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华 泰柏 瑞 金 字塔 稳本 增利 债券 型证 券投 资基 金
更 新的 招募 说明 书 （ 摘要 ）
2015 年 第 1 号
华泰柏 瑞 金 字塔 稳本 增利 债券型 证券 投资 基金 （以 下简称 “本 基金 ” ） 由 友邦 华泰中 短
期债券 投资 基金 转型 而成 。 依据 中国 证券 监督 管理 委员会 （以 下简 称 “中 国 证监会 ” ）2007
年 11 月 28 日 证监 基金 字[2007]323 号文 （ 《关 于核 准友邦 华泰 中短 期债 券投 资基金 基金 份
额持有 人大 会有 关变 更基 金类别 决议 的批 复》 ） 核准 的友邦 华泰 中短 期债 券投 资基金 基金 份
额持有 人大 会决 议， 友邦 华泰中 短期 债券 投资 基金 调整投 资目 标 、 范围 和策 略、 修订 基金 合
同， 并更 名为 “ 友邦 华泰 金字塔 稳本 增利 债券 型证 券投资 基金 ” 。自 2007 年 12 月 3 日起 ，
由 《 友邦 华泰 中短期 债券 投资基 金基 金合 同》 修订 而成的 《 友邦 华泰金 字塔 稳本增 利债 券 型
证券投 资基 金基 金合 同》 生效。
本基金 名称 自 2010 年 4 月 30 日 起， 由 “ 友邦 华泰 金字塔 稳本 增利 债券 型 证 券投资 基
金 ” 更 名为 “华 泰柏 瑞 金 字塔稳 本增 利债 券型 证券 投资基 金 ” ， 基 金简 称为 “华泰 柏瑞 稳本
增利债 券 ” ， 基金 代码 保 持不变 。 本 基金、 基金 管 理人更 名等 的详 细内 容见 我公 司 2010 年
4 月 30 日刊 登在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报的《 友邦 华泰 基金 管理 有限公 司关 于
股东更 名、 公司 更名 及旗 下基金 更名 的公 告》 。
重要提 示
华泰柏 瑞 基 金管 理有 限公 司 （以 下简 称 “ 基金 管理 人 ” 或 “管 理人 ” 或 “本 公司 ” ）保
证招募 说明 书的 内容 真实 、 准确 、 完 整。 本 招募 说明 书经中 国证 监会 核准 ， 但 中国证 监会 对
本基金 募集 的核 准， 并不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性 判断 或保 证， 也 不表 明投
资于本 基金 没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ， 2
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险， 包括 ： 因 政治、 经济、 社会 等环 境因 素对 证券价 格产 生
影响而 形成 的系 统性 风险 、 个别 证券 特有 的非 系统 性风险 、 由 于基 金投 资人 连续大 量赎 回基
金产生 的流 动性 风险 、 基 金管理 人在 基金 管理 实施 过程中 产生 的基 金管 理风 险、 本 基金 的特
定风险 等等 。
投资有 风险 ， 投 资人 申购 本基金 时应 认真 阅读 本基 金的招 募说 明书 和基 金合 同。 基 金管
理人建 议投 资人 根据 自身 的风险 收益 偏好 ，选 择适 合自己 的基 金产 品， 并且 中长期 持有 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日为 2014 年 12 月 2 日， 有关 财务 和业 绩 表现数 据截
止日 为 2014 年 9 月 30 日 ，财务 和业 绩表 现数 据未 经审计 。
本基金 托管 人招 商银 行股 份有限 公司 已对 本次 更新 的招募 说明 书进 行了 复核 确认。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ， 并按 照 《基 金法 》 、 《运 作办 法 》 、 基金 合同 及其他 有关 规定 享有 权利 、 承 担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权 利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
一、基 金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄证 大五 道口 广 场 1 号楼 17 层
设立日 期：2004 年 11 月 18 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2004]178 号
法定代 表人 ：齐 亮
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 17 层
电话：400-888-0001 ，021-38601777
联系人 ： 汪 莹白
注册资 本： 贰亿 元人 民币
经营范 围： 基金 管理 业务 ；发起 设立 基金 ；中 国证 监会批 准的 其他 业务
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组织形 式： 有限 责任 公司
存续期 间： 持续 经营
股权结 构：PineBridge Investments LLC 49% 、 华泰 证券股 份有 限公 司 49% 、 苏州新
区高新 技术 产业 股份 有限 公司 2%
（ 二） 主要人 员情 况
1 、董 事会 成员
齐亮先 生 ： 董 事长 ， 硕士 ， 1994-1998 年 任国 务院 发 展研究 中心 情报 中心 处长 、 副 局长 ，
1998-2001 年 任中 央财 经 领导小 组办 公室 副局 长，2001 年至 2004 年 任华 泰 证券有 限责 任
公司副 总裁 。
姜治平 先生 ：董 事， 硕士 ，曾就 职 于 CR&R 环 保公 司 、Unisys 优利 系统 日本 有 限公司 ，
1994 年-2002 年 任纽 约银 行梅隆 资产 管理 公司 高级 投资组 合经 理 ， 2003 年-2010 年 任纽 约梅
隆资产 管理 公司 亚太 区行 政总裁 ， 2010 年-2011 年任 纽约梅 隆银 行被 动投 资及 交易型 开放 式
指数证 券投 资基 金全 球主 管，2012 年 3 月至 今任 柏 瑞投资 公司 行政 总裁 。
吴祖芳 先生 ：董 事， 硕士 ，1992 年起 至今 历任 华泰 证券有 限责 任公 司部 门负 责人、 子
公司负 责人 、总 裁助 理、 业务总 监、 总经 济师 、副 总裁。
Rajeev Mittal 先 生： 董 事，学 士，1992 年 加入 美 国国际 集团 ，2009—2011 年担任 柏
瑞投资 （欧 洲分 公司 ） 总 经理， 新兴 市场 投资 主管 ， 全球 固定 收益 研究 团队 主管和 行政 总裁
（欧洲 分公 司） ，2011 年 至 今担任 柏瑞 投资 亚洲 有限 公司业 务行 政总 裁 （ 亚洲 ， 日本 除外） 、
总经理 、新 兴市 场投 资总 管，全 球固 定收 益研 究团 队主管 。
韩勇先 生： 董事 ， 博 士， 曾 任职于 君安 证券 有限 公司 、 华夏 证券 有限 公司 和中 国证券 监
督管理 委员 会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基 金管理 有限 公司 副总 经理 。2011 年 10
月加入 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司。
朱小平 先生 ，独 立董 事， 硕士，1983 至 今任 中国 人 民大学 商学 院教 授。
陈念良 先生 ，独 立董 事，1977 年 至今 任香 港陈 应达 律师事 务所 首席 合伙 人。
薛加玉 先生 ，独 立董 事， 博士，1988-1997 年任 江苏 巨龙水 泥集 团有 限公 司团 委书记 、
财务处 长、 副总 经济 师，1997-1999 年 任长 城证 券有 限公司 投资 银行 部副 总经 理， 1999-2000
年任亚 洲控 股有 限公 司投 资银行 部总 经理 ，2000-2001 年 任北 京华 创投 资管 理 有限公 司执 行
总裁，2001 年 至今 任上 海 德汇集 团有 限公 司董 事长 、总裁 。
杨科先 生： 独立 董事 ，学 士，2001 年 至今 任北 京市 天元律 师事 务所 律师 。2010 年至 今 4
任该律 师事 务所 合伙 人 。
2 、监 事会 成员
严玉珍 女士 ：监 事 长 ，学 士，1987 年 1 月至 1988 年 9 月任 罗兵 咸永 道（前 容永道 会
计） 高级 稽核 员 ，1988 年 12 月至 1990 年 4 月任 香 港电讯 （ 前大 东电 报 ） 管 理会计 ，1990
年 5 月至 1996 年 11 月任 宝达证 券 （施 罗德 集团 ） 副 财务总 监 ， 1996 年 12 月至 2007 年 9
月任施 罗德 投资 管理 （香 港）有 限公 司财 务董 事，2007 年 9 月至 2008 年 6 月任交 银施 罗
德基金 管理 有限 公司 高级 总经理 顾问 ，2008 年 7 月至 2012 年 9 月任 施罗 德 投资管 理（ 香
港）有 限公 司首 席营 运官 ，2012 年 9 月至 今任柏 瑞 投资亚 洲有 限公 司首 席财 务官。
王桂芳 女士 ： 监 事， 硕士 ， 1996-2003 年 任华 泰证 券 股份有 限公 司西 藏南 路营 业部总 经
理，2003-2006 年 任华 泰 证券股 份有 限公 司上 海总 部总经 理，2006 年 至今 任 华泰证 券股 份
有限公 司上 海城 市中 心营 业部总 经理 。
柳军先生 ：监事 ，硕士 ，2000-2001 年 任上海 汽车集 团财务有 限公司 财务，2001-2004
年任华 安基 金管 理有 限公 司高级 基金 核算 员 ，2004 年 7 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管理有 限公 司 ，
历任 基 金事 务部 总监 、上 证红利 ETF 基 金经 理助 理 。2009 年 6 月 起任 华泰 柏 瑞（原 友邦 华
泰） 上 证红 利交 易型 开放 式 指数基 金基 金经 理。 2010 年 10 月起 担任 指数 投资 部 副总监 。 2011
年1 月起 兼任 华泰 柏瑞 上 证中小 盘 ETF 基金、 华 泰 柏瑞上 证中 小 盘 ETF 联接基金基 金经 理 。
2012 年 5 月起 兼任 华泰 柏 瑞沪 深 300ETF 基金、 华 泰柏瑞 沪 深 300ETF 联接 基金基 金经 理 。
陈培先 生： 监 事， 硕士。2001-2004 年， 就职 于富 国 基金管 理有 限公 司， 任 基 金会计 等
职。2004 年 6 月加 入华 泰 柏瑞基 金管 理有 限公 司， 现任基 金事 务部 总监 。
3 、总 经理 及其 他高 级管 理 人员
韩勇先 生： 总经 理， 博士， 曾任职 于君 安证 券有 限公 司、 华 夏证 券有 限公 司和 中国证 券
监督管 理委 员会 ，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基金管 理有 限公 司副 总经 理。2011 年
10 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司 。
王溯舸 先生 ： 副总 经理 ， 硕士 ，1997-2000 年 任深 圳特区 证券 公司 总经 理助 理、 副总 经
理，2001-2004 年 任华 泰 证券有 限责 任公 司受 托资 产管理 总部 总经 理。
陈晖 女士：督 察长，硕 士，1993-1999 年 任江苏证券有 限责任公 司北京代 表处代 表，
1999-2004 年 任华 泰证 券 有限责 任公 司北 京总 部总 经理。
房伟力 先生 ：副 总经 理， 硕士,1997-2001 年任 上海 证券交 易所 登记 结算 公司 交收系 统
开发经理，2001-2004 年任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司基 金 登 记 及 结 算 部 门 总 监。2004-2008
年 5 月任 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司 总经 理助 理。
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田 汉卿女 士：副 总经理 。曾 在美国 巴克莱 全球投 资管 理有限 公司（BGI ）担任 投资经
理， 2012 年 8 月加 入华 泰柏瑞 基金 管理 有限 公司 ，2013 年 8 月起 任华 泰柏 瑞量化 指数 增
强股票 型证 券投 资基 金的 基金经 理， 2013 年 9 月 起 任公司 副总 经理 。 本科 与 研究生 毕业 于
清华大 学, MBA 毕 业于 美 国加州 大学 伯克 利分 校哈 斯商学 院。
高山先 生： 副总 经理 ，博 士。2001.5-2013.7 任 职 于全国 社会 保障 基金 理事 会投资 部，
任处长 ；2013.7 起加 入华 泰柏瑞 基金 管理 有限 公司 。本科 毕业 于山 东大 学经 济管理 学院 ，
硕士毕 业于 中国 人民 银行 研究生 部， 博士 毕业 于财 政部财 政科 学研 究所 研究 生部。
4 、本 基金 基金 经理
陈东先 生 ， 金 融学 硕士 ， 7 年证券 从业 经历 。 曾任 深 圳发展 银行 （ 现已 更名 为 平安银 行）
总行金 融市 场部 固定 收益 与衍生 品交 易员 ， 负 责本 外币理 财产 品的 资产 管理 工作； 中国 工商
银行总 行金 融市 场部 人民 币债券 交易 员， 负责 银行 账户的 自营 债券 投资 工作 。2012 年 9 月
加入华 泰柏 瑞基 金管 理有 限公司 ， 2012 年 11 月 起任 华泰柏 瑞金 字塔 稳本 增利 债券型 证券 投
资基金 基金 经理 ， 2013 年 9 月起 任华 泰柏 瑞丰 盛纯 债债券 型证 券投 资基 金的 基金经 理， 2013
年 11 月起 任华 泰柏 瑞季 季 红债券 型证 券投 资基 金的 基金经 理 。
本基金 历任 基金 经理 ：
汪晖先 生， 自本 基金 成立 至 2008 年 3 月 4 日任 本 基金基 金经 理。
沈涛先 生， 自 2008 年 3 月 4 日至 2013 年 1 月 11 日任本 基金 基金 经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
主席： 总经 理韩勇 先 生；
成员： 副总 经理 王溯 舸先 生； 副 总经 理田 汉卿 女士 ； 副总 经理 高山 先生 ； 总 经理助 理董
元星先 生； 投资 部总 监沈 雪峰女 士； 投资 部副 总监 吕慧建 先生 。
列席人 员： 督察 长陈 晖女 士；投 资决 策委 员会 主席 指定的 其他 人员 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
（ 三） 基金管 理人 的职责
1 、依 法募 集基 金 ，办 理或 者委托 经中 国证 监会 认定 的其他 机构 代为 办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 、转 换和 登记事 宜；
2 、办 理基 金备 案手 续；
3 、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资；
4 、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
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5 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6 、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ；
7 、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格；
8 、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9 、召 集基 金份 额持 有人 大 会；
10、 基金 财产 管理 业务 活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料；
11 、 以基 金管 理人 名 义，代 表 基金 份额 持 有人 利益行 使 诉讼 权利 或 者实 施其他 法 律行
为；
12、中 国 证监 会规 定的 其 他职责 。
（ 四） 基金管 理人 的承诺
1 、本 基金 管理 人承 诺严 格 遵守现 行有 效的 相关 法律 、法 规、 规章 、基 金合 同 和中国 证
监会的 有关 规定 ，建 立健 全内部 控制 制度 ，采 取有 效措施 ，防 止违 反现 行有 效的有 关法 律 、
法规、 规章 、基 金合 同和 中国证 监会 有关 规定 的行 为发生 。
2 、本 基金 管理 人承 诺严 格 遵守 《中 华人 民共和 国证 券法 》、 《基 金法 》及 有 关法律 法
规，建 立健 全的 内部 控制 制度， 采取 有效 措施 ，防 止下列 行为 发生 ：
（1 ） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ；
（2 ） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ；
（3 ） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 谋取利 益；
（4 ） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5 ） 法律 法规 或中 国证 监 会禁止 的其 他行 为。
3 、本 基金 管理 人承 诺加 强 人员管 理 ，强 化职 业操 守 ，督 促和 约束 员工 遵守 国 家有关 法
律、法 规及 行业 规范 ，诚 实信用 、勤 勉尽 责， 不从 事以下 活动 ：
（1 ） 越权 或违 规经 营；
（2 ） 违反 基金 合同 或托 管 协议；
（3 ） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 利益 ；
（4 ） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5 ） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6 ） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7 ） 违反 现行 有效 的有 关 法律 、法 规、 规章 、基 金 合同和 中国 证监 会的 有关 规定 ，泄 7
漏在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基 金的 商业秘 密 ， 尚未依 法公 开的 基金 投资 内容 、 基 金投 资
计划等 信息 ；
（8 ） 违反 证券 交易 场所 业 务规则 ， 利用 对敲 、倒 仓 等手段 操纵 市场 价格 ， 扰 乱市场 秩
序；
（9 ） 贬损 同行 ，以 抬高 自 己；
（10 ）以 不正 当手 段谋 求 业务发 展；
（11 ）有 悖社 会公 德， 损 害证券 投资 基金 人员 形象 ；
（12 ）在 公开 信息 披露 和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分；
（13 ）其 他法 律、 行政 法 规以及 中国 证监 会禁 止的 行为。
4 、基 金经 理承 诺
（1 ） 依照 有关 法律 、法 规 和基金 合同 的规 定 ，本 着 谨慎的 原则 为基 金份 额持 有人谋 取
最大利 益；
（2 ） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ；
（3 ） 不违 反现 行有 效的 有 关法律 、法 规、 规章 、基 金合同 和中 国证 监会 的有 关规定 ，
泄漏在 任职 期间 知悉 的有 关证券 、 基金 的商业 秘密 、 尚 未依 法公 开的基 金投 资内容 、 基金 投
资计划 等信 息；
（4 ） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。
（ 五） 基金管 理人 的内部 控制 制度
1 、内 部控 制的 原则
（1 ） 健全 性原 则。 内部 控 制必须 覆盖 公司 各个 部门 和 各级 岗位 ， 并渗 透到 各 项业务 过
程，涵 盖决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 经营 环节 ；
（2 ） 有效 性原 则。 通过 科 学的内 控手 段和 方法 ， 建 立合理 的内 控程 序 ，维 护 内控制 度
的有效 执行 ；
（3 ） 独立 性原 则。 公司 在 精简的 基础 上设 立能 够充 分满足 经营 运作 需要 的机 构、 部门
和岗位 ， 各机 构、 部门 和 岗位职 能上 保持 相对 独立 。 内 部控 制的 检查评 价部 门必须 独立 于内
部控制 的建 立和 执行 部门 ；
（4 ） 相互 制约 原则 。公 司 内部部 门和 岗位 的设 置应 权责分 明 、相 互制 衡， 消 除内部 控
制中的 盲点 ；
（5 ） 防火 墙原 则。 公司 基 金资产 、 自有 资产 、其 他 资产的 运作 应当 分离 ，基 金投资 研 8
究、 决 策、 执 行、 清 算、 评估等 部门 和岗 位， 应 当 在物理 上和 制度 上适 当隔 离， 以达 到风 险
防范的 目的 ；
（6 ） 成本 效益 原则 。公 司 运用科 学化 的经 营管 理方 法降低 运作 成本 ，提 高经 济效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。
2 、内 部控 制的 主要 内容
（1 ） 控制 环境
董事会 下设 风险 管理 与审 计委员 会， 全面 负责 公司 的风险 管理 、风 险控 制和 财务监 控 ，
审查公 司的 内控 制度 ， 并 对重大 关联 交易 进行 审计 ； 董 事会 下设 薪酬 、 考 核 与资格 审查 委员
会， 对 董事 、 总 经理、 督察 长、 财 务 总 监和 其他 高级 管理人 员的 候选 人进 行资 格审查 以确 保
其具有 中国 证监 会所 要求 的任职 资格， 制定 董事、 监事、 总经理 、 督察 长、 财务总 监、 其 他
高级管 理人 员及 基金 经理 的薪酬/ 报酬 计划 或方 案。
公司管 理层 在总 经理 领导 下， 认 真执 行董 事会 确定 的内部 控制 战略 ， 为 了有 效贯彻 公司
董事会 制定 的经 营方 针及 发展战 略， 设立 了投 资决 策委员 会和 风险 控制 委员 会， 就 基金 投资
和风险 控制 等发 表专 业意 见及建 议。
公司设 立督 察长 ， 对 董事 会负责 ， 主要 负责对 公司 内部控 制的 合法 合规 性、 有效性 和 合
理性进 行审 查， 发现 重大 风险事 件时 向公 司董 事长 和中国 证监 会报 告。
（2 ） 风险 评估
公司风 险控 制人 员定 期评 估公司 风险 状况 ， 范围 包括 所有能 对经 营目 标产 生负 面影响 的
内部和 外部 因素 ， 评 估这 些因素 对公 司总 体经 营目 标产生 影响 的程 度及 可能 性， 并 将评 估报
告报公 司董 事会 及高 层管 理人员 。
（3 ） 控制 活动
控制活 动包 括自 我控 制、 职责分 离、 监 察稽 核、 实 物控制、 业绩 评价、 严格 授权、 资 产
分离、 危机 处理 等政 策、 程序或 措施 。
自我控 制以 各岗 位的 目标 责任制 为基 础， 是内 部控 制的第 一道 防线 。 在 公司 内部建 立科
学、 严 格的 岗位 分离 制度， 在相关 部门 和相 关岗 位之 间建立 重要 业务 处理 凭据 传递和 信息 沟
通制度 ， 后 续部 门及 岗位 对前一 部 门 及岗 位负 有监 督责任 ， 使 相互 监督 制衡 的机制 成为 内部
控制的 第二 道防 线。 充分 发挥督 察长 和法 律监 察部 对各岗 位、 各部 门、 各机 构、 各 项业 务全
面监察 稽核 作用 ，建 立内 部控制 的第 三道 防线 。
（4 ） 信息 与沟 通
公司建 立了 内部 办公 自动 化信息 系统 与业 务汇 报体 系， 形成 了自 上而 下的 信息 传播渠 道 9
和自下 而上 的信 息呈 报渠 道。 通 过建 立有 效的 信息 交流渠 道， 保证 了公 司员 工及各 级管 理人
员可以 充分 了解 与其 职责 相关的 信息 ，并 及时 送达 适当的 人员 进行 处理 。
（5 ） 内部 监控
内部监 控由 公司 风险 管理 与审计 委员 会、 督察 长、 风 险控制 委员 会和 法律 监察 部等部 门
在各自 的职 权范 围内 开展 。 本公 司设 立了 独立 于各 业务部 门的 法律 监察 部， 其中监 察稽 核人
员履行 内部 稽核 职能 ， 检 查、 评 价公 司内 部控 制制 度合理 性、 完备 性和 有效 性， 监 督公 司内
部控制 制度 的执 行情 况， 揭示公 司内 部管 理及 基金 运作中 的风 险 ， 及时 提出 改进意 见 ， 促 进
公司内 部管 理制 度有 效地 执行。
3 、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明
（1 ） 基金 管理 人确 知建 立 、 实 施和 维持内 部控 制制 度是本 公司 董事 会及 管理 层的责 任 ；
（2 ） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制制 度的 披露 真实 、准确 ；
（3 ） 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度
二、基 金托管人
（一） 基金 托管 人概 况
1 、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本：252.198 亿元
法定代 表人 ： 李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号 ： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83077301
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人： 朱 万鹏
2 、发 展概 况
招商 银行 成立 于1987 年 4 月8 日 ，是 我国 第一 家完全 由企 业法 人持 股的 股份制 商业
银行， 总行 设在 深圳 。自 成立以 来， 招商 银行 先后 进行了 三次 增资 扩股 ，并 于 2002 年 3 月 10
成功地 发行 了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上 交所 挂牌 （ 股票代 码：600036 ） ，是 国内第 一家 采
用国际 会计 标准 上市 的公 司。2006 年9 月 又成 功发 行了 22 亿H 股，9 月22 日 在香港 联交 所
挂牌交 易 （ 股票 代码 ：3968），10 月5 日 行使H 股 超 额配售 ， 共 发行 了24.2 亿 H 股 。 截止
2014 年 9 月 30 日， 本集 团总资 产 5.0331 万 亿元 人 民币， 高级 法 下 资本 充足 率11.45%，权
重法下 资本 充足 率10.89% 。
2002 年 8 月， 招商银行成 立基金托管部；2005 年 8 月， 经报中国证 监会同意 ， 更 名为
资产托 管部 ， 下设 业务 管理 室 、 产 品管 理室 、 业务 营运室 、 稽核 监察 室 、 基 金外包 业务 室 5
个职能 处室 ，现 有员 工 60 人。2002 年 11 月， 经中 国人民 银行 和中 国证 监会 批准获 得证 券
投资基 金托 管业 务资 格， 成为国 内第 一家 获得 该项 业务资 格上 市银 行；2003 年 4 月， 正式
办理基 金托 管业 务。 招商 银行作 为托 管业 务资 质最 全的商 业银 行， 拥有 证券 投资基 金托 管 、
受托投 资管 理托 管、 合格 境外机 构投 资者 托管 （QFII ） 、 全 国社 会保 障基 金托 管、 保 险资 金
托管、 企业 年金 基金 托管 等业务 资格 。
招商银 行确 立 “因 势而 变 、 先您 所想” 的托管 理念 和 “财富 所托 、 信守 承诺 ” 的托管 核
心价值 ， 独创 “6S 托管银 行” 品牌 体系 ， 以 “保 护 您的业 务 、 保 护您 的财 富 ” 为 历史 使命 ，
不断创 新托 管系 统、 服务 和产品 ： 在 业内 率先 推出 “网上 托管 银 行 系统 ” 、 托管业 务综 合系
统和 “6 心” 托管 服务 标准 ， 首 家发 布私 募基 金绩 效 分析报 告 ， 开 办国 内首 个 托管银 行网 站，
成功托 管国 内第 一只 券商 集合资 产管 理计 划、 第一 只 FOF 、 第 一只 信托 资金 计 划 、 第 一只 股
权私募 基金 、第 一家 实现 货币市 场基 金赎 回资 金 T+1 到账 、 第 一只 境外 银行 QDII 基 金、 第
一只红 利 ETF 基金 、 第一 只“1+N ” 基金 专户 理财 、 第一家 大小 非解 禁资 产、 第一 单 TOT 保
管 ，实 现从 单一 托管 服务 商向全 面投 资者 服务 机构 的转变 ，得 到了 同业 认可 。
经过十年 发展 ，招商 银行 资产托管 规模 快速壮 大。2014 年 招商银 行加大 高收 益托管 产
品营销 力度 ， 截 止11 月末 新增托 管公 募开 放式 基 金15 只， 新增 首发 公募 开放 式基金 托管 规
模 156.55 亿 元。 克服 国内 证券市 场震 荡下 行的 不利 形势， 托管 费收 入、 托管 资产均 创出 历
史新高 ，实 现托 管费 收入 18.95 亿元 ，同 比增长 118.38% ， 托管 资产 余额 3.36 万亿元 ，较
年初增 长 81.16%。作 为 公 益慈善基 金的 首个独 立第 三方托管 人， 成功签 约“ 壹基金” 公益
资金托 管， 为我 国公 益慈 善资金 监管 、信 息披 露进 行有益 探索 ，该 项目 荣获 2012 中 国金 融
品牌「 金象 奖」 “十 大公 益 项目” 奖； 四 度 蝉联 获《 财资》 “中 国最 佳托 管专 业 银行” 。
（二） 主要 人员 情况
李建红 先生 ，本 行董 事长 、非执 行董 事，2014 年 7 月起担 任本 行董 事、 董事 长。英 国 11
东伦敦 大学 工商 管理 硕士 、 吉 林大 学经 济管理 专业 硕士 ， 高 级经 济师 。 招 商 局集团 有限 公司
董事长 ， 兼任 招商局 国际 有限公 司董 事会 主席 、 招 商局能 源运 输股 份有 限公 司董事 长 、 中 国
国际海 运集 装箱 （集 团 ） 股份有 限公 司董 事长 、 招 商局华 建公 路投 资有 限公 司董事 长和 招商
局资本 投资 有限 责任 公司 董事长 。曾 任中 国远 洋运 输（集 团） 总公 司总 裁助 理、总 经济 师 、
副总裁 ，招 商局 集团 有限 公司董 事、 总裁 。
田惠宇 先生 ，本 行行 长、 执行董 事，2013 年 5 月起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事。 美
国哥伦 比亚 大学 公共 管理 硕士学 位， 高级 经济 师。 曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历 任上
海银行 副行 长 、 中国 建设 银行上 海市 分行 副行 长、 深圳市 分行 行长 、 中 国建 设银行 零售 业 务
总监兼 北京 市分 行行 长。
丁伟先 生 ， 本 行副 行长 。 大学本 科毕 业 ， 副 研究 员 。1996 年 12 月加 入本 行 ， 历任杭 州
分行办 公室 主任 兼营 业部 总经理 ， 杭 州分 行行 长助 理、 副 行长 ， 南 昌支 行行 长， 南 昌分 行行
长，总 行人 力资 源部 总经 理，总 行行 长助 理，2008 年 4 月起 任本 行副 行长 。 兼任招 银国 际
金融有 限公 司董 事长 。
姜然女 士 ， 招 商银行 资产 托管部 总经 理 ， 大学 本科 毕业 ， 具 有基 金托管 人高 级管理 人 员
任职资 格。 先后 供职 于中国 农业 银行 黑龙 江省 分行 ， 华商 银行 ，中 国农业 银行 深圳 市分行，
从事信 贷管 理、 托管 工作 。2002 年 9 月加 盟招 商银 行至今 ，历 任招 商银 行总 行资产 托管 部
经理、 高级 经理 、 总 经理 助理等 职。 是国 内首 家推 出的网 上托 管银 行的 主要 设计、 开发 者之
一，具 有 20 余年 银行 信贷 及托管 专业 从业 经验 。在 托管产 品创 新、 服务 流程 优化、 市场 营
销及客 户关 系管 理等 领域 具有深 入的 研究 和丰 富的 实务经 验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至2014 年11 月 30 日， 招商银 行股 份有 限公 司托 管了招 商安 泰系 列证 券投 资基金 （ 含
招商股 票证券 投 资基 金、 招商平 衡型 证券 投资 基 金 和招商 债券 证券 投资 基金 ） ， 招商 现金 增
值 开放 式 证 券投 资基 金、 华夏经 典配 置混 合型 证券 投资基 金、 长城 久泰 沪深300 指 数证 券投
资基金 、 华夏 货币市 场基 金 、 光大 保德 信货币 市场 基金 、 华 泰柏 瑞金字 塔稳 本增利 债券 型 证
券投资 基金 、 海富 通强 化回 报混合 型证 券投 资基 金 、 光 大保德 信新 增长 股票 型证 券投资 基金 、
富国天 合稳 健优 选股 票型 证券投 资基 金、 上证 红利 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 德 盛优
势股票 证券 投资 基金 、 华 富成长 趋势 股票 型证 券投 资基金 、 光 大保 德信 优势 配置股 票型 证券
投资基金 、益 民多利 债券 型证券投 资基 金、德 盛红 利股票证 券投 资基金 、上 证中央企 业 50
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 上 投摩 根行 业轮 动股票 型证 券投 资基 金 、 中银蓝 筹精 选灵 12
活配置 混合 型证 券投 资基 金 、 南 方策 略优 化股 票型 证券投 资基 金、 兴全 合润 分级股 票型 证券
投资基 金、 中邮 核心 主题 股票型 证券 投资 基金 、 长 盛沪深 300 指 数证 券投 资 基金（LOF ）、
中银价 值精 选灵 活配 置混 合型 证 券投 资 基 金、 中银 稳健双 利债 券型 证券 投资 基金、 银河 创新
成长股 票型 证券 投资 基金 、 嘉实 多利 分级 债券 型证 券投资 基金 、 国 泰保 本混 合型证 券投 资基
金、 华宝 兴业 可转债 债券 型证券 投资 基金 、 建 信双 利策略 主题 分级 股票 型证 券投资 基金 、 诺
安保本 混合 型证 券投 资基 金、 鹏 华新 兴产 业股 票型 证券投 资基 金、 博时 裕祥 分级债 券型 证券
投资基 金、 上证 国有 企业 100 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金、 华安 可转 换债 券债券 型证 券
投资基 金 、 中 银转债 增强 债券型 证券 投资 基金 、 富 国低碳 环保 股票 型证 券投 资基金 、 诺安 油
气能源股 票证 券投资 基金 （LOF ） 、中银 中小 盘成长 股票型证 券投 资基金 、国 泰成长优 选股
票型证券 投资 基金、 兴全 轻资产投 资股 票型证 券投 资基金（LOF ） 、 易 方达纯 债债券型 证券
投资基 金 、 中银 沪深 300 等权重 指数 证券 投资 基金(LOF) 、 中银 保本 混合 型证 券投资 基金 、
嘉实增 强收 益定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 、 工银 瑞信 14 天理 财债 券型 发起 式证券 投资 基
金 、鹏 华中 小企 业纯 债债 券型发 起式 证券 投资 基金 、 诺安 双利 债券 型发 起式 证券投 资基 金 、
中银纯 债债 券型 证券 投资 基金、 南方 安心 保本 混合 型证券 投资 基金 、 中 银理 财 7 天 债券 型证
券投资 基金 、 中 海惠 裕纯 债分级 债券 型发 起式 证券 投资基 金、 建信 双月 安心 理财债 券型 证券
投资基 金、 中银 理财 30 天 债券型 证券 投资 基金 、广 发新经 济股 票型 发起 式证 券投资 基金 、
中银稳 健添 利债 券型 发起 式证券 投资 基金 、 博 时亚 洲票息 收益 债券 型证 券投 资基金 、 工 银瑞
信增利 分级 债券 型证 券投 资基金 、 鹏 华丰 利分 级债 券型发 起式 证券 投资 基金 、 中银 消费 主题
股 票 型 证 券 投资 基 金 、 工银 瑞 信 信 用 纯债 一 年 定 期开 放 债 券 型 证券 投 资 基 金、 浦 银 安 盛 6
个月定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 工银 瑞信 保本 3 号混 合型 证 券 投资 基金 、 中银标 普全 球
精选自 然资 源等 权重 指数 证券投 资基 金 、 博时 月月 薪定期 支付 债券 型证 券投 资基金 、 中 银保
本二号 混合 型证 券投 资基 金 、 建 信安 心回 报两 年定 期开放 债券 型证 券投 资基 金 、 中 海惠 利纯
债分级 债券 型证 券投 资基 金 、 富 国恒 利分 级债 券型 证券投 资基 金 、 中银 优秀 企业股 票型 证券
投资基 金、 中银 多策 略灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 、 华 安新 活力 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金 、 宝 盈新 价值灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 交银施 罗德 新成 长股 票投 资基金 、 嘉实 对
冲套利 定期 开放 混合 型投 资基金 、 宝盈 瑞祥 养老 混合 型证券 投资 基金 和银 华永 益分级 债券 型
证券投 资基 金 、 中银 聚利 分级债 券型 证券 投资 基金 、 国泰 新经 济灵 活配 置混 合型证 券投 资基
金、 工 银瑞 信新 财富 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 东方 红睿 丰灵 活配 置混 合型证 券投 资基
金、 博时 月月 盈短期 理财 债券型 证券 投资 基金 、 中 银新经 济灵 活混 合型 证券 投资基 金 、 工银
瑞信研究精选股票型证券投资基金 共 86 只 开 放 式 基 金 及 其 它 托 管 资 产 ， 托管资产为 13
33644.61 亿元 人民 币。
( 四) 托管 人的 内部 控制 制 度
1、 内部控 制目 标
确保托 管业 务严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 自 觉形 成守 法经 营、 规 范运
作的经 营思 想和 经营 理念 ； 形 成科 学合 理的决 策机 制、 执行 机制 和监督 机制 ， 防 范和 化解 经
营风险 ， 确 保托 管业 务的 稳 健运行 和托 管资 产的 安全 完整； 建立 有利 于查 错防 弊 、 堵塞 漏洞、
消除隐 患， 保证 业务 稳健 运行的 风险 控制 制度 ， 确 保托管 业务 信息 真实 、 准 确、 完 整、 及 时；
确保内 控机 制、 体制 的不 断改进 和各 项业 务制 度、 流程的 不断 完善 。
2、 内部控 制组 织结 构
招商银 行资 产托 管业 务建 立三级 内控 风险 防范 体系 ：
一 级风 险防 范是 在总 行层 面对风 险进 行预 防和 控制 。
二级防 范是 总行 资产 托管 部设立 稽核 监察 室， 负责 部门内 部风 险预 防和 控制 。 稽核 监察
室在总 经理 室直 接领 导下 ， 独立 于部 门内 其他 业务 室和托 管分 部 、 分行 资产 托管业 务主 管部
门 ， 对 各岗 位、 各业 务室 、 各分 部、 各项 业务 中的 风险控 制情 况实 施监 督 ， 及时发 现内 部控
制缺陷 ，提 出整 改方 案， 跟踪整 改情 况 。
三 级风 险防 范是 总行 资产 托管部 在专 业岗 位设 置时 ， 必须 遵循 内控 制衡 原则， 监督制 衡
的形式 和方 式视 业务 的风 险程度 决定 。
3、 内部控 制原 则
（1）全 面性原 则。内 部控 制应覆盖 各项 业务过 程和 操作环节 、覆 盖所有 室和 岗位， 并
由全部 人员 参与 。
（2）审 慎性原 则。内 部控 制的 核心 是有 效防范 各种 风险，托 管组 织体系 的构 成、内 部
管理制 度的 建立 都要 以防 范风险 、审 慎经 营为 出发 点，应 当体 现“ 内控 优先 ”的要 求。
（3）独 立性原 则。各 室、 各岗位职 责应 当保持 相对 独立，不 同托 管资产 之间 、托管 资
产和自 有资 产之 间应 当分 离。 内 部控 制的 检查、 评价 部门应 当独 立于 内部 控制 的建立 和执 行
部门 ， 稽 核监 察室 应保 持高 度的独 立性 和权 威性 ， 负责 对部门 内部 控制 工作 进行 评价和 检 查 。
（4）有 效性原 则。 内 部控 制应当具 有高 度的权 威性 ，任何人 不得 拥有不 受内 部控制 约
束的权 利， 内部 控制 存在 的问题 应当 能够 得到 及时 的反馈 和纠 正。
（5）适 应性原 则。 内 部控 制应适应 我行 托管业 务风 险管理的 需要 ，并能 随着 托管业 务
经营战 略、 经营 方针 、 经 营理念 等内 部环 境的 变化 和国家 法律 、 法 规、 政策 制度等 外部 环境
的改变 及时 进行 修订 和完 善。 内部 控制 应随着 托管 业务经 营战 略 、 经营 方针 、 经 营理 念等 内
部环境 的变 化和 国家 法律 、法规 、政 策制 度等 外部 环境的 改变 及时 进行 相应 的修订 和 完 善 。
（6）防 火墙原 则。 业 务营 运、稽核 监察 等相关 室， 应当在制 度上 和人员 上适 当分离 ， 14
办公网 和业 务网 分离 ，部 门业务 网和 全行 业务 网分 离，以 达到 风险 防范 的目 的。
（7）重 要性原 则。内 部控 制应当在 全面 控制的 基础 上，关注 重要 托管业 务事 项和高 风
险领域 。
（8）制 衡性原 则。内 部控 制应当在 托管 组织体 系、 机构设置 及权 责分配 、业 务流程 等
方面形 成相 互制 约、 相互 监督， 同时 兼顾 运营 效率 。
（9）成 本效益 原则。 内部 控制应当 权衡 托管业 务的 实施成本 与预 期效益 ，以 适当的 成
本实现 有效 控制 。
4、 内部控 制措 施
（1 ）完善 的制 度建 设。 招商 银行 资产 托管 部制定 了《 招商 银行 证券 投资基 金托 管业
务管理 办法 》 、 《 招商 银行 资产托 管业 务内 控管 理办 法》 、 《 招商 银行 基金 托管 业务操 作规 程 》
和等 一 系列 规章 制度 ， 从 资产托 管业 务操 作流 程、 会计核 算、 岗位 管理 、 档 案管理 、 保 密管
理和信 息管 理等 方面 ， 保 证资产 托管 业务 科学 化、 制度化 、 规 范化 运作 。 为 保障托 管资 产安
全和托 管业 务正 常运 作， 切实维 护托 管业 务各 当事 人的利 益， 避免 托管 业务 危机事 件发 生或
确保危 机事 件发 生后 能够 及时、 准确 、 有 效地 处理， 招商银 行还 制定 了 《 招商 银行托 管业 务
危机事 件应急 处理办 法》 ， 并建立 了灾难 备份中 心， 各种业 务数据 能及时 在灾 难备份 中心进
行备份 ，确 保灾 难发 生时 ，托管 业务 能迅 速恢 复和 不间断 运行 。
（2 ）经营 风险 控制 。招 商银 行资 产托 管部 托管项 目审 批、 资金 清 算 与会计 核算 双人
双岗、 大额 资金 专人 跟踪 、 凭证 管理 、 差 错处 理等 一系列 完整 的操 作规 程， 有效地 控制 业务
运作过 程中 的风 险 。
（3）业 务信息 风险控 制。 招商银行 资产 托管部 采用 加密方式 传输 数据 。 数据 执行异 地
同步灾 备， 同时 ， 每 日定 时对 托 管业 务数 据 进 行磁 带备份 ， 托 管业 务数 据 进 行磁带 备份，所
有的业 务信 息 须 经过 严格 的授权 才能 进行 访问 。
（4）客 户资料 风险控 制。 招商银行 资产 托管部 对业 务 办理 过 程中 形成的 客户 资料， 视
同会计 资料 保管 。 客 户资 料不得 泄露 ， 有 关人 员如 需调用 ， 须 经总 经理 室成 员审批 ， 并 做好
调用登 记。
（5）信 息技术 系统风 险控 制。 招商 银行 对信息 技术 系统管理 实行 双人双 岗双 责、机 房
24 小时 值班 并 设置 门禁管 理、电脑 密码 设置及 权限 管理、业 务网 和办公 网、 与全行业 务网
双分离 制度 ，与 外部 业务 机构实 行防 火墙 保护 等， 保证信 息技 术系 统的 安全 。
（6）人 力资源 控制。 招商 银行资产 托管 部通过 建立 良好的企 业文 化和员 工培 训、激 励
机制、 加强 人力 资源 管理 及建立 人才 梯级 队伍 及人 才储备 机制 ，有 效的 进行 人力资 源 控 制 。
15
（ 五） 基金 托管 人对 基金管 理人 运作 基金 进行 监督的 方法 和程 序
根据《 中华 人民共 和国 证券投资 基金 法》 、 《 证券 投资基金 运作 管理 办 法》 等有关证 券
法律法 规的 规定 及基 金合 同的约 定， 对基 金投 资范 围、 投 资对 象、 基金 投融 资比例 、 基 金投
资禁止 行为 、 基金管 理人 参与银 行间 债券 市场 、 基 金管理 人选 择存 款银 行、 基金资 产净 值 计
算、 基 金份 额净 值计 算、 应收资 金到 账、 基金 费用 开支及 收入 确定 、 基 金收 益分配 、 相 关信
息披露 、基 金宣 传推 介材 料中登 载基 金业 绩表 现数 据等的 合法 性、 合规 性进 行监督 和 核 查 。
基金托 管人 对上 述事 项的 监督与 核查 中发 现基 金管 理人的 实际 投资 运作 违反 《 基金法 》 、
《运作 办法 》 、 基金 合同 、 托管 协议 、 上 述监 督内 容的约 定和 其他 有关 法律 法规的 规定 ， 应
及 时 以 书 面 形式 通 知 基 金管 理 人 进 行 整改 ， 整 改 的时 限 应 符 合 法规 允 许 的 投资 比 例 调 整期
限。 基 金管 理人 收到 通知 后应及 时核 对确 认并 以书 面形式 向基 金托 管人 发出 回函并 改正 。 在
规定时 间内 ， 基金托 管人 有权随 时对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金管理 人改 正。 基金 管理 人
对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期 内纠 正的 ，基金 托管 人应 报告 中国 证监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 基 金 合同和 有
关法律 法规 规定 ， 应 当拒 绝执行 ， 立即 通知基 金管 理人限 期改 正 ， 如基 金管 理人未 能在 通 知
期限内 纠正 的， 基金 托管 人应向 中国 证监 会报 告。
基金管 理人 有义 务配 合和 协助基 金托 管人 依照 法律 法规、 基金 合同 和 托 管协 议 对基金 业
务执行 核查 。 对基金 托管 人发出 的书 面提 示， 基金 管理人 应在 规定 时间 内答 复并改 正 ， 或 就
基金托 管人 的疑 义进 行解 释或举 证； 对基 金托 管人 按照法 律法 规、 基金 合同 和 托管 协议 的要
求需向 中国 证监 会报 送基 金监督 报告 的事 项 ， 基 金管 理人应 积极 配合 提供 相关 数据资 料和 制
度等。
基 金托 管人 发现 基金 管理人 有重 大违 规行 为， 应及时 报告 中国 证监 会， 同时通 知基 金管
理人限 期纠 正， 并将 纠正 结果报 告中 国证 监会 。 基 金管理 人无 正当 理由 ， 拒 绝、 阻 挠对 方根
据 托管 协议 规定 行使 监督 权， 或 采 取拖 延、 欺诈 等 手段妨 碍对 方进 行有 效监 督， 情节 严重 或
经基金 托管 人提 出警 告仍 不改正 的， 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。
三、相 关服务机构
（ 一） 基金份 额发 售机构
基金份 额发 售机 构包 括基 金管理 人的 直销 机构 和代 销机构 的销 售网 点。
1 、直 销机 构
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
16
注册地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄 上海 证 大五道 口广 场 1 号 17 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄 上海 证 大五道 口广 场 1 号 17 层
法定代 表人 ：齐 亮
电话： （021 ）38784638
传真： （021 ）50103016
联系人 ： 汪 莹白
客服电 话：400-888-0001 ，（021 ）38784638
公司网 址：www.huatai-pb.com
2 、代 销机 构
1 ）中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
传真： （010 ）66594853
客服电 话：95566
公司网 址：www.boc.cn
2 ）中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
传真： （010 ）66107914
客服电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
3 ）中 国邮 政储 蓄银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：陈 春林
传真： （010 ）68858117
客服电 话：95580
17
公司网 址：www.psbc.com
4 ）交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
5 ）招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招商银 行大 厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招商银 行大 厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195109
客服电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
6 ）平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号 深圳 发 展银行 大厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号 深圳 发 展银行 大厦
法定代 表人 ：肖 遂 宁
联系人 ：张 青
电话： （0755 ）82088888
传真： （0755 ）25841098
客服电 话：95501
公司网 址：www.sdb.com.cn
7 ）中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦 C 座
18
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
联系人 ：杨 宁
电话： （010 ）65556612
传真： （010 ）65550828
客服电 话：95558
公司网 址：bank.ecitic.com
8 ）中 国民 生银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：董 云巍
客服电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
9 ）北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
10） 浙商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 庆春 路 288 号
办 公地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：毛 真海/ 刘坚
电话：0571-87659546/87659234
传真：0571-87659188
19
客服电 话：95527
公司网 址：www.czbank.com
11） 嘉兴 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 嘉兴 市建 国南 路 409 号
办公地 址： 嘉兴 市建 国南 路 409 号
法定代 表人 ：许 洪明
联系人 ：陈 兢
电话：0573-82082676
传真：0573-82099678
客服电 话：0573-96528
公司网 址：www.bojx.com
12） 爱建 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 1600 号 32 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 1600 号 32 层
法定代 表人 ：宫 龙云
联系人 ：戴 莉丽
电话： （021 ）32229888
传真： （021 ）68728703
客服电 话： （021 ）63340678
公司网 站：www.ajzq.com
13） 安信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福 田区 深南大 道 2008 号 中国 凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话： （0755 ）82825551
传真： （0755 ）82558355
客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
20
14） 渤海 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话： （022 ）28451861
传真： （022 ）28451892
客服电 话：400-651-5988
公司网 址：www.bhzq.com
15） 财富 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26-28 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26-28 层
法定代 表人 ：蔡 一兵
联系人 ：郭 磊
电话： （0731 ）84403319
传真： （0731 ）84403439
客服电 话： （0731 ）84403319
公司网 址：www.cfzq.com
16） 财通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务 中心
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ： 徐轶 青
电话： （0571 ）87822359
传真： （0571 ）87818329
客服电 话：96336 （浙 江 ）,40086-96336 （全 国）
公司网 址：www.ctsec.com
17） 长城 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 6008 号 特区报 业大 厦 14 、16、17 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 6008 号 特区报 业大 厦 14 、16、17 层
21
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：高 峰
电话： （0755 ）83516094
传真： （0755 ）83515567
客服电 话： （0755 ）33680000 、400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
18） 长江 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号 长江 证券 大 厦
办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号 长江 证券 大 厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
电话： （027 ）65799999
传真： （027 ）85481900
客服电 话：95579 或 4008-888-999
公司客 服网 址：www.95579.com
19） 德邦 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 上海 市福 山 路 500 号 26 楼
办公地 址： 上海 市福 山 路 500 号 26 楼
法 定代 表人 ：姚 文平
联系人 ：徐 可
电话： （021 ）68761616
传真： （021 ）68767981
客服电 话：400-888-8128
公司网 址：www.tebon.com.cn
20） 第一 创业 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座 25 、26 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座 25 层
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：毛 诗莉
电话： （0755 ）25831754
22
传真： （0755 ）82485081
客服电 话：400-888-1888
公司网 址：www.firstcapital.com.cn
21） 东北 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人 ：安 岩岩
电话： （0431 ）85096517
传真： （0431 ）85096795
客服电 话：4006000686，（0431 ）85096733
公司网 址：www.nesc.cn
22） 东方 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ： 胡 月茹
电话： （021 ）63325888
传真： （021 ）63327888
客服电 话：95503
公司网 址：www.dfzq.com.cn
23） 东海 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18-19 楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18-19 楼
法定代 表人 ：刘 化君
联系人 ：梁 旭
电话： （0519 ）88157761
传真： （0519 ）88157761
客服电 话： 400-888-8588
公司网 址：www.longone.com.cn
23
24） 东吴 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街 5 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街 5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
电话： （0512 ）65581136
传真： （0512 ）65588021
客服电 话： （0512 ）33396288
公司网 址：www.dwjq.com.cn
25） 东兴 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号 新盛 大厦 B 座 12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号 新盛 大厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 ：徐 勇力
联系人 ：汤 漫川
电话： （010 ）66555316
传真： （010 ）66555246
客服电 话：400-888-8993
公司网 址：www.dxzq.net.cn
26） 方正 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路 2 段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路 2 段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
电话： （0731 ）85832503
传真： （0731 ）85832214
客服电 话：95571
公司网 址：www.foundersc.com
27） 光大 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
24
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：周 洁瑾
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
客服电 话：95525
公司网 址：www.ebscn.com
28） 广发 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号 大都 会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广州 市天 河北 路 183 号 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39、41、42、43 、
44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87555305
客服电 话：95575
公司网 址：www.gf.com.cn
29） 广州 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号 广 州国际 金融 中 心 19 、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号 广 州国际 金融 中 心 19 、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：林 洁茹
电话： （020 ）88836999
传真： （020 ）88836654
客服电 话：961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
30） 国都 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
25
电话：(010 ）84183333
传真： （010 ）84183311-3389
客服电 话：400-818-8118
公司网 址：www.guodu.com
31） 国联 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
办公地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：沈 刚
电话： （0510 ）82831662
传真： （0510 ）82833217
客服电 话：95570
公司网 址：www.glsc.com.cn
32） 国盛 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路 15 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号江信 大厦 4 ，15 楼
法定代 表人 ：裘 强
联系人 ：刘 方
电话： （0791 ）6273972
传真： （0791 ）6288690
客服电 话： （0791 ）6285337
公司网 址：www.gsstock.com
33） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 上海 银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ： 芮敏 棋
电话： （021 ）38676666
传真： （021 ）38670666
客服电 话：95521
26
公司网 址：www.gtja.com
34） 国信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 红岭 中 路 1012 号 国信证 券大 厦十 六层 至二 十六层
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 红岭 中 路 1012 号 国信证 券大 厦十 六层 至二 十六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
电话： （0755 ）82130833
传真： （0755 ）82133952
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
35） 国元 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
联系人 ：李 蔡
电话： （0551 ）2207939
传真： （0551 ）2645709
客服电 话：95578
公司网 址：www.gyzq.com.cn
36） 海通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上 海市 淮海 中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话： （021 ）23219000
传真： （021 ）23219100
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
客服电 话：95553 或拨 打 各城市 营业 网点 咨询 电话
公司网 址：www.htsec.com
37） 恒泰 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
27
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人: 庞介 民
联系人 ：扬 子莹
电话： （0471 ）4974437
客服电 话： （0471 ）4961259
公司网 址：www.cnht.com.cn
38） 宏源 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系人 ：李 巍
电话： （010 ）88085858
传真： （010 ）88085195
客服电 话：400-800-0562
公司网 址：www.hysec.com
39） 华宝 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 上海 环 球金融 中 心 57 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 上海 环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：汪 明丽
电话： （021 ）68778075
传真： （021 ）68777723
客服电 话：400-820-9898
公司网 址：www.cnhbstock.com
40） 华福 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号新 天地 大厦 7 、8 层
办公地 址： 福建 省福 州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7-10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话： （0591 ）87383623
28
传真： （0591 ）87383610
客服电 话：96326 （福 建 省外请 加 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
41） 华龙 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
电话： （0931 ）4890208
传真： （0931 ）4890118
客服电 话： （0931 ）4890100 、4890619 、4890618
公司网 址 ：www.hlzqgs.com
42） 华融 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 华融 大厦 A 座 3 层
法定代 表人 ：宋 德清
联系人 ：黄 恒
电话： （010 ）58568235
传真： （010 ）58568062
客服电 话： （010 ）58568118 ； 或前 往各 营业 网点 咨 询
公司网 址：www.hrsec.com.cn
43） 华泰 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：孔 晓君
电话： （0755 ）82569143
传真： （0755 ）82492962
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
29
44） 华西 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：金 达勇
电话： （0755 ）83025723
传真： （0755 ）83025991
客服电 话：400-888-8818
公司网 址：www.hx168.com.cn
45） 华鑫 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 上海 市肇 家浜 路 750 号
办公地 址： 上海 市肇 家浜 路 750 号
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：程 学军
电话： （021 ）64379456
传真： （021 ）64333051
客服电 话： 021 －32109999 、029-68918888
公司网 址：www.cfsc.com.cn
46） 南京 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：李 铮
电话： （025 ）52310585
传真： （025 ）52310586
客服电 话：400-828-5888
公司网 址：www.njzq.com.cn
47） 平安 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 金田 路大 中华 国际 交易广 场 8 楼
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 金田 路大 中华 交易 广场群 楼 8 楼
30
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
电话： （0755 ）22626391
传真： （0755 ）82400862
客服电 话：95511*8
公司网 址：stock.pingan.com
48） 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
客服电 话：95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
49） 山西 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
电话： （0351 ）8686659
传真： （0351 ）8686619
客服电 话：400-666-1618 、（0351 ）95573
公司网 址：www.i618.com.cn
50） 上海 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号 华旭 大厦
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号 华旭 大厦
法定代 表人 ：郁 忠民
联系人 ：张 瑾
电话： （021 ）53519888
31
传真： （021 ）53519888
客服电 话：400-891-8918 ，（021 ）962518
公司网 址：www.962518.com
51） 申银 万国 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 世纪 贸易 广 场 45 层
办公地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：储 晓明
联系人 ：黄 莹
电话： （021 ）33388211
传真： （021 ）33388224
客服电 话：95523 或 4008895523
公司网 址：www.sywg.com
52） 天相 投资 顾问 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
电话： （010 ）66045529
传真： （010 ）66045518
客服电 话： （010 ）66045678
公司网 址：www.txsec.com 或 www.jjm.com.cn
53） 万联 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋 18 、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋 18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：罗 创斌
电话： （020 ）37865070
传真： （020 ）37865008
客服电 话：400-888-8133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
32
54） 西南 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号西 南证 券大 厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
电话： （023 ）63786141
传真： （023 ）63810422
客服电 话：400-809-6096
公司网 址：www.swsc.com.cn
55） 湘财 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：钟 康莺
电话： （021 ）68634518
传真： （021 ）68865680
客服电 话：400-888-1551
公司网 址：www.xcsc.com
56） 信达 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
57） 兴业 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄 证大 五 道口广 场 1 号楼 21 楼
33
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：夏 中苏
电话： （0591 ）38281963
客服电 话：400-888-8123
公司网 址：www.xyzq.com.cn
58） 招商 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦Ａ 座 38-45 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦Ａ 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话： （0755 ）82960223
传真： （0755 ）82960141
客服电 话：95565
公司网 址：www.newone.com.cn
59） 浙商 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：李 凌芳
电话： （021 ）64718888
传真： （0571 ）87901913
客服电 话： （0571 ）967777
公司网 址：www.stocke.com.cn
60） 中国 民族 证券 有限 责 任公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建
联系人 ：李 微
电话： （010 ）59355941
传真： （010 ）66553791
34
客服电 话：400-889-5618
公司网 址：www.e5618.com
61） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：宋 明
电话： （010 ）66568450
传真： （010 ）66568990
客服电 话：400-888-8888
公司网 址:www.chinastock.com.cn
62） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国际金 融大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国际金 融大 厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：戴 蕾
电话： （0791 ）86768681
传真： （0791 ）86770178
客服电 话：400-886-6567
公司网 址：www.avicsec.com
63） 中国 中投 证券 有限 责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号荣 超商 务 中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话： （0755 ）82023442
传真： （0755 ）82026539
客服电 话：400-600-8008
公司网 址：www.china-invs.cn
35
64） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市安 立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：400-8888-108
传真： （010 ）65182261
客服电 话：400-888-8108
公司网 址：www.csc108.com
65） 中信 证券(山东) 有 限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1 号楼 第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1 号楼 第 20 层(266061)
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
客服电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
66） 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：腾 艳
电话： （010 ）60838888
传真： （010 ）60833739
客服电 话：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
67） 中信 证券 （浙 江） 有 限责任 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号 恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号 恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
36
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：李 珊
电话： （0571 ）85776114
传真： （0571 ）85783771
客服电 话： （0571 ）96598
公司网 址：www.bigsun.com.cn
68） 中银 国际 证券 有限 责 任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：李 丹
电话： （021 ）68604866
传真： （021 ）50372474
客服电 话：400-620-8888
公司网 址：www.bocichina.com
69） 中原 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
电话： （0371 ）65585670
传真： （0371 ）65585665
客服电 话： （0371 ）967218
公司网 址：www.ccnew.com
70） 上海 长量 基金 销售 投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号 裕景 国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
37
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
71） 上海 好买 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际 大厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-58870011-6702
传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665
公司网 址：http://www.ehowbuy.com
72） 上海 天天 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 二号 楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509988-7019
传真：021-64385308
客服电 话：400-181-8188
公司网 址：www.1234567.com.cn
73） 深圳 众禄 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号 发展 银 行大 厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号 发展 银 行大 厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话： （0755 ）82080798
传真： （0755 ）82080798
客服电 话：400-678-8887
公司网 址：www.jjmmw.com ；www.zlfund.cn
38
74) 北 京展恒 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号 民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：李 兆贺
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电 话：400-888-6661
公司网 址：www.myfund.com
75) 浙 江同花 顺基 金销 售有 限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号杭 州电 子商 务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
76) 杭 州数米 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒生大 厦 12 楼
法定代 表人 ： 陈柏 青
联系人 ：张 裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服电 话：4000-766-123
公司网 站： http://www.fund123.cn/
77) 中 期时代 基金 销售 （北 京）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
39
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电 话：010-65807609
公司网 站：www.cifcofund.com
78) 和 讯信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 杨
电话：021-20835779
客服电 话：400-920-0022
公司网 址：licaike.hexun.com
79) 万 银财富 （北 京） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代 表人 ： 李招 弟
联系人 ：刘 媛
电话： （010 ）59393923-819
客服电 话：400-808-0069
公司网 址：www.wy-fund.com
80) 上 海大智 慧财 富管 理有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 ：申 健
联系人 ：付 江
电话： （021 ）20219988*31781
传真： （021 ）20219923
客服电 话：021-20219999
40
公司网 址：www.gw.com.cn
81） 、中 国国 际期 货有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号新 恒基 国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人: 赵森
电话：(010) 5953 9864
公司网 址： www.cifco.net
客服电 话：95162 、400-8888-160
82） 、宜 信普 泽投 资顾 问 （北京 ） 有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代 城 C 座 1809
法定代 表人 ： 沈伟 桦
联系人: 刘梦 轩
电话：(010)-52858244
公司网 址：www.yixinfund.com
客服电 话：400 6099 200
83）、 恒 丰银 行股份 有 限 公司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248 号
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248 号
法定代 表人 ： 蔡国 华
联系人: 汪明
电话：021-38966235
公司网 址： www.egbank.com.cn
客服电 话：400-813-8888
84） 、深 圳市 新兰 德证 券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国 际企 业 大厦 C 座 9 层
法定代 表人 ：陈 操
联系人: 刘宝 文
41
电话： （010 ）58325395
公司网 址： 8.jrj.com.cn
客服电 话：400-166-1188
3 、 基 金管 理人 可根 据有 关 法律法 规的 要求 ， 选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金，
并及时 公告 。
（ 二） 注册登 记机 构
1 、A 类 基金 份额
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 27 号 投资 广场 23 层
法定代 表人 ：金颖
电话： （010 ）58598835
传真： （010 ）58598834
联系人 ：任 瑞新
2 、B 类 基金 份额
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄证 大五 道口 广 场 1 号楼 17 层
法定代 表人 ：齐 亮
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 17 层
电话： （021 ）38601777
传真： （021 ）38601799
联系人 ：陈 培
（ 三） 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
经办律 师： 秦悦 民、 王利 民
（ 四） 审计基 金财 产的会 计师 事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
42
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系 人： 单峰
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 单峰
四、基 金的名称
华泰柏 瑞 金 字塔 稳本 增利 债券型 证券 投资 基金
五 基金的历史沿 革
华泰柏瑞 金 字 塔 稳 本增 利债 券 型 证 券 投 资 基 金由 友邦 华 泰 中 短 期 债 券 投资 基金 转 型 而
成。
友邦华 泰中 短期 债券 投资 基金经 中国 证监 会 2006 年 3 月 8 日证 监基 金字[2006]37 号文
批准， 并自 2006 年 3 月 15 日起 公开 募集 。截 止到 2006 年 4 月 7 日 ，基 金 募集工 作顺 利
结束， 募集 有效 认购 总户 数 为 25,981 户； 募 集的 净认 购金额 为 5,652,942,702.72 元人 民币 ，
折合基 金份 额 5,652,942,702.72 份； 认购 款项 在基 金验资 确认 日之 前产 生的 银行利 息共 计
1,358,932.48 元 人民 币， 折合基 金份 额 1,358,932.48 份 归基 金份 额持 有人 所 有；合 计折 合
基金份 额 5,654,301,635.20 份。 华 泰柏 瑞 基 金管 理 有限公 司向 中国 证监 会办 理完毕 基金 备
案手续 ，并 于 2006 年 4 月 13 日 获书 面确 认， 友邦 华泰中 短期 债券 投资 基金 基金合 同自 该
日起正 式生 效。
2007 年 10 月 12 日， 友邦 华泰中 短期 债券 投资 基金 基金份 额持 有人 大会 以通 讯方式 召
开， 大 会讨 论通 过了 友邦 华泰中 短期 债券 投资 基金 调整投 资目 标、 投资 范围 和投资 策略 以及
修订基 金合 同等 内容 。 依 据 中国证 监 会 2007 年 11 月 28 日 证监 基金 字[2007]323 号文 （ 《 关
于核准 友邦 华泰 中短 期债 券投资 基金 基金 份额 持有 人大会 有关 变更 基金 类别 决议的 批复 》 ）
核准， 持有 人大 会决 议生 效。 依 据持 有人 大会 决议 ， 原 《 友邦 华泰 中短 期债 券投资 基金 基金
合同》 失效 ， 《友 邦华 泰 金字塔 稳本 增利 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 》 生 效， 同 时基 金更
名为“ 友邦 华泰 金字 塔稳 本增利 债券 型证 券投 资基 金”。
经中国 证监 会批 准， 自 2010 年 4 月 30 日起， 基金 管理人 中文 名称 由" 友 邦华 泰基金 管
理 有 限公 司" 变更 为" 华 泰柏 瑞 基金 管理 有 限公 司" 。经 基 金托 管人 同 意， 并报请 中 国证 监会 43
批准， 本基 金名 称自 2010 年 4 月 30 日起 ，由 “ 友 邦华泰 金字 塔稳 本增 利债 券型 证 券投 资
基金” 更名 为 “ 华泰 柏瑞 金字塔 稳本 增利 债券 型 证 券投资 基金 ” ， 基金 简称 为 “ 华 泰柏 瑞 稳
本增利 债券 ”， 基金 代码 保持不 变。 本基 金、 基金 管理人 更名 等的 详细 内容 见我公 司 2010
年 4 月 30 日刊 登在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报的 《 友邦 华泰 基金 管 理有限 公司 关
于股东 更名 、公 司更 名及 旗下基 金更 名的 公告 》。
六、基 金的类型
契约型 开放 式
七、基 金的投资目标
在控制本金下跌风险 的前 提下，充分利用资本 市场 各种资产定价不准确 产生 的投资机
会，实 现基 金资 产的 持续 稳定增 值。
八、基 金的投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包 括国内 依法 发行 上市 的债 券、 股票 、
权证以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。 此 外， 如 法律 法规或 中国 证
监会允 许基 金投 资其 他品 种， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后， 可以 将其 纳入 本基金 的投 资范
围。
本基金 投资 于固 定收 益类 资产 （ 包括 国债 、 金 融债 、 企业 债、 可转 换债 券、 资产支 持证
券、央行 票据 、债券 回购 、同业存 款等 ）的比 例不 低于基金 资产 的 80% ，投 资于风险 类资
产 （ 固定 收益 类资 产以 外 的其它 资产 ， 包括 股票 、 权证等 ） 的比 例不 超过 基 金资产 的 20% 。
本基金 可以 参与 一级 市场 新股申 购 ， 并 持有 因在 一级 市场申 购所 获得 的股 票以 及因可 转债 转
股所形 成的 股票 ， 也 可以 直接投 资于 二级 市场 中的 股票 、 权 证等 ， 还 可以 持 有股票 所派 发的
权证、 可分 离债 券产 生的 权证。
本基金 持有 现金 或到 期日 在一年 以内 的政 府债 券 （ 含政策 性金 融债 、 央 行票 据） 不低 于
基金资 产净 值 的 5% ，本 基 金持有 全部 权证 的市 值不 得超过 基金 资产 净值 的 3% 。
九、基 金的投资策略
44
本基金 总体 投资 策略 包括 以下三 个方 面：
1 、本 基金 将以 固定 收益 类 资产投 资为 基础 ， 以其 投 资收益 为保 障 ，参 照固 定 比例组 合
保险机制（CPPI ）对风险类资产上限进行动态调整，以有效保障投资组合 本金的安全。 风
险类资 产的 投资 比例 上限 将根据 固定 比例 组合 保险 机制的 原理 来进 行调 整 ， 但 在限度 范围 内
风 险 类 资 产 的投 资 比 例 将由 基 金 管 理 人根 据 不 同 类别 风 险 资 产 的最 大 可 能 损失 比 例 来 具体
确定。
2 、固 定收 益类 资产 投资 策 略
（1 ） 在流 动性 许可 情况 下 ，本 基金 部分 固定 收益 类 资产将 采取 持有 到期 （ 与 基金业 绩
基准期 限相 匹配 ） 的 策略 ， 首先 考虑 该类 资产 的收 益性， 同时 兼顾 流动 性。 这部分 投资 可以
保证债 券组 合收 益的 稳定 性，尽 可能 地控 制利 率、 收益率 曲线 和再 投资 等各 种风险 。
（2 ） 积极 投资 策略 。 这 部 分固定 收益 类资 产综 合考 虑收益 性、 流动 性， 进行 主动 调 整，
积极投 资 。 具 体策略 包括 根据利 率预 测调 整组 合久 期、 选择 低估 值债券 、 把 握市场 上的 无风
险套利 机会 等， 以争 取获 得适当 的超 额收 益， 提高 组合整 体收 益率 。
（3 ） 含 权债 券投资 策略 。 这主要 指可 转债/ 可分 离债 和选择 权债 券 。 本 基金 为 债券型 基
金， 为保 持债 券基金 的风 险收益 特征 ， 基金管 理人 将以其 纯债 价值 作为 评价 的主要 标准 ， 以
期权调 整后 的收 益率 水平(OAS) 为基 础， 来选 择具体 含权债 券进 行投 资。
3 、风 险类 资产 投资 策略
（1 ） 新股 申购 策略 ：从 我 国证券 市场 的发 展来 看 ， 新股发 行仍 然会 保持 一定 的数量 与
规模。 由于 一、 二级 市场 价差的 存在 ， 参 与新 股申 购能够 取得 较高 的收 益。 本基金 将在 充分
研究新 发股 票基 本面 的前 提下， 积极 参与 新股 的申 购。 本 基金 对于 通过 参与 新股认 购所 获得
的股票 ，将 根据 其市 场价 格相对 于其 合理 内在 价值 的高低 ，确 定继 续持 有或 者卖出 。
（2 ） 二级 市场 股票 投资 策 略： 本基 金股 票投 资将 注 重基本 面研 究 ，选 择流 动 性好 、估
值水平 较低 、 具 有中 长期 投资价 值的 个股 进行 投资 。 同时 分散 个股 ， 构 建组 合， 以 避免 单一
股票的 特定 风险 。
（3 ） 权证 投资 策略 ：权 证 为本基 金辅 助性 投资 工具 ，其 投资 原则 为有 利于 基 金资产 增
值，有 利于 加强 基金 风险 控制。 本基 金在 权证 投资 中将对 权证 标的 证券 的基 本面进 行研 究 ，
同时综 合考 虑权 证定 价模 型、 市场 供求 关系 、 交 易 制度设 计等 多种 因素 对权 证进行 定价 ， 主
要运用 的投 资策 略为 ： 杠 杆交易 策略 、 对 冲保 底组 合投资 策略 、 保 底套 利组 合投资 策略 、 买
入跨式 投资 策略 、Delta 对 冲策略 等。
（五） 投资 决策 依据
45
1 、国 家有 关法 律、 法规 、 基金合 同等 的有 关规 定；
2 、投 资分 析团 队对 于宏 观 经济走 势 、宏 观经 济政 策 取向 、行 业增 长速 度等 经 济数据 的
量化分 析的 报告 和建 议；
3 、投 资分 析团 队对 于企 业 和债券 基础 分析 的报 告和 建议；
4 、投 资风 险管 理人 员对 于 投资组 合风 险评 估的 报告 和建议 。
（六） 投资 决策 机制
1 、投 资决 策委 员会 负责 审 定基金 经理 的整 体投 资策 略和原 则 ；审 定基 金经 理 季度投 资
策略报 告； 决定 基金 禁止 投资事 项等 。
2 、基 金经 理 ：在投 资决 策 委员会 的授 权范 围内 ， 根 据基金 的整 体投 资策 略和 原则进 行
投资运 作， 确定 具体 的投 资品种 、 数 量、 策略， 优 化和调 整投 资组 合， 进行 投资组 合的 日常
分析和 管理 。
3 、 基 金经 理助 理/ 研 究员 ： 通过内 部调 研和 参考 外部 研究报 告 ， 编 写有 关公 司 分析 、 行
业分析 、宏 观分 析、 市场 分析的 各类 报告 ，提 交基 金经理 ，作 为投 资决 策的 依据。
（七） 投资 程序
1 、研 究部 、 集中交 易室 通 过自身 研究 及借 助外 部研 究机构 形成 有关 上市 公司 分析 、行
业分析 、 宏 观分 析、 市 场分 析以及 数据 模拟 的各 类报 告， 为 本基 金的 投资 管理 提 供决策 依据 。
2 、 投 资决 策委 员会 依据 上 述报告 对基 金的 投资 方向 、 资 产配 置比例 等提 出指 导性意 见 。
3 、基 金经 理根 据投 资决 策 委员会 的决 议 ，参 考上 述 报告 ，并 结合 自身 对证 券 市场和 上
市公司 的分 析判 断， 形成 基金投 资计 划。
4 、集 中交 易室 依据 基金 经 理的指 令 ，制 定交 易策 略 ，统 一执 行证 券投 资组 合 计划 ，进
行具体 品种 的交 易。
5 、法 律监 察部 对投 资组 合 计划的 执行 过程 进行 监控 。
6 、 基金 管理 人 在 确保 基金 份额持 有人 利益 的前 提下 有权根 据环 境变 化和 实际 需要对 上
述投资 程序 做出 调整 。
十、基 金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中信全债指数×80%+ 一年期银行定期存款税后收益率×
20%
其中 ， 中 信全 债指数 是一 个全面 反映 整个 债券 市场 的综合 性权 威债 券指 数。 另外 ， 如 果 46
当年一 年期 银行 定期 存款 税后收 益率 有调 整， 则新 的比较 基准 将从 调整 当日 起开始 生效 。
如果有 更权 威的 、 更 能为 市场普 遍接 受的 业绩 比较 基准推 出， 本基 金管 理人 有权对 此基
准进行 调整 。 业 绩比 较基 准的变 更须 经基 金管 理人 和基金 托管 人协 商一 致， 并报中 国证 监会
备案， 基金 管理 人应 在调 整前 3 个工 作日 在至 少一 种中国 证监 会指 定媒 体上 公告， 并在 更
新的招 募说 明书 中列 示。
本基金 为债 券型 基金 ， 追 求低风 险水 平下 的稳 定收 益， 在考 虑了 本基金 的投 资范围 、 投
资策略 和不 同资 产的 投资 比例后 ，选 定了 上述 业绩 比较基 准。
十一、 基金的风险收益特 征
本基金属主动管理的 债券 型证券投资基金，为 证券 投资基金中的较低风 险较 低收益品
种， 其 预期 风险 收益 水平 低于股 票型 基金 、 混 合型 基金， 高于 货币 市场 基金 。 本基 金力 争通
过主动 投资 追求 适度 风险 水平下 的较 高收 益。
十二、 基金的投资组合报 告
投资组 合报 告截 止日 为 2014 年 9 月 30 日。
1 、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 固定收 益投 资
193,938,110.10 93.66
其中： 债券
193,938,110.10 93.66
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
6,740,327.87 3.26
7 其他资 产
6,382,146.37 3.08
8 合计
207,060,584.34
100.00
2 、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股票 。
3 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股票 。
47
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 64,652,000.00 62.69
其中： 政策 性金 融债 64,652,000.00 62.69
4 企业债 券 93,012,210.10 90.19
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 36,273,900.00 35.17
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 193,938,110.10 188.05
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 明细
序号 代码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 140205 14 国开 05 500,000 54,650,000.00 52.99
2 140443 14 农发 43 100,000 10,002,000.00 9.70
3 1282466 12 冀 出版MTN1 90,000 9,161,100.00 8.88
4 122805 11 大 同债 90,000 9,121,500.00 8.84
5 124204 13 津 城投 90,000 9,119,700.00 8.84
6 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7 、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8 、投 资组 合报 告附 注
1 ）报 告期 内基 金投 资的 前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 的 ， 也没有 在
本报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 。
2 ）基 金投 资前 十名 股票 中 ，没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
3 ）基 金的 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 23,692.66
2 应收证 券清 算款 165,437.33
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,159,216.38
5 应收申 购款 33,800.00
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6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,382,146.37
4 ）本 基金 本报 告期 末持 有 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5 ）报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
截至本 报告 期末 ，本 基金 前十名 股票 中不 存在 流通 受限的 情况 。
十三、 基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 者在做 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。基 金的 业绩报 告截 止日 为 2014 年 9 月 30 日。
基金份 额净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较
阶段
净值增 长
率①
净 值 增
长 率 标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准差④
①－③ ②－④
A 类
2008 年 9.37% 0.19% 8.51% 0.08% 0.86% 0.11%
2009 年 5.98% 0.36% 0.67% 0.05% 5.31% 0.31%
2010 年 1.52% 0.24% 2.08% 0.05% -0.56% 0.19%
2011 年 -0.31% 0.23% 3.71% 0.05% -4.02% 0.18%
2012 年 2.39% 0.12% 3.90% 0.03% -1.51% 0.09%
2013 年 1.49% 0.12% 2.04% 0.04% -0.55% 0.08%
2014 上半 年 6.34% 0.09% 3.40% 0.04% 2.94% 0.05%
过去三 个月 3.37% 0.15% 1.48% 0.20% 1.89% -0.05%
B 类
2008 年 9.06% 0.19% 8.51% 0.08% 0.55% 0.11%
2009 年 5.64% 0.36% 0.67% 0.05% 4.97% 0.31%
2010 年 1.22% 0.24% 2.08% 0.05% -0.86% 0.19%
2011 年 -0.62% 0.23% 3.71% 0.05% -4.33% 0.18%
2012 年 2.09% 0.12% 3.90% 0.03% -1.81% 0.09%
2013 年 1.19% 0.12% 2.04% 0.04% -0.85% 0.08%
2014 上半 年 6.20% 0.09% 3.40% 0.04% 2.80% 0.05%
49
过去三 个月 3.29% 0.15% 1.48% 0.20% 1.81% -0.05%
注：经 友邦 华泰 中短 期债 券投资 基金 基金 份额 持有 人大 会 决议 通过 、中 国证 监会核 准 ，
本基金 基金 合同 于 2007 年 12 月 3 日起 生效 。 为 维 护持有 人利 益， 妥善 做好 基金转 型工 作，
本基金 自基 金合 同生 效当 日起暂 停申 购 于 2008 年 1 月 9 日 恢复。 因此 基金 投 资业绩 自基 金
合同转 型起 予以 披露 。
2 、基 金的 收益 分配 情况
期间 每 10 份基 金份 额分 红数 （ 元） 备注
基金合 同生 效日 至 2006 年底 0.040
2006 年 7 月 17 日、9 月
25 日、11 月 28 日 实施
2007 年 0.130
2007 年 3 月 5 日、 6 月 25
日、9 月 24 日 实施
2008 年 0.160 2008 年 1 月 8 日 实施
2009 年 0.770
2009 年 4 月 20 日、2009
年 12 月 28 日 实施
2010 年 0.500 2010 年 4 月 30 日 实施
2011 年 -
2012 年 0.3 2012 年 12 月 20 日实 施
2013 年 0.00
2014 年 1 月 1 日 至今 0.34 2014 年 1 月 15 日 实施
合计 2.24
3 、图 示自 基金 转型 以来 基 金份额 净值 的变 动情 况 ， 并与同 期业 绩比 较基 准的 变动的 比
较
华泰柏 瑞增利 A 类 基 金累 计份额 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 的历 史走势 对
比图 50
华泰柏 瑞增利 B 类 基 金累 计份额 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 的历 史走势 对
比图 51
十四、 基金的费用概览
（一） 基金 运作 有关 的费 用
1 、基 金运 作费 用的 种类
（1 ） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2 ） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3 ） 基金 的销 售服 务费 （B 类 ）；
（4 ） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（5 ） 基金 合同 生效 以后 的 信息披 露费 用；
（6 ） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（7 ） 基金 合同 生效 以后 的 会计师 费和 律师 费；
（8 ） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。
52
2 、基 金运 作费 用的 计提 方 法、计 提标 准和 支付 方式
（1 ） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 0.70% 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H = E ×0.70% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日起 二个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。
（2 ） 基金 托管 人的 基金 托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.20% 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H = E ×0.20% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日起 二个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。
（3 ） 基金 的销 售服 务费 （B 类）
本基 金 A 类基 金份额 不收 取基金 销售 服务 费，B 类 基金份 额的 基金 销售 服务 费年费 率
为 0.30% 。本 基金 B 类基 金份额 的基 金销 售服 务费 将专门 用于 本基 金 B 类基 金份额 的销 售
与 B 类 基金 份额 持有 人服 务，基 金管 理人 将在 基金 年度报 告中 对该 项费 用的 列支情 况作 专
项说明 。
B 类基 金份 额的 基金 销售 服务费 按前 一日 B 类 基金 份额的 基金 资产 净值 的 0.30%年费
率计提 。计 算方 法如 下：
H = E ×0.30% ÷当 年天 数
H 为 B 类基 金份 额每 日应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为 B 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
B 类 基金 份额 的基 金销 售 服务费 由基 金管 理人 每日 计算， 每日 计提， 按月 支 付。 由 基金
管理人 于次 月首 日起 二个 工作日 内向 基金 托管 人发 送基金 销售 服务 费划 付指 令， 基金 托管 人
复核后 于当 日从 基金 财产 中一次 性支 付给 基金 销售 机构。
（4 ） 本 条第 （一） 款第 4 至第 8 项 费用 由基 金管 理 人和基 金托 管人 根据 有关 法规及 相
应协议 的规 定， 列入 基金 费用。
53
（5 ） 基金 管理 人和 基金 托 管人可 根据 基金 规模 等因 素协商 酌情 调低 基金 管理 费率 、托
管费率 和 B 类基 金份 额的 销售服 务费 率， 无须 召开 基金份 额持 有人 大会 。如 降低基 金管 理
费率 、 托 管费 率和 B 类基 金份额 的销 售服 务费 率 ， 基金管 理人 最迟 须于 新的 费率开 始实 施 3
个工作 日前 在中 国证 监会 指定媒 体公 告。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、A 类 基金 份额 申购 费
本基 金 A 类 基金 份额 的申 购费用 由投 资人 承担 ，不 列入 A 类基 金份 额基 金资 产，用 于
A 类基 金份 额基 金的 市场 推广、 销售 、注 册登 记等 各项费 用。 本基 金 A 类基 金份额 采用 前
端收费 的形 式收 取申 购费 用， 申 购费 率按 申购 金额 的大小 分为 不同 档次 ， 最 高不超 过 0.8% ，
具体如 下表 所示 ：
申购金 额（ 元） 申购费 率
申购金 额 ＜ 50 万 0.8%
50 万≤ 申购 金额 ＜100 万 0.6%
100 万≤ 申购 金额 ＜200 万 0.4%
200 万≤ 申购 金额 ＜500 万 0.2%
申购金 额 ≥500 万 1000 元/ 笔
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 根据 市场 情况制 定促 销计 划， 在 A 类基金 份
额基金 促销 活动 期间 ， 基 金管理 人与 基金 托管 人协 商一致 后， 基金 管理 人可 以对促 销活 动范
围内的 投资 人调 低 A 类 基 金份额 基金 申购 费率 。
2 、A 类 基金 份额 和 B 类基 金份额 的赎 回费
本基 金 A 类 基金 份额 和 B 类基金 份额 的赎 回费 用由 基金份 额持 有人 承担 ，赎 回费用 总
额的 40% 归入 基金 财产， 其余部分 用于 支付注 册登 记费和其 他必 要的相 关手 续费。赎 回费
率 随 投 资 人 持有 本 基 金 的时 间 的 增 加 而递 减 ， 投 资人 持 有 本 基 金 一定时间以上 的 赎 回 费为
零。具 体如 下表 所示 ：
持有期 限 赎回费 率(%)
华泰柏瑞稳 本 增 利 债 券 A
（519519 ）
30 天 以下 0.30
30 天 （含 ）以 上 0.00
华泰柏瑞稳 本 增 利 债 券 B 30 天 以下 0.30
54
（460003 ）
30 天 （含 ）以 上-365 天 0.15
365 天以 上（ 含） 0.00
3 、转 换费 率
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担， 基金 转换 费率 由基金 管理 人另 行公 告。
4 、投 资人 通过 网上 交易 方 式办理 基金 申购 或转 换 ， 适用网 上交 易费 率 ，详 见 基金管 理
人网站 的具 体规 定。
5 、 基 金管 理人 与基 金托 管 人协商 一致 后， 可以 在基 金合同 规定 的范 围内 调整 上述费 率。
上述费 率如 发生 变更 ，基 金管理 人应 最迟 于新 的费 率实施 前 3 个工 作日 在至 少一种 中国 证
监会指 定的 信息 披露 媒体 公告。 调整 后的 上述 费率 还将在 最新 的更 新的 招募 说明书 中 列 示 。
6 、 基金 管理 人可 以在 不违 背法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 形下 根据 市场 情况制 定
基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资人以及以特定交易方式( 如
网上交 易、 电话 交易 等) 等 定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 资产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 之前 的律
师费、 会计 师费 和信 息披 露费用 等不 得从 基金 资产 中列支 。
（四） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律、法 规的 规定 履行 纳税 义务。
十五、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其他 有关法 律法 规
的要求 ，对 本招 募说 明书 进行了 更新 ，主 要更 新内 容如下 ：
1 、“ 三、 基金 管理 人” 部 分，对 投资 决策 委员 会成 员 的相 关信 息作 了更 新 。
2 、“ 四、 基金 托管 人” 部 分，根 据基 金托 管人 提供 的更新 内容 作了 相应 的更 新。
3 、“ 五、 相关 服务 机构 ” 部分， 对直 销机 构、 代销 机构等 相关 内容 进行 了更 新。
4 、“ 十、 基金 的投 资” 部 分，对 基金 投资 组合 报告 作了更 新。
5 、“ 十一 、基 金的 业绩 ” 部分， 对基 金投 资业 绩作 了更新 。
6 、“二 十三、 其他应 披露 事项”部 分， 根据前 次招 募说明书 （更 新）公 布日 至本次 更 55
新内容 截止 日的 历次 信息 披露作 了更 新 。
华泰柏 瑞 基 金管 理有 限公 司
二○一 五年 一月十 四 日
