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招商丰盛稳定(000530)

招商丰盛稳定:2014年第四季度报告查看PDF公告

 
 
招 商 丰 盛 稳定 增 长 灵 活配 置 混 合 型证 券 投
资基金 2014 年第 4 季度报告 
 
2014 年12 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 招商基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国银行股 份有限公司 
报告送 出日期:2015 年 1 月20 日 
 
 
 招商丰盛稳定增长灵活配置混合型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告 
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§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2015 年 1 月 19 日复核 了本 报告 中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容, 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2014 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。 §2 基金产 品概况 基金简 称 招商丰 盛稳 定增 长混 合 基金主 代码 000530


交易代 码 000530 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2014 年 3 月 20 日 报告期 末基 金份 额总 额 773,931,385.00 份 投资目 标 本基金 通过 执行 与投 资收 益相挂 钩的 资产 配置 策略 来控制 基金 的风 险程 度, 在精选 个股 、 个 券的 基础 上 适度集 中投 资, 在控 制风 险的前 提下 力争 在每 个业 绩 考核周 期为 投资 者带 来绝 对收益 。 投资策 略 本基金 以获 取绝 对收 益为 投资目 的。 在投 资策 略上 , 本基金 从两 个层 次进 行, 首先是 进行 大类 资产 配置 , 采取与 投资 收益 相挂 钩的 资产配 置策 略, 从而 有效 控 制基金 净值 的下 行风 险; 其次是 从定 量和 定性 两个 方 面, 通 过深 入的 基本 面研 究分析 , 精 选在 业绩 考核 周 期内具 有获 取绝 对收 益潜 力的个 股和 个券 , 构 建股 票 组合和 债券 组合 。 业绩比 较基 准 1 年期 存款 利率+3% (单 利 年化) 风险收 益特 征 本基金 是混 合型 基金 , 在 证券投 资基 金中 属于 预期 风 险收益 水平 中等 的投 资品 种, 预 期收 益和 预期 风险 高 于货币 市场 基金 和债 券型 基金, 低于 股票 型基 金。 招商丰盛稳定增长灵活配置混合型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告 第 2 页 共 12 页


基金管 理人 招商基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2014 年10 月1 日 - 2014 年12 月31 日 ) 1.本期 已实 现收 益 46,414,701.32 2.本期 利润


29,646,407.28 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0291 4.期末 基金 资产 净值 827,739,834.98 5.期末 基金 份额 净值 1.070 注:1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 , 计入 费 用后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字;


2 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 ( 不含 公允 价 值变动 收益 ) 扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。


3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 2.39% 0.35% 1.48% 0.02% 0.91% 0.33% 注:业 绩比 较基 准收 益率 =1 年 期存 款利 率+3% ( 年 化单利 ) , 业绩 比较 基准 在 每个交 易日 实现 再 平衡。


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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 注: 1 、 根 据基 金合 同第 十 二部分 基金 的投 资的 规定 : 本基金 投资 于股 票的 比例 为基金 资 产 0%-95%, 投资于 权证 的比 例为 基金 资产净 值 的0%-3%, 本基 金每个 交易 日日 终在 扣除 股指期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金后 , 应 当保 持不低 于基 金资 产净 值 5%的现金 或到 期日 在一 年以 内的政 府债 券, 股指 期货的 投资 比例 遵循 国家 相关法 律规 定, 债券 及现 金等固 定收 益类 资产 的比 例为5-100% 。 本基 金 于2014 年3 月20 日 成立 ,自基 金成 立日 起 6 个月 内为建 仓期 ,建 仓期 结束 时相关 比例 均符 合上 述规定 的要 求。 2 、本 基金 合同 于2014 年3 月 20 日 生效 ,截 至本报告 期末 本基 金成 立未 满一 年。 §4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年限 说明 任职日 期 离任日 期 吕一凡 离任本基 金基金经 2014 年3 月20 日 2014 年12 月 31 日 14 吕 一 凡 , 男 , 中 国 国 籍 , 经 济 学 硕 士 。 曾 任 深 圳 证 券 交招商丰盛稳定增长灵活配置混合型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告 第 4 页 共 12 页


理 易 所 综 合 研 究 所 高 级 研 究 员。2000 年 进入 南方 基金 管 理 有 限 公 司 工 作 , 先 后 从 事 研 究 、 产 品 设 计 、 基 金 投 资 等 工 作 , 曾 任 基 金 开 元 、 基 金隆元 ( 南方 隆元) 、 南方 高 增 长 基 金 基 金 经 理 , 全 国 社 保投资组合投资经理,2013 年 加 入 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 , 曾 任 副 总 经 理 兼 投 资 总 监 、 投 资 决 策 委 员 会 主 席 、 招 商 先 锋 证 券 投 资 基 金 、 招 商 瑞 丰 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 及 招 商 丰 盛 稳 定 增 长 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 , 曾 任 招 商 资 产 管 理( 香港) 有限公 司董事 。 何文韬 本基金的 基金经 理 2014 年 4 月 8 日 - 7 何 文 韬 , 男 , 中 国 国 籍 , 管 理学硕 士。2007 年 7 月加 入 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 , 曾 任 交 易 部 研 究 员 , 专 户 资 产 投 资 部 研 究 员 、 助 理 投 资 经 理 、 投 资 经 理 。 先 后 从 事 股 票 和 债 券 交 易 、 债 券 及 新 股 研 究 、 投 资 组 合 的 投 资 管 理 等 工 作 , 现 任 招 商 丰 盛 稳 定 增 长 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 及 招 商 丰 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理。 梁亮 本基金的 基金经 理 2014 年 4 月 8 日 - 7 梁 亮 , 男 , 中 国 国 籍 , 经 济 学硕士 。2007 年 7 月 加入 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 , 曾 任 研究员 、投 资经 理,2010 年 5 月 加 入 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 , 曾 任 权 益 投 资 二 部 投 资经理 助理 、 投资 经理 。 2014 年 加 入 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 , 任 职 于 投 资 管 理 二 部 , 现任 招 商 丰 盛 稳 定 增 长 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 及 招 商 丰 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券投资 基金 基金 经理 。 注:1 、 本基 金首 任基 金经 理的任 职日 期为 本基 金合 同生效 日 , 后 任基 金经 理 的任职 日期 以及 历任招商丰盛稳定增长灵活配置混合型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告 第 5 页 共 12 页


基金经 理的 离任 日期 为公 司相关 会议 作出 决定 的公 告(生 效) 日期 ; 2 、 证 券从 业年 限计 算标 准 遵从行 业协 会 《证 券业 从 业人员 资格 管理 办法 》 中 关于证 券从 业人 员范围 的相 关规 定。


4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 基金管 理人 声明 : 在本 报告 期内 , 本 基金 管理 人严 格遵 守 《 中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法 》 、 《证券 投资 基金 运作 管理 办法》 等有 关法 律法 规及 其各项 实施 准则 的规 定以 及《招 商丰 盛稳 定增 长灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》等 基金 法律文 件的 约定 ,本 着诚 实信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 在 严格 控制 风险 的前 提 下, 为基 金持 有人 谋求 最 大利益 。 本报 告期 内, 基金运 作整 体合 法合 规, 无 损害 基金 持有 人利 益的 行为。 基金 的投 资范 围以 及投资 运作 符合 有关 法律法 规及 基金 合同 的规 定。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 基金管 理人 (以 下简 称“ 公司” )已 建立 较完 善的 研究方 法和 投资 决策 流程 ,确保 各投 资组 合享有 公平 的投 资决 策机 会。公 司建 立了 所有 组合 适用的 投资 对象 备选 库, 制定明 确的 备选 库建 立、维 护程 序。 公司 拥有 健全的 投资 授权 制度 ,明 确投资 决策 委员 会、 投资 总监、 投资 组合 经理 等各投 资决 策主 体的 职责 和权限 划分 ,投 资组 合经 理在授 权范 围内 可以 自主 决策, 超过 投资 权限 的操作 需要 经过 严格 的审 批程序 。公 司的 相关 研究 成果向 内部 所有 投资 组合 开放, 在投 资研 究层 面不存 在各 投资 组合 间不 公平的 问题 。公 司交 易部 在报告 期内 ,对 所有 组合 的各条 指令 ,均 在中 央交易 员的 统 一 分派 下, 本着持 有人 利益 最大 化的 原则执 行了 公平 交易 。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 公司严 格控 制不 同投 资组 合之间 的同 日反 向交 易, 严格禁 止可 能导 致不 公平 交易和 利益 输送 的同日 反向 交易 。确 因投 资组合 的投 资策 略或 流动 性等需 要而 发生 的同 日反 向交易 ,公 司要 求相 关投资 组合 经理 提供 决策 依据, 并留 存记 录备 查, 完全按 照有 关指 数的 构成 比例进 行投 资的 组合 等除外 。 本报告 期内 ,本 基金 各项 交易均 严格 按照 相关 法律 法规、 基金 合同 的有 关要 求执行 ,本 公司 所有投 资组 合参 与的 交易 所公开 竞价 同日 反向 交易 不存在 成交 较少 的单 边交 易量超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 的 情形 。报 告 期内未 发现 有可 能导 致不 公平交 易和 利益 输送 的重 大异常 交易 行为 。


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4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 (1) 股票 回顾 与操 作 四季度 经济 并没 有企 稳的 迹象, 但政 府已 然出 手, 从流动 性持 续微 调直 接过 渡到降 息, 空前 提升了 市场 投资 者的 风险 偏好, 增量 资金 持续 流入。 截止12 月31 日, 四季 度上 证指数 上 涨36.84% , 中小板 下 跌2.56% , 创 业板 下跌 4.49% 。 按照 申万 一级 行业分 类 , 非 银行 金融 、 银行和 钢铁 表现 较 好, 分 别上 涨95.28% 、58.94%和34.42% , 以小 股票 为 主的电 子、 传媒 和通 信表 现欠佳 , 分 别下 跌 9.23% 、3.97% 和3.36%。 操作上 ,针 对市 场的 变化 ,权益 类仓 位进 行了 适度 提升, 主要 增配 了金 融股 。同时 ,新 股申 购仍然 是重 要的 绝对 收益 策略。 (2) 债券 回顾 与操 作 总体而 言,4 季 度债 券收 益率整 体下 行, 走势 来看 ,收到 中登 对债 券回 购限 制的影 响, 收益 率是先 下后 上。 利率 债方 面,短 端下 行 30 个BP, 长 端下行 幅度 更大 。10 年 国 债从3.98% 下降 到 3.62% ,幅 度达 到36 个 BP。10 年国 开从4.70% 下行 到4.09% , 幅度 达到61 个BP。信 用债 方面 , 短端收 益率 普遍 上 行 ,长 端收益 率下 行 30 个BP 左 右。 操作方 面, 组合 降低 了债 券的仓 位。 4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至报 告期 末, 本基 金份 额净值 为 1.070 元, 本报 告期份 额净 值增 长率 为2.39%, 同期 业绩 比较基 准增 长率 为1.48% , 基金净 值表 现优 于业 绩比 较基准 , 幅度 为 0.91% 。 主 要原因 是新 股带 来 的收益 ,同 时债 券和 权益 也有一 定程 度贡 献。 4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 (1) 股票 展望 与策 略 从目前 公布 的经 济数 据来 看,三 驾马 车中 消费 仍然 没有起 色; 投资 类中 ,私 人部门 投资 意愿 低迷, 政府 部门 投资 也开 始乏力 ,房 地产 投资 增速 也逐月 下滑 ,但 是销 售数 据在降 息后 略微 有所 好转。 总体 看整 体经 济低 迷,并 且 从PMI 、发 电量 等先行 指标 来看 ,还 有进 一步下 滑的 可能 。不 过, 在经 济下 滑的 背景 下 , 政 府正 在大 规模 宽松 货 币政策 , 这明 显提 升了 投 资者的 市场 风险 偏好 , 增量资 金持 续流 入, 包括 在实体 经济 不景 气背 景下 的实体 资金 入市 ,这 为市 场创造 了较 好的 投资 基础。 策略上 ,主 要两 方面 : 招商丰盛稳定增长灵活配置混合型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告 第 7 页 共 12 页


1 、持 续申 购新 股; 2 、二 级市 场的 配置 仍然 以 绝对收 益为 目标 ,品 种以 风险较 小的 市值 低估 品种 为主。 (2) 债券 展望 与策 略 展望2015 年, 在经 济增 长 和通货 膨胀 均较 为低 迷的 宏观背 景下 , 降 低社 会融 资成本 依然 会是 政府工 作的 重点 ,债 券收 益率大 幅上 行的 概率 不大 。但是 中短 期而 言, 债券 收益率 在大 类资 产中 不具有 明显 吸引 力, 在 IPO 冲击 、春 节等 季节 性因 素的冲 击下 ,很 容易 反弹 。 策略上 ,长 期看 多, 中短 期保持 防御 ,控 制仓 位和 久期。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 根据证 监会 《公 开募 集证 券投资 基金 运作 管理 办法 》第二 十一 条的 相关 要求 ,基金 合同 生效 后,连 续二 十个 工作 日出 现基金 份额 持有 人数 量不 满二百 人或 者基 金资 产净 值低于 五千 万元 情形 的,基 金管 理人 应当 在定 期报告 中予 以披 露。 报告期 内, 本基 金未 发生 连续二 十个 工作 日出 现基 金份额 持有 人数 量不 满二 百人或 者基 金资 产净值 低于 五千 万元 的情 形 。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 214,263,302.75 25.75 其中: 股票


214,263,302.75 25.75 2 固定收 益投 资


242,104,672.81 29.10 其中: 债券


242,104,672.81 29.10








资产 支持 证券


- - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产


308,500,462.75 37.08 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计


58,989,099.45 7.09 7 其他资 产


8,212,108.61 0.99 8 合计





832,069,646.37





100.00


5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例招商丰盛稳定增长灵活配置混合型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告 第 8 页 共 12 页


(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 4,933,136.00 0.60 C 制造业 90,557,505.61 10.94 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 13,157,402.00 1.59 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 24,783,949.15 2.99 J 金融业 62,014,909.30 7.49 K 房地产 业 11,662,326.44 1.41 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 899,250.00 0.11 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 6,254,824.25 0.76 S 综合 - - 合计 214,263,302.75 25.89





5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 601318 中国平 安 179,200 13,388,032.00 1.62 2 601818 光大银 行 2,682,400 13,090,112.00 1.58 3 300047 天源迪 科 1,087,869 12,956,519.79 1.57 4 300005 探路者 674,753 12,523,415.68 1.51 5 300104 乐视网 364,594 11,827,429.36 1.43 6 002017 东信和 平 885,683 11,664,445.11 1.41 7 000568 泸州老 窖 544,468 11,107,147.20 1.34 8 600016 民生银 行 992,400 10,797,312.00 1.30 9 300406 九强生 物 121,670 9,362,506.50 1.13 10 300006 莱美药 业 282,582 8,440,724.34 1.02





5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 招商丰盛稳定增长灵活配置混合型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告 第 9 页 共 12 页


1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 50,085,000.00 6.05 其中: 政策 性金 融债 50,085,000.00 6.05 4 企业债 券 180,078,906.85 21.76 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 10,608,000.00 1.28 7 可转债 1,332,765.96 0.16 8 其他 - - 9 合计 242,104,672.81 29.25


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 140430 14 农发 30 500,000 50,085,000.00 6.05 2 124769 14 合力 01 500,000 49,977,413.70 6.04 3 124738 14 安 发投 400,000 41,420,000.00 5.00 4 1480322 14 蔡 甸城 投债 300,000 31,299,000.00 3.78 5 1480344 14 金 坛国 发债 200,000 20,820,000.00 2.52





5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明 细








本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细





本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细





本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细





本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货合 约。 5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 本基金 采取 套期 保值 的方 式参与 股指 期货 的投 资交 易,以 管理 市场 风险 和调 节股票 仓位 为主 要目的 。 招商丰盛稳定增长灵活配置混合型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告 第 10 页 共 12 页


5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 根据本 基金 合同 规定 ,本 基金不 参与 国债 期货 交易 。 5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细





本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货合 约。 5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 根据本 基金 合同 规定 ,本 基金不 参与 国债 期货 交易 。 5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1


报告 期内 基金 投资 的前 十 名证券 的发 行主 体未 有被 监管部 门立 案调 查, 不存 在报告 编制 日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。 5.11.2


本基 金投 资的 前十 名股 票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 ,本 基金 管理 人从制 度和 流程上 要求 股票 必须 先入 库再买 入。 5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 122,567.74 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 7,991,018.70 5 应收申 购款 98,522.17 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 8,212,108.61 5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细





本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。


5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (% ) 流通受 限情 况说 明 1 300406 九强生 物 9,362,506.50 1.13 新股锁 定 招商丰盛稳定增长灵活配置混合型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告 第 11 页 共 12 页


§6 开放式 基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 1,222,564,848.91 报告期 期间 基金 总申 购份 额 33,528,758.41 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 482,162,222.32 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额( 份额 减少 以"-"填列) - 报告期 期末 基金 份额 总额 773,931,385.00 注:总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ,总 赎回 份额含 转换 出份 额。 §7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况





本 报告 期内 本基 金管 理人无 运用 固有 资金 投资 本基金 的情 况。 7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细





本 报告 期内 本基 金管 理人无 运用 固有 资金 投资 本基金 的情 况。 §8 备查文 件目录 8.1 备 查文 件目录 1 、中 国证 券监 督管 理委 员 会批准 设立 招商 基金 管理 有限公 司的 文件 ; 2 、中 国证 券监 督管 理委 员 会批准 招商 丰盛 稳定 增长 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金设 立的 文 件; 3 、《 招商 丰盛 稳定 增长 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》; 4 、《 招商 丰盛 稳定 增长 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金托管 协议 》; 5 、《 招商 丰盛 稳定 增长 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金招募 说明 书》 ; 6 、《 招商 丰盛 稳定 增长 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 2014 年第 4 季度 报告 》 。 8.2 存 放地 点 招商基 金管 理有 限公 司


地址: 中国 深圳 深南 大 道7088 号招 商银 行大 厦 8.3 查 阅方 式 上述文 件可 在招 商基 金管 理有限 公司 互联 网站 上查 阅,或 者在 营业 时间 内到 招商基 金管 理有招商丰盛稳定增长灵活配置混合型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告 第 12 页 共 12 页


限公司 查阅 。


投资者 对本 报告 书如 有疑 问,可 咨询 本基 金管 理人 招商基 金管 理有 限公 司。 客户服 务中 心电 话:400-887-9555 网址:http://www.cmfchina.com 招商基金管理有限公司 2015 年 1 月20 日