上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金 2014 年第 4 季度 报告
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上 投 摩根 全 球新 兴 市场 股 票型 证 券投 资 基金
2014 年第 4 季度 报 告
2014 年 12 月31 日
基 金管 理人： 上投 摩根基 金管 理有限 公司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
报告 送 出日期 ： 二 〇一 五年 一月二 十一 日
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§1
重 要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 1
月 20 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2014 年10 月1 日起至12 月31 日止。
§2
基 金产品 概况
基金简称 上投摩根全球新兴市场股票(QDII)
基金主代码 378006
交易代码 378006
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011 年1月30日
报告期末基金份额总额 33,343,363.98 份
投资目标
本 基 金 主 要 投 资 于 新 兴 市 场 以 及 在 其 他 证 券 市 场 交
易 的 新 兴 市 场 企 业 ， 通 过 深 入 挖 掘 新 兴 市 场 企 业 的
投资价值，努力实现基金资产的稳健增值。
投资策略
新 兴 市 场 所 属 国 家 和 地 区 经 济 发 展 多 处 于 转 型 阶
段 ， 劳 动 力 成 本 低 ， 自 然 资 源 丰 富 ， 与 发 达 国 家 与
地 区 比 较 ， 其 经 济 发 展 速 度 一 般 相 对 较 高 。 本 基 金
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将 充 分 分 享 新 兴 市 场 经 济 高 增 长 成 果 ， 审 慎 把 握 新
兴 市 场 的 投 资 机 会 ， 争 取 为 投 资 者 带 来 长 期 稳 健 回
报。
总 体 上 本 基 金 将 采 取 自 上 而 下 与 自 下 而 上 相 结 合 的
投 资 策 略 。 首 先 通 过 考 察 不 同 国 家 的 发 展 趋 势 及 不
同 行 业 的 景 气 程 度 ， 决 定 地 区 与 板 块 的 基 本 布 局 ；
其 次 采 取 自 下 而 上 的 选 股 策 略 ， 在 对 股 票 进 行 基 本
面 分 析 的 同 时 ， 通 过 深 入 研 究 股 票 的 价 值 与 动 量 特
性 ， 选 取 目 标 投 资 对 象 。 在 固 定 收 益 类 投 资 部 分 ，
本 基 金 将 综 合 考 虑 资 产 布 局 的 安 全 性 、 流 动 性 与 收
益性，并结合现金管理要求等来制订具体策略。
业绩比较基准
本基金的业绩比较基 准 为：MSCI 新兴市 场股 票指数
（总回报）
风险收益特征
本 基 金 为 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ， 基 金 投 资 风 险 收 益
水平高于债券型基金和平衡型基金。
基金管理人 上投摩根基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
境外投资顾问英文名称 JPMorgan Asset Management(UK) Limited
境外投资顾问中文名称 摩根资产管理（英国）有限公司
境 外 资 产 托 管 人 英 文 名
称
JPMorgan &Chase Bank, N.A.
境 外 资 产 托 管 人 中 文 名
称
摩根大通银行
§3
主 要财务 指标 和基 金净 值表现
3.1 主 要财 务指 标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期(2014 年10月1日-2014年12月31 日)
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1. 本期已实现收益 -2,271,817.91
2. 本期利润 -543,075.87
3. 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利
润
-0.0135
4. 期末基金资产净值 31,824,217.48
5. 期末基金份额净值 0.954
注： 本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值
变动收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价
值变动收益。
上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用 （例如， 开放式基金
的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等） ，计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本 报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三个月 -1.45% 0.78% -5.39% 0.85% 3.94% -0.07%
3.2.2 自基 金合同 生效以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较
基 准收 益率变 动的 比较
上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2011 年1 月30 日至2014 年 12 月31 日）
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注： 本基金合同生效日为 2011 年1 月30 日， 图示时间段为 2011 年1 月 30 日至
2014 年12 月31 日。
本基金建仓期自2011 年1 月30 日至2011 年7 月29 日， 建仓期结束时资产配置
比例符合本基金基金合同规定。
§4
管 理人报 告
4.1 基 金经 理（ 或基金经 理小 组）简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理
期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
王邦
祺
本基
金基
金经
理
2011-1-30 - 11 年
台湾大学历史学硕士班， 曾任
职于香港永丰金证券( 亚洲) 及
香港永丰金资产( 亚洲) 有限公
司， 负责管理海外可转债及海
外 新 兴 市 场 固 定 收 益 部 位 。
2007 年9 月 加 入 上 投 摩 根 基 金
管理有限公司，任投资经理，
从事QDII 海 外 固 定 收 益 及 海
外 可 转 债 投 资 及 研 究 工 作 。
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2011 年1 月 起 任 上 投 摩 根 全 球
新 兴 市 场 股 票 型 证 券 投 资 基
金基金经理， 自2014 年12月起
担 任 上 投 摩 根 亚 太 优 势 股 票
型证券投资基金基金经理。
注：1.任职日期和离任日期均指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。
2. 王邦祺先生为本基金首任基金经理，其任职日期指本基金基金合同生效之日。
3.. 证券从业的含义遵从行业协会 《证券业从业人员资格管理办法》 的相关规定。
4.2 境 外投 资顾 问为本基 金提 供投资 建议 的主要 成员 简介
姓名 在境外投资顾问所任职务 证券从业年限 说明
Anuj
Arora
投资组合经理 12 年
男，伊利诺斯理工大学
硕士，主修金融学
Noriko
Kuroki
投资组合经理 19 年
女，牛津大学硕士，主
修哲学、政治和经济学
4.3 报 告期 内本 基金运作 遵规 守信情 况说 明
在本报告期内， 基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为， 勤勉尽
责地为基金份额持有人谋求利益。 基金管理人遵守了 《证券投资基金法》 及其他
有关法律法规、 《上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金基金合同》 的规定。
基金经理对个股和投资组合的比例遵循了投资决策委员会的授权限制， 基金投资
比例符合基金合同和法律法规的要求。
4.4 公 平交 易专 项说明
4.4.1 公平交易制度的执行情况
报告期内， 本公司继续贯彻落实 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导
意见》 等相关法律法规和公司内部公平交易流程的各项要求， 严格规范境内上市
股票、 债券的一级市场申购和二级市场交易等活动， 通过系统和人工相结合的方
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式进行交易执行和监控分析， 以确保本公司管理的不同投资组合在授权、 研究分
析、 投资决策、 交易执行、 业绩评估等投资管理活动相关的环节均得到公平对待。
对于交易所市场投资活动， 本公司执行集中交易制度， 确保不同投资组合在
买卖同一证券时， 按照时间优先、 比例分配的原则在各投资组合间公平分配交易
量； 对于银行间市场投资活动 ， 本公司通过对手库控制和交易室询价机制， 严格
防范对手风险并检查价格公允性； 对于申购投资行为， 本公司遵循价格优先、 比
例分配的原则，根据事前独立申报的价格和数量对交易结果进行公平分配。
报告期内， 通过对不同投资组合之间的收益率差异比较、 对同向交易和反向
交易的交易时机和交易价差监控分析，未发现整体公平交易执行出现异常的情
况。
4.4.2 异常交易行为的专项说明
报告期内， 通过对交易价格、 交易时间、 交易方向等的分析， 未发现有可能
导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成 交 较 少 的 单 边 交 易 量
超过该证券当日成交量的 5% 的情形：无。
4.5 报 告期 内基 金的投资 策略 和业绩 表现 说明
4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析
回顾过去一季， 新兴市场整体走势落后发达市场。 在发达市场中， 经济较好
的美国走势较强， 但是货币大幅贬值的欧洲则表现不佳， 日元重贬后的日本股市
暴升， 但是以美元计价还是下跌。 观察第四季， 中国股市大涨 37%， 在新兴市场
一枝独秀， 再加上另外两个给出正回报的土耳其与印度市场， 除此之外， 几乎所
有新兴市场都呈现下跌的局面。俄罗斯与阿联酋各下跌超过 30%与 25%，是新兴
市场最大的输家，巴西、墨西哥、波兰以及马来西亚各下跌超过 10%至 20% ，是
其余几个表现较差的市场。 整体看， 俄罗斯卢布跟随石油价格暴跌， 是引发全球
资金撤出新兴市 场的主要原因，同时拖累几个产油的新兴市场指数出现下跌。
美联储于 2013 年 12 月 开始减少买债，并于 2014 年上半年持续退出宽松政
策，市场预期美元再度升值的走势终于在第三季末全面发酵。以 2014 年全年观
察， 除了中国的人民币以及印度与东南亚货币兑美元贬值幅度有限外， 其他十多
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个新兴 市场光 汇率 贬值 就至少 有 3%， 波动 大 一点的 市场如 俄罗 斯， 全年兑 美元
贬值幅度将近50%。 在第四季， 新兴市场货币仅有港币与菲律宾比索兑美元平盘，
其余货币均兑美元贬值， 国际资金在新兴市场呈现净流出状态， 也引发新兴市场
股市整体表现不佳。
继 2011 年中至 2013 年 中以后，美元走势于 2014 年第三季度起再度单方向
走强。 趋势转向的原因有三点： 首先， 自 2013 年12 月起， 美联储宣布逐渐退出
量化宽松的政策， 这让原本被人为压低的债券收益率有正常 化的机会， 也让全世
界以美元为主要外汇储备的经济体有增持美元资产的诱因； 第二， 原 本预期欧洲
以重度通缩走入全面衰退的假设并未发生， 欧洲记取日本失落二十年的教训， 打
算以负利率的方式走出衰退， 强势欧元的市场预期变成弱势欧元的市场现实， 在
此同时， 日本银行也以更激烈的货币政策来刺激经济； 第三， 美国自从使用页岩
油以后， 实质生产力 全面上升， 导致美元汇率有进一步升值的空间， 因为能源使
用成本较过去下降。影响所及，美元汇率可能自 2014 年第三季起进 入一段超过
一年的升值期。我们判断至少在 2015 年上半 年为止，新兴市场货币兑美元将无
可避免呈现贬值的走势，除非美国的页岩油产业因为低油价退出国际原油市场。
新兴市场的投资艰困期将持续。
我们于 2013 年提到， 过去十余年资金从发达市场流至新兴市场单向发展的
美好年代已经过去， 对于新兴市场来说， 来自发达市场最重要的助力之一， 是日
本安倍内阁推动2 个百分点的名义通胀目标， 促使日本制造业资金全面流到东南
亚市场 以及印度市场，东南亚市场主要是指泰国、印度尼西亚以及菲律宾市场，
全球工厂从中国转移至东南亚， 会是未来至少四到六年的趋势。 虽然过去的波动
并非完全令人愉快， 但是对于这个长线走向， 我们不会因为一至二个季度的震荡
而改变看法， 也不至因为短期政治上的杂音而有根本性的逆转， 东南亚与印度市
场依然是基金未来重点配置的市场。
回顾过去一年， 中国市场以及各发达市场对于商品的需求下降， 如果印度市
场能够进入新的投资上升循环， 或许有机会引发商品与原油市场的反弹行情， 不
过以印度目前的经济规模看，这样的动能最早要到 2015 年下半年才 有机 会。以
目前的状况看， 中国与印度市场因为通膨降低导致实体利率的向下修正， 新的信
贷需求将有可能产生，因此自 2014 年第四季 开始，我们开始全面超配两大市场
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的金融板块。
自2015 年第一季开始， 除科技板块外， 全球 实体经济成长动能的向下修正，
以及通货膨胀转为通缩的态势， 是两个让我们最为关注的市场方向。 同时， 亚洲
多个主要市场已经追随美国欧洲与日本等发达市场老龄化社会的脚步， 医药、 公
用与电信等相关板块在这个背景下有进一步增加投资的需要。
另外一个值得讨论的是石油市场， 不论是石油输出国组织(OPEC)或是国际能
源总署， 对 于未来一年的国际能源需求都进行大幅度的向下修正。 这跟几个因素
有关，非产油国对于新能源的大量投资，美国页岩油产量的增加，以及伊拉克、
伊朗以及利比亚等产油大国重回市场。 在这之中， 虽然俄罗斯过去五年严重缺乏
油田设备的投资， 未来产出可能下降， 加上国际能源市场的供需已出现结构变化，
未来能源板块的投资需要保持谨慎，这一点我们与上一季的看法有所转变。
展望 2015 年第一季， 我们在投资上将转为较中立的状态，以流动性较好的
大盘股为主， 全球经济与企业获利仍然持续成长， 但是新兴市场的流动性可能不
太稳定，市场估值低虽然具有安全边 际，但是提升的空间或许有限。
在市场板块部分， 医疗若有回调将是逢低布局的机会， 金融或许也是可以超
配的方向。 中国、 韩国、 台湾、 印度、 印度尼西亚、 土耳其等多个市场在汇率贬
值过度以及股价调整告一段落后， 受惠于低油价， 整体市场获利有较多的上升的
空间， 估值也有持续向上修正的动力， 是我们于 2015 年第一季优先关注的市场。
值得一 提的 是，2014 年第四 季开 始的沪 港通 将逐渐 使原 本不在 新兴 市场投 资范
围的中国A 股逐渐变成全球投资的一部分， 如果这个趋势持续到中国 A 股完全纳
入 MSCI 新兴市场指数 ，中国市场占全球新兴市场指数的权重将 倍增，对 于所有
的新兴市场资产配置者来说， 长期加仓中国市场将是不得不为的举动， 我们的投
资也会做相应的调整。
简单总 结一 下，2015 年第一 季度 的新 兴市 场 范围内 的资 产配 置与 前 季变 化
不大， 以东北亚三个市场(中国、 韩国、 台湾)加印度为轴心， 搭配东南亚与土耳
其市场的成长企业， 巴西、 俄罗斯与东欧市场则长期低配； 在板块上， 重点关注
金融股以及可选消费股方向， 并看好医疗股与公用股的投资机会， 看淡必需消费、
石油、商品等投资方向。
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4.5.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期本基金份额净值增长率为-1.45% ，同期业绩比较基准收益率为
-5.39%。
4.6
报 告 期内基 金持有 人数 或基金 资产 净值预 警说 明
报告期内，本基金存在连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元的情
况，出现该情况的时间范围为 2014 年 8 月 8 日至 2014 年 10 月 22 日以及 2014
年10 月27 日至2014 年12 月31 日。
§5
投 资组合 报告
5.1 报 告期 末基 金资产组 合情 况
序号 项目 金额（人民币元）
占基金总资
产的比例
（% ）
1 权益投资 29,704,476.71 91.25
其中：普通股 27,183,195.02 83.50
存托凭证 2,521,281.69 7.74
优先股 - -
房地产信托 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
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权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 2,529,354.26 7.77
8 其他各项资产 320,480.76 0.98
9 合计 32,554,311.73 100.00
5.2 报 告期 末在 各个国家 （地 区）证 券市 场的股 票及 存托凭 证投 资分布
国家（地区） 公允价值( 人民币元) 占基金资产净值比例 （％）
中国香港 12,450,476.62 39.12
中国台湾 4,403,948.98 13.84
印度 2,925,808.25 9.19
韩国 2,053,621.35 6.45
土耳其 1,499,812.64 4.71
美国 1,353,278.04 4.25
泰国 1,168,003.65 3.67
南非 1,067,835.91 3.36
印度尼西亚 886,353.33 2.79
墨西哥 707,889.81 2.22
智利 598,287.66 1.88
波兰 589,160.47 1.85
合计 29,704,476.71 93.34
注： 国家 （地区） 类别 根据其所在的证券交易所确定，ADR、GDR按照 存托凭证本
身挂牌的证券交易所确定。
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5.3 报 告期 末按 行业分类 的股 票及存 托凭 证投资 组合
行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例 （％）
商业银行 6,842,694.57 21.50
保险 4,494,649.25 14.12
资本市场 2,460,587.84 7.73
个人用品 2,053,621.35 6.45
金属与采矿 1,924,030.72 6.05
食品与主要用品零
售
1,656,996.38 5.21
交通基本设施 1,499,812.64 4.71
航空航天与国防 1,353,278.04 4.25
综合金融服务 1,159,804.12 3.64
电力公用事业 955,619.66 3.00
电脑与外围设备 953,516.09 3.00
机械制造 923,600.72 2.90
医疗保健设备与用
品
810,384.47 2.55
汽车零配件 792,321.63 2.49
电子设备、 仪器和元
件
671,498.39 2.11
饮料 598,287.66 1.88
通信设备 553,773.18 1.74
合计 29,704,476.71 93.34
注：行业分类标准：MSCI
5.4 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票及 存托 凭
证 投资 明细
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序号
公司名称
（英文）
公司名称
（中文）
证券代
码
所在
证
券市
场
所属国
家
（地
区)
数量
（股）
公允价值
（人民币
元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1 Cosmax Inc -
192820
KS
韩国
证券
交易
所
韩国 3,700 2,053,621.35 6.45
2
Fosun Intl
Ltd
复星国际 656 HK
香港
交易
所
中国香
港
240,000 1,924,030.72 6.05
3
CITIC
Securities Co
Ltd
中信证券 6030 HK
香港
交易
所
中国香
港
80,000 1,843,231.53 5.79
4
TAV
Havalimanlari
Holding AS
-
TAVHL
TI
伊斯
坦布
尔证
券交
易所
土耳其 30,000 1,499,812.64 4.71
5
Bank of
China Ltd
中国银行 3988 HK
香港
交易
所
中国香
港
400,000 1,379,267.43 4.33
6 Embraer SA - ERJ US
纽约
交易
所
美国 6,000 1,353,278.04 4.25
7
Thai
Reinsurance
Public Co Ltd
-
THRE/F
TB
泰国
证券
交易
泰国 2,000,000 1,168,003.65 3.67
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14
所
8 Crisil Ltd -
CRISIL
IN
印度
国家
证券
交易
所
印度 6,300 1,159,804.12 3.64
9
Shoprite
Holdings Ltd
- SHP SJ
约翰
内斯
堡证
券交
易所
南非 12,000 1,067,835.91 3.36
10
China Pacific
Insurance
(Group) Co
Ltd
中国太平
洋保险
2601 HK
香港
交易
所
中国香
港
32,000 994,840.03 3.13
5.5 报 告期 末按 债券信用 等级 分类的 债券 投资组 合
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
5.7 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.8 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 金融衍 生品 投
资 明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
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5.9 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的 前 十名 基金投 资明 细
本基金本报告期末未持有基金。
5.10 投 资组 合报 告附注
5.10.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门
立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.10.2 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.10.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额（人民币元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 114,488.87
3 应收股利 16,222.54
4 应收利息 367.91
5 应收申购款 35,107.86
6 其他应收款 154,293.58
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 320,480.76
5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入的原因，投资组合报告中分项之和与合计数可能存在尾差。
§6
开 放式基 金份 额变 动
单位：份
上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金 2014 年第 4 季度 报告
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报告期期初基金份额总额 39,660,197.38
报告期期间基金总申购份额 23,081,512.99
减：报告期期间基金总赎回份额 29,398,346.39
报告期期间基金拆分变动份额 -
报告期期末基金份额总额 33,343,363.98
§7 基金 管理 人运用 固有 资金 投资本 公司 管理基 金情 况
无。
§8
影 响投资 者决 策的 其他 重要信 息
本基金托管人 2014 年 11 月 03 日发布公告， 聘任赵观甫为中国建设银行投
资托管业务部总经理。
§9
备 查文件 目录
9.1 备查文件目录
1、 中国证监会批准上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金设立的文件；
2、 《上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金基金合同》 ；
3、 《上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金基金托管协议》 ；
4、 《上投摩根基金管理有限公司开放式基金业务规则》 ；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件和营业执照。
9.2 存放地点
基金管理人或基金托管人处。
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9.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
上 投 摩 根基金 管理 有限公 司
二 〇 一五 年一 月二 十一日
