信诚季季定期支付债券型证券投资基金 2014 年第四季度报告
信诚季 季定期支付债券型 证券投资基金 2014 年第四季 度报告
2014 年12 月31 日
基金管 理人： 信诚基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2015 年 1 月20 日
信诚季季定期支付债券型证券投资基金 2014 年第四季度报告
§1 重要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对 其内
容的真 实性 、准 确性 和完 整性承 担个 别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2015 年 1 月16 日 复核 了本 报告 中的
财务指 标、 净值 表现 和投 资组合 报告 等内 容, 保证 复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产,但 不保 证 基金一 定盈 利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险, 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招
募说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产品概况
基金简 称 信诚季 季定 期支 付债 券
基金主 代码 000260
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年9 月12 日
报告期 末基 金份 额总 额 30,309,393.70 份
投资目 标 本基 金在严格 控制投资 组合风 险的基础 上,主 要投资于高 收益固定 收益
产品,辅助 投资于精选 的高分红 股票, 通过灵活的 资产配置,为投 资者提
供每季 度定 期支 付。
投资策 略 1、大 类资 产配 置
本 基 金 通 过 自 上 而 下 的 宏 观 分 析 与 自 下 而 上 的 市 场 研 判 进 行 前 瞻 性 的
资产 配置决策 。在大类 资产配 置上, 本基金将 通过对各种 宏观经济 变量
的 分 析 和 预 测, 同 时 研 究 宏 观 经 济 运 行 所 处 的 经 济 周 期 及 其 演 进 趋 势,
并积极 关注 财政 政策 、 货 币政策 、 汇率 政策 、 产 业 政策和 证券 市场 政策
等的变化, 分 析 其 对 不 同 类 别 资 产 的 市 场 影 响 方 向 与 程 度, 通 过 考 察 证
券市 场的资金 供求变化 以及股 票市场、 债券市场 等的估 值水平,并从 投
资者交 易行 为、 企业 盈利 预期变 化与 市场 交易 特征 等多个 方面 研判 证券
市 场 波 动 趋 势, 进 而 综 合 比 较 各 类 资 产 的 风 险 与 相 对 收 益 优 势, 结 合 不
同市 场环境下 各类资 产 之间的 相关性分 析结果,对各类资 产进行动 态优
化配置, 以 规避 或分 散市 场 风险, 提高 并稳 定基 金的 收 益水平 。
2、债 券投 资策 略
本 基 金 对 所 投 资 债 券 采 取 买 入 并 持 有 策 略, 在 严 控 风 险 的 前 提 下, 通过
个券精 选, 以提 高基 金收 益 。
目标久 期控 制及 期限 配置 是本基 金最 重要 的债 券投 资策略 。 本 基金 将在
每 年 年 末 对 外 公 布 下 一 年 的 定 期 支 付 方 案, 因 此 在 每 年 年 末, 本 基 金 首
先建立 包含 消费 物价 指数 、 固 定资 产投 资、 工业 品 价格指 数 、 货 币供 应
量等众 多宏 观经 济变 量的 回归模 型。 通过 回归 分析 建立宏 观经 济指 标与
不 同 种 类 债 券 收 益 率 之 间 的 数 量关系, 在 此 基 础 上 结 合 当 前 市 场 状 况,
预测 未来市场 利率及不 同期限 债券收益 率走势变 化,确定 目标久期 。在
确 定 债 券 组 合 的 久 期 之 后, 本 基 金 将 采 用 收 益 率 曲 线 分 析 策 略, 自 上 而
下进行 期限 结构 配置 。
在基 金的后期 运作过程 中,本基 金也将在 实际投资 中采用 目标久期 控制信诚季季定期支付债券型证券投资基金 2014 年第四季度报告
和期 限配置策 略,当预 测未来市 场利率将 上升时, 降低组合 久期; 当预测
未来利 率下 降时,增 加组 合 久期。
同时还 将采 用信 用利 差策 略、 相 对价 值投 资策 略和 回购放 大策 略等 债券
投资策 略, 在合 理控 制风 险 的情况 下, 构建 收益 稳定、 流动性 良好 的投 资
组合。
3、股 票投 资策 略
高红 利的股票 提供了高 的当期 回报, 而红利的 稳定增长决 定了未来 的资
本利得 。 因 此本 基金 的权 益类资 产将 重点 投资 于盈 利稳定 增长 的红 利股
票, 通 过 自 上 而 下 与 自 下 而 上 相 结 合 的 选 股 策 略, 在 高 现 金 红 利 的 股 票
中精 选具备成 长潜力的 公司股 票进行投 资,追 求稳定的股 息收入和 长期
的资本 增值 。
本基 金主要投 资于盈利 稳定增 长的高股 息股票,其稳定的 股息收入 将成
为当期 收益 的重 要来 源。
4、资 产支 持证 券的 投资 策 略
本基金 将综 合考 虑市 场利 率、 发 行条 款、 支 持资 产的 构成和 质量 等因 素,
研究资 产支 持证 券的 收益 和风险 匹配 情况 。 采 用数 量化的 定价 模型 来跟
踪债 券的价格 走势, 在严格 控制 投资风 险 的基础上 选择合 适的投资 对象
以获得 稳定 收益 。
业绩比 较基 准 人民币 一年 期银 行定 期储 蓄存款 利率(税后)
风险收 益特 征 本基 金的预期 风险水平 和预期 收益高于 货币市场 基金, 低于股 票型基 金
和混合 型基 金, 属于 证券 投 资基金 中的 中等 偏低 风险 品种。
基金管 理人 信诚基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
§3 主要财务指标和基金 净值 表现
3.1 主要财务指标
单 位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （2014 年 10 月1 日至2014 年12 月 31 日 ）
1. 本期 已 实 现收 益 1,639,127.15
2.本期 利润 4,485,051.27
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.1070
4. 期末 基金 资产 净值 34,975,400.99
5. 期末 基金 份额 净值 1.154
注:1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用,计 入费 用 后实际 收益 水平 要低 于
所列数 字。
2 、 本期 已实 现收 益指 基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入( 不含 公允 价 值变动 收益)扣 除相 关
费用后 的余 额, 本期 利润 为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净 值增 长率及其与同期业绩 比较 基准收益率的比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
过去三 个月 12.56% 0.89% 0.73% 0.01% 11.83% 0.88% 信诚季季定期支付债券型证券投资基金 2014 年第四季度报告
3.2.2 自基金合同生效以来 基金 累计净值增长率变动 及其 与同期业绩比较基准 收益 率变动的比较
注:本 基金 建仓 日自2013 年9 月12 日至2014 年3 月12 日, 建仓 日结 束时 资 产配置 比例 符合 本基 金基
金合同 规定 。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经 理小 组）简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
曾丽琼
本基金 基金
经理， 现任 信
诚货币 市场
基金、 信诚 双
盈分级 债券
基金、 信诚 新
双盈分 级债
券基金 和信
诚月月 定期
支付债 券基
金的基 金经
理、 固 定收 益
总监。
2013 年9 月
12 日
- 12
金 融学 硕士,12 年金 融、基 金从 业经 验;
拥 有丰 富的债 券投 资和 流动 性管 理经验;
曾 任 职 于 杭 州 银 行 和 华 宝 兴 业 基 金 管 理
有 限公 司, 历任 华宝兴 业现金 宝货 币市 场
基 金 和 华 宝 兴 业 增 强 收 益 债 券 基 金 的 基
金经理 。2010 年 7 月 加入 信诚基 金管 理
有 限 公 司, 现 任 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司
固定收 益总 监 、 信 诚货 币 市场基 金 、 信 诚
双盈分 级债 券基 金 、 信 诚新 双盈分 级债 券
基金 、 信 诚季 季定 期支 付债 券基金 和信 诚
月月定 期支 付债 券基 金的 基金经 理。
宋海娟
本基金 基金
经理， 信诚 月
月定期 支付
2013 年10 月
28 日
- 10
2004 年6 月至2007 年4 月 期间于 长信 基
金 管 理 有 限 责 任 公 司 担 任 债 券 交 易 员 ；
2007 年4 月至2013 年7 月 于光大 保德 信信诚季季定期支付债券型证券投资基金 2014 年第四季度报告
债券基 金、 信
诚三得 益债
券基金 及信
诚经典 优债
债券基 金的
基金经 理。
基 金 管 理 有 限 公 司 担 任 固 定 收 益 类 投 资
经理；2013 年 7 月加 入信 诚基金 管理 有
限 公 司 。 现 任 信 诚 季 季 定 期 支 付 债 券 基
金、 信诚 月月 定期 支付 债 券基金 、 信诚 三
得 益 债 券 基 金 及 信 诚 经 典 优 债 债 券 基 金
的基金 经理 。
注:1. 上述 任职 日期 、离 任 日期根 据本 基金 管理 人对 外披露 的任 免日 期填 写。
2. 证券 从业 的含 义遵 从 行业协 会《 证券 业从 业人 员资格 管理 办法 》的 相关 规定。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
在本报 告期 内, 本基 金管 理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 和其 他相 关法 律法 规的规 定以 及《 信诚 季
季定期 支付 债券 型证 券投 资基金 基金 合同 》 、 《信 诚 季季定 期支 付债 券型 证券 投资基 金招 募说 明书 》 的 约定,
本着诚 实信 用、 勤勉 尽职 的原则 管理 和运 用基 金财 产。 本 基金 管理 人通 过不 断完善 法人 治理 结构 和内 部控
制制度,加 强内 部管 理,规 范基金 运作 。 本报 告期 内, 基金运 作合 法合 规, 没有 发 生损害 基金 份额 持有 人利 益
的行为 。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交 易制 度的 执行 情况
根据中 国证 监会 颁布 的《 证券投 资基 金管 理公 司 公 平交易 制度 指导 意见 》, 以 及公司 拟定 的《 信诚 基
金公平 交易 管理 制度 》, 公 司采取 了一 系列 的行 动实 际落实 公平 交易 管理 的各 项要求 。各 部门 在公 平交 易
执行中 各司 其职,投 资研 究 前端不 断完 善研 究方 法和 投资决 策流 程, 确保 各投 资 组合享 有公 平的 投资 决策
机会,建立 公平交易 的制度环境;交易 环节加强 交易执行的 内部控制,利用 恒生交易系 统公平交 易相关程 序,
及其它 的流 程控 制, 确保 不 同基金 在一 、 二级 市场 对 同一证 券交 易时 的公 平; 公 司同时 不断 完善 和改 进公 平
交易分 析系 统, 在事 后加 以 了严格 的行 为监 控, 分析 评 估以及 报告 与信 息披 露 。 当期公 司整 体公 平交 易制 度
执行情 况良 好, 未发 现有 违 背公平 交易 的相 关情 况。
4.3.2 异常交 易行 为的 专项 说明
本报告 期内,未 发现 本基 金 与其它 投资 组合 之间 有可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 异常 交易 。报 告
期内, 未出 现参 与交 易所 公 开竞价 同日 反向 交易 成交 较少的 单边 交易 量超 过该 证券当 日成 交 量 5% 的交 易
(完全 复制 的指 数基 金除 外)。
4.4 报告期内基金的投资 策略 和运作分析
进入四 季度,市 场对 我国 经 济运行 的预 期相 对悲 观, 货 币政策 宽松 预期 进一 步升 温,央 行非 对称 降息 推
动债券 市场 进一 步上 涨, 以 银行理 财为 代表 的市 场参 与者一 方面 资产 配置 压力 较大, 另一 方面 又对 未来 宽
松货币 政策 有着 较强 预期, 认为自 身资 金成 本将 不断 下降, 因此 这些 机构 加大 了 债券配 置力 度, 推动 各类 债
券利率 水平 快速 下行 。
但是, 年末 交易 所质 押 新规和 地方 财政 局对 新发 城投债 是否 纳入 地方 债务 的公告 导致 市场 一度 陷入 了
恐慌, 其主 要影 响在 于不 能 达到主 体 AA 且 债项AAA 的 企业债 将不 能新 增入 库 。 此文一 出即 刻对 债券 市场 的
产生了 巨大 影响 。 目 前托 管 在交易 所 的 企业 债存 量达 到了10351 亿元, 在全 部企 业债当 中的 占比 达到 了35%;
库外债 券不 能新 增入 库导 致机构 进一 步加 杠杆 的空 间受限;利 率债 收益 率有 所 上行, 信用 债收 益率 大幅 反
弹,一 级企 业债 发行 利率 上 行接 近100BP 。 不过, 考 虑 到宏观 经济 基本 面没 有太 大的变 化, 预计 货币 政策 仍 将
维持偏 宽松,而 目前 的债 券 收益率 已经 回到 了历 史相 对比较 高的 位置,之 前看 似 平淡 的2015 年 现在 看来 反
倒更加 乐观 。
基金在 报告 期内 延续 低久 期、 降杠 杆的 投资 思路,减 持交易 所债 券 、 增 持可 转 债,适 当增 加权 益类 投资。
未来一 季度,我 们将 重点 关 注负债 率较 低 、 政 治地 位 较 高地 区的 品种,资 金投 向 则尽量 选择 与政 府信 用和 民
生工程 关系 较为 密切 的项 目。可 转债 方面,随 着未 来 部分转 债陆 续转 股, 市场 存 续品种 的减 少, 我们 将选 择
弹性较 好的 转债,重 点把 握 个券的 交易 机会 。
展望明 年, 预计 明年 信用 债 将会进 一步 分化,尤 其是 在 一季度 地方 债务 甄别 后, 对 于认定 为政 府债 务的信诚季季定期支付债券型证券投资基金 2014 年第四季度报告
品种, 收益 率可 以参 考 AAA 中票, 潜在 下行 空间 可能 有100-200BP; 非 政府 债务 品种的 将被 推向 市场 化, 收益
率也将 大幅 提高,参 考过 去 两轮周 期内 国企 过剩 产能 产业债 的收 益率,反 弹风 险 也是相 对可 控的,同 时国 企
债券本 身信 用风 险较 小, 银行 间市 场质 押融 资短 期内 也不会 有很 大的 问题,持 有 获取票 息也 是比 较好 的选
择。
4.5 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期基 金份 额净 值增 长率为12.56%, 同 期业 绩 比较基 准收 益率 为0.73%, 基金表 现超 越业 绩比 较基
准 11.83% 。
4.6 报告期内基金持有人 数或 基金资产净值预警说 明
本报告 期内,本 基金 曾出 现 过连 续 20 个工 作日 基金 资 产净值 低于 五千 万元(基 金 份额持 有人 数量 不满
两百人)的 情形 。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投资 4,452,750.00 6.55
其中： 股票 4,452,750.00 6.55
2 固定收 益投资 60,826,502.19 89.54
其中： 债券 60,826,502.19 89.54
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 799,683.36 1.18
7 其他资 产 1,856,345.92 2.73
8 合计 67,935,281.47 100.00
5.2 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 - -
D
电力 、热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 3,587,150.00 10.26
K 房地产 业 865,600.00 2.47
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - 信诚季季定期支付债券型证券投资基金 2014 年第四季度报告
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 4,452,750.00 12.73
5.3 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例(%)
1 601628 中国人 寿 50,000 1,707,500.00 4.88
2 601688 华泰证 券 45,000 1,101,150.00 3.15
3 600048 保利地 产 80,000 865,600.00 2.47
4 000776 广发证 券 30,000 778,500.00 2.23
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述 4 只股 票。
5.4 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
1 国家债 券 3,006,000.00 8.59
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中: 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 42,302,235.82 120.95
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 15,518,266.37 44.37
8 其他 - -
9 合计 60,826,502.19 173.91
5.5 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例(%)
1 124386 13 新 沂债 100,010 10,201,020.00 29.17
2 112198 14 欧 菲债 80,040 8,364,099.96 23.91
3 122643 12 海 资债 43,800 4,520,160.00 12.92
4 110023 民生转 债 30,000 4,148,100.00 11.86
5 122825 11 景 德镇 35,000 3,622,500.00 10.36
5.6 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排 序 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 内未 进行 资产支 持证 券投 资。
5.7 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 内未 进行 贵金属 投资 。
5.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 权证投 资。
5.9 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明 信诚季季定期支付债券型证券投资基金 2014 年第四季度报告
5.9.1 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 股指期 货投 资。
5.9.2 本基金 投资 股指 期货 的投 资政策
本基金 投资 范围 不包 括股 指期货 投资 。
5.10 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
5.10.1 本期国 债期 货投 资政 策
本基金 投资 范围 不包 括国 债期货 投资 。
5.10.2 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 国债期 货投 资。
5.10.3 本期国 债期 货投 资评 价
本基 金投 资范 围不 包括 国 债期货 投资 。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 华泰证 券 于2014 年9 月6 日发布 了《 华泰 证券 股份 有限公 司关 于收 到中 国证 监会行 政监 管措 施决
定书的 公告 》 ， 披 露了 公 司于近 日收 到中 国证 监会 《关 于对 华泰 证券股 份有 限公司 采取 责令 改正 措施 的决
定（[2014]62 号） 》的 相 关情况 。该 决定 书主 要内 容为： “ 你 公司 管理 的华 泰 紫金增 强债 券集 合资 产管 理
计划、 华泰 紫金 周期 轮动 集合资 产管 理计 划等 多个 资产管 理计 划 在 2013 年1 月至2014 年 3 月期 间， 存 在
同日或 隔日 通过 交易 对手 实现不 同计 划之 间间 接进 行债券 买卖 交易 的情 形。 上述行 为违 反了 《证 券公 司客
户资产 管理 业务 管理 办法 》相关 规定 。中 国证 监会 责令华 泰证 券予 以改 正。 ”
对 上述股 票投资 决策程序的 说明: 本基金 管理人 长期跟 踪研究 该股票, 此次中国 证监会 的处罚事 项未
对 其长期企 业经营和 投资价 值产生实 质性影响 。我们 对该证券 的投资严 格执行 内部投资 决策流程,符 合法
律法规 和公 司制 度的 规定 。
除 此 之 外, 其 余 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 均 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚。
5.11.2 本基金 投资 的前 十名 股票 中,没 有超 出基 金合 同规 定 备选库 之外 的股 票。
5.11.3
其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 9,570.67
2 应收证 券清 算款 287,679.70
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,559,095.55
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,856,345.92
5.11.4
报告 期末 持有 的处 于转 股 期的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
1 110023 民生转 债 4,148,100.00 11.86
2 113005 平安转 债 3,427,980.00 9.80
3 128005 齐翔转 债 1,297,480.00 3.71
4 127002 徐工转 债 894,030.00 2.56
5 110017 中海转 债 754,800.00 2.16 信诚季季定期支付债券型证券投资基金 2014 年第四季度报告
5.11.5 报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况
5.11.6 因四舍 五入 原因,投 资组 合 报告中 市值 占净 值比 例的 分项之 和与 合计 可能 存在 尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位 ：份
报告期 期初 基金 份额 总额 52,874,179.38
报告期 期间 基金 总申 购份 额 510,762.46
减:报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 23,495,445.82
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （ 份额 减少 以“-” 填 列） 419,897.68
报告期 期末 基金 份额 总额 30,309,393.70
注：1. 拆分 变动 份额 为因 份额折 算产 生的 份额 。
2. 根据 《信 诚季 季定 期支付 债券 型证 券投 资基 金基金 合同 》 、 《 信诚 季季 定期支 付债 券型 证券 投资
基金招 募说 明书 》 、 《 信诚 季季定 期支 付债 券型 证券 投资基 金关 于 2014 年定 期 支付方 案的 公告 》的 相关 业
务规定,基 金管 理人 信诚 基 金管理 有限 公司 于2014 年12 月12 日( 折算 基准 日)对本 基金 进行 了基 金份 额 折
算。 报告 期期 间基 金拆 分 变动份 额中 包含 经份 额折 算后产 生新 增的 信诚 季季 定期支 付份 额 419,897.68 份。
§7 基金管理人运用固有 资金 投资本基金情况
本报告 期, 基金 管理 人未 运 用固有 资金 投资 本基 金。
§8 影响投资者决策的其 他重 要信息
本基金 托管 人 2014 年2 月7 日 发布 任免 通知 ，解 聘尹东 中国 建设 银行 投资 托管业 务部 总经 理助 理职 务。
本基金 托管 人 2014 年11 月03 日发 布公 告， 聘任 赵 观甫为 中国 建设 银行 投资 托管业 务部 总经 理。
§9
备查文件目录
9.1 备查文 件目 录
1、信 诚季 季定 期支 付债 券 型证券 投资 基金 相关 批准 文件
2、信 诚基 金管 理公 司营 业 执照、 公司 章程
3、信 诚季 季定 期支 付债 券 型证券 投资 基金 基金 合同
4、信 诚季 季定 期支 付债 券 型证券 投资 基金 招募 说明 书
5、本 报告 期内 按照 规定 披 露的各 项公 告
9.2 存放地 点
信诚基 金管 理有 限公 司办 公地-- 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 汇丰银 行大 楼 9 层。
9.3 查阅方 式
投资者 可在 营业 时间 至公 司办公 地点 免费 查阅 ，也 可按工 本费 购买 复印 件。
亦可通 过公 司网 站查 阅， 公司网 址 为www.xcfunds.com 。
信诚季季定期支付债券型证券投资基金 2014 年第四季度报告
信诚 基金 管理 有限 公司
2015 年 1 月20 日
