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易基黄金(161116)

易基黄金:2014年第四季度报告查看PDF公告

易方达黄金主题证券投资基金(LOF )2014 年第 4 季度报 告 
第 1 页共 12 页 
 
 
 
 
易方达黄金主题证券投资基金(LOF ) 
2014 年第4 季 度 报 告 
2014 年 12 月 31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管 理 人: 易 方 达 基金 管 理 有 限公 司 
基 金 托 管 人: 中 国 农 业银 行 股 份 有限 公 司 
报 告 送 出 日期 : 二 〇 一五 年 一 月 二十 日易方达黄金主题证券投资基金(LOF )2014 年第 4 季度报 告 
 2 
§1


重 要提 示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2015 年 1 月 15 日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保 证基金一定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。


本报告中财务资料未经审计。


本报告期自 2014 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。 §2


基 金产 品 概 况 基金简称 易方达黄金主题(QDII-LOF-FOF ) 场内简称 易基黄金 基金主代码 161116 交易代码 161116 基金运作方式 契约型、上市开放式(LOF ) 基金合同生效日 2011 年 5 月 6 日 报告期末基金份额总额 484,849,948.47 份 投资目标 本基金追求基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金主要通过对国际黄金价格中长期趋势的判 断, 深入研究黄金价格趋势、 黄金采掘企业盈利和 估值水平变化, 以及考察其他品种的风险收益特征 的基础上, 进行黄金 ETF、 黄金股票类资产以及其 他资产的比例配置。 易方达黄金主题证券投资基金(LOF )2014 年第 4 季度报 告 3 业绩比较基准 以伦敦黄金市场下午定盘价计价的国际现货黄金 (经汇率折算) 风险收益特征 基金管理人根据对黄金价格走势的判断, 在黄金基 金、 黄金采掘公司股票及其他资产之间进行主动配 置。 本基金的表现与黄金价格相关性较高, 本基金 是预期收益与预期风险较高的基金品种。 此外, 本 基金主要投资海外,存在汇率风险。 基金管理人 易方达基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 境外投资顾问 英文名称 :无 中文名称 :无 境外资产托管人 英文名称 :The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited 中文名称 :香港上海汇丰银行有限公司 §3


主 要财 务 指 标 和基 金 净 值 表现 3.1 主 要 财务 指 标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期 (2014 年 10 月 1 日-2014 年 12 月 31 日) 1.本期已实现收益 -10,963,655.45 2.本期利润 -10,695,879.92 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0213 4.期末基金资产净值 307,268,958.17 5.期末基金份额净值 0.634 注:1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入费 用后实际收益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 (不含公允价易方达黄金主题证券投资基金(LOF )2014 年第 4 季度报 告 4 值变动收益) 扣除相关费用后的余额, 本期利润为本期已实现收益加上本期公允 价值变动收益。 3.2 基 金 净值 表 现 3.2.1本报告 期 基 金 份额 净 值 增 长率 及 其 与 同期 业 绩 比 较基 准 收 益 率的 比 较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①- ③ ②- ④ 过去三个 月 -3.21% 0.96% 0.17% 0.94% -3.38% 0.02% 3.2.2 自基 金 合 同 生效 以 来 基 金累 计 份额净值 增 长 率 变动 及 其 与 同期 业 绩 比 较 基 准 收 益率 变 动 的 比较 易方达黄金主题证券投资基金(LOF ) 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2011 年 5 月 6 日至 2014 年 12 月 31 日) 注:1.本基金的业绩比较基准已经转换为以人民币计价。 2. 自 基 金 合 同 生 效 至 报 告 期 末 , 基 金 份 额 净 值 增 长 率 为-36.60% , 同 期 业 绩 比较基准收益率为-23.76% 。 易方达黄金主题证券投资基金(LOF )2014 年第 4 季度报 告 5 §4


管 理人 报 告 4.1 基 金 经理 ( 或 基 金经 理 小 组 )简 介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 王超 本基金的基金经 理、 易方达资源行 业股票型证券投 资基金的基金经 理、 易方达积极成 长证券投资基金 的基金经理 2013-12-17 - 4 年 硕士研究生, 曾任上海尚雅 投资管理有限 公司行业研究 员,易方达基 金管理有限公 司行业研究 员、基金经理 助理。 注:1. 此处的 “ 任职 日期 ” 和 “ 离任日 期 ” 分 别为 公 告 确定的 聘 任 日期和 解 聘 日 期。 2.证券从业的含义遵从行业协会 《证券业从业人员资格管理办法》 的相关规 定。 4.2 境 外 投资 顾 问 为 本基 金 提 供 投资 建 议 的 主要 成 员 简 介 本基金没有聘请境外投资顾问。 4.3 报 告 期内 本 基 金 运作 遵 规 守 信情 况 说 明 本报告期内, 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 等有关法律法规及 基金合同、 基金招募说明书等有关基金法律文件的规定, 以取信于市场、 取信于 社会投资公众为宗旨, 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 在 控制风险的前提下, 为基金份额持有人谋求最大利益。 在本报告期内, 基金运作 合法合规,无损害基金份额持有人利益的行为。 4.4 公 平 交易 专 项 说 明 4.4.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人努力通过建立有纪律、 规范化的投资研究和决策流程来确保公 平对待不同投资组合, 切实防范利益输送。 本基金管理人制定了相应的投资权限 管理制度、 投资备选库管理制度和集中交易制度等, 同时依据境外市场的交易特 点规范交易委托方式, 以尽可能确保公平对待各投资组合。 本报告期内, 公平交 易制度总体执行情况良好。 易方达黄金主题证券投资基金(LOF )2014 年第 4 季度报 告 6 4.4.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.5 报 告 期内 基 金 的 投资 策 略 和 业绩 表 现 说 明 4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2014 年 4 季度黄金在经历了 3 季度的大幅下挫后,波动水平重新回落,但 总体价格处于下跌态势,整个季度 COMEX 黄金下跌约 2.1% 。 美国经济数据摆 脱了年初的疲软, 包括就业、GDP 、 消费等数据均进入一个加速上行的阶段, 美 元指数也因此处于向上的周期运动中。 本期内, 黄金的仓位维持稳定, 权益部分的投资受到海外市场的波动趋于保 守,总体来看基金的净值表现与黄金价格基本相当。 4.5.2 报告期内基金的业绩表现 截 至 报 告 期 末 , 本 基 金 份 额 净 值 为 0.634 元 , 本 报 告 期 份 额 净 值 增 长 率 为 -3.21% ,同 期业绩比较基准收益率为 0.17% 。 4.6管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望 2015 年 1 季度, 全球宏观经济的不确定性进一步增加。尽管美国经济 复苏的趋势仍然持续, 但其他发达国家, 特别是俄罗斯和欧元区国家开始出现更 多的不稳定因素。 特别是 4 季度石油价格的暴跌为俄罗斯的经济造成重创。 告别 了高油价时代, 全球各经济体的发展会经历此消彼长, 这个再平衡的过程中很有 可能出现一些短期的危机。 在经历了大幅下跌后, 黄金资产的配置价值开始增加; 但同时海外股票市场 经 历 了 一 定的 调 整 后 也具 备 了 相 当的 吸 引 力 。未 来 1 季度 的 基 金 操作 将 重 新 为 2015 年布局,充分利用黄金和权益的仓位,争取为投资者带来更好的回报。 §5


投 资组 合 报 告 5.1 报 告 期末 基 金 资 产组 合 情 况 序号 项目 金额( 人民币元) 占基金总资 产的比例(%) 1 权益投资 9,141,678.00 2.94 其中:普通股 9,141,678.00 2.94 易方达黄金主题证券投资基金(LOF )2014 年第 4 季度报 告 7 存托凭证 - - 2 基金投资 276,496,866.59 89.05 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中:远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中: 买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 18,955,317.30 6.10 8 其他资产 5,900,191.21 1.90 9 合计 310,494,053.10 100.00 5.2 报 告 期末 在 各 个 国家 ( 地 区 )证 券 市 场 的股 票 及 存 托凭 证 投 资 分布 国家(地区) 公允价值( 人民币元) 占基金资产净值比例(%) 香港 9,141,678.00 2.98 合计 9,141,678.00 2.98 注:1.国家(地区)类别根据其所在的证券交易所确定。 2.ADR 、GDR 按照存 托凭证本身挂牌的证券交易所确定。 5.3 报 告 期末 按 行 业 分类 的 股 票 及存 托 凭 证 投资 组 合 行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%) 能源 - - 材料 - - 工业 - - 非必需消费品 - - 必需消费品 1,487,019.95 0.48 保健 3,067,379.00 1.00 易方达黄金主题证券投资基金(LOF )2014 年第 4 季度报 告 8 金融 - - 信息技术 3,009,539.05 0.98 电信服务 - - 公用事业 1,577,740.00 0.51 合计 9,141,678.00 2.98 注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 5.4 报 告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 十 名 股 票及 存 托 凭 证投资明细 序 号 公司名称(英文) 公 司 名 称 ( 中 文) 证 券 代 码 所 在 证 券 市 场 所 属 国 家 ( 地 区) 数量 (股) 公允价值 (人民币 元) 占基 金资 产净 值比 例 (%) 1 Hua Han Bio-Pharmaceutic al Holdings Ltd 华 瀚 生 物 制 药 控 股 有 限 公 司 587 HK 香 港 证 券 交 易 所 香 港 1,676,00 0 3,067,379.0 0 1.00 2 Chinasoft International Ltd 中 软 国 际 有 限 公 司


354 HK 香 港 证 券 交 易 所 香 港 1,750,00 0 3,009,539.0 5 0.98 3 CGN Meiya Power Holdings Co Ltd 中 国 广 181 1 HK 香 港 证 香 港 1,000,00 0 1,577,740.0 0 0.51 易方达黄金主题证券投资基金(LOF )2014 年第 4 季度报 告 9 核 美 亚 电 力 控 股 有 限 公 司 券 交 易 所 4 China Huiyuan Juice Group Ltd 中 国 汇 源 果 汁 集 团 有 限 公 司


188 6 HK 香 港 证 券 交 易 所 香 港 650,000 1,487,019.9 5 0.48 注:此处所用证券代码的类别是当地市场代码。 5.5 报 告 期末 按 债 券 信用 等 级 分 类的 债 券 投 资组 合 本基金本报告期末未持有债券。 5.6报 告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 五 名 债 券投 资 明 细 本基金本报告期末未持有债券。 5.7报 告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 十 名 资 产支 持 证 券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.8 报 告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 五 名 金 融衍 生 品 投 资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 5.9 报 告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 十 名 基 金投 资 明 细 序 号 基金名称 基金 类型 运 作 管理人 公允价值 (人民币元) 占基 金资易方达黄金主题证券投资基金(LOF )2014 年第 4 季度报 告 10 方 式 产净 值比 例(%) 1 Julius Baer Precious Metals Fund -JB Physical Gold Fund ETF 基金 开 放 式 Swiss & Global Asset Management AG 61,603,583.21 20.05 2 UBS Index Solutions -Gold ETF (USD) -A ETF 基金 开 放 式 UBS Fund Management Switzerland AG 60,882,826.20 19.81 3 ETFS Gold Trust ETF 基金 开 放 式 ETF Securities USA LLC 58,837,550.45 19.15 4 SPDR Gold Trust ETF 基金 开 放 式 World Gold Trust Services LLC 57,337,171.65 18.66 5 iShares Gold Trust ETF 基金 开 放 式 BlackRock Fund Advisors 37,835,735.08 12.31 注:本报告期末本基金持有的 Julius Baer Precious Metals Fund -JB Physical Gold Fund 市值占净值比例超过 20% ,属于被动超标。 5.10 投 资组 合 报 告 附注 5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。


5.10.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.10.3其他各项资产构成 序号 名称 金额( 人民币元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 5,778,373.03 3 应收股利 - 4 应收利息 1,797.49 5 应收申购款 120,020.69 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 易方达黄金主题证券投资基金(LOF )2014 年第 4 季度报 告 11 8 其他 - 9 合计 5,900,191.21 5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6


开 放式 基 金 份 额变 动 单位:份 报告期期初基金份额总额 522,445,861.02 报告期基金总申购份额 18,332,118.17 减:报告期基金总赎回份额 55,928,030.72 报告期基金拆分变动份额 - 报告期期末基金份额总额 484,849,948.47 §7


基 金管 理 人 运 用固 有 资 金 投资 本 基 金 交易 明 细 本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。 §8 备查 文件 目 录 8.1 备查文件目录 1. 中国证监会核准易方达黄金主题证券投资基金(LOF )募集的文件; 2.《易方达黄金主题证券投资基金(LOF )基 金合同》 ; 3.《易方达黄金主题证券投资基金(LOF )托 管协议》 ; 4. 基金管理人业务资格批件和营业执照。 8.2 存放地点 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼。 8.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。 易方达黄金主题证券投资基金(LOF )2014 年第 4 季度报 告 12 易 方 达 基 金管 理 有 限 公司 二 〇 一 五 年一 月 二 十 日