天弘添利分 级债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
天弘 添利 分 级债 券 型 证 券 投资 基 金
招 募 说明 书 （更 新 ）摘 要
基金管理人：天 弘基金管 理有限公司
基金托管人： 中国工 商 银行股份有限公 司
日
期： 二〇一五 年 一 月
天弘添利 分级债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
1
重要提 示
天弘 添利分级债券型 证券投资基金（以下简称“本基金” ）于 2010 年 11 月
2 日 经中国证监会证监许可[2010]1514 号文核准募集。 中国证监会对本基金募集
的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投
资于本基金没有风险。 本基金的基金合同于2010 年12 月3 日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
投资有风险，投资 者申购本基金时应认真阅读本招募说明书 。
风险提示：
证券投资基金是一种长期投资工具， 其主要功能是分散投资， 降低投资单一
证券所带来的个别风险。 基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预
期的金融工具， 投资者购买基金， 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收
益，也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金的投资以债券等固定收益类证券品种为主， 辅助参与一级市场新股 与
增发新股 的申购等。 本基金对债券等固定收益类证券品种的投资比例不低于基金
资产的80%， 其中， 持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的5% ；本基金对非债券类资产的投资比例不超过基金资产的 20%。
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中较低风险 的基金品种， 其风险 收
益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 本基金《基金合同》
生效之日起5 年内， 本基金经过基金份额分级后， 添利A 为低风险、 收益 相对稳
定的 基金份额； 添利 B 为较高风险、 较高收益的基金份额 。 投资者应当认真阅读
《基金合同》 、 《招募说明书》 等基金法律文件， 了解基金的风险收益特征， 根据
自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等判断基金是否和自身的风险
承受能力相适应， 并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格
的其他机构购买基金。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不
构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者注意基金投资的 “买者自
负” 原则， 在做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变 化、 基金份额上市交
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易价格波动引致的投资风险，由投资者自行负担。
基金招募说明书自基金合同生效之日起， 每 6 个月更新一次， 并于每 6 个月
结束之日后的45 日内公告。 本招募说明书所载内容截止日为 2014 年12 月 2 日，
有关财务数据和净值表现截止日为 2014 年9 月 30 日（财务数据未经审计） 。
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一、基 金管理人
（一）基金管理人概况
名称：天弘基金管理有限公司
住所： 天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座16 层
办公地址： 天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座16 层
成立日期：2004 年11 月8 日
法定代表人：李琦
联系电话：022-83310208
组织形式：有限责任公司
邮政编码：300203
注册资本及 股权结构
天弘基金管理有限公司 （以下简称 “公司” 或 “本公司） 经中国证监会证监
基金字[2004]164 号文批准于 2004 年11 月8 日成立，截止最近 工商登记 信息，
公司 注册资本为人民币 1.8 亿元，股权结构为：
股东名称 股权比例
天津信托有限责任公司 48％
内蒙古君正能源化工股份有限公司 36％
芜湖高新投资有限公司 16％
合计
100%
经本公司股东会决议通过， 并经中国证券监督管理委员会批复核准 （证监许
可［2014 ］536 号） ， 公 司注册资本由 1.8 亿元增加至 5.143 亿元， 股 权结构为：
股东名称 股权比例
浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司 51%
天津信托有限责任公司 16.8%
内蒙古君正能源化工股份有限公司 15.6%
芜湖高新投资有限公司
5.6%
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新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）
3.5%
新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）
2%
新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）
2%
新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5%
合计 100%
截止披露日，相关工商变更尚未完成。
截至 2014 年12 月 2 日， 本公司旗下管理的基金有天弘精选混合型证券投资
基金、天弘永利债券型证券投资基金、天弘永定价值成长股票型证券投资基金、
天弘周期策略股票型证券投资基金、 天弘深证成份指数证券投资基金 （LOF ） 、 天
弘添利分 级债券 型证券 投资基金 、 天弘 丰利债 券型证券 投资基 金（LOF ）基金 、
天弘现金管家货币市场基金、 天弘债券型发起式证券投资基金、 天弘安康养老混
合型证券投资基金、 天弘增利宝货币市场基金、 天弘稳利定期开放债券型证券投
资基金、 天弘弘利债券型证券投资基金 、 天弘同利分级债券型证券投资基金 、 天
弘通利混合型证券投资基金 和天弘季加利理财债券型证券投资基金 。
公司下设股票投资、 固定收益投资、 中央交易、 国际业务、 品牌管理、 渠道
管理、 互联网金融、 机 构理财、 风险管理、 监 察稽核、 信息技术、 基 金运营、 公
司财务、 客户服务、 综合管理、 人力资源等部门和北京分公司、 上海分公司、 广
州分公司。随着公司业务发展的需要，将对相关业务部门进行适当的调整。
基金管理人无任何处罚记录。
（二） 主要人员情况
李琦先生， 董事长， 硕士研究生。 历任天津市民政局事业处团委副书记， 天
津市人民政府法制办公室、 天津市外经贸委办公室干部， 天津信托有限责任公司
条法处处长、总经理助理兼条法处处长。现任天津信托有限 责任公司副总经理。
卢信群先生， 副董事长， 大学本科。 历任君正国际投资 （北京） 有限公司研
究员、 研究部经理、 投资部经理， 乌海市君正科技有限责任公司副总裁， 财务总
监。 现任北京博晖创新光电技术股份有限公司监事， 君正国际投资 （北京） 有限
公司董事，内蒙古君正能源化工股份有限公司董事、副总经理。
郭树强先生， 董事， 总经理， 硕士研究生。 历任华夏基金管理有限公司交易
主管、 基金经理、 研究总监、 机构投资总监、 投资决策委员会委员、 机构投资决
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策委员会主任、 公司管委会委员、 公司总经理助理。 现任本公司总经理、 投资总
监。
漆腊水先生， 独立 董事， 硕士研究生。 历任福州军区军政干部学校教官、 解
放军军事交通学院教官、 天津市体改委处长、 副主任、 天津市发改委副主任、 天
津国际工程咨询公司总经理。 现任天津市工程咨询协会会长、 天津市房地产发展
（集团） 股份有限公司独立董事、 天津天保基建股份有限公司独立董事、 天津海
泰科技发展股份有限公司独立董事、 天津天海汽车同步器有限公司独立董事、 天
津应大股份有限公司独立董事、 中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、 天津市仲
裁委员会仲裁员、天津财经大学客座教授。
田军先生，独立董事，博士研究生。 历任中国人民解放军 6410 工厂 宣传干
事， 国家物价局干部， 英国伦敦政治经济学院国际经济研究中心研究员， 中国经
济学会（英国）秘书长、主席，英国 Crosby-MTM 公司副总裁，富地燃气投资有
限公司总裁， 富地石油集团公司副总裁、 首席运营官， 现任富地石油集团公司总
裁。
王国华先生， 独立董事， 博士研究生。 历任中央财经大学教授， 中国银河证
券股份有限公司稽核审计部副总经理， 银河创新资本管理有限公司董事长、 总经
理。 现任中国中投证券有限责任公司投行总部总经理， 中央财经大学教授、 博士
生导师。
付岩先生， 董事， 大学本科。 历任北洋 （天津） 物产集团有限公司期货部交
易员， 中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员， 顺驰 （中国） 地产有
限公司资产管理部高级经理、 天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。 现任
天津信托有限责任公司自营业务部副经理。
2、监事会成员基本情况
苏钢先生，监事会主席，大学本科。 历任博华资产管理有限公司副总经理，
君正国际投资 （北京） 有限公司副总裁。 现任北京博晖创新光电技术股份有限公
司副董事长， 北京君正投资管理顾问有限公司总经理， 内蒙古君正能源化工股份
有限公司董事。
韩海潮先生， 监事， 硕 士研究生。 历任三峡证券天津 白堤路营业部、 勤俭道
营业部信息技术部经理， 亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。 现任本公司 运营
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总监、 信息技术总监 兼 信息技术部总经理。
张牡霞女士，监事，硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、
天弘基金市场部电子商务专员、 电子商务部业务拓展主管、 总经理助理， 现任本
公司互联网金融业务部副总经理。
3、高级管理人员基本情况
郭树强先生，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。
陈钢先生， 副总经理， 硕士研究生。 历任华龙证券公司固定收益部高级经理、
北京宸星投资管理公司投资经理、 兴业证券公司债券总部研究部经理、 银华基金
管理有限公司机构理财部高级经理、 中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级
投资经理。 2011 年7 月份加盟本公司， 现任 公司副总经理、 资深基 金经理、 固
定收益总监兼固定收益部总经理，分管公司固定收益投资业务。
周晓明先生， 副总经理， 硕士研究生。 历任中 国证券市场研究院设计中心及
其下属北京标准股份制咨询公司经理、 万通企业集团总裁助理、 中工信托有限公
司投资部副总、 国信证券北京投资银行一部经理、 北 京证券投资银行部副总、 嘉
实基金市场部副总监、 渠道部总监； 香港汇富集团高级副总裁； 工银瑞信基金市
场部副总监；嘉实基金产品和营销总监；盛世基金拟任总经理。2011 年 8 月加
盟本公司， 同月被任命为公司首席市场官， 现任公司副总经理， 分管公司电子商
务业务。
宁辰先生， 副总经理， 硕士研究生。 历任三峡证券投资分析师、 亚洲证券天
津勤俭道营业部部门经理和营销总监、 亚洲证券天津管理总部总经理助理。2006
年 8 月加盟本公司任市场部总经理，2011 年 4 月任命为公司总经理助理，现任
公司副总经理，分管分公司渠道销售业务。
张磊先生， 副总经理， 硕士研究生。 历任清华兴业投资管理公司证券分析师、
嘉实基金基金直销经理、 泰信基金北京理财中心经理、 华夏基金机构理财部总经
理、 九鼎投资管理有限公司副总经理和合伙人、 北京杰思汉能资产管理公司执行
总裁。2012 年 10 月加 盟本公司，2012 年 11 月任命为公司总经理助理，现任公
司副总经理，分管公司机构业务。
童建林先生， 督察长， 大学本科， 高级会计师。 历任 当阳市产权证券交易中
心财务部经理、 副总经理 ， 亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、 宜昌营业
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部财务部经理、 公司财务会计总部财务主管 ， 华泰证券有限责任公司上海总部财
务 项目主管 ， 本公司基金会计、 监察稽核部副总经理、 监察稽核部总经理 。 现任
本公司督察长。
4、本基金基金经理
陈钢先生 ，工 商管理 硕 士，12 年 证券 从业经 验，历任 华龙 证券公 司 固定收
益部高级经理、 北京宸星投资管理公司投资经理、 兴业证券公司债券总部研究部
经理、 银华基金管理有限公司机构理财部高级经理、 中国人寿资产管理有限公司
固定收益部高级投资经理。2011 年 7 月加盟本公司，现任本公司副总经理、 资
深基金经理、 固定收益总监兼固定收益部总经理、 天弘永利债券型证券投资基金
基金经理 、 天弘 丰利债 券型证券 投资基 金（LOF ）基金 基金经 理、天 弘稳利定期
开放债券型证券投资基金基金经理、天弘债券型发起式证券投资基金基金经理、
天弘弘利债券型证券投资基金基金经理、 天弘同利分级债券型证券投资基金基金
经理、本基金基金经理。
5、 基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务
郭树强先生，董事、总经理，投资决策委员会主席、投资总监；
陈钢先生， 公司副总经理、 固定收益总监兼固定收益部总经理、 天弘永利债
券型证券投资基金基金经理、 天弘添利分级债券型证券投资基金基金经理、 天弘
丰利债券 型证券 投资基 金（LOF） 基金 基 金经 理、天弘 债券型 发起式 证券投资基
金基金经理、 天 弘稳利定期开放债券型证券投资基金基金经理、 天弘弘利债券型
证券投资基金基金经理及天弘同利分级债券型证券投资基金基金经理；
钱文成先生，股票投资部副总经理、天弘精选混合证券投资基金基金经理、
天弘周期策略股票型证券投资基金基金经理 、 天弘安康养老混合型证券投资基金
基金经理 、天弘通利混合型证券投资基金基金经理 ；
刘冬先生，投资部总经理助理、宏观策略分析师；
肖志刚先生， 股票研究 部总经理、 天弘周期策 略股票型证券投资基金基金经
理、 天弘精选混合证券投资基金基金经理、 天弘永定价值成长股票型证券投资基
金基金经理；
李蕴炜先生， 股票研究部副总经理、 天弘深证成份指数证券投资基金 （LOF）
基金经理；
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王登峰先生， 天弘增利宝货币市场基金基金经理、 天弘现金管家货币市场基
金基金经理 、天弘季加利理财债券型证券投资基金 基金经理；
姜晓丽女士， 天弘永利债券型证券投资基金基金经理、 天弘安康养老混合型
证券投资基金 基金经理 、 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金基金经理 及天弘
通利混合型证券投资基金基金经理 。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基 金托管人
（一）基金托管人情况
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
成立时间：1984年1月1日
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币349,018,545,827 元
存续期间：持续经营
批准设立机关及批准设立文号： 国务院 《关于 中国人民银行专门行使中央银
行职能的决定》 （国发[1983]146号）
基金托管业务批准文号： 中国证监会和中国人民银行证监基字【1998 】3号
联系人：赵会军
联系电话：（010 ）66105799
（二）主要人员情况
截至 2014 年 3 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 175 人，平均年龄
30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首 家提供
托管服务以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理
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和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投
资基金、 证券公司集 合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐
全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以
为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2014 年 3 月，中国工商银 行共托管证
券投资基金372 只。 自 2003 年以来， 本行连续十年获得香港 《亚洲货币》 、 英
国 《全球托管人》 、 香 港 《财资》 、 美国 《环 球金融》 、 内地 《证券 时报》 、 《上
海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 41 项最佳托管银行大奖；是获得奖项
最多的国内托管银行， 优 良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。
三、相 关服务机构
（一）基金销售机构
添利A 的销售机构
（1 ）直销机构：
1) 天弘基金管理有限公司直销中心
地址：天津市河西区马场道 59 号国际经济贸易中心 A 座16 层
电话： （022）83310208
传真： （022）83865569
联系人：蔡练
客服电话：400-710-9999；（ 022）83310988
网址：www.thfund.com.cn
2）天弘基金管理有限公司天津理财中心
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地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
（1401-1410）
电话： （022）83310208
传真： （022）83865569
联系人：司媛
3）天弘基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座20 层
电话： （010）83571903
传真： （010）83571800
联系人： 林立
4）天弘基金管理有限公司上海分公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号 8 层B 单元
电话： （021）50128808
传真： （021）50128801
联系人： 袁圆
5）天弘基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心写字楼第 10 层 08 单元
电话： （020）38927920
传真： （020）38927985
联系人：陈坤
6) 天弘基金直销网上交易
交易 网址：www.thfund.com.cn
客服电话：400-710-9999；（ 022）83310988
（2 ）场外非直销机构：
1）中国工商银行股份有限公司
住所： 北京西城区复兴门内大街 55 号
办公地址 ：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人： 姜建清
电话：010-66105799
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传真：010-66107914
联系人： 李鸿岩
客户服务热线 ：95588
网址 ：www.icbc.com.cn
2）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：张作伟
客户服务热线：95559
网址：www.bankcomm.com
3）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
电话：010-65557046
传真：010-65550827
联系人： 方爽
客户服务热线：95558
网址:www.bank.ecitic.com
4）中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
电话：010-68858095
传真：010-68858117
联系人： 孙小雅
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客户服务热线：95580
网址：www.psbc.com
5）宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人：胡技勋
客户服务热线：96528 、962528
网址：www.nbcb.com.cn
6）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
法定代表人：闫冰竹
电话：010-66223587
传真：010-66225309
联系人：谢晓华
客户服务热线：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
7）招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
联系人：邓炯鹏
客户服务热线：95555
网址：www.cmbchina.com
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8）华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人：吴建
电话：010-85238667
传真：010-85238680
联系人：刘军祥
客户服务热线：95577
网址：www.hxb.com.cn
9）东莞农村商业银行股份有限公司
住所：广东省东莞市城区南城路 2 号
办公地址：广东省东莞市城区南城路 2 号
法定代 表人：何沛良
电话：0769-961122
传真：0769-22320896
联系人：何茂才
客户服务热线：0769-961122
网址：www.drcbank.com
10）厦门银行股份有限公司
住所：厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦
办公地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦
法定代表人：吴世群
电话：0592-5337315
传真：0592-5037203
联系人：林黎云
客户服务热线：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
11）杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路 46 号
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办公地址：杭州市庆春路 46 号
法定代表人：吴太普
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
联系人：严峻
客户服务热线：400-8888-508
网址： www.hzbank.com.cn
12）南京银行股份有限公司
住所：南京市中山路 288 号
办公地址：南京市中山路 288 号
法定代表人：林复
电话：025-86775335
联系人：刘晔
客户服务热线：40088-96400
网址：www.njcb.com.cn
13）富滇银行股份有限公司
住所：云南省昆明市拓东路 41 号
办公地址：云南省昆明市拓东路 109 号
法定代表人：夏蜀
电话：0871-63140324
传真：0871-63140324
联系人：戴秋娟
客户服务热线：400-88-96533
网址：www.fudian-bank.com
14）浙商银行股份有限公司
住所：浙江杭州庆春路 288 号
办公地址：浙江杭州庆春路 288 号
法定代表人：张达洋
电话：0571-87659546
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联系人：毛真海
客户服务热线：95527
网址：www.czbank.com
15） 平安银行股份有限公司
住所： 深圳市深南东路 5047 号
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦9 楼
法定代表人： 孙建一
电话：021-38637673
传真：021-50979507
联系人： 张莉
客户服务热线：95511-3
网址：bank.pingan.com
16）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨
客户服务热线：400-888-8788、10108998
网址：www.ebscn.com
17）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 层
法定代表人：卢长才
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
联系人：袁媛
客户服务热线：0755-83199511
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网址：www.csco.com.cn
18）中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：许刚
电话：021-20328704
传真：021-50372474
联系人：吕品
客户服务热线：400-620-8888
网址：www.bocichina.com.cn
19）上海证券有限责任公司
住所：上海市西藏中路 336 号
办公地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁衷民
电话：021-53519888
传真：021-53519888
联系人：张瑾
客户服务热线：400-891-8918、021-962518
网址： www.shzq.com
20）新时代证券有限责任公司
住所：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
法定代表人：刘汝军
电话：010-83561146
传真：010-83561094
联系人：戴荻
客户服务热线：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
21）中信建投证券股份有限公司
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17
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：010-65183880
传真：010-65182261
联系人：权唐
客户服务热线：400-8888-108
网址：www.csc108.com
22）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市长乐路 989 号40F
法定代表人：储晓明
电话：021-54041654
传真：021-33388217
联系人：李清怡
客户服务热线：95523 、400-889-5523
网址：www.sywg.com.cn
23）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客户服务热线：400-888-8999
网址：www.95579.com
24）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
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18
法定代表人：万建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：吴倩
客户服务热线：400-8888-666
网址：www.gtja.com
25）广州证券有限责任公司
住所：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20
楼
法定代表人：吴志明
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人：林洁茹
客户服务热线：021-961303
网址：www.gzs.com.cn
26）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：高冠江
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人：唐静
客户服务热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
27）华安证券有限责任公司
住所：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座24 层-32 层
法定代表人：李工
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19
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
联系人：甘霖
客户服务热线：96518 、400-809-6518
网址：www.hazq.com
28）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045608
传真：010-66045500
联系人：林爽
客户服务热线：010-66045678
网址：www.txsec.com
29）国联证券股份有限公司
住所：江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6-8 楼
法定代表人：雷建辉
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：徐欣
客户服务热线：95570
网址：www.glsc.com.cn
30）国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话：028-86690126
传真：028-86690126
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20
联系人：刘一宏
客户服务热线：400-660-0109
网址 ：www.gjzq.com.cn
31) 中航证券有限公司
住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41
楼
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号 国 际 金 融 大 厦 A
座
法定代表人：杜航
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
联系人：戴蕾
客户服务热线：400-886-6567
网址：www.avicsec.com
32）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼
法定代表人：朱科敏
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人：汪汇
客户服务热线：400-888-8588、95531
网址：www.longone.com.cn
33）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
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21
联系人：齐晓燕
客户服务热线：95536
网址：www.guosen.com.cn
34）华宝证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
法定代表人：陈林
电话：021- 68777222
传真：021- 68777723
联系人：宋歌
客户服务热线：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
35）西藏同信证券有限责任公司
住所：西藏自治区拉萨市北京中路 101 号
办公地址：上海市永和路 118 弄24 号楼
法定代表人：贾绍君
电话：021-36533016
传真：021-36533017
联系人：王伟光
客户服务热线：400-881-1177
网址：www.xzsec.com
36）爱建证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 楼
法定代表人：宫龙云
电话：021-32229888
传真：021-62878783
联系人：陈敏
客户服务热线：021-63340678
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22
网址：www.ajzq.com
37）中信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层
法定代表人：王东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：陈忠
客户服务热线：95558
网址：www.cs.ecitic.com
38）中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
（266061 ）
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：吴忠超
客户服务热线：0532-95548
网址：www.zxwt.com.cn
39）中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人：沈强
电话：0571-85783737
传真：0571-85106383
联系人：李珊
客户服务热线：95548
网址：www.bigsun.com.cn
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23
40）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心财富大厦
法定代表人：李晓安
电话：0931-8784656
传真：0931-4890118
联系人：杜文姗
客户服务热线：400-689-8888
网址：www.hlzqgs.com
41）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：宋德清
电话：010-58568235
传真：010-58568062
联系人：黄恒
客户服务热线：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
42）国海证券股份有限公司
住所：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
电话：0755-83709350
传真：0755-83700205
联系人：曲东欧
客户服务热线：95563
网址：www.ghzq.com.cn
43）联讯证券有限责任公司
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
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24
办公地址： 广东省惠州 市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四
楼
法定代表人：徐刚
电话：0752-2119397
传真：0752-2119396
联系人：丁宁
客户服务热线：400-8888-929
网址：www.lxzq.com.cn
44）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人：安岩岩
客户服务热线：400-600-0686
网址：www.nesc.cn
45）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦 16F
法定代表人：兰荣
电话：0591-38162212
传真：0591-38507538
联系人： 夏中苏
客户服务热线：95562
网址：www.xyzq.com.cn
46）齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号23 层
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25
法定代表人：李玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人：吴阳
客户服务热线：95538
网址：www.qlzq.com.cn
47）渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号（奥体中心北侧）
法定代表人：杜庆平
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王兆权
客户服务热线：400-6515-988
网址：www.bhzq.com.cn
48）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客户服务热线：95553
网址：www.htsec.com
49）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8 层
办公地址：深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8 层
法定代表人：杨宇翔
电话：0755-22626391
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26
传真：0755-82400862
联系人：郑舒丽
客户服务热线：400-881-6168
网址：www.pingan.com
50）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话：010--66568888
传真：010--66568536
联系人：田薇
客户服务热线：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
51）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：林生迎
客户服务热线：400-8888-111、95565
网址：www.newone.com.cn
52）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
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27
客户服务热线：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
53）宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址：北京市西城区大平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务热线：400-800-0562
网址：www.hysec.com
54）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-83290537
传真：025-51863323
联系人：庞晓芸
客户服务热线：400-8888-168、95597
网址：www.htsc.com.cn
55）英大证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南中路华能大厦 30 、31 层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦 30、31 层
法定代表人：赵文安
电话：0755-83007069
传真：0755-83007167
联系人：王睿
客户服务热线：0755-26982993
网址：www.ydsc.com.cn
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56）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人：张煜
客户服务热线：400-809-6096
网址：www.swsc.com.cn
57）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
联系人：张腾
客户服务热线：0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
58）国元证券股份有限公司
住所：安微省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安微省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
电话：0551-2246273
传真：0551-2272100
联系人：陈琳琳
客户服务热线：95578
网址：www.gyzq.com.cn
59）方正证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
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办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 11 层
法定代表人：雷杰
电话：010-57398063
传真：010-57398058
联系人：李芸
客户服务热线：95571
网址：www.foundersc.com
60）东莞证券有限责任公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
电话：0769-22116557
传真：0769-22119423
联系人：张巧玲
客户服务热线：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
61）民生证券股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座 16-20 层
法定代表人：余政
电话：010-85127622
传真：010-85127917
联系人：赵明
客户服务热线：400-619-8888
网址：www.mszq.com
62）湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙 市天心 区湘 府中 路 198 号新 南城 商务 中心 A 栋 11
楼
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30
法定代表人：林俊波
电话：021-68634518
传真：021-68865680
联系人：钟康莺
客户服务热线：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
63）广发证券股份有限公司
住所： 广州市天河区天河北 路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39 、41、
42 、43、44 楼
法定代表人：孙树明
电话：020-87555888
传真：020-87555305
联系人：黄岚
客户服务热线：95575
网址：www.gf.com.cn
64）浙商证券有限责任公司
住所：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区6-7 楼
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区6-7 楼
法定代表人：吴承根
电话：0571-87901912
传真：0571-87902092
联系人：许嘉行
客户服务热线：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
65）中邮证券有限责任公司
住所：西安市碑林区太白北路 320 号
办公地址：西安市高新区唐延路 5 号陕西邮政大厦 9-11 层
法定代表人：李春太
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31
电话：029-88602147
传真：029-88602138
联系人：马国滨
客户服务热线：4008-888-005
网址：www.cnpsec.com.cn
66） 杭州数米基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
电话：0571-28829790 ，021-60897840
传真： 0571-26698533
联系人： 徐昳菲
联系人邮箱：zhangyu@fund123.cn
客户服务热线：400-0766-123
网址：www.fund123.cn
67）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人：童彩平
联系人邮箱：tongcp@jjmmw.com
客户服务热线：400-6788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
68）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼（200120 ）
法定代表人：杨文斌
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32
电话：021-20613633
手机：13816993568
传真：021-68596916
联系人： 罗梦
客户服务热线：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
69）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼东方财富大厦 2 楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼东方财富大厦 2 楼
法定代表人： 其实
电话：021-54509988 18611705311
传真： 010-65980408-8000
联系人：丁姗姗
联系人邮箱：shanshan@eastmoney.com
客户服务热线：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
70）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号 37244
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心8 楼 801
法定代表人：汪静波
联系电话：021-38600735
邮政编码：200120
联系人：刘宇
电话：021-38600735
传真：021-38509777
客服电话：400－821－5399
网站：www.noah-fund.com
71）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
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33
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号 民建大厦6 层
法定代表人：闫振杰
邮编：100029
电话：010-62020088
联系人：朱亚菲
联系电话：010-6202008-7042
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72）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：于杨
电话：021-20835779
联系电话：18916922169
客服电话：400-920-0022
网站:www.licaike.com
（3） 基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构新增为
添利A 的销售机构，并及时公告。
（二） 注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所： 北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
电话：010-59378854
传真：010-59378991
联系人： 徐盖
（三）律师事务所和经办律师
名称： 上海市通力律师事务所
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34
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
经办律师：吕红、黎明
联系人：黎明
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称： 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：中国上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
经办注册会计师： 薛竞
联系人：魏佳亮
四、基 金份额的分级
（一）基金份额分级
本基金《基金合同》生效之日起 5 年内，本基金的基金份额划分为添利 A、
添利 B 两级份额，所募集的基金资产合并运作。
1、基金份额配比
添利 A、添利B 的份额配比原则上不超过 2 ∶1。
本基金募集设立时，添利 A、添利B 的份额配比将不超过 2∶1。
本基金 《基金合同》 生效之日起 5 年内， 添利 A 自 《基金合同》 生效之日起
每满3 个月开放一次， 添利 B 封闭运作并上市交易。 在添利 A 的每次开放日， 基
金管理人将对添利 A 进行基金份额折算，添利 A 的基金份额净值调整为 1.000
元， 基金份额持有人持有的添利 A 份额数按折算比例相应增减。 为此， 在添利 A
的单个开放日， 如果添利 A 没有赎回或者净赎回份额极小， 添利 A、 添利 B 在该
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35
次开放日后的份额配比可能会出现大于 2∶1 的情形；如果添利 A 的 净赎回份额
较多， 添利A、 添利B 在该次开放日后的份额配比可能会出现小于 2∶1 的情形。
2、 添利A 的运作
（1 ）收益率
添利 A 根据 《基金合同》 的规定获 取约定收益， 其收益率将在每个开放日设
定一次并公告。计算公式为：
添利A 的年收益率（单利）＝1.3×1 年期银行定期存款利率
添利 A 的年收益率计算按照四舍五入的方法保留到小数点后第 2 位。
在 《基金合同》 生效日当日， 基金管理人将根据届时中国人民银行公布并执
行的金融机构人民币 1 年期银行定期存款基准利率设定添利 A 的首次年收益率；
在添利A 的每个开放日， 基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行的金融
机构人民币1 年期银行定期存款基准利率重新设定添利 A 的年收益率。
例 1：在本基金基金合同生效日，如果 1 年期 银行定期存款利率为 2.50% ，
则添利A 的年收益率（单利）为：
添利 A 的年收益率（单利）＝1.3×2.50%＝3.25%
（2 ）开放日
添利 A 在 《基金合同》 生效后每满 3 个月开放一次， 接受投资者的申购与赎
回。
添利 A 的开放日为自 《基金合同》 生效之日起每满 3 个月的最后一个工作日。
因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回的， 开放日为不可
抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。
添利 A 的第一次开放日为 《基金合同》 生效日至 3 个月满的日期， 如该日为
非工作日， 则为该日之前 的最后一个工作日； 第二次开放日为 《基金合同》 生效
之日至6 个月满的日期，如该日为非工作日，则为该日之前的最后一个工作日；
以此类推。 如， 本基金基金合同 已于2010 年12 月3 日生效， 基金合同生效之日
起满3 个月、 满 6 个月、 满 9 个月的日期分别为 2011 年3 月2 日、2011 年6 月
2 日、2011 年 9 月 2 日 ，以此类推。假设 2011 年 3 月 2 日为非工作日，在其之
前的最后一个工作日为 2011 年 3 月1 日，则第一次开放日为 2011 年3 月 1 日。
其他各个开放日的计算类同。
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36
（3 ）基金份额折算
本基金 《基金合同》 生效之日起每满 3 个月的最后 一个工作日， 基金管理人
将对添利A 进行基金份额折算， 添利 A 的基金份额净值调整为 1.000 元， 基金份
额持有人持有的添利 A 份额数按折算比例相应增减。
添利 A 的基金份额折算基准日与开放日为同一个工作日。
添利 A 的基金份额折算具体见基金管理人届时发布的相关公告。
（4 ）规模限制
本基金 《基金合同》 生效之日起 5 年内， 添利 A 的份额余额原则上不得超过
2 倍 添利 B 的份额余额。 具体规模限制及其控制措施见本 《招募说明书》 、 《发
售公告》以及基金管理人发布的其他相关公告。
3、 添利B 的运作
（1 ）添利B 封闭运作，封闭期内不接受申购与赎回。
添利B 的封闭期为自 《基金合同》 生效之日起至 5 年后对应日止。 如该对应
日为非工作日，则顺延至下一个工作日。
（2 ）本基金《基金合同》生效后 3 个月内， 在符合基金上市交易条件下，
添利B 将申请在深圳证券交易所上市交易 ， 本基金的添利 B 份额已于2010 年12
月20 日在深圳证券交易所上市交易。
（3 ）本基金在扣除添利 A 的应计收益后的全 部剩余收益归添利 B 享 有，亏
损以添利B 的资产净值为限由添利 B 承担。
4、基金份额净值计算
本基金的基金份额净值计算公式如下：
T日基金份额净值＝T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量
本基金《基金合同》生效之日起5年内，T日基金份额的余额数量为添利A和
添利B的份额总额；本基金《基金合同》生效后5年期满并转为上市开放式基金
（LOF）后，T日基金份额的余额数量为该LOF基金的份额总额。
本基金基金份额净值的计算， 保留到小数点后3位， 小数点后第4位四舍五入，
由此产生的误差计入基金财产。
T 日的基金份额净值在当天收市后计算， 并在 T+1 日内公告。 如遇特殊情况，
经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
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5、添利 A 和添利 B 的基金份额净值计算
本基金 《基金合同》 生 效后， 在添利 A 的开放日计算添利 A 的基金份额净值；
在添利B 的封闭期届满日分别计算添利 A 和添利 B 的基金份额净值。
（1 ）添利A 的基金份额净值计算
本基金 《基金合同》 生效后， 截止添利A 的某一开放日或者添利 B 的封闭期
届满日 （T 日） ， 设
a
T 为自添利A 上一次开放日 （如 T 日为第一次开放日， 则为
基金成立日） 至T 日的运作天数，
T
NV 为T 日闭市后的基金资产净值，
aT
F
为 T 日添利 A 的份额余额，
b
F 为 T 日添利 B 的份额余额，
aT
NAV 为 T 日添
利 A 的基金份额净值， r 为在添利 A 上一次开 放日（如 T 日为第一次 开放日，
则为基金成立日）设定的添利 A 的年收益率。
1） 如果T 日闭市后的基金资产净值大于或等于 “1.00 元乘以T 日添利 A 的
份额余额加上T 日全部添利 A 份额应计收益之和” ，则：
?
?
?
?
?
?
? ? ? ?
a aT
T
r
NAV
运 作 当 年 实 际 天 数
1 00 . 1
“T 日全部添利 A 份额应计收益”计算公式如下：
T 日全部添利 A 份额应计收益＝
a aT
T
r
F ? ? ?
运作当年实际天数
00 . 1 （下同）
以上各式中， 运作当年实际天数指添利 A 上一次开放日 （如 T 日为第一次开
放日，则为基金成立日）所在年度的实际天数，下同。
2） 如果T 日闭市后的基金资产净值小于 “1.00 元乘以T 日添利A 的份额余
额加上T 日全部添利 A 份额应计收益之和” ，则：
aT
T
aT
F
NV
NAV ?
（2 ）添利B 的基金份额净值计算
设
bT
NAV 为添利 B 封闭期届满日 （T 日） 添利 B 的基 金份额净值， 添利 B
的基金份额净值计算公式如下：
b
aT aT T
bT
F
F NAV NV
NAV
? ?
?
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38
添利 A、 添利B 的基金份额净值的计算， 保留到小数点后 8 位， 小数点后第
9 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
例 2： 本基金 《基金合 同》 生效后 5 年期届满 日， 设自添利 A 上一次 开放日
起的运作天数为90 天， 基金运作当年的实际天数为 365 天， 基金资产净值为 42
亿元， 添利A、 添利 B 的份额余额分别为20 亿份和 10 亿份， 添利 A 上一次开放
日设定的添利A 年收益率为 3.25%。 则添利A、 添利 B 的基金份额净值计算如下：
添利 A 的基金份额净值＝ ?
?
?
?
?
?
? ? ? 90
365
% 25 . 3
1 00 . 1 ＝1.00801370（元）
添利 B 的基金份额净值＝
10
00801370 . 1 20 42 ? ?
＝2.18397260（元）
6、添利 A 和添利 B 的基金份额参考净值计算
本基金 《基金合同》 生效后 5 年期内， 基金管理人在计算基金资产净值的基
础上， 采用 “虚拟清算” 原则分别计算并公告添利 A 和添利B 的基金份额参考净
值， 其中， 添利A 的基金份额参考净值计算日不包括添利 A 的开放日。 基金份额
参 考净值是对两级基金份额价值的一个估算， 并不代表基金份额持有人可获得的
实际价值。
（1 ）添利A 的基金份额参考净值计算
本基金 《基金合同》 生 效后 5 年期内， 在添利 A 的非开放日 （T 日） ， 设
a
T
为自添利A 上一次开放日（如 T 日之前添利A 尚未进行开放，则为基金成立日）
至 T 日的运作天数，
T
NV 为 T 日闭市后的基金资 产净值，
aT
F 为 T 日添利 A
的份额余额，
b
F 为 T 日添 利 B 的份额余额，
aT
NAV 为 T 日添利 A 的基金份
额参考净值， r 为在添利 A 上一次开放日（ 如 T 日之前添利A 尚未 进行开放，
则为基金成立日）设定的添利 A 的年收益率。
1） 如果T 日闭市后的基金资产净值大于或等于 “1.00 元乘以T 日添利 A 的
份额余额加上T 日全部添利 A 份额应计收益之和” ，则：
?
?
?
?
?
?
? ? ? ?
a aT
T
r
NAV
运 作 当 年 实 际 天 数
1 00 . 1
“T 日全部添利A 份额应计收益”计算公式如下：
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T 日全部添利 A 份额应计收益＝
a aT
T
r
F ? ? ?
运作当年实际天数
00 . 1 （下同）
以上各式中， 运作当年实际天数指添利 A 上一次开放日 （如 T 日之前添利 A
尚未进行开放，则为基金成立日）所在年度的实际天数，下同。
2） 如果T 日闭市后的基金资产净值小于 “1.00 元乘以T 日添利A 的份额余
额加上T 日全部添利 A 份额应计收益之和” ，则：
aT
T
aT
F
NV
NAV ?
（2 ）添利B 的基金份额参考净值计算
设
bT
NAV 为 T 日添利 B 的基金 份额参考净值，添利 B 的基金份额参考净
值计算公式如下：
b
aT aT T
bT
F
F NAV NV
NAV
? ?
?
上式中， 在本基金 《基金合同》 生效后 5 年内的添利 A 非开放日，
aT
NAV
为添利 A 的基金份额参考净值；在添利 A 的开放日，
aT
NAV 为添利 A 的基金
份额净值。
添利 A、 添利B 的基金份额参考净值的计算， 保留到小数点后 3 位， 小数点
后第4 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
T 日的添利 A 和添利 B 的基金份额参考净值在当天收市后计算， 并在 T+1 日
内公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
例 3： 本基金 《基金合 同》 生效之日起 5 年内 ， 设自 添利A 上一次开 放日起
的运作天数为 50 天，基金运作当年的实际天数为 365 天，基金资产净值为 31
亿元， 添利A、 添利B 的份额余额分别为20 亿份和 10 亿份， 添利A 上一次开放
日设定的 添利 A 年收益率为 3.25%。则添利 A、 添利 B 的基金份额参考净值计算
如下：
添利 A 的基金份额 参考净值＝ ?
?
?
?
?
?
? ? ? 50
365
% 25 . 3
1 00 . 1 ＝1.004（元）
添利 B 的基金份额 参考净值＝
10
004 . 1 20 31 ? ?
＝1.091（元）
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（二） 《基金合同》生效后 5 年期届满时的基金份额转换
本基金 《基金合同》 生效后 5 年期届满， 本基金将按照 《基金合同》 约定转
换为上市开放式基金（LOF），添利 A、添利 B 的基金份额将以各自的基金份额
净值为基准转换为上市开放式基金 （LOF） 份额， 并办理基金的申购与赎回业务。
本基金 《基金合同》 生 效后 5 年期届满时的基金转换见本 招募说明书 第十二
部分及基金管理人届时发布的相关公告。
五、基 金的名称
本基金名称： 天弘添利分级债券型证券投资基金。
六 、基 金的类型
本基金类型：债券型。
七、添利A 的基金份额折算
本基金 《基金合同》 生 效之日起5年内， 添利A将按以下规则进行基金份额折
算。
（一）折算基准日
本基金 《基金合同》 生 效之日起5年内， 添利A 的基金份额折算基准日为自 《基
金合同》生效之日起每满3个月的最后一个工作日。
添利A的基金份额折算基准日与其开放日为同一个工作日。 本招募说明书更
新期间， 添利A分别于折算基准日2014年9月2日、2014年12月2日进行了折算。
（二）折算对象
基金份额折算基准日登记在册的 添利A所有份额。
（三）折算频率
自《基金合同》 生效之日起每满3个月折算一次。
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41
（四）折算方式
折算日日终，添利A的基金份额净值调整为1.000 元，折算后，基金份额持
有人持有的添利A的份额数按照折算比例相应 增减 。
添利A的基金份额折算公式如下：
添利A的折算比例＝折算日折算前添利A的基金份额净值／1.000
添利A经折算后的份额数＝折算前添利A的份额数×添利A的折算比例
添利A经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此产
生的误差计入基金财产。
折算日折算前添利A的基金份额净值、 添利A 的折算比例的具体计算见基金管
理人 在指定媒体及公司网站发布的折算结果公告。
（五）基金份额折算期间的基金 业务办理
为保证基金份额 折算 期间本基金的平稳运作 ， 基金管理人根据深圳证券交易
所、 中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定， 分别于添利 A 的折算日及
申购赎回申请 确认日向 深圳证券交易所申请了添利 B 暂停交易， 具体见基金管理
人 在指定媒体及公司网站发布的添利 B 暂停交易的公告。
八 、基 金份额的上市交易
（一）上市交易的基金份额
本基金 《基金合同》 生 效后 5 年内， 在添利 B 符合法律法规和深圳证券交易
所规定的上市条件的情况下， 添利 B 的基金份额将申请在深圳证券交易所上市交
易。 添利B 上市后， 登 记在证券登记结算系统中的添利 B 份额可直接在深圳证券
交易所上市交易； 登记在注册登记系统中的添利 B 份额可通过办理跨系统转托管
业务将基金份额转托管在证券登记结算系统中，再上市交易。
本基金 《基金合同》 生效后 5 年期届满， 本基金按照 《基金合同》 约定及深
圳证券交易所规则转换为上市开放式基金（LOF ）份额，转换后的基金份额将继
续在深圳证券交易所上市交易。 基金上市后， 登记在证券登记结算系统中的基金
份 额可直接在深圳证券交易所上市交易； 登记在注册登记系统中的基金份额可通
天弘添利 分级债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记结算系统中，再上市交
易。
（二）上市交易的地点
深圳证券交易所。
（三）上市交易的时间
添利 B 基金份额已于 2010 年12 月20 日在深圳证券交易所上市交易。
本基金 《基金合同》 生效后 5 年期届满， 本基金按照 《基金合同》 约定及深
圳证券交易所规则转换为上市开放式基金（LOF ）份额后，本基金将自转换为上
市开放式基金（LOF）之日起 30 日内继续在深圳证券交易所上市交易。
在确定上市交易时间后， 基金管理人最迟在上市前 3 个工作日在至少一家指
定媒体和基金管理人网站上公告。
（四）上市交易的规则
1、 添利B 上市首日的开盘参考价为其前一工作日的基金份额 参考净值；
2、 本基金转换为上市 开放式基金 （LOF） 后 ， 本基金上市首日的开 盘参考价
为前一个工作日的基金份额净值；
3、本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%，自上市首日起实行；
4、本基金买入申报数量为 100 份或其整数倍；
5、本基金申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币；
6、本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及相关规定。
（五）上市交易的费用
本基金（ 本基金《基金合同》生效之日起 5 年内，指添利B）上市交易的费
用按照深圳证券交易所相关规则及有关规定执行。
（六）上市交易的行情揭示
本基金（ 本基金《基金合同》生效之日起 5 年内，指添利B）在深圳交易所
挂牌交易， 交易行情通过行情发布系统揭示。 行情发布系统同时揭示前一交易日
的基金份额净值 （本基金 《基金合同》 生效之日起 5 年内， 为添利B 的基金份额
参考净值 ）。
（七）上市交易的停复牌与暂停、终止上市
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本基金 （ 本基金 《基金合同》 生效之日起 5 年内，指 添利B） 的停复牌与暂
停、 终止上市按照相关法律法规、 中国证监会及深圳证券交易所的相关规定执行。
（八） 相关法律法规、 中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则
等相关规定内容进行调整的， 本基金 《基金合同》 相应予以修改， 且此项修改无
须召开基金份额持有人大会。
九 、基 金转型后 的基金转 换
（一） 基金转型后 的基金存续形式
本基金《基金合同》生效后5年期届满，本基金无需召开基金份额持有人大
会，自动转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“天弘添利债券型证
券投资基金（LOF）”。 添利A、添利B的基金份额将以各自的基金份额净值为基
准转换为上市开放式基金（LOF）份额，并办理基金的申购与赎回业务。
本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，基金份额仍将在深圳证券交易所
上市交易。
（二） 基金转型时 添利A的处理方式
本基金《基金合同》生效后5年期届满日，基金份额持有人可选择将其持有
的添利A 份额赎回、 或是转入 “天弘添利债券型证券投资基金 （LOF） ” 。 投资者不
选择的，其 持有的添利A份额将被默认为转入“天弘添利债券型证券投资基金
（LOF） ”份额。
本基金 《基金合同》 生 效后5年期届满日为自 《基 金合同》 生效之日 后5年的
对应日。 如该对应日为非工作日， 则顺延至下一个工作日。 《基金合同》 生效后5
年期届满日与添利B的封闭期届满日相同。
本基金《基金合同》生效后5年期届满日前，基金管理人将提前公告并提示
添利A的基金份额持有人作出选择申请， 添利A的基金份额持有人可在届时公告规
定的时间内按照公告规定的方式作出选择申请。
（三） 基金转型时 的份额转换规则
1、份额转换基准日
本基金 《基金合同》 生 效后 5 年期届满日， 即本基金基金合同生效之日起 5
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年后的对应日，如该日为非工作日，则顺延至下一个工作日。
2、份额转换方式
在份额转 换基 准日， 本 基金转换 成上 市开放 式 基金（LOF ）后 的基金 份额净
值调整为1.000 元。
在份额转换基准日日终， 以份额转换后 1.000 元的基金份额净值为基准， 添
利A、添利 B 按照各自的基金份额净值转换成上市开放式基金（LOF）份额。
份额转换计算公式：
添利 A 份额 （或添利 B 份额） 的转换比率＝份额转换基准日添利 A （或添利
B）的基金份额净值/1.000
添利 A （或添利B ） 基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金 （LOF）份
额＝基金份额持有人持有的转换前添利 A （或添利 B） 的份额数×添利A 份额 （或
添利B 份额）的转换比率
在进行份 额转 换时， 添 利 A、添 利 B 的场外 份额将转 换成 上市开 放 式基金
（LOF）场外份额，且均登记在注册登记系统下；添利 B 的场内份额 将转换成上
市开放式基金（LOF）场内份额，仍登记在证券登记结算系统下。
在实施基金份额转换时， 添利A 份额 （或添利 B 份额） 的转换比率、 添利 A
（或添利 B）基 金份额 持有人持 有的转 换后上 市开放式 基金（LOF ） 份额 的具体
计算见基金 管理人届时发布的相关公告。
3、份额转换后的基金运作
添利 A、 添利B 的份额全部转换为上市开放式基金 （LOF） 份额之日 起 30 日
内， 本基金将上市交易， 并接受场外与场内申购和赎回。 份额转换后本基金上市
交易、开始办理申购与赎回的具体日期见基金管理人届时发布的相关公告。
4、份额转换的公告
（1 ）本基金《基金合同》生效后 5 年期届满 时，本基金将转换为上市开放
式基金 （LOF） ， 基金管 理人将依照相关法律法规的规定就本基金进行基金转换的
相关事宜进行公告，并报中国证监会备案；
（2）在 本基金 《基金合同》 生效后 5 年期届满 日前30 个工作日， 基金管理
人将就本基金进行基金转换的相关事宜进行提示性公告。
（3 ）添利 A、添利 B 进行份额转换结束后，基金管理人应在 2 日内在至少
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一家指定媒体和基金管理人网站公告，并报中国证监会备案。
（四） 基金转型后基金的投资管理
本基金 《基金合同》 生效后5年期届满， 本基金转换为上市开放式基金 （LOF）
后， 本基金的投资目标 、 投资策略、 投资理念 、 投资范围、 投资限制 、 投资管理
程序等将保持不变。
十、基 金的投资 目标
本基金在追求基金资产稳定增值的基础上， 力求获得高于业绩比较基准的投
资收益。
十一 、 基金的投资方向
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具， 主要投资于国债、 央行票
据、 金融债、 企业债、 公司债、 次级债、 可转换债券 （含分离交易可转债） 、 短
期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益证券品种。
本基金也可投资于非债券类金融工具。本基金不直接从二级市场买入股票、
权证等权益类资产， 但可以参与一级市场新股与增发新股的申购， 并可持有因可
转债转股所形成的股票、 因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生
的权证等， 以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非债券类品种。 因上述原
因持有的股票和权证等资产，本基金将在 其可交易之日起 90 个交易日内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后， 可以将其纳入投资范围， 并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整
投资范围。
本基金对债券等固定收益类证券品种的投资比例不低于基金资产的 80%，其
中，持有 现金或 到期日 在一年以 内的政 府债券 不低于基 金资产 净值 的 5% 。本基
金对非债券类资产的投资比例不超过基金资产的 20%。
本基金管理人自基金合同生效之日起6 个月内使基金的投资组合比例符合上
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46
述相关规定。
十二 、 基金的投资策略
本基金通过对宏观经济增长、 通货膨 胀、 利率走势和货币政策四个方面的分
析和预测， 确定经济变量的变动对不同券种收益率、 信用趋势和风险的潜在影响。
基于各类券种对利率、 通胀的反应， 制定有效的 投资策略， 在控制利率风险、 信
用风险以及流动性风险的基础上， 主动构建及调整固定收益投资组合， 力争获取
超额收益。 此外， 通过 对首次发行和增发公司内在价值和一级市场申购收益率的
全面分析，积极参与新股申购，获得较为安全的新股申购收益。
1、资产配置策略
本基金采取稳健的投资策略， 通过固定收益类金融工具的主动投资管理， 力
求降低基金净值波动风险，并根据股票市场的趋势研判及新股申购收益率预测，
积极参与风险较低的一级市场新股和增发新股的申购，力求提高基金收益率。
2、债券投资策略
本基金通过对宏观经济、 利率走势、 资金供求、 信用风险状况、 证券市场走
势等方面的分析和预测， 综合运用类属资产配置策略、 收益率曲线策略、 久期策
略、套利策略、个券选择策略等，力求规避风险并实现基金资产的保值增值。
（1 ）久期选择
本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期 波动趋势， 判断债券市场 的未
来 走势， 并形成对未来市场利率变动方向的预期， 动态调整组合的久期。 当预期
收益率曲线下移时， 适当提高组合久期， 以分享债券市场上涨的收益； 当预期收
益率曲线上移时，适当降低组合久期，以规避债券市场下跌的风险。
（2 ）收益率曲线 分析
本基金除考虑系统性的利率风险对 收益率曲线形状的影响之外， 还 将 考虑债
券市场微观因素对 收益率 曲线的影响， 如历史期限结构、 新债发行、 回购及市场
拆借利率等 ， 形成一定阶段内的收益率曲线变动趋势的预期， 并适时调整基金的
债券投资组合 。
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（3 ）债券类属选择
本基金根据对金融债、 企业债 （公司债） 、 可 转 债等债券品种与同期限国债
之间利差 （可转 债为期 权调整利 差（OAS ）） 变化分析 与预测 ，确定 不同类属债
券的投资比例及其调整策略 。
（4 ）个债选择
本基金根据债券市场收益率数据，运用利率模型对单个债券进行估值分析，
并结合债券的信用评级、 流动性、 息票率、 税 赋等因素， 选择具有良好投资价值
的债券品种进行投资。 对于含权类债券品种， 如可转债等， 本基金还将结合公司
基本面分析，综合运用衍生工具定价模型分析债券的内在价值。
（5 ）信用风险分析
本基金通过对信用债券发行人基本面的深入调研分析， 结合流动性、 信用利
差、 信用评级、 违约风险 等的综合评估结果， 选取具有价格优势和套利机会的优
质信用债券产品进行投资。
3、新股申购策略
本基金 将在审慎原则下参与一级市场新股与增发新股的申购。 通过 研究首次
发行股票及增发新股的上市公司基本面因素 ，分析新股内在价值、 市场溢价率 、
中签率 和 申购机会成本 等综合评估申购收益率， 从而制定相应的申购策略以及择
时卖出策略。
十三、 业绩比较基准
本基金业绩比较基准：中国债券总指数。
本基金为债券型基金， 主要投资于各类固定收益类金融工具， 强调基 金资产
的稳定增值，为此，本基金选取中国债券总指数作为本基金的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的债券指数
时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十四、 风险收益特征
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本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中较低风险 的基金品种， 其风险 收
益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
本基金 《基金合同》 生效之日起 5 年内， 本基金经过基金份额分级后， 添利
A 为低风险、 收益相对稳定的基金份额 ； 添利B 为较高风险、 较高收益的基金份
额。
十五、 基金投资组合报告
基金管理人的董事会 及 董事保证所载资料不 存 在虚假记载、误导性 陈 述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2014 年12
月 23 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2014年9月30 日， 本报告中所列财务数据未经
审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额(元)
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 － －
其中：股票 － －
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 2,404,371,104.85 94.34
其中：债券 2,404,371,104.85 94.34
资产支持证券 － －
4 贵金属投资 － －
5 金融衍生品投资 － －
6 买入返售金融资产 － －
其中： 买断式回购的买入返售金融
资产
－ －
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7 银行存款和结算备付金合计 80,365,367.05 3.15
8 其他各项资产 63,778,587.93 2.50
9 合计 2,548,515,059.83 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 － －
其中： 政策性金融债 － －
4 企业债券 2,348,504,139.65 152.71
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 9,957,000.00 0.65
7 可转债 45,909,965.20 2.99
8 其他 － －
9 合计 2,404,371,104.85 156.34
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细
序
号
债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 122872 10复星债 1,000,000 101,500,000.00 6.60
2 122844 11筑城投 1,000,000 101,300,000.00 6.59
3 122086 11正泰债 999,990 101,098,989.00 6.57
4 1480460 14十堰城投债 1,000,000 100,370,000.00 6.53
5 1480466 14绍交投债 1,000,000 99,630,000.00 6.48
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6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11 、投资组合报告附注
（1） 本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案
调查，未发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2） 本基金本报告期末未持有股票， 故不存在所投资的前十名股票中超出
基金合同规定之备选股票库的情况。
（3）其他资产构成
序号 名
称 金
额（元）
1 存出保证金 3,757.23
2 应收证券清算款 1,857,231.37
3 应收股利 －
4 应收利息 61,902,476.12
5 应收申购款 －
6 其他应收款 －
7 待摊费用 15,123.21
8 其他 －
9 合计 63,778,587.93
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（4）本基金本报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净值比例 （％）
1 113003 重工转债 27,939,991.20 1.82
2 110020 南山转债 11,251,000.00 0.73
3 110017 中海转债 6,718,974.00 0.44
（5 ）本基金本报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
（6）投资组合报告附注的其他文字表述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾 差。
十六、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽 职 守、诚实信用、谨慎 勤 勉的原则管理和运用 基 金财
产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未
来表现。 投资有风险， 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日 2010 年 12 月 23 日，基金业绩数据截至 2014 年 9 月 30
日。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2010/12/03-
2010/12/31
0.30% 0.06% 0.14% 0.09% 0.16% -0.03%
2011/01/01-
2011/12/31
2.27% 0.10% 2.52% 0.11% -0.25% -0.01%
2012/01/01-
2012/12/31
10.15% 0.12% -0.66% 0.07% 10.81% 0.05%
2013/01/01-
2013/12/31
3.57% 0.18% -5.29% 0.11% 8.86% 0.07%
2014/01/01-
2014/09/30
11.68% 0.19% 4.91% 0.11% 6.77% 0.08%
2010/12/03-
2014/09/30
30.69% 0.15% 1.34% 0.10% 29.35% 0.05%
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十 七、 基金费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金 的管理费按前一日 基金资产净值的 0.70%年费率计提。 管理费的 计算
方法如下：
H＝ E×0.70%÷当年天数
H 为每日应 计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前2 个工作日内从
基金 财产 中一次 性支付 给基金管 理人 。 若遇法 定节假日 、 公休 假 等, 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按 前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。 托管费的 计
天弘添利 分级债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
53
算方法如下：
H＝ E×0.20%÷当年天数
H 为每日应 计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前2 个工作日内从
基金财产中一次性支取 。若遇法定节假日、公休日 等,支付日期顺延。
3、基金 销售服务 费
基金销售服务费用于支付销售机 构佣金、 基金的营销费用以及基金份额持有
人服务费等。
本基金的 基金销售服务 费按前一日基金资产净值的 0.35%年费率计提。 基金
销售服务费费的 计算方法如下：
H＝ E×0.35%÷当年天数
H 为每日应 计提的 基金销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
基金 销售服务费每日计算 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人
向基金托管人发送基金销售服务费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前 2 个工
作日内从基金 财产中划出，由基金管理人按相关合同规定支付给基金销售机构。
若遇法定节假日、 公休假 等,支付日期顺延。
上述 “一、基金费用 的种类”中第 4－9 项费 用 ，根据有关法规及相应协议
规定 ，按费用实际支出金额列入当期费用 ，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》 生效前 的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、
信息披露费用等费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
天弘添利 分级债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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目。
（四） 费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率， 须召开基金份额
持有人大会审议； 调低基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率， 无
须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体上公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十八 、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金 法》 、 《证券投资 基金运
作管理办法》 、 《证券 投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信 息披露管理
办法》 及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理
活动， 对本基金管理人于 2014 年7 月17 日公告的 《天弘 添利分级债券型 证券投
资基金招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下：
1、 在“ 三、基 金管理 人”部分 ，根据 公司 的 基本情况 及 管理 基金规 模的变
化，对本管理人 概况信息 进行了更新；
2、在“ 三、 基金管理 人” 部分， 根据公司人 员的变动情况， 对董事 会成员 、
监事会成员 、 高级管理人员 信息、 基金经理的基本情况及信息、 投资决策委员会
成员 职务 及其管理的基金进行了更新；
3、在“ 四、基 金托管 人”部分 ，根据 基金托 管人提供 的 内容 做了相 应的更
新；
4、在“ 五、相 关服务 机构”部 分，增 加了新 的代销机 构 并更 新了 会 计师事
务所 中经办注册会计师 的相关信息；
5、在“九、添利 A 的基金份额折算”部分，更新了相关信息；
天弘添利 分级债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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6、在“ 十、基 金份额 的申购与 赎回” 部分， 更新了本 基金 本 招募说 明书更
新期间，开放 申购、赎回等业务的 办理时间、申购费用和 赎回费用中相关信息 ；
7、在“ 十五 、 基金投 资组合报 告”部 分，按 有关规定 补充了 本基金 近一期
投资组合报告的内容；
8、在“ 十 六、 基金的 业绩”部 分，更 新了基 金业绩数 据，并 经基金 托管人
复核；
9、在“ 二十八 、其他 应披露的 事项” 部分， 对本次更 新内容 期间的 历次公
告进行了补充。
天弘基金管理有限公司
二〇一五年一月十 六日
