国泰目标收益保本混合型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告
第 1 页共 17 页
国 泰 目标 收 益保 本 混合 型 证券 投 资基 金
2014 年第 4 季度 报 告
2014 年 12 月31 日
基 金管 理人： 国泰 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一五 年一 月二十 一日国泰目标收益保本混合型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告
第 2 页共 17 页
§1
重要提 示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 1
月 16 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
截至2014 年12 月 12 日， 本基金份额累计净值收益率已连续 15 个工作日超
过本基金基金合同约定的首个保本期的预设目标收益率 15%， 已触发提前到期条
款， 本基金的首个保本期于 2014 年 12 月 29 日提前到期。 首个保本期提前到
期后进入过渡期， 过渡期为 2014 年 12 月 30 日 （含） 至 2015 年 1 月 15 日
（含） ，过渡期结束后的下一日（即 2015 年 1 月 16 日）起，本基 金变更为 “国
泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金 ”， 即自 2015 年1 月16 日起变更后的
基金合同生效。
本报告期自2014 年10 月1 日起至12 月31 日止。
§2
基金产 品概 况
基金简称 国泰目标收益保本混合
基金主代码 000199
交易代码 000199
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013 年8 月12 日
报告期末基金份额总额 80,645,547.02 份 国泰目标收益保本混合型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告
第 3 页共 17 页
投资目标 本基金在严格控制风险的前提下， 为投资人提供投
资金额安全的保证， 并在此基础上力争基金资产的
稳定增值。
投资策略 本基金采用恒定比例组合保险（CPPI，Constant
Proportion Portfolio Insurance ）策略动态调整
基金资产在股票、 债券及货币市场工具等投资品种
间的配置比例，以实现保本和增值的目标。
1、采用CPPI 策略进行资产配置
本基金以恒定比例组合保险策略为依据， 动态调整
风险资产和无风险资产的配置比例,即风险资产部
分所能承受的损失最大不能超过无风险资产部分
所产生的收益。 无风险资产一般是指固定收益类资
产，风险资产一般是指股票等权益类资产。
2、股票投资策略
本基金注重对股市趋势的 研究，根据CPPI 策略，
控制股票市场下跌风险，分享股票市场成长收益。
3、债券投资策略
1）基本持有久期与保本期相匹配的债券，主要按
买入并持有方式操作以保证债券组合收益的稳定
性，尽可能地控制利率、收益率曲线等各种风险。
2）综合考虑收益性、流动性和风险性，进行积极
投资。 积极性策略主要包括根据利率预测调整组合
久期、 选择低估值债券进行投资、 把握市场上的无
风险套利机会，利用杠杆原理以及各种衍生工具，
增加盈利性、 控制风险等等， 以争取获得适当的超
额收益，提高整体组合收益率。
4、权证投资策略
本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券
基本面的研究,结合权证定价模型寻求其合理估值国泰目标收益保本混合型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告
第 4 页共 17 页
水平,并积极利用正股和权证之间的不同组合来套
取无风险收益。 本基金管理人将充分考虑权证资
产的收益性、 流动性及风险性特征,通过资产配置、
品种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当
期收益。
5、股指期货投资策略
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动
性及风险特征， 通过资产配置、 品种选择， 谨 慎进
行投资，以降低投资组合的整体风险。
业绩比较基准 各保本期开始时3 年期银行定期存款税后收益率。
风险收益特征 本基金为保本基金， 属于证券投资基金中的低风险
品种。
基金管理人 国泰基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
基金保证人 重庆市三峡担保集团有限公司
§3
主要财 务指 标和基 金净 值表现
3.1 主要 财务指 标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2014 年10 月1 日-2014 年12 月31 日)
1. 本期已实现收益 9,916,218.89
2. 本期利润 6,060,918.33
3. 加权平均基金份额本期利润 0.0604
4. 期末基金资产净值 94,008,562.55
5. 期末基金份额净值 1.166
注： （1） 本期已实现收 益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允
价值变动收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公国泰目标收益保本混合型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告
第 5 页共 17 页
允价值变动收益。
（2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后
实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 本报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去三个
月
5.42% 0.49% 1.07% 0.00% 4.35% 0.49%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准
收 益率 变动的 比较
国泰目标收益保本混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率 的历史走势对比图
（2013 年8 月12 日至2014 年12 月31 日）
国泰目标收益保本混合型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告
第 6 页共 17 页
注： 本基金的合同生效日为2013年8月12日。 本基金在6个月建仓期结束时， 各项
资产配置比例符合合同约定。
§4
管理人 报告
4.1 基金 经理( 或基 金经 理小 组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
邱晓
华
本基
金基
金经
理、 国
泰金
鹿保
本混
合、 国
泰安
康养
老定
期支
付混
合、 国
泰大
宗商
品的
基金
经理
2013-08-13 - 13 年
硕 士 研 究 生 。 曾 任 职 于
新 华 通 讯 社 、 北 京 首 都
国 际 投 资 管 理 有 限 公
司、银河证券。2007 年
4 月 加 入 国 泰 基 金 管 理
有 限 公 司 ， 历 任 行 业 研
究 员 、 基 金 经 理 助 理 。
2011 年4 月至2014 年6
月 任 国 泰 保 本 混 合 型 证
券 投 资 基 金 的 基 金 经
理；2011 年 6 月起兼 任
国 泰 金 鹿 保 本 增 值 混 合
证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理；2013 年 8 月起兼 任
国 泰 目 标 收 益 保 本 混 合
型 证 券 投 资 基 金 基 金 的
基金经理；2014 年 5 月
起 兼 任 国 泰 安 康 养 老 定
期 支 付 混 合 型 证 券 投 资
基金的基金经理；2014
年11 月起兼任国泰大 宗
商 品 配 置 证 券 投 资 基 金
(LOF)的基金经理。
姜南
林
本基
金的
基金
经理、
国泰
货币
市场、
国泰
2013-09-25 - 6 年
硕士研究生。2008 年 6
月至2009 年6 月在天 相
投 资 顾 问 有 限 公 司 担 任
宏 观 经 济 和 债 券 分 析
师，2009 年 6 月至 2012
年 8 月在农银人寿保 险
股 份 有 限 公 司 （ 原 嘉 禾
人 寿 保 险 股 份 有 限 公国泰目标收益保本混合型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告
第 7 页共 17 页
创利
债券
（原
国泰6
个月
短期
理财
债
券） 、
国泰
保本
混合、
国泰
现金
管理
货币、
国泰
金鹿
保本
混合、
国泰
淘金
互联
网债
券的
基金
经理
司 ） 工 作 ， 先 后 担 任 宏
观 及 债 券 研 究 员 、 固 定
收益投资经理。2012 年
8 月 加 入 国 泰 基 金 管 理
有 限 公 司 ，2012 年 12
月 起 担 任 国 泰 货 币 市 场
证 券 投 资 基 金 及 国 泰 现
金管理 货 币 市 场 基 金 的
基金经理，2013 年 3 月
至2014 年12 月30 日兼
任国泰 6 个月短期理 财
债 券 型 证 券 投 资 基 金 的
基金经理，2013 年 9 月
起 兼 任 国 泰 保 本 混 合 型
证 券 投 资 基 金 、 国 泰 金
鹿 保 本 增 值 混 合 证 券 投
资 基 金 、 国 泰 目 标 收 益
保 本 混 合 型 证 券 投 资 基
金的基金经理，2013 年
11 月起任国泰淘金互联
网 债 券 型 证 券 投 资 基 金
的基金经理，2014 年12
月31 日起兼任国泰创 利
债 券 型 证 券 投 资 基 金
（原国泰 6 个月短期 理
财 债 券 型 证 券 投 资 基
金）的基金经理。
注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日，首任基金经理，任
职日期为基金合同生效日。
2、 证券从业的含义遵从行业协会 《证券业从业人员资格管理办法》 的相关规定。
4.2 管理 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券法》 、 《证券投资基金法》 、 《基金
管理公司公平交易制度指导意见》 等有关法律法规的规定， 严格遵守基金合同和
招募说明书约定， 本着诚实信用、 勤勉尽责、 最大限度保护投资人合法权益等原
则管理和运用基金资产， 在控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。 本报告期
内， 本基金运作合法合规， 未发生损害基金份额持有人利益的行为， 未发生内幕
交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为，信息披露及时、准确、完整，国泰目标收益保本混合型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告
第 8 页共 17 页
本基金与本基金管理人所管理的其他基金资产、 投资组合与公司资产之间严格分
开、 公平对待， 基金管 理 小组保持独立运作， 并通过科学决策、 规范运作、 精心
管理和健全内控体系，有效保障投资人的合法权益。
4.3 公平 交易专 项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金管理公司公平交易制度
指导意见》 的相关规定， 通过严格的内部风险控制制度和流程， 对各环节的投资
风险和管理风险进行有效控制， 严格控制不同投资组合之间的同日反向交易， 严
格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易， 确保公平对待所管理的
所有基金和投资组合，切实防范利益输送行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内， 本基金与本基金管理人所管理的其他投资组合未发生大额同日
反向交易。 本报告期内， 未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常
交易。
4.4 报告 期内基 金的 投资 策略 和业绩 表现 说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
在经济“ 新常态 ” 的 背 景 下 ， 宏 观 经 济 政 策 以 促 进 经 济 结 构 调 整 为 主 要 任
务，经济领先指标震荡反复，同步指标屡创新低。
四季度， 货币政策通过 MLF 等新设货币政策工具加强定向宽松， 同时进一步
下调正回购利率， 刺激以银行理财资金为代表的债券配置需求， 加上债券供给相
对放缓，10 月份债券收益率加速下行，至 11 月 21 日央行不对称 降息，债市继
续上演三季度的牛市行情。但 12 月 8 日中证 登关于交易所企业债质押回购新规
使得投资人担心去杠杆的流动性风险， 部分机构投资人清仓赎回债券型基金引发
信用债市场剧烈调整， 叠加新股申购和年底资金面相对紧张的市场环境， 短短 2
周时间回吐债券价格全年的大多数涨幅。
四季度A 股市场强势上行， 以金融、 建筑等大盘蓝筹表现抢眼 ， 以创业板为
代表的中小市值成长股则有所调整。 权益投资方面， 本基金仓位保持在策略区间国泰目标收益保本混合型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告
第 9 页共 17 页
上限， 配置以券商及精选成长股为主， 取得较好效果， 仅用一年零三个月即提前
触发三年业绩目标，圆满完成了第一个保本期的运作，为持有人带来较高回报。
固定收 益投 资方 面，11 月份 全部 清仓 城投债 ，置换 为短 久期短 融， 保持债
券比例在60%以上。 本基金自成立以来基金净值增长率超过目标收益率水平， 触
发契约规定，转型为混合型基金。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本基金在 2014 年第四季度的净值增长率为 5.42%，同期业绩比较基准收益
率为1.07%。
4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
预计中国政府将下调 2015 年经济增长目标至 7%左右， 后续影响国内经济形
势的因素集中于房地产市场，我们坚持认为稳定房地产市场的政策工具储备较
多， 经济快速下跌的概率很小。 海外市场波动是国内经济政策制定面临的最大不
确定性因素。 在经济 “ 新常态” 的背景下， 货币政策立场坚持松紧适度， 按照调控
“ 短端利率走廊、 中期 政策利率 ” 的传导机制， 实现金融支持实体经济脆弱部门的
政策目标；财政政策方面较为积极，并推进财税体制改革。
一季度， 考虑经济同步指标暂未企稳， 通胀水平低位震荡， 为基准债券收益
率下行提供基本面支撑； 但是， 新股申购、 春 节前资金需求较大等因素使得资金
面处于相对紧平衡的状态， 较大的资金面波动预期， 以及市场风险偏好的上升使
得固定收益类资产相对吸引力下降。信用债市场方面关注信用债到期高峰偿还、
产能过剩行业资金链断裂引起的违约担忧对信用利差的冲击，规避低等级债券；
在规范管理地方政府性债务的背景下，城投债市场将出现分化。
2015 年将是 A 股市场 充满机会的一年。在经历过前期大幅上涨后，市场乐
观情绪得到宣泄， 一些利好因素被过度放大解 读， 同时一季度资金面有可能因新
股申购、 春节等因素出现阶段性的偏紧， 因此股市有较大概率转入震荡上行， 以
结构性行情为主。 一批过度炒作的主题性个股将会回归理性， 而基本面扎实、 业
绩增长稳定、 符合改革方向的行业将会在估值修复和业绩增长的双轮驱动下， 继
续有良好表现。
基金转型完成后， 权益策略将继续保持积极风格， 维持较高仓位的同时， 精
选个股，积极把握阶段性和结构性机会。 国泰目标收益保本混合型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告
第 10 页共 17 页
固定收益投资操作方面， 在跟踪经济增长、 通胀、 货币政策操作和资金价格
的基础上， 债券组合以高等级短融为主， 重点管理好流动性， 争取基金资产净值
稳定增长。
§5
投资组 合报 告
5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额 （元）
占基金总资产
的比例 （%）
1 权益投资 7,995,876.15 8.14
其中：股票 7,995,876.15 8.14
2 固定收益投资 74,531,525.60 75.88
其中：债券 74,531,525.60 75.88
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 5,000,000.00 5.09
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 6,793,325.20 6.92
7 其他资产 3,901,581.28 3.97
8 合计 98,222,308.23 100.00
5.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
-
-
国泰目标收益保本混合型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告
第 11 页共 17 页
C 制造业 1,161,934.48 1.24
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 894,757.50 0.95
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 161,514.61 0.17
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 1,102,404.33 1.17
I 信息传输、软件和信息技术服务业
3,381,416.34 3.60
J 金融业 1,282,006.57 1.36
K 房地产业 5,712.12 0.01
L 租赁和商务服务业 6,130.20 0.01
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 7,995,876.15 8.51
5.3 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（ ％）
1 002148 北纬通信 100,000 1,815,000.00 1.93
2 300359 全通教育 14,000 1,324,820.00 1.41
3 601688 华泰证券 52,019 1,272,904.93 1.35
4 600754 锦江股份 43,903 1,102,404.33 1.17
5 000685 中山公用 40,250 894,757.50 0.95
6 002475 立讯精密 16,594 459,321.92 0.49
7 002236 大华股份 14,157 310,746.15 0.33
8 600118 中国卫星 8,422 239,858.56 0.26
9 600037 歌华有线 13,552 196,368.48 0.21 国泰目标收益保本混合型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告
第 12 页共 17 页
10 300081 恒信移动 5,758 146,541.10 0.16
5.4 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值 （元）
占基金资产净
值比例 （％）
1 国家债券 5,035,000.00 5.36
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 23,508,428.00 25.01
5 企业短期融资券 40,387,000.00 42.96
6 中期票据 - -
7 可转债 5,601,097.60 5.96
8 其他 - -
9 合计 74,531,525.60 79.28
5.5 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（ ％）
1 1280089 12 联泰债 200,000 20,774,000.00 22.10
2
04145500
2
14 绵阳科
发 CP001
100,000 10,135,000.00 10.78
3
04145900
3
14 苏汇鸿
CP001
100,000 10,122,000.00 10.77
4
04145602
2
14 新中泰
集 CP001
100,000 10,078,000.00 10.72
5
04146404
2
14 健康元
CP001
100,000 10,052,000.00 10.69
5.6 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细 国泰目标收益保本混合型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告
第 13 页共 17 页
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
5.9.1 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
公允价值变动总额合计(元) 6,840.00
股指期货投资本期收益(元) 1,173,360.00
股指期货投资本期公允价值变动(元) 6,840.00
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险特征， 通过资产
配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
1）套保时机选择策略
根据本基金对经济周期运行不同阶段的预测和对市场情绪、 估值指标的跟踪
分析，决定是否对投资组合进行套期保值以及套期保值的现货标的及其比例。
2）期货合约选择和头寸选择策略
在套期保值的现货标的确认之后， 根据期货合约的基差水平、 流动性等因素
选择合适的期货合约； 运用多种量化模型计算套期保值所需的期货合约头寸； 对
套期保值的现货标的 Beta 值进行动态的跟踪， 动态的调整套期保值的期货头寸。
3）展期策略
当套期保值的时间较长时， 需要对期货合约进行展期。 理论上， 不同交割时
间的期货合约价差是一个确定值； 现实中， 价差是不断波动的。 本基金将动态的
跟踪不同交割时间的期货合约的价差，选择合适的交易时机进行展仓。
4）保证金管理 国泰目标收益保本混合型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告
第 14 页共 17 页
本基金将根据套期保值的时间、 现货标的的波动性动态地计算所需的结算准
备金，避免因保证金不足被迫平仓导致的套保失败。
5）流动性管理策略
利用股指期货的现货替代功能和其金融衍生品交易成本低廉的特点， 可以作
为管理现货流动性风险的工具， 降低现货市场流动性不足导致的交易成本过高的
风险。 在基金建仓期或面临大 规模赎回时， 大规模的股票现货买进或卖出交易会
造成市场的剧烈动荡产生较大的冲击成本， 此时基金管理人将考虑运用股指期货
来化解冲击成本的风险。
5.10 报告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
5.11 投 资组合 报告 附注
5.11.1 本报 告期 内基 金投资 的前 十名 证券的 发行主 体没 有被监 管部 门立案 调查
或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2 基金 投资 的前 十名股 票中 ，没 有投资 于超出 基金 合同规 定备 选股票 库之
外的情况。
5.11.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 49,755.79
2 应收证券清算款 1,002,633.33
3 应收股利 -
4 应收利息 2,849,192.16
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,901,581.28
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 国泰目标收益保本混合型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告
第 15 页共 17 页
序号 债券代码 债券名称 公允价值 （元）
占基金资产
净值比例 （%）
1 110011 歌华转债 2,653,400.00 2.82
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
（元）
占基金资产
净值比例 （%）
流通受限
情况说明
1 002148 北纬通信 1,815,000.00 1.93
非公开发
行
2 300359 全通教育 1,324,820.00 1.41 重大事项
3 600754 锦江股份 1,102,404.33 1.17 重大事项
4 300081 恒信移动 146,541.10 0.16 重大事项
§6
开放式 基金 份额变 动
单位：份
报告期期初基金份额总额 111,447,568.40
报告期 基金总申购份额 3,865,244.90
减： 报告期 基金总赎回份额 34,667,266.28
报告期 基金拆分变动份额 -
报告期期末基金份额总额 80,645,547.02
§7
基金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金情况
7.1 基 金管 理人 持有本基 金份 额变动 情况
本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 截止本报告期末， 本基金
管理人未持有本基金。
7.2 基 金管 理人 运用固有 资金 投资本 基金 交易明 细
本报告期内，本基金的基金管理人未运用固有资金交易本基金。 国泰目标收益保本混合型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告
第 16 页共 17 页
§8
影响投 资者 决策的 其他 重要信 息
截至2014 年12 月 12 日， 本基金份额累计净值收益率已连续 15 个工作日超
过本基金基金合同约定的首个保本期的预设目标收益率 15%， 已触发提前到期条
款， 本基金的首个保本期于 2014 年 12 月 29 日提前到期。 首个保本期提前到
期后进入过渡期， 过渡期为 2014 年 12 月 30 日 （含） 至 2015 年 1 月 15 日
（含） ，过渡期结束后的下一日（即 2015 年 1 月 16 日）起，本基 金变更为 “国
泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金 ”， 即自 2015 年1 月16 日起变更后的
基 金合同生效。
详情请查阅本基金相关公告。
本基金托管人 2014 年 11 月 03 日发布公告， 聘任赵观甫为中国建设银行投
资托管业务部总经理。
§9
备查文 件目 录
9.1 备查 文件目 录
1、国泰目标收益保本混合型证券投资基金基金合同
2、国泰目标收益保本混合型证券投资基金托管协议
3、国泰目标收益保本混合型证券投资基金募集的批复
4、报告期内披露的各项公告
5、法律法规要求备查的其他文件
9.2 存放 地点
本基金 管理 人国 泰基 金 管理有 限公 司办 公地 点 ——上海 市虹 口区 公平 路 18
号8 号楼嘉昱大厦16 层-19 层。
本基金托管人中国建设银行股份有限公司办公地点 —— 北 京 市 西 城 区 闹 市
口大街1 号院1 号楼。
9.3 查阅 方式
可咨询本基金管理人；部分备查文件可在本基金管理人公司网站上查阅。 国泰目标收益保本混合型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告
第 17 页共 17 页
客户服务中心电话： （021）31089000，400-888-8688
客户投诉电话： （021）31089000
公司网址：http://www.gtfund.com
国 泰基 金管理 有限 公司
二 〇一 五年一 月二 十一日
