工 银 瑞 信 双利 债 券 型 证券 投 资 基金2014 年
第 4 季 度 报告
2014 年12 月31 日
基金管 理人： 工银瑞信基 金管理有限公司
基金托 管人： 交通银行股 份有限公司
报告送 出日期： 二〇一五 年一月二十一日
工银瑞信双利债券型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 1 月 19 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 工银瑞 信双 利债 券
交易代 码 485111
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 8 月 16 日
报告期 末基 金份 额总 额 3,943,633,900.53 份
投资目 标
在适度 承担 风险 并保 持资 产流动 性的 基础 上， 通
过配置 债券 等固 定收 益类 金融工 具， 追求 基金 资
产的长 期稳 定增 值， 通过 适量投 资权 益类 资产 力
争获取 增强 型回 报。
投资策 略
本基金 将在 资产 配置 策略 的基础 上， 通过 固定 收
益类品 种投 资策 略构 筑债 券组合 的平 稳收 益， 通
过积极 的权 益类 资产 投资 策略追 求基 金资 产的
增强型 回报 。
业绩比 较基 准 中债综 合财 富指 数收 益率
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 预 期收益 和风 险水 平高 于
货币市 场基 金， 低于 混合 型基金 与股 票型 基金 ；
因为本 基金 可以 配置 二级 市场股 票， 所以 预期 收
益和风 险水 平高 于投 资范 围不含 二级 市场 股票
的债券 型基 金。
基金管 理人 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
下属两 级基 金的 基金 简称 工银瑞 信双 利债 券 A 工银瑞 信双 利债 券 B
下属两 级基 金的 交易 代码 485111 485011
报告期 末下 属两 级基 金的 份额总 额 3,519,816,228.72 份 423,817,671.81 份 工银瑞信双利债券型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2014 年 10 月1 日 － 2014 年 12 月31 日 ）
工银瑞 信双 利债 券 A 工银瑞 信双 利债 券 B
1． 本 期已 实现 收益 366,647,619.87 38,008,984.07
2．本 期利 润 377,570,169.94 41,927,889.45
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.1089 0.1022
4．期 末基 金资 产净 值 4,993,343,655.79 589,478,359.98
5．期 末基 金份 额净 值 1.419 1.391
注： （1 ）上 述基 金业 绩指 标不包 括持 有人 认购 或交 易基金 的各 项费 用， 计入 费用后 实际 收益 水平
要低于 所列 数字 。
（2 ） “本 期已 实现 收益 ” 指基金 本期 利息 收入 、投 资收益 、其 他收 入（ 不含 公允价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额； “ 本期 利润 ”为 本期 已实 现收益 加上 本期 公允 价值 变动收 益。
（3 ） 所列 数据 截止 到2014 年 12 月 31 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
工银瑞信双利债券 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
8.32% 0.43% 2.58% 0.18% 5.74% 0.25%
工银瑞信双利债券 B
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
8.16% 0.43% 2.58% 0.18% 5.58% 0.25%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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注：1 、本 基金 基金 合同 于 2010 年8 月16 日 生效 。
2、 根据 基金 合同 规定 ， 本 基金自 基金 合同 生效 起六 个月内 为建 仓期 。 截至 报 告期末 ， 本基 金的 各
项投资 比例 符合 基金 合同 的规定 ：本 基金 投资 债券 （含可 转换 债券 ）等 固定 收益类 资产 占基 金资
产的比 例不 低 于80 ％， 股 票等权 益类 资产 占基 金资 产的比 例不 超 过 20 ％， 基 金持有 现金 及到 期 日
在一年 以内 的政 府债 券占 基金资 产净 值的 比例 不低 于5% 。
3.3 其 他指 标
无。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
欧阳凯
固 定 收
益 部 联
席总监 ，
本 基 金
2010 年8
月16 日
- 12
曾任中海基金管理有限公
司基金 经理 ； 2010 年加 入 工
银瑞信， 现任 固定 收益 部 联
席总监 。2010 年 8 月 16 日工银瑞信双利债券型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告
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的 基 金
经理。
至今， 担 任工 银双 利债 券 型
基金基 金经 理，2011 年 12
月 27 日 至今 担任 工银 保 本
混合基 金基 金经 理 ， 2013 年
2 月 7 日至今 担任 工银 瑞 信
保本2 号 混合 型发 起式 基 金
基金经 理，2013 年 6 月 26
日起至今担任工银瑞信保
本 3 号 混 合 型 基 金 基 金 经
理, 2013 年7 月4 日起 至 今
担任工银信用纯债两年定
期开放 基金 基金 经理，2014
年 9 月 19 日 起至 今担 任 工
银瑞信新财 富 灵 活 配 置 混
合型基 金基 金经 理。
王佳
本 基 金
的 基 金
经理
2013 年1
月7 日
- 9
注册会 计师； 先后 任职 于 毕
马威华振会计师事务所审
计部 ， 威 泰视 讯设 备 （ 中国 ）
有限公 司财 务部 ， Tricor 咨
询 （北 京） 有限 公司。2005
年 加 入 工 银 瑞 信 ，2007 年
11 月至 2012 年 1 月任 职 于
研究部 ，担 任行 业研 究员 ；
2012 年1 月至 今任 职于 固 定
收益部， 担任 固定 收益 研 究
员； 2013 年1 月7 日 至今 ，
担任工银双利债券基金基
金经理 ；2013 年 9 月 25 日
至今担任工银双债增强债
券基金 基金 经理；2014 年7
月 30 日 至今 ，担 任工 银 保
本混合型基金基金经理；
2014 年 7 月 30 日 至今 ， 担
任工银 保 本3 号混 合型 基 金
基金经 理；2014 年 9 月 19
日起至今担任工银瑞信新
财富灵活配置混合型基金
基金经 理。
宋炳珅
研 究 部
总监， 本
基 金 的
基 金 经
理
2013 年1
月18 日
- 10
曾任中信建投证券有限公
司研究 员 ； 2007 年 加入 工 银
瑞信，现任研究部总监。
2012 年 2 月 14 日 至今 ， 担
任工银瑞信添颐债券型证
券投资 基金 基 金 经理；2013
年 1 月 18 日 至今 ，担 任 工工银瑞信双利债券型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告
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银双利 债券 基金 基金 经理 ；
2013 年1 月28 日至2014 年
12 月 5 日， 担任 工银 瑞 信
60 天 理 财 债 券 型 基 金 基 金
经理；2014 年 1 月 20 日至
今， 担任 工银 红利 基金 基 金
经理；2014 年 1 月 20 日至
今， 担任 工银 核心 价值 基 金
基金经 理；2014 年 10 月 23
日至今， 担任 工银 瑞信 研 究
精选股 票型 基金 基金 经理 ；
2014 年 11 月 18 日 至今 ， 担
任工银医疗保健行业股票
型基金 基金 经理 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同、 招募
说明书 等有 关基 金法 律文 件的规 定， 依照 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在控
制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公 平对 待各 类投 资人 ，保护 各类 投资 人利 益， 避免出 现不 正当 关联 交易 、利益 输送 等违
法违规 行为 ， 公 司根 据 《 证券投 资基 金法 》 、 《基 金管理 公司 特定 客户 资产 管理业 务试 点办 法》 、
《证券 投资 基金 管理 公司 公平交 易制 度指 导意 见》 等法律 法规 和公 司 内 部规 章，拟 定了 《公 平交
易管理 办法 》 、 《 异常 交 易管理 办法 》 ， 对 公司 管 理的各 类资 产的 公平 对待 做了明 确具 体的 规定 ，
并规定 对买 卖股 票、 债券 时候的 价格 和市 场价 格差 距较大 ，可 能存 在操 纵股 价、利 益输 送等 违法
违规情 况进 行监 控。 本报 告期， 按照 时间 优先 、价 格优先 的原 则， 本公 司对 满足限 价条 件且 对同
一证券 有相 同交 易需 求的 基金等 投资 组合 ，均 采用 了系统 中的 公平 交易 模块 进行操 作， 实现 了公
平交易 ；未 出现 清算 不到 位的情 况， 且本 基金 及本 基金与 本基 金管 理人 管理 的其他 投资 组合 之间
未发生 法律 法规 禁止 的反 向交易 及交 叉交 易。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 本报 告期 内未 出现 异常交 易的 情况 。本 报告 期内， 本公 司所 有投 资组 合参与 的交 易所
公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的5% 的 情况 有3 次 。 投 资组
合经理 因投 资组 合的 投资 策略而 发生 同日 反向 交易 ，未导 致不 公平 交易 和利 益输送 。
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4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年第 四季 度， 国内 经 济增长 动能 仍然 疲弱 ，央 行降息 反映 货币 政策 进一 步宽松 的取 向，
在政策 影响 下地 产销 售开 始回暖 ，但 实体 经济 融资 成本仍 处偏 高水 平。
债券市 场受 益于 货币 政策 宽松， 但中 证登 质押 方法 调整形 成短 期冲 击。
权益市 场表 现强 劲， 大盘 蓝筹股 后来 居上 ，可 转债 资产在 标的 股票 推动 下亦 有较好 表现 ，多
只个券 触发 强制 赎回 条款 。
本基金 规模 在报 告期 出现 大幅增 长， 保持 债券 资产 比例并 根据 市场 变化 积极 调整权 益资 产持
仓结构 ，在 季末 进行 止盈 操作。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内, 工银 瑞信 双利A 净值增 长 率8.32%, 工银 瑞 信双 利 B 净 值增 长 率8.16%, 业绩 比较 基
准收益 率 为2.58% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2015 年第 一季 度， 预 计政策 延续 宽松 直至 经济 确定企 稳复 苏， 地产 市场 有望出 现短 周期
回暖 ， 但 长期 拐点 隐现 ， 预计本 轮反 弹力 度和 空间 弱于以 往周 期 。 国 际经 济 总体保 持弱 复苏 形势 ，
出口增 速还 会继 续适 度增 长。全 球流 动性 目前 仍保 持宽松 ，但 未来 美国 货币 政策进 入紧 缩周 期对
新兴市 场流 动性 的影 响值 得警惕 。
债券市 场方 面 ， 利 率债 短 期受益 于货 币政 策宽 松 ， 但中期 面临 收益 率曲 线陡 峭化压 力 。 同 时政
策持续 宽松 有助 于改 善整 体信用 环境 ，但 实体 企业 偿债能 力仍 将明 显分 化， 甄别信 用资 质并 规避
高风险 个券 。
权益市 场在 当前 政策 环境 下具备 投资 机会 ， 但 经历 前 期上涨 后可 转债 资产 的整 体防御 性较 差，
且因存 量 规 模明 显下 降推 动估值 抬升 ，主 要持 有转 股能力 较强 且估 值合 理的 个券。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 在报 告期 内没 有触 及 2014 年8 月8 日 生效 的 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》
第四十 一条 规定 的条 件。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 工银瑞信双利债券型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告
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1 权益投 资 330,437,920.59 5.76
其中： 股票
330,437,920.59 5.76
2 固定收 益投 资
4,642,272,901.59 80.87
其中： 债券
4,642,272,901.59 80.87
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
653,675,309.54 11.39
7 其他资 产
114,204,270.45 1.99
8 合计
5,740,590,402.17
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 37,400,000.00 0.67
B 采 矿 业 42,479,766.36 0.76
C 制造业 147,624,431.55 2.64
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 24,440,794.20 0.44
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
63,057,909.70 1.13
J 金融业 60,960.00 0.00
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 15,374,058.78 0.28
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 330,437,920.59 5.92
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净工银瑞信双利债券型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告
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值比例 （％ ）
1 600489 中金黄 金 3,999,978 42,479,766.36 0.76
2 002714 牧原股 份 850,000 37,400,000.00 0.67
3 002351 漫步者 1,699,939 32,111,847.71 0.58
4 000403 ST 生化 1,700,063 30,261,121.40 0.54
5 300348 长亮科 技 310,124 30,082,028.00 0.54
6 300095 华伍股 份 2,997,798 29,558,288.28 0.53
7 600128 弘业股 份 2,011,588 24,440,794.20 0.44
8 000018 中冠 A 811,640 20,859,148.00 0.37
9 002230 科大讯 飞 699,930 18,653,134.50 0.33
10 000888 峨眉山 Ａ 799,899 15,374,058.78 0.28
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 1,643,491,404.80 29.44
其中： 政策 性金 融债 1,589,131,404.80 28.46
4 企业债 券 1,759,976,750.71 31.52
5 企业短 期融 资券 189,025,000.00 3.39
6 中期票 据 668,791,000.00 11.98
7 可转债 380,988,746.08 6.82
8 其他 - -
9 合计 4,642,272,901.59 83.15
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 140225 14 国开 25 3,500,000 353,395,000.00 6.33
2 122106 11 唐新 01 2,640,550 266,325,873.00 4.77
3 140213 14 国开 13 2,300,000 230,000,000.00 4.12
4 140208 14 国开 08 2,000,000 205,580,000.00 3.68
5 126019 09 长 虹债 1,941,810 189,889,599.90 3.40
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
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5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。
5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1 本 基金 投资前 十名 证券的 发行 主体被 监管 部门立 案调 查或编 制日 前一年 内受
到 公开 谴责、 处罚 的投资 决策 程序说 明：
根据振 兴生 化股 份有 限公 司（以 下简 称“ 公司 ” ）2014 年 10 月28 日公 告， 公 司存在 下列 违
规行为 ：
一、信 息披 露严 重滞 后且 未履行 必要 的审 议程 序
2011 年9 月， 公司 之子 公 司湖南 唯康 药业 有限 公司 （以下 简称 “唯 康药 业 ” ） 与衡 阳市 楷亚
房地产 开发 有限 公司 （ 以下 简称 “ 衡阳 楷亚 ” ） 签 署合 同， 约定 唯康 药业 以土 地作 价5000 万 元 （自
行协商 未评 估） 出资 与衡 阳楷亚 开展 合作 项目 ，唯 康药业 持 股30% 。其 后， 唯康药 业与 衡阳 楷亚
签订合 同 以7200 万 元转 让 项目全 部股 份， 同时 约定 在办理 土地 变性 （工 业用 地变更 为商 住用 地）
过程中 低 于200 万元 的 费 用由唯 康药 业承 担， 超 出200 万 元的 费用 部分 由衡 阳楷亚 承担 。鉴 于合
同签署 后无 法解 决土 地变 性问题 而不 能完 成土 地过 户，唯 康药 业配 合衡 阳楷 亚以技 改扩 能为 名请
求政府 给予 老厂 区土 地变 性支持 和新 厂区 建设 用地 支持。 经相 关政 府同 意后 ，前述 土地 采取 定向
挂牌方 式转 让给 湖南 唯康 置业有 限公 司（ 以下 简称 “唯康 置业 ”） ，相 关宗 地 于2012 年11 月 19
日、 2012 年 12 月 25 日 完 成土地 使用 权过 户登 记 。 2012 年4 月1 日 ， 衡 阳市 政 府下发 衡 府 阅 〔2012 〕
9 号 《会 议纪 要》 ， 唯 康药 业整体 搬迁 改造 项目 正式 启动 。2013 年 11 月 17 日 ， 唯 康药 业 新 厂区 正
式开工 建设 。 上 述项 目合 作、 土 地出 售交 易的 成交 金额占 公司 最近 一期 经审 计净资 产 的 10% 以上 ，
且绝对 金额 超过 一千 万元 ； 同时搬 迁改 造事 项对 公司 的生产 经营 情况 及生 产环 境产生 了重 大影 响。工银瑞信双利债券型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告
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但公司 对上 述项 目合 作、 土地出 售、 搬迁 改造 的启 动及实 施事 项均 未能 及时 履行信 息披 露义 务，
直至2014 年2 月26 日才 对外公 告。 同时 ，唯 康药 业与衡 阳楷 亚签 订合 作协 议，并 启动 和实 施整
体搬迁 改造 ，未 经公 司内 部任何 审议 程序 。
二、会 计核 算不 规范 ，财 务信息 披露 不准 确
唯康药 业老 厂区 土地 已 于2012 年11 月 19 日、2012 年 12 月 25 日完 成土 地 转 让过户 登记 ，
但公司 在 其2012 年 年报 中 仍将唯 康药 业老 厂区 土地 列示在 “无 形资 产 ” 科目 ， 未按 《企 业会 计准
则》的 规定 进行 会计 处理 。公司 上述 行为 违反 了《 股票上 市规 则（2012 年 修 订） 》 第 1.4 条 、第
2.1 条 、第9.2 条、 第11.11.3 条的 规定 。
公司董 事长 兼总 经理 史跃 武，董 事纪 玉涛 、任 彦堂 、陈海 旺， 董事 兼副 总经 理、财 务总 监曹
正民， 董事 兼常 务副 总经 理（代 行董 事会 秘书 职责 ）原建 民未 能恪 尽职 守、 履行诚 信勤 勉义 务，
违反了 《股 票上 市规 则 （2012 年 修订 ） 》 第1.4 条、 第3.1.5 条 的规 定, 对公 司 上述违 规行 为负 有
重要责 任 。 公司 时任 董事 会秘书 岳云 生， 未能 恪尽 职守、 履行 诚信 勤勉 义务 ，违反 了《 股票 上市
规则（2012 年 修订） 》第1.4 条 、第3.1.5 、第 3.2.2 条的 规定,对 公司 上述 违 规行为 负有 重要 责
任。鉴 于上 述违 规事 实及 情节， 深圳 证券 交易 所作 出如下 处分 决定 ：
一、对 公司 给予 通报 批评 的处分 ；
二、对 公司 董事 长兼 总经 理史跃 武， 董事 纪玉 涛、 任彦堂 、陈 海旺 ，董 事兼 副总经 理、 财务
总监曹 正民 ，董 事兼 常务 副总经 理（ 代行 董事 会秘 书职责 ）原 建民 ，时 任董 事会秘 书岳 云生 给予
通报批 评的 处分 。
根据2014 年12 月 13 日 公 告， 公 司未 按规 定披 露为 控 股股东 关联 方提 供担 保与 重大诉 讼事 项
一案， 据《 证券 法》 第一 百九十 三条 之规 定， 证监 会拟决 定： 对 振兴 生化 给 予警告 ，并 处罚 款
40 万 元； 对 史跃 武给 予 警告 ， 并 处罚 款 20 万 元； 对原 建民 给予 警告 ， 并处 罚款5 万元 ； 对曹
正民、 陈海 旺、 任彦 堂、 纪玉涛 、田 旺林 、张 建华 、陈树 章、 岳云 生给 予警 告。
上述所 列事 项对 公司 的生 产经营 活动 基本 无影 响。
5.10.2 本 基金 投资的 前十 名股票 未超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,107,451.12
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 70,713,918.41
5 应收申 购款 42,382,900.92
6 其他应 收款 - 工银瑞信双利债券型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告
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7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 114,204,270.45
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 110020 南山转 债 153,571,000.00 2.75
2 110017 中海转 债 90,576,000.00 1.62
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002351 漫步者 32,111,847.71 0.58 重大事 项
5.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 工银瑞 信双 利债 券 A 工银瑞 信双 利债 券 B
报告期 期初 基金 份额 总额 2,631,262,907.38 388,504,830.27
报告期 期间 基金 总申 购份 额 3,039,245,196.65 183,748,108.11
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 2,150,691,875.31 148,435,266.57
报告期期间 基金拆 分变动 份额（份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 3,519,816,228.72 423,817,671.81
注：1. 报告 期期 间基 金总 申购份 额含 红利 再投 、转 换入份 额；
2.报告 期期 间基 金总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
无。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。 工银瑞信双利债券型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告
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§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 工银 瑞 信双利 债券 型证 券投 资基 金募集 的文 件；
2 、《 工银 瑞信 双利 债券 型 证券投 资基 金基 金合 同》 ；
3 、《 工银 瑞信 双利 债券 型 证券投 资基 金托 管协 议》 ；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 的办公 场所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
