博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
博时安 心 收益 定 期 开 放债 券 型 证券
投资基金 更新 招 募 说 明书 摘要
2015 年第1 号
【重要 提示】
1 、本基金根 据2012 年10 月8 日中国证 券监督管 理委 员会《关于核 准博时安心 收益定期
开放债 券型 证券 投资 基金 募集的 批复 》 (证 监许 可[2012]1308 号) 和2012 年10 月18 日 《关 于
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》 (基金部函[2012]936
号)的 核准 ,进 行募 集。
2 、基 金管 理人 保证 招募 说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。本 招募 说明 书经 中 国证监 会
核准, 但中 国证 监会 对本 基金募 集的 核准 , 并 不表 明其对 本基 金的 价值 和收 益作出 实质 性判
断或保 证, 也不 表明 投资 于本基 金没 有风 险。 基金 管理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信用 、 谨 慎勤
勉的原 则管 理和 运用 基金 财产, 但不 保证 基金 一定 盈利, 也不 保证 最低 收益 。
3 、本 基金 投资 于固 定收 益 品种 ,投 资者 在投 资本 基 金前 ,需 充分 了解 本基 金 的产品 特
性, 并 承担 基金 投资 中出 现的各 类风 险。 投资 本基 金可能 遇到 的风 险包 括: 利率风 险, 本基
金 持有的信 用品种违 约带来 的 信用风 险, 债券 回购风 险 等等; 基金运作 风险, 包括在本基
金 的 封 闭 运 作 期 间 , 基 金 份 额 持 有 人 面 临 不 能 赎 回 基 金 份 额 的 风 险 , 以 及 基金管理 人
在基金 管理 运作 过程 中产 生的基 金管 理风 险, 等等。 此外, 本基 金以1 元初 始面 值进行 募集 ,
在市场 波动 等因 素的 影响 下, 存在 基金 份额 净值 跌 破1 元 初始 面值 的风 险。 本 基金为 债券 型
基金,预 期收益和风险高于货币市 场基金,低于混合型基金 、股票型基金,属于中低 风险/
收益的 产品 。
4 、本 基金 的一 部分 资产 将 可能投 资于 中小 企业 私募 债券 。由 于中 小企 业私 募 债券发行
门 槛低 , 投资 过程中 的信 用风险 也相 应增 加。 有可 能出现 债券 到期 后, 企业 不能按 时清 偿 债
务, 或者 在存 续期内 评级 被下调 的风 险 。 中小 企业 私募债 券不 能在 交易 所上 市交易 , 而是 通
过上证 所固 定收 益证 券综 合电子 平台 及深 交所 综合 协议交 易平 台, 或证 券公 司进行 转让,同
时, 交 易 所 按照 申 报 时 间先 后 顺 序 对 私募 债 券 转 让进 行 确 认 , 对导 致 私 募 债券 投 资 者 超过
200 人 的转 让不 予确 认 。 因 此, 本基 金在 投资 中小 企 业私募 债券 的过 程中 , 面 临着 流 动性 风
险。 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
5 、本 基金 的业 绩比 较基 准 为 一 年 期定 期存 款利 率 ( 税后)× 150% ( 每个 封闭 期首日 ,
1 年 期 定期 存 款利 率根 据当 日 中国 人 民银 行 公布 并执 行 的利 率 水平 调 整) , 但本 基 金的 收 益
水平有 可能 不能 达到 或超 过同期 的目 标收 益率 水平 , 投资者 面临 获得 低于 目标 收益率 甚至 亏
损的风 险。
6 、基 金不 同于 银行 储蓄 与 债券 ,基 金投 资者 有可 能 获得较 高的 收益 , 也有 可 能损失 本
金。 投 资有 风险, 投资 者在 进行投 资决 策前 , 请 仔细 阅 读本基 金的 招募 说明 书及 《 基金合 同》 。
7 、基 金的 过往 业绩 并不 预 示其未 来表 现。
8 、 本 基 金 的 封 闭 运 作 期 间 , 基 金 份 额 持 有 人 不 能 申 购 、 赎回 、 转 换 基 金 份 额 ,
因 此 , 若 基 金 份 额 持 有 人 错 过 某 一 开 放 期 而 未 能 赎 回 , 其 份 额 将 自 动 转 入 下 一 封 闭 期 ,
至少到下一开放期方可赎回。
9 、基 金管 理人 提醒 投资 人 基金投 资的 “买 者自 负 ” 原则, 在投 资人 作出 投资 决策后 ,
基金运 营状 况与 基金 净值 变化引 致的 投资 风险 ,由 投资人 自行 负责 。
本招募 说明 书更 新所 载内 容截止 日为 2014 年 12 月 6 日, 有关 财务 数据 和 净值表 现截
止日 为 2014 年 9 月 30 日。 (财 务数 据未 经审 计) 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
第 一部分
基金管理人
(一) 基金管理人概况
名称: 博时基 金管 理有 限公 司
住所: 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 29 层
办公地 址: 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦29 层
法定代 表人 :杨 鶤
成立时 间: 1998 年 7 月13 日
注册资 本: 2.5 亿 元人 民币
存续期 间: 持续经 营
联系人 :
沈康
联系电 话:
(0755 )8316 9999
博时基金 管理有 限公 司( 以下简称 “公司 ”) 经中 国证监会 证监基 字[1998]26 号文 批
准设立 。目 前公 司股 东为 招商证 券股 份有 限公 司, 持有股 份 49% ; 中国 长城 资产管 理公 司 ,
持有股 份 25% ; 天津 港( 集团) 有限 公司 ,持 有股 份 6% ;璟 安股 权投 资有 限公司 ,持 有股
份12 %; 上 海盛 业股 权投 资基金 有限 公司 , 持 有股 份 6%; 广 厦建 设集 团有 限 责任公 司, 持
有股 份2% 。注 册资 本为 2.5 亿元 人民 币。
公司设 立了 投资 决策 委员 会。 投 资决 策委 员会 负责 指导基 金资 产的 运作 、 确 定基本 的投
资策略 和投 资组 合的 原则 。
公司下 设三 大总 部和 十三 个直属 部门 , 分 别是 : 权 益投资 总部 、 固 定收 益总 部、 市 场销
售总部 以及 宏观 策略 部、 交易部 、 指 数投 资部、 产品 规划部 、 互 联网 金融 部、 董 事长办 公室 、
总裁办 公室 、人 力资 源部 、财务 部、 信息 技术 部、 基金运 作部 、风 险管 理部 和监察 法 律 部 。
权益投 资总 部负 责公 司所 管理资 产的 权益 投资 管理 及相关 工作 。 权益 投资 总部 下设股 票
投资部 (含各 投资风 格小 组) 、特 定资产 管理 部、研 究部和 国际组 。股票 投资 部负责 进行股
票选择 和组 合管 理。 特定 资产管 理部 负责 特定 资产 的管理 和客 户咨 询服 务。 研究部 负责 完成
对宏观 经济 、 投资策 略 、 行业上 市公 司及 市场 的研 究。 国际 组负 责公司 海外 投资业 务中 与权
益类资 产管 理和 研究 相关 的工作 。 固定 收益 总部 负责 公司所 管理 资产 的固 定收 益投资 管理 及
相关工 作。 固定 收益 总部 下设现 金管 理组 、 公 募基 金组、 专户 组、 国际 组和 研究组 , 分 别负
责各类 固定 收益 资产 的研 究和投 资工 作。 市场 销售 总部负 责公 司全 国范 围内 的客户 、 销 售和
服务工 作。 市场 销售 总部 下设机 构与 零售 两大 业务 线和营 销服 务部 。 机 构业 务线含 战略 客户
部、 机 构- 上海、 机构-南 方三大 区域 和养 老金 部、 券商业 务部 两个 部门 。 战 略客户 部负 责北
方地区 由国资 委和财 政部 直接管 辖企业 以及该 区域 机构客 户的销 售与服 务工 作。机 构-上海
和机构- 南方分 别主 要负责 华东地 区、华 南地区 以及 其他指 定区域 的机构 客户 销售与 服务工
作。 养老 金业 务部负 责养 老金业 务的 研究 、 拓 展和 服务等 工作 。 券商业 务部 负责券 商渠 道 的博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
开拓和 销售服 务。零 售业 务线含 零售-北 京、 零售- 上海、 零售- 南 方三 大区域 ,以及 客户服
务中心 。 其中 , 零 售三 大 区域负 责公 司全 国范 围内 零售客 户的 渠道 销售 和服 务。 客户 服务 中
心负责 零售 客户 的服 务和 咨询工 作。 营销 服务 部负 责营销 策划 、 总 行渠 道维 护和销 售支 持等
工作。
宏观策 略部 负责 为投 委会 审定资 产配 置计 划提 供宏 观研究 和策 略研 究支 持 。 交 易部负 责
执行基 金经 理 的 交易 指令 并进行 交易 分析 和交 易监 督。 指数 投资 部负 责公 司各 类指数 投资 产
品的研 究和 投资 管理 工作 。产品 规划 部负 责新 产品 设计、 新产 品报 批、 主管 部门沟 通维 护 、
产品维 护以 及年 金方 案设 计等工 作 。 互 联网 金融 部负 责公司 互联 网金 融战 略规 划的设 计和 实
施, 公司 互联 网金融 的平 台建设 、 业务 拓展和 客户 运营 , 推 动公 司相关 业务 在互联 网平 台 的
整合与 创新 。 董事长 办公 室专门 负责 股东 会、 董事 会、 监事 会及 董事会 各专 业委员 会各 项 会
务工作 ; 股东 关系 管理 与 董、 监 事的联 络、 沟 通及 服务; 基 金行 业政 策、 公 司治理、 战略 发
展研究 ; 与 公司 治理 及发 展 战略等 相关 的重 大信 息 披 露管理 ; 政 府公 共关 系管 理 ; 党务 工作;
博时慈 善基 金会 的管 理及 运营等 。 总裁 办公室 负责 公司的 战略 规划 研究 、 行 政后勤 支持 、 会
议及文 件管 理、 公司 文化 建设、 品牌 传播 、 对 外媒 体宣传 、 外 事活 动管 理、 档案管 理及 工会
工作等 。 人力 资源 部负 责 公司的 人员 招聘、 培训 发 展、 薪 酬福利 、 绩效 评估 、 员工沟 通、 人
力资源 信息 管理 工作 。财 务部负 责公 司预 算管 理、 财务核 算、 成本 控制 、财 务分析 等工 作 。
信息技术 部负 责信息 系统 开发、网 络运 行及维 护、IT 系统安 全及 数据备 份等 工作。基 金运
作部负 责基 金会 计和 基金 注册登 记等 业务 。 风险 管理 部负责 建立 和完 善公 司投 资风险 管理 制
度与流 程, 组织 实施 公司 投资风 险管 理与 绩效 分析 工作, 确保 公司 各类 投资 风险得 到良 好监
督与控 制。 监察 法律 部负 责对公 司投 资决 策、 基金 运作、 内部 管理 、 制 度执 行等方 面进 行监
察,并 向公 司管 理层 和有 关机构 提供 独立 、客 观、 公正的 意见 和建 议。
另设北 京分 公司 、 上 海分 公司、 沈阳 分公 司 、 郑州 分公司 和成 都分 公司 , 分 别负责 对驻
京、 沪 、 沈 阳 、 郑州 和成都 人员 日常 行政 管理 和对 赴京、 沪、 沈阳 和郑 州处 理公务 人员 给予
协助。 此外 ,还 设有 全资 子公司 博时 资本 管理 有限 公司, 以及 境外 子公 司博 时基金 (国 际 )
有限公 司。
截止 到2014 年9 月30 日 , 公司 总 人 数为389 人, 其中研 究员 和基 金经 理超 过 94% 拥有
硕士及 以上 学位 。
公司已 经建 立健 全投 资管 理制度 、 风 险控 制制 度、 内部监 察制 度、 财务 管理 制度、 人事
管理制 度、 信息 披露 制度 和员工 行为 准则 等公 司管 理制度 体系 。
(二) 主要成员情况
1 、 基金管 理人 董事 会成 员
洪小源先 生, 双硕士 ,董 事长。1988 年以来 曾就职 于国家经 济体 制改革 委员 会综合 规
划司, 后历 任深 圳龙 蕃实 业股份 有限 公司 总经 理、 招商局 蛇口 工业 区有 限公 司总经 理助 理 、
招商局 地产 控股 股份 有限 公司总 经理 , 招 商局 科技 集团有 限公 司总 经理 、 招 商局蛇 口工 业区博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
有限公 司副 总经 理; 曾任 中诚信 托有 限责 任公 司董 事、 摩 根士 丹利 华鑫 基金 管理有 限公 司董
事、 招商 昆仑 股权投 资管 理有限 公司 董事 长、 招商 海达保 险顾 问有 限公 司董 事长 、 招 商局 保
险有限 公司 董事 长 。 现 任招 商局集 团有 限公 司总 经理 助理 、 招 商局 金融 集团 有限 公司总 经理 、
招商局 中国 投资 管理 有限 公司董 事长 ;招 商证 券股 份有限 公司 董事 兼风 险管 理委员 会主 任 、
招商银 行股 份有 限公 司董 事兼风 险及 资本 管理 委员 会主任 。2014 年11 月 5 日 起, 任 博时 基
金管理 有限 公司 董事 长暨 法定代 表人 (拟 任) 。
桑自国先 生, 博士后 ,副 董事长。1993 年起 历任山 东证券投 资银 行部副 总经 理、副 总
经理、 泰安 营业 部副 总 经 理,中 经信 投资 公司 总经 理助理 、中 经证 券有 限公 司筹备 组组 长 ,
永汇信 用担 保有 限公 司董 事长 、 总 经理 , 中 国华 融 资产管 理公 司投 资事 业部 总经理 助理 、 副
总经理 , 中国 长城 资产 管 理公司 投资 投行 事业 部副 总经理 、 总经 理 。 2011 年 7 月 起 , 任 博
时基金 管理 有限 公司 第五 届董事 会董 事。2013 年 8 月起, 任博 时基 金管 理有 限公司 第五 届
董事会 副董 事长 。2014 年11 月 起, 任博 时基 金管 理 有限公 司第 六届 董事 会副 董事长 。
熊剑涛 先生 , 硕士 , 工程 师, 董事 。1992 年 5 月至1993 年4 月任 职于 深圳 山 星电子 有
限公司。1993 年起 ,历任 招商银行 总行 电脑 部 信息 中心副经 理, 招商证 券股 份有限公 司电
脑部副 经理 、 经 理、 电 脑中 心总经 理、 技术 总监 兼信 息技术 中心 总经 理;2004 年 1 月至 2004
年 10 月 ,被 中国 证监 会借 调至南 方证 券行 政接 管组 任接管 组成 员;2005 年 12 月起 任招 商
证券股 份有 限公 司副 总裁 , 现分 管经 纪业 务、 资产 管理业 务、 信息 技术 中心 , 兼任 招商 期货
有限公 司董 事长 、中 国证 券业协 会证 券经 纪专 业委 员会副 主任 委员 。 2014 年 11 月 起, 任
博时 基 金管 理有 限公 司第 六届董 事会 董事 。
吴姚东 先生 ,博 士, 北京 大学光 华管 理学 院 EMBA , 董事。2002 年进 入招 商证 券股份 有
限公司 , 历 任国 际业 务部 分析师 、 招 商证 券武 汉营 业部总 经理 、 招 商证 券 ( 香港) 公司 总经
理兼国 际业 务部 董事 、总 裁办公 室总 经理 、董 事总 经理、 公司 总裁 助理 。2013 年 5 月 加入
博时基 金管 理有 限公 司, 现任公 司总 经理 、 董 事, 博时基 金 ( 国际 ) 有 限公 司董事 会副 主席
兼总裁 、博 时资 本管 理有 限公司 副董 事长 兼总 经理 。2013 年 7 月起 ,任 博时 基金管 理有 限
公司第 五届 、第 六届 董事 会董事 。
王金宝 先生 , 硕士 , 董事 。1988 年7 月至 1995 年4 月在 上海 同济 大学 数学 系工作 , 任
教师。1995 年 4 月进 入招 商证券 ,先 后任 上海 澳门 路营业 部总 经理 、上 海地 区总部 副总 经
理(主 持工作) 、投 资部总 经理、 投资部 总经理 兼固 定收益 部总经 理、股 票销 售交易 部总经
理 ( 现更 名为 机构 业务 总 部) 、 机 构业 务董 事总 经理 。2002 年 10 月至2008 年7 月 , 任 博时
基金管 理有 限公 司第 二届 、第三 届监 事会 监事 。2008 年 7 月 起, 任博 时基 金 管理有 限公 司
第四届 至第 六届 董事 会董 事。
杨林峰 先生 ,硕 士, 高级 经济师 ,董 事。1988 年 8 月就职 于国 家纺 织工 业部 ,1992 年
7 月至 2006 年 6 月任 职于 中国华 源集 团有 限公 司, 先后任 华源 发展 股份 有限 公司( 上海 证
交所上 市公 司) 董秘 、副 总经理 、常 务副 总经 理等 职。2006 年 7 月 就职 于上 海市国 资委 直博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
属上海 大盛 资产 有限 公司 , 任战 略投 资部 副总 经理 。2007 年 10 月 至今, 出任 上海盛 业股 权
投资基 金有 限公 司执 行董 事、 总 经理。2011 年7 月至 2013 年8 月, 任博 时基 金管理 有公 司
第五届 监事 会监 事。2013 年8 月 起, 任博 时基 金管 理有限 公司 第五 届、 第六 届董事 会董 事 。
何迪先生 ,硕 士,独 立董 事。1971 年 起,先 后在北 京西城区 半导 体器件 厂、 北京东 城
区电子 仪器 一厂 、 中 共北 京市委 党校 、 社 科院 美国 研究所 、 加 州大 学伯 克利 分校、 布鲁 津斯
学会 、 标 准国 际投资 管理 公司工 作 。1997 年9 月 至 今任瑞 银投 资银 行副 主席 。2008 年1 月,
何迪 先 生建 立了 资助 、 支 持中国 经济 、 社 会与 国际 关系领 域中 长期 问题 研究 的非营 利公 益组
织 “博 源基 金会 ”, 并担 任该基 金会 总干 事。2012 年 7 月起 ,任 博时 基金 管 理有限 公司 第
五届、 第六 届董 事会 独立 董事。
李南峰先 生, 学士, 独立 董事。1969 年起先 后在中 国人民解 放军 酒泉卫 星基 地、四 川
大学经 济系 、 中 国人 民银 行、 深 圳国 际信 托投 资公 司、 华 润深 国投 信托 有限 公司工 作, 历任
中国人 民银 行总 行金 融研 究所研 究院 、 深 圳特 区人 行办公 室主 任, 深圳 国际 信托投 资公 司副
总经理、总经理、 董事长 、党委书记,华润 深国投 信托有限公司总经 理、副 董事长。1994
年至2008 年曾 兼任 国信 证 券股份 有限 公司 董事 、 董 事长。2010 年退 休。2013 年 8 月 起, 任
博时基 金管 理有 限公 司第 五届、 第六 届董 事会 独立 董事。
顾立基 先生 , 硕士 , 独立 董事 。1968 年至 1978 年 就职于 上海 印染 机械 修配 厂, 任共 青
团总支书 记;1983 年起, 先后任招 商局 蛇口工 业区 管理委员 会办 公室秘 书、 主任;招 商局
蛇口工 业区 免税 品有 限公 司董事 总经 理; 中国 国际 海运集 装箱 股份 有限 公司 董事副 总经 理 、
总经理 ; 招商 局蛇 口工 业区 有限公 司副 总经 理 、 国 际招 商局贸 易投 资有 限公 司董 事副总 经理 ;
蛇口招 商港 务股 份有 限公 司董事 总经 理; 招商 局蛇 口工 业 区有 限公 司董 事总 经理; 香港 海通
有限公 司董 事总 经理 ; 招 商局科 技集 团有 限公 司董 事总经 理、 招商 局蛇 口工 业区有 限公 司副
总经理 。2008 年退 休。2008 年 2 月至 今, 任清 华大 学深圳 研究 生院 兼职 教授 ;2008 年 11
月至 2010 年 10 月, 兼任 招商局 科技 集团 有限 公司 执行董 事;2009 年 6 月至 今,兼 任中 国
平安保 险( 集团 )股 份有 限公司 外部 监事 、监 事会 主席;2011 年 3 月至 今, 兼任湘 电集 团
有限公 司外 部董 事;2013 年5 月至 2014 年8 月, 兼 任德华 安顾 人寿 保险 有限 公司(ECNL )
董事;2013 年6 月至 今, 兼任深 圳市 昌红 科技 股份 有限 公 司独 立董 事。2014 年 11 月起 , 任
博时基 金管 理有 限公 司第 六届董 事会 独立 董事 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
车晓昕女 士, 硕士, 监事 。1983 年起 历任郑 州航空 工业管理 学院 助教、 讲师 、珠海 证
券有限 公司 经理 、 招 商证 券股份 有限 公司 投资 银行 总部总 经理 。 现 任招 商证 券股份 有限 公司
财务管 理董 事总 经理 。2008 年7 月起 ,任 博时 基金 管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。
彭毛字 先生 ,学 士, 监事 。1982 年 8 月起 历任 中国 农业银 行总 行农 贷部 国营 农业信 贷
处科员 、 副处 长, 中国 农 业发展 银行 开发 信贷 部扶 贫信贷 处处 长 , 中国 农业 银行信 贷管 理三
部扶贫 贷款 管理 处处 长, 中国农 业银 行总 行项 目评 估部副 总经 理、 金桥 金融 咨询公 司副 总经博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
理。1999 年 12 月至 2011 年 1 月在 中国 长城 资产 管 理公司 工作 ,先 后任 评估 咨询部 副总 经
理,债 权管理 部(法 律事 务部) 副总经 理,南 宁办 事处副 总经理 (党委 委员) ,监察 审计部
(纪委 办公 室) 总经 理。 2007 年 12 月 至今 兼任 新疆 长城金 融租 赁有 限公 司监 事会主 席。 2011
年1 月 至今 任中 国长 城资 产管理 公司 控股 子公 司 专 职监事 (总 经理 级) 。2011 年7 月 起, 任
博时基 金管 理有 限公 司第 五至六 届监 事会 监事 。
赵兴利 先生 , 硕士 , 监 事 。1987 年至1995 年就 职于 天津港 务局 计财 处 。1995 年至 2012
年5 月 先后 任天 津港 贸易 公司财 务科 科长 、 天 津港 货运公 司会 计主 管、 华夏 人寿保 险股 份有
限公司 财务 部总 经理 、 天 津港财 务有 限公 司常 务副 总经理 。2012 年5 月 筹备 天津港 (集 团)
有限公 司金 融事 业部 , 2011 年 11 月 至今 任天 津港 ( 集团 ) 有 限公 司金 融事 业 部副部 长 。 2013
年3 月 起, 任博 时基 金管 理有限 公司 第五 至六 届监 事会监 事。
郑波先生 ,博 士,监 事。2001 年 起先后 在中国 平安 保险公司 总公 司、博 时基 金管理 有
限公司 工作 。现 任博 时基 金管理 有限 公司 人力 资源 部总经 理。2008 年 7 月起 ,任博 时基 金
管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。
林琦先生 ,硕 士,监 事。1998 年 起历任 南天信 息系 统集成公 司任 软件工 程师 、北京 万
豪力霸 电子 科技 公司 任技 术经理 、 博 时基 金管 理有 限公 司 MIS 系统 分析 员、 东方基 金管 理有
限公司 总经 理助 理、 博时 基金管 理有 限公 司信 息技 术部副 总经 理。 现任 博时 基金管 理有 限公
司信息 技术 部总 经理 。2010 年4 月起 ,任 博时 基金 管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。
赵卫平先 生, 硕士, 监事 。1996 年起 先后在 山东国 际信托投 资公 司、大 鹏证 券公司 、
北京证 券公 司 、 博 时基 金管 理有限 公司 工作 。 现任 博时 基金管 理有 限公 司交 易部 总经理 。 2013
年8 月 起, 任博 时基 金管 理有限 公司 第五 至六 届监 事会监 事。
3 、高 级管 理人员
洪小源 先生 ,简 历同 上。
杨鶤女 士 , 硕 士, 法定 代 表人 , 深 圳市 五届 人大 代 表, 中国 红十 字会 第九 届 理事会 常务
理事。1983 年起 历任 中国 银行国 际金 融研 究所 助理 研究员 , 香 港中 银集 团经 济研究 部副 研究
员, 招商 银行 证券部 总经 理, 深圳 中大 投资管 理公 司常务 副总 经理 , 长 盛基 金管理 公司 副 总
经理, 中信 基金 管理 公司 总经理 ,招 商银 行独 立董 事,招 商证 券股 份有 限公 司董事 、总 裁 。
2008 年7 月至2014 年11月, 任博时基 金管 理有限 公司 第四至第 五届 董事会 董事 长兼法定 代表
人。 现 任公 司法 定代 表人 , 兼博 时基 金 ( 国际) 有 限公司 董事 会主 席、 博时 资本管 理有 限公
司董事 长。
吴姚东 先生 ,简 历同 上。
王德英先 生, 硕士, 副总 经理。1995 年起先 后在北 京清华计 算机 公司 任 开发 部经理 、
清华紫 光股 份公 司 CAD 与 信息事 业部 任总 工程 师。2000 年加 入博 时基金 管理 有限公 司, 历
任行政 管理 部副 经理 , 电 脑部副 经理 、 信 息技 术部 总经理 。 现 任公 司副 总经 理, 兼 任博 时基
金(国 际) 有限 公司 董事 、博时 资本 管理 有限 公司 董事。 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
董良泓先 生,CFA ,MBA , 副总经理 。1993 年 起先后 在中国技 术进 出口总 公司 、中技 上
海投资 公司 、 融通基 金管 理有限 公司 、 长城基 金管 理有限 公司 从事 投资 管理 工作 。2005 年2
月加入 博时 基金 管理 有限 公司 , 历 任社 保 股票 基金 经理 , 特 定资 产高级 投资 经理 , 研 究部 总
经理兼 特定 资产 高级 投资 经理 、 社 保股 票基金 经理 、 特 定资 产管 理部总 经理 。 现 任公 司副 总
经理 兼 高级 投资 经理 、 社 保组合 投资 经理 , 兼 任博 时基金 (国 际) 有限 公司 董事、 博时 资本
管理有 限公 司董 事。
邵凯先 生, 经济 学硕 士, 副总经 理。1997 年至1999 年在河 北省 经济 开发 投资 公司从 事
投资管 理工 作。2000 年 8 月加入 博时 基金 管理 有限 公司, 历任 债券 组合 经理 助理、 债券 组
合经理 、 社保 债券 基 金基 金经理 、 固定 收益部 副总 经理兼 社保 债券 基金 基金 经理 、 固 定收 益
部总经 理、 固定 收益 投资 总监。 现任 公司 副总 经理 兼社保 组合 投资 经理 、 兼 任博时 基金 (国
际)有 限公 司董 事、 博时 资本管 理有 限公 司董 事。
孙麒清女 士, 商法学 硕士 ,督察长 。曾 供职于 广东 深港律师 事务 所。2002 年 加入博 时
基金管 理有 限公 司, 历任 监察法 律部 法律 顾问 、监 察法律 部总 经理 。现 任公 司督察 长。
4、本基金基金经理
陈凯杨先生,硕士。1999 年至 2003 年 在 复 旦 大 学 国 际 金 融 系 学 习 , 获 经 济 学 学
士学位。2007 年至 2009 年在北京大学在职学习, 获金融学硕士学位。2008 年至 2010
年在清华大学- 香 港 中 文 大 学 金 融 财 务 工 商 管 理 联 合 培 训 班 学 习 , 获 MBA 学位。2003
年 7 月至 2005 年 9 月 在 深 圳 发 展 银 行 任 债 券 交 易 员 。2005 年 10 月至 2008 年 5 月在
博时基金管理有限公司交易部任债券交易员。2008 年 5 月至 12 月在长城基金公司机
构理财部任投资经理。 2009 年 1 月加入博时基金管理有限公司, 历任固定收益研究员、
投 资 经 理 兼 固 定 收 益 研 究 员 。 现 任 博 时 安 心 收 益 定 期 开 放 债 券 基 金 基 金 经 理 (2012
年 12 月 6 日- 至 今 ) 、 博 时 理 财 30 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2013 年 1 月 28
日- 至 今 ) 、 博 时 岁 岁 增 利 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2013 年 6 月
26 日- 至 今 ) 、 博 时 月 月 薪 定 期 支 付 债 券 型 证 券 投资基金基金经理 (2013 年 7 月 25 日
至 今 ) 、 博 时 双 月 薪 定 期 支 付 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2013 年 10 月 22 日 至 今 ) 。
5、投资决策委员会成员
委员: 吴姚 东、 董良 泓、 邵凯、 邓晓 峰、 黄健 斌、 魏凤春 、聂 挺进 。
吴姚东 先生 ,简 历同 上。
董良泓 先生 ,简 历同 上。
邵凯先 生, 简历 同上 。
邓晓峰先 生, 工商管 理硕 士。1996 年 起先后 在深圳 市银业工 贸有 限公司 、国 泰君安 证
券工作。2005 年加 入博时 基金管理 有限 公司, 历任 基金经理 助理 、特定 资产 管理部副 总经
理、 股票 投资 部价值 组投 资副总 监 。 现 任权益 投资 总部董 事总 经理 兼股 票投 资部总 经理 、 股
票投资 部价 值组 投资 总监 、博时 主题 行业 股票(LOF) 基金基 金经 理、 社保 组合 投资经 理。 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
黄健斌先 生, 工商管 理硕 士。1995 年 起先后 在广发 证券有限 公司 、广发 基金 管理有 限
责任公司 投资 管理部 、中 银国际基 金管 理有限 公司 基金管理 部工 作。2005 年 加入博时 基金
管理公 司 , 历 任固定 收益 部基金 经理 、 博时平 衡配 置混合 型基 金基 金经 理、 固定收 益部 副 总
经理 、 社 保组 合投资 经理 、 固 定收 益部 总经理 。 现 任 固定 收益 总部 董事 总经 理 兼高 级投 资经
理。
魏凤春先 生, 经济学 博士 。1993 年起 先后在 山东经 济学院、 江南 证券、 清华 大学、 江
南证券、 中 信 建投证 券公 司工作。2011 年加 入博时 基金管理 有限 公司。 现任 宏观策略 部总
经理兼 投资 经理 。
聂挺进 先生 ,硕 士。2004 年起在 招商 局国 际有 限公 司工作 。2006 年 加入 博时 基金管 理
有限公 司 , 历 任研究 部研 究员 、 研 究部 研究员 兼基 金经理 助理 、 研究部 资本 品组主 管兼 基 金
经理助 理 、 特 定资产 管理 部投资 经理 、 裕泽证 券投 资基金 基金 经理 。 现 任研 究部总 经理 兼 股
票投资 部GARP 组投 资总 监 、博时 卓越 品牌 股票 基金 、博时 价值 增长 混合 基金 基金经 理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系 。
第二部分
基金托管人
(一) 基本 情况
名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行)
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 :王 洪章
成立时 间:2004 年 09 月17 日
组织形 式: 股份 有限 公司
注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间: 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 :田
青
联系电 话:(010)6759 5096
中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营历 史, 其前 身 “中 国人 民建设 银行 ” 于1954 年成 立,1996
年易名 为“中 国建设 银行” 。中国 建设银 行是中 国四 大商业 银行之 一。中 国建 设银行 股份有
限公司 由原 中国 建设 银行 于 2004 年 9 月分 立而 成立 ,承继 了原 中国 建设 银行 的商业 银行 业
务及相 关的 资产 和负 债。 中国建 设银 行( 股票 代码:939) 于2005 年10 月27 日 在香港 联合 交
易所主 板上 市, 是中 国四 大商业 银行 中首 家在 海外 公开上 市的 银行 。2006 年9 月 11 日, 中
国建设 银行 又作 为第 一 家H 股公 司晋 身恒 生指 数 。2007 年9 月 25 日 中国 建设 银行 A 股在 上
海 证 券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 :博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
2014 年 上半 年, 本集 团实 现利润 总额 1,695.16 亿元 ,较上 年同 期增 长 9.23% ;净利 润
1,309.70 亿元 , 较 上年 同 期增 长 9.17% 。 营 业收 入2,870.97 亿 元 , 较 上年 同期 增长 14.20% ;
其中, 利息 净收 入增 长12.59%, 净 利息 收益 率(NIM)2.80%; 手 续费 及佣 金净 收入 增长 8.39% ,
在营业 收入 中的 占比 达 20.96% 。 成 本 收 入比24.17% , 同 比下 降 0.45 个 百分 点 。 资 本充 足率
与核心 一级 资本 充足 率分 别为 13.89%和 11.21%, 同 业领先 。
截至2014 年6月 末, 本 集团 资产总 额163,997.90 亿元 , 较上 年末 增长6.75% , 其 中, 客 户
贷款和 垫款 总额91,906.01亿元 , 增 长6.99% ; 负 债总 额152,527.78 亿元 , 较上 年末 增长6.75% ,
其中, 客户 存款 总额129,569.56 亿元 ,增 长6.00% 。
截至2014 年6月 末, 中国 建 设银行 公司 机构 客户326.89 万户 ,较 上年 末增 加20.35 万户 ,
增长6.64% ; 个人 客户 近3 亿户, 较上 年末 增加921 万 户, 增 长3.17% ; 网上 银行 客户1.67 亿 户,
较上年 末增 长9.23% ,手 机 银行客 户数1.31 亿户 ,增 长12.56% 。
截至2014 年6月 末, 中 国建 设银行 境内 营业 机构 总量14,707 个, 服 务覆 盖面 进一 步扩大 ;
自助设 备72,128 台, 较上 年末增 加3,115 台。 电子 银 行和自 助渠 道账 务性 交易 量占比 达
86.55% ,较 上年 末提 高1.15 个百 分点 。
2014年 上半 年 , 本集 团各 方 面良 好表 现 , 得到 市场 与业界 广泛 认可 , 先 后荣 获国内 外 知
名机构 授予 的40 余个 重要 奖项。 在英 国《 银行 家》 杂志2014 年 “世 界银 行1000 强排 名” 中,
以一级 资本 总额 位列 全球 第2, 较上 年上升3位 ; 在 美国 《 福布 斯》 杂志2014 年全球 上市 公司
2000 强 排名 中位 列第2; 在 美国《 财富 》杂 志世 界500 强排名 第38 位, 较上 年上 升12位。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 , 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、养老 金托管 处、 清算处、 核算 处、监 督稽 核处等9 个职
能处室, 在上 海设有 投资 托管服务 上 海 备份中 心, 共有员工240 余 人。 自2007 年起,托 管部
连续聘 请外 部会 计师 事务 所对托 管业 务进 行内 部控 制审计 , 并已 经成 为常 规化 的内控 工作 手
段。
(二) 主要 人员 情况
赵观甫 , 投 资托 管业 务部 总经理 , 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作, 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 , 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 , 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
纪伟 , 投 资托 管业务 部副 总经理 , 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行
计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部, 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作, 具有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 , 投资 托管业 务部 副总经 理 , 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 , 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
作,具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
黄秀莲 , 投资 托管业 务部 副总经 理 , 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 , 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
(三) 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 , 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制, 严 格履 行托 管人 的各 项职责 , 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 , 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 , 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 , 托管 业务品 种不 断增加 , 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 , 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2014 年 9 月 末, 中国 建设 银 行已托 管 389
只证 券 投资 基金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平, 赢得 了业内 的高 度认
同。中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 五年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》 评 为“中 国最 佳
托管银 行” ; 获 和讯 网的 中 国 “最 佳资 产托 管银 行” 奖; 境 内权 威经 济媒 体 《 每日经 济观 察》
的“ 最 佳基 金托 管银 行 ” 奖;中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 的“ 优秀 托管 机构” 奖。
第 三部分
相关服务机构
一、基金份额发售机构
1 、直 销机 构
(1 ) 博时 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司及 北京 直销 中心
名称: 博时基 金管 理有 限公 司北 京分公 司及 北京 直销 中心
地址:
北京市 建国 门内 大 街 18 号 恒基中 心 1 座 23 层
电话: 010-65187055
传真:
010-65187032
联系人 : 尚继源
博时一 线通 : 95105568 ( 免长 途 话 费)
(2 ) 博时 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
名称: 博时基 金管 理有 限公 司上 海分公 司
地址:
上海市 黄浦 区中 山南 路 28 号久事 大 厦 25 层
电话: 021-33024909
传真:
021-63305180
联系人 : 周明远
(3 ) 博时 基金 管理 有限 公 司总公 司
名称: 博时基 金管 理有 限公 司总 公司
地址:
深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 29 层 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
电话: 0755-83169999
传真:
0755-83199450
联系人 : 陈晓君
2 、代 销机 构
(1) 中国工 商银行股 份有限 公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人: 姜建清
联系人: 王均山
传真: 010-66107914
客户服务电话: 95588
网址: http://www.icbc.com.cn/
(2) 中国农 业银行股 份有限 公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人: 蒋超良
客户服务电话: 95599
网址: http://www.abchina.com
(3) 中国银 行股份有 限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人: 田国立
联系人: 高越
电话: 010-66594973
客户服务电话: 95566
网址: http://www.boc.cn/
(4) 中国建 设银行股 份有限 公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人: 王洪章
联系人: 张静
传真: 010-66275654
客户服务电话: 95533
网址: http://www.ccb.com/
(5) 交通银 行股份有 限公司
注册地址: 上海市银城中路 188 号
办公地址: 上海市银城中路 188 号
法定代表人: 牛锡明
联系人: 曹榕
电话: 021-58781234
传真: 021-58408483 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
客户服务电话: 95559
网址: http://www.bankcomm.com/
(6) 招商银 行股份有 限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人: 李建红
联系人: 邓炯鹏
电话: 0755 -83198888
传真: 0755 -83195049
客户服务电话: 95555
网址: http://www.cmbchina.com/
(7) 中信银 行股份有 限公司
注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人: 孔丹
联系人: 丰靖
传真: 010-65550828
客户服务电话: 95558
网址: http://bank.ecitic.com/
(8) 上海浦 东发展银 行股份 有限公 司
注册地址: 上海市中山东一路 12 号
办公地址: 上海市北京东路 689 号东银大 厦 25 楼
法定代表人: 吉晓辉
联系人: 吴斌
电话: 021-61618888
传真: 021-63602431
客户服务电话: 95528
网址: http://www.spdb.com.cn
(9) 中国民 生银行股 份有限 公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人: 董文标
联系人: 董云巍
电话: 010-58560666
传真: 010-57092611
客户服务电话: 95568
网址: http://www.cmbc.com.cn/
(10) 华夏银行 股份有 限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人: 吴建
联系人: 郑鹏 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
电话: 010-85238667
传真: 010-85238680
客户服务电话: 95577
网址: http://www.hxb.com.cn/
(11) 上海银行 股份有 限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人: 范一飞
联系人: 汤征程
电话: 021-68475521
传真: 021-68476497
客户服务电话: 021-95594
网址: http://www.bankofshanghai.com
(12) 上海农村 商业银 行股份有限 公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人: 胡平西
联系人: 吴海平
电话: 021-38576666
传真: 021-50105124
客户服务电话: 021-962999;400962999
网址: http://www.srcb.com/
(13) 北京农村 商业银 行股份有限 公司
注册地址: 北京市西城区阜成门内大街 410 号
办公地址: 北京市西城区金融大街 9 号金 融街中心 B 座
法定代表人: 乔瑞
联系人: 王薇娜
电话: 010-63229475
传真: 010-63229478
客户服务电话: 96198
网址: http://www.bjrcb.com
(14) 杭州银行 股份有 限公司
注册地址: 杭州市庆春路 46 号杭州银行大 厦
办公地址: 杭州市庆春路 46 号杭州银行大 厦
法定代表人: 吴太普
联系人: 严峻
电话: 0571 -85108195
传真: 0571 -85106576
客户服务电话: 4008888508;0571-96523
网址: http://www.hzbank.com.cn
(15) 南京银行 股份有 限公司
注册地址: 南京市白下区淮海路 50 号 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
办公地址: 南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人: 林复
联系人: 刘晔
电话: 025-86775335
传真: 025-86775376
客户服务电话: 4008896400
网址: http://www.njcb.com.cn
(16) 江苏银行 股份有 限公司
注册地址: 南京市洪武北路 55 号
办公地址: 南京市洪武北路 55 号
法定代表人: 黄志伟
联系人: 田春慧
电话: 025-58587018
传真: 025-58587038
客户服务电话: 96098 ,400-86-96098
网址: http://www.jsbchina.cn
(17) 深圳农村 商业银 行股份有限 公司
注册地址: 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦
办公地址: 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦
法定代表人: 李伟
联系人: 宋永成
电话: 0755-25188266
传真: 0755-25188785
客户服务电话: 961200 ,4001961200
网址: http://www.4001961200.com
(18) 东莞农村 商业银 行股份有限 公司
注册地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人: 何沛良
联系人: 何茂才
电话: 0769-22866255
传真: 0769-22320896
客户服务电话: 961122
网址: http://www.drcbank.com/
(19) 河北银行 股份有 限公司
注册地址: 河北省石家庄市平安北大街 28 号
办公地址: 河北省石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人: 乔志强
联系人: 王栋
电话: 0311-88627522
传真: 0311-88627027
客户服务电话: 400-612-9999 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
网址: http://www.hebbank.com
(20) 江苏江南 农村商 业银行股份 有限公司
注册地址: 常州市延陵中路 668 号
办公地址: 常州市延陵中路 668 号
法定代表人: 陆向阳
联系人: 包静
电话: 0519-89995066
传真: 0519-89995170
客户服务电话: 0519-96005
网址: http://www.jnbank.cc
(21) 江苏江阴 农村商 业银行股份 有限公司
注册地址: 江苏省江阴市澄江中路 1 号
办公地址: 江苏省江阴市澄江中路 1 号
法定代表人: 李仁法
联系人: 陆建生
电话: 0510-86823403
传真: 0510-86805815
客户服务电话: 0510-96078
网址: http://www.jybank.com.cn/
(22) 吉林银行 股份有 限公司
注册地址: 吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号
办公地址: 吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号
法定代表人: 唐国兴
联系人: 孙琦
电话: 0431-84999543
传真: 0431-84999543
客户服务电话: 4008896666
网址: http://www.jlbank.com.cn
(23) 威海市商 业银行 股份有限公 司
注册地址: 威海市宝泉路 9 号
办公地址: 威海市宝泉路 9 号
法定代表人: 谭先国
联系人: 李智颖
电话: 0631-5208116
传真: 0631-5208116
客户服务电话: 96636 (省内)、40000-96636 (境内)
网址: http://www.whccb.com 、http://www.whccb.com.cn
(24) 天相投资 顾问有 限公司
注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯 大厦 B 座
办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座5 层
法定代表人: 林义相
联系人: 尹伶 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
电话: 010-66045529
传真: 010-66045500
客户服务电话: 010-66045678
网址: http://www.txsec.com
(25) 和讯信息 科技有 限公司
注册地址: 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层
办公地址: 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层
法定代表人: 王莉
联系人: 李延鹏
电话: 0755-82721122-8625
传真: 0755-82029055
客户服务电话: 4009200022
网址: http://Licaike.hexun.com
(26) 厦门市鑫 鼎盛控 股有限公司
注册地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门 第一广场 1501-1504
办公地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门 第一广场 1501-1504
法定代表人: 林松
联系人: 徐明静
电话: 0592-3122716
传真: 0592-8060771
客户服务电话: 0592-3122731
网址: http://www.xds.com.cn/
(27) 泛华普益 基金销 售有限公司
注册地址: 四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址: 四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
法定代表人: 于海锋
联系人: 邓鹏
电话: 028-66980977
传真: 028-82000996-805
客户服务电话: 028-82000996
网址: http://www.pyfund.cn
(28) 宜信普泽 投资顾 问( 北京) 有 限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
法定代表人: 沈伟桦
联系人: 王巨明
电话: 010-52858244
传真: 010-85894285
客户服务电话: 400-6099-500
网址: http://www.yixinfund.com
(29) 万银财富(北京) 基金销 售有 限公司
注册地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼3201 内 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
办公地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼3201 内
法定代表人: 王斐
联系人: 陶翰辰
电话: 010-53696059
传真: 010-59393074
客户服务电话: 4008080069
网址: http://www.wy-fund.com
(30) 北京增财 基金销 售有限公司
注册地址: 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼12 层 1208 号
办公地址: 北京市西城区南礼士路 66 号建 威大厦 1208 室
法定代表人: 王昌庆
联系人: 罗细安
电话: 010-67000988
传真: 010-67000988-6000
客户服务电话: 400-001-8811
网址: http://www.zcvc.com.cn
(31) 北京晟视 天下投 资管理有限 公司
注册地址: 北京市怀柔区九渡河证黄坎村 735 号 03 室
办公地址: 北京市朝阳区朝外大街甲 6 号 万通中心 D 座28 层
法定代表人: 蒋煜
联系人: 徐长征
电话: 010-58170900
传真: 010-58170800
客户服务电话: 400-818-8866
网址: http://shengshiview.com/
(32) 一路财富 (北京 )信息科技 有限公司
注册地址: 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼702
办公地址: 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座2208
法定代表人: 吴雪秀
联系人: 段京璐
电话: 010-88312877
传真: 010-88312099
客户服务电话: 400-001-1566
网址: http://www.yilucaifu.com
(33) 中国国际 期货有 限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址: 北京市朝阳区麦子店西路 3 号 新恒基国际大厦 15 层
法定代表人: 王兵
联系人: 赵森
电话: 010-59539864
客户服务电话: 95162 、400-8888-160
网址: http://www.cifco.net
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
(34) 国泰君安 证券股 份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人: 万建华
联系人: 芮敏祺
电话: 021-38676666
传真: 021-38670161
客户服务电话: 95521
网址: http://www.gtja.com/
(35) 中信建投 证券股 份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人: 王常青
联系人: 权唐
电话: 010-85130588
传真: 010-65182261
客户服务电话: 4008888108
网址: http://www.csc108.com/
(36) 国信证券 股份有 限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人: 何如
联系人: 齐晓燕
电话: 0755 -82130833
传真: 0755 -82133952
客户服务电话: 95536
网址: http://www.guosen.com.cn/
(37) 招商证券 股份有 限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 -45 层
办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 -45 层
法定代表人: 宫少林
联系人: 林生迎
电话: 0755-82960223
传真: 0755 -82943636
客户服务电话: 4008888111 ;95565
网址: http://www.newone.com.cn/
(38) 广发证券 股份有 限公司
注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5 、18、19、36 、38、39 、41 、42 、43 、44
楼
法定代表人: 孙树明
联系人: 黄岚
电话: 020-87555888 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
传真: 020-87555305
客户服务电话: 95575 或致电各地营业网点
网址: http://www.gf.com.cn/
(39) 中信证券 股份有 限公司
注册地址: 深圳市深南路 7088 号招商银行 大厦 A 层
办公地址: 北京朝阳区新源南路 6 号京城 大厦
法定代表人: 王东明
联系人: 陈忠
电话: 010-84588888
传真: 010-84865560
客户服务电话: 010-84588888
网址: http://www.cs.ecitic.com/
(40) 中国银河 证券股 份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国 际企业大厦 C 座
办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国 际企业大厦 C 座2 -6 层
法定代表人: 陈有安
联系人: 田薇
电话: 010-66568430
传真: 010-66568990
客户服务电话: 4008888888
网址: http://www.chinastock.com.cn/
(41) 海通证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市淮海中路 98 号
办公地址: 上海市广东路 689 号海通证券 大厦
法定代表人: 王开国
联系人: 李笑鸣
电话: 4008888001
传真: 021-63602722
客户服务电话: 95553
网址: http://www.htsec.com/
(42) 申银万国 证券股 份有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号世 纪商贸广场 45 层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号世 纪商贸广场 40 层
法定代表人: 储晓明
联系人: 黄维琳、曹晔
电话: 021-962505
传真: 021-33388224
客户服务电话: 95523 或 4008895523
网址: http://www.sywg.com/
(43) 兴业证券 股份有 限公司
注册地址: 福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址: 上海市浦东民生路 1199 弄五道 口广场 1 号楼21 层 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
法定代表人: 兰荣
联系人: 谢高得
电话: 021-38565785
传真: 021-38565783
客户服务电话: 4008888123
网址: http://www.xyzq.com.cn/
(44) 长江证券 股份有 限公司
注册地址: 武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦
办公地址: 武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦
法定代表人: 胡运钊
联系人: 李良
电话: 027-65799999
传真: 027-85481900
客户服务电话: 95579;4008-888-999
网址: http://www.95579.com/
(45) 安信证券 股份有 限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人: 牛冠兴
联系人: 陈剑虹
电话: 0755 -82825551
传真: 0755 -82558355
客户服务电话: 4008001001
网址: http://www.essences.com.cn
(46) 西南证券 股份有 限公司
注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号西南 证券大厦
法定代表人: 余维佳
联系人: 张煜
电话: 023-63786633
传真: 023-63786212
客户服务电话: 4008096096
网址: http://www.swsc.com.cn
(47) 中信证券 (浙江 )有限责任 公司
注册地址: 浙江省杭州市解放东路 29 号迪 凯银座 22、23 层
办公地址: 浙江省杭州市解放东路 29 号迪 凯银座 22、23 层
法定代表人: 沈强
联系人: 姚锋
电话: 0571-86087713
传真: 0571-85783771
客户服务电话: 0571-95548
网址: http://www.bigsun.com.cn/
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
(48) 万联证券 有限责 任公司
注册地址: 广州市天河区珠江东路 11 号高 德置地广场 F 栋18、19 层
办公地址: 广州市天河区珠江东路 11 号高 德置地广场 F 栋18、19 层
法定代表人: 张建军
联系人: 刘世验
电话: 020-38286686
传真: 020-22373718 -1013
客户服务电话: 4008888133
网址: http://www.wlzq.com.cn
(49) 国元证券 股份有 限公司
注册地址: 安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址: 安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人: 凤良志
联系人: 李蔡
电话: 0551 -2272101
传真: 0551 -2272100
客户服务电话: 全国统一热线 4008888777 ,安 徽省内热线 96888
网址: http://www.gyzq.com.cn
(50) 渤海证券 股份有 限公司
注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字 楼 101 室
办公地址: 天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人: 杜庆平
联系人: 胡天彤
电话: 022-28451861
传真: 022-28451892
客户服务电话: 4006515988
网址: http://www.bhzq.com
(51) 华泰证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华 泰证券大厦
办公地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华 泰证券大厦
法定代表人: 吴万善
联系人: 庞晓芸
电话: 025-84457777
传真: 025-84579763
客户服务电话: 95597
网址: http://www.htsc.com.cn/
(52) 山西证券 股份有 限公司
注册地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸 易中心东塔楼
办公地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸 易中心东塔楼
法定代表人: 侯巍
联系人: 郭熠
电话: 0351 -8686659
传真: 0351 -8686619 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
客户服务电话: 4006661618
网址: http://www.i618.com.cn/
(53) 中信证券 (山东 )有限责任 公司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青 岛国际金融广场 1 号楼20 层
办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青 岛国际金融广场 1 号楼20 层
法定代表人: 杨宝林
联系人: 吴忠超
电话: 0532-85022326
传真: 0532-85022605
客户服务电话: 95548
网址: http://www.citicssd.com
(54) 东兴证券 股份有 限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 5 号新 盛大厦 B 座12-15 层
办公地址: 北京市西城区金融大街 5 号新 盛大厦 B 座12-15 层
法定代表人: 徐勇力
联系人: 汤漫川
电话: 010-66555316
传真: 010-66555246
客户服务电话: 4008888993
网址: http://www.dxzq.net
(55) 东吴证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省苏州市翠园路 181 号
办公地址: 江苏省苏州市星阳街 5 号
法定代表人: 吴永敏
联系人: 方晓丹
电话: 0512 -65581136
传真: 0512 -65588021
客户服务电话: 4008601555
网址: http://www.dwjq.com.cn
(56) 信达证券 股份有 限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人: 张志刚
联系人: 唐静
电话: 010-63080985
传真: 010-63080978
客户服务电话: 4008008899
网址: http://www.cindasc.com
(57) 东方证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层
办公地址: 上海市中山南路 318 号2 号楼21 层-29 层
法定代表人: 潘鑫军 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
联系人: 胡月茹
电话: 021-63325888
传真: 021-63326729
客户服务电话: 95503
网址: http://www.dfzq.com.cn
(58) 方正证券 股份有 限公司
注册地址: 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层
办公地址: 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层
法定代表人: 雷杰
联系人: 郭军瑞
电话: 0731-85832503
传真: 0731-85832214
客户服务电话: 95571
网址: http://www.foundersc.com
(59) 长城证券 有限责 任公司
注册地址: 深圳市深南大道 6008 号特区报 业大厦 16、17 层
办公地址: 深圳市深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16、17 层
法定代表人: 黄耀华
联系人: 高峰
电话: 0755 -83516094
传真: 0755 -83515567
客户服务电话: 4006666888
网址: http:// www.cgws.com/
(60) 光大证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人: 薛峰
联系人: 刘晨
电话: 021-22169081
传真: 021-22169134
客户服务电话: 4008888788 ;95525
网址: http://www.ebscn.com/
(61) 广州证券 股份有 限公司
注册地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广 州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广 州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人: 邱三发
联系人: 林洁茹
电话: 020-88836999
传真: 020-88836654
客户服务电话: 020-961303
网址: http://www.gzs.com.cn
(62) 东北证券 股份有 限公司
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
注册地址: 吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址: 吉林省长春市自由大路 1138 号
法定代表人: 矫正中
联系人: 潘锴
电话: 4006-000-686
传真: 0431-85096795
客户服务电话: 0431-85096709
网址: http://www.nesc.cn
(63) 南京证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址: 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
法定代表人: 步国旬
联系人: 潘月
电话: 025-52310569
传真: 025-52310586
客户服务电话: 4008285888
网址: http://www.njzq.com.cn
(64) 新时代证 券有限 责任公司
注册地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层 1501
办公地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层 1501
法定代表人: 刘汝军
联系人: 孙恺
电话: 010-83561000
传真: 010-83561001
客户服务电话: 4006989898
网址: www.xsdzq.cn
(65) 大同证券 经纪有 限责任公司
注册地址: 大同市城区迎宾街 15 号桐城中 央 21 层
办公地址: 太原市长治路 111 号山西世贸 中心 A 座F12 、F13
法定代表人: 董祥
联系人: 薛津
电话: 0351 -4130322
传真: 0351 -4192803
客户服务电话: 4007121212
网址: http://www.dtsbc.com.cn
(66) 国联证券 股份有 限公司
注册地址: 无锡市县前东街 168 号
办公地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦702 室
法定代表人: 范炎
联系人: 沈刚
电话: 0510 -82831662
传真: 0510 -82830162 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
客户服务电话: 4008885288 (全国),0510-82588168 (无锡)
网址: http://www.glsc.com.cn
(67) 浙商证券 股份有 限公司
注册地址: 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广 场 A 座6 -7 楼
办公地址: 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广 场 A 座6 -7 楼
法定代表人: 吴承根
联系人: 张智
电话: 021-64718888
传真: 0571 -87901913
客户服务电话: 0571-967777
网址: http://www.stocke.com.cn/
(68) 平安证券 有限责 任公司
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人: 杨宇翔
联系人: 郑舒丽
电话: 0755 -22626172
传真: 0755 -82400862
客户服务电话: 4008816168
网址: http://www.pingan.com/
(69) 华安证券 股份有 限公司
注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址: 安徽省合肥市南二环 959 号财 智中心 B1 座
法定代表人: 李工
联系人: 甘霖
电话: 0551 -65161821
传真: 0551 -65161672
客户服务电话: 0551-96518/4008096518
网址: http://www.hazq.com/
(70) 国海证券 股份有 限公司
注册地址: 广西桂林市辅星路 13 号
办公地址: 深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人: 张雅锋
联系人: 武斌
电话: 0755 -83707413
传真: 0755 -83700205
客户服务电话: 4008888100 (全国),96100 ( 广西)
网址: http://www.ghzq.com.cn
(71) 东莞证券 有限责 任公司
注册地址: 东莞市莞城区可园南路 1 号金 源中心 30 楼
办公地址: 东莞市莞城区可园南路 1 号金 源中心 30 楼
法定代表人: 张运勇 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
联系人: 张巧玲
电话: 0769-22116572
传真: 0769-22116999
客户服务电话: 0769-961130
网址: http://www.dgzq.com.cn
(72) 中原证券 股份有 限公司
注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人: 菅明军
联系人: 程月艳
电话: 0371 —65585670
传真: 0371--65585665
客户服务电话: 0371-967218;4008139666
网址: http://www.ccnew.com/
(73) 东海证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省常州延陵西路 23 号投资 广场 18 层
办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号 东海证券大厦
法定代表人: 朱科敏
联系人: 王一彦
电话: 021-20333333
传真: 021-50498825
客户服务电话: 95531; 4008888588
网址: http://www.longone.com.cn
(74) 恒泰证券 股份有 限公司
注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人: 刘汝军
联系人: 张同亮
电话: 0471 -4913998
传真: 0471 -4930707
客户服务电话: 0471-4961259
网址: http://www.cnht.com.cn/
(75) 国盛证券 有限责 任公司
注册地址: 江西省南昌市永叔路 15 号
办公地址: 江西省南昌市北京西路 88 号 江信国际金融大厦
法定代表人: 裘强
联系人: 周欣玲
电话: 0791 -6285337
传真: 0791 -6289395
客户服务电话: 0791-96168
网址: http://www.gsstock.com/
(76) 华西证券 股份有 限公司
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
注册地址: 四川省成都市陕西街 239 号
办公地址: 四川省成都市陕西街 239 号
法定代表人: 杨炯阳
联系人: 张曼
电话: 010-68716150
传真: 028-86150040
客户服务电话: 4008888818
网址: http://www.hx168.com.cn
(77) 宏源证券 股份有 限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐文艺路 233 号
办公地址: 北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人: 汤世生
联系人: 李巍
电话: 010-88085338
传真: 010-88085240
客户服务电话: 4008000562
网址: http://www.hysec.com
(78) 齐鲁证券 有限公 司
注册地址: 山东省济南市经十路 20518 号
办公地址: 山东省济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人: 李玮
联系人: 吴阳
电话: 0531 -81283938
传真: 0531 -81283900
客户服务电话: 95538
网址: http://www.qlzq.com.cn/
(79) 世纪证券 有限责 任公司
注册地址: 深圳市深南大道 7088 号招商银 行大厦 40-42 楼
办公地址: 深圳市深南大道 7088 号招商银 行大厦 40-42 楼
法定代表人: 姜昧军
联系人: 袁媛
电话: 0755 -83199511
传真: 0755 -83199545
客户服务电话: 0755-83199599
网址: http://www.csco.com.cn/
(80) 中航证券 有限公 司
注册地址: 南昌市抚河北路 291 号
办公地址: 南昌市抚河北路 291 号
法定代表人: 王宜四
联系人: 余雅娜
电话: 0791-6768763
传真: 0791-6789414 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
客户服务电话: 400-8866-567
网址: http://www.avicsec.com/
(81) 华林证券 有限责 任公司
注册地址: 深圳市福田区民田路 178 号华 融大厦 5 、6 楼
办公地址: 深圳市福田区民田路 178 号华 融大厦 5 、6 楼
法定代表人: 薛荣年
联系人: 杨玲
电话: 0755 -82707855
传真: 0755 -23613751
客户服务电话: 全国统一客服热线 4001883888 全国统一电话委托号码 4008802888
网址: http://www.chinalions.com/
(82) 德邦证券 有限责 任公司
注册地址: 上海市普陀区曹杨路 510 号南 半幢 9 楼
办公地址: 上海市浦东新区福山路 500 号 城建国际中心 26 楼
法定代表人: 方加春
联系人: 罗芳
电话: 021-68761616
传真: 021-68767981
客户服务电话: 4008888128
网址: http://www.tebon.com.cn
(83) 西部证券 股份有 限公司
注册地址: 陕西省西安市东新街 232 号陕 西信托大厦 16-17 楼
办公地址: 西安市西五路海惠大厦 4 层422 室
法定代表人: 刘建武
联系人: 冯萍
电话: 029-87406488
传真: 029-87406387
客户服务电话: 95582
网址: http://www.westsecu.com/
(84) 华福证券 有限责 任公司
注册地址: 福州市五四路 157 号新天地大 厦 7 、8 层
办公地址: 福州市五四路 157 号新天地大 厦 7 至10 层
法定代表人: 黄金琳
联系人: 张腾
电话: 0591 -87383623
传真: 0591 -87383610
客户服务电话: 96326 (福建省外请加 拨 0591 )
网址: http://www.hfzq.com.cn
(85) 华龙证券 有限责 任公司
注册地址: 甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人: 李晓安 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
联系人: 李昕田
电话: 0931 -8888088
传真: 0931 -4890515
客户服务电话: 0931-4890619 4890618 4890100
网址: http://www.hlzqgs.com/
(86) 财通证券 股份有 限公司
注册地址: 杭州市解放路 111 号
办公地址: 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商 务中心 1602 室
法定代表人: 沈继宁
联系人: 董卿
电话: 0571 -87822359
传真: 0571 -87925100
客户服务电话: 96336 (上海地 区 962336 )
网址: http://www.ctsec.com
(87) 五矿证券 有限公 司
注册地址: 深圳市福田区金田路 4028 号荣 超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
办公地址: 深圳市福田区金田路 4028 号荣 超经贸中心 47-49 楼
法定代表人: 张永衡
联系人: 赖君伟
电话: 0755-23902400
传真: 0755-82545500
客户服务电话: 4001840028
网址: http://www.wkzq.com.cn
(88) 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01 (b )单 元
办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01 (b )单 元
法定代表人: 洪家新
联系人: 陈敏
电话: 021-64316642
传真: 021-64333051
客户服务电话: 021-32109999,029-68918888
网址: http://www.cfsc.com.cn
(89) 瑞银证券 有限责 任公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 7 号英 蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址: 北京市西城区金融大街 7 号英 蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人: 程宜荪
联系人: 牟冲
电话: 010-5832 8112
传真: 010-5832 8748
客户服务电话: 4008878827
网址: http://www.ubssecurities.com
(90) 中国中投 证券有 限责任公司
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层-21 层及第
04 层01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单
元
办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣 超商务中心 A 栋第04、18 层至 21 层
法定代表人: 龙增来
联系人: 刘毅
电话: 0755-82023442
传真: 0755-82026539
客户服务电话: 4006008008
网址: http://www.cjis.cn/
(91) 中山证券 有限责 任公司
注册地址: 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址: 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人: 吴泳良
联系人: 罗艺琳
电话: 0755-82570586
客户服务电话: 4001022011
网址: http://www.zszq.com.cn
(92) 日信证券 有限责 任公司
注册地址: 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号 长安兴融中心西楼 11 层
法定代表人: 孔佑杰
联系人: 陈韦杉
电话: 010-88086830
传真: 010-66412537
客户服务电话: 010-66413306
网址: http://www.rxzq.com.cn
(93) 联讯证券 股份有 限公司
注册地址: 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址: 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人: 徐刚
联系人: 陈思
电话: 021-33606736
传真: 021-33606760
客户服务电话: 95564
网址: http://www.lxzq.com.cn
(94) 江海证券 有限公 司
注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人: 孙名扬
联系人: 张背北
电话: 0451-85863696
传真: 0451 -82287211 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
客户服务电话: 4006662288
网址: http://www.jhzq.com.cn
(95) 天源证券 有限公 司
注册地址: 青海省西宁市长江路 53 号汇通 大厦六楼
办公地址: 深圳市民田路新华保险大厦 18 楼
法定代表人: 裴东平
联系人: 关键
电话: 0755-33331188
传真: 0755-33329815
客户服务电话: 4006543218
网址: http://www.tyzq.com.cn
(96) 中国民族 证券有 限责任公司
注册地址: 北京西城区金融大街 5 号新盛 大厦 A 座
办公地址: 北京西城区金融大街 5 号新盛 大厦 A 座613
法定代表人: 赵大建
联系人: 李微
电话: 010-59355941
传真: 010-66553791
客户服务电话: 400-889-5618
网址: http://www.e5618.com
(97) 华宝证券 有限责 任公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人: 陈林
联系人: 汪明丽
电话: 021-68777222
传真: 021-68777822
客户服务电话: 4008209898;021-38929908
网址: http://www.cnhbstock.com
(98) 厦门证券 有限公 司
注册地址: 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
办公地址: 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人: 傅毅辉
联系人: 卢金文
电话: 0592 -5161816
传真: 0592 -5161102
客户服务电话: 0592-5163588
网址: http://www.xmzq.cn
(99) 爱建证券 有限责 任公司
注册地址: 上海市南京西路 758 号23 楼
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 楼
法定代表人: 宫龙云 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
联系人: 戴莉丽
电话: 021-32229888
传真: 021- 68728703
客户服务电话: 021-63340678
网址: http://www.ajzq.com
(100) 大通证券股 份有限 公司
注册地址: 辽宁省大连市中山区人民路 24 号
办公地址: 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层
法定代表人: 于宏民
联系人: 谢立军
电话: 0411-39673202
传真: 0411-39673219
客户服务电话: 4008169169
网址: http://www.daton.com.cn
二、登记机构
名称:
博时基金管 理有限 公司
住所:
广东省深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 招商 银 行大 厦 29 层
办公地 址: 北京市 建国 门内 大 街 18 号 恒基中 心 1 座 23 层
法定代 表人 :杨鶤
电话:
010-65171166
传真:
010-65187068
联系人 :
许鹏
三、出具法律意见书 的 律 师事务所
名称:
上海 市 通力 律师事 务所
注册地 址: 上海市 银城 中 路 68 号时 代 金融中 心 19 楼
办公地 址: 上海市 银城 中 路 68 号时 代 金融中 心 19 楼
电话:
021- 31358666
传真:
021- 31358600
联系人 : 黎明
经办律 师: 吕红、 黎明
四、审计基金财产的 会计 师事务所
机构名 称:
普华永道 中 天会计 师事 务所( 特殊 普通 合伙)
注册地 址: 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号星 展银 行大 厦 6 楼
办公地 址: 上海市 黄浦 区湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心 11 楼
法人代 表: 杨绍信
电话:
021-61238888 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
传真:
021-61238800
联系人 :
沈兆杰
经办注 册会 计师 : 薛 竞、 沈兆杰
第 四部 分
基金的名称
博时安 心收 益定 期开 放 债 券型证 券投 资基 金
第五部 分
基金 的类型
契约型 定期 开放 式
第 六部分
基金的投资目标
在谨慎投资的前提下, 本基金力争战胜业绩比较基准, 追求基金资产的长期、 稳
健、持续增值 。
第七部 分
投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的国家
债 券 、 金 融 债 券 、 次 级 债 券 、 中 央 银 行 票 据 、 企 业 债 券 、 公 司 债 券 、 中 期 票 据 、 中小
企业私 募债券、 短 期 融 资 券 、 可 分 离 交 易 债 券 的 纯 债 、 资 产 支 持 证 券 、 回 购 和银行定
期存款 等 金 融 工 具 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 固 定 收 益 类 证 券
(但须符合中国证监会的相关规定) 。
本基金不直接从二级市场买入股票、 权证等权益类证券, 不参与一级市场的新股
申购或增发新股 以 及 可 分 离 交 易 债 券 , 也 不 投 资 可 转 换 债 券 。
本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的80% , 但 在 每 次 开 放 期 前 三 个 月 、
开放期 内 及 开 放 期 结 束 后 三 个 月 的 期 间 内 , 基 金 投 资 不 受 上 述 比 例 限 制 。 开 放 期 内 现
金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5% 。 本基金投资 于 中 小企
业私募 债券 比例 不 高 于基 金资产 的30% 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种, 基金管理人在履行适当程
序后,可以将其纳入投资范围。
第八部 分
投资策略
1 、封 闭期 投资 策略
(1 ) 资产 配置 策略
本基金 为债 券型 基金 ,基 金的投资 范 围为 : 国 内依 法发行 上市 的国 家债 券、 金融债 券 、
次级债 券、 中 央银 行票 据 、 企业 债券、 公司债 券、 中期票 据、 中 小企 业私 募 债券、 短 期融 资
券、 可 分离 交易 债券 的纯 债、 资 产支 持证 券和 回购 等金融 工具 以及 法律 法规 或中国 证监 会允
许基金 投资的 其他固 定收 益类证 券(但 须符合 中国 证监会 的相关 规定) 。 本 基金不 直接从
二级市 场买 入股 票等 权益 类资产 和权 证 , 不 参与 一级 市场的 新股 申购 或增 发新 股以及 可分 离博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
交易债 券, 也不 投资 可转 换债券 。
在以上 战略 性资 产配 置的 基础上 , 本 基金 通过 自上 而下和 自下 而上 相结 合、 定性分 析和
定量分 析相 补充 的方 法, 确 定资产 在非 信用 类固 定收 益类证 券 ( 国家 债券、 中央 银行票 据等 )
和信用 类固 定收 益类 证券 之间的 配置 比例 。
(2 ) 固定 收益 类证券 投 资 策略
本基金 的主 要投 资策 略是 买入与 封闭 期相 匹配 的债 券, 并 持有 到期, 或者 是持 有回售 期
与封闭 期相 匹配 的债 券, 获得本 金和 票息 收入 ; 同 时, 根 据所 持债 券信 用状 况变化 , 进 行必
要的动 态调 整; 此外 , 本 基金 通 过正 回购 , 融 资买 入收益 率高 于回 购成 本的 债券, 获得 杠杆
放大收 益。 在谨 慎投 资的 前提下 ,力 争获 取高 于业 绩比较 基准 的投 资收 益 。
对于本 基金 投资 的固 定收 益类证 券, 主要 从 四 个层 次进行 独立 、 客 观、 综合 的考量,以
筛选出 合适 的投 资标 的 。
第一, 基于 全部 公开 信息 对已经 上市 或待 上市 债券 的发行 主体 进行 研究 , 内 容主要 涉及
发行人 的股 东背 景、 行业 地位及 发展 趋势 、 担 保方 式及担 保资 产、 外部 增信 质量、 自由 现金
流量动 态、 债务 压力 、 再 融资能 力等 , 并 从以 上角 度对发 行主 体进 行精 细化 分析 和 归类 , 规
避同一 信用 等级 中外 部评 级偏高 以及 信用 风险 偏高 的个券 , 甄选 同一 信用 评级 中内生 资质 及
外部增 信好 的个 券, 纳入 债券池 。
第二, 使用 基金 管理 人 内 部的信 用评 估体 系对 备选 个券进 行评 分, 着重 考察 发行人 的偿
债能力 、现 金管 理能 力、 盈利能 力三 个核 心要 素 。
第三, 对市 场同 类可 比债 券、 信 用收 益率 曲线 、 市 场交易 活跃 度、 机构 需求 进行偏 好分
析,对 个券 进行 流动 性风 险、信 用风 险的 综合 定价 ,判断 其合 理估 值水 平 。
第四 , 根 据市 场结构 与需 求特征 , 在前 三个层 次的 分析基 础上 , 对个券 进行 深入的 跟 踪
分析 , 发 掘其 中被市 场低 估的品 种 , 在 控制流 动性 风险 的 前提 下 , 对低 估品 种进行 择机 配 置
和交易 。
针对中 小企 业私 募债 券, 本基金 以持 有到 期, 获得 本金和 票息 收入 为主 要投 资策略 , 同
时,密 切关 注债 券的 信用 风险变 化, 力争 在控 制风 险的前 提下 ,获 得较 高收 益。
2 、开 放期 投资 策略
开放期 内 , 本 基金为 保持 较高的 组合 流动 性, 方便 投资人 安排 投资 , 在 遵守 本基金 有 关
投资限 制与 投资 比例 的前 提下, 将主 要投 资于 高流 动性的 投资 品种 。
第九部 分
基金的业绩比 较基准
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 :1 年 期 定 期 存 款 利 率 ( 税 后 )×150% 。 每 个 封 闭 期 首
日,1 年 期 定 期 存 款 利 率 根据当日 中 国 人 民 银 行 公 布 并执行的 利 率 水 平 调 整 。
本基金选择 一 年 期 定 期 存 款 利 率 ( 税 后 ) ×150% 作为业绩比较基准主要考虑如下:
1 、 本 基 金 是 债 券 型 基 金 , 主 要 投 资 于 各 类 固 定 收 益 类 金 融 工 具 , 强 调 基 金 资 产博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
的 稳 定 增 值 , 以1 年 期 定 期 存 款 利 率 ( 税 后 )×150% 作 为 业 绩 比 较 基 准 , 符 合 本 基 金
的风险收益特征。
2 、 业 绩 比 较 基 准 中 的 “1 年期定期存款利率” , 与 本 基 金 每 封 闭 满1 年 开 放 一 次 的
运作方式相匹配, 其权重 “150% ” ,与 本 基 金 通 过 信 用 管 理 ,力 争 获 得 超 越 同 期 银 行
存款利率,力争 获 得 持 续 超 额 收 益 的 投 资 目 标 一 致 。
综 上 所 述 , 选 择1 年 期 定 期 存 款 利 率 (税后)×150% 作 为 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 ,
能比较贴切体现和衡量本基金的投资周期、投资目标、投资策略以及投资业绩。
如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较
基 准 推 出 , 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准 的 指 数 时 , 本 基 金 管 理
人 在 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 , 并 履 行 适 当 程 序 后 调 整 或 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公
告 , 而 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。
第十部 分
风险收益特征
本基金为债券型基金, 预期收益和风险高于货币市场基金, 低于混合型基金、 股
票型基金,属于中低风险/ 收 益 的 产 品 。
第十一 部分
基金投资组 合报告
博时基 金管 理公 司的 董事 会及董 事保 证本 报告 所载 资料不 存在 虚假 记载 、 误导 性陈述 或
重大遗 漏, 并对 其内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 ,复 核了 本报 告中 的净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容 ,
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年 9 月 30 日 , 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产
的比例 (% )
1 权益投 资 - -
其中: 股票 - -
2 固定收 益投 资 494,005,668.00 89.77
其中: 债券 494,005,668.00 89.77
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资
产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 16,909,839.67 3.07
7 其他资 产 39,408,463.97 7.16
8 合计 550,323,971.64 100.00
2 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3 报告 期末 按 公 允价 值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4 报告 期末 按 债 券品 种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品种 公允价 值 ( 元)
占基金 资产 净值
比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 14,404,518.00 4.66
其中:政策性金融债 14,404,518.00 4.66
4 企业债券 280,108,150.00 90.69
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 199,493,000.00 64.59
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 494,005,668.00 159.94
5 报告 期末 按 公 允价 值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值 ( 元)
占基金 资产
净值比 例 (% )
1 1282502 12 通综投MTN1 400,000 40,200,000.00 13.01
2 1382003 13 西王 MTN1 400,000 39,564,000.00 12.81
3 1280404 12 宝 丰能 源债 300,000 30,219,000.00 9.78
4 1382083 13 西王 MTN2 300,000 29,262,000.00 9.47
5 122932 09 宜 城债 280,000 29,064,000.00 9.41
6 报告 期末 按 公 允价 值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十 名 资产 支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告 期末 按 公 允价 值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
10 报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 持仓 国债期 货。
11 投 资组 合报 告附 注
11.1 报 告期 内基金 投资的 前十名证 券的 发行主 体没 有被监管 部门 立案调 查, 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 。
11.2 报 告期 内基金 投资的 前十名股 票中 ,没有 投资 超出基金 合同 规定备 选股 票库之 外
的股票 。 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
11.3 其他 资产 构成
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
第十二 部分 基金 的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
自基金 合同 生效 开始 ,基 金份额 净值 增长 率及 其与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较
博时安 心收 益定 期开 放债 券 A 类:
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①-③ ②-④
2012.12.6-2012.12.31 0.10% 0.02% 0.32% 0.01% -0.22% 0.01%
2013.1.1-2013.12.31 1.35% 0.08% 4.50% 0.01% -3.15% 0.07%
2014.1.1-2014.9.30 7.13% 0.11% 3.37% 0.01% 3.76% 0.10%
2012.12.6-2014.9.30 8.68% 0.09% 8.19% 0.01% 0.49% 0.08%
博时安 心收 益定 期开 放债 券 C 类 :
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①-③ ②-④
2012.12.6-2012.12.31 0.10% 0.02% 0.32% 0.01% -0.22% 0.01%
2013.1.1-2013.12.31 0.94% 0.08% 4.50% 0.01% -3.56% 0.07%
2014.1.1-2014.9.30 6.73% 0.10% 3.37% 0.01% 3.36% 0.09%
2012.12.6-2014.9.30 7.84% 0.09% 8.19% 0.01% -0.35% 0.08%
序号 名称 金额( 人民 币元)
1 存出保 证金 58,003.80
2 应收证 券清 算款 24,218,254.56
3 应收股 利 -
4 应收利 息 15,132,205.61
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 39,408,463.97 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
第十三 部分
基金费用与 税收
一、与基金运作有关 的费 用
(一 ) 、 基 金 费 用 的 种 类
1 、基金管理人的管理费;
2 、基金托管人的托管费;
3 、基金销售服务费;
4 、 基 金 财 产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 ;
5 、基金合同生效后的基金信息披露费用;
6 、基金份额持有人大会费用;
7 、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
8 、基金的证券交易费用;
9 、基金的开户费用、账户维护费用;
10、依法可以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
( 二 ) 、 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格 确
定 , 法 律 法 规 另 有 规 定 时 从 其 规 定 。
( 三 ) 、 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 、基金管理人的管理费
在 通 常 情 况 下 , 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的0.60% 年 费 率 计 提 。 计 算 方
法如下:
H =E× 年管理费率÷ 当 年 天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划
付 指 令 , 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给
基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
2 、基金托管人的托管费
在 通 常 情 况 下 , 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的0.20% 年 费 率 计 提 。 计 算 方
法如下:
H =E× 年托管费率÷ 当 年 天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划
付指 令 , 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给
基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
3 、C 类份额的销售服务费
本基金A 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费 ,C 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为
0.40% 。
本基金销售服务费按前一日C 类基金资产净值的0.40% 年 费 率 计 提 。
计算方法如下:
H =E× 年销售服务费率÷ 当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金销售
服 务 费 划 付 指 令 , 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次
性 划 出 , 由 登 记 机 构 代 收 ,登记机构收 到 后 按 相 关 合 同 规 定 支 付 给 基 金 销 售 机 构 。 若
遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的 , 顺 延 至 法 定 节 假 日 、 休 息 日
结束之日起3 个 工 作 日 内 或 不 可 抗 力 情 形 消 除 之 日 起3 个 工 作 日 内 支 付 。
销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
4 、 除 管 理 费 、 托 管 费 和 销 售 服 务 费 之 外 的 基 金 费 用 , 由 基 金 托 管 人 根 据 其 他 有
关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
二、与基金销售有关 的费 用
1 、申购费用
本基金A 类 基 金 份 额 采 用 前 端 收 费 模 式 收 取 基 金 申 购 费 用 , 本基金C 类 基 金 份 额
不收取申购费。
表:本 基金 的申 购费 率结构
A 类 基 金份额
金额(M ) 申购费 率
M<100 万元 0.60%
100 万元≤M<300 万元 0.30%
300 万元≤M<500 万元 0.08%
M≥500 万元 1000 元/ 笔
C 类基金份额
申购费 率为 零
1 、 赎回费用
本基金A 类/C 类 基 金 份 额 赎 回 费 率 最 高 不 超 过5% 。 所 收 取 的 赎 回 费 , 基 金 管 理 人
将 不 低 于 其 总 额 的25% 计 入 基 金 财 产 , 其 中 , 对于持有期限少 于30 日的C 类基金份额 所
收取的 赎回 费100% 计入 基 金财产 。具 体赎回费率见下表:
表:本 基金 的赎回 费率 结构 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
持有 期 间(M ) A 类 基金 份额
在同一 开放 期内 申购 后又 赎回的 份额 0.10%
认购或 在某 一开 放期 申购 并在下 一开 放期 赎回 的份 额 0.05%
认购或 在某 一开 放期 申购 , 且在下 一个 开放 期未 赎回 ,
而是在 下一 个开 放期 其后 的开放 期赎 回的 份额
0
C 类基金份额
赎回费 率
持有期 限少于 30 日 的基 金 份额, 赎回 费率 为
0.90% ; 持有 期限 不少 于 30 日 (含 30 日)的基
金份额 ,不 收取 赎回 费用
来源: 博时 基金
本基金的赎回费率由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 在基金份额持有人赎
回基金份额时收取。
3 、 基 金 管 理 人 可 以 在 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 范 围 内 调 整 申 购 费 率 和 赎 回 费 率 。
费 率 如 发 生 变 更 , 基 金 管 理 人 应 在 调 整 前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在指定媒
体上公告。
三 、 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财
产 的 损 失 , 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。 基 金 合 同
生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
四 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 、 基 金 托 管
费 率 和 基 金 销 售 服 务 费 率 。 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日2 日 前 在 指 定 媒 体
上 刊 登 公 告 。
五 、 基 金 税 收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定 , 履 行 纳 税 义 务 。博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2014 年第 2 号
42
第十四 部分
对招募说明 书更新部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的要 求 , 对本 基金 管理人 于2014 年7月21日 刊 登的本 基金 原招 募说 明书 ( 《博时 安心 收
益定期 开放债 券型证 券投 资基金 招募说明 书》) 进行 了更新 ,并根 据本基 金管 理人对 本基金
实施的 投资 经营 活动 进行 了内容 补充 和更 新 , 主要 补充和 更新 的内 容如 下:
1 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中,对 基金 管理 人的 基本 情况进 行了 更新 ;
2 、在 “四 、基 金托 管人 ” 中,对 基金 托管 人的 基本 情况进 行了 更新 ;
3 、在“ 五、相 关服务 机构 ”中,更 新了 相关服 务机 构的内容 ,各 新增代 销机 构均在 指
定媒体 上公 告列 示;
4 、 在“ 十 、 基 金的 投资 ” 中, 更新 了 “ ( 十 ) 基金 投 资组合 报告 ” 的内 容 , 数 据内容 截
止时间 为2014 年9 月30 日;
5 、在“ 十一、 基金的 业绩 ”中,更 新了 “ 自基 金合 同生效开 始, 基金份 额 净 值增长 率
及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 的比 较 ” 数据 , 数 据内容 截止 时间 为 2014 年 9 月 30 日;
6 、在 “二 十 三 、其 它应 披 露的事 项” 中根 据最 新情 况对相 关应 披露 事项 进行 了更新 :
(1)2014 年12 月05 日, 我公司 分别 在中 国证 券报 、上海 证券 报、 证券 时报 上公告 了
《20141205 博 时安 心收 益 定期开 放债 券型 证券 投资 基金开 放转 换业 务的 公》 ;
(2)2014 年12 月05 日, 我公司 分别 在中 国证 券报 、上海 证券 报、 证券 时报 上公告 了
《20141205 博 时安 心收 益 定期开 放债 券型 证券 投资 基金开 放申 购、 赎回 业务 的公告 》;
(3)2014 年12 月05 日, 我公司 分别 在中 国证 券报 、上海 证券 报、 证券 时报 上公告 了
《20141205 关 于博 时安 心 收益定 期开 放债 券型 证券 投资基 金份 额折 算方 案提 示性公 告》 ;
(4)2014 年11 月07 日 , 我 公司分 别 在 中国 证券 报 、 上海证 券报 、 证券 时报 上 公告了 《 关
于博时 基金 管理 有限 公司 旗下部 分开 放式 基金 增加 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司为代 销机 构
并参加 其网 上交 易申 购业 务及定 期定 额申 购业 务费 率优惠 活动 的公 告》 ;
(5)2014 年10 月27 日 , 我 公司分 别在 中国 证券 报 、 上海证 券报 、 证券 时报 上 公告了 《 博
时安心 收益 定期 开放 债券 型证券 投资 基 金2014 年第 3 季 度报 告》 ;
(6)2014 年09 月25 日 , 我 公司分 别在 中国 证券 报 、 上海证 券报 、 证券 时报 上 公告了 《 旗
下部分 开放 式基 金增 加一 路财富 (北 京) 信 息科 技有 限公司 为代 销机 构并 参加 其网上 交易 申
购业务 及定 期定 额申 购业 务费率 优惠 活动 的公 告》 ; 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
43
(7)2014 年09 月24 日 , 我 公司分 别在 中国 证券 报 、 上海证 券报 、 证券 时报 上 公告了 《 关
于中经 北证 (北 京) 资产 管理有 限公 司暂 不代 理销 售博时 开放 式基 金的 公告 》;
(8)2014 年09 月22 日 , 我 公司分 别在 中国 证券 报 、 上海证 券报 、 证券 时报 上 公告了 《 部
分基金 增加 中经 北证 为代 销机构 并参 加费 率优 惠活 动的公 告》 ;
(9)2014 年09 月19 日 , 我 公司分 别在 中国 证券 报 、 上海证 券报 、 证券 时报 上 公告了 《 关
于博时 基金 管理 有限 公司 旗下部 分开 放式 基金 增加 吉林银 行股 份有 限公 司为 代销机 构的 公
告》 ;
(10)2014 年09 月 09 日 , 我公司 分别 在中 国证 券报 、上海 证券 报、 证券 时报 上公告 了
《关于 博时 旗下 部分 开放 式基金 增加 中国 国际 期货 有限公 司为 代销 机构 并参 加其网 上交 易
申购及 定投 费率 优惠 活动 的公告 》;
(11)2014 年08 月 28 日 , 我公司 分别 在中 国证 券报 、上海 证券 报、 证券 时报 上公告 了
《博时 安心 收益 定期 开放 债券型 证券 投资 基 金2014 年半年 度报 告( 摘要 )》 ;
(12)2014 年07 月 18 日 , 我公司 分别 在中 国证 券报 、上海 证券 报、 证券 时报 上公告 了
《博时 安心 收益 定期 开放 债券型 证券 投资 基 金2014 年第 2 季度 报告 》;
博时基金管理有限公 司
2015 年 1 月 20 日