （ 资深 投资 经 理） 、 奚鹏 洲 （ 固 定收 益 投资部 总
经理 ） 、张 发余 （ 研 究部 总经理 ）、 李建 （ 固 定收 益投资 部副 总经 理 ）
列席成 员： 欧阳 向军 （督 察长）
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
三、 基金托 管人
（一）基金托管人概 况
名称： 中国 民生 银行 股份 有限公 司（ 以下 简称 “中 国民生 银行 ”）
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
成立时 间：1996 年 2 月 7 日
基金托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字 ［2004 ］101 号
组织形 式： 股份 有限 公司 （上市 ）
注册资 本：28,365,585,227 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
电话：010-58560666
联系人 ：赵 天杰
（二）主要人员情况
杨春萍 ： 女， 北京 大学 本 科、 硕 士。 资 产托 管部 副 总经理 （主 持工 作） 。 曾 就职于 中
国投资 银行 总行 ， 意 大利 联合信 贷银 行北 京代 表处 ， 中国 民生 银行 金融 市场 部和资 产托 管
部。 历 任中 国投 资银 行总 行业务 经理 ， 意 大利 联合 信贷银 行北 京代 表处 代表 ， 中国 民生 银
行金融 市场 部处 长、 资产 托管部 总经 理助 理、 副总 经理、 副总 经理 （主 持工 作）等 职 务 。
具有近 三十 年的 金融 从业 经历， 丰富 的外 资银 行工 作经验 ， 具 有广 阔的 视野 和前瞻 性的 战
略眼光 。
（三）基金托管业务 经营 情况
中国民 生银 行股 份有 限公 司于 2004 年 7 月 9 日 获 得基金 托管 资格 ，成 为《 中华人 民
共和国 证券 投资 基金 法》 颁布后 首家 获批 从事 基金 托管业 务的 银行 。 为 了更 好地发 挥后 发
优势， 大力 发展 托管 业务 ， 中国 民生 银行 股份 有限 公司资 产托 管部 从成 立伊 始就本 着充 分
保护基 金持 有人 的利 益、 为客户 提供 高品 质托 管服 务的原 则， 高起 点地 建立 系统、 完善 制
度、 组织 人员 。 资 产托 管 部目前 共有 员 工 57 人， 平 均年 龄 33 岁，100% 员工 拥有大 学本 科
以上学 历，80% 以上 员工 具有硕 士以 上文 凭。 基金 业务人 员 100% 都 具有 基金 从业资 格。 中银美丽中国股票型证券投资基金
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截止 到 2014 年 9 月 30 日 ，本行 共托 管基 金 32 只 ， 分别为 天治 品质 优选 混合 型证券
投资基 金、 融通 易支 付货 币市场 证券 投资 基金 、 东 方精选 混合 型开 放式 证券 投资基 金、 天
治天得 利货 币市 场基 金、 东方金 账簿 货币 市场 基金 、 长信 增利 动态 策略 证券 投资基 金、 华
商领先 企业 混合 型证 券投 资基金 、 银 华深 证 100 指 数分级 证券 投资 基金 、 华 商策略 精选 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 光 大保 德信 信用 添益 债券型 证券 投资 基金 、 工 银瑞信 添颐 债
券型证 券投 资基 金、 建信 深证基 本面 60 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金、 建信深 证基 本
面 60 交易 型开 放式 指数 证 券投资 基金 联接 基金 、 国 投瑞银 瑞源 保本 混合 型证 券投资 基金 、
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金 、 建 信转 债增 强债券 型证 券投 资基 金、 工银瑞 信睿 智
深证 100 指 数分 级证 券投 资基金 、 农 银汇 理行 业轮 动股票 型证 券投 资基 金、 建信月 盈安 心
理财债 券型 证券 投资 基金 、 中银 美丽 中国 股票 型证 券投资 基金 、 建 信消 费升 级混合 型证 券
投资基 金、 摩根 士丹 利华 鑫纯债 稳定 增利 18 个 月 定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 建信 安
心保本 混合 型证 券投 资基 金、 德邦 德利 货币 市场 基金 、 中银互 利分 级债 券型 证券 投资基 金 、
工银瑞 信添 福债 券型 证券 投资基 金、 中银 中高 等级 债券型 证券 投资 基金 、 汇 添富全 额宝 货
币市场 证券 投资 基金 、 国 金通用 金腾 通货 币市 场证 券投资 基金 、 兴 业货 币市 场证券 投资 基
金、摩 根士 丹利 华鑫 纯债 稳定添 利 18 个月 定期 开 放债券 型证 券投 资基 金和 东方双 债添 利
债券型 证券 投资 基金 。托 管基金 资产 净值 为 689.37 亿元。
四、 相关服 务机构
（一） 基金份额发售机构
1 、直 销机 构
名称： 中银 基金 管理 有限 公司
注册地 址 ：
上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦45 楼
办公地 址：
上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦26 楼、45 楼
法定代 表人 ： 谭炯
电话：
（021 ）38834999
传真：
（021 ）68872488
联系人 ：
徐琳
2、其 他销 售机 构
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
住所：
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址：
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中银美丽中国股票型证券投资基金
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法定代 表人 ： 田国立
客户服 务电 话： 95566
联系人 ：
宋亚平
网址：
www.boc.cn
（2） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址：
北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 2 号
办公地 址：
北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 2 号
法定代 表人 ：
洪崎
客户服 务电 话：
95568
联系人 ：
姚 建英
公司网 站：
www.cmbc.com.cn
（3） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址：
上 海银 城中 路 188 号
办公地 址：
上 海市 银城中 路 188 号
法定代 表人 ：
牛 锡明
客户服 务电 话：
95559
联系人 ：
曹榕
网址：
www.bankcomm.com
（4） 兴业 证券 股份 有限 公 司
注册地 址：
福州市 湖东 路 268 号
办公地 址：
上海市 民生 路 1199 弄证 大 五道口 广 场 1 号楼 20 楼
法定代 表人 ： 兰荣
客服电 话：
95562
联系人 ：
雷宇钦
公司网 址：
www.xyzq.com.cn
（5） 申银 万国 证券 股份 有 限公司
注册地 址：
上海市 常熟 路 171 号
办公地 址：
上海市 常熟 路 171 号
法定代 表人 ：
储晓明 中银美丽中国股票型证券投资基金
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联系人 ：
高夫
客服电 话：
95523
公司网 站：
www.sw2000.com.cn
（6） 中银 国际 证券 有限 责 任公司
注册地 址：
上海市 浦东 新区 银城 中 路 200 号 中银 大厦 39F
法定代 表人 ：
许刚
联系人 ：
马瑾
联系电 话：
61195566
公司网 站：
www.bocichina.com
（7） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址：
上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址：
上 海市 浦东新 区银 城中 路 168 号 上海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：
万建华
联系人 ：
芮敏褀
客服电 话：
95521
公司网 站：
www.gtja.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求 ， 选 择其 它 符合要 求的 机构 销售 本基 金， 并 及
时公告 。
（二） 注册登记机构
名称：
中国证 券登 记结 算有 限责 任公司
注册地 址：
北京市 西城 区太 平桥 大 街 17 号
办公地 址：
北京市 西城 区太 平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ： 周明
电话：
（010 ）59378835
传真：
（010 ）59378907
联系人 ：
任瑞新
（三） 出具法律意见书的 律 师事 务所
名称：
上海通力 律 师事 务所 中银美丽中国股票型证券投资基金
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住所：
上海市 银城 中 路 68 号时 代 金融中 心 19 楼
负责人 ：
韩炯
电话：
（021 ）31358666
传真：
（021 ）31358600
经办律 师：
吕红、 孙睿
联系人 ：
孙睿
（四） 审计基金财产的 会计 师事 务所
名称：
安永华 明 会 计师 事务 所有 限公司 （特 殊普 通合 伙）
住所：
北京市 东城 区东 长安 街1 号东方 广场 安永 大 楼 16 层
执行事 务合 伙人 ： 吴 港平
电话：
010-58153000
传真：
010-85188298
联系人 ：
汤骏
经办会 计师 ： 陈露 、 汤骏
五、 基金名称
中银美 丽中 国 股 票型 证券 投资基 金
六、 基金的 类型
契约型 开放 式
七、 基金的 投资目标
本基金 主要 投资 于美 丽中 国主题 相关 的上 市公 司股 票， 在严 格控 制风 险的 前 提下 ， 力
争实现 基金 资产 的中 长期 稳定增 值。
八、 基金的 投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 含
中 小板、 创业 板及其 它中国 证监会 核准 上市的 股票 ） 、 债券、 权证 、货币 市场工 具以及 法
律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其它 金融 工具 （但须 符合 中国 证监 会的 相关规 定） 。 中银美丽中国股票型证券投资基金
更新招募 说明书 摘要
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本基金 为股 票型 基金 ， 基 金投资 组合 中股 票资 产占 基金资 产 的 60%-95% ， 其 中投资 于
本基金 定义 的美 丽中 国主 题相关 的股 票不 低于 基金 非现金 资产 的 80% ， 权 证 投资占 基金 资
产净值 的 0%-3% ， 债 券、 货币市 场工 具以 及中 国证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具占 基
金资产 的 5%-40% ，其 中 ，基金 保留 的现 金或 者投 资于到 期日 在一 年以 内的 政府债 券的 比
例合计 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
九、 投资策 略
1、大 类资 产配 置策 略
本基金 通过 定量 与定 性相 结合的 方法 分析 宏观 经济 和证券 市场 发展 趋势 ， 评 估市 场 的
系统性 风险 和各 类资 产的 预期收 益与 风险 ， 据 此合 理制定 和调 整股 票、 债券 等各类 资产 的
比例， 在保 持总 体风 险水 平相对 稳定 的基 础上 ， 力 争投资 组合 的稳 定增 值。 此外， 本基 金
将持续 地进 行定 期与 不定 期的资 产配 置风 险监 控， 适时地 做出 相应 的调 整。
在 大类资 产配 置中， 本基金 主要考 虑（1） 宏观经 济指 标，包 括国 际经济 和国内 经济
的 GDP 增长 率、 工业 增 加值、PPI 、CPI 、市 场利 率变化 、进 出口 贸易 数据 等，以 判断 阶
段性的 最优 资产 ； （2 ） 微 观经济 指标 ， 包 括市 场资 金供求 状 况 、 不 同类 资产 的盈利 变化 情
况及盈 利预 期等 ； （3） 市 场方面 指标 ， 包括 市场 成 交量 、 估 值水 平、 股票 及 债券市 场的 涨
跌及预 期收 益率 以及 反映 投资者 情绪 的技 术指 标等 ； （4） 政 策因 素， 包括 宏观 政策、 资本
市场相 关政 策和 美丽 中国 主题相 关政 策等 的出 台对 市场的 影响 等。
2、股 票投 资策 略
（1） 美丽 中国 主题 类股 票 的界定
本基金 对美 丽中 国主 题范 畴的投 资范 围界 定为 ： 在 十八大 报告 提出 生态 文明 建设 作 为
社会主 义现 代化 建设 五位 一体总 体布 局的 长期 政策 利好下 ， 以 环境 保护、 环 境治理 、 园 林
绿化、 园林 装饰 、生 态建 设、生 态修 复、 污染 防治 等为主 营业 务， 提供 相关 设备、 技 术 、
产品、 服务 等与 美丽 中国 之美丽 家园 （地 绿、 天蓝 、 水净 ） 相 关的 环保 行业 和企业 ； 和 地
产、 建 筑、 医药 、 电 子、 传媒、 旅游 、 食 品饮 料、 水、 电 力、 可选 消费 、 金 融、 文 体、 文
化等与 美丽 中国 之美 好生 活相关 的基 础行 业和 企业 ； 以及 节约 能源 和资 源、 新能源 、 新 材
料、新 技术 、新 模式 等为 美丽中 国提 供持 续推 动力 的新 能 源和 新服 务相 关行 业和企 业 。
中银美丽中国股票型证券投资基金
更新招募 说明书 摘要
12
未来随 着经 济增 长方 式转 变和产 业结 构升 级， 从事 或受益 于上 述投 资主 题的 外延 将 会
逐渐扩 大， 本基 金将 视实 际情况 调整 上述 对美 丽中 国主题 类股 票的 识别 及认 定。
（2） 美丽 中国 主题 配置 策 略
本基金 将对 经济 转型 过程 中直接 从事 生态 文明 建设 的行业 ， 以 及投 资或 受益 于美 丽 中
国发展 的行 业进 行跟 踪分 析，不 断发 掘投 资机 会。
本基金 将分 别从 以下 三个 方面对 美丽 中国 的各 个子 行业进 行分 析：
1 ）政 策影响 分析 ：根据 国家 产业政 策、 财政税 收政策 、货币 政策 等变化 ，分析 各项
政策对 美丽 中国 主题 各子 行业的 影响 ，超 配受 益于 国家政 策 较 大的 子行 业。
2 ）技 术优势 分析 ：对公 司在 新材料 开发 、原材 料消耗 、材料 回收 和再利 用、废 物管
理等方 面的 核心 技术 或专 利进行 分析 。 技 术进 步情 况影响 投资 主体 的投 资周 期长度 。 本 基
金将密 切跟 踪各 细分 主题 上市公 司技 术水 平变 化及 其发展 趋势 ， 重点 关注 整 体技术 水平 提
高较快 且发 展趋 势良 好的 投资标 的。
3 ）市 场需求 变化 ：美丽 中国 主题各 细分 主题面 对的客 户不同 ，市 场需求 的特点 也有
明显差 异。 不同 子行 业在 竞争格 局、 定价 策略 等方 面的差 异， 最终 影响 到盈 利水平 。 本 基
金将重 点投 资市 场需 求稳 定或保 持较 高增 长的 细分 子行业 。
（3） 个股 投资 策略
本基金 在行 业配 置的 基础 上， 通过 定性 分析 和定 量 分析相 结合 的办 法 ， 挑 选 出受惠 于
美丽中 国发 展的 优质 上市 公司。
1）定 性分 析
本基金 对上 市公 司的 竞争 优势进 行定 性评 估。 上市 公司在 行业 中的 相对 竞争 力是 决 定
投资价 值的 重要 依据 ，主 要包括 以下 几个 方面 ：
A 、公司的竞 争优势：重 点考察公司的市场 优势， 包括市场地位和市 场份额 ，在细分
市场是 否占 据领 先位 置， 是否具 有品 牌号 召力 或较 高的行 业知 名度 ， 在 营销 渠道及 营销 网
络方面 的优 势和 发展 潜力 等； 资 源优 势， 包 括是 否 拥有独 特优 势的 物资 或非 物质资 源， 比
如市场 资源 、 专利 技术 等 ； 产 品优 势， 包括 是否 拥 有独特 的 、 难 以模 仿的 产 品， 对产 品的
定价能 力等 以及 其他 优势 ，例如 是否 受到 中央 或地 方政府 政策 的扶 持等 因素 ；
B 、公司的盈利模式：对 企业盈利模式的考察重点关注企业盈利模式的属性以及成熟
程度， 考察 核心 竞争 力的 不可复 制性 、可 持续 性、 稳定性 ； 中银美丽中国股票型证券投资基金
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C 、公司治理方面：考察 上市公司是否有清晰、合理、可执行的发展战略；是否具有
合理的 治理 结构 ，管 理团 队是否 团结 高效 、经 验丰 富，是 否具 有进 取精 神等 。
2）定 量分 析
本基金 将对 反映 上市 公司 质量和 增长 潜力 的成 长性 指标、 财务 指标 和估 值指 标等 进 行
定量分 析， 以挑 选具 有成 长优势 、财 务优 势和 估值 优势的 个股 。
A 、 成长 性指 标： 收入 增 长率、 营业 利润 增长 率和 净利润 增长 率等 ；
B 、 财务 指标 ： 毛利 率 、 营 业利润 率 、 净 利率 、 净资 产收益 率 、 经 营活 动净 收 益/ 利润
总额等 ；
C 、估 值指 标： 市盈 率（PE ） 、 市盈 率相对 盈利 增长 比率（PEG ） 、市 销率（PS ）和 总
市值。
3、债 券投 资策 略
依 据 资 产 配 置 结 果 ， 本 基 金 将 在 部 分 阶 段 以 改 善 组 合 风 险 构 成 为 出 发 点 配 置 债 券 资
产。 首 先根 据宏 观经 济分 析、 资 金面 动向 分析 和投 资人行 为分 析判 断未 来利 率期限 结构 变
化， 并 充分 考虑 组合 的流 动性管 理的 实际 情况 ， 配 置债券 组合 的久 期和 期限 结构配 置； 其
次，结 合信 用分 析、 流动 性 分析 、税 收分 析等 综合 因素确 定债 券组 合的 类属 配置； 再 次 ，
在上述 基础 上利 用债 券定 价技术 ，进 行个 券选 择， 选择被 低估 的债 券进 行投 资。
（1） 久期 管理
债券久 期是 债券 组合 管理 的核心 环节 ， 是提 高收 益 、 控 制风 险的 有效 手段 。 衡量利 率
变化对 债券 组合 资产 价值 影响的 一个 重要 指标 即为 债券组 合的 久期 。 本基 金 将在对 国内 宏
观经济 要素 变化 趋势 进行 分析和 判断 的基 础上 ， 通 过有效 控制 风险 ， 基 于对 利率水 平的 预
测和股 票基 金中 债券 投资 相对被 动的 特点 ， 进 行以 “目标 久期 ” 为 中心 的资 产配置 ， 以 收
益性和 安全 性为 导向 配置 债券组 合。
（2） 期限 结构 配置
在组合久 期 既 定 的 情 况 下 ， 债 券 投 资 组 合 的 期 限 配 置 是 债 券 资 产 配 置 的 一 个 重 要 环
节。 由 于期 限不 同， 债 券 对市场 利率 的敏 感程 度也 不同， 本基 金将 结合 对收 益率曲 线变 化
的预测 ， 采 取下 面的 几种 策略进 行期 限结 构配 置： 首先采 取主 动型 策略 ， 直 接进行 期限 结
构配置 ， 通过 分析 和情 景 测试 ， 确 定长 、 中 、 短期 三种债 券的 投资 比例 。 然 后与数 量化 方
法相结 合， 结合 对利 率走 势、 收 益率 曲线 的变 化情 况的判 断， 适时 采用 不同 投资组 合中 债
券的期 限结 构配 置。 中银美丽中国股票型证券投资基金
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（3） 确定 类属 配置
收益率 利差 策略 是债 券资 产在类 属间 的主 要配 置策 略。 按照 市场 的划 分 ， 可 以将 债 券
分为银 行间 债券 与交 易所 债券， 按照 发行 主体 划分 ， 又可 以将 债券 分为 国债 、 金融 债、 企
业债、 可转 债、 资产 支持 证券等 。 本 基金 考察 债券 品种的 相对 价值 是以 其收 益为基 础， 以
其历史 价格 关系 的数 量分 析为依 据， 同时 兼顾 相关 类属的 基本 面分 析。 本基 金在充 分考 虑
不同类 型债 券流 动性 、 税 收、 以 及信 用风 险等 因素 基础上 ， 进 行类 属的 配置 ， 优化 组合 收
益。
（4） 个债 选择
本基金 在综 合考 虑上 述配 置原则 基础 上 ， 通 过对 个 体券种 的价 值分 析 ， 重 点 考察各 券
种的收 益率 、 流 动性 、 信 用等级 ， 选 择相 应的 最优 投资对 象。 本基 金还 将采 取积极 主动 的
策略， 针对 市场 定价 失误 和回购 套利 机会 等， 在确 定存在 超额 收益 的情 况下 ， 积极 把握 市
场机会 。 本 基金 在已 有组 合基础 上， 根据 对未 来市 场预期 的变 化， 持续 运用 上述策 略对 债
券组合 进行 动态 调整 。
4、现 金管 理
在现金 管理 上 ， 本 基金 通 过对未 来现 金流 的预 测进 行现金 预算 管理 ， 及时 满 足本基 金
运作中 的流 动性 需求 。
5、权 证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具 。 在 进行 权证 投资 时 ， 基 金管 理人 将通 过对 权 证标的 证
券基本 面的 研究 ， 并 结合 权证定 价模 型寻 求其 合理 估值水 平， 根据 权证 的高 杠杆性 、 有 限
损失性 、 灵活 性等 特性 ， 通过限 量投 资 、 趋 势投 资 、 优 化组 合、 获利 等投 资 策略进 行权 证
投资。 基金 管理 人将 充分 考虑权 证资 产的 收益 性、 流动性 及风 险性 特征 ，通 过资产 配 置 、
品种与 类属 选择 ，谨 慎进 行投资 ，追 求较 稳定 的当 期收益 。
十、 业绩比 较基准
本基金 业绩 比较 基准 为： 沪深 300 指 数收 益率 ×80% ＋中债 综合 指数 收益 率×20% 。
沪深 300 指数 是上 海证 券 交易所 和深 圳证 券交 易所 共同推 出的 沪深 两个 市场 第一个 统
一指数 ； 该指 数编 制合 理 、 透 明， 有一 定市 场覆 盖 率， 不易 被操 纵， 并且 有 较高的 知名 度
和市场 影响 力。 中债 综合 指数由 中央 国债 登记 结算 有限责 任公 司编 制， 样本 债券涵 盖的 范
围 全面， 具有 广泛的 市场代 表性， 涵盖 主要交 易市场 （银行 间市 场、交 易所市 场等 ） 、 不中银美丽中国股票型证券投资基金
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同 发行主 体（ 政府、 企业等 ）和期 限（ 长期、 中期、 短期等 ） ， 能够很 好地 反映 中国债 券
市场总 体价 格水 平和 变动 趋势。
如果今 后证 券市 场中 有其 他代表 性更 强， 或者 指数 编制单 位停 止编 制该 指数 ， 或者 更
科学客 观的 业绩 比较 基准 适用于 本 基 金时 ， 基金 管 理人可 以依 据维 护基 金份 额持有 人合 法
权益的 原则 ， 根据 实际 情 况在履 行适 当的 程序 并经 基金托 管人 同意 后对 业绩 比较基 准进 行
相应调 整， 而无 需召 开基 金份额 持有 人大 会。
十一、 风险收益特征
本基金 是股 票型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较高 预期风 险和 较高 预期 收益 品种 ， 其
预期风 险收 益水 平高 于混 合型基 金、 债券 基金 和货 币市场 基金 。
十 二 、 投资组合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性 陈述或 重
大遗漏 ，并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。
本基金 的托 管人 —— 中国 民生 银 行股 份有 限公 司根据 本基 金合 同规 定， 于 2014 年 12
月 16 日 复核 了本 报告 中 的财务 指标 、净 值表 现和 投资组 合报 告等 内容 ，保 证复核 内容 不
存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年 9 月 30 日， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
（一） 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 252,444,250.44 84.23
其中： 股票 252,444,250.44 84.23
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - - 中银美丽中国股票型证券投资基金
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5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 43,041,084.93 14.36
7 其他各 项资 产 4,213,780.56 1.41
8 合计 299,699,115.93 100.00
（二） 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 8,240,195.00 2.77
B 采矿业
-
-
C 制造业 120,048,028.02 40.30
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 14,118,017.17 4.74
F 批发和 零售 业 13,756,170.11 4.62
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 7,846,253.04 2.63
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 41,533,519.86 13.94
J 金融业 23,638,677.00 7.94
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 20,167,209.24 6.77
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 3,096,181.00 1.04
S 综合 - - 中银美丽中国股票型证券投资基金
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合计 252,444,250.44 84.75
（三） 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 300315 掌趣科 技 572,371 11,092,549.98 3.72
2 002400 省广股 份 425,206 10,689,678.84 3.59
3 300170 汉得信 息 684,141 10,207,383.72 3.43
4 300339 润和软 件 340,326 8,698,732.56 2.92
5 300224 正海磁 材 296,580 8,609,717.40 2.89
6 300003 乐普医 疗 342,800 8,055,800.00 2.70
7 002089 新海宜 610,322 7,848,740.92 2.64
8 002245 澳洋顺 昌 715,899 7,846,253.04 2.63
9 600305 恒顺醋 业 457,556 7,696,091.92 2.58
10 603288 海天味 业 203,036 7,621,971.44 2.56
（四）报告期末按债 券品 种分类的债券投资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券 。
（五）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前五名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券 。
（六） 报告期末按公允 价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前十名资产 支持 证券投资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券 。
（七）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前五名贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（八）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前五名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（九）报告期末本基 金投 资的股指期货交易情 况说 明 中银美丽中国股票型证券投资基金
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1、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 报告 期内 未参 与股 指期货 投资 。
2、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金 投资 范围 未包 括股 指期货 ，无 相关 投资 政策 。
（十)
报告期末本基金 投 资的国债期货交易情 况说 明
1、本 基金 投资 国债 期货 的 投资政 策
本基金 投资 范围 未包 括国 债期货 ，无 相关 投资 政策 。
2、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 。
3、本 基金 投资 国债 期货 的 投资评 价
本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 ，无 相关 投资 评价。
（十一）投资组合报 告附 注
1 、本 基金 投资 的前十 名证券 的发 行主体 本期 没有 出现 被监 管部门 立案 调查，或 在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
2、本 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
3、期 末其 他各 项资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 194,343.25
2 应收证 券清 算款 3,589,389.20
3 应收股 利 -
4 应收利 息 8,275.18
5 应收申 购款 341,114.69
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 80,658.24
8 其他 -
9 合计 4,213,780.56
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4、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情 况
说明
1 300315 掌趣科 技 11,092,549.98 3.72 重大事 项停 牌
2 300224 正海磁 材 8,609,717.40 2.89 重大事 项停 牌
6、 投资组 合报 告附 注的 其他 文字描 述部 分
由于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。
十 三 、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也不 保 证最低 收益 。 基金 的过 往 业绩并 不预示 其 未来 表现 。 投 资有 风险 ，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
本基金 合同 生效 日为 2013 年 6 月 7 日， 基金 合同 生 效以来 基金 投资 业绩 与同 期业绩
比较基 准的 比较 如下 表所 示：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2013 年6 月7
日 （基 金合 同
生效日） 至
2013 年 12 月
31 日
1.50% 1.04% -7.07% 1.14% 8.57% -0.10%
2014 年1 月1
日至2014 年9
月30 日
11.37% 1.09% 5.27% 0.80% 6.10% 0.29%
自 基金 合同 生
效起至 2014
年 9 月 30 日
13.04% 1.07% -2.18% 0.96% 15.22% 0.11%
十 四 、 基金的费用与税收
（一） 基金费用的种类 中银美丽中国股票型证券投资基金
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1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二） 基金费用计提方法、 计提 标准和支付方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法 如 下 ：
H ＝E ×1.5% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人
发送基 金管 理费 划款 指令 ， 基 金托 管人 复核 后于 次 月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等, 支 付日期 顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方 法 如
下：
H ＝E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人
发送基 金托 管费 划款 指令 ， 基 金托 管人 复核 后于 次 月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等, 支付 日期 顺延 。
上述“ （一 ）基 金费 用的 种 类中第 3 －7 项 费用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（三） 不列入基金费用的项 目 中银美丽中国股票型证券投资基金
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下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基 金管 理人 和基金 托管人 因未 履行或 未完 全履 行义 务导 致的费 用支 出或基金 财产
的损失 ；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 五 、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《证 券投 资基 金运 作管 理 办
法》 、 《证 券投 资基 金销 售管理 办法 》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及其 它有 关
法律法 规的 要求 ， 结 合本 基金运 作的 实际 情况 ， 对 本基金 的原 招募 说明 书进 行了更 新， 主
要更新 的内 容如 下：
（一） 在“基 金管 理人 ”部 分， 对监事 信息 进行 了更 新；
（二） 在“基 金托 管人 ”部分 ， 对基金 托管 人概 况 信 息进 行了更 新 ；
（三） 在“相 关服 务机 构” 部分 ， 对基 金份 额发 售机 构 信 息进行 了更 新 ；
（四） 在 “ 投 资组 合报 告 ” 部 分， 根据 《 信息 披露 内容 与格 式准则 第5 号》 及 《基 金合 同》 ，
披露了 基金 最近 一期 投资 组合 报 告的 内容 ；
（五） 在 “基 金的 业绩 ”部 分， 披露了 基金 自合 同生 效以 来 的业 绩情 况；
（六） 在 “其 他 应 披露 事项” 部 分， 列 明了 前次 招募 说明 书公布 以来 的其 他应 披露 事项 。
中银基 金管 理有 限公 司
二〇 一 五 年 一 月 二十 一 日
