大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
大成货币市场证券投资基金
更新的招募说明书摘要
2014 年 第 2 期
基金管理 人：大 成 基金管理 有限公 司
基金托管 人： 中 国 光大银行 股份有 限 公司
二〇一 五 年一 月
大成货币市场证券投资基金
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重要提示
大成货 币市 场证 券投 资基 金（以 下简 称 “ 本基 金 ” ） 经中国 证券 监督 管理 委员 会证监 基金 字
【2005 】78 号文 核准 募集 ，基金 合同 于2005 年06月03 日正 式生 效。 本基 金为 契 约型开 放式 基金 。
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、准 确、 完整。 本招 募说 明书 经中 国证监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金做 出的任 何决 定， 均不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断 或保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本摘要 根据 基金 合同 和本 基金的 招募 说明 书编 写， 并经中 国证 监会 核准 。基 金合同 是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基 金 投 资者 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即 成为 基金 份 额 持
有人和 基金 合同 的当 事人 ， 其持 有基 金份 额的 行为 本身即 表明 其对 基金 合同 的承认 和接 受， 并 按 照
《证券 投资 基金 法》 、 《 证券投 资基 金运 作管理 办 法》 、 基金 合同 及其 他有 关规定 享有 权利 、 承 担
义务。 基金 投资 者 欲 了解 基金份 额持 有人 的权 利和 义务， 应详 细查 阅 基 金合 同 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守、 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产， 但不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
投资有 风险 ， 投 资者 购买 货币市 场基 金并 不等 于将 资金作 为存 款存 放在 银行 或存款 类金 融机
构，投 资者 购买 本基 金时 应认真 阅读 本基 金招 募说 明书及 更新 的招 募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募 说明 书 （更 新） 已经 本基金 托管 人复 核。 本 招 募说明 书 （ 更新） 所载 内容 截至日 为 2014
年 12 月 3 日， 有关 财务 数 据和基 金净 值表 现截 止日 为 2014 年 9 月 30 日 ， 所 列财务 数据 未经 审 计 。
一、基金 管理人
（一）基金管理人概况
本基金 管理 人大 成基 金管 理有限 公司 是经 中国 证监 会证监 基金 字[1999]10 号 文批准 发起 设立 ，
概况介 绍如 下：
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日 大成货币市场证券投资基金
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注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比例 48% ） 、 中国 银河 投 资管理 有限 公 司
（持股 比例 25% ） 、 光大 证券股 份有 限公 司（ 持股 比例 25% ） 、广 东证 券股 份有限 公司 （持 股 比 例
2% ）四 家公 司 。
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖冰
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会、 董事 会、 监事 会，下 设二 十个 部门 ，分 别是股 票投 资 部 、
数量投 资部 、 社 保基 金及 机构投 资部 、 固 定收 益部 、 委托 投资 部、 研究 部、 交易管 理部 、 营 销 策 划
及产品 开发 部、 信息 技 术 部、客 户服 务部 、市 场部 、总经 理办 公室 、董 事会 办公室 、人 力资 源 部 、
计划财 务部 、行 政部 、基 金运营 部、 监察 稽核 部、 风险管 理部 和国 际业 务部 。公司 在北 京、 上 海 、
西安 、 成 都 、 武 汉、 福州 、 沈 阳 、 广 州和 南京 等地 设立了 九家 分公 司 ， 拥 有 两家子 公司 ， 分别 为大
成国际 资产 管理 有限 公司 及大成 创新 资本 管理 有限 公司。 此外 ， 公 司还 设立 了投资 决策 委员 会 、 投
资风险 控制 委员 会和 战略 规划委 员会 等专 业委 员会 。
公司以 “责 任、 回报 、专 业、进 取” 为经 营理 念， 坚持“ 诚实 信用 、勤 勉尽 责”的 企业 精 神 ，
致力于 开拓 基金 及证 券市 场业务 ， 以 稳健 灵活 的投 资策略 和注 重绩 优、 高成 长的投 资组 合， 力 求 为
投资者 获得 更大 投资 回报 。
（二 ）证券投资基金管理情况
截至 2014 年 12 月 3 日， 本 基金管 理人 共管 理 1 只 封 闭式证 券投 资基 金： 景福 证 券投资 基金 （2014
年 12 月 26 日 已转 型为 大 成产业 升级 股票 型证 券投 资基金 （LOF）），4 只 ETF 及 1 只 ETF 联接 基
金：大 成中 证 100 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 、深证 成长 40 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金
及大成 深证 成长 40 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金、 中证 500 深 市 交易型 开放 式指 数证
券投资 基金 、中 证 500 沪 市交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金，2 只 QDII 基金：大成 标 普 500 等权
重指数 证券 投资 基金 、 大 成纳斯 达 克 100 指数 证券 投资基 金 及 39 只开 放式 证 券投资 基金 （2014 年
12 月 9 日 大成 景利 混合 型 证券投 资基 金成 立） ： 大 成 景丰债 券型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 大成 价值 增
长证券 投资 基金 、 大 成债 券投资 基金 、 大 成蓝 筹稳 健证券 投资 基金 、 大 成精 选增值 混合 型证 券 投 资
基金、 大成 货币 市场 证券 投资基 金、 大成 沪深 300 指数证 券投 资基 金、 大成 财富管 理 2020 生命 周
期证券投资 基金、大 成积 极成长股票 型证券投 资基 金、大成创 新成长混 合型 证券投资基 金(LOF) 、大成货币市场证券投资基金
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大成景 阳领 先股 票型 证券 投资基 金 、 大成 强化 收益 债券型 证券 投资 基金 、 大 成策略 回报 股票 型 证 券
投资基 金、 大成 行业 轮动 股票型 证券 投资 基金 、 大 成中证 红利 指数 证券 投资 基金、 大成 核心 双 动 力
股票型 证券 投资 基金 、 大 成竞争 优势 股票 型证 券投 资基金 、 大 成景 恒保 本混 合型证 券投 资基 金 、 大
成内需 增长 股票 型证 券投 资基金 、 大 成可 转债 增强 债券型 证券 投资 基金 、 大 成消费 主题 股票 型 证 券
投资基金、大 成新锐产业股票型证券投 资基金、大成优选股票型 证券投资基金（LOF ） 、 大成月添
利理财 债券 型证 券投 资基 金、 大 成现 金增 利货 币市 场证券 投资 基金 、 大 成月 月盈短 期理 财债 券 型 证
券投资 基金 、 大 成现 金宝 场 内实 时申 赎货 币市 场基 金、 大 成景 安短 融债 券型 证券投 资基 金、 大 成 景
兴信用 债债 券型 证券 投资 基金、 大成 景旭 纯债 债券 型证券 投资 基金 、 大 成景 祥分级 债券 型证 券 投 资
基金、 大成 信用 增利 一年 定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 大成 健康 产业 股票 型证券 投资 基金 、 大 成
中小盘股票型 证券投资基金（LOF ） 、 大成灵活配置混合型证券投 资基金、大成丰财宝货币 市场基
金、大 成景 益平 稳收 益混 合型证 券投 资基 金和 大成 添利宝 货币 市场 基金 。
（ 三）主要人员情况
1． 公司高级管理人员
董事会：
刘卓先 生， 董事 ， 工 学学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨市委 、 哈 尔滨 银行 股份 有限公 司、 中 泰 信
托有限 责任 公司 ；2007 年 6 月， 任哈 尔滨 银行 股份 有限公 司执 行董 事；2008 年 8 月， 任哈 尔滨 银
行股份 有限 公司 董事 会秘 书；2012 年 4 月 ， 任 哈尔 滨银行 股份 有限 公司 副董 事长；2012 年 11 月至
今， 任中 泰信 托有 限责任 公司监 事会 主席 。 （ 注：2014 年 12 月 15 日起 任大 成 基金管 理有 限公 司董
事长 ）
罗登攀 ， 董事 、 总经 理， 耶 鲁大学 经济 学博 士 。 具 注册 金融分 析师(CFA) 、 金融 风 险管理 师 （FRM ）
资格 。 曾 任毕马 威 （KPMG ） 法律 诉讼 部资 深咨 询师 、 金 融 部 资深咨 询师 ， 以 及 SLCG 证券 诉讼 和
咨询公 司合 伙人 ；2009 年至 2012 年， 任中 国证 券监 督管理 委员 会规 划委 专家 顾问委 员， 机构 部 创
新处负 责人 ，兼 任国 家“ 千人计 划” 专家 ；2013 年 2 月至 2014 年 10 月， 任 中信并 购基 金管 理 有
限公司 董事 总经 理， 执委 会委员 。2014 年 11 月 26 日起任 大成 基金 管理 有限 公司总 经理 。
周雄先 生 ， 董 事， 金融 学 博士 ， 北 京大 学光 华管理 学院高 级管 理人 员工 商管 理硕士 （EMBA）。
1987 年 8 月至 1993 年 4 月，任 厦门 大学 财经 系教 师；1993 年 4 月至 1996 年 8 月， 任华夏 证 券 有
限公司 厦门 分公 司经 理； 1996 年 8 月至 1999 年 2 月 ， 任人 民日 报社 事业 发展 局企业 管理 处副 处长 ；
1999 年 2 月至 今任 职于 中 泰信托 有限 责任 公司 ，历 任副总 裁、 总裁 ，现 任中 泰信托 有限 责任 公 司
董事、 总裁 。 大成货币市场证券投资基金
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靳天鹏 先生 ， 董事 ， 国 际法 学硕士 。 1991 年 7 月至 1993 年 2 月 ， 任 职于 共青 团 河南省 委 ； 1993
年 3 月至 12 月， 任职 于深 圳市国 际经 济与 法律 咨询 公司；1994 年 1 月至 6 月 ， 任职 于深 圳市 蛇 口
律师事 务所 ；1994 年 7 月至 1997 年 4 月 ， 任 职于 蛇 口招商 港务 股份 有限 责任 公司；1997 年 5 月至
今，任 光大 证券 股份 有限 公司零 售交 易业 务总 部副 总经理 。
孙学林 先生 ， 董事 ， 博士 研究生 在读 ， 中国 注册 会 计师 ， 注 册资 产评 估师 。1997 年 5 月－2000
年 4 月 ，任 职于 中国长 城 信托投 资公 司；2000 年 4 月－2007 年 2 月 ，任 职于 中国银 河证 券有 限 公
司审计 与合 规管 理部 ；现 任中国 银河 投资 管理 有限 公司资 产管 理部 总经 理。
刘大为 先生 ， 独 立董 事， 国家开 发银 行顾 问， 高级 经济师 ， 享 受政 府特 殊津 贴专家 。 中 国 人 民
银行研 究生 部硕 士生 指导 老师， 首都 经济 贸易 大学 兼职教 授， 清华 大学 中国 经济研 究中 心高 级 研 究
员。 先 后在 北京 市人 民政 府研究 室 （ 副处 长、 处长 ） ， 北京 市第 一商 业局 （副 局长） ， 中 国建 设银 行
信托投 资公 司（ 总经 理） ， 中国投 资银 行（ 行长 ） ， 国 家开发 银行 （总 会计 师） 工作。
宣伟华 女士 ， 独 立董 事， 日本国 立神 户大 学法 学院 法学修 士， 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员 会 仲
裁员、上海仲裁委员会 仲 裁员，曾任上海市律师 协 会证券与期货法律研究 委 员会副主任。1986 年
－1993 年， 华东 政法 大学 任教；1993 年－1994 年 ， 日本神 户学 院大 学法 学部 访问教 授 ；1994 年－
1998 年， 日本 国立 神户 大 学学习 ；1999 年－2000 年 ， 锦 天城律 师事 务所 兼职 律师 、 北京 市中 伦金
通律师事务所上海分所 负 责人；2001 年 始任国浩律 师（上海）事务所合伙 人 。擅长于 公司法、 证
券法、 基 金法、 外商 投资 企业法 、 知识 产权 法等 相 关的法 律事 务 。 曾 代理 过 中国证 券市 场第 一例 上
市公司 虚假 陈述 民事 索赔 共同诉 讼案 件， 被 C C T V ? 证券频 道评 为 “ 五年 风云 人 物 ” ， 并获 得过 “ 上海
市优秀 女律 师 ” 称号 。
叶永刚 先生 ，独 立董 事， 经济学 博士 ，武 汉大 学经 济与管 理学 院教 授、 副院 长、博 士生 导 师 ，
中国金 融学 会理 事， 中国 金融学 会金 融工 程研 究会 常务理 事， 中国 金融 学年 会常务 理事 ， 湖 北 省 政
府咨询 委员 。1983 －1988 年，任 武汉 大学 管理 学院 助教；1989 －1994 年， 任 武汉大 学管 理学 院讲
师；1994 －1997 年 ，任 武 汉大学 管理 学院 副教 授；1997 年 至今 ，任 武汉 大学 教授， 先后 担任 副系
主任、 系主 任、 副院 长等 行政职 务。
王江先生，独立董事，金 融学博士。2005 年至今任 职美国麻省理工学院斯隆 管理学院瑞穗 金
融集团 教授 。 2007 年－2010 年 ， 兼 任美 国金 融学 会理 事； 2010 年至 今兼 任美 国 西部金 融学 会理 事；大成货币市场证券投资基金
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1997 年至 今兼 任美 国国 家 经济研 究局 研究 员； 2007 年至今 兼任 纳斯 达克 公司 经济顾 问理 事会 理事 ；
2009 年至 今兼 任上 海交 通 大学上 海高 级金 融学 院院 长；2003 年至 今兼 任清 华 大学中 国金 融研 究中
心主任 。
监事会 ：
黄建农 先生 ，监 事长 ，大 学本科 。曾 任中 国银 河证 券有限 责任 公司 上海 江苏 北路营 业部 总经
理， 中 国银 河证 券有 限责 任公司 资产 管理 总部 副总 经理， 总经 理， 中国 银河 投资管 理公 司投 资 管 理
部总经 理。 现任 中国 银河 投资管 理公 司上 海投 资部 董事总 经理 。
谢红兵 先生 ，监 事， 双学 士学位 。1968 年入 伍， 历 任营教 导员 、军 直属 政治 处主任 ；1992
年转业 ，历 任交 通银 行上 海分行 杨浦 支行 副行 长（ 主持工 作） ，营 业处 处长 兼 房地产 信贷 部经 理，
静安支 行行 长， 杨浦 支行 行长；1998 年 调总 行负 责 筹建基 金托 管部 ，任 交通 银行基 金托 管部 副总
经理（ 主持 工作 ） 、 总经 理 ；2005 年 负责 筹建 银行 试 点基金 公司 ，任 交银 施罗 德基金 公司 董事 长 ；
2008 年任 中国 交银 保险 公 司（香 港） 副董 事长 。2010 年退 休。
吴朝雷 女士 ，监 事， 硕士 学位。1988 年 9 月－1990 年 12 月任 浙江 省永 嘉县 峙 口乡人 民政 府
妇联主 任、 团委 书记 ；1991 年 10 月－1998 年 2 月 任 浙江省 温州 市鹿 城区 人民 政府民 政科 长；1998
年 3 月－2001 年 6 月， 任 浙江省 温州 市人 民检 察院 起诉处 助理 检察 员； 2001 年 6 月－2007 年 8 月，
就职于 北京 市宣 武区 人民 检察院 ， 任三 级检 察官 ；2007 年 8 月 起任 民生 人寿 北京公 司人 事部 经理 。
2007 年 11 月－2009 年 12 月，任 中国 人民 人寿 保险 股份有 限公 司人 力资 源部 副总经 理；2010 年 1
月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 任纪 委副 书记 、大 成慈善 基金 会常 务副 秘书 长。
其他高 级管 理人 员：
杜鹏女 士， 督察 长， 研究 生学历 。1992 年－1994 年 ，历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询公 司 证
券部驻 上交 所出 市代 表、 上海业 务部 负责 人；1994 年－1998 年， 历任 广东 省 南方金 融服 务总 公司
投资基金管理部证券投 资 部副经理、广东华侨信 托 投资公司证券总部资产 管 理部经理；1998 年 9
月参与 大成 基金 管理 有限 公司的 筹建 ；1999 年 3 月 起，任 大成 基金 管理 有限 公 司督 察长 。2009 年
3 月 19 日 起兼 任大 成国 际 资产管 理有 限公 司董 事。
杨春明 先生 ， 副总 经理 ， 硕 士研究 生 。 曾 先后 任职 于 长春税 务学 院 、 吉 林省 国 际信托 投资 公司 、
招商证 券股 份有 限公 司。2005 年 6 月加 入大 成基 金 管理有 限公 司， 历任 基金 运营部 总监 、市 场部
总经理 、公 司助 理总 经理 。2009 年 7 月 13 日起 任 大成国 际资 产管 理有 限公 司董事 。2010 年 11 月
起任大 成基 金管 理有 限公 司副总 经理 。2013 年 10 月 25 日起 任大 成创 新资 本 管理有 限公 司总 经 理 。
肖冰先 生， 副 总经 理， 工 商管理 硕士 。 曾任 联合 证 券有限 责任 公司 国际 业务 部总经 理助 理 、 鹏大成货币市场证券投资基金
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华基金 管理 有限 公司 市场 部总监 、 泰 达宏 利基 金管 理有限 公司 市场 部总 监、 景顺长 城基 金管 理 有 限
公司营 销主 管。2004 年 3 月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 历任 市场 部总 监、 综合管 理部 总监 、 公
司董事 会秘 书。2009 年 7 月 13 日 起任 大成 国际 资产 管理有 限公 司董 事。2010 年 11 月起 任大 成 基
金管理 有限 公司 副总 经理 兼董事 会秘 书。
刘明先 生， 副总 经理 ，经 济学硕 士。1992 年至 1996 年曾 任厦 门证 券公 司鷺 江营业 部总 经 理 。
1996 年至 2000 年曾 任厦 门产权 交 易 中心 副总 经理 。2001 年至 2004 年 曾任 香港时 富金 融服 务 集 团
投资经 理，2004 年 3 月 加 盟大成 基金 管理 有限 公司 ，曾任 景宏 证券 投资 基金 基金经 理、 大成 优 选
股票型 证券 投资 基金 基金 经理及 大成 优选 股票 型证 券投资 基金 （LOF ） 基金 基金经 理， 公司 助理 总
经理。 现任 股票 投资 决策 委员会 主席 。 2013 年 10 月 起任大 成基 金管 理有 限公 司副总 经理, 并 兼任 股
票投资 部总 监。
2．基金经理
（1） 现任 基金 经理
王立女 士 ， 经 济学 硕士 ， 固定收 益投 资决 策委 员会 委员 ，12 年 证券 从业 经历 。 曾 任职 于 申 银
万国证 券股 份有 限公 司、 南京市 商业 银行 资金 营运 中心 。2005 年 4 月 加入 大 成基金 管理 有限 公司 ，
曾任大 成货 币市 场基 金基 金经理 助理 。2012 年 11 月 20 日至 2014 年 4 月 4 日任大 成现 金增 利 货 币
市场基 金基 金经 理。2007 年 1 月 12 日至 2014 年 12 月 23 日担 任大 成货 币市 场 证券投 资基 金基 金
经理 。 2009 年 5 月 23 日 起 兼任大 成债 券投 资基 金基 金经理 。 2013 年 2 月 1 日 起兼任 大成 月添 利理
财债券 型证 券投 资基 金基 金经理 。2013 年 7 月 23 日 起任大 成景 旭纯 债债 券型 证券投 资基 金基 金 经
理。2014 年 9 月 3 日起 任 大成景 兴信 用债 债券 型证 券投资 基金 基金 经理 。2014 年 9 月 3 日起 任大
成景丰 债 券 型证 券投 资基 金（LOF ）基金经理 。具 有基金 从业 资格 。国 籍： 中国
（2） 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
钱辉 2005 年 06 月—2007 年 01 月
李达夫 2013 年 3 月 7 日－2014 年 4 月 4 日
3、公司 固 定收 益投 资决 策 委员会
公司固 定收 益投 资决 策委 员会 由 4 名 成员 组成 ，设 固定收 益投 资决 策委 员会 主席 1 名， 其 他
委员 3 名。 名单 如下 ：
钟鸣远 ， 助 理总 经理 ， 兼 任固定 收益 部总 监， 固定 收益投 资决 策委 员会 主席 ； 王立 ， 大 成 债 券
投资基 金基 金经 理， 大成 货币市 场证 券投 资基 金基 金经理 （2014 年 12 月 24 日起由 黄海 峰先 生 担大成货币市场证券投资基金
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任大成货币市场证券 投资 基金基金经理 ） ，大成 月添 利理财债券型证券投 资基 金基金经理，大成 景
旭纯债 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 ， 大 成景 兴信 用债债 券型 证券 投资 基金 基金经 理， 大成 景 丰 债
券型证 券投 资基 金 （LOF ） 基 金经 理， 固定 收益 投 资决策 委员 会委 员； 王磊 ， 大 成强 化收 益债券 型
证券投 基金 基金 经理 ， 大 成景恒 保本 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 ， 大 成可 转债增 强债 券型 证 券 投
资基金 基金 经理 ， 大 成景 益平稳 收益 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 ， 大 成景 丰债券 型证 券投 资 基 金
（LOF ）基金经 理，2014 年 12 月 9 日 起任 大成 景利 混合型 证券 投资 基金 基金 经理， 固定 收益 投 资
决策委 员会 委员 ；谢 民， 交易管 理部 副总 监， 固定 收益投 资决 策委 员会 委员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金 托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 光大 银行 股份 有限公 司（ 简称 “中 国光 大银行 ” ）
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 25 号、 甲 25 号中 国光大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
成立时 间：1992 年 8 月 18 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：404.3479 亿元 人民币
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[2002]75 号
联系人 ：张 建春
电话：010-63639180
传真：010-63639132
网址：www.cebbank.com
2、主 要人 员情 况
法定代表人唐双宁先生 ， 历任中国人民建设银行 辽 宁省分行办公室副主任 （ 主持工作） ，中国
人民建 设银 行沈 阳市 分行 常务副 行长 ， 中 国人 民银 行沈阳 市分 行副 行长 、 党 组副书 记， 中国 人 民 银
行辽宁 省分 行党 组成 员兼 沈阳市 分行 行长 、 党 组书 记， 中 国人 民银 行信 贷管 理司司 长， 中国 人 民 银大成货币市场证券投资基金
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行货币 金银 局局 长， 中国 人民银 行银 行监 管一 司司 长， 中 国银 行业 监督 管理 委员会 党委 委员 、 副 主
席。 现 任中 国光 大集 团董 事长、 党委 书记 ， 中 国光 大银行 董 事 长、 党委 书记 ， 光大 证券 股份 有 限 公
司董事 长， 中国 光大 控股 有限公 司董 事会 主席 ，中 国光大 国际 有限 公司 董事 会主席 。
行长赵 欢先 生， 曾任 中国 建设银 行信 贷部 业务 管理 处副处 长、 处长 、 公 司业 务部综 合管 理 处 处
长，公 司业 务部 副总 经理 ，厦门 市分 行副 行长 ，公 司业务 部副 总经 理、 总经 理，上 海市 分行 行 长 ，
中国建 设银 行副 行长 、 党 委委员 。 现 任中 国光 大银 行行长 ， 中 国光 大 （ 集团 ） 总公 司执 行董 事 、 党
委委员 ，兼 任中 国光 大银 行党委 副书 记 。
陈昌宏 先生， 北京 大学 法 学学士、 硕士 。 曾任 中共 中央联 络部 干部 ， 四川 光 大资产 管理 公司 董
事、 常 务副 总经 理， 中国 光大银 行昆 明分 行副 行长 。 现任 中国 光大 银行 股份 有限公 司投 资托 管 部 总
经理。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截至 2014 年 9 月 30 日， 中 国光大 银行 股份 有限 公司 托管国 投瑞 银创 新动 力股 票型证 券投 资 基
金、 国 投瑞 银景 气行 业证 券投资 基金 、 国 投瑞 银融 华债券 型证 券投 资基 金、 摩根士 丹利 华鑫 资 源 优
选混合型证 券投资基 金(LOF) 、摩根士丹利华鑫基 础 行业证券投 资基金、 工银 瑞信保本混 合型证 券
投资基 金、 博时 转债 增强 债券型 证券 投资 基金 、 大 成策略 回报 股票 型证 券投 资基金 、 大 成货 币 市 场
基金、 建信 恒稳 价值 混合 型证券 投资 基金 、 光 大保 德信量 化核 心证 券投 资基 金、 光 大保 德信 添 天 利
季度开 放短 期理 财债 券型 证券投 资基 金、 国联 安双 佳信用 分级 债券 型证 券投 资基金 、 泰 信先 行 策 略
开放式 证券 投资 基金 、 招 商 安本增 利债 券型 证券 投资 基金、 中欧 新动 力股 票型 证 券投资 基金 （LOF）、
国金通 用国 鑫灵 活配 置混 合型发 起式 证券 投资 基金 、农银 汇理 深 证 100 指数 增强型 证券 投资 基 金 、
益民核 心增 长灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 建信 纯债债 券型 证券 投资 基金 、 兴业 商业 模式 优 选 股
票型证 券投 资基 金、 工银 瑞信保 本 2 号混 合型 发 起 式证券 投资 基金 、 国 金通 用沪 深 300 指数 分 级 证
券投资 基金 、 中 加货 币市 场基金 、 益 民服 务领 先灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 建 信健 康民 生 混 合
型证券 投资 基金 、 鑫 元一 年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 江 信聚 福定 期开 放债券 型发 起式 证 券 投
资基金 、鑫 元稳 利债 券型 证券投 资基 金、 国金 通用 鑫安保 本混 合型 证券 投资 基金， 共 30 只证券投
资基金 ，托 管基 金资 产规 模 444.05 亿元 。同 时， 开 展了证 券公 司集 合资 产管 理计划 、专 户理 财 、
企业年 金基 金、 QDII 、 银行理财 、 保 险债 权投 资计 划等资 产的 托管 及信 托公 司资金 信托 计划 、 产 业
投资基 金、 股权 基金 等产 品的保 管业 务。
三、相关服务机构
（一 ）直销机构 大成货币市场证券投资基金
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10
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住
所： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：王 为开
公司网 址：www.dcfund.com.cn
全国统 一客 户服 务号 码：400-888-5558 （免固 话长 途 费）
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、上 海设 有投 资理财 中心 ：
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 ：王 欢欢 、白 小雪
电话：0755-83195236/22223555/22223556
传真： 83195239/83195235/83195242/83195232
（2） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路 161 号 101 室
联系人 ：徐 舲
电话：021-62185377/62185277/63513925/62173331
传真：021-63513928/62185233
（二）代销机构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客服电 话：95599
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司 大成货币市场证券投资基金
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11
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 琳
电话：010-67596084
传真：010-66275654
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（4） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客服电 话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234 大成货币市场证券投资基金
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12
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：傅 育宁
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（7） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号、甲 25 号中国 光大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
联系人 ：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
（8） 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话：021-962999
电话：021-38576985
传真：021-50105124
联系人 ：周 睿
网址：www.shrcb.com
（9） 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
法定代 表人 ：乔 瑞 大成货币市场证券投资基金
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13
联系人 ：刘 雨喻
联系电 话：010-63229482
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
（10） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号
法定代 表人 ：孙 建一
电话：0755-22197874
传真：0755-22197701
联系人 ：蔡 宇洲
客户服 务热 线：0755-961202 、4006699999
网址：www.18ebank.com
（11 ）广 发银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ：李 若虹
客服电 话：95508
电话：020-87310888
网址：www.gdb.com.cn
（12） 杭州 银行 股份 有限 公司
地址： 杭州 市凤 起 路 432 号
法定代 表人 ：马 时雍
联系人 ：严 峻
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
客服电 话： 浙江 省 内 0571-96523 、全 国客 户服 务热 线 4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（13） 大连 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼 大成货币市场证券投资基金
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14
法定代 表人 ：陈 占维
客服电 话：4006640099
联系人 ：李 鹏
电话：0411-82308602
传真：0411-82311420
网址：www.bankofdl.com
（14） 江苏 银行 股份 有限 公司
地址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ：黄 志伟
联系人 ：田 春慧
客户服 务电 话：96098 、400-86-96098
电话：025-58588167
传真：025-58588164
网址：www.jsbchina.cn
（15） 中信 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：孔 丹
客服电 话：95558
联系人 ：金 蕾
电话：010-65557013
传真：010-65550827
网址：http://bank.ecitic.com
（16） 东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：胡 昱
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电 话：96228 大成货币市场证券投资基金
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15
网址：www.dongguanbank.cn
（17） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：倪 苏云
客服热 线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
（18） 温州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服 务热 线：96699 ， 浙 江省 外 0577-96699
网址： www.wzbank.cn
（19） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路 288 号 （办 公地 址同 注册 地址）
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：吴 强
客户服 务热 线：95105665
电话：0571-87659167
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
（20） 渤海 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号 大成货币市场证券投资基金
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16
法定代 表人 ：刘 宝凤
客服电 话：400-888-8811
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
（21） 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（22） 华夏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
客服电 话：95577
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：董 金
电话：010-85238441
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
（23） 洛阳 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建甫
大成货币市场证券投资基金
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17
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（24） 张家 港农 村商 业银 行股份 有限 公司
注册地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：王 自忠
客服电 话：0512-96065
联系人 ：郭 剑鸣
电话：0512-56968061
传真：0512-58236370
网址： www.zrcbank.com
（25） 深圳 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 3038 号 合作 金融 大厦
法定代 表人 ：李 伟
电话：0755-25188371 0755-25188611
传真：0755-25188785
联系人 ：曾 明 宋永 成
客户服 务电 话: 961200
网址：www.961200.net
（26） 青岛 银行 股份 有限 公司
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：张 广鸿
联系人 ：滕 克
客服电 话：96588 （ 青岛） 、400-66-96588（ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
（27） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ：陆 华裕 大成货币市场证券投资基金
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18
联系人 ：胡 技勋
电话：021-63586210
传真：021-63586215
客服电 话： 96528 （ 宁波 、杭州 、南 京、 深圳 、苏 州、温 州）
962528 （北 京、 上海 ）
网址：www.nbcb.com.cn
（28） 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 正义 路 4 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客服电 话：95568
联系人 ：董 云巍
电话：010-58351666-8155
传真：010-83914283
网址：www.cmbc.com.cn
(29) 哈尔 滨银 行股 份有 限公 司
住所： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法人： 郭志 文
联系人 ：王 超
联系电 话：0451-86779007
传真：0451-86779007
客服电 话：95537
公司网 址：www.hrbb.com.cn
（30） 吉林 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号
法定代 表人 ：唐 国兴
客服电 话：400-88-96666( 全国) 96666( 吉林 省) 大成货币市场证券投资基金
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19
网址：www.jlbank.com.cn
（31） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
（32） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话： 95565
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（33） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
客户服 务电 话：4006000686
联系人 ：潘 锴
电话：0431-85096709
网址：www.nesc.cn
（34） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客服电 话：4008-888-888 大成货币市场证券投资基金
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20
联系人 ：田 薇
联系电 话：010-66568430
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（35） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
客服电 话：021-962505
联系人 ：黄 维琳 、曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（36） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（37） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888
联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（38） 安信 证券 股份 有限 公司 大成货币市场证券投资基金
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21
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008 001 001
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（39） 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
客服电 话：400-888-8788 、95525
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（40） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：张 智河
客服电 话：0532-96577
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（41） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路２ ３号 投资 广场 １８－ １９ 楼
办公地 址： 上海 市东 方 路 1928 号东 海证 券大 厦
法定代 表人 ：朱 科敏
客服电 话：95531 大成货币市场证券投资基金
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22
免费服 务热 线：95531
联系人 ：汪 汇
电话：021-20333333
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
（42） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
客服电 话：95548
联系人 ：王 霈霈
电话：0571-87112507
传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn
（43） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：刘 东
客服电 话：961303
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（44） 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
客服电 话：95511 转 8
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com 大成货币市场证券投资基金
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23
（45） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：4008-888-168 、95597
联系人 ：舒 萌菲
电话：025-84457777
传真：025-84579763
网址：www.htsc.com.cn
（46） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
（47） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
客服电 话：400-888-8777 、95578
联系人 ：李 蔡
电话：0551-2207114
传真：0551-2207965
网址：www.gyzq.com.cn
（48） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
客服电 话：021-962518 ，4008918918
联系人 ：张 瑾 大成货币市场证券投资基金
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24
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
（49） 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
法定代 表人 ：李 工
客服电 话：0551-96518 、400-80-96518
联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（50） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：95562
联系人 ：黄 英
电话：0591-38162212
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
（51） 财通 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路 15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
客户联 系电 话：0571 －96336 （上 海地 区：962336 ）
联系人 ：乔 骏
电话：0571-87925129
传真：0571-87925100
网址：www.ctsec.com
（52） 浙商 证券 股份 有限 公司
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼 大成货币市场证券投资基金
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25
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：谢 项辉
电话：0571-87901053
客服电 话：967777
网址：www.stocke.com.cn
（53） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（54） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：邵 艳霞
电话：010-57398063
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
（55） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn 大成货币市场证券投资基金
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26
（56） 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：程 宜荪
电话：010-58328337
传真：010-58328748
联系人 ：慕 丽娜
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（57） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
客户服 务电 话：4008000562
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（58） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
（59） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118 大成货币市场证券投资基金
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27
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（60） 华林 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
法定代 表人 ：薛 荣年
客服电 话：400-188-3888
联系人 ：杨 玲
电话：0755-82707855
传真：0755-23613751
网址：www.chinalions.com
（61） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：唐 新宇
客户服 务电 话：4006208888
联系人 ：张 静
电话：021-68604866-8309
传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com.cn
（62） 国海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
客服电 话：400-888-8100 （ 全国） 、96100 （ 广西 ）
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：覃 清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033 大成货币市场证券投资基金
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28
网址：www.ghzq.com.cn
（63） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
联系人 ：徐 世旺
网址：www.jhzq.com.cn
（64） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（65） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法人代 表： 刘汝 军
客户服 务电 话：0471-4961259
联系人 ：张 同亮
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
网址：www.cnht.com.cn
（66） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：4006600109
联系人 ：刘 一宏 大成货币市场证券投资基金
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29
电话：028-86690070
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（67） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法人代 表： 杜航
客户服 务热 线：4008866567
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
（68） 爱建 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：021-63340678
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（69） 英大 证券 有限 责任 公司
地址： 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层
法定代 表人 ：吴 俊
客服电 话：4000-188-688
联系人 ：吴 尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
网址：www.ydsc.com.cn
（70） 华西 证券 有限 责任 公司 大成货币市场证券投资基金
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30
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
客户服 务热 线：4008888818
联系人 ：金 达勇
电话：0755-83025723
传真：0755-83025991
网址：www.hx168.com.cn
（71） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表人 ：雷 建辉
客服电 话：4008885288
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（72） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：林 爽
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
（73） 信达 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客户服 务电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978 大成货币市场证券投资基金
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31
公司网 址：www.cindasc.com
（74） 华宝 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市浦 东新 区环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898
联系人 ：汪 明丽
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
（75） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
客服电 话：95575 联 系人 ：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（76） 世纪 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ：卢 长才
客服电 话：0755-83199599
联系人 ：张 婷
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（77） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
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32
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（78） 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦
法定代 表人 ：李 剑阁
联系人 ：王 雪筠
客服电 话：010-85679238 、010-85679169
网址：www.ciccs.com.cn
（79） 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客户服 务电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（80） 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系电 话：010-88086830
联系人 ：陈 韦杉
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
（81） 华龙 证券 有限 责任 公司 大成货币市场证券投资基金
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33
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：杨 晓天
联系电 话：0931-8784509
传真：0931-4890619
甘肃省 客服 电话 ：96668
网址：www.hlzqgs.com
（82） 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 周晖
客户服 务热 线：0731-84403319
联系人 ：胡 智
电话：0731-84779521
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（83） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：0591-96326
联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701/
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
（84） 大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 大连 市中 山区 人民 路 24 号
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 38-39 层
法定代 表人 ：张 智河
联系人 ：谢 立军
电话：0411-39673202 大成货币市场证券投资基金
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34
传真：0411-39673219
客户服 务热 线：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（85） 中原 证券 股份 有限 公司
地址： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
客服电 话：0371-967218 、4008139666
联系人 ：卢 琳
联系电 话: 0371-68599287 联系传 真:0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（86） 西南 证券 股份 有限 公司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法定代 表人 ：王 珠林
客服电 话：4008096096
联系人 ：徐 雅筠 、杨 再巧
网址：www.swsc.com.cn
(87) 山西 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：0351-8686868
联系人 ：张 治国
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
(88) 民 生证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 28 号 民生 金融 中 心 A 座
法定代 表人 ：余 政
客服电 话：4006198888
联系人 ：赵 明 大成货币市场证券投资基金
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35
联系电 话：010-85127622
联系传 真：010-85127917
公司网 址：www.mszq.com
(89) 金 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层 （邮政 编码 ：570206 ）
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 楼（ 邮政 编码 ：518034 ）
法定代 表人 ：陆 涛
客服电 话：4008-888-228
联系人 ：金 春
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
（90 ）天 源证 券经 纪有 限公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：林 小明
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
统一客 服电 话：4006543218
公司网 站地 址：www.tyzq.com.cn
（91） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园 路 2 号高 科大 厦四 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882/(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
公司网 站：www.tfzq.com
（92） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦 大成货币市场证券投资基金
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36
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
（93） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：陈 敏
网站：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
（94） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
(95) 中山 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：吴 永良
客服电 话：400-1022-011
网址：www.zszq.com.cn
（96） 万联 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：刘 汝军 大成货币市场证券投资基金
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37
客服电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
（97） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注 册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 ：万 建华
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
(98) 中信 建投 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
(99) 上海 好买 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ～906
法定代 表人: 杨文 斌
客服电 话: 400-700-9665
联系人: 张茹
联系电 话: 021-58870011
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
（100 ）华 融证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 大成货币市场证券投资基金
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38
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：黄 恒
联系电 话：010-58568062
传真：010-58568062
客户服 务电 话：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（101 ）和 讯信 息科 技有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：常 春艳
联系电 话：0755-82721122
传真：0755-82029055
客户服 务电 话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com
（102 ）上 海天 天基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法人代 表： 其实
联系人 ：高 莉莉
电话：021-54509988
传真：021-64383798
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（103 ）杭 州数 米基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室
法人代 表： 陈柏 青
联系人 ：张 裕
电话：0571-2882935
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123 大成货币市场证券投资基金
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网址： www.fund123.cn
（ 三） 注册登 记机 构
名
称： 大成 基金 管理 有限公 司
住
所： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83195229
联系人 ：范瑛
（ 四） 律师事 务所 和经办 律师
律师事 务所 名称 ：通 力律 师事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东南 路 528 号上 海证 券大 厦南 塔 21 楼
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 528 号上 海证 券大 厦南 塔 21 楼
经办律 师： 秦悦 民、 傅轶
电话：021-68818100
传真：021-68816880
（ 五） 会计师 事务 所和经 办注册 会计师
名称： 安永 华明 会计 师事 务所
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室
执行事 务合 伙人 ：Ng Albert Kong Ping 吴港 平
电话： （010 ）58153000，（ 0755）25028288
传真： （010 ）85188298，（ 0755）25026188
签章注 册会 计师 ：昌 华、 王华
联系人 ：李 妍明
四、基金 的名称
大成货 币市 场证 券投 资基 金 大成货币市场证券投资基金
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40
五、基金 的类型
基金类 型： 契约 型
六、基金 的运作方式
基金运 作方 式： 开放 式
七、基金 的投资目标
在保持 本金 安全 和资 产流 动性基 础上 追求 较高 的当 期收益 。
八、基金 的投资方向
本基金 可投 资于 剩余 期限 在 1 年 以内 （含 1 年） 的 回购、 央行 票据 、银 行定 期存款 、大 额 存
单， 剩余 期限 在 397 天 （ 含 397 天 ） 以 内的 债券 以 及中国 证监 会 、 中 国人 民 银行允 许基 金投 资的 其
他具有 良好 流动 性的 货币 市场工 具。
九、基金 的投资策略
本基金 通过 组合 平均 剩余 期限决 策、 类属 配置 和品 种选择 三个 层次 进行 投资 管理， 以实 现 超 越
投资基 准的 投资 目标 。
1． 组 合平 均剩 余期 限决 策 ：
即每月 月初 通过 宏观 经济 指标、 债券 市场 情况 及短 期利率 预测 模型 判断 短期 利率走 势， 确 定 本
月组合 平均 剩余 期限 的浮 动范围 。 具 体来 说是 利率 看涨则 缩短 组合 平均 剩余 期限， 看跌 时相 对 加 长
组合剩 余期 限。
2． 类 属配 置
本基金 将短 期金 融工 具按 剩余期 限分 为 3 类，4 个 月以下 、5 －8 个月 、9 个 月以上 品种 ， 而 各
期限品 种内 部按 投资 工具 的特征 可划 分为 回购 、 短 期债 （ 含国 债、 金融 债、 企业债 ） 、 央行 票 据 三
类。 本 基金 管理 人在 评估 各品种 在流 动性 、 收 益率 稳定性 基础 上， 结合 预先 制定的 组合 平均 期 限 范
围确定 类属 资产 配置 。 大成货币市场证券投资基金
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41
3． 品 种选 择
本基金 管理 人通 过综 合考 虑品种 流动 性、 收 益率 的 基础上， 选择 品种 构建 组 合。 具体 来说 ， 遵
循以下 原则 ：
（1）对于短期券和央行 票 据原则上采取买入并持 有 的投资策略，但持 有过 程 中会结合短期资
金利率 走势 、 信 用度 和与 回购收 益率 比较 分析 综合 评估其 在收 益性 和流 动性 方面投 资价 值。 选 择 到
期收益 率高 于回 购收 益率 或者预 期收 益率 有下 降空 间的品 种。
（2）回购 以短期品 种为主，具 体期限的 选择可评估品种 间利率期 限结构的合理性 ，选择收 益
率相对 高的 品种 进行 投资 。
十、基金 的业绩比较基准
自 2008 年 06 月 01 日起 ， 本基金 业绩 比较 基准 由原 “ 税后一 年期 银行 定期 存款 利率 ” ， 变更 为 “ 税
后活期 存款 利率 ” 。
十一、基 金的风险收益特征
本基金 为货 币市 场基 金， 属 于证券 投资 基金 中的 低风 险品种 ； 预 期收 益和 风险 都 低于债 券基 金、
混合基 金、 股票 基金 。
十二、基 金的投资组合报告 （截 至 2014 年 9 月 30 日）
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ， 并
对其内 容的 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。
基金托 管人 中国 光大 银行 股份有 限公 司根 据 基 金合 同 规定 ，于 2014 年 12 月 15 日复 核了 本 报
告中的 财务 指标 、 净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容 ， 保证 复核 内容 不存 在虚 假记载 、 误 导性 陈 述 或
者重大 遗漏 。
1．基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 固定收 益投 资 4,593,737,615.27 50.03
其中： 债券 4,593,737,615.27 50.03
资产支 持证 券 -
0.00
2 买入返 售金 融资 产 90,000,255.00 0.98 大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
42
其中： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资 产 - 0.00
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,836,847,200.37 41.79
4 其他资 产 660,507,615.42 7.19
5 合计 9,181,092,686.06 100.00
2．报 告期 债券 回购 融资 情 况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（% ）
1
报告期 内债 券回 购融 资余 额 7.33
其中： 买断 式回 购融 资 0.00
序号 项目 金额 项目
2
报告期 末债 券回 购融 资余 额 209,499,475.25 2.35
其中： 买断 式回 购融 资 - 0.00
注： 报 告期 内债 券回 购融 资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 个交 易日 融资余 额占 资 产
净值比 例的 简单 平均 值。
债券正 回购 的资 金余 额超 过基金 资产 净值 的 20% 的 说明
本报告 期内 无债 券正 回购 的资金 余额 超过 基金 资产 净值 的 20% 的情 况。
3．期 末基 金组 合剩 余期 限
（1） 投资 组合 平均 剩余 期 限基本 情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 118
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 143
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 68
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 超 过 180 天情 况说 明
注：本 报告 期内 无投 资组 合平均 剩余 期限 超 过 180 天的情 况。
（2） 报告 期末 投资 组合 平 均剩余 期限 分布 比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基
金资产 净值 的比 例
（% ）
各期限 负债
占基金 资产 净值
的比例 （% ）
1 30 天 以内 44.30
2.93
其中： 剩 余存 续期 超 过 397 天的浮 动利 率 债 2.37 0.00
2 30 天( 含)-60 天 3.37 0.00
其中： 剩 余存 续期 超 过 397 天的浮 动利 率 债 0.00 0.00
3 60 天( 含)-90 天 2.14 0.00
其中： 剩 余存 续期 超 过 397 天的浮 动利 率 债 1.23 0.00
4 90 天( 含)-180 天 13.22 0.00
其中： 剩 余存 续期 超 过 397 天的浮 动利 率 债 0.00 0.00
5 180 天( 含)-397 天（ 含） 32.57 0.00
其中： 剩 余存 续期 超 过 397 天的浮 动利 率 债 0.00 0.00
合计 95.59 2.93
4．报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
43
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元）
占基金 资产 净值 的比 例
（% ）
1 国家债 券 - 0.00
2 央行票 据 - 0.00
3 金融债 券 1,740,125,584.61 19.52
其中： 政策 性金 融债 1,740,125,584.61 19.52
4 企业债 券 162,410,382.43 1.82
5 企业短 期融 资券 2,691,201,648.23 30.19
6 中期票 据 - 0.00
7 其他 - 0.00
8 合计 4,593,737,615.27 51.54
9
剩余存 续期 超 过 397 天的
浮动利 率债 券
321,308,322.38 3.60
5．报 告期 末按 摊余 成本 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 债券 投资 明 细
序号 债券代 码 债券名 称
债券数 量
（张）
摊余成 本( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 140218 14 国开 18 4,000,000 399,722,349.50 4.48
2 140430 14 农发 30 3,700,000 370,694,996.90 4.16
3 140410 14 农发 10 3,000,000 300,110,882.85 3.37
4 140429 14 农发 29 1,500,000 150,337,651.45 1.69
5 100209 10 国开 09 1,500,000 150,281,332.51 1.69
6 041455003 14 金隅 CP001 1,200,000 121,520,472.92 1.36
7 011473007 14 鲁 高速SCP007 1,000,000 99,850,671.30 1.12
8 0980147 09 中 航工 债浮 800,000 81,929,271.32 0.92
9 041459031 14 北电 CP001 800,000 80,438,210.70 0.90
10 140213 14 国开 13 800,000 79,886,226.58 0.90
6． “ 影 子定 价 ” 与“ 摊 余成 本法 ” 确定 的基 金资 产净 值 偏离
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间的 次数 -
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.2254%
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.0423%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.1145%
7．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券 。
8．投 资组 合报 告附 注
（1） 基金 计价 方法 说明
本基金 的债 券投 资及 资产 支持证 券投 资采 用摊 余成 本法计 价， 即计 价对 象以 买入成 本列 示 ， 按
票面利率或商定利率每日 计提应收利息，按实际利 率法在其剩余期限内摊销 其买入时的溢价或折
价。
本基金 每日 计提 收益 ，通 过每日 分红 使得 基金 份额 净值维 持 在 1.0000 元。
（2） 本报 告期 内不 存在 基 金持有 剩余 期限 小于 397 天但剩 余存 续期 超过 397 天的浮 动利 率债
券的摊 余成 本超 过当 日基 金资产 净值 的 20% 的 情况 。 大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
44
（3）本基金投资的前十 名 证券的发行主体本期 未 出 现被监管部门立案调查 ， 或在报告编制日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
（4） 其他 资产 构成
序号 其他资 产 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 83,788,317.75
4 应收申 购款 576,719,297.67
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 660,507,615.42
（5） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十三、基 金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证 基 金 一
定盈利， 也不 保证 最低 收 益。 基金 的过 往业 绩并 不 代表其 未来 表现 。 投资 有 风险 ， 投 资者 在做 出投
资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 及其 更新 。
（一） 基金 合同 生效 日为 2005 年 6 月 3 日 ，基 金合 同生效 以来 完整 会计 年度 的投资 业绩 及 与
同期基 准的 比较 如下 表所 示：
A 类
阶段
基金净 值
收益率
①
基金净 值
收益率 标
准差
②
比较基 准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2005.6.3 －2005.12.31 1.1421% 0.0044% 1.0455% 0.0000% 0.0966% 0.0044%
2006.1.1 －2006.12.31 1.9658% 0.0033% 1.8800% 0.0005% 0.0858% 0.0028%
2007.1.1 －2007.12.31 3.1996% 0.0062% 2.7850% 0.0019% 0.1446% 0.0043%
2008.1.1 －2008.12.31 3.7332% 0.0129% 2.0136% 0.0045% 1.7196% 0.0084%
2009.1.1 －2009.12.31 1.3162% 0.0034% 0.3600% 0.0000% 0.9562% 0.0034%
2010.1.1 －2010.12.31 1.8066%
0.0043%
0.3600%
0.0000%
1.4466%
0.0043%
2011.1.1 －2011.12.31 3.5069% 0.0040% 0.4697% 0.0001% 3.0372% 0.0039%
2012.1.1 －2012.12.31 3.7661% 0.0032% 0.4190% 0.0002% 3.3471% 0.0030% 大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
45
2013.1.1 －2013.12.31
3.6389% 0.0044% 0.3500% 0.0000% 3.2889% 0.0044%
过去三 个月 1.0748% 0.0054% 0.0882% 0.0000% 0.9866% 0.0054%
2014.1.1 －2014.09.30 3.4103% 0.0068% 0.2618% 0.0000% 3.1485% 0.0068%
2005.6.3 －2014.09.30
31.0835% 0.0066% 9.9435% 0.0029% 21.1400% 0.0037%
B 类
阶段
基金净 值
收益率
①
基金净 值
收益率 标
准差
②
比较基 准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2005.6.3 －2005.12.31 1.2832% 0.0044% 1.0455% 0.0000% 0.2377% 0.0044%
2006.1.1 －2006.12.31 2.2124% 0.0033% 1.8800% 0.0005% 0.3324% 0.0028%
2007.1.1 －2007.12.31 3.4504% 0.0062% 2.7850% 0.0019% 0.6654% 0.0043%
2008.1.1 －2008.12.31 3.9814% 0.0129% 2.0136% 0.0045% 1.9678% 0.0084%
2009.1.1 －2009.12.31 1.5599% 0.0035% 0.3600% 0.0000% 1.1999% 0.0035%
2010.1.1 －2010.12.31 2.0525%
0.0043%
0.3600%
0.0000%
1.6925%
0.0043%
2011.1.1 －2011.12.31 3.7550% 0.0040% 0.4697% 0.0001% 3.2853% 0.0039%
2012.1.1 －2012.12.31 4.0149% 0.0032% 0.4190% 0.0002% 3.5959% 0.0030%
2013.1.1 －2013.12.31
3.8893% 0.0044% 0.3500% 0.0000% 3.5393% 0.0044%
过去三 个月 1.1357% 0.0054% 0.0882% 0.0000% 1.0475% 0.0054%
2014.1.1 －2014.09.30 3.5969% 0.0068% 0.2618% 0.0000% 3.3351% 0.0068%
2005.6.3 －2014.09.30
34.0592% 0.0066% 9.9435% 0.0029% 24.1157% 0.0037%
（二）自 基金 合同 生效 以 来基金 份额 净值 的变 动情 况，并 与同 期业 绩比 较基 准的变 动的 比较
（2005 年6 月3日至2014年9 月30日）
大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
46
注：1 、依 据本 基金 合同 规 定，本 基金 投资 于同 一公 司发行 的短 期企 业债 券的 比例， 不得 超过
基金资 产净 值 的 10% ； 存 放在具 有基 金托 管资 格的 同一商 业银 行的 存款 ， 不 得超过 基金 资产 净值 的
30% ； 存放 在不 具有 基金 托管资 格的 同一 商业 银行 的存款 ，不 得超 过基 金资 产净值 的 5% ；除 发生
巨额赎 回的 情形 外, 基金 的 投资组 合中 债券 正回 购的 资金余 额在 每个 交易 日均 不得超 过基 金资 产净
值的 20% 。 因发 生巨 额赎 回致使 货币 市场 基金 债券 正回购 的资 金余 额超 过基 金资产 净 值 20% 的,基大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
47
金管理 人应 当 在 5 个 交易 日内进 行调 整 ； 基 金持 有 的剩余 期限 不超 过 397 天 但剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债 券的 摊余 成本总 计不 得超 过当 日基 金资产 净值 的 20% ； 投资 组 合的平 均剩 余期 限 在
每个交 易日 不得 超 过 180 天。 本 基金 在 3 个月 的初 始建仓 期结 束后 ， 基 金投 资组合 比例 已达 到 本 基
金合同 的相 关规 定要 求。
2、 为 使本 基金 业绩 与其 业 绩比较 基准 具有 更强 的可 比性 ， 经 大成 基 金 管理 有 限公司 申请 ， 并
经中国 证监 会同 意， 自 2008 年 6 月 1 日起 ， 本 基金 业 绩比较 基准 由 “ 税后 一年 期 银行定 期存 款利 率 ”
变更为 “ 税 后活 期存 款利 率 ” 。 本 基金 业绩 比较 基准 收益率 的历 史走 势图 从 2005 年 6 月 3 日 （基 金
合同生 效日 ） 至 2008 年 5 月 31 日为 原业 绩比 较基 准 （税后 一年 期银 行定 期存 款利率 ）的 走势 图，
2008 年 6 月 1 日起 为变 更 后的业 绩比 较基 准的 走势 图。
十四、费 用概览
（一）与基金运作有关的费用
1．与 基金 运作 相关 费用 列 示
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（4） 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6） 基金 合同 生效 后的 会 计师费 ；
（7） 照国 家有 关规 定和 基 金合同 约定 ，可 以在 基金 财产中 列支 的其 他费 用。
2．与 基金 运作 相关 费用 计 提方法 、计 提标 准和 支付 方式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 0.33% 年费率 计提 。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.33 ％年 费率 计提 。计 算方法 如下 ：
H ＝E× 0.33 ％÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管理费 每日计 提，按 月支付。由 基金 管 理人向 基金托管 人发送基 金管理 费划付指 令， 基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 资产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。
（2） 基金 托管 人的 基金 托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.1% 年 费率计 提。 大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
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在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.1 ％年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H=E× 0.1%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托管费 每日计 提，按 月支付。由 基金管 理人向 基金托管 人发送基 金托管 费划付指 令， 基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 资产中 一次 性支 付给 基金 托管人 。
（3） 本条 第 1 款第 （3 ） 至第 （7） 项费 用由 基金 托 管人根 据有 关法 规及 相应 协议的 规定 ， 按
费用实 际支 出金 额支 付， 列入当 期基 金费 用。 基 金 募集期 间的 律师 费 、 会 计 师费 、 信 息披 露费 用及
其他费 用不 得从 基金 资产 中列支 。
3．不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人 和基金 托管人 因未履行或 未完全 履行义 务导致的 费用支出 或基金 财产的损 失， 以
及处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 等不 列入 基金费 用。
4．基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管理人 和基金 托管人 可协商酌情 调低基 金管理 费、基金 托管费， 无须召 开基金份 额持 有
人大会 。
（二） 与基金销售相关费用
1．基 金认 购费 用
本基金 认购 费用 为零 。
2．申 购费 用
本基金 的申 购费 用为 零。
3．赎 回费 用
本基金 的赎 回费 用为 零。
4．销 售服 务费
本基金 A 级基 金份 额的 销 售服务 年费 率为 0.25%,B 级基金 份额 的年 费率 为 0.01% 。在 通常 情
况下， 基金 销售 服务 费按 前一日 基金 资产 净值 的一 定年费 率计 提。
销售服 务费 的计 算方 法如 下：
H ＝E× R÷ 当年 天数
H 为 每日 应支 付的 基金 销 售服务 费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
R 为 该级 基金 份额 的销 售 服务年 费率
基金销售服 务费每 日计算 ，逐日累计 至每个 月月末 ，按月支 付，基金 管理人 应于次月 前两 个
工作日 内将 上月 基金 销售 服务费 的计 算结 果书 面通 知基金 托管 人并 做出 划付 指令； 基金 托管 人 应 在
收到计 算结 果后 当日 完成 复核， 并于 当日 从基 金资 产中一 次性 支付 给管 理人 ， 若遇 节假 日、 公 休 假大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
49
等，支 付日 期顺 延。
基金销售服 务费主 要用于 支付销售机 构佣金 、以及 基金管理 人的基金 行销广 告费、促 销活 动
费、 份 额持 有人 服务 费等 。 基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 规模 等因 素协 商酌情 调低 基金 销 售
服务费 率， 无须 召开 基金 份额持 有人 大会 。 如 降低 基金销 售服 务费 率， 基金 管理人 最 迟 须于 新 的 费
率开始 实施 前两 日内 在至 少一种 中国 证监 会指 定的 信息披 露媒 体公 告。
5．转 换费 用
详情请 见 “ 八、 基金 转换 ” （更新 的招 募说 明书 书全 文） 的 有关 部分 。
（三）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，应 按国 家税 收法律 、法 规履 行其 纳税 义务。
按照国家现 行税收 法律、 法规规定， 个人投 资者投 资本基金 所获增值 部分免 税，机构 投资 者
投资本 基金 所获 增值 部分 应按相 关规 定缴 纳企 业所 得税。
十五、 对 招募说明书更新部分的 说明
本招募说 明书依据 《中华 人民共和 国证券投 资基金 法》 、 《证券 投资基 金运作 管理办法》 、 《 证
券投资基金销售管理 办 法》 、 《 证 券 投 资基 金 信 息 披 露管 理 办 法 》 及 其 他 有 关 法律 法 规 的 要 求 ，对
2014 年 7 月 18 日 公布 的 《大成 货币 市场 证券 投资 基金更 新的 招募 说明 书（2014 年第 1 期） 》 进行
了更新 ， 并 根据 本基 金管 理人对 本基 金实 施的 投资 经营活 动进 行了 内容 补充 和更新 ， 主 要更 新 的 内
容如下 ：
1．在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分，更 新了 相关 信息 。
2．在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分， 更 新了 相关 信息 。
3．在“ 五、 相关 服务 机构 ” 中，根 据相 关公 告， 进行 了更新 。
4. 在“ 九 、基金 的投资 ” 中 ，根据最 新资 料，对 “ （十 二）基金 投资 组合报 告 ” 的 内容进行 了更
新。
5．在“ 十、 基金 业绩 ” 中， 根据最 新资 料， 对 “ 基金 业 绩 ” 进 行了 补充 和更 新。
6．在“ 二十 二、 其他 应披 露的事 项 ” 中， 披露了 2014 年 6 月 4 日至 2014 年 12 月 3 日发 布的
公告。
7. 根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十三 、招 募说 明书 更新 部分的 说明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
2015 年 1 月 16 日
