上投纯债丰利：开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务公告查看PDF公告
上 投摩 根纯债 丰 利 债 券型 证券 投资 基金 开放 日常 申购 、 赎 回、 转
换 及定 期定 额投 资业 务公 告
公告 送 出日期 ：2015 年 1 月 15 日
1. 公 告基本 信息
基金名称 上投摩根纯债丰利债券型证券投资基金
基金简称 上投摩根纯债丰利债券
基金主代码 000839
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014 年 11 月 18 日
基金管理人名称 上投摩根基金管理有限公司
基金托管人名称 中国银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 上投摩根基金管理有限公司
公告依据 《 上 投 摩 根 纯债 丰 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 、 《 上
投摩根纯债 丰 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 等的有
关规定
申购起始日 2015 年 1 月 19 日
赎回起始日 2015 年 1 月 19 日
转换转入起始日 2015 年 1 月 19 日
转换转出起始日 2015 年 1 月 19 日
定期定额投资起始日 2015 年 1 月 19 日
下属分级基金的基金简称 上投摩根纯债丰利债券 A 类 上投摩根纯债丰利债券 C 类
下属分级基金的交易代码 000839 000840
该分级基金是否开放申购、
赎回 （转换、 定期定额投资）
是 是
2. 日 常申购 、赎 回（ 转换 、定 期定额 投资 ）业务 的办 理时间
本基金 办理 日常申 购（ 含定投 ） 、 赎回的 开放 日为上 海证 券交易 所和 深圳证
券交易 所交易 日（ 本公 司公告 暂停申 购、 赎回 时除外 ） 。由 于各 基金 销售机 构系
统及业务安排等原因， 开放日的具体交易时间可能有所不同， 投资者应参照各基
1
金销售机构的具体规定。
3. 日 常申购 业务
3.1 申购金 额限 制
投资者首次申购的单笔最低金额为 100 元人民币(含申购费)， 追加申购的单
笔最低 金额 为人民 币 100 元。 基金 投资者 将 当期分 配的 基金收 益转 购基金 份额
时，不受最低申购金额的限制。
基金管理人可以根据市场情况， 在法律法规允许的情况下， 调整上述规定申
购金额的数量限制。 基金管理人必须在调整前依照 《证券投资基金信息披露管理
办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案。
3.2 申购费 率
本基金的申购费按申购金额采用比例费率， 投资人在一天之内如果有多笔申
购， 适用费率按单笔分别计算。 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费
率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《证券投资基金信
息披露管理办法》 的有关规定在指定媒体上公告。
3.2.1 前 端收 费
A 类基金份额：
申购金额区间 费率
人民币 100 万以下 0.8 ％
人民币 100 万以上（含） ，500 万以下 0.4 ％
人民币 500 万以上（含） 每笔人民币 1,000 元
C 类基金份额不收取申购费用 。
注：净申购金额 =
申购金额/ （1＋申购费率）
申购费用 =
申购金额－净申购金额
申购份额 = 净申购金额/ T 日基金份额净值
3.3 其他与 申购 相关的事 项
无。
4. 日 常赎回 业务
4.1 赎回份 额限 制
基金投资者可将其全部或部分基金份额赎回。 本基金按照份额进行赎回， 申
2
请赎回份额精确到小数点后两位， 每次赎回份额不得低于 100 份， 基金账户余
额不得低于100 份，如进行一次赎回后基金账户中基金份额余额将低于 100 份，
应一次性赎回。 如因分红再投资、 非交易过户、 转托管、 巨额赎回、 基金转换等
原因导致的账户余额少于 100 份之情况， 不受此限， 但再次赎回时必须一次性全
部赎回。
基金管理人可以根据市场情况， 在法律法规允许的情况下， 调整上述规定赎
回份额的数量限制。 基金管理人必须在调整前依照 《证券投资基金信息披露管理
办法》的有关 规定在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案。
4.2 赎回费 率
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。
基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟应于
新的费率或收费方式实施日前依照 《证券投资基金信息披露管理办法》 的有关规
定在指定媒体上公告。
A 类基金份额：
持有基金份额期限 费率
小于一年 0.1％
大于等于一年小于两年 0.05％
大于等于两年 0％
C 类基金份额：
持有基金份额期限 费率
30 日以内 0.1%
30 日以上（含） 0
注：赎回总额＝赎回份数×T 日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
4.3 其他与 赎回 相关的事 项
无。
5. 日 常转换 业务
5.1 转换费 率
基金转换费用按照转出基金赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的
3
标准收 取。当 转出 基金 申购费 率低于 转入 基金 申购费 率时, 费用 补差 为按照 转出
基金金额(不含转出基金赎回费)计算的申购费用差额； 当转出基金申购费率高于
转入基金申购费率时, 不收取费用补差。 基金转换费的计算采取未知价法, 以申请
当日基金份额净值为基础计算,具体公式如下：
转出金额=转出基金份额×转出基金 T 日基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
转入金额=转出金额-转出基金赎回费用
补差费用=转入基金申购费-转出基金申购费 ， 如计算所得补差费用小于 0,
则补差费用为0 。
转入基金申购费= 转入金额/(1+转入基金申购费率)×转入基金申购费率 ，
如 转入基金申购费适用固定费用时, 则转入基金申购费= 转入基金固定申购
费 。
转出基金申购费= 转入金额/(1+转出基金申购费率)×转出基金申购费率 ，
如 转出基金申购费适用固定费用时, 则转出基金申购费= 转出基金固定申购
费 。
净转入金额=转入金额-补差费用
转入份额=净转入金额÷转入基金 T 日基金份额净值
转入份额按照四舍五入方法保留到小数点后两位, 由此产生的收益或损失
由基金资产承担 。
举例：
某投资者将其持有的 上投摩根纯债丰利基金 A 份额 10,000 份转换为 上投摩
根 成长先锋基金， 上投摩根纯债丰利 A 份额持有期限为 20 天， 适用赎回费率为
0.1% 。 假设转换申请受理当日上投摩根 纯债丰利 A 基金的单位资产净 值为 1.0040
元，上投摩根 成长先锋基金 的单位资产净值为 1.2821 元。上投摩 根纯债 丰利 A
对应的申购费率为 0.8% ，上投摩根成长先锋基金对应的申购费率为 1.5% 。则
转出金额 ＝ 10,000.00× 1.0040 ＝ 10,040 元
转出基金赎回费用 ＝ 10,040× 0.1% ＝ 10.04 元
转入金额 ＝ 10,040-10.04 ＝ 10,029.96 元
转入基金申购费=10,029.96× 1.5%/(1+1.5%)=148.23 元
4
转出基金申购费=10,029.96× 0.8%/(1+0.8%)=79.60 元
补差费=148.23-79.60=68.63 元
净转入金额=10,029.98-68.63=9,961.35 元
转入份额 ＝9,961.35÷ 1.2821＝ 7,769.56 份
5.2 其他 与转换 相关 的事 项
关于基金转换的其他规则， 适用本基金管理人 的相关公告及相关基金招募说
明书及其更新。
6. 定 期定额 投资 业务
本基金定期定额投资业务的申请办理程序及交易规则遵循各销售机构的相
关规定。
7. 基 金销 售机构
7.1 场外 销售机 构
7.1.1 直销机 构
上投摩根基金管理有限公司上海贵宾理财中心
地址：上海市浦东富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼（200120）
理财中心电话： 400 889 4888， (021)38794888
传真：(021)68887990
上投摩根基金管理有限公司北京贵宾理财中心
地址：北京市西城区金融街七号英蓝国际金融中心 19 层 1925 室（100033）
电话：010-58369199
传真：010-58369138
上投摩根基金管理有限公司深圳贵宾理财中心
地址: 深圳市罗湖区深南东路 5001 号华润大厦 2705-07 室（518001）
电话: 0755-82690060
传真:0755-82690104
上投摩根基金管理有限公司电子交易系统
www.cifm.com
全国统一客服热线：400 889 4888
7.1.2 场外非 直销 机构
5
(1) 中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街１号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号
客户服务电话：95566
法定代表人：田国立
网址：www.boc.cn
(2) 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
传真：010-66275654
(3) 招商银行股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表：李建红
客户服务中心电话：95555
网址： www.cmbchina.com
(4) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客户服务热线：95559
网址：www.bankcomm.com
(5) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：虞谷云
6
联系电话：021-61618888
客户服务热线：95528
网址：www.spdb.com.cn
(6) 申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：储晓明
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客户服务电话：(021)962505
网址：www.sywg.com
(7) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
电话：(021 53519888
传真：(021) 53519888
客户服务电话：4008918918 （全国） 、021-962518
网址：www.962518.com
(8) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话：(021) 38676666 转6161
传真：(021) 38670161
客户服务咨询电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
(9) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人：宫少林
7
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
(10) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安 区新闸路1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人: 袁长清（代行）
电话: 021-22169999
传真: 021-22169134
联系人:刘晨
网址：www.ebscn.com
(11) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人： 陈有安
联系人：田薇
电话: 010-66568430
传真：010-66568536
客服电话: 4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
(12) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：(010)65186758
传真：(010)65182261
联系人：魏明
客户服务咨询电话：400-8888-108；
网址：www.csc108.com
(13) 海通证券股份有限公司
8
注册地址： 上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
电话：021－23219000
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
公司网址：www.htsec.com
(14) 国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
法定代表人：常 喆
联系人：黄静
客户服务电话：4008188118
网址：www.guodu.com
(15) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客户服务热线：010-95558
(16) 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
法人代表：沈强
联系电话：0571-95548
公司网站：www.bigsun.com.cn
客户服务中心电话：0571-95548
(17) 中信证券（山东）有限责任公司
注册和办 公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222 号1号楼2001
9
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
(18) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
法定代表人：牛冠兴
客服电话：4008001001
公司网址：www.essence.com.cn
(19) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 或4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站 ：www.95579.com
(20) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
公司网站：www.ehowbuy.com
(21) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
10
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
公司网站：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(22) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人： 单丙烨
联系电话：021-20691832
传真：021—20691861
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
(23) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址： 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址： 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人： 凌顺平
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
(24) 杭州数米基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：400-0766-123
公司网站：www.fund123.cn
(25) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
网站： www.1234567.com.cn
11
(26)
北京展恒基金销售有限公司
注册 地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系电话：010-62020088
传真：010-62020035
客服电话: 4008886661
公司网址：www.myfund.com
(27) 一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址： 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址： 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人： 吴雪秀
客服电话：400-001-1566
网站： www.yilucaifu.com
投资者 可以 通过本 基金 销售机 构办 理本基 金日 常申购 （含 定投） 、赎 回业务
( 销售机构办理基金的业务范围不同， 具体请咨询各销售 机构) 。 若 增加新的直销
网点或者新的代销机构，本基金管理人将及时公告，敬请投资者留意。
7.2 场内 销售机 构
无。
8． 基金 份额净 值公 告/ 基 金收 益公告 的披 露安排
本公司将通过中国证监会指定的信息披露媒体、本公司网站及客户服务电
话、基金份额发售网点等公布本基金的基金份额净值，敬请投资者留意。
9.其 他需 要提示 的事 项
1、本 公告 仅对本 基金 上述业 务的 有关事 项予 以说明 。投 资者欲 了解 本基金
的详细情况， 请仔细阅读在 《中国证券报》 、 《 上海证券报》 、 《证券时报》 上刊登
的 《 上 投 摩 根 纯债 丰 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 ， 亦 可 到 本 公 司 网 站
（www.cifm.com ）等处 查询。
2、对 未开 设销售 网点 地区的 投资 者及希 望了 解本基 金其 它有关 信息 的投资
者，可拨打本公司的客户服务电话垂询相关事宜。
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3、风 险提 示：本 公司 承诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责的 原则 管理和 运用 基金资
产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 投资者投资于本基金前时应认
真阅读本基金的基金合同、招募说明书。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
上投摩根基金管理有限公司
2015 年 1 月 15 日
