华 泰 柏瑞 亚 洲领 导 企业 股 票型 证 券投 资 基金
更 新 的 招 募 说 明书
（摘要）
2015 年第 1 号
重要提 示
华泰柏瑞亚 洲领导 企业 股 票型证券投 资基金 （以下 简称 “本基 金 ”） 根据 2010 年 10
月 8 日中国 证券 监督 管理 委员会 （以 下简 称 “ 中国 证监会 ”） 《关 于核 准 华 泰 柏瑞 亚 洲领 导
企业 股 票型 证券 投资 基金 募集的 批复 》 （证 监许可 【2010 】1357 号 ） 的核 准 ， 进行募 集 。 本
基金的 基金 合同 于 2010 年 12 月 2 日正 式生 效。
华泰柏 瑞 基 金管 理有 限公 司 （ 以下 简称 “ 基 金管 理 人 ”或 “管 理人 ”或 “本 公司 ”）保
证招募 说明 书的 内容 真实 、 准 确、 完整 。 本 招募 说明 书经中 国证 监会 核准 ， 但 中国证 监会 对
本基金 募集 的核 准 ， 并 不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性 判断 或保 证， 也不 表明 投
资于本 基金 没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本基金 投资 于亚洲 地区 主要 证券 市场 ， 基 金净 值会 因 为 境外 证券 市场 波动 等因 素产生 波
动， 投 资者 在投 资本 基金 前 ， 应全 面了 解本 基金 的产 品 特性， 充分 考虑 自身 的风 险 承受能 力，
理性判 断市 场 ， 并 承担 基 金投资 中出 现的 各类 风险 ， 包 括： 因政 治 、 经 济、 社会 、 利 率、 汇
率 等因 素对 证券 价格 产生 影响而 形成 的系 统性 风险 、 个 别证 券特 有的 非系 统 性风险 、 由于 基
金 投资 者 连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性 风险 、 基 金 管理人 在基 金管 理实 施过 程中产 生的 基
金管理 风险 、本 基金 的特 定风险 等等 。
投资者 认购 本基 金时 应认 真阅读 本基 金的 招募 说明 书和基 金合 同。 基金 管理 人 建议投资
者 根据 自身 的风 险收 益偏 好，选 择适 合自 己的 基金 产品， 并且 中长 期持 有。 华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金 招募说明书
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2014 年 12 月 1 日， 有关 财务和 业绩 表现 数据截 止
日为 2014 年 9 月 30 日， 财务和 业绩 表现 数据 未经 审计。
托管人 对本 招募 说明 书中 的基金 投资 组合 报告 和基 金业绩 中的 数据 进行 了复 核。
一 、基金名称
华泰柏 瑞亚 洲领 导企 业股 票型证 券投 资基 金
二 、基金的类 别
契约型 、开 放式 ，股 票型 基金。
三 、投资目标
采取主动精选亚洲地区具 有行业领导地位和国际竞 争优势的企业，通过区域 化分散投
资，有 效降 低投 资组 合系 统性风 险， 追求 基金 资产 长期稳 健增 值。
四 、 投资范围
本基金 可投 资于 下列 金融 产品或 工具 ： 权益 类品 种 ， 包 括普 通股 、 优 先股 、 全 球及美 国
存托凭 证 、 股 票型 基金 等 ； 固 定收 益类 品种 ， 包括 政府债 券 、 公 司债 券 、 可 转换债 券及 经中
国证监 会认 可的 国际 金融 组织发 行的 固定 收益 类证 券； 银行 存款 、 回 购协 议 、 短期政 府债 券
与货币市场基金等货 币市 场工具；经中国证监 会认 可的境外交易所上市 交易 的金融衍生产
品；以 及法 律、 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具。
本基金 投资 的股 票 占 基金 资产的 比例 不低 于60%； 债 券、 货 币市 场工 具、 现金 及中国 证
监会允 许基 金投 资的 其他 证券品 种占 基金 资产 的比 例不高 于 40% ， 其 中 ， 现 金 及到期 日在 一
年以内 的政 府债 券的 比例 不低于 基金 资产 净值 的5 ％。
本基金 不低 于80% 的 权益 类资产 将投 资于 亚洲 领导 企业。 亚洲 领导 企业 是指 在 亚洲 地 区
证券市场进行交易或 至少 50% 的主营业务收 入 来 自于亚 洲 地 区 而 在 亚 洲 以 外 交易 所 上 市 的
企业 ， 同 时具有 较 高的 市 场占有 率和 盈利 能力 、 卓 越的研 发和 生产 能力 、 先 进的市 场营 销手
段和网 络 、 核 心 的 品牌 优 势和资 源储 备 、 科 学的 公 司治理 、 创新 的商 业模 式 、 良 好的 企业 管
理团队 等要 素 的 ，能 够为 股东带 来 超 额收 益 的 上市 公司 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其它 品种 或证券 市场 ， 基 金管 理人 在 履行适 当
程序后 ，可 以将 其纳 入投 资范围 。
五 、 投资策略 华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金 招募说明书
国别与地区资产配置 策略 ：
本基金投资研究团队将跟 踪全球经济的发展趋势， 重点研究亚洲地区内的宏 观经济变
量， 采用 自上 而下 的 分 析 方法 ， 以 及定 性和 定量 分 析模型 相结 合的 手段 ， 确 定基金 资产 在各
国家/ 地区 之间的 配置。综 合 分析亚 洲地区内 的宏观 经济指标 、公司盈 利发展 趋势、资金流
向 、价 格变 动 、 社会 政治 风险 、 产业 结构 性风 险等 要素， 采用 专有 定量 模型 作为参 考工 具 ，
以确定 各国 股市 的相 对吸 引力 。 通 过将 市场 预期 的 净资产 收益 率 、 市 净 率 及 长期债 券收 益 率
等多种 金融 市场 变量 输入 该模型 ， 来 确定 各个 市场 的价值 中枢 ，作 为估 值标准 。
股票投资策略：
在确定国 家/地区资 产配置 的基础上 ， 本基金 管理人 将 自下而 上精选估 值合理 、具有 持
续成长 能力 的领 导企 业。 具体投 资流 程如 下图 所示 ：
1、可 投资 股票 库的 确定
本基金主要投资于在 亚 洲地 区 证 券 市 场 进 行 交 易 或其 主 要 业 务 经 营 在 亚 洲 地区 而 在 亚
洲以外 交易 所上 市且 具有 良好流 动性 的上 市公 司股 票。
2、动 态股 票分 类
根据企 业成 长阶 段特 性 ， 将股票 库的 所有 股票 分为 以下四 个类 别 ： 突 出成 长 、 高 速稳 定
增长 、 高 速周 期增 长及 成 熟公司 。 该分 类系 统分 析 的变量 包括 每股 收益 历史 增长率 、 每股 收
可投资 股票 库
个股选 择
动态股 票分 类
量化筛 选
基本面 分析
股票投 资评 级
监控及 修正
投资组 合构 建
根据发展阶段对股票进行分类
量化筛选 缩小股票库
各类股票特定的研究标准
相对吸引程度及短期表现触发点 华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金 招募说明书
益3 年 预测 增长 率及 每股 收益相 关系 数 。 该 分类 系 统将会 定期 修正 ， 然后 进 行确认 或 做 出改
进。该 分类 系统 有助 于确 定适当 的分 析方 法及 估值 标准体 系。
成长类别 主要特征
A 突出成 长 新商业 模式 ；创 新科 技、 创新材 料。
B
高速稳定
成长
极强的 定价 能力 ， 销 售盈 利稳定 快速 增长 ； 极 强的 成本控 制能
力，能 稳定 快速 占有 市场 。
C
高速周期
成长
行业具 有周 期波 动的 特征 ， 具有 长期 良好 增长 趋势 ， 能通 过产
能扩张 ，不 断扩 大市 场份 额，在 周期 性波 动中 实现 业绩 增 长 。
D 成熟阶 段 传统行 业， 技术 或市 场已 趋于平 稳和 成熟 。
3、股 票的 筛选 及评 级
通过合 理估 值 、 基 本面 趋 势 等标 准对 上述 各类 企业 进行基 本面 分析 和量 化筛 选。 在合 理
估值环节， 将采用 相对估 值指标（PE 、PB、PS、EV/EBITDA 等）以 及绝对 估值 模型（DCF 、
DDM 等 ） 进 行全 面比 较， 发 掘那些 处于 合理 估值 区间 的优质 公司 。 在 判断 上市 公司 基 本面 趋
势 时 ， 本 基金 将 采 用各 类 别特 定 的估 值标 准 对 公司 未来的 成长 性进 行界 定 。 例如 ， 对 于一 家
处于 高 速周 期增 长 的 公司 ， 将 重点 关注 其发展 前 景 是否正 在改 善 ， 并 且就 产 品周期 、 竞争 地
位及潜 在增长 趋势 进 行综 合评价 。 基 本面 趋势 分析 将 有助于 本基 金识 别那 些具 有持续 成长 能
力的行 业领 导企 业。
在对上述 因 素进 行综 合 分 析的基 础上 ， 给予 上市 公 司 1 级 （ 强烈 买入 ） 至5 级 （ 强烈 卖
出） 的 投资 评级 。1 级和2 级股 票为 增持 ，3 级至5 级股票 为中性 、 减持 或 全 部卖出 。
4、投 资组 合的 构建 及优 化
基于股 票的 预期 收益 与风 险特性 ， 对投 资组 合进 行 优化 。 在 既定 风险 水平 下 追求收 益最
大化 ， 或 者在 既定 的预 期 收益目 标下 追求 投资 组合 风险最 小 化 。 随着 市场 环境 的变 化 ， 本 基
金还将 对投 资组 合进 行不 断调整 与优 化。
为了避免“ 自下而上 ” 的选 股 方 法 可 能 造 成 行 业 集中 度 过 高 而 引 起 的 组 合 流动 性 风 险
和非系 统性 风险 ， 本基 金 将在对 各地 宏观 经济 和产 业政策 、 行业 的基 本面 趋 势、 整体 估值 水
平等 因 素进 行深 入研 究的 基础上 ， 综合 分析 各行 业 投资价 值 ， 评 估不 同行 业 在组合 中的 估值
水平、 成长 性以 及风 险状 况，对 股票 组合 进行 适当 的行业 分布 调整 。
5、投 资组 合监 控
本基金 将持 续监 控投 资组 合 内各 个股 票 的 估值 水平 变化、 盈利 能力 及基 本面 趋势变化，
根据这 些变 化对 投资 组合 进行调 整 。
其它金融工具的投资 策略 华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金 招募说明书
本基金 对 固 定收 益类 资产 和货币 市场 工具 的投 资 将 以优化 投资 组合 风险 收益 特征 ， 降 低
组合 风 险为 主要 目的 。
本基金 不采 用积 极的 衍生 品投资 策略 ， 衍生 工具 的 投资不 以资 本利 得为 目的 ， 主 要用 以
规避组 合资 产的 风险 （如 外汇风 险、 利率 风险 等） 以及 提 高投 资组 合管 理的 效率。
六 、 业绩比较基准
MSCI 亚太 综合 指数 （不 含 日本） （MSCI AC Asia Pacific ex Japan Index）。
该 指数是由 摩根士丹利资本国际公司(MSCI) 按 照 自由 流 通 市 值 调 整 方 法 编 制 的 跟 踪 亚
太地区 股票 市场 的投 资指 数, 指 数覆 盖了 包含 亚太 地区 13 个 国家 和地 区市 场 上市的 大中 型
股票 ， 能 够全 面、 准确 地 反映亚 太区 股票 市场 的价 格走势 ， 是 适 合作 为本基金 投资 业绩 比较
基准的 指数 。 日 本将 不作 为本基 金的 主要 投资 市场 。
如果指 数编 制单 位停 止计 算编制 该指 数或 更改 指数 名称 、 或 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普
遍接受 的业 绩比 较基 准推 出， 本基 金管 理人 有权 对 此基准 进行 调整 。 业绩 比 较基准 的变 更须
经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 一致 ，基 金管 理人 应在调 整前 在至 少一 种指 定媒体 上公 告 ，
并在更 新的 招募 说明 书中 列示。
七 、 风险收益特征
本基金 为区 域性 股票 型证 券投资 基金 ， 基 金预期 投 资 风险收 益水 平高 于混合 型 基金和 债
券型基 金 。 由 于投 资国 家 与地区 市场 的分 散 ， 长 期 而言风险 应 低于 投资 单一 市场的 股票 型基
金。
八 、基金投资组合报 告
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年 9 月 30 日。
1、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 人民 币元 ） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 23,663,632.41 75.82
其中： 普通 股 23,663,632.41 75.82
优先股 - -
存托凭 证 - -
房地产 信托
凭证
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证
券
- - 华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金 招募说明书
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买 断式 回购 的
买入返 售金 融资 产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7
银行存 款和 结算 备
付金合 计
7,545,877.85 24.18
8 其他资 产 343.52 0.00
9 合计 31,209,853.78 100.00
2、 报告期 末在 各个 国家 （地 区）证 券市 场的 股票 及存 托凭证 投资 分布
国家（ 地区 ） 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
香港交 易所 12,216,012.60 40.12
台湾亚 交易 所 6,735,390.33 22.12
韩国交 易所 2,455,718.39 8.06
印尼交 易所 1,925,656.05 6.32
泰国交 易所 330,855.04 1.09
合计 23,663,632.41 77.71
3、 报告期 末按 行业 分类 的股 票及存 托凭 证投 资组 合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
20
工业 6,682,543.77 21.95
25
非 日 常 生 活 消
费品
4,879,521.53 16.02
30
日 常消 费品 330,855.04 1.09
35
医 疗保 健 1,813,211.88 5.95
40
金融 1,511,886.89 4.97
45
信 息技 术 6,845,339.39 22.48
50
电 信业 务 1,600,273.91 5.26
合计 23,663,632.41 77.71
注： 本公 司采 用的 行业 分类标 准为 全球 行业 分类 标准 GICS 。
4、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票及 存托 凭证 投资
明细
序
号
公司名 称
(英文)
公司名 称
(中文)
证券代 码
所在证 券
市场
所属国 家
(地区)
数量
（股）
公允价 值（ 人
民币元 ）
占基金 资产
净值比 例
（％） 华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金 招募说明书
1
MERIDA
INDUSTRY
CO LTD
美利达 9914 TT
台湾亚 交
易所
台湾 47,617 2,039,946.51 6.70
2
CHINA
SINGYES
SOLAR
TECH
兴业太 阳
能
750 HK
香港交 易
所
香港
177,00
0
1,935,662.80 6.36
3
SINO
BIOPHARM
ACEUTICA
L
中国生 物
制药
1177 HK
香港交 易
所
香港
296,00
0
1,813,211.88 5.95
4
CHINA
MOBILE
LTD
中国移 动 941 HK
香港交 易
所
香港 22,500 1,600,273.91 5.26
5
HALLA
VISTEON
CLIMATE
CONTRO
汉拿伟 世
通空调 集
团公司
018880 KS
韩国交 易
所
韩国 4,121 1,228,567.24 4.03
6
SAMSUNG
ELECTRON
ICS CO
LTD
三星电 子
有限公 司
005930 KS
韩国交 易
所
韩国 178 1,227,151.15 4.03
7
ARWANA
CITRAMUL
IA TBK PT
Arwana
Citramul
ia 股 份有
限公
ARNA IJ
印尼交 易
所
印尼
2,405,
000
1,203,336.87 3.95
8
TENCENT
HOLDINGS
LTD
腾讯 700 HK
香港交 易
所
香港 13,100 1,199,031.60 3.94
9
SHENZHOU
INTERNAT
IONAL
GROUP
申洲国 际
集团控 股
有限公 司
2313 HK
香港交 易
所
香港 57,000 1,129,255.50 3.71
10
BOER
POWER
HOLDINGS
LTD
博耳电 力 1685 HK
香港交 易
所
香港
132,00
0
1,106,717.94 3.63
5、 报告期 末按 债券 信用 等级 分类的 债券 投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
6、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金 招募说明书
7、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前十 名资 产支 持证 券投 资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名 金 融衍 生品 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有 金 融衍 生品 。
9、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名基 金投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有基 金。
10、 投资组 合报 告附 注
1）报 告期 内基 金投 资的 前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 的， 也没有 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的。
2）基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的。
3）其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 343.52
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 343.52
4）报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5）报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
6）投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
截止 2014 年 9 月 30 日， 本基金 持有 中国 高精 密（591HK ）504,000 股 ，占 基 金资产 净
值比例 为 1.60% 。中 国高 精密（591HK ）自 2012 年 8 月 22 日 开始 停牌 。
九 、基金的业绩
华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金 招募说明书
本基金 在业 绩披 露中 将采 用全球 投资 表现 标准 （GIPS ）
1、在 业绩 表述 中采 用统 一 的货币 ；
2、按 照GIPS 的相 关规 定和 标准进 行计 算；
3、 如果GIPS 的 标准 与国 内 现行要 求不 符时， 同时 公 布不同 标准 下的 计算 结果 ， 并说明
其差异 ；
4、对 外披 露时 ，需 要注 明 业绩计 算标 准是 符合GIPS 要求的 。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用， 计入 费用 后实 际 收益水 平
要低于 所列 数字 。基 金的 业绩报 告截 止日 为 2014 年 9 月 30 日。
1、 基金份 额净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
基金合 同
生效日 至
2010 年底
0.50% 0.17% 5.24% 0.68% -4.74% -0.51%
2011 年 -25.27% 1.15% -17.98% 1.49% -7.29% -0.34%
2012 年 8.66% 0.74% 18.65% 0.94% -9.99% -0.20%
2013 年 4.04% 0.92% 0.46% 0.85% 3.58% 0.07%
过去三 个
月
-1.53% 0.55% -4.23% 0.55% 2.70% 0.00%
基金合 同
生效日 至
2014 年9
月 30 日
-16.30% 0.90% 3.94% 1.04% -20.24% -0.14%
2、 基金的 收益 分配 情况
期间 每10份 基金 份额 分红 数 备注
成立至 今 -
-
合计 - -
3、 图示自 基金 合同 生效 以来 基金份 额净 值的 变动 情况 ，并与 同期 业绩 比较 基准 的变
动的比 较
基金份 额累 计净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率历 史走势 对比 图 华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金 招募说明书
注： 按基 金合 同规 定， 本 基金自 基金 合同 生效 日起 6 个月内 为建 仓期 。截 至 报告日 本基 金
的各项 投资 比例 已达 到基 金合同 第十 四条 （ 三 ） 投 资 范围中 基金 投资 组合 比例 限制中 规定 的
各项比 例， 股票 占基 金资 产的比 例不 低 于 60% ； 债 券、 货 币市 场工 具、 现 金 及中国 证监 会允
许基金 投资 的其 他证 券品 种占基 金资 产的 比例 不高 于 40% ， 其中 ， 现金 及到 期 日在一 年以 内
的政府 债券 的比 例不 低于 基金资 产净 值的 5 ％。 本 基金不 低于 80% 的 权益 类 资产将 投资 于 亚
洲领导 企业 。
十、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 民生 路1199 弄上 海证 大五 道口 广场1 号17 层
法定代 表人 ：齐 亮
成立日 期：2004 年11 月18 日 华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金 招募说明书
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2004]178 号
经营范 围： 基金 管理 业务 ；发起 设立 基金 ；中 国证 监会批 准的 其他 业务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系人 ： 汪 莹白
联系电 话：400-888-0001，（021 ）38601777
股权结 构： 华泰 证券 股份 有限公 司49% 、PineBridge Investments LLC （柏瑞投 资有限 责
任公司 ）49% 、 苏州 新区 高新技 术产 业股 份有 限公 司2% 。
（二） 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
齐亮先 生： 董 事长， 硕士 ，1994-1998年 任国 务院 发 展研究 中心 情报 中心 处长 、 副局长 ，
1998-2001年 任中 央财 经领 导小组 办公 室副 局长 ，2001 年至2004 年任 华泰 证券 股 份有限 公司
副总裁 。
姜治平 先生 ：董 事， 硕士 ，曾就 职 于 CR&R 环 保公 司 、Unisys 优利 系统 日本 有 限公司 ，
1994 年-2002 年 任纽 约银 行梅隆 资产 管理 公司 高级 投资组 合经 理， 2003 年-2010 年 任纽 约 梅
隆资产 管理 公司 亚太 区行 政总裁 ， 2010 年-2011 年 任 纽约梅 隆银 行被 动投 资及 交易型 开放 式
指数证 券投 资基 金全 球主 管，2012 年3 月至 今任 柏 瑞投资 公司 行政 总裁 。
吴祖芳 先生 ： 董事 ， 硕 士，1992年 起至 今历 任华 泰证 券股份 有限 公司 部门 负责 人、 子 公
司负责 人、 总裁 助理 、业 务总监 、总 经济 师、 副总 裁。
Rajeev Mittal 先生： 董 事， 学 士，1992 年 加入 美 国国际 集团 ，2009 —2011 年担任 柏瑞
投资 （ 欧洲 分公 司） 总经 理 ， 新兴 市场 投资 主管 ， 全 球 固定收 益研 究团 队主 管和 行政总 裁 （ 欧
洲分公 司） ，2011 年 至今 担 任柏瑞 投资 亚洲 有限 公司 业务行 政总 裁 （亚 洲， 日 本除外 ） 、 总经
理、新 兴市 场投 资总 管， 全球固 定收 益研 究团 队主 管 。
韩勇先 生 ： 董 事， 博士 ， 曾 任职于 君安 证券 有限 公司 、 华 夏证 券有 限公 司和 中 国证券 监
督管理 委员 会 ，2007 年7月至2011 年9 月任 华安 基金 管 理有限 公司 副总 经理 。2011 年10 月加 入
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司。
朱小平 先生 ，独 立董 事， 硕士，1983 至 今任 中国 人 民大学 商学 院教 授。
陈念良 先生 ，独 立董 事，1977 年 至今 任香 港陈 应达 律师事 务所 首席 合伙 人。 华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金 招募说明书
薛加玉 先生 ，独 立董 事， 博士，1988-1997 年任 江苏 巨龙水 泥集 团有 限公 司团 委书 记 、
财务处 长、 副总 经济 师，1997-1999 年 任长 城证 券有 限公司 投资 银行 部副 总经 理，1999-2000
年任亚 洲控 股有 限公 司投 资银行 部总 经理 ，2000-2001 年 任北 京华 创投 资管 理 有限公 司执 行
总裁，2001 年 至今 任上 海 德汇集 团有 限公 司董 事长 、总裁 。
杨科先 生： 独立 董事 ，学 士，2001 年 至今 任北 京市 天元律 师事 务所 律师 。2010 年至今
任该律 师事 务所 合伙 人 。
2、监 事会 成员
严玉珍 女士 ： 监事 长 ， 学 士，1987 年1 月至1988 年9 月任罗 兵咸 永道 （ 前容 永 道会计 ） 高
级稽核 员 ，1988年12 月至1990 年4 月任 香港 电讯 （ 前 大东电 报 ） 管 理会 计，1990 年5月至1996
年11月 任宝 达证 券（ 施罗 德集团 ）副 财务 总监 ，1996 年12 月至2007 年9月 任施 罗德投 资管 理
（香港 ） 有限 公司 财务 董 事，2007 年9 月至2008 年6 月任交 银施 罗德 基金 管理 有限公 司高 级总
经理顾 问，2008 年7 月至2012 年9 月任 施罗 德投 资管 理 （香港 ）有 限公 司首 席营 运官，2012
年9月 至今 任柏 瑞投 资亚 洲 有限公 司首 席财 务官 。
王桂芳 女士 ：监 事， 硕士 ，1996-2003 年任 华泰 证券 股份有 限公 司西 藏南 路营 业部总 经
理，2003-2006年 任华 泰证 券股份 有限 公司 上海 总部 总经理 ，2006 年 至今 任华 泰证券 股份 有
限公司 上海 城市 中心 营业 部总经 理。
柳军先 生： 监事 ，硕 士，2000-2001 年 任上 海汽 车集 团财务 有限 公司 财务 ，2001-2004
年任华 安基 金管 理有 限公 司高级 基金 核算 员，2004 年7月 加入 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司 ，
历任 基 金事 务部 总监 、上 证红 利ETF 基金 经理 助理 。2009 年6月 起任 华泰 柏瑞 （ 原友邦 华泰 ）
上证红 利交 易型 开放 式指 数基金 基金 经理 。2010 年10 月起 担任 指数 投资 部副 总 监 。2011 年1
月起兼 任 华 泰柏 瑞上 证中 小盘ETF 基金、华 泰柏 瑞 上证中 小盘ETF 联接基金 基金经 理 。2012
年5月 起兼 任华 泰柏 瑞沪 深300ETF 基金、华 泰柏 瑞沪 深300ETF 联接基 金基 金经 理。
陈培先 生： 监事 ， 硕 士。2001-2004年 ，就 职于 富国 基金管 理有 限公 司， 任基 金会计 等
职。2004 年6月 加入 华泰 柏 瑞基金 管理 有限 公司 ，现 任基金 事务 部总 监。
3、总 经理 及其 他高 级管 理 人员
韩勇先 生 ： 总 经理 ， 博 士， 曾任职 于君 安证 券有 限公 司、 华夏 证券 有限 公司 和 中国证 券
监督管 理委 员会 ， 2007 年7 月至2011 年9月 任华 安基 金 管理有 限公 司副 总经 理 。 2011 年10 月加
入华泰 柏瑞 基金 管理 有限 公司。
王溯舸 先生 ：副 总经 理， 硕士，1997-2000 年任 深圳 特区证 券公 司总 经理 助理 、副总 经
理，2001-2004年 任华 泰证 券股份 有限 公司 受托 资产 管理总 部总 经理 。 华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金 招募说明书
陈晖女 士： 督察 长， 硕士 ，1993-1999 年任 江苏 证券 有限责 任公 司北 京代 表处 代表，
1999-2004年 任华 泰证 券股 份有限 公司 北京 总部 总经 理。
房伟力 先生 ： 副总 经理 ， 硕士,1997-2001年 任上 海证 券交易 所登 记结 算公 司交 收系统 开
发经理 ，2001-2004年 任华 安基金 管理 有限 公司 基金 登记及 结算 部门 总监 。2004-2008 年5月
任华泰 柏瑞 基金 管理 有限 公司总 经理 助理 。
田汉卿 女士 ：副 总经 理。 曾在美 国巴 克莱 全球 投资 管理有 限公 司（BGI ）担 任投资 经
理， 2012 年8月 加入 华泰 柏瑞基 金管 理有 限公 司，2013 年8 月起 任华 泰柏 瑞量 化指数 增强 股
票型证 券投 资基 金的 基金 经理 ， 2013 年9月 起任 公司 副总经 理 。 本科 与研 究生 毕业于 清华 大
学, MBA 毕业 于美 国加 州 大学伯 克利 分校 哈斯 商学 院。
高山先 生： 副 总经 理， 博 士。2001.5-2013.7 任职 于 全国社 会保 障基 金理 事会 投资部， 任
处长；2013.7 起 加入 华泰 柏 瑞基金 管理 有限 公司 。 本 科毕业 于山 东大 学经 济管 理学院 ， 硕 士
毕业于 中国 人民 银行 研究 生部， 博士 毕业 于财 政部 财政科 学研 究所 研究 生部 。
4、本 基金 基金 经理
黄明仁 先生 ， 美 国西 雅图 华盛顿 大学 财务 金融 专业 管理学 硕士 ，具 有 14 年 以 上境外 证
券投资 管理 经验 。2004-2006 年 ，任 台湾 建弘 投资 信 托股份 有限 公司 ，建 弘泛 太平洋 基金 基
金经理 ；2006-2008 年， 任 英国保 诚投 资信 托股 份有 限公司 ， 保诚印 度基 金基 金经理 。2008
年加入 本公 司 ， 现 任海 外 投资部 副总 监 。2010 年 12 月起任 华泰 柏瑞 亚洲 领导 企业股 票基 金
基金经 理。
历任本 基金 基金 经理 ：
李文杰 先生 ，2010 年12月2 日至2012 年7月11 日 任本 基 金基金 经理 。
5、投 资决 策委 员会 成员
主席： 总经 理韩勇 先 生；
成员 ： 副 总经 理王 溯舸 先 生； 副总 经理 田汉 卿女 士 ； 副 总经 理高 山先 生； 总 经理助 理董
元星先 生； 投资 部总 监沈 雪峰女 士； 投资 部副 总监 吕慧建 先生 。
列席人 员： 督察 长陈 晖女 士；投 资决 策委 员会 主席 指定的 其他 人员 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
( 三) 基金 管理 人的 职责
1. 依 法募 集基 金,办 理或 者 委托经 国务 院证 券监 督管 理机构 认定 的其 他机 构代 为办理 基
金份额 的发 售、 申购 、赎 回和登 记事 宜；
2. 办 理基 金备 案手 续； 华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金 招募说明书
3. 对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账, 进 行证券 投资 ；
4. 按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案, 及 时 向基金 份额 持有 人分 配收 益；
5. 进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6. 编 制中 期和 年度 基金 报 告；
7. 计 算并 公告 基金 资产 净 值、确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格；
8. 办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9. 召 集基 金 份 额持 有人 大 会；
10. 保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料；
11. 以 基金 管理 人名 义,代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律 行 为 ；
12. 中 国证 监会 规定 的其 他职责 。
( 四) 基金 管理 人的 承诺
1. 基 金管 理人 将严 格遵 守 基金合 同, 按照 招募 说明 书 列明的 投资 目标 、策 略及 限制全 权
处理本 基金 的投 资。
2. 基 金管 理人 不从 事违 反 《基 金法 》 的行 为, 建 立健 全内部 控制 制度, 采 取有 效 措施, 防止
下列行 为的 发生 ：
(1) 将其 固有 财产 或者 他人 财产混 同于 基金 财产 从事 证券投 资；
(2) 不公 平地 对 待 其管 理的 不同基 金财 产；
(3) 利用 基金 财产 为基 金份 额持有 人以 外的 第三 人牟 取利益 ；
(4) 向基 金份 额持 有人 违规 承诺收 益或 者承 担损 失；
(5) 用基 金资 产承 销证 券；
(6) 用基 金资 产向 他人 贷款 或提供 担保 ；
(7) 用基 金资 产从 事承 担无 限责任 的投 资；
(8) 用基 金资 产买 卖其 他基 金份额, 但 国务 院另 有规 定 的除外 ；
(9) 以基 金资 产向 基金 管理 人、 基 金托 管人 出资 或者 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人发 行
的股票 或者 债券 ；
(10) 以基 金资 产买 卖与 基 金管理 人 、 基 金托 管人 有 控股关 系的 股东 或者 与基 金管理 人、
基金托 管人 有其 他重 大利 害关系 的公 司发 行的 证券 或者承 销期 内承 销的 证券 ；
(11) 用基 金资 产从 事内 幕 交易、 操纵 证券 交易 价格 及其他 不正 当的 证券 交易 活动；
(12) 法律 、法 规、 中国 证 监会及 基金 合同 禁止 的其 他行为 。
3. 基 金管 理人 承诺 加强 人 员管理, 强 化职 业操 守,督 促 和约束 员工 遵守 国家 有关 法律、 法华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金 招募说明书
规及行 业规 范, 诚实 信用 、 勤勉尽 责, 不从 事以 下活 动 ：
(1) 越权 或违 规经 营；
(2) 违反 基金 合同 或托 管协 议；
(3) 故意 损害 基金 份额 持有 人或其 他 基 金相 关机 构的 合法权 益；
(4) 在包 括向 中国 证监 会报 送的资 料中 进行 虚假 信息 披露；
(5) 拒绝 、干 扰、 阻挠 或严 重影响 中国 证监 会依 法监 管；
(6) 玩忽 职守 、滥 用职 权；
(7) 泄露 在任 职期 间知 悉的 有关证 券、 基金 的商 业秘 密、 尚 未依 法公 开的 基金 投资内 容、
基金投 资计 划等 信息 ；
(8) 除按 本公 司制 度进 行基 金运作 投资 外, 直接 或间 接 进行其 他股 票投 资； 协助、 接受委
托或以 其他 任何 形式 为其 他组织 或个 人进 行证 券交 易；
(9) 违反 证券 交易 场所 业务 规则, 利用 对敲 、倒 仓等 手 段操纵 市场 价格,扰 乱市 场 秩序；
(10) 贬损 同行,以 抬 高 自己 ；
(11) 在公 开信 息披 露和 广 告中故 意含 有虚 假、 误导 、欺诈 成分 ；
(12) 以不 正当 手段 谋求 业 务发展 ；
(13) 有悖 社会 公德, 损 害证 券投资 基金 人员 形象 ；
(14) 法律 法规 禁止 的其 他 行为。
4. 基 金经 理承 诺
(1) 依照 有关 法律 、 法 规和 基金合 同的 规定,本 着谨 慎 的原则 为基 金份 额持 有人 谋取最 大
利益。
(2) 不利 用职 务之 便为 自己 、 代 理人 、 代 表人 、 受 雇人 或任何 其他 第三 人谋 取不 当利 益 。
(3) 不泄 漏在 任职 期间 知悉 的有关 证券 、 基 金的 商业 秘密、 尚未 依法 公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 。
(4) 不以 任何 形式 为其 他组 织或个 人进 行证 券交 易。
（五） 基金 管理 人的 内部 控制制 度
1、内 部控 制的 原则
1） 健 全性 原则 。 内部 控制 必须覆 盖公 司各 个部 门和 各级岗 位 ， 并 渗透 到各 项 业务过 程，
涵盖决 策、 执行 、监 督、 反馈等 各个 经营 环节 ；
2）有 效性 原则 。通 过科 学 的内控 手段 和方 法， 建立 合理的 内控 程序 ，维 护内 控制度 的
有效执 行；
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3）独 立性 原则 。公 司在 精 简的基 础上 设立 能够 充分 满足经 营运 作需 要的 机构 、部门 和
岗位 ， 各 机构 、 部 门和 岗 位职能 上保 持相 对独 立 。 内部控 制的 检查 评价 部门 必须独 立于 内部
控制的 建立 和执 行部 门；
4）相 互制 约原 则。 公司 内 部部门 和岗 位的 设置 应权 责分明 、相 互制 衡， 消除 内部控 制
中的盲 点；
5） 防火 墙原 则。 公司 基金 资产 、 自 有资 产 、 其 他资 产的运 作应 当分 离 ， 基 金 投资研 究、
决策 、 执 行 、 清 算、 评估 等部门 和岗 位 ， 应 当在 物 理上和 制度 上适 当隔 离 ， 以达到 风险 防范
的目的 ；
6）成 本效 益原 则。 公司 运 用科学 化的 经营 管理 方法 降低运 作成 本， 提高 经济 效益， 以
合理的 控制 成本 达到 最佳 的内部 控制 效果 。
2、内 部控 制的 主要 内容
1）控 制环 境
董事会 下设 风险 管理 与审 计委员 会， 全面 负责 公司 的风险 管理 、风 险控 制和 财务监 控 ，
审查公 司的 内控 制度 ， 并 对重大 关联 交易 进行 审计 ； 董 事会 下设 薪酬 、 考 核 与资格 审查 委员
会， 对董 事、 总经 理、 督察 长、 财务 总监 和其 他高 级 管理人 员的 候选 人进 行资 格审查 以确 保
其具有 中国 证监 会所 要求 的任职 资格 ， 制定 董事 、 监事 、 总 经理 、 督 察长 、 财务总 监 、 其 他
高级管 理人 员及 基金 经理 的薪酬/ 报酬 计划 或方 案。
公司管 理层 在总 经理 领导 下， 认真 执行 董事 会确 定 的内部 控制 战略 ， 为了 有 效贯彻 公司
董事会 制定 的经 营方 针及 发展战 略 ， 设 立了 投资 决 策委员 会和 风险 控制 委员 会， 就基 金投 资
和风险 控制 等发 表专 业意 见及建 议。
公司设 立督 察长 ， 对董 事 会负责 ， 主要 负责 对公 司 内部控 制的 合法 合规 性 、 有效性 和合
理性进 行审 查， 发现 重大 风险事 件时 向公 司董 事长 和中国 证监 会报 告。
2）风 险评 估
公司风 险控 制人 员定 期评 估公司 风险 状况 ， 范 围包 括 所有能 对经 营目 标产 生负 面影响 的
内部和 外部 因素 ， 评估 这 些因素 对公 司总 体经 营目 标产生 影响 的程 度及 可能 性， 并将 评估 报
告报公 司董 事会 及高 层管 理人员 。
3）控 制活 动
控制活 动包 括自 我控 制 、 职责分 离 、 监 察稽 核、 实 物控制 、 业绩 评价 、 严 格 授权 、 资 产
分离、 危机 处理 等政 策、 程序或 措施 。
自我控 制以 各岗 位的 目标 责任制 为基 础 ， 是 内部 控 制的第 一道 防线 。 在公 司 内部建 立科华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金 招募说明书
学、 严格 的岗 位分 离制 度 ， 在相关 部门 和相 关岗 位之 间建立 重要 业务 处理 凭据 传递和 信息 沟
通制度 ， 后续 部门 及岗 位 对前一 部门 及岗 位负 有监 督责任 ， 使相 互监 督制 衡 的机制 成为 内部
控制的 第二 道防 线 。 充 分 发挥督 察长 和法 律监 察部 对各岗 位 、 各 部门 、 各 机 构、 各项 业务 全
面监察 稽核 作用 ，建 立内 部控制 的第 三道 防线 。
4）信 息与 沟通
公司建 立了 内部 办公 自动 化信息 系统 与业 务汇 报体 系， 形 成了 自上 而下 的信 息 传播渠 道
和自下 而上 的信 息呈 报渠 道。 通过 建立 有效 的信 息 交流渠 道 ， 保 证了 公司 员 工及各 级管 理人
员可以 充分 了解 与其 职责 相关的 信息 ，并 及时 送达 适当的 人员 进行 处理 。
5）内 部监 控
内部监 控由 公司 风险 管理 与审计 委员 会 、 督 察长 、 风 险控制 委员 会和 法律 监察 部等部 门
在各自 的职 权范 围内 开展 。 本 公司 设立 了独 立于 各 业务部 门的 法律 监察 部 ， 其中监 察稽 核人
员履行 内部 稽核 职能 ， 检 查、 评价 公司 内部 控制 制 度合理 性 、 完 备性 和有 效 性， 监督 公司 内
部控制 制度 的执 行情 况 ， 揭示公 司内 部管 理及 基金 运作中 的风 险 ， 及 时提 出 改进意 见 ， 促 进
公司内 部管 理制 度有 效地 执行。
3、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明
1）基 金管 理人 确知 建立 、 实施和 维持 内部 控制 制度 是本公 司董 事会 及管 理层 的责任 ；
2）上 述关 于内 部控 制的 披 露真实 、准 确；
3）本 公司 承诺 将根 据市 场 环境的 变化 及公 司的 发展 不断完 善内 部控 制制 度。
十一 、 基金的费用和 税收
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 （ 含境外 托管 人收 取的 费用 ） ；
3、因基金 的证券交 易或结 算而产生 的费用（ 包括但 不限于经 手费、印 花税、 证管费 、
过户费 、手 续费 、券 商佣 金、权 证交 易的 结算 费及 其他类 似性 质的 费用 等） ；
4、基 金合 同生 效以 后与 基 金相关 的信 息披 露费 用；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金合 同生 效以 后与 基 金相关 的会 计师 费和 律师 费；
7、基 金的 资金 汇划 费用 ；
8、基 金进 行外 汇兑 换交 易 的费用 ； 华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金 招募说明书
9、与 基金 缴纳 税收 有关 的 手续费 、汇 款费 、顾 问费 等；
10、按 照国 家有 关规 定可 以列入 的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
基 金 管 理 人 的基 金 管 理费按 基 金 资 产 净值 的1.8% 年费 率 计 提 。 在通 常 情 况下， 基 金 管
理费按 前一 日基 金资 产净 值的1.8% 年 费率 计提 。计 算方法 如下 ：
H ＝E ×1.8% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管理 费每日计 提，按 月支付。 由基金管 理人次 月首日起5 个工作日 内将上 月基金 管
理费的 计算 结果 通知 基金 托管人 并发 送基 金管 理费 划付指 令， 基金 托管 人复 核 后于次 月首 日
起10个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支付 给基 金管 理人。
2、基 金托 管人 的托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.35% 年 费率计 提 。境 外托 管人 的 托管费 从
基金托 管人 的托 管费 中 扣 除。
基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值的0.35% 年费 率计 提。计 算方 法如 下：
H=E ×0.35 ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托管 费每日计 提，按 月支付。 由基金管 理人应 于次月首 日起5个工 作日内 将上月 基
金托管 费的 计算 结果 书面 通知基 金托 管人 并发 送基 金托管 费划 付指 令， 基金 托 管人复 核后 于
次月首 日起10个 工作 日内 从基金 财产 中一 次性 支付 给基金 托管 人。
3、 本 条第 （ 一） 款第3至第10项费 用由 基金 管理 人和 基金托 管人 根据 有关 法规 及相应 协
议的规 定， 列入 当期 基金 费用。
（三） 不列 入基 金费 用 的 项目
本条第 （ 一） 款约 定以 外 的其他 费用 ， 基金 管理 人 和基金 托管 人因 未履 行或 未完全 履行
义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损 失， 以及 处理 与 基金运 作无 关的 事项 发生 的费用 等不 列
入基金 费用 。
（四） 基金 费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费、 基金 托管 费 ， 无 须召 开 基金份 额华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金 招募说明书
持有人 大会 。
（五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ， 依 照国 家法 律 法规和 境外 市场 的规 定履 行纳税 义
务。
十 二、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管业 务部 总经 理： 李爱 华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
客服电 话：95566
传真： （010 ）66594942
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年 ， 现有 员工110 余人 ， 大 部分 员工 具有 丰 富的银 行、
证券 、 基 金 、 信 托从 业经 验， 且具 有海 外工 作 、 学 习或培 训经 历 ，60 ％以 上 的员工 具有 硕士
以上 学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已 在境 内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 银行 拥有 证券 投 资基金 、 基
金 （ 一对 多、 一对 一） 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资
产管理 计划 、 信托 计划 、 企业年 金 、 银 行理 财产 品 、 股 权基 金、 私募 基金 、 资金托 管等 门类
齐全 、 产 品丰 富 的 托管 业务 体系 。 在国 内， 中国 银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险 分析 等增 值服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增值 服务 ， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。
（三） 证券 投资 基金 托管 情 况
截至 2014 年 9 月 30 日， 中国银 行已 托 管293 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金 268 只，
QDII 基金 25 只 ， 覆盖 了 股票型 、 债券 型 、 混 合型 、 货 币型 、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金 招募说明书
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚 持 “规 范运 作、 稳健 经营 ” 的 原则 。 中国 银行 托管业 务部 风 险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 ， 包 括风 险识 别， 风险 评估 ， 工 作程 序设 计与 制度 建 设， 风险 检视，
工作程 序与 制度 的执 行 ， 工作程 序与 制度 执行 情况 的内部 监督 、 稽核 以及 风 险控制 工作 的后
评价。
2007 年起， 中国 银行 连续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作 。
先后获得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ” 等国际主 流内控审阅准
则的无 保留 意见 的审 阅报 告。2013 年， 中 国银 行同 时获得 了基 于 “ISAE3402”和“SSAE16 ”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管 业务 内 控制度 完善 ， 内控 措施 严 密， 能够 有效 保
证托管 资产 的安 全。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管 理 办法 》的 相关规 定 ，
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反法 律、 行 政法 规和 其他 有关 规定 ， 或者 违反 基 金
合同约 定的， 应当 拒绝 执 行， 及 时 通知 基金 管理 人， 并及时 向国 务院 证券 监督 管理机 构报 告。
基金托 管人 如发 现基 金管 理人依 据交 易程 序已 经生 效的投 资指 令违 反法 律、 行 政法规 和其 他
有关规定， 或者违 反基金 合同约定的, 应当及时 通知 基金管理人 ，并及 时向国 务院证券监 督
管理机 构报 告。
十 三、境外托管人
一 、 中 银香 港 概况
名称：[ 中国 银行( 香港) 有 限公司]
住所：[ 香港 花园道 1 号中 银大厦]
办公地址 ：[ 香港花 园道 1 号中银大 厦]
法定代表 人：[ 和广 北总裁]
成立时间 ：[1964 年 10 月 16 日]
组织形式 ：[ 股份有 限公司]
存续期间 ：[ 持续经 营]
联系人：[ 黄 晚仪副 总经理 托管业务 主管]
联系电话 ：[852-3982-3753]
中国银行(香港) 有限公 司 （ “ 中银香港”） 早于1964 年成立， 并在 2001 年 10 月 1 日正式重 组为中 国银华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金 招募说明书
行( 香港) 有限公司，是一家 在香港注册的持牌银行。其 控股公司- 中银香港( 控股)有限公司 （ “ 中银香
港( 控股)”） -则于 2001 年 2 日在香港注 册成立 ，并 于 2002 年 7 月 25 日开始在香 港联合交 易所主 板上
市，2002 年 12 月 2 日被纳 入为恒生 指数成 分股 。 中银 香港目前 主要受 香港金 管局 、证监会 以及联 交所
等机构的 监管。
截至 2013 年 12 月 31 日，中银香港 的总资 产为 2,541.5 亿 美元，资本 总额 为 190.9 亿美元, 其中实收
资本为55.2 亿美元， 至于 资本充足 比率更 达 16.8% 。 中银香港 的财务 实力及 双 A 级信用评 级， 可 以媲美
不少大型 全球托 管银行 。中银 香港最 新信评 如下( 截至 2013 年 12 月 31 日):
穆 迪 投 资服 务 标准普尔 惠 誉 国 际评 级
评级展望 稳定 稳定 稳定
长期 Aa3 A+ A
短期 P-1 A-1 F1
基本实力/ 财务实 力 C+
-
中银香港 作为香 港第二 大银 行集团 ， 亦为 三家本 地发钞 银行之一 ， 拥 有最庞 大分行 网络与广 阔的客 户基
础。
托管服务 是中银 香港企 业银 行业务的 核心产 品之一 ， 目 前为超过 六十万 企业及 工商 客户提供 一站式 的证
券托管服 务。对 于服务 国内 企业及机 构性客 户( 包括各 类 QDII 及其理财产品 等) ，亦素有 经验， 于行业
处于领先 地位， 包括 于 2006 年被委任 为国内 首只银 行 类 QDII 产品之境外 托管行 ，及于 2007 年被委 任
为国内首 只券商 类 QDII 集成计划之 境外托 管行等 ，其 业务专长 及全方 位的配 备， 令中银香 港成为 目前
本地唯一的中资全面性专业全球托管银行, 亦是唯一荣获「亚洲投资人杂志」颁发奖项的中资托管行
(2012 年服务提供者奖项 「 最佳跨境 托管亚 洲银行 奖」) ， 並在 2013 年荣获 《银 行 家》( The Banker ) 选
为「香港 区最佳 银行奖 」以 及财资杂 志(The Asset) 颁 发资产服 务奖项 之「最 佳 QFII 托管银 行奖」 。
截至 2013 年 12 日 31 日止 ，中银香港( 控股) 的托 管资 产规模 为 6,896 亿港元。
二 、 托 管部 门 人员 配 备、 安全 保 管 资产 条 件的 说 明
（一） 主 要人员 情况
托管业务 是中银 香港的 核心 产品之一 ， 由 管理委 员会成 员兼副总 裁王仕 雄先生 直接 领导。 针对国 内机构
客户而设 的专职 托管业 务团 队现时有 十 七 名 骨干成 员， 职级均为 经理或 以上， 分别 主理结算 、 公司 行动 、
账务(Billing) 、对账(Reconciliation) 、 客 户 服 务 、 产 品 开 发 、 及 营 销 等 方 面 。 骨 干 人 员 均 来 自 各 大
跨国银行 ，平均 具备 15 年 以上的专 业托管 工作经 验( 包括本地 托管及 全球托 管) ，并操流 利普通 话，可
说是香港 最资深 的托管 团队 。
除配备专 职的客 户关系 经理 ， 中银 香港更 特设为 内地及 本地客户 服务的 专业托 管业 务团队 ， 以提 供同时华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金 招募说明书
区、同语 言的高 素质服 务。
除上述托 管服务 外， 若客 户 需要估值、 会计、 投 资监督 等增值性 服务， 则 由中银 香 港的附属 公司中 银国
际英国保 诚信托 有限公 司（ “ 中银保 诚 ” ） 提供。 作为 「强制性 公积金 计划管 理局 」认可的 信托公 司，
中银保诚 多年来 均提供 国际 水平的估 值、 会 计、 投 资监 督等服务 ， 其专 职基金 会计 与投资监 督人员 达 50
多名，人 员平均 具备 10 年以上相关 经验。
中银香港 的管理 层对上 述服 务极为重 视， 有 关方面 的人 员配置及 系统提 升正不 断加 强。 另外 ，
其它中/ 后台 部门亦 全力配 合及支持 托管服 务的提 供， 力求以最 高水平 服务各 机构 性客户。
十 四、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构：
华泰柏 瑞 基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 17 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 17 层
法定代 表人 ：齐 亮
电话： （021 ）38601777
传真： （021 ）50103016
联系人 ： 汪 莹白
客服电 话：400-888-0001，（ 021 ）38784638
公司网 址：www.huatai-pb.com
2 、代 销机 构
1）中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
传真： （010 ）66594853
客服电 话：95566
公司网 址：www.boc.cn
2）中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 55 号 华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金 招募说明书
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
传真： （010 ）66107914
客服电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
3）中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
传真： （010 ）85109219
客服电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
4）交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
5）招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195109
客服电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com 华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金 招募说明书
6）浙 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 庆春 路 288 号
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：毛 真海/ 刘坚
电话：0571-87659546/87659234
传真：0571-87659188
客服电 话：95527
公司网 址：www.czbank.com
7）嘉 兴银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 嘉兴 市建 国南 路 409 号
办公地 址： 嘉兴 市建 国南 路 409 号
法定代 表人 ：许 洪明
联系人 ：陈 兢
电话：0573-82082676
传真：0573-82099678
客服电 话：0573-96528
公司网 址：www.bojx.com
8）安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话： （0755 ）82825551
传真： （0755 ）82558355
客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
9）渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金 招募说明书
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话： （022 ）28451861
传真： （022 ）28451892
客服电 话：400-651-5988
公司网 址：www.bhzq.com
10）财 达证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路 35 号庄 家 金融大 厦 23 至 26 层
办公地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路 35 号庄 家 金融大 厦 23 至 26 层
法定代 表人 ：翟 建强
联系人 ：胡 士光
电话： （0311 ）66006403
传真： （0311 ）66006249
客服电 话：400-612-8888
公司网 址：www.s10000.com
11 ） 财富 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26-28 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26-28 层
法定代 表人 ：蔡 一兵
联系人 ：郭 磊
电话： （0731 ）84403319
传真： （0731 ）84403439
客服电 话： （0731 ）84403319
公司网 址：www.cfzq.com
12）长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良 华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金 招募说明书
电话： （027 ）65799999
传真： （027 ）85481900
客服电 话：95579 或 4008-888-999
公司客 服网 址：www.95579.com
13）德 邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市福 山 路 500 号 26 楼
办公地 址： 上海 市福 山 路 500 号 26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
联系人 ：徐 可
电话： （021 ）68761616
传真： （021 ）68767981
客服电 话：400-888-8128
公司网 址：www.tebon.com.cn
14）第 一创 业证 券股 份有 限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座 25 、26 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座 25 层
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：毛 诗莉
电话： （0755 ）25831754
传真： （0755 ）82485081
客服电 话：400-888-1888
公司网 址：www.firstcapital.com.cn
15）东 莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可圆 南 路 1 号 金源 中心 22 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：苏 卓仁
电话： （0769 ）22112062
传真： （0769 ）22119423
客服电 话： （0769 ）961130 华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金 招募说明书
公司网 址：www.dgzq.com.cn
16）东 兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 ：徐 勇力
联系人 ：汤 漫川
电话： （010 ）66555316
传真： （010 ）66555246
客服电 话：400-888-8993
公司网 址：www.dxzq.net.cn
17）光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：周 洁瑾
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
客服电 话：95525
公司网 址：www.ebscn.com
18）广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 5、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42、43 、
44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87555305
客服电 话：95575
公司网 址：www.gf.com.cn
19）广 州证 券股 份有 限公 司 华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金 招募说明书
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：林 洁茹
电话： （020 ）88836999
传真： （020 ）88836654
客服电 话：961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
20）国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ： 芮敏 棋
电话： （021 ）38676666
传真： （021 ）38670666
客服电 话：95521
公司网 址：www.gtja.com
21）国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 红岭 中 路 1012 号 国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 红岭 中 路 1012 号 国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
电话： （0755 ）82130833
传真： （0755 ）82133952
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
22）海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上 海市 淮海 中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国 华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金 招募说明书
电话： （021 ）23219000
传真： （021 ）23219100
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
客服电 话：95553 或 拨打 各城市 营业 网点 咨询 电话
公司网 址：www.htsec.com
23）宏 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系人 ：李 巍
电话： （010 ）88085858
传真： （010 ）88085195
客服电 话：400-800-0562
公司网 址：www.hysec.com
24）华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福建 省福 州市 五四 路 157 号新 天地 大 厦 7-10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话： （0591 ）87383623
传真： （0591 ）87383610
客服电 话：96326 （ 福建 省 外请加 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
25）华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号华 融大 厦 A 座 3 层
法定代 表人 ：宋 德清
联系人 ：黄 恒
电话： （010 ）58568235
传真： （010 ）58568062 华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金 招募说明书
客服电 话： （010 ）58568118 ；或 前往 各营 业网 点咨 询
公司网 址：www.hrsec.com.cn
26）华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：孔 晓君
电话： （0755 ）82569143
传真： （0755 ）82492962
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
27）华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市肇 家浜 路 750 号
办公地 址： 上海 市肇 家浜 路 750 号
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：程 学军
电话： （021 ）64379456
传真： （021 ）64333051
客服电 话： 021 －32109999 、029-68918888
公司网 址：www.cfsc.com.cn
28）平 安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 金田 路大 中华 国际 交易广 场 8 楼
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 金田 路大 中华 交易 广场群 楼 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
电话： （0755 ）22626391
传真： （0755 ）82400862
客服电 话：95511*8
公司网 址：stock.pingan.com
29）齐 鲁证 券有 限公 司 华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金 招募说明书
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
客服电 话：95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
30）山 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
电话： （0351 ）8686659
传真： （0351 ）8686619
客服电 话：400-666-1618、（ 0351 ）95573
公司网 址：www.i618.com.cn
31）上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号华 旭大 厦
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号华 旭大 厦
法定代 表人 ：郁 忠民
联系人 ：张 瑾
电话： （021 ）53519888
传真： （021 ）53519888
客服电 话：400-891-8918，（ 021 ）962518
公司网 址：www.962518.com
32）万 联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋 18、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋 18、19 层
法定代 表人 ：张 建军 华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金 招募说明书
联系人 ：罗 创斌
电话： （020 ）37865070
传真： （020 ）37865008
客服电 话：400-888-8133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
33）信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
34）招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦Ａ 座 38-45 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦Ａ 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话： （0755 ）82960223
传真： （0755 ）82960141
客服电 话：95565
公司网 址：www.newone.com.cn
35）浙 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：李 凌芳
电话： （021 ）64718888
传真： （0571 ）87901913 华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金 招募说明书
客服电 话： （0571 ）967777
公司网 址：www.stocke.com.cn
36）中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：宋 明
电话： （010 ）66568450
传真： （010 ）66568990
客服电 话：400-888-8888
公司网 址:www.chinastock.com.cn
37）中 航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：戴 蕾
电话： （0791 ）86768681
传真： （0791 ）86770178
客服电 话：400-886-6567
公司网 址：www.avicsec.com
38）中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13、15、16、18、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话： （0755 ）82023442
传真： （0755 ）82026539
客服电 话：400-600-8008
公司网 址：www.china-invs.cn 华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金 招募说明书
39）中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市安 立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：400-8888-108
传真： （010 ）65182261
客服电 话：400-888-8108
公司网 址：www.csc108.com
40）中 信证 券(山东) 有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层(266061)
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
客服电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
41）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：腾 艳
电话： （010 ）60838888
传真： （010 ）60833739
客服电 话：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
42）中 信证 券（ 浙江 ）有 限责任 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层 华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金 招募说明书
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：李 珊
电话： （0571 ）85776114
传真： （0571 ）85783771
客服电 话： （0571 ）96598
公司网 址：www.bigsun.com.cn
43）中 原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
电话： （0371 ）65585670
传真： （0371 ）65585665
客服电 话： （0371 ）967218
公司网 址：www.ccnew.com 44）上海 长量 基金销 售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
45）上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文 斌
联系人 ：张 茹
电话：021-58870011-6702
传真：021-68596916
华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金 招募说明书
客服电 话：400-700-9665
公司网 址：http://www.ehowbuy.com
46）上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号二 号 楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509988-7019
传真：021-64385308
客服电 话：400-181-8188
公司网 址：www.1234567.com.cn
47）深 圳众 禄基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话： （0755 ）82080798
传真： （0755 ）82080798
客服电 话：400-678-8887
公司网 址：www.jjmmw.com ；www.zlfund.cn
48) 北京 展恒 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市 朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：李 兆贺
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电 话：400-888-6661
公司网 址：www.myfund.com
49) 浙江 同花 顺基 金销 售有 限公司
华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金 招募说明书
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
50) 杭州 数米 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ： 陈柏 青
联系人 ：张 裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服电 话：4000-766-123
公司网 站： http://www.fund123.cn/
51) 中期 时代 基金 销售 （北 京）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电 话：010-65807609
公司网 站：www.cifcofund.com
52) 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉 华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金 招募说明书
联系人 ：于 杨
电话：021-20835779
客服电 话：400-920-0022
公司网 址：licaike.hexun.com
53) 万银 财富 （北 京） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代 表人 ： 李招 弟
联系人 ：刘 媛
电话： （010 ）59393923-819
客服电 话：400-808-0069
公司网 址：www.wy-fund.com
54) 上海 大智 慧财 富管 理有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 ：申 健
联系人 ：付 江
电话： （021 ）20219988*31781
传真： （021 ）20219923
客服电 话：021-20219999
公司网 址：www.gw.com.cn
55）、 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人: 赵森
电话：(010) 5953 9864
公司网 址： www.cifco.net
客服电 话：95162 、400-8888-160
56）、 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ） 有 限公 司 华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金 招募说明书
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 ： 沈伟 桦
联系人: 刘梦 轩
电话：(010)-52858244
公司网 址：www.yixinfund.com
客服电 话：400 6099 200
57）、 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 9 层
法定代 表人 ：陈 操
联系人: 刘宝 文
电话： （010 ）58325395
公司网 址： 8.jrj.com.cn
客服电 话：400-166-1188
3、 基金 管理 人可 根据 有关 法律法 规的 要求 ， 选择 其他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ，
并及时 公告 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号 17 层
法定代 表人 ：齐 亮
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 17 层
电话： （021 ）38601777
传真： （021 ）50103016
联系人 ：陈 培
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
地址： 北京 市朝 阳区 东三 环中 路 39 号建 外 SOHO A 座 31 层
负责人 ：王 玲
联系电 话：021-24126000 华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金 招募说明书
传真：021-24126150
经办律 师： 靳庆 军、 傅轶
联系人 ：傅轶
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1233 号汇 亚大 厦 1604-1608 室
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：单 峰
经办注 册会 计师 ： 薛 竞、 单峰
十五、 对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证券 投资 基金 运作 管理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及其 他 有关法 律法 规
的要求 ，对 本招 募说 明书 进行了 更新 ，主 要更 新内 容如下 ：
1、“ 四 、 基金 的投 资” 部 分，对 基金 投资 组合 报告 作了更 新。
2、“ 五 、 基金 的业 绩” 部 分，对 基金 投资 业绩 作了 更新。
3、“ 六 、 基金 管理 人” 部 分， 对 投资 决策 委员 会成 员 的相 关信 息作 了更 新。
4、“十八 、基金托 管人 和 十九、境 外托管人 ”部分 ，根据基 金托管人 提供的 更新内 容
作了相 应的 更新 。
5、“ 二十 三 、 对基 金份 额 持有人 的服 务 ” 部分 ， 对 相关信 息 作 了更 新。
6、“二十 四、其他 应披露 事项”部 分， 根据 前次招 募说明书 （更新） 公布日 至本次 更
新内容 截止 日的 历次 信息 披露作 了更 新。
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
二○一 五年 一月 十四 日
