国泰 金龙系列证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 二号）
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国泰金龙系列证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2014 年 第 二 号）
基 金管 理人 ：国 泰基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：上 海浦 东发 展银 行股 份有 限公 司
重要提示
国泰金 龙系列证券投 资基金(以下简称“ 金龙系列基金”或 “本系列基金 ”)经中国证 券
监督管 理委 员会2003 年 10 月 17 日发 布的 证监 基金 字[2003]114 号文 批准 公 开发行 。本 系列
基金的 基金 合同 于2003 年 12 月5 日正 式生 效。
国泰基 金管理有限公 司(“基金管 理人”或“管 理人”)保证本招募 说明书的内容真实 、
准确、 完整。本招募说 明书经中 国证监会核准， 但中国证 监会对本系 列基 金募集的 核准，并
不表明 其对本系列基金 的价值和 收益作出实质性 判断或保 证，也不表明投 资于本系 列基金没
有风险 。
本系 列基金由国泰 金龙债券证 券投资基金、 国泰金龙行 业精选证券投 资基金和将 来经批
准纳入 本系列基金管理 的其它基 金组成。本系列 基金使用 同一个招募说明 书和基金 合同，由
同一基 金管理人管理， 同一基金 托管人托管。不 同的基金 具有不同的投资 政策，独 立核算，
分 账管 理，分别进行注 册登记。 投资者根据持有 不同基金 的基金份额享受 收益和承 担风险。
请投资 者注 意本 系列 基金 产品特 性。
投资 有风险，投资 者拟申购本 系列基金时应 认真阅读本 招募 说明书， 全面认识本 系列基
金产品 的风险收益特征 ，应充分 考虑投资者自身 的风险承 受能力，并对于 申购基金 的意愿、
时机、 数量 等投 资行 为作 出独立 决策 。 基 金管 理人 提醒投 资者 基金 投资 的 “ 买者自 负” 原则，
在投资 者作出投资决策 后，基金 运营状况与基金 净值变化 引致的投资风险 ，由投资 者自行负
责。
基金 的过往业绩并 不预示其未 来表现。基金 管理人管理 的其他基金的 业绩并不构 成对本
系列基 金业 绩表 现的 保证 。 国泰 金龙系列证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 二号）
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本基 金管理人依照 恪尽职守、 诚实信用、谨 慎勤勉的原 则管理和运用 基金财产， 但不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
投资者 在进 行投 资决 策前 ，请 仔 细阅 读本 系列 基金 的《招 募说 明书 》及 《基 金合同 》 。
本更新 招募 说明 书已 经本 系列基 金托 管人 复核 。 本 招募说 明书 所载 内容 截止 日为 2014 年
12 月5 日 ，投 资组 合报 告 为 2014 年3 季度 报告 ，有 关财务 数据 和净 值表 现截 止日为2014 年
6 月 30 日。
第一 节 基金管理 人
一、基金管理人概况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
设立日 期：1998 年3 月5 日
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
法定代 表人 ：陈 勇胜
注册资 本：1.1 亿元 人民 币
联系人 ：何 晔
联系电 话： （021 ）31089000 ，4008888688
基金管 理人 股权 结构 如下 ：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
二、基金管理人管理 基金 的基本情况
截至2014 年12 月5 日 ， 本基金 管理 人共 管 理49 只 开放式 证券 投资 基金 ： 国 泰金鹰 增长
证券投 资基 金、 国泰 金龙 系列证 券投 资基 金（ 包括 2 只子基 金， 分别 为国 泰 金龙行 业精 选证
券投资 基金 、 国泰 金龙 债 券证券 投资 基金 ） 、 国泰 金 马稳健 回报 证券 投资 基金 、 国 泰货 币市 场
证券投 资基金、国泰金 鹿保本增 值混合证券投资 基金、国 泰金鹏蓝筹价值 混合型证 券投资基
金、 国泰 金鼎 价值 精选 混 合型证 券投 资基 金 （由 金 鼎证券 投资 基金 转型 而来 ） 、 国 泰金 牛创 新国泰 金龙系列证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 二号）
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成长股 票型 证券 投资 基金 、国泰 沪深 300 指数 证券 投资基 金（ 由国 泰金 象保 本增值 混合 证 券
投资基 金转 型而 来） 、 国 泰 双利债 券证 券投 资基 金 、 国泰区 位优 势股 票型 证券 投资基 金 、 国 泰
中小盘 成长 股票 型证 券投 资基金 （LOF ） （ 由金 盛证 券投资 基金 转型 而来 ） 、 国 泰纳斯 达克 100
指数证 券投 资基 金、 国泰 价值经 典股 票型 证券 投资 基金（LOF） 、上 证 180 金 融交易 型开 放 式
指数证 券投 资基 金、 国泰 上证 180 金 融交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 国泰 保 本
混合型 证券投资基金、 国泰事件 驱动策略股票型 证券投资 基金、国泰信用 互利分级 债券型证
券投资 基金 、中 小板 300 成长交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、国 泰中 小板 300 成 长交 易型
开放式 指数证券投资基 金联接基 金、国泰成长优 选股票型 证券投资基金、 国泰大宗 商品配置
证券投 资基 金(LOF) 、 国泰 信用债 券型 证券 投资 基金 、 国 泰 6 个月 短期 理财 债 券型证 券投 资基
金、国 泰现金管理货币 市场基金 、国泰金泰平衡 混合型证 券投资基金（由 金泰证券 投资基金
转型而 来） 、 国泰 民安 增利 债券型 发起 式证 券投 资基 金、 国 泰 国证 房地 产行 业 指数分 级证 券投
资基金 、国泰估值优势 股票型证 券投资基金（LOF ） （由国 泰估值优势可分 离交易股 票型证券
投资基 金封 闭期 届满 转换 而来） 、 上证5 年 期国 债交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金 、 国 泰上 证
5 年期 国债 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金、 纳 斯达 克 100 交 易型 开 放式指 数证 券投
资基金 、国泰中国企业 境外高收 益债券型证券投 资基金、 国泰黄金交易型 开放式证 券投资基
金、国 泰美国房地产开 发股票型 证券投资基金、 国泰目标 收益保本混合型 证券投资 基金、国
泰国证 医药卫生行业指 数分级证 券投资基金、国 泰淘金互 联网债券型证券 投资基金 、国泰聚
信价值 优势灵活配置混 合型证券 投资基金、国泰 民益灵活 配置混合型证券 投资基金 （LOF ） 、
国泰国 策驱动灵活配置 混合型证 券投资基金 、国 泰浓益灵 活配置混合型证 券投资基 金 、国泰
安康养 老定期支付混合 型证券投 资基金 、国泰结 构转型灵 活配置混合型证 券投资基 金 、国泰
金鑫股 票型 证券 投资 基金 （由 金鑫 证券 投资 基金 转 型而来 ） 、 国 泰新 经济 灵活 配置混 合型 证券
投资基 金 、 国 泰国 证食 品 饮料行 业指 数分 级证 券投 资基金 。 另外 ， 本 基金 管 理人 于 2004 年获
得全国 社会保障基金理 事会社保 基金资产管理人 资格，目 前受托管理全国 社保基金 多个投资
组合 。2007 年11 月19 日 ， 本 基金 管理 人获 得企 业 年金投 资管 理人 资格 。2008 年2 月 14 日，
本基金 管理 人成 为首 批获 准开展 特定 客户 资产 管理 业务 （ 专户 理财） 的基 金公 司之一 ， 并 于 3
月24 日经 中国 证监 会批 准 获得合 格境 内机 构投 资者 （QDII ） 资格， 成为 目前 业 内少数 拥有 “全
牌照” 的基 金公 司之 一， 囊括了 公募 基金 、社 保、 年金、 专户 理财 和QDII 等 管理业 务资 格 。
三、主要人员情况
（一） 董事 会成 员： 国泰 金龙系列证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 二号）
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陈勇胜 ， 董事 长 ， 硕 士研 究生 ， 高 级经 济师 ，22 年 证券从 业经 历 。1982 年 起 在中国 建设
银行总 行、中国投资银 行总行工 作。历任综合计 划处、资 金处副 处长、国 际结算部 副总经理
（主持 工作 ） 。 1992 年 起任 国泰证 券有 限公 司国 际业 务部总 经理 ， 公 司总 经理 助理兼 北京 分 公
司总经 理，1998 年 3 月起 任国泰 基金 管理 有限 公司 董事、 总经 理，1999 年 10 月 起任 公司 董
事长。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投 有限 责任 公司 工作 ，先后 任 股
权管理 部业务副经理、 业务经理 ，资本市场部业 务经理， 策略投资部助理 投资经理 ，公开市
场投资 部助 理投 资经 理， 战略发 展部 业务 经理 、组 负责人 ，现 任战 略发 展部 处长。2014 年 5
月起任 公司 董事 。
陈川， 董事 ，博 士研 究生 ，经济 师。2001 年 7 月至 2005 年 8 月， 在中 国 建设银 行总 行
工作， 历任 中间 业务 部、 投 资银行 部、 公司 业务 部业 务副经 理、 业务 经理 。 2005 年 8 月至 2007
年 6 月 ，在 中国 建银 投资 有限责 任公 司工 作， 历任 投资银 行部 、委 托代 理业 务部业 务经 理 、
高级副 经理 。2007 年 6 月至 2008 年 5 月 ，在 中投证 券资本 市场 部担 任执 行总 经理。2008 年
5 月至 2012 年 6 月， 在中 国建银 投资 有限 责任 公司 工作 ，历任 投资 银行 部高 级经理 、投 资 部
高级经 理、 企业 管理 部高 级经理 。2012 年 6 月至 2012 年 9 月 ，任 建投 科信 科技股 份有 限公
司副总 经理 。 2012 年 9 月至 2013 年 4 月， 任 中建 投租赁 有限 责任 公司 纪委 书记 、 副 总经 理。
2013 年 4 月至 2014 年 1 月，任 中国 建银 投资 有限 责任公 司长 期股 权投 资部 总经理 。现 任 中
国建银 投资 有限 责任 公司 战略发 展部 业务 总监 。2014 年 5 月起 任公 司董 事。
Santo Borsellino ， 董事 ， 硕 士研究 生 。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经 济 研究 ；1995
年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO
ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS
INTERNATIONAL 任 股票 保 险研究 员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合 伙人；2005-2006
年在 CREDIT SUISSE 任副 总 裁； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历 任研 究员/ 基金 经理。
2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部总 监。2013 年 6 月 起任 GENERALI
INVESTMENTS EUROPE 总经 理。2013 年 11 月起 任公 司 董事 。
游一冰 ， 董 事， 大学 本科 ， 英国特 许保 险学 会高 级会 员 （FCII ） 及英 国特 许保险 师 （Chartered
Insurer）。 1989 年起 任中 国人民 保险 公司 总公 司营 业部助 理经 理；1994 年 起 任中国 保险 （欧
洲) 控股 有限 公司 总裁 助理；1996 年 起任 忠利 保险 有限 公 司英 国分 公司 再保 险承 保 人；1998
年起任 忠利 亚洲 中国 地区 总经理 。 2002 年起 任中 意 人寿保 险有 限公 司董 事 。 2007 年起 任中 意
财产保 险有 限公 司董 事、 总经理 。 2010 年 6 月 起 任公司 董事 。 国泰 金龙系列证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 二号）
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侯文捷 ，董 事， 硕士 研究 生，高 级工 程师 。1994 年 3 月至 2002 年 2 月在 中 国 电力信 托
投资有 限公司工作，历 任经理部 项目经理，证券 部项目经 理，北京证券营 业部副经 理，天津
证券营 业部 副经 理、 经理 。2002 年 2 月起 在中 国电 力财务 有限 公司 工作 ，先 后任信 息中 心 主
任、信 息技术部主任、 首席信息 师、华北分公司 总经理、 党组副书记，现 任中国电 力财务有
限公司 党组 成员 、副 总经 理。2012 年 4 月起 任公 司 董事。
金旭， 董事， 硕士 研究生 ，21 年证 券从 业经 历。1993 年 7 月至 2001 年 11 月 在中国 证监
会工作 ，历任法规处副 处长、深 圳监管专员办事 处机构处 副处长、基金监 管部综合 处处长。
2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华 夏基 金管 理有 限公 司任副 总经 理。2004 年 7 月至 2006 年 1
月在宝 盈基 金管 理有 限公 司任总 经理 。2006 年 1 月至 2007 年 5 月 在梅 隆全 球投资 有限 公司
北京代 表处 任首 席代 表。2007 年 5 月 担任 国泰 基金 管理有 限公 司总 经理 。2007 年 11 月 起任
公司董 事。
王军， 独立 董事 ，博 士研 究生， 教授 。1986 年 起在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、法学 院 执
教，任 助教、讲师、副 教授、教 授、博士生导师 、法学院 副院长、院长， 兼任国务 院学位委
员会第 六届学科评议组 法学组成 员、全国法律专 业学位研 究生教育指导委 员会委员 、国际贸
易和金 融法律研究所所 长、中国 法学会国际经济 法学研究 会副会长、中国 法学会民 法学研究
会常务 理事、中国法学 教育研究 会第一届理事会 常务理事 、中国国际经济 贸易仲裁 委员会仲
裁员、 新加坡国际仲裁 中心仲裁 员、北京仲裁委 员会仲裁 员、大连仲裁委 员会仲裁 员等职。
2010 年 6 月起 任公 司独 立 董事。
刘秉升 ，独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起任 吉林 省长 白县 马鹿 沟乡党 委 书
记；1982 年 起任 吉林 省长 白朝鲜 族自 治县 县委 常委 、 常务 副县 长；1985 年 起 任吉林 省抚 松县
县委常 委 、常 务副 县长 ；1989 年起 任中 国建 设银 行 吉林省 白山 市支 行行 长 、 党委书 记 ；1995
年起任 中国 建设 银行 长春 市分行 行长、 党委 书记； 1998 年起 任中 国建 设银 行海 南省分 行行 长、
党委书 记。2007 年 任海 南 省银行 业协 会会 长。2010 年 11 月起 任公 司独立 董事 。
韩少华 ，独 立董 事， 大学 专科， 高级 会计 师。1964 年起在 中国 建设 银行 河南 省工作 ， 历
任河南省分 行副处长、处长；南阳市 分行行长、党组书记；分 行总会计师。2003 年至 2008
年任河 南省 豫财 会计 师事 务所副 所长 。2010 年 11 月起任 公司 独立 董事 。
常瑞明 ，独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起在 工商 银行 河北 省工 作，历 任 河
北沧州 市支行主任、副 行长；河 北省分行办公 室 副主任、 信息处处长、副 处长；河 北保定市
分行行 长、 党组 副书 记、 书记； 河北 省分 行副 行长 、行长 、党 委书 记；2004 年起任 工商 银 行
山西省 分行 行长 、 党 委书 记 ； 2007 年起 任工 商银 行工 会工作 委员 会常 务副 主任 ； 2010 年至 2014国泰 金龙系列证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 二号）
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年任北 京银 泉大 厦董 事长 。2014 年 10 月 起任 公司 独立董 事。
（二） 监事 会成 员：
唐建光 ，监 事会 主席 ，大 学本科 ，高 级工 程师 。 1982 年 1 月至 1988 年 10 月在煤 炭 工
业部基 建司 任工 程师 ；1988 年 10 月至 1993 年 7 月 在中国 统配 煤矿 总公 司基 建局任 副处 长；
1993 年 7 月至 1995 年 9 月在中 煤建 设开 发总 公司 总经理 办公 室任 处长 ； 1995 年 9 月至 1998
年 10 月在 煤炭 部基建 管理 中心工 作， 先后 任综 合处 处长、 中心 副主 任； 1998 年 10 月至 2005
年 1 月在 中国 建设 银行 资 产保全 部任 副总 经理 ；2005 年 1 月起 在中 国建 银投 资有限 责任 公司
先后任 资产 管理 处置 部总 经理、 企业 管理 部高 级业 务总监 。 2010 年 11 月起 任公司 监事 会 主
席。
Nikhil Srinivasan ， 监事 ， 硕 士研究 生。 先后 在 Allianz SE Singapore, Allianz SE Munich 工作，
并曾 任 Allianz SE Munich 首席投 资官 。2013 年 2 月 加入意 大利 忠利 集团 ，担 任首席 投资 官。
2013 年 11 月起 任公 司监 事。
刘顺君 ，监 事， 硕士 研究 生，高 级经 济师 。1986 年 7 月至 2000 年 3 月 在中 国 人民解 放
军军事 经济 学院 工作 ，历 任教员 、副 主任 。2000 年 4 月至 2003 年 1 月 在长 江 证券有 限责 任
公司工 作， 历任 投资 银行 总部业 务主 管、 项目 经理 。2003 年 1 月至 2005 年 5 月 任长 江巴 黎
百富勤 证券 有限 责任 公司 北京部 高级 经理 。2005 年 6 月 起在 中国 电力 财务 有 限公司 工作 ，先
后任金 融租赁公司筹建 处综合部 主任，营业管理 部主任助 理，华北分公司 总经理助 理、华北
分公司 副总经理、党组 成员、纪 检组长、工会主 席，福建 业务部副主任、 主任，现 任中国电
力财务 有限 公司 投资 管理 部主任 。2012 年 4 月起 任 公司监 事。
乔巍， 监事 ，大 学本 科。1997 年 1 月至 2001 年 7 月 任职于 泰康 人寿 保险 公司 ，2001 年
8 月至 2001 年 9 月任 职于 上海明 诚投 资咨 询公 司，2001 年 9 月至 2013 年 7 月 任职于 华夏 基
金管理 有限 公司 。2013 年 8 月加 入国 泰基 金管 理 有限公 司， 现任 公司 总经 理助理 。2013 年
11 月起 任公 司职 工监 事。
李辉， 监事 ，大 学本 科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月 任职于 上海 远洋 运输 公司 ，2000 年
4 月至 2002 年 12 月 任职 于中宏 人寿 保险 有限 公司 ， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职 于海 康人
寿保险 有限 公司， 2005 年 7 月至 2007 年 7 月 任职 于 AIG 集团， 2007 年 7 月至 2010 年 3 月任
职于星 展银 行。2010 年 4 月加入 国泰 基金 管理 有限 公司， 先后 担任 财富 大学 负责人 、总 经 理
办公室 负责 人。 现任 公司 人力资 源部 及财 富大 学负 责人。2013 年 11 月 起任 公司职 工监 事。
束琴， 监事 ，大 专学 历。1980 年 3 月至 1992 年 3 月分别 任职 于人 民银 行安 康地区 分行
和工商 银行 安康 地区 分行 ， 1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职 于陕 西省 住房 资金 管理中 心 。 2008国泰 金龙系列证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 二号）
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年 8 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司， 先后 担任 行政 管理部 主管 、总 监助 理。 现任公 司行 政 部
副总监 。2013 年 11 月起 任公司 职工 监事 。
（三） 高级 管理 人员 ：
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
金旭， 总经 理， 简历 情况 见董事 会成 员介 绍。
巴立康 ，硕 士研 究生 ，高 级会计 师，21 年证 券基 金 从业经 历。1993 年 4 月至 1998 年 4
月在华 夏证券工作，历 任营业部 财务经理、公司 计划财务 部副总经理兼上 海分公司 财务部经
理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月在 华夏 基金管 理有 限公司 工作 ， 历 任综合 管 理部总 经理 、 基
金运作 部总 经理 、 基金 运 营总监 、 稽核 总监 。 2007 年 12 月加 入国 泰基金 管理 有限公 司 ， 2008
年 12 月起 担任 公司副 总经 理。
周向勇 ， 硕 士研 究生 ， 18 年金融 从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国建设 银行
总行工 作， 先后 任办 公室 科员、 个人 银行 业务 部主 任科员 。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在 中
国建银 投资 公司 工作 ，任 办公室 高级 业务 经理 、业 务运营 组负 责人 。2011 年 1 月 加入 国泰 基
金管理 有限 公司 ，任 总经 理助理 ，2012 年 11 月起 任公司 副总 经理 。
贺燕萍 ，硕 士，16 年证 券 业从业 经历 。1998 年 2 月至 2007 年 8 月 在中 信建 投 证券有 限
责任公 司( 原华 夏证 券有 限 公司) 研究 所和 机构 业务 部 任总经 理助 理；2007 年 8 月至 2013 年 8
月历任 光大证券股份有 限公司销 售交易部副总经 理、总经 理和光大证券资 产管理有 限公司总
经理；2013 年 8 月 加入 国 泰基金 管理 有限 公司 ，2013 年 10 月 起任 公司 副总 经 理 。
林海中 ，硕 士研 究生 ，12 年证券 基金 从业 经历 。2002 年 8 月至 2005 年 4 月 在 中国证 监
会信息 中心 工作 ，历 任专 业助理 、主 任科 员；2005 年 4 月至 2012 年 6 月在 中国证 监会 基金
监管部 工作 ， 历任 主任 科 员、 副处 长 、处 长。2012 年 6 月加 入国 泰基 金管 理 有限公 司 ，2012
年 8 月起 任公 司督 察长 。
（四） 本系 列基 金的 基金 经理：
1 、现 任基 金经 理
国泰金 龙债 券
吴晨， 男， 硕士 研究 生，CFA ，FRM 。2001 年 6 月加 入国泰 基金 管理 有限 公司 ，历任 股票
交易员 、债 券交 易员 ；2004 年9 月至 2005 年 10 月 ，英国 城市 大学 卡斯 商学 院金融 系学 习；
2005 年 10 月至 2008 年 3 月在国 泰基 金管 理有 限公 司任基 金经 理助 理；2008 年 4 月至 2009
年3 月 在长 信基 金管 理有 限公司 从事 债券 研究 ； 2009 年 4 月至2010 年3 月 在 国泰基 金管 理有
限公司 任投 资经 理 ；2010 年4 月 起担 任国 泰金 龙债 券证券 投资 基金 的基 金经 理；2010 年 9 月国泰 金龙系列证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 二号）
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至2011 年11 月 担任 国泰 金鹿保 本增 值混 合证 券投 资基金 的基 金经 理； 2011 年 12 月起 任国 泰
信用互 利分 级债 券型 证券 投资基 金的 基金 经理 ；2012 年 9 月至2013 年11 月 兼任国 泰 6 个月
短期理 财债 券型 证券 投资 基金的 基金 经理 ， 2013 年10 月起 兼任 国泰 双利 债券 证券投 资基 金的
基金经 理；2014 年3 月 起 任绝对 收益 投资 （事 业） 部总监 助理 。
国泰金 龙行 业混合
王航 ， 男 ， 硕 士研 究生 ，CFA ， 曾任 职于 南方 证券 有 限公司 。2003 年1 月加 盟 国泰基 金管
理有限 公司 ，历 任社 保 111 组合基 金经 理助 理、 国 泰金鹿 保本 基 金 和国 泰金 象保本 基金 经理
助理、 国泰 金马 稳健 混合 的基金 经理 助理 、国 泰金 牛创新 股票 的基 金经 理助 理；2008 年 5 月
至2012 年1 月 任国 泰金 龙 行业精 选证 券投 资基 金的 基金经 理；2010 年4 月至2014 年9 月兼
任金鑫 证券 投资 基金 的基 金经理 ；2011 年 8 月 起兼 任国泰 事件 驱动 策略 股票 型证券 投资 基 金
的基金 经理 ；2013 年9 月 起兼任 国泰 金龙 行业 精选 证券投 资基 金的 基金 经理 ；2014 年 2 月起
兼任国 泰国 策驱 动灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理；2014 年 3 月起 兼任国 泰金 马 稳
健回报 证券 投资 基金 的基 金经理 ；2014 年 9 月 起兼 任国泰 金鑫 股票 型证 券投 资基金 的基 金 经
理；2013 年9 月至2014 年3 月 任投 资副 总监 ，2014 年 3 月起 任权 益投 资总 监 。
杨飞， 男， 硕 士研 究生。2008 年7 月至 2009 年8 月 在诺德 基金 管理 有限 公司 任助理 研究
员，2009 年 9 月至 2011 年 2 月在景 顺长 城基 金管 理有限 公司 任研 究员 。2011 年 2 月加入 国
泰基金 管理 有限 公司， 历 任研究 员、 基金经 理助 理。2014 年10 月起 任金 龙行 业精选 证券 投资
基金的 基金 经理 。
2 、历 任基 金经 理情 况
国泰金 龙债 券
2003 年10 月至2004 年 10 月 ， 由 顾伟 勇担 任基 金经 理；2004 年 11 月至 2006 年 10 月由
何旻担 任基 金经 理；2006 年 11 月至 2009 年 3 月 由 林勇担 任基 金经 理，2009 年 3 月 27 日至
2009 年7 月15 日 由林 勇和 陈强共 同担 任基 金经 理， 2009 年7 月16 日起 由陈 强担 任基金 经理 ，
2010 年 4 月 至 2010 年 7 月 22 日 由吴 晨和 陈强 共同 担任基 金经 理 ，2010 年 7 月 23 日 起由 吴
晨担任 基金 经理 。
国泰金 龙行 业混合
2003 年 10 月至 2006 年 6 月，由 崔海 峰担 任基 金经 理；2006 年 7 月至 2008 年 5 月由 黄
焱担任 基金 经理 ，2008 年5 月至 2012 年 1 月由 王航 担任基 金经 理 ，2012 年 1 月至 2012 年8
月5 日 由周 广 山 担任 基金 经理 ， 2012 年8 月6 日起 至2013 年9 月8 日 由周 广 山和刘 夫担 任基
金经理 ，2013 年 9 月 9 日起 至 2014 年 10 月 21 日由 王航担 任基 金经 理 。2014 年 10 月 22 日国泰 金龙系列证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 二号）
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起由王 航和 杨飞 担任 基金 经理。
（五） 投资 决策 委员 会成 员
本基 金管理人设有 公司投资决 策委员会，其 成员在公司 分管副总经理 、投资总监 、绝对
收益投资( 事业) 部、 权益投 资( 事业) 部、 量化投 资（事 业）部等 相关人 员中产 生 。公司总 经理
可以推 荐上述人员以外 的投资管 理相关人员担任 成员，督 察长和运营体系 负责人列 席公司投
资决策 委员会会议。公 司投资决 策委员会主要职 责 是根据 有关法规和基金 合同，审 议并决策
公司投 资研究部门提出 的公司整 体投资策略、基 金大类资 产配置原则，以 及研究相 关投资部
门提出 的重 大投 资建 议等 。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
周向勇 ：副 总经 理
黄焱： 总经 理助 理兼 投资 总监兼 权益 投资 （事业 ） 部总经 理
乔巍： 总经 理助 理兼 绝对 收益投 资（ 事业 ）部 总经 理
沙骎： 量化 投资 （事 业） 部 总经 理
张玮： 权益 投资 总监
吴晨： 绝对 收益 投资 （事 业）部 总监 助理
（六） 上述 成员 之间 均不 存在近 亲属 或家 属关 系。
第 二节 基金托管 人
一、基金托管人情况
本基金 托管 人为 上海 浦东 发展银 行股 份有 限公 司， 基本信 息如 下：
名称： 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
成立时 间： 1992 年10 月19 日
经营范 围： 经中 国人 民银 行和中 国银 行业 监督 管理 委员会 批准 ， 公 司主 营业 务主要 包括 ：
吸收公众存款；发 放短期 、中期和长期贷款 ；办理 结算；办理票据贴 现；发 行金融债券； 代
理发行、代理兑付 、承销 政府债券；买卖政 府债券 ；同业拆借；提供 信用证 服务及担保； 代国泰 金龙系列证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 二号）
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理收付 款项 及代 理保 险业 务； 提供 保险 箱业 务； 外 汇存款 ； 外汇 贷款 ； 外 汇 汇款 ； 外 币兑 换；
国际结算；同业外 汇拆借 ；外汇票据的承兑 和贴现 ；外汇借款；外汇 担保； 结汇、售汇； 买
卖和代理买卖股票 以外的 外币有价证券；自 营外汇 买卖；代客外汇买 卖；资 信调查、咨询 、
见证业务；离岸银 行业务 ；证券投资基金托 管业务 ；全国社会保障基 金托管 业务；经中国 人
民银行 和中 国银 行业 监督 管理委 员会 批准 经营 的其 他业务 。
组织形 式： 股 份有 限公 司
注册资 本： 186.5347 亿 元人民 币
存续期 间： 持 续经 营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 金字[2003]105 号
联系人 ：朱 萍
联系电 话： （021 ）61618888
上海浦 东发 展银 行 自 2003 年开展 资产 托管 业务 ， 是较 早开展 银行 资产 托管 服务 的股份 制
商业银行之一。经 过二十 年来的稳健经营和 业务开 拓，各项业务发展 一直保 持较快增长， 各
项经营 指标 在股 份制 商业 银行中 处于 较好 水平 。
上海浦 东发 展银 行总 行于 2003 年 设立 基金 托管 部，2005 年 更名 为资 产托 管部 ，2013 年
再次更名为资产托 管与养 老金业务部，目前 下设证 券托管处、客户资 产托管 处、养老金业 务
处、内 控管 理处 、运 营管 理处五 个职 能处 室。
目前，上海浦东发展 银行 已拥有客户资金托管 、资 金信托保管、证券投 资基 金托管、全
球资产托管、保险 资金托 管、基金专户理财 托管、 证券公司 客户资产 托管、 期货公司客户 资
产托管、私募证券 投资基 金托管、私募股权 托管、 银行理财产品托管 、企业 年金托管等多 项
托管产 品， 形成 完备 的产 品体系 ，可 满足 多领 域客 户、境 内外 市场 的资 产托 管需求 。
二、主要人员情况
吉晓辉 ， 男 ，1955 年 出生 ， 工商 管理 硕士 ， 高 级经 济师。 曾任 中国 工商 银行 上海浦 东分
行行长、党委副书 记；中 国工商银行上海市 分行副 行长、党委副书记 ；中国 工商银行上海 市
分行行长、党委书 记；上 海市政府副秘书长 、上海 市金融工作党委副 书记、 上海市金融服 务
办公室主任、上海 国际集 团有限公司董事长 、党委 书记，第十届、第 十一届 全 国政协委员 。
现任上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司 董事 长、 党委 书记。 中共 上海 市第 十届 委员会 委员 。
朱玉辰 ， 男，1961 年出 生 ， 研究 生学 历， 经 济学 博 士， 高 级经 济师， 中国 农 业大学 兼职国泰 金龙系列证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 二号）
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教授。曾任中国粮 食贸易 公司粮食批发市场 管理办 公室主任，深圳中 期期货 经纪有限公司 总
裁，上海中期期货 经纪有 限公司董事长、总 裁，中 国国际期货经纪有 限公司 高级副总裁， 大
连商品交易所党委 书记、 总经理，中国金融 期货交 易所股份有限公司 总经理 、党委副书记 ；
现任上 海浦 东发 展银 行副 董事长 、行 长、 党委 副书 记。第 十二 届全 国政 协委 员。
冀光恒 ， 男，1968 年出 生 ， 博士， 高级 经济 师。 曾 任上海 银工 房地 产开 发公 司董事 、 副
总经理，工商银行 总行住 房信贷部市场开发 处副处 长，工商银行总行 副行长 专职秘书，工 商
银行北京市分行办 公室主 任兼党办主任，工 商银行 北京市长安支行行 长、党 委书记，工商 银
行北京市分行副行 长、党 委委员，上海浦东 发展银 行副行长、党委委 员兼北 京分行行长、 党
委书记 。现 任上 海浦 东发 展银行 副行 长、 党委 委员 、公司 业务 总监 。
三、基金托管业务经 营情 况
截至 2014 年 6 月 30 日， 上海浦 东发 展银 行资 产托 管与养 老金 业务 部共 托管 证券投 资 基
金二十 只，分别为国泰 金龙行业 精选基金、国泰 金龙债券 基 金、天治财富 增长基金 、嘉实优
质基金 、广发小盘成长 基金、汇 添富货币基金、 长信金利 趋势基金、国联 安货币基 金、银华
永泰积 极债 券型 基金 、 国 联安中 债信 用债 指数 增强 型基金 、 长信 利众 分级 债 券证券 投资 基金 、
华富保 本混 合型 证券 投资 基金 、 中 海安 鑫保 本混 合 型证券 投资 基金 、 博时 安 丰18 个月 定期 开
放债券 型证券投资基金 、易方达 裕丰回报债券型 证券投资 基金、鹏华丰泰 定期开放 债券型证
券投资 基金、汇添富双 利增强债 券型证券投资基 金、中信 建投稳信债券型 证券投资 基金、华
富恒财 分级 债券 基金 和汇 添富和 聚宝 货币 基金 ， 合 计 托管证 券投 资基 金总 净值 为243.43 亿元。
第三 节 相关服务 机构
一、基金份额发售机 构
（一） 直销 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司上 海直 销柜 台
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦16 层-19 层
直销业 务专 用电 话：021-31081759
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2 国泰基 金 网站：www.gtfund.com 登 录网上 交易 页面 国泰 金龙系列证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 二号）
12
电子交 易平 台
电话：021-31081841 联系人 ：沈茜
（二） 代销 机构
下列 代销机构除特 别注明外， 同时代销本系 列基金，包 括：国泰金龙 行业 混合 、 国泰金
龙债券 （A 类） 和国 泰金 龙债券 （C 类） 。
1 、代 销银 行及 券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国工 商银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ：姜 建清 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国农 业银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良 客户服 务电 话：95599
联系人 ： 客 户服 务中 心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
3
中国银行股份
有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
4
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
5
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明 客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
6
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 国泰 金龙系列证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 二号）
13
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
7
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
8
华夏银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建 客户服 务热 线：95577
网址：www.hxb.com.cn
9
中信银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：孔 丹 联系人 ：丰 靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827
客服电 话：95558 网址： www.bank.ecitic.com
10
中国民 生银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标 联系人 ：董 云巍 、吴 海鹏
电话：010-58351666 传真：010-83914283
客服电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
11
北京银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层
法定代 表人 ：闫 冰竹 联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587 传真：010-66226045
客服电 话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
12
中国邮 政储 蓄银
行股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ：李 国华 法定代 表人 ：李 国华
客服电 话：95580 客服电 话：95580
网址：www.psbc.com
13
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com 国泰 金龙系列证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 二号）
14
14
杭州银 行股 份有
限公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普 联系人 ：严 峻
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
客服电 话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
15
渤海银 行股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤 联系人 ：王 宏
电话：022-58316666 传真：022-58316259
客服电 话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn
16
青岛银 行股 份有
限公司
注册地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：郭 少泉 联系人 ：滕 克
电话：0532-85709732 传真：0532-85709725
客服电 话：96588 （ 青岛 ）400-669-6588 （ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
17
洛阳银 行股 份有
限公司
注册地 址： 洛阳 市新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口
法定代 表人 ：王 建甫 联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977 传真：0379-65920155
客服电 话：0379-96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
18
深圳农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址 ： 广 东省 深圳 市罗 湖区深 南东 路3038 号合 作 金融大
厦
法定代 表人 ：李 伟 联系人 ：王 璇
宋 永成
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785
客服电 话：4001961200 网址：www.4001961200.com
19
大连银 行股 份有
限公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路88 号天 安国 际大 厦49 楼
法定代 表人 ：陈 占维 联系人 ：李 鹏
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420
客服电 话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
20
平安银 行股 份有
限公司
注册地 址 ： 广 东省 深圳 市深 南东 路5047 号 深圳 发展 银 行大厦
法定代 表人 ：肖 遂宁 联系人 ：王 昕
电话：0755-22168032 客服电 话： 95511-3 或 95501
网址：www.bank.pingan.com 国泰 金龙系列证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 二号）
15
21
哈尔滨 银行 股份
有限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号
法定代 表人 ：郭 志文 联系人 ：武 艳凤
电话：0451-86779018 传真：0451-86779218
客服电 话：95537 、400-60-95537
网址：http://www.hrbcb.com.cn
22
广州农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路 1 号
法定代 表： 黄子 励 联系人 ：戴 一挥
电话：020-22389298 电话：020-22389188
客服电 话： 020-961111 网址： www.grcbank.com
23
东莞农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号
法定代 表： 何沛 良 联系人 ：何 茂才
电话：0769-22866255 电话：0769-22866255
客服电 话： 0769-961122 网址： www.drcbank.com
24
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 ：万 建华 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
25
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：魏 明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电 话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
26
国信证 券股 份有
限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
27
招商证 券 股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565 国泰 金龙系列证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 二号）
16
28
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：田 薇
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
29
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电 话：400-888-8001 （全国 ） ，021-95553
网址：www.htsec.com
30
申银万 国证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ： 丁 国荣 联系人 ：邓 寒冰
电话：021-54033888 传真：021-54038844
客服电 话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn
31
兴业证 券股 份有
限公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路268 号证 券大 厦
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电 话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
32
中信证 券（ 浙江 ）
有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银 座22 层
法定代 表人 ：沈 强 联系人 ：周 妍
电话：0571-86078823 客服电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
33
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广场 F 栋
18、19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：罗 创斌
电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
34
民生证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 北 京市 东城 区 建 国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A
座16-18 层
法定代 表人 ：余 政 联系人 ：赵 明
电话：010-85127622 传真：010-85127917 国泰 金龙系列证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 二号）
17
客服电 话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
35
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路181 号商 旅大 厦 18-21 层
法定代 表人 ：吴 永敏 联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
36
东方证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
37
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
38
国盛证 券 有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址 ： 江 西省 南昌 市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4
楼
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
39
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
40
宏源证 券股 份有
限公司
注册地 址： 新疆 维吾 尔自 治区乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号
法定代 表人 ：冯 戎 联系人 ：李 巍
电话：010-88085858 传真：010-88085195
客服电 话：400-800-0562 网址：www.hysec.com
41
广发证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 广 州天 河区 天河 北路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼
（4301-4316 房）
办公地 址： 广东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5、18、19 、36、
38、39 、41 、42 、43 、44 楼 国泰 金龙系列证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 二号）
18
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
42
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
43
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 天 津市 经济 技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
44
中信万 通证 券有
限责任 公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号青 岛国 际金 融广场 1
号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客服电 话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
45
华泰证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善 联系人 ：张 小波
电话：025-84457777
网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597
46
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
47
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
法定代 表人 ：张 雅锋 联系人 ：牛 孟宇 国泰 金龙系列证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 二号）
19
国海证 券股 份有
限公司
电话：0755-83709350 传真：0755-83704850
客服电 话：95563 网址：www.ghzq.com.cn
48
中原证 券股 份有
限公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东 新 区商务 外环 路 10 号17 层
法定代 表人 ：菅 明军 联系人 ：程 月艳 、耿 铭
电话：0371-65585670 传真：0371-65585665
客服电 话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com
49
齐鲁证 券有 限公
司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
50
安信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大 厦 35 层、28
层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴 联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电 话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
51
恒泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
法定代 表人 ：庞 介民 联系人 ：王 旭华
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
客服电 话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
52
东莞证 券有 限责
任公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：游 锦辉 联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341 传真：0769-22116999
客服电 话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
53
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 ：龙 增来 联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 国泰 金龙系列证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 二号）
20
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
54
厦门证 券有 限公
司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉 联系人 ：赵 钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
55
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
56
英大证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：赵 文安 联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069 传真：0755-83007167
客服电 话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn
57
中国国 际金 融有
限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及
28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
58
华福证 券有 限责
任公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电 话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
59
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦B 座 701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
60
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290 国泰 金龙系列证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 二号）
21
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
61
中国民 族证 券有
限责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦A 座 6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：李 微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
62
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
63
国元证 券股 份有
限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
64
西部证 券股 份有
限公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新 街232 号信 托大 厦 16-17 楼
法定代 表人 ：刘 建武 联系人 ：冯 萍
电话：029-87406488 传真：029-87406387
客服电 话：95582 网址：www.westsecu.com
65
德邦证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：罗 芳
电话：021-68761616 传真：021-68767981
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
66
中航证 券有 限公
司
注册地 址 ： 南 昌市 红谷 滩新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大
厦A 座41 楼
法定代 表人 ：杜 航 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
67
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ： 刘 化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn 国泰 金龙系列证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 二号）
22
68
方正证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 湖 南省 长沙 市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24
层
法定代 表人 ：雷 杰 联系人 ：郭 瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com
69
山西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
70
湘财证 券有 限责
任公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波 联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
客服电 话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
71
华融证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ：宋 德清 联系人 ：黄 恒
电话：010-58568235 传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
72
日信证 券有 限责
任公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰 联系人 ：陈 韦杉
电话：010-66413306 传真：010-66412537
客服电 话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn
73
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
74
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主
塔19 楼、20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn 国泰 金龙系列证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 二号）
23
75
天源证 券经 纪有
限公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路53 号
法定代 表人 ：林 小明 联系人 ：王 斌
电话：0755-33331188 传真：0755-33329815
客服电 话：4006543218 网址：www.tyzq.com.cn
76
浙商证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 浙 江省 杭州 市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座6/7
法定代 表人 ：吴 承根 联系人 ：毛 亚莉
电话：021-64318893 传真：021-64713795
客服电 话：967777 网址：www.stocke.com.cn
77
中银国 际证 券有
限责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚 联系人 ：王 炜哲
电话：021-20328309 传真：021-50372474
客服电 话：4006208888 网址： www.bocichina.com
78
新时代 证券 有限
责任公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 1 号 A 座 8 层
法定代 表人 ：马 金声 联系人 ：孙 恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电 话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
79
西南证 券股 份有
限公 司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：http://www.swsc.com.cn
80
国都证 券有 限责
任公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大厦 9
层10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
81
开源证 券有 限责
任公司
注册地 址： 西安 市锦 业 路1 号都 市之 门B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚 联系人 ：王 姣
电话：029-68633210 客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
82
杭州联 合农 村商
业银行 股份 有限
注册地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号
法定代 表： 张晨 联系人 ：仇 侃宁 国泰 金龙系列证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 二号）
24
公司
电话：0571-87923225 传真：0571-87923214
客服电 话：96592 网址：www.urcb.com
83
包商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号
法定代 表： 李镇 西 法定代 表： 刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
客服电 话：96016 （ 北京 、 内蒙古 地区 ）
网址： www.bsb.com.cn
84
山东寿 光农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 山东 寿光 市银 海路 19 号
法定代 表： 颜廷 军 联系人 ：周 淑 贞
电话：0536 －5293756 传真：0536 －5293756
客服电 话：0536 －96633
85
晋商银 行股 份有
限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A
座
法定代 表： 上官 永清
客服电 话：95105588 网址： www.jshbank.com
86
宁波银 行股 份有
限公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ： 陆 华裕
客服电 话：96528 （ 上海 地 区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
87
浙商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路288 号
法定代 表人 ：张 达洋
客服电 话：95527
网址：http://www.czbank.com
88
张家港 农村 商业
银行股 份有 限公
司
注册地 址： 张家 港市 人民 中路 66 号
法定代 表： 王自 忠 联系人 ：朱芳
电话：0512-96065 客服电 话：0512-96065
传真：051256968259
网址：http://www.zrcbank.com
90
恒丰银 行 股 份有
限公司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街248 号
法定代 表人 ：蔡 国华 国泰 金龙系列证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 二号）
25
客户服 务电 话：400-813-8888
网站：www.egbank.com
其中 ， 中国邮政储 蓄银行股份 有限公司 、平 安银行股份 有限公司 只代 销 国泰金龙 行业混
合； 广州 农村 商业 银行 股 份有限 公司 、 恒丰 银行 股 份有限 公司 代销 国泰 金龙 债券 （A 类 ） 和国
泰金龙 债券 （C 类） ； 民生 证券股 份有 限公 司 和 广发 证券股 份有 限公 司代销 国 泰金龙 行业 混 合
和国泰 金龙 债券 （A 类） ； 浙商银 行股 份有 限公 司 只 代销 国 泰金 龙行 业混 合 。
2 、第 三方 销售 机构
下列 代销机构除特 别 注明外， 同时代销本系 列基金，包 括：国泰金龙 行业混合、 国泰金
龙债券 （A 类） 和国 泰金 龙债券 （C 类） 。
序号 机构名 称 机构信 息
1
诺亚正 行 （上 海）
基金销 售投 资顾
问有限 公司
注册地 址： 上 海市 金山 区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：方 成
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：4008215399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上 海市 虹口 区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
4
深圳众 禄基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深 南东路5047 号发 展银 行大 厦25 楼I、
J 单元
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
北京展 恒基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳 国泰 金龙系列证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 二号）
26
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661 网址：www.myfund.com
6
浙江同 花顺 基金 销
售公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-776
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
7
杭州数 米基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ：周 嬿旻
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
8
江苏金 百临 投资 咨
询有限 公司
注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：袁 丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电 话：0510-9688988 网址：www.jsjbl.com
9
上海天 天基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号2 号楼 2 层
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
10
万银财 富 （北 京）
基金销 售有 限公
司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路27 号院5 号楼 3201 内
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：刘 媛
电话：010-59393923 传真：010-59393074
客服电 话：4008080069 网址：www.wy-fund.com
11
上海利 得基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
法定代 表： 盛大 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-005-6355 网址：www.leadfund.com.cn
12
鼎信汇 金 （北 京）
投资管 理有 限公
司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路1 号院 8 号楼C 座 1701 室
法定代 表： 齐凌 峰 联系人 ：阮 志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830 国泰 金龙系列证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 二号）
27
客服电 话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
13
浙江金 观诚 财富
管理有 限公 司
注册地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区 801
法定代 表： 陆彬 彬 联系人 ：鲁 盛
电话：0571-56028617 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com
14
嘉实财 富管 理有
限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道8 号B 座46 楼06-10 单元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
15
宜信普 泽投 资顾
问（北 京） 有限
公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号9 号楼15 层1809
法定代 表： 沈伟 桦 联系人 ：王 巨明
电话：010- 52858244 传真： 010-85894285
客服电 话：400-6099-500 网址：www.yixinfund.com
二、注册登记机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区 世纪大 道100 号 上海 环球 金 融中心39
楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平路18号8号 楼嘉 昱大 厦16 层-19 层
法定代 表人 ：陈 勇胜 传真：021-31081800
联系人 ：何晔
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
三、募集成立出具法 律意 见的律师事务所和经 办律 师
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
北京市 金杜 律师 事
务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路39号 建外SOHO A 座31 层
负责人 ：王 玲 联系人 ：王 建平 、王 恩顺
电话：010-58785588 传真：010-58785599
经办律 师： 王建 平、 王恩 顺
国泰 金龙系列证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 二号）
28
四、会计师事务所和 经办 注册会计师
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
普华永 道中 天会 计
师事务 所 （ 特殊 普通
合伙）
注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号 星展银行大
厦6楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
法人代 表： 杨绍 信 联系人 ： 魏 佳亮
电话：021-61238888 传真：021-61238800
经办注 册会 计师 ： 汪 棣 、 魏佳亮
第 四节 基金的名 称
国泰金 龙系 列证 券投 资基 金
第五节 基金的类 型
契约型 开放 式
第六节 投资目标
（一） 国泰 金龙 债券
在保 证投资组合低 风险和高流 动性的前提下 ，追求较高 的当期收入和 总回报，力 求基金
资产的 稳定 增值 。
（二） 国泰 金龙 行业 混合
有效 把握我国行业 的发展趋势 ，精心选择具 有良好行业 背景的成长性 企业，谋求 基金资
产的长 期稳 定增 值。
第七节 投资范围
（一） 国泰 金龙 债券
本基金 为开 放式 债券 基金 ， 投资范 围为 国内 依法 公开 发行的 各种 固定 收益 类金 融工具 （ 包国泰 金龙系列证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 二号）
29
括资产 支持证券和可分 离转债等 新的固定收益产 品）和参 与拟公开发行股 票的申购 及可转债
转股后 所持 有的 股票 ，以 及中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具。
（二） 国泰 金龙 行业 混合
本基 金投资于国内 依法公开发 行上市的股票 、债券及中 国证监会允许 本基金投资 的其他
金融工 具。 保持 组合 中股 票投资 比例 不高 于75% ， 债券的 投资 比例 不低 于 20% ，其 余为 现金。
其中投 资重点是预期具 有良好发 展态势的优势行 业中的成 长性上市公司， 这部分投 资比例将
不低于 本基 金股 票资 产 的80%。
第八节 投资策略
（ 一） 国泰 金龙 债券
1 、债 券投 资策 略
以长 期利率趋势分 析为基础， 兼顾中短期经 济周期、政 策方向及收益 率曲线分析 ，通过
债券置 换和收益率曲 线 策略等方 法，实施积极的 债券投资 管理。在有效控 制利率和 信用风险
的前提 下， 为投 资者 谋求 稳定的 低风 险收 益。
2 、拟 公开 发行 股票 的申 购 及可转 债转 股持 有策 略
本基 金将在对拟公 开发行股票 的公司进行充 分研究的基 础上，择机参 与拟公开发 行股票
的申购 。因 申购 所持 有的 股票资 产自 可上 市交 易之 日起在 180 个自 然日 内卖 出。因 可转 债 转
股所持 有的 股票 资产 自可 上市交 易之 日起 在180 个 自然日 内卖 出。
（二） 国泰 金龙 行业 混合
本基 金采取定量分 析与定性分 析相结合的方 式，通过资 产配置有效规 避资本市场 的系统
性风险 ，通过行业精选 ，确定拟 投资的优势行业 及相应比 例，通过个股选 择，挖掘 具有突出
成长潜 力且 被当 前市 场低 估的上 市公 司。
第九节 业绩比较 基准
（ 一） 国泰 金龙 债券
基金业 绩比 较基 准= 中信 全 债指数 收益 率
（二） 国泰 金龙 行业 混合 国泰 金龙系列证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 二号）
30
本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 是上 证A 股 指 数和深 圳A 股 指数 的总 市 值加权 平均 ，
债券投 资部 分的 业绩 比较 基准是 上证 国债 指数 。
基金整 体业 绩比 较基 准=75% ×[上证 A 股 指数 和深 圳 A 股指 数的 总市 值加 权平 均]+25% ×
[上证 国债 指数] 。
第十节 风险收益 特征
（ 一） 国泰 金龙 债券
属于收 益稳 定、 风险 较低 的品种 。
（二） 国泰 金龙 行业 混合
承担中 等风 险， 获取 相对 超额回 报。
第十一 节 基金投资组合报 告
本基 金管理人的董 事会及董事 保证本报告所 载资料不存 在虚假记载、 误导性陈述 或重大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 上海 浦东 发展 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于 2014 年10 月 23 日
复核了 本报告中的财务 指标、净 值表现和投资组 合报告等 内容，保证复核 内容不存 在虚假记
载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2014 年9 月30 日， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
国泰金龙债券
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况
序 号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 1,963,708,235.28 93.98
其中： 债券 1,963,708,235.28 93.98
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - - 国泰 金龙系列证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 二号）
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4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 63,943,267.27 3.06
7 其他各 项资 产 61,911,288.39 2.96
8 合计 2,089,562,790.94 100.00
（二） 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
（三） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
（四） 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 72,617,450.00 5.07
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 84,773,000.00 5.92
其中： 政策 性金 融债 84,773,000.00 5.92
4 企业债 券 967,935,003.28 67.62
5 企业短 期融 资券 766,938,000.00 53.58
6 中期票 据 - -
7 可转债 71,444,782.00 4.99
8 其他 - -
9 合计 1,963,708,235.28 137.18
（五） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 122849 11新余 债 606,120 61,448,445.60 4.29
2 041369029 13 中城 建CP002 600,000 60,852,000.00 4.25
3 041469006 14 重汽CP001 600,000 60,438,000.00 4.22
4 122776 11新光 债 518,550 52,492,816.50 3.67
5 041373008 13 国安 集CP002 500,000 50,685,000.00 3.54 国泰 金龙系列证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 二号）
32
（六 ）报告期末按 公允价值占 基金资产净值 比例大小排 名的前十名资 产支持证券 投资明
细
本 基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（ 八） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（ 九） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
1 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
2 、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基 金本报告期未 投资股指期 货。若本基金 投资股指期 货，本基金将 根据风险管 理的原
则，以 套期保值为主要 目的，有 选择地投资于股 指期货。 套期保值将主要 采用流动 性好、交
易活跃 的期 货合 约。
本基 金在进行股指 期货投资时 ，将通过对证 券市场和期 货市场运行趋 势的研究， 并结合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本基 金管理人将充 分考虑股指 期货的收益性 、流动性及 风险特征，通 过资产配置 、品种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法律 法规对于基金 投资股指期 货的投资策略 另有规定的 ，本基金将按 法律法规的 规定执
行。
（ 十） 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明
1 、本 基金 投资 国债 期货 的 投资政 策
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资 于 国债 期货 。
（ 十一 ）投 资组 合报 告附 注
1 、 本报 告期 内基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体没 有被监 管部 门立 案调 查或 在报告 编 制
日前一 年受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
2 、基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情况 。
3 、其 他各项 资 产构 成
序号 名称 金额（ 元） 国泰 金龙系列证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 二号）
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1 存出保 证金 47,158.08
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 61,467,449.41
5 应收申 购款 396,680.90
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 61,911,288.39
4 、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 113001 中行转 债 41,734,680.00 2.92
2 113005 平安转 债 23,242,802.00 1.62
3 110023 民生转 债 1,871,200.00 0.13
5 、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
国泰金龙行业混合
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总 资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 217,634,494.41 70.41
其中： 股票 217,634,494.41 70.41
2 固定收 益投 资 65,416,240.00 21.16
其中： 债券 65,416,240.00 21.16
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - - 国泰 金龙系列证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 二号）
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其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资
产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 23,273,539.29 7.53
7 其他各 项资 产 2,791,106.55 0.90
8 合计 309,115,380.25 100.00
（二） 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
-
-
C 制造业 157,502,554.54 51.60
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 6,101,902.04 2.00
E 建筑业 3,716,064.00 1.22
F 批发和 零售 业 6,413,183.70 2.10
G 交通运 输、 仓储 和 邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 15,830,724.22 5.19
J 金融业 9,275,626.61 3.04
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 7,435,230.42 2.44
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 11,359,208.88 3.72
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 217,634,494.41 71.30
（三） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 600401 海润光 伏 2,028,273 19,248,310.77 6.31 国泰 金龙系列证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 二号）
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2 600587 新华医 疗 400,000 14,964,000.00 4.90
3 300146 汤臣倍 健 451,914 13,245,599.34 4.34
4 002444 巨星科 技 990,510 12,876,630.00 4.22
5 000625 长安汽 车 920,684 12,613,370.80 4.13
6 002672 东江环 保 343,386 11,359,208.88 3.72
7 002179 中航光 电 417,838 10,755,150.12 3.52
8 002497 雅化集 团 668,400 9,090,240.00 2.98
9 300147 香雪制 药 360,333 8,175,955.77 2.68
10 300150 世纪瑞 尔 467,479 8,068,687.54 2.64
（四） 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 64,097,000.00 21.00
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 1,319,240.00 0.43
8 其他 - -
合计 65,416,240.00 21.43
（五） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张 ） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 019125 11 国债25 400,000 40,080,000.00 13.13
2 019322 13 国债22 100,000 10,029,000.00 3.29
3 140007 14 附息 国债07 100,000 9,988,000.00 3.27
4 019306 13 国债06 40,000 4,000,000.00 1.31
5 110028 冠城转 债 11,180 1,319,240.00 0.43
（六 ）报告期末按 公允价值占 基金资产净值 比例大小排 名的前十名资 产支持证券 投资明
细 国泰 金龙系列证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 二号）
36
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（ 八） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（ 九） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
1 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
2 、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本 基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若本 基金 投资 股指 期货 ， 本 基金 将根 据风 险管 理的原 则，
以套期 保值为主要目的 ，有选择 地投资于股指期 货。套期 保值将主要采用 流动性好 、交易活
跃的期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 通过 对证 券市 场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并结 合股
指期货 的定 价模 型寻 求其 合理的 估值 水平 。
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性、 流动 性及风 险特 征， 通过 资产 配置、 品种 选
择，谨 慎进 行投 资， 以降 低投资 组合 的整 体风 险。
法 律 法 规 对 于基 金 投 资股指 期 货 的 投 资策 略 另 有规定 的 ， 本 基 金将 按 法 律法规 的 规 定 执
行。
（ 十） 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明
1 、本 基金 投资 国债 期货 的 投资政 策
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
（ 十一 ）投 资组 合报 告附 注
1 、本报 告期 内基金 投资 的 前十名 证券的 发行 主体 没 有被监 管部门 立案 调查 或 在报告 编制
日前一 年受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
2 、基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情况 。
3 、其 他各项 资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 153,906.64
2 应收证 券清 算款 1,056,774.87 国泰 金龙系列证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 二号）
37
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,521,273.57
5 应收申 购款 59,151.47
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 2,791,106.55
4 、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5 、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
第十 二 节 基金的业绩
基金业 绩截 止日 为2014 年6 月30 日， 并经 基金 托 管人复 核。
基金 管理人依照恪 守职守、诚 实信用、勤勉 尽责的原则 管理和运用基 金资产，但 不保证
基金一 定盈 利，也不保 证最低收 益。基金的过往 业绩并不 代表其未来表现 。投资有 风险，投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 系列 基金 的招 募说明 书。
一、 国泰金龙债券A 类
阶段
净值增
长率（1）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
（4）
（1） - （3） （2） - （4）
2003 年12 月5 日至
2003 年12 月 31 日
0.50% 0.10% 1.09% 0.09% -0.59% 0.01%
2004 年度 -1.07% 0.27% -1.95% 0.13% 0.88% 0.14%
2005 年度 5.70% 0.19% 12.24% 0.10% -6.54% 0.09%
2006 年度 11.40% 0.25% 1.68% 0.05% 9.72% 0.20%
2007 年度 7.93% 0.10% -0.98% 0.05% 8.91% 0.05%
2008 年度 11.61% 0.17% 9.69% 0.10% 1.92% 0.07%
2009 年度 2.41% 0.24% 0.27% 0.06% 2.14% 0.18%
2010 年度 8.48% 0.31% 2.00% 0.07% 6.48% 0.24% 国泰 金龙系列证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 二号）
38
2011 年度 -6.65% 0.36% 3.79% 0.06% -10.44% 0.30%
2012 年度 9.33% 0.07% 4.03% 0.04% 5.30% 0.03%
2013 年度 2.93% 0.10% 1.78% 0.05% 1.15% 0.05%
2014 年上 半年 度 5.39% 0.11% 3.87% 0.05% 1.52% 0.06%
自2003 年12 月 5 日
至2014 年6 月30 日
73.45% 0.22% 43.44% 0.08% 30.01% 0.14%
二、 国泰金龙债券C 类
阶段
净值增
长率（1）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
（4）
（1） - （3） （2） - （4）
2003 年12 月5 日至
2003 年12 月 31 日
0.50% 0.10% 1.09% 0.09% -0.59% 0.01%
2004 年度 -1.07% 0.27% -1.95% 0.13% 0.88% 0.14%
2005 年度 5.70% 0.19% 12.24% 0.10% -6.54% 0.09%
2006 年度 11.40% 0.25% 1.68% 0.05% 9.72% 0.20%
2007 年度
7.93% 0.10% -0.98% 0.05% 8.91% 0.05%
2008 年度 11.41% 0.17% 9.69% 0.10% 1.72% 0.07%
2009 年度 1.93% 0.24% 0.27% 0.06% 1.66% 0.18%
2010 年度 8.00% 0.31% 2.00% 0.07% 6.00% 0.24%
2011 年度 -7.05% 0.36% 3.79% 0.06% -10.84% 0.30%
2012 年度 9.38% 0.07% 4.03% 0.04% 5.35% 0.03%
2013 年度 2.44% 0.10% 1.78% 0.05% 0.66% 0.05%
2014 年上 半年 5.29% 0.11% 3.87% 0.05% 1.42% 0.06%
自2003 年12 月 5 日
至2014 年6 月30 日
69.94% 0.22% 43.44% 0.08% 26.50% 0.14%
注：经 中国证监会批准 ，国泰金 龙债券于2008 年6月3 日刊登公告，自2008 年6月5 日起增加 收
取销售 服务 费的C类 收费 模 式。
三、 国泰金龙行业混合
阶段
净值增
长率（1）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
（4）
（1） - （3） （2） - （4） 国泰 金龙系列证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 二号）
39
2003 年12 月5 日至
2003 年12 月 31 日
0.80% 0.25% 3.10% 0.83% -2.30% -0.58%
2004 年度 -0.47% 0.88% -12.48% 1.00% 12.01% -0.12%
2005 年度 5.75% 0.92% -2.09% 1.02% 7.84% -0.10%
2006 年度 112.20% 1.00% 101.68% 1.07% 10.52% -0.07%
2007 年度 139.67% 1.90% 72.23% 1.65% 67.44% 0.25%
2008 年度 -50.06% 2.18% -53.30% 2.13% 3.24% 0.05%
2009 年度 72.69% 1.36% 54.75% 1.42% 17.94% -0.06%
2010 年度 10.00% 1.19% -11.76% 1.06% 21.76% 0.13%
2011 年度 -18.92% 0.97% -16.25% 0.86% -2.67% 0.11%
2012 年度 -12.18% 1.10% 3.17% 0.81% -15.35% 0.29%
2013 年度 12.41% 1.24% -3.98% 0.84% 16.39% 0.40%
2014 年上 半年 -4.50% 1.15% -1.64% 0.67% -2.86% 0.48%
自2003 年12 月 5 日
至2014 年6 月30 日
291.29% 1.34% 59.68% 1.24% 231.61% 0.10%
第十 三 节 基金费用与税收
一、 与基金运作有关 的费 用
（一） 与基 金运 作有 关的 费用包 括：
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、销 售服 务费 ；
4 、投 资交 易费 用；
5 、基 金信 息披 露费 用；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、与 基金 相关 的会 计师 费 和律师 费；
8 、按 照国 家有 关规 定可 以 列入的 其他 费用 。
（二） 基金 运作 费用 计提 原则、 计提 方法 、计 提标 准和支 付方 式
1 、 计 提原 则 ： 本 系列 基金 旗下各 基金 发生 的各 项费 用由各 基金 资产 分别 承担 。 各 基金 共
同发生 的费用，按相关 协议规定 或按各基金的基 金资产净 值占本系列基金 总的资产 净值的比国泰 金龙系列证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 二号）
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例分摊 。
2 、基 金管 理人 的基 金管 理 费
(1) 基 金管 理人 的基 金管 理费按 各基 金资 产净 值的 一定年 费率 计提 ，具 体为 ：
1) 国 泰金 龙债 券：0.6% ；
基金合 同生 效日 起半 年后 （含 半年） ， 经基 金托 管人 核对 ， 如 当日 本基 金的 基 金份额 累计
资产净 值低 于1.00 元时 ， 基金管 理人 将从 下一 日起 暂停收 取管 理费 ， 在当 日 累计基 金份 额资
产净值 低于基金份额面 值期间， 如遇法定节假日 ，同样暂 停收取基金管理 费。直至 本基金累
计资产 净值 高 于1.00 元 （ 含）后 ，基 金管 理人 恢复 收取基 金管 理费 。
2) 国 泰金 龙行 业混合 ：1.5% 。
(2) 在通常 情况下，基 金管理 费按前一日 基金 资产净值 乘以该基金 的年费率计提 。计算
方法如 下：
H ＝E×R÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
R 为基 金管 理费 年费 率
(3) 基 金管 理费 每日 计提 ，按月 支付 。经 基金 托管 人复核 后于 次月 首日 起 5 个工作 日 内
从各基 金资 产中 一次 性支 付给基 金管 理人 ，若 遇法 定节假 日、 休息 日， 支付 日期顺 延。
3 、基 金托 管人 的基 金托 管 费
(1) 基 金托 管人 的基 金托 管费按 各基 金基 金资 产净 值的一 定年 费率 计提 ，具 体为：
国泰金 龙债 券：0.2% ；
国泰金 龙行 业混合 ：0.25% 。
(2) 在 通常 情况 下 ， 基 金 托管费 按前 一日 基金 资 产 净值乘 以年 费率 计提 。 计 算方法 如下 ：
H=E×R ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
R 为基 金托 管费 年费 率
(3) 基金托 管费每日计 提，按 月支付。由 基金管理人向 基金托管人 发送基金托管 费划付
指令， 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起 5 个工 作日 内从各 基金 资产 中一 次性 支付给 基金 托 管
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
4 、销 售服 务费 国泰 金龙系列证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 二号）
41
国泰金 龙债 券A 类基 金份 额不收 取销 售服 务费 ， C 类 基金份 额计 提的 销售 服务 费年费 率 最
高不超 过 0.3% ，基 金管 理 人可以 在基 金合 同约 定的 范围内 调整 对 C 类各 级基 金份额 计 提 的销
售服务 费率 。销 售服 务费 将专门 用于 国泰 金龙 债券 C 类基 金份 额的 销售与 C 类基金 份额 持有
人服务 ，基 金管 理人 将在 基金年 度报 告中 对该 项费 用的列 支情 况作 专项 说明 。
在通常 情况 下， 销售 服务 费按前 一 日 C 类 基金 资产 净值 的 0.3% 年 费率 计提 。 计算方 法如
下：
H ＝E×0.3% ÷当 年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 销售 服务 费划付 指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日起 5 个 工作 日内 从基 金财产 中划 出， 由基 金管 理人分 别支 付 给
各基金 销 售 机构 。
5 、 本条 第 （ 一） 款 第 4 至第 8 项 费用 由基 金托 管人 根据有 关法 规及 相应 协议 的规定 ， 按
费用实 际支 出金 额支 付， 列入当 期各 基金 费用 。
二 、与基金销售有关 的费 用
1 、申 购费
国泰金 龙债 券（A 类 ） ：
50 万 元以 下
0.8%
50 万 元（ 含）-200 万
0.6%
200 万 元（ 含）-500 万元
0.3%
500 万元( 含)以上
500 元 （单 笔）
国泰金 龙债 券（C 类 ） ： 申 购费率 为 0
国泰金 龙行 业混合 ：
50 万 元以 下
1.2%
50 万 元（ 含）-200 万元
0.8%
200 万元( 含)-500 万元
0.6%
500 万 元以 上（ 含500 万 元） 1000 元（ 单笔 ）
2 、赎 回费 率
国泰金 龙债 券和 国泰 金龙 行业混合 赎 回费 率相 同： 国泰 金龙系列证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 二号）
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持有期 少 于1 年
0.2%
持有期 超 过1 年 （含 ）少 于 2 年 0.1%
持有期 超 过2 年 （含 ）
0
国泰金 龙债 券（C 类 ）赎 回费率 （按 持有 时 间 D）：
D ＜30 天
0.1%
D ≥30 天
0
3 、销 售服 务费
销售服 务费 年利 率 为 0.3% （每日 从C 类基 金资 产中 计提）
4 、转 换费 率
(1) 国泰 金 龙系 列基 金内 转换费 率
基金 份额持有人持 有的国泰金 龙行业 混合转 换为国泰 金 龙债券时，免 收基金转换 费。基
金份额 持有 人持 有的 国泰 金龙债 券转 换为 国泰 金龙 行业混合 时 ，持 有期 超 过90 日 （含 ）的，
免收基 金转 换费 ； 持有 期小 于 90 日， 基金 份额 持有 人 需支付 基金 转换 金 额0.3% 的基金 转换 费。
国泰金 龙债 券A 类和 C 类 之间不 能转 换。
(2) 与 其他 基金 间转 换费 率
A 、 基金 转换 费用 由转 出基 金的赎 回费 和转 入基 金的 申购费 补差 两部 分构 成 ， 具体收 取情
况视每 次转换时两只基 金的申购 费率差异情况和 赎回费率 而定。基金转换 费用由基 金份额持
有人承 担。
a 、转 出基 金赎 回费 ：按 转 出基金 正常 赎回 时的 赎回 费率收 取费 用。 其中 25% 归转 出 基金
基金财 产， 其余 作为 注册 登记费 和相 关的 手续 费。
b 、 转 入基 金申 购补 差费 ： 按照转 入基 金与 转出 基金 的申购 费率 的差 额收 取补 差费 。 转 出
基金金 额所对应的转出 基金申购 费率低于转入基 金的申购 费率的，补差费 率为转入 基金和转
出基金 的申购费率差额 ；转出基 金金额所对应的 转出基金 申购费率高于转 入基金的 申购费率
的，补 差费 为零 。
B 、计 算基 金转 换费 用所 涉 及的赎 回费 率和 申购 费率 均按正 常费 率执 行。
注：转 入份 额的 计算 结果 四舍五 入保 留到 小数 点后 两位。
5 、申 购与 赎回 申请 的款 项 支付和 使用 方式
申购 采用全额交款 方式，投资 者申购申请被 销售机构 受 理后，销售机 构负责将投 资者申
购款项 全额扣减。本基 金的申购 费用用于本基金 的市场推 广、销售、注册 登记等费 用，不列
入基金 资产 。 国泰 金龙系列证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 二号）
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投资者 赎回 申请 成交 后， 基 金管理 人应 指示 基金 托管 人按有 关规 定将 赎回 款项 自 T 日起 7
个工作 日内划往赎回人 银行账户 。在发生巨额赎 回时，款 项的支付办法按 基金合同 及本招募
说明书 有关 规定 处理 。 本 系列基 金各 基金 的赎 回费 在扣除 注册 登记 费和 其他 必要的 手续 费后 ，
剩余部 分全 部归 入基 金资 产，归 入基 金资 产的 赎回 费比例 不得 低于 赎回 费总 额的25% 。
三、不得列入基金费 用的 项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 资 产 的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
其他具 体不 列入 基金 费用 的项目 依据 中国 证监 会有 关规定 执行 。
四、基金管理费和基 金托 管费的调整
基金 管理人和基金 托管人可协 商酌情调低各 基金的基金 管理费和基金 托管费，无 须召开
基金份 额持 有人 大会 。
五、本系列基金运作 过程 中涉及的各纳税主体 ，依 照国家法律法规的规 定履 行纳税义务。
第十四 节 对招募说明书更 新部分的说明
本招募 说明书依据《 中华人民共 和国证券投资 基金法 》 、 《 公开 募集 证券投资基金运 作管
理办法 》 、 《证券 投资基金 销售管理 方法》 、 《证券投资基金信 息披露管理办法》及其他 有关法
律法规 的要 求 ， 结 合本 基 金管理 人对 本系 列基 金实 施的投 资管 理活 动 ， 对2014年7月19日 刊登
的本系 列基 金招 募说 明书 进行了 更新 ，更 新的 主要 内容如 下：
1 、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期 ；
2 、更 新了 “ 第 一节 绪言 ”中 的 相关 信息 ；
3 、更 新了 “ 第 二节 释义 ”中 的 相关 信息 ；
4 、更 新了 “第 三节 基金 管理人 ” 中 的相 关信 息；
5 、更 新了 “第 四节 基金 托管人 ”中 的相 关信 息；
6 、更 新了 “第 五节 相关 服务机 构” 中 的 相关 信息 ；
7 、 更 新了 “ 第九 节 基 金 的投资 ” 中基 金投 资组 合 报告为 本系 列基 金2014年3 季度报 告的
内容；
8 、 更新 了 “第 十节 基 金的 业绩” ， 该部 分内 容均 按有 关规定 编制 ， 并 经基 金托 管人复 核 ； 国泰 金龙系列证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 二号）
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9 、更 新了 “第 二十 一节 对基金 份额 持有 人的 服务 ”中的 相关 信息 ；
10、更 新了“第二十 二节 其他应 披露事项 ” ，披露了自上次 招募说明书披 露以来涉及 本
系列基 金的 相关 公告 ；
上述 内容仅为本更 新招募说明 书的摘要，详 细资料须以 本更新招募说 明书正文所 载的内
容为准 。 欲查 询本 更新 招 募说明 书正 文 ， 可 登录 国 泰基金 管理 有限 公司 网站www.gtfund.com 。
国泰基 金管理有限公司
二○一五 年一月十七日
