招 商 安 本 增利 债 券 型 证券 投 资 基 金
2014 年第4 季度报告
2014 年12 月31 日
基金管 理人： 招商基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国光大银 行股份有限公司
报告送 出日期：2015 年 1 月20 日
招商安本增利债券型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 光大 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2015 年 1 月 19 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 招商安 本增 利债 券
基金主 代码 217008
交易代 码 217008
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 7 月 11 日
报告期 末基 金份 额总 额 556,415,865.14 份
投资目 标
在严格 控制 风险 、 维 护基 金本金 安全 的基 础上 ， 为 基
金份额 持有 人谋 求长 期、 稳定的 资本 增值 。
投资策 略
1、资 产配 置
本基 金对 债券 等固 定收 益 类品种 的投 资比 例 为 80 ％
-100％ （其 中现 金或 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 不
低于 5 ％） ；股 票等 权益 类 品种的 投资 比例 为 0 ％
-20％。
2、组 合构 建
（1） 货币 市场 工具 投资 ： 将以 严谨 的市 场价 值分 析
为基础 ， 采 用稳 健的 投资 组合策 略， 通过 对短 期金 融
工具的 组合 操作 ， 在 保持 资产流 动性 的同 时， 追求 稳
定的投 资收 益。
（2） 债券 （不 含可 转债 ） 投资 ： 将 采取 积极 主动 的
投资策 略， 以中 长期 利率 趋势分 析为 基础, 结 合中 长
期的经 济周 期、 宏观 政策 方向及 收益 率曲 线分 析, 实
施积极 的债 券投 资组 合管 理， 以 获取 较高 的债 券组 合
投资收 益。
（3） 可转 债投 资： 主要 采用可 转债 相对 价值 分析 策招商安本增利债券型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告
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略。 通 过分 析不 同市 场环 境下其 股性 和债 性的 相对 价
值， 把 握可 转债 的价 值走 向， 选 择相 应券 种， 从 而 获
取较高 投资 收益 。
（4） 股票 投资 ： 在 参与 股 票一级 市场 投资 的过 程中 ，
将全面 深入 地把 握上 市公 司基本 面， 深入 发掘 新股 内
在价值 ， 结 合市 场估 值水 平和股 市投 资环 境， 充分 发
挥本基 金作 为机 构投 资者 在新股 询价 发行 过程 中的
对新股 定价 所起 的积 极作 用，积 极参 与新 股的 申购 、
询价与 配售 ， 有 效识 别并 防范风 险， 以获 取较 好收 益。
\当本 基金 管理 人判 断市 场 出现明 显的 投资 机会 ，或
行业 （ 个股） 的投 资价 值 被明显 低估 时， 本基 金可 以
直接参 与股 票二 级市 场投 资， 努 力获 取超 额收 益。 在
构建二 级市 场股 票投 资组 合时， 本基 金管 理人 强调 将
定量的 股票 筛选 和定 性的 公司研 究有 机结 合， 挖掘 价
值被低 估的 股票 。
业绩比 较基 准 三年期 银行 定期 存款 税后 利率＋0.20%
风险收 益特 征
本基金 为流 动性 好、 低风 险、 稳 健收 益类 产品， 可 以
满足追 求本 金安 全基 础上 持续稳 定收 益的 个人 和机
构投资 者的 投资 需求 。
基金管 理人 招商基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国光 大银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2014 年10 月1 日 － 2014 年12 月31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 72,615,456.81
2.本期 利润
147,438,383.61
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.2656
4.期末 基金 资产 净值 797,600,000.87
5.期末 基金 份额 净值 1.4335
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字；
2 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
招商安本增利债券型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 22.95% 0.94% 1.11% 0.01% 21.84% 0.93%
注： 业 绩比 较基 准收 益率 ＝三年 期银 行定 期存 款税 后利率 ＋0.20% ， 业 绩比 较 基准按 日收 益进 行算
术累加 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：根 据基 金合 同第 十二 条（三 ）投 资方 向的 规定 ：本基 金对 债券 等固 定收 益类品 种的 投资 比例
为 80%-100% （ 其中 现金 或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于 5% ） ； 股票 等权益 类品 种的 投资
比例 为 0%-20% 。本 基金 于 2006 年 7 月 11 日成 立 ，自基 金成 立日 起 6 个月 内为建 仓期 ，建 仓期
结束时 相关 比例 均符 合上 述规定 的要 求。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
张婷 本基金的
基金经 理
2010 年2 月
12 日
- 9 张婷， 女， 中国 国籍 ， 管 理学硕 士。 曾任 职
于中信基金管理有限责任公司以及华夏基
金管理 有限 公司 ， 从 事债 券交易 、 研 究以 及
投 资 管理 相关 工作 ，2009 年 加 入招 商基 金
管理有 限公 司， 曾 任固 定收 益投资 部助 理基
金经理， 招商 安泰 股票 证券 投资基 金 及 招商
安泰平 衡型 证券 投资 基金 基金经 理 ， 现 任 固
定收益 投资 部副 总监、 招商 安本增 利债 券型
证券投 资基 金 、 招 商安 泰债 券证券 投资 基金
及招商双债增强分级债券型证券投资基金
的基金 经理 。
吴伟明
本基金的
基金经 理
2014 年8 月
26 日
- 4
吴 伟 明 ， 男 ， 中 国 国 籍 ， 理 学 硕 士 。2010
年加入 招商 基金 管理 有限 公司， 任 固定 收益
投资部 研究 员， 从事 可转 债， 宏 观经 济及 新
股申购 等研 究工 作 ， 现 任 招 商信用 增强 债券
型证券 投资 基金、 招商 可转 债分级 债券 型证
券投资 基金、 招商 安本 增利 债券型 证券 投资
基金和招商产业债券型证券投资基金基金
经理。
注：1 、 本基 金首 任基 金经 理的任 职日 期为 本基 金合 同生效 日期 ， 后任 基金 经 理的任 职日 期以 及历
任基金 经理 的离 任日 期为 公司相 关会 议做 出决 定的 公告（ 生效 ）日 期；
2 、 证 券从 业年 限计 算 标准遵 从行 业协 会 《证 券 业从业 人员 资格 管理 办法 》 中 关于 证券 从业 人
员范围 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
基金管 理人 声明 ： 在本 报告 期内 ， 本 基金 管理 人严 格遵 守 《 中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法 》 、
《证券 投资 基金 运作 管理 办法》 等有 关法 律法 规及 其各项 实施 准则 的规 定以 及《招 商安 本增 利债
券型证 券投 资基 金基 金合 同》等 基金 法律 文 件 的约 定，本 着诚 实信 用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运
用基金 资产 ，在 严格 控制 风险的 前提 下， 为基 金持 有人谋 求最 大利 益。 本报 告期内 ，基 金运 作整
体合法 合规 ，无 损害 基金 持有人 利益 的行 为。 基金 的投资 范围 以及 投资 运作 符合有 关法 律法 规及
基金合 同的 规定 。 招商安本增利债券型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告
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4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
基金管 理人 （以 下简 称“ 公司” ）已 建立 较完 善的 研究方 法和 投资 决策 流程 ，确保 各投 资组
合享有 公平 的投 资决 策机 会。公 司建 立了 所有 组合 适用的 投资 对象 备选 库， 制定明 确的 备选 库建
立、维 护程 序。 公司 拥有 健全的 投资 授权 制度 ，明 确投资 决策 委员 会、 投资 总监、 投 资 组合 经理
等各投 资决 策主 体的 职责 和权限 划分 ，投 资组 合经 理在授 权范 围内 可以 自主 决策， 超过 投资 权限
的操作 需要 经过 严格 的审 批程序 。公 司的 相关 研究 成果向 内部 所有 投资 组合 开放， 在投 资研 究层
面不存 在各 投资 组合 间不 公平的 问题 。公 司交 易部 在报告 期内 ，对 所有 组合 的各条 指令 ，均 在中
央交易 员的 统一 分派 下， 本着持 有人 利益 最大 化的 原则执 行了 公平 交易 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严 格控 制不 同投 资组 合之间 的同 日反 向交 易， 严格禁 止可 能导 致不 公平 交易和 利益 输送
的同日 反向 交易 。确 因投 资组合 的投 资策 略或 流动 性等需 要而 发生 的同 日反 向交易 ，公 司要 求相
关投资 组合 经理 提供 决策 依据， 并留 存记 录备 查， 完全按 照有 关指 数的 构成 比例进 行投 资的 组合
等除外 。
本报告 期内 ，本 基金 各项 交易均 严格 按照 相关 法律 法规、 基金 合同 的有 关要 求执行 ，本 公司
所有投 资组 合参 与的 交易 所公开 竞价 同日 反向 交易 不存在 成交 较少 的单 边交 易量超 过该 证券 当日
成交量 的 5% 的 情形 。报 告 期内未 发现 有可 能导 致不 公平交 易和 利益 输送 的重 大异常 交易 行为 。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
宏观与 政策 分析 ：
2014 年4 季度 ，经 济延 续 下行走 势， 由于 前期 财政 支出进 度较 快，3 季 度财 政支出 增速 依旧
低迷， 虽然 贷款 持续 放量 ，但非 标相 关融 资继 续收 缩，使 得社 会融 资增 速仍 有小幅 下降 ，资 金供
给增速 下行 拖累 了投 资增 长。随 着按 揭利 率的 下行 以及限 贷政 策的 放松 ，一 二线城 市的 房地 产销
售增速 明显 反弹 ，一 线城 市的土 地购 置也 有明 显恢 复，但 全国 层面 的地 产投 资以及 开工 增长 仍未
见起色 。欧 元区 经济 增势 减弱， 油价 下跌 带来 部分 国家经 济大 幅下 行的 风险 ，出口 增长 在 4 季度
有所回 落。
通胀方 面继 续下 行， 成品 油以及 居住 类价 格的 下跌 使非食 品 CPI 的 波动 平台 不断走 低，CPI
环比连 续低 于季 节性 显露 出一定 的通 缩迹 象。 原油 价格暴 跌叠 加国 内经 济弱 势依旧 ，PPI 环 比跌
幅加大 ，同 比下 行。 招商安本增利债券型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告
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央行 在11 月底 降息 ， 但 实 际效果 并不 明显 ， 股 票市 场大幅 上涨 分流 资金 以及 中证登 回购 新规
造成债 券收 益率 不降 反升 ，地方 政府 债务 认定 的不 明朗也 使市 场对 城投 债的 热情有 明显 降温 ，部
分品种 收益 率明 显回 升。
债券市 场回 顾：
4 季度 利率 债收 益率 先下 后上 ， 总 体呈 小幅 下行 的 走势 ， 曲 线形 态呈 平坦 化 。4 季度 初市 场降
息预期 浓厚 ， 收 益率 连续 下行到 年内 低位 ， 随 后向 上震荡 。11 月 底央 行降 息 再次激 发市 场的 做多
热情， 收益 率回 到前 期低 点。12 月 初中 证登 出台 回 购质押 管理 新规 给市 场以 沉重打 击， 收益 率短
期明显 上升 ，市 场弥 漫恐 慌情绪 。而 经济 仍在 下行 ，央行 延续 定向 宽松 政策 ，债券 收益 率逐 渐企
稳。
基金操 作回 顾：
回顾 2014 年4 季度 的基 金 操作， 我们 严格 遵照 基金 合同的 相关 约定 ， 按 照既 定的投 资流 程进
行了规 范运 作。 在债 券投 资上， 根据 市场 行情 的节 奏变化 及时 进行 了合 理的 组合调 整 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.4335 元 ，本 报 告期份 额增 长率 为22.95% ，同期 业绩 基
准增长 率 为1.11%， 基金 业绩优先 于 同期 比较 基准 ，幅度 为 21.84%， 主要 原 因是： 本基 金 在 4 季
度根据 市场 变化 ，适 度增 加组合 杠杆 ，择 机增 加可 转债和 股票 ，取 得了 较好 的收益 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2015 年1 季度 经济 仍有 下 行压力 ， 但 积极 信号 增多 。 一方 面一 二线 城市 的房 地产销 售快 速恢
复使市 场预 期房 地产 投资 可能企 稳反 弹， 另一 方面 近期发 改委 审批 大量 项目 叠加贷 款放 量， 基建
投资有 明显 扩张 的可 能。 但我们 认为 两方 面积 极信 号未见 得能 形成 显著 影响 ，三四 线城 市的 房地
产销售 趋势 不明 ，而 且目 前房地 产市 场库 存不 低， 销售到 投资 的传 导将 比以 往更慢 、更 弱，1 季
度投资 回升 恐难 看到 。贷 款的放 量可 能和 政府 债务 认定前 的最 后冲 刺有 关， 未必能 持续 扩张 ，1
月份贷 款数 据非 常关 键， 如果出 现开 年不 旺则 基建 投资预 期需 要调 整。 总体 来讲我 们认 为经 济可
能延续 小 幅 下行 走势 。 货 币市场 利率 因为 春节 、 新 股申购 增多 等因 素大 概率 难以回 到去 年的 低位 ，
这限制 了债 券收 益率 的下 降空间 ，预 计债 券收 益率 将呈现 底部 震荡 走势 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
根据证 监会 《公 开募 集证 券投资 基金 运作 管理 办法 》第二 十一 条的 相关 要求 ，基金 合同 生效
后，连 续二 十个 工作 日出 现基金 份额 持有 人数 量不 满二百 人或 者基 金资 产净 值低于 五千 万元 情形
的，基 金管 理人 应当 在定 期报告 中予 以披 露。 招商安本增利债券型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告
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报告期 内， 本基 金未 发生 连续二 十个 工作 日出 现基 金份额 持有 人数 量不 满二 百人或 者基 金资
产净值 低于 五千 万元 的情 形。
§5 投资组 合报 告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 129,108,010.15 11.38
其中： 股票
129,108,010.15 11.38
2 固定收 益投 资
929,124,267.46 81.89
其中： 债券
929,124,267.46 81.89
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
48,252,887.12 4.25
7 其他资 产
28,090,346.54 2.48
8 合计
1,134,575,511.27
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 4,496,594.30 0.56
B 采矿业 - -
C 制造业 114,926,455.85 14.41
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - -
J 金融业 9,684,960.00 1.21
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 招商安本增利债券型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告
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P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 129,108,010.15 16.19
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000651 格力电 器 549,950 20,414,144.00 2.56
2 002241 歌尔声 学 700,064 17,172,569.92 2.15
3 600597 光明乳 业 900,000 15,714,000.00 1.97
4 600872 中炬高 新 1,300,569 13,499,906.22 1.69
5 000895 双汇发 展 380,000 11,989,000.00 1.50
6 603288 海天味 业 293,639 11,730,878.05 1.47
7 600079 人福医 药 420,000 10,773,000.00 1.35
8 600837 海通证 券 400,000 9,624,000.00 1.21
9 000338 潍柴动 力 269,980 7,367,754.20 0.92
10 600600 青岛啤 酒 149,957 6,265,203.46 0.79
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 80,905,063.40 10.14
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券
511,389,540.42
64.12
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 40,447,000.00 5.07
7 可转债
296,382,663.64
37.16
8 其他 - -
9 合计 929,124,267.46 116.49
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 122809 11 准 国资 868,620 87,730,620.00 11.00
2 1280363 12 盐城 东方 债 800,000 82,136,000.00 10.30 招商安本增利债券型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告
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3 110023 民生转 债 508,550 70,317,208.50 8.82
4 122545 12 蒙 高新 600,000 60,840,000.00 7.63
5 010303 03 国债 ⑶ 434,030 42,482,856.40 5.33
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。
5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1 报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体未 有被 监管部 门立 案调 查， 不存 在 报告编 制日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
5.10.2 本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 ， 本 基金 管理 人 从制度 和流
程上要 求股 票必 须先 入库 再买入 。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 153,944.61
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 15,002,212.26
5 应收申 购款 12,934,189.67
6 其他应 收款 - 招商安本增利债券型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告
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7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 28,090,346.54
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 110023 民生转 债 70,317,208.50 8.82
2 110015 石化转 债 37,777,600.00 4.74
3 110017 中海转 债 36,391,927.20 4.56
4 113005 平安转 债 36,084,000.00 4.52
5 110020 南山转 债 25,975,836.60 3.26
6 113001 中行转 债 21,603,156.40 2.71
7 128006 长青转 债 15,707,640.00 1.97
8 110019 恒丰转 债 1,771,694.40 0.22
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 482,482,790.48
报告期 期间 基金 总申 购份 额 487,284,241.88
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 413,351,167.22
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 556,415,865.14
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
本报告 期内 本基 金管 理人 无运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。 招商安本增利债券型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告
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7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期内 本基 金管 理人 无运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 券监 督管 理委 员 会批准 设立 招商 基金 管理 有限公 司的 文件 ；
2 、中 国证 券监 督管 理委 员 会批准 招商 安本 增利 债券 型证券 投资 基金 设立 的文 件；
3 、《 招商 安本 增利 债券 型 证券投 资基 金基 金合 同》 ；
4 、《 招商 安本 增利 债券 型 证券投 资基 金托 管协 议》 ；
5 、《 招商 安本 增利 债券 型 证券投 资基 金招 募说 明书 》；
6 、《 招商 安本 增利 债券 型 证券投 资基 金2014 年第4 季度报 告》 。
8.2 存 放地 点
招商基 金管 理有 限公 司
地址： 中国 深圳 深南 大 道7088 号招 商银 行大 厦
8.3 查 阅方 式
上述文 件可 在招 商基 金管 理有限 公司 互联 网站 上查 阅，或 者在 营业 时间 内到 招商基 金管 理有
限公司 查阅 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 招商基 金管 理有 限公 司
客户服 务中 心电 话：400-887-9555
网址：http://www.cmfchina.com
招商基金管理有限公司
2015 年 1 月20 日
