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华 商 主 题 精 选 股票 型 证 券 投 资 基金 招 募 说 明 书 （更 新 ） 摘 要
（2015 年第 1 号）
基金管理人：华商基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提 示
华商主题精选股票型证券投资基金（以下简称 “ 本基金 ” ）于 2011 年 11 月 23 日经中国证监 会
证监许可【2011】1858 号文核准募集， 本基金基金合同于 2012 年 5 月 31 日生效。
投资有风险，投资人申购基金时应当认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预测其未来表现。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人
之间权利、义务的法律 文件。基金投资人自依 基金合同取得基金份额 ，即成为基金份额持有 人和
本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基
金法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务； 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利
和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2014 年 12 月 1 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2014
年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。
一、 基 金管理人
（一）基金管理人概况
1.名称：华商基金管理有限公司
2.住所：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
3.办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
4.法定代表人：李晓安
5.成立时间：2005 年 12 月 20 日 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书摘要
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6.注册资本：壹亿元
7.电话：010－58573600
传真：010－58573520
8.联系人： 周亚红
9.股权结构
股东名称
出资比例
华龙证券有限责任公司
46 ％
中国华电集团财务有限公司
34 ％
济钢集团有限公司
20 ％
10. 客户服务电话：010-58573300
400-700-8880 （免长途费）
11. .管理基金情况： 目 前管理华商领先企业混合型证券投资基金、 华 商盛世成长股票型证券投
资基金、华商收益增强 债券型证券投资基金、 华商动态阿尔法灵活配 置混合型证券投资基金 、华
商产业升级股票型证券 投资基金、华商稳健双 利债券型证券投资基金 、华商策略精选灵活配 置混
合型证券投资基金、华 商稳定增利债券型证券 投资基金、华商价值精 选股票型证券投资基金 、华
商主题精选股票型证券投资基金、华商中证 500 指数分级证券投资基金 、华商现金增利货币市场
基金、华商价值共享灵 活配置混合型发起式证 券投资基金、华商大盘 量化精选灵活配置混合 型证
券投资基金、 华 商 红 利 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 优 势 行 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资基金、 华商双债丰利债券型证券投资基金 、 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 、
华商新量化灵活配置混 合型证券投资基金 、 华 商 新 锐 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 华 商 未
来主题股票型证券投资基金。
（二）基金管理人主要人员情况
1.董事会成员
李晓安：董事长 。男， 清华大学 EMBA 。现 任华龙证券有限 责任公 司董事长兼党委 书记； 历
任天水市信托投资公司副总经理、总经理、党委书记，天水市财政局副局长、局长、党组书记。
郭 怀 保 ： 副 董 事 长 。 男 ， 硕 士 研 究 生 学 历 、 工 程 师 。 现 任 中 国 华 电 集 团 资 本 控 股 有 限 公 司 总
经理、执行董事、党组 成员，川财证券经纪有 限公司董事长，永诚财 产保险股份有限公司副 董事
长；曾就职于新疆奎屯 河水电站、伊犁电力局 、伊犁二电厂；历任中 国华电集团财务有限公 司副
总经理，中国华电集团发电运营有限公司总经理，烟台银行股份有限公司董事。
张 俊 芳 ： 董 事 。 男 ， 硕 士 研 究 生 学 历 ， 教 授 级 高 级 政 工 师 。 现 任 济 钢 集 团 有 限 公 司 党 委 副 书
记、 纪委书记、 董事；曾就职于山东省广饶县第六中学、 济南钢铁总厂职工大学、 济南钢铁总厂；华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书摘要
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历任济钢集团有限公司党委委员， 党办、 公司 办主任， 工会主 席， 副 总经理， 党委副书记，董事。
韩 鹏 ： 董 事 。 男 ， 工 商 管 理 硕 士 。 现 任 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司 总 经 理 ， 曾 就 职 于 甘 肃 经 济 管
理干部学院、兰州信托 上海武昌路营业部、闽 发证券公司，历任华龙 证券有限责任公司资产 管理
部总经理、总裁助理兼投资总监。
徐 国 兴 ： 董 事 。 男 ， 工 商 管 理 硕 士 。 现 任 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 招 商 银
行兰州分行、甘肃省国 税局、中国化工集团， 历任华龙证券有限责任 公司委托投资部总经理 、投
资副总监。
刘 晖 ： 董 事 。 男 ， 大 专 学 历 ， 经 济 师 。 现 任 中 国 华 电 集 团 资 本 控 股 有 限 公 司 副 总 经 理 、 党 组
成员；曾就职于黑龙江 省火电 第 二 工 程 公 司 ， 历 任 团 委 干 事 、 团 委 副 书 记 、 宣 传 副 部 长 、 办 公 室
副主任、党总支书记； 黑龙江电力股份有限公 司，任金融产业部经理 ；黑龙江龙电典当公司 ，任
总经理；华信保险经纪有限公司，任副总经理、总经理。
王 锋 ： 董 事 。 男 ， 硕 士 研 究 生 学 历 。 现 任 华 商 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 ； 曾 就 职 于 首 钢 设 计
总院、博时基金管理有 限公司、云南国际信托 有限公司；历任华商基 金管理有限公司基金经 理、
投资管理部总经理、投资总监、副总经理。
曲 飞 ： 独 立 董 事 。 男 ， 硕 士 研 究 生 学 历 、 高 级 工 程 师 。 现 任 北 京 亿 路 特 通 新 材 料 有 限 公 司 董
事长，北京亿阳汇智通 科技股份有限公 司 副 董 事 长 ， 南 京 长 江 第 三 大 桥 有 限 公 司 副 董 事 长 ， 亿 阳
集团股份有限公司董事 、副总裁；曾就职于江 苏盐城悦达集团、亿阳 集团经贸公司；亿阳交 通股
份有限公司，任副总裁、总裁；亿阳信通股份有限公司，任董事、副总裁。
马 光 远 ： 独 立 董 事 。 男 ， 经 济 学 博 士 。 现 任 北 京 中 视 旭 晨 文 化 传 媒 有 限 公 司 法 律 合 规 高 级 战
略顾问，中央电视台财 经评论员。曾就职于浙 江省嘉兴市乡镇企业局 、北京市境外融投资管 理中
心、北京市国有资产经营有限责任公司。
方 国 春 ： 独 立 董 事 。 男 ， 博 士 研 究 生 学 历 ， 经 济 师 。 现 任 英 大 泰 和 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 业
务总监兼法律合规部总 经理；曾 就 职 于 国 家 教 育 委 员 会 政 策 法 规 司 ， 任 副 处 长 ； 中 国 光 大 国 际 信
托投资公司，任总经理 助理；国家留学基金委 中澳项目办公室，任副 主任；长城人寿保险股 份有
限公司，任项目中心经 理；历任英大泰和人寿 保险股份有限公司法律 合规部主任、人力资源 部主
任、职工监事。
戚 向 东 ： 独 立 董 事 。 男 ， 本 科 学 历 ， 研 究 员 、 高 级 会 计 师 。 现 已 退 休 ， 曾 就 职 于 河 北 省 宣 化华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书摘要
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钢铁公司，任管理干部 ；河北省冶金工业厅， 任经济研究室主任；冶 金工业部经济调节司， 任副
司长；国家冶金局体改 法规司，任副司长；中 国钢铁工业协会，任常 务副秘书长；冶金经济 发展
研究中心，任党委书记。
2.监事会成员
苏 金 奎 ： 监 事 。 男 ， 本 科 学 历 ， 会 计 师 。 现 任 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司 总 会 计 师 ； 曾 就 职 于 金
昌市农业银行、化工部 化工机械研究院、上海 恒科科技有限公司；历 任华龙证券有限公司投 资银
行部职员、计划财务部会计、副总经理、总经理。
李 亦 军 ： 监 事 。 女 ， 会 计 专 业 硕 士 、 高 级 会 计 师 。 现 任 中 国 华 电 资 本 控 股 有 限 公 司 机 构 与 风
险管理部部门经理；曾 就职于北京北奥有限公 司、中进会计师事务所 （后并入信永中和会计 师事
务所） 、 中瑞华恒会计师事务所； 历任华电集团财务有限公司计划财务部部门经理， 华电集团资本
控股有限公司企业融资部部门经理。
徐 亮 天 ： 监 事 。 男 ， 硕 士 研 究 生 学 历 ， 高 级 会 计 师 。 现 任 济 钢 集 团 有 限 公 司 财 务 处 处 长 ， 历
任济钢集团有限公司财务处物价科科员、成本科科员、科长、财务处副处长等职务。
3.总经理及其他高级管理人员
王 锋 ： 董 事 、 总 经 理 。 男 ， 硕 士 研 究 生 学 历 。 曾 就 职 于 首 钢 设 计 总 院 、 博 时 基 金 管 理 有 限 公
司、云南国际信托有限 公司；历任华商基金管 理有限公司基金经理、 投资管理部总经理、投 资总
监、副总经理。
周亚红：督察长。女，经济学博士。2011 年 7 月加入华商基金管理有限公司，曾任云南财经
大学金融系副教授， 博时基金管理有限公司研究员、TA 主管、 产品 设计师、 渠道主管、 市场部副
总经理，国金通用基金管理有限公司（筹）总经理助理等职务。
陆涛：副总经理。男，2006 年 5 月加入华商基金管理有限公司，历任运营保障部总经理、公
司总经理助理兼运营总 监。曾任裕翔科技有限 责任公司系统管理员， 博时基金管理有限公司 高级
系统管理员。
田明圣：副总经理。男，经济学博士。2007 年 7 月加入华商基金管理有限公司，历任研究发
展部总经理、公司总经 理助理兼研究总监，华 商领先企业混合型证券 投资基金基金经理、华 商策
略精选灵活配置混合型 证券投资基金基金经理 、华商价值共享灵活配 置混合型 发 起 式 证 券 投 资 基
金的基金经理、 华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 曾就职于 中石 油 财务 公司从
事金融与会计研究工作 、华商基金管理有限公 司从事产品设计和研究 工作、西南证券投资银 行部
从事研究工作。 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书摘要
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梁永强：副总经理。男，经济学博士。2004 年 7 月加入华商基金管理公司筹备组，公司成立
后历任投资管理部副总 经理、量化投资部总经 理，现任华商动态阿尔 法灵活配置混合型证券 投资
基金基金经理、华商主 题精选股票型证券投资 基金基金经理、华商新 锐产业灵活配置混合型 证券
投资基金基金经理、华 商未来主题股票型证券 投资基金基金经理。 曾 就 职 于 华 龙 证 券 有 限 公 司 投
资银行部，担任研究员、高级研究员。
4.基金经理
梁永强先生，经济学博士， 具有基金从业资格。
2002 年 7 月至 2004 年 7 月任职于华龙证券有限公司投资银行部，担任研究员、高级研究员；
2004 年 7 月进入华商 基金管理有限公司筹备组工作， 自 2007 年 5 月 15 日至 2008 年 9 月 23 日，
担任 华商领先企业混合型基金基金经理助理， 自 2008 年 9 月 23 日至 2012 年 4 月 24 日， 担任华
商盛世成长股票型证券 投资基金基金经理。现 任华商基金管理有限公 司副总经理兼量化投资 部总
经理， 自 2009 年 11 月 24 日开始担任华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 自
2012 年 5 月 31 日开始担任本基金基金经理 、2014 年 7 月 24 日起至今担任华商新锐产业灵活配置
混合型证券投资基金基金经理；2014 年 10 月 14 日起至今担任华商未来主题股票型证券投资基金
基金经理。
本基金自基金合同生效之日起未发生基金经理变动情形。
5.投资决策委员会成员
本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
王锋：华商基金管理有限公司董事、总经理 、投资决策委员会主席 ；
田 明 圣 ： 华 商 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 、 研 究 总 监 、 兼 研 究 发 展 部 总 经 理 、 华 商 领 先 企 业
混合型证券投资基金基 金经理、华商策略精选 灵活配置混合型证券投 资基金基金经理、华商 价值
共享灵活配置混合型发 起式证券投资基金的基 金经理、华商优势行业 灵活配置混合型证券投 资基
金基金经理；
梁 永 强 ： 华 商 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 、 量 化 投 资 部 总 经 理 、 华 商 动 态 阿 尔 法 灵 活 配 置 混
合型证券投资基金基金 经理、华商主题精选股 票型证券投资基金基金 经理、华商新锐产业灵 活配
置混合型证券投资基金基金经理、华商未来主题股票型证券投资基金基金经理；
刘 宏 ： 华 商 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 管 理 部 总 经 理 、 华 商 盛 世 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理、 华商价值精选股票 型证券投资基金基金经理, 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基
金基金经理,；
梁 伟 泓 ： 华 商 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 华 商 双 债 丰 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书摘要
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金经理。
王华：华商基金管理有限公司证券交易部总经理 ；
上述人员之间无近亲属关系。
二、基金 托管人
（一）基金托管人情况
1.基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本： 贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田青
联系电话：(010) 6759 5096
中国建设银行拥有悠久的经营历史， 其前身 “ 中国人民建设银行 ” 于 1954 年成立，1996 年易名
为 “ 中国建设银行” 。 中 国建设银行是中国四大商业银行之一。 中国建设银行股份有限公司由原中国
建设银行于 2004 年 9 月分立而成立， 承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。
中国建设银行( 股票代码：939) 于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交易所主板上市， 是中国四大商业
银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年 9 月 11 日，中国建设银行又作为第一家 H 股公司晋
身恒生指数。 2007 年 9 月 25 日中国建设银行 A 股在上海证券交易所上市并开始交易。 A 股发行后
中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ： 250,010,977,486 股 ( 包括 240,417,319,880 股 H 股及
9,593,657,606 股 A 股) 。
2014 年上半年， 本集团实现利润总额 1,695.16 亿元， 较上年同期增长 9.23% ； 净利润 1,309.70
亿元，较上年同期增长 9.17% 。营业收入 2,870.97 亿元，较上年同期增长 14.20% ；其中 ，利息净
收入增长 12.59% ，净 利息收益率(NIM)2.80% ；手续费及佣金净收入增长 8.39% ，在营业收 入中的华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书摘要
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占比达 20.96% 。 成本收入比 24.17% ， 同比下降 0.45 个百分点。 资本充足率与核心一级资本充足率
分别为 13.89% 和 11.21% ，同业领先。
截至 2014 年 6 月末， 本集团资产总额 163,997.90 亿元，较上年末增长 6.75% ，其中，客户贷
款和垫款总额 91,906.01 亿元，增长 6.99% ；负债总额 152,527.78 亿元，较上年末增长 6.75% ，其
中，客户存款总额 129,569.56 亿元，增长 6.00% 。
截至 2014 年 6 月末， 中国建设银行公司机构客户 326.89 万户， 较上年末增加 20.35 万户， 增
长 6.64% ； 个人客户近 3 亿户， 较上年末增加 921 万户， 增长 3.17% ； 网上银行客户 1.67 亿户， 较
上年末增长 9.23% ，手机银行客户数 1.31 亿户，增长 12.56% 。
截至 2014 年 6 月末， 中国建设银行境内营业机构总量 14,707 个， 服务覆盖面进一步扩大； 自
助设备 72,128 台，较 上年末增加 3,115 台。 电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 86.55% ，较
上年末提高 1.15 个百分点。
2014 年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内外知名机
构授予的 40 余个重要 奖项。在英国《银行家》杂志 2014 年“ 世界银 行 1000 强排名 ” 中，以 一级资
本总额位列全球第 2， 较上年上升 3 位； 在美国 《福布斯》 杂志 2014 年全球上市公司 2000 强排名
中位列第 2；在美国《财富》杂志世界 500 强排名第 38 位，较上年上升 12 位。
中 国 建 设 银 行 总 行 设 投 资 托 管 业 务 部 ， 下 设 综 合 处 、 基 金 市 场 处 、 证 券 保 险 资 产 市 场 处 、 理
财信托股权市场处、QFII 托 管处、 养老金托管 处、 清算处、 核算处、 监督稽核处等 9 个职能处室，
在上海设有投资托管服务上海备份中心， 共有员工 240 余人。 自 2007 年起， 托管部连续聘请外部
会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
2.主要人员情况
赵 观 甫 ， 投 资 托 管 业 务 部 总 经 理 ， 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 、 总 行 信 贷 部 、 总 行 信
贷二部、行长办公室工 作，并在中国建设银行 河北省分行营业部、总 行个人银行业务部、 总 行 审
计部担任领导职务，长 期从事信贷业务、个人 银行业务和内部审计等 工作，具有丰富的客户 服务
和业务管理经验。
纪 伟 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 南 通 分 行 、 中 国 建 设 银 行 总 行 计 划
财务部、信贷经营部、 公司业务部，长期从事 大客户的客户管理及服 务工作，具有丰富的客 户服
务和业务管理经验。
张 军 红 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 、 中 国 建 设 银 行 总 行 零
售业务部、个人银行业 务部、行长办公室，长 期从事零售业务和个人 存款业务管理等工作， 具有
丰富的客户服务和业务管理经验。 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书摘要
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黄 秀 莲 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部 ， 长 期 从 事 托 管 业 务
管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3.基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行 一直秉持 “ 以客户为中心”
的经营理念，不断加强 风险管理和内部控制， 严格履行托管人的各项 职责，切实维护资产持 有人
的合法权益，为资产委 托人提供高质量的托管 服务。经过多年稳步发 展，中国建设银行托管 资产
规模不断扩大，托管业 务品种不断增加，已形 成包括证券投资基金、 社保基金、保险资金、 基本
养老个人账户、 QFII 、 企业年金等产品在内的托 管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐全的商
业银行之一。 截至 2014 年 9 月末， 中国建设银行已托管 389 只证券投资基金。 中国建设银行专业
高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度认同。 中国建设银行自 2009 年至今连续五年
被 国 际 权 威 杂 志 《 全 球 托 管 人 》 评 为 “ 中 国 最 佳 托 管 银 行 ” ； 获 和 讯 网 的 中 国 “ 最 佳 资 产 托 管 银 行 ”
奖； 境内权威经济媒体 《每日经济观察》 的 “ 最 佳基金托管银行 ” 奖； 中央国债登记结算有限责任公
司的 “ 优秀托管机构”奖。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作 为 基 金 托 管 人 ， 中 国 建 设 银 行 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 、 行 业 监 管 规 章 和 本
行内有关管理规定，守 法经营、规范运作、严 格监察，确保业务的稳 健运行，保证基金财产 的安
全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中 国 建 设 银 行 设 有 风 险 与 内 控 管 理 委 员 会 ， 负 责 全 行 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作 ， 对 托 管 业 务
风险控制工作进行检查 指导。投资托管业务部 专门设置了监督稽核处 ，配备了专职内控监督 人员
负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金 托 管 人 ， 中 国 建 设 银 行 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 、 行 业 监 管 规 章 和 本
行内有关管理规定，守 法经营、规范运作、严 格监察，确保业务的稳 健运行，保证基金财产 的安
全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书摘要
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中 国 建 设 银 行 设 有 风 险 与 内 控 管 理 委 员 会 ， 负 责 全 行 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作 ， 对 托 管 业 务
风险控制工作进行检查 指导。投资托管业务部 专门设置了监督稽核处 ，配备了专职内控监督 人员
负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
投 资 托 管 业 务 部 具 备 系 统 、 完 善 的 制 度 控 制 体 系 ， 建 立 了 管 理 制 度 、 控 制 制 度 、 岗 位 职 责 、
业务操作流程，可以保 证托管业务的规范操作 和顺利进行；业务人员 具备从业资格；业务管 理严
格实行复核、审核、检 查制度，授权工作实行 集中控制，业务印章按 规程保管、存放、使用 ，账
户资料严格保管，制约 机制严格有效；业务操 作区专门设置，封闭管 理，实施音像监控；业 务信
息由专职信息披露人负 责，防止泄密；业务实 现自动化操作，防止人 为事故的发生，技术系 统完
整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法 》 及 其 配 套 法 规 和 基 金 合 同 的 约 定 ， 监 督 所 托 管 基 金 的 投 资 运 作 。 利 用 自 行 开
发的 “ 托管业务综合系统—— 基金监督子系统 ” ， 严格按照现行法律法规以及基金合同规定， 对基金
管理人运作基金的投资 比例、投资范围、投资 组合等情况进行监督， 并定期编写基金投资运 作监
督报告，报送中国证监 会。在日常为基金投资 运作所提供的基金清算 和核算服务环节中，对 基金
管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。2、 监督流程
（1 ） 每工作日按时通过基金监督子系统， 对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控， 发
现投资比例超标等异 常 情 况 ， 向 基 金 管 理 人 发 出 书 面 通 知 ， 与 基 金 管 理 人 进 行 情 况 核 实 ， 督 促 其
纠正，并及时报告中国证监会。
（2 ） 收到基金管理人的划款指令后， 对涉及各基金的投资范围、 投资对象及交易对手等内容
进行合法合规性监督。
（3 ） 根据基金投资运作监督情况， 定期编写基金投资运作监督报告， 对各基金投资运作的合
法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。
（4 ） 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易， 电话或书面要求基金管理人进行解释或
举证，并及时报告中国证监会。
三、相 关服务机构
（一）基金份额发售机构 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书摘要
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1.直销机构：
名称：华商基金管理有限公司
住所：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
法定代表人：李晓安
直销中心：华商基金管理有限公司
电话：010-58573768
传真：010-58573737
网址：www.hsfund.com
2.代销机构：
(1) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人： 王洪章
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
(2) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京复兴门内大街 55 号
办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
传真：010-66107914
联系人：刘业伟
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(3) 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 蒋超良
联系人：滕涛
客服电话：95599
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网址：www.abchina.com
(4) 交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
联系电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
(5) 招商银行股份有限公司
注册地点：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
(6) 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
电话：010-58560666
客户服务咨询电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
(7) 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书摘要
12
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(8) 深圳发展银行股份有限公司
注册地点：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
联系人：张青
电话：0755-82088888
传真：0755-82080714
客服电话：95501
网址：www.sdb.com.cn
(9) 中信银行股份有限公司
注册地点：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
联系人：郭伟
电话：010-65558888
传真：010-65550827
客服电话：95558
网址:bank.ecitic.com
(10) 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
客户服务热线：95511-3
网址：bank.pingan.com
(11) 乌鲁木齐市商业银行 股份有限公司
注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址：乌鲁木齐市扬 子江路 339 号商行科技大厦 7 楼
华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书摘要
13
法定代表人：农惠臣
电话：0991-8824667
联系人：何佳
客服电话：96518
网址：www.uccb.com.cn
(12) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
客服电话：95528
网站：www.spdb.com.cn
(13) 南京银行股份有限公司
注册地址：南京市中山路 288 号
办公地址：南京市中山路 288 号
法定代表人：林复
联系人：刘晔
服务热线：400-88-96400
网址：www.njcb.com.cn
(14) 温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
客服电话：浙江省内 96699，上海地区 962699
网址：www.wzbank.com.cn
(15) 浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址：浙江省杭州市延安路 128 号
法定代表人：金子军
电话：0571-87117616
联系人：邵利兵
客服电话：4008096527
（0571）96527 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书摘要
14
网址：www.czcb.com.cn
(16) 浙商银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 288 号
办公地址：杭州市庆春路 288 号
法定代表人：张达洋
联系人：毛真海
客服电话：95527
网站：www.czbank.com
(17) 华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
联系人：李昕田
客服热线：400-689-8888 、0931-96668
网址：www.hlzqgs.com
(18)
国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证劵大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证劵大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755－82130833
传真：0755－82133302
联系人：周杨
客服热线：95536
网址：www.guosen.com.cn
(19)
浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场
法定代表人：吴承根 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书摘要
15
电话：0571-87901963
传真：0571-87901955
联系人：胡岩
客服热线：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
(20) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨、李芳芳
客服电话：95525、4008888788 、10108998
网址：www.ebscn.com
(21) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：万建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺
客服电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
(22)
申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市长乐路 989 号 45 楼
办公地址：上海市长乐路 989 号 40 楼
法定代表人：储晓明
电话：021-33389888
传真：021-33388214
联系人：李清怡 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书摘要
16
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
(23)
海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553、400-8888-001
网址：www.htsec.com
(24)
山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：400-666-1618 ，95573
网址：www.i618.com.cn
(25) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话：010-66568450
传真：010-66568990
联系人：宋明
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
(26)
中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人： 王常青 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书摘要
17
开放式基金业务传真：（010）65182261
联系人：权唐
客服电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
(27) 中信证券（山东）有限责任公司
法定代表人：杨宝林
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层（266061)
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层（266061)
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：吴忠超
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com
(28) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人： 王东明
联系电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：顾凌
网址：www.cs.ecitic.com
(29)
财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 15 号
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系电话：0571-87822359
传真：0571-87818329
联系人： 徐轶青
客服电话：96336（浙江）,40086-96336（全国）
网址：www.ctsec.com
(30) 天相投资顾问有限公司 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书摘要
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注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
联系电话：010-66045152
客服电话： 010-66045678
传真： 010-66045518
天相投顾网址： http://www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
(31) 广发证券股份有限公司
注册地址：广东广州天河北路大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575 或致电各营业网点
网址：www.gf.com.cn
(32)
平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田区中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：谢永林
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
联系人：郑舒丽
客服电话：95511-8
网址：www.pingan.com
(33)
安信证券股份有限公司
注册地址：深圳 市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
开放式基金咨询电话：4008001001 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书摘要
19
开放式基金业务传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
网址：www.essence.com.cn
(34)
招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 —45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 —45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：林生迎
客服电话：95565?4008888111
网址：www.newone.com.cn
(35)
东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
电话：021-63325888
传真：021-63326173
联系人：吴宇
客服电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
(36)
宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
电话：010-88085858
联系人：李巍
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书摘要
20
(37)
信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人： 张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
(38)
东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：梁旭
客服电话：95531；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
(39)
华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
联系人： 张宗锐
客服电话：96326（福建省外请加拨 0591）
网址：www.hfzq.com.cn
(40)
国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书摘要
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法定代表人：常喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
客户服务电话: 400-818-8118
网址：www.guodu.com
(41) 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人：沈强
联系电话：0571-85776114
传真：0571-86078823
联系人：李珊
网址：www.bigsun.com.cn
客服热线：0571-95548
(42) 国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号国联大厦
办公地址： 无锡太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦
法定代表人：雷建辉
电话：0510-82831662
联系人： 沈刚
客服电话：95570
网址：www.glsc.com.cn
(43)
华宝证券有限责任公司
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层
法定代表人：陈林
联系人： 刘闻川
电话：（021）68778790
传真：（021）68777992
服务热线：4008209898 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书摘要
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网址：www.cnhbstock.com
(44)
华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市中山东路 90 号
办公地址：南京市中山东路 90 号华泰证券大 厦、深圳市福田区深南 大道 4011 号港中旅大 厦
24 楼
法定代表人：吴万善
电话：025-84457777
联系人： 庞晓芸
服务热线：95597
网址：www.htsc.com.cn
(45) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 或 4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
(46) 民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
法定代表人：余政
联系人：赵明
电话：010-85127622
传真: 010-85127917
客服电话：4006198888
公司网址：www.mszq.com
(47) 东莞证券有限责任公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书摘要
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办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
联系人：乔芳
电话：0769-22100155
传真：0769-22100155
服务热线：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
(48) 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
(49) 国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
法定代表人：曾小普
电话：0791-86289667
传真：0791-86281485
客服电话：4008222111
网址：www.gsstock.com
(50) 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书摘要
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传真：0451-82287211
客服电话：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
(51) 厦门证券有限公司
住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
客服电话：0592-5163588
网址：www.xmzq.com.cn
(52) 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人： 菅明军
联系人：程月艳、耿铭
客服电话：400-813-9666 、0371-967218
网址：www.ccnew.com
(53) 广州证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人：邱三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：林洁茹
客服电话：020-961303
网址：www.gzs.com.cn
(54) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
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联系人：童彩平
客户服务电话: 4006788887
网址：www.jjmmw.com
(55) 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人： 冉云
电话：028-86690070
传真：028-86690126
联系人：刘一宏
客服电话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
(56) 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层
法定代表人：姜昧军
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
联系人：雷新东
客服电话：0755-83199511
网址：www.csco.com.cn
(57) 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
法定代表人：王文学
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
联系人：黄旭成
客服电话：021-32109999, 029-68918888 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书摘要
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网址：www.cfsc.com.cn
(58) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
电话：021-20691835
传真：021—20691861
联系人：单丙烨
客服电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
(59) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903-906 室
上海市虹口区欧阳路 196 号（法兰桥创意园）26 号楼 2 楼
法定代表人：杨文斌
电话：021-58870011
传真：021-68596916
联系人：张茹
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
(60) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人： 陈柏青
电话：0571-28829790 ，021-60897840
传真：0571-26698533
联系人：张裕
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
(61) 国海证券股份有限公司 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书摘要
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注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
联系人：牛孟宇
客户服务电话: 95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
(62) 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
客户服务电话: 96518 （安徽省内） 、4008096518（全国） （基金业务咨询电话）
网址：www.hazq.com
(63) 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：杨树财
客户 服务电话:4006000686
网址：www.nesc.cn
(64) 中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16. 18.19.20.21.22.23 单元
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28
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(65) 方正证券股份有限公司
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(66) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
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(67) 中期资产管理有限公司
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(68) 北京展恒基金销售有限公司
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29
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(69) 上海天天基金销售有限公司
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(70) 万银财富（北京）基金销售有限公司
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法定代表人：王斐
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(71) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
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法定代表人：凌顺平
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30
(72) 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
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法定代表人：范力
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联系人：方晓丹
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(73) 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京 市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
法定代表人：魏庆华
电话：010-66555316
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联系人：汤漫川
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(74) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：沈伟桦
电话： 010-52855713
传真：010-85894285
联系人：程刚
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(75) 一路财富（北京）信息科技有限公司
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31
法定代表人：吴雪秀
电话：010-88312877
传真：010-88312885
联系人：段京 璐
客服电话：400-0011-566
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（二）注册登记机构
名称：华商基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
法定代表人：李晓安
电话：010-58573572
传真：010-58573580
联系人：马砚峰
网址：www.hsfund.com
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
注册地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
经办律师：刘佳 张兰
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
法人代表：杨绍信
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
经办注册会计师：单峰、 周祎 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书摘要
32
联系人： 周祎
四、基 金的名称
本基金名称：华商主题精选股票型证券投资基金
五、基 金的类型
基金类型：契约型开放式
六、基 金的投资目标
在有效管理投资风险的前提下，追求超过基准的投资回报及基金资产的长期稳定增值。
七、基 金的投资方向
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 （ 包 含 中 小
板、创业板及其他经中 国证监会核准上市的股 票）、债券、货币市场 工具、权证、资产支持 证券
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
本基金的投资组合比例为： 股票 （包含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）
投资比例为基金资产的 60 ％—95％,债券投资比例为基金资产的 0％—35％；权证投资比例为基金
资产净值的 0—3% ；并保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 的 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可 以
将其纳入投资范围。
八、基 金的投资策略
本 基 金坚 持 “ 自 上 而下 ”为主、“ 自 下而 上 ” 为辅的 投 资视 角 ，在 实际 投资 过 程中 充 分体 现 “ 主题
投资 ” 这个核心理念。 深入分析挖掘社会经济 发展进程中各类投资主 题得以产生和持续的内 在驱 动
因素，重点投资于具有可持续发展前景的投资主题中的优质上市公司。
1. 大类资产配置策略
本基金采用 “ 自上而下 ” 的分析视角，综合考量中国宏观经济发展前景、国内股票市场的估值、
国内债券市场收益率的期限结构、CPI 与 PPI 变动趋势、外围主要经济体宏观经济与资本市场的
运行状况等因素，分析 研判货币市场、债券市 场与股票市场的预期收 益与风险，并据此进行 大类华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书摘要
33
资产的配置与组合构建 ，合理确定本基金在股 票、债券、现金等金融 工具上的投资比例，并 随着
各类金融工具风险收益特征的相对变化，适时动态地调整各金融工具的投资比例。
2. 股票投资策略
本 基 金坚 持 “ 自 上 而下 ”为主、“ 自 下而 上 ” 为辅的 投 资视 角 ， 在 实际 投资 过 程中 充 分体 现 “ 主题
投资 ” 这个核心理念。
（1 ）主题投资策略
本基金所谓 “ 主题” ， 是 指国内外实体经济、 政 府政策、 科学技术、 社 会变迁、 金融市场等层 面
已经发生或预期将发生 的，将导致行业或企业 竞争力提升、盈利水平 改善的驱动因素，重点 关注
产业政策、区域振兴、 科技进步、经济结构转 型、社会结构变迁所带 来的投资主题。具体说 来，
可供本基金配置的投资主题包括但不限于内需增长、 消费提振与消费升级、 出口增长与结构优化、
投资结构与布局改善、 社会保障与医疗改革、 节能减排、 环保、 产业 转移、 产业链优化、 新 能源、
新材料及新科技的 应 用 、 城 市 化 的 进 程 、 人 口 老 龄 化 、 社 会 收 入 分 配 改 革 、 汇 率 改 革 、 金 融 制 度
的改革和发展、 金融工具的创新、 经济全球化等等所带来的投资主题。 由于这些 “ 投资主题 ” 有着深
刻的基本面基础，且将 导致相关行业或企业经 营状况的改善，因此， 将给本基金带来良好的 投资
机会。
投 资 主 题 是 影 响 经 济 发 展 或 企 业 盈 利 前 景 的 关 键 性 和 趋 势 性 因 素 ， 具 有 动 态 、 前 瞻 、 跨 行 业
或跨地区等特征。主题 投资策略是基于自上而 下的投资主题分析框架 ，综合运用定量和定性 分析
方法，通过对经济发展 过程中的制度性、结构 性或周期性趋势的研究 和分析，深入挖掘上述 趋势
得以产生和持续的 内 在 驱 动 因 素 以 及 潜 在 的 投 资 主 题 ， 并 选 择 那 些 受 惠 于 投 资 主 题 的 公 司 进 行 投
资
本基金进行主题投资主要由主题挖掘、主题配置和主题转换三个步骤组成。
1）主题挖掘
我 们 将 从 定 性 和 定 量 的 角 度 出 发 ， 遵 循 自 上 而 下 的 分 析 模 式 ， 对 宏 观 经 济 、 政 策 制 度 、 行 业
特征等角度分析，力求使所确定的投资主题具备如下特点：
? 反映经济的中、长期趋势，具有稳定、持续发展的特性；
? 具备持续增长的潜力；
? 在证券市场中有足够的行业和上市公司能够充分受益于主题的发展；
? 主题的代表行业有足够的流通市值，可反映主题带来的投资机会。
①宏观经济 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书摘要
34
宏观经济角 度 主 要 是 从 宏 观 经 济 发 展 状 况 、 宏 观 经 济 的 结 构 性 特 征 、 经 济 周 期 以 及 投 资 者 对
宏观经济的预期等角度进行观察和研究。
②政策制度
政 策 制 度 角 度 主 要 从 人 口 结 构 变 化 、 经 济 体 制 变 革 、 产 业 结 构 调 整 、 技 术 发 展 创 新 等 多 个 角
度进行挖掘。
③行业特征
行 业 特 征 角 度 主 要 分 析 经 济 结 构 、 产 业 结 构 或 企 业 商 业 运 作 模 式 变 化 的 根 本 性 趋 势 以 及 导 致
上述根本性变化的关键性驱动因素，从而前瞻性地发掘经济发展过程中的投资主题。
2）主题配置
在 主 题 挖 掘 的 基 础 上 ， 基 金 管 理 人 将 对 不 同 的 主 题 进 行 全 面 的 分 析 和 评 估 ， 明 确 投 资 主 题 所
对应的主题行业或主题 板块，从而确定 受 惠 于 相 关 主 题 的 企 业 ， 进 而 精 选 符 合 此 主 题 的 个 股 。 主
题敏感程度高又有一定投资安全边际的企业将是本基金的投资重点。
3）主题转换
主 题 研 究 不 是 一 劳 永 逸 的 过 程 ， 经 济 发 展 呈 现 多 元 化 动 态 发 展 特 征 ， 而 投 资 主 题 可 能 会 随 着
社会和经济的发展而有 所变化。本基金将通过 紧密跟踪经济发展趋势 及其内在驱动因素的变 化，
不断地挖掘和研究新的 投资主题，并对主题投 资方向做出适时调整， 从而准确把握新旧投资 主题
的转换时机， 充分分享不同投资主题兴起所带来的投资机遇。 对于可供选择的投资主题进行评价，
筛选出可持续性强、对 于实体经济将产生重大 影响、对于传 导 所 至 的 行 业 与 企 业 经 营 绩 效 提 升 空
间较大的投资主题，作为本基金的重点配置方向。
（2 ）个股精选策略
本 基 金 在 主 题 配 置 策 略 的 基 础 上 ， 在 各 投 资 主 题 内 配 置 相 应 的 投 资 标 的 。 本 基 金 主 要 通 过 定
量筛选和定性分析相结 合的方式来考察和筛选 具有综合性比较优势的 品种。具体而言，首先 根据
定量指标进行初选，主 要依据盈利能力、成长 性、现金流状况、偿债 能力、营运能力、估值 等。
在定量初选的基础上， 定性方面首先考虑公司 所处的行业、主营业务 以及其它业务对于本基 金拟
重点配置的投资主题之 切合程度与敏感性。然 后考虑公司与资产市场 的利益是否一致；公司 的 发
展是否得到政策的鼓励 ；公司的发展布局和战 略的合理性和可行性； 公司管理层的领导能力 和执
行能力；公司在资源、 技术、品牌方面的核心 竞争力；公司企业文化 、治理结构度等。最后 由基
金经理结合定量和定性研究以及实地调研， 筛选出行业增长空间广阔、 发展布局合理 、 基本面健
康、最具比较优势的个股作为本基金的核心投资标的，进行重点投资。 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书摘要
35
3. 债券投资策略
在 资 本 市 场 日 益 国 际 化 的 背 景 下 ， 通 过 研 判 债 券 市 场 风 险 收 益 特 征 的 国 际 化 趋 势 和 国 内 宏 观
经济景气周期引发的债券收益率的变化趋势， 采取自上而下的策略构造组合。 债券类品种的投资，
追求在严格控制风险的基础上获取稳健回报的原则。
（1 ） 本基金采用目标久期管理法作为本基金债券类证券投资的核心策略。 通过宏观经济分析
平台把握市场利率水平的运行态势，作为组合久期选择的主要依据。
（2 ）结合收益率曲线变化的预测，采取期限结构配置策略，通过分析和情景测试，确定长、
中、短期债券的投资比例。
（3 ） 收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配 置策略。 本基金在充分考虑不同类型债券
流动性、税收以及信用风险等因素基础上，进行类属的配置，优化组合收益。
（4 ） 在运用上述策略方法基础上， 通过分析个券的剩余期限与收益率的配比状况、 信用等级
状况、流动性指标等因 素，选择风险收益配比 最合理的个券作为投资 对象，并形成组合。本 基金
还将采取积极主动的策略， 针对市场定价错误和回购套利机会等， 在确定存在超额收益的情况下，
积极把握市场机会。
（5 ）根据基金申购、赎回等情况，对投资组合进行流动性管理，确保基金资产的变现能力。
4. 权证投资策略
本 基 金 将 因 为 上 市 公 司 进 行 增 发 、 配 售 以 及 投 资 分 离 交 易 的 可 转 换 公 司 债 券 等 原 因 被 动 获 得
权证，或者在进行套利 交易、避险交易以及权 证价值严重低估等情形 下将投资权证。本基金 进行
权证投资时，将在对权 证标的证券进行基本面 研究及估值的基础上， 结合股价波动率等参数 ，运
用数量化期权定价模型 ，确定其合理内在价值 ，从而构建套利交易、 避险交易组合以及合同 许可
投资比例范围内的价值显著低估的权证品种。
九、基 金的业绩比较基准
沪深 300 指数收益率× 75% ＋上证国债指数收益率× 25%
本基金为股票型证券投资基金，股票投资比例为 60-95% ，因此在业绩比较基准中股票投资部
分权重为 75％，其余为债券投资部分。本基金主要通过投资市场中具有长期投资价值的上市公司
为投资者谋取高于市场平均水平的回报，沪深 300 指数由中国 A 股各行业上市公司中最具流动性
的 300 家公司编制而成，能够全面反映市场的波动，是市场中风险收益特征较好的指数之一，因
此作为股票投资部分的 业绩比较基准具有较好 的代表性。同时，选取 上证国债指数作为债券 投资华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书摘要
36
部分的比较基准。如果 今后市场中出现更适用 于本基金的指数，本基 金可以在征得基金托管 人同
意后报中国证监会备案变更业绩比较基准，并及时公告。
十、基 金的风险收益特征
本 基 金 是 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ， 其 预 期 收 益 和 风 险 水 平 高 于 其 它 类 型 的 基 金 产 品 ， 属 于 较 高
风险、较高收益的基金产品。
十一、 基金的投资组合报 告
本 基 金 按 照 《 基 金 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 及 中 国 证 监 会 的 其 他 规 定 中 关 于 投 资 组 合 报 告 的
要求披露基金的投资组合。
1.报告期末基金资产组合情况
截至 2014 年 9 月 30 日， 华商主题精选股票型 证券投资基金资产净值为 5,037,189,493.77 元， 份
额净值为 2.185 元，累 计份额净值为 2.285 元。
其投资组合情况如下：
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 4,564,882,476.42 89.14
其中： 股票
4,564,882,476.42 89.14
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
548,576,795.84 10.71
7 其他资 产
7,653,754.76 0.15
8 合计
5,121,113,027.02
100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
2014 年 9 月 30 日
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 151,380,812.00 3.01
C 制造业 3,962,555,410.15 78.67 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书摘要
37
D
电力、 热力、 燃气 及水 生产 和供
应业
31,912,434.12 0.63
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 80,593,523.22 1.60
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服务
业
276,469,610.63 5.49
J 金融业 - -
K 房地产 业 29,342,647.00 0.58
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 32,628,039.30 0.65
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 4,564,882,476.42 90.62
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
2014 年 9 月 30 日
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 000661 长春高 新 2,997,095 306,542,876.60 6.09
2 002371 七星电 子 10,290,413 257,671,941.52 5.12
3 601012 隆基股 份 11,583,294 240,353,350.50 4.77
4 002577 雷柏科 技 6,005,621 192,480,153.05 3.82
5 000547 闽福发 Ａ 16,462,767 191,791,235.55 3.81
6 600855 航天长 峰 7,912,674 180,250,713.72 3.58
7 300288 朗玛信 息 1,597,378 176,606,111.68 3.51
8 002338 奥普光 电 3,271,768 176,315,577.52 3.50
9 000901 航天科 技 5,725,646 169,536,378.06 3.37
10 002292 奥飞动 漫 4,480,438 157,756,221.98 3.13
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.报告期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书摘要
38
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2 ） 本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括股指期货。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1 ）本期国债期货投资政策
根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。
（2 ） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资国债期货。
（3 ）本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
11.投资组合报告附注
（1 ）
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查, 且 在 本 报 告 编 制 日 前 一 年
内未受到公开谴责、处罚。
（2 ）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3 ）其他资产构成
2014 年 9 月 30 日
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 502,528.44
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 141,736.23
5 应收申 购款 7,009,490.09 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书摘要
39
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 7,653,754.76
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
（6）由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、 基金的业绩
1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－ ③ ②－④
2012-07-01—2012-12-31 -2.40% 1.13% -2.76% 0.91% 0.36% 0.22%
2013-01-01—2013-12-31 63.42% 1.53% -4.73% 1.04% 68.15% 0.49%
2014/01/01 —2014/06/30 13.23% 1.39% -4.82% 0.78% 18.05% 0.61%
2014/06/30 —2014/09/30 27.78% 1.09% 10.11% 0.67% 17.67% 0.42%
2. 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书摘要
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注： ① 本基 金合 同生 效日 为 2012 年 5 月 31 日。
② 根据 《华 商主 题精 选股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》 的 规定， 本基 金主 要投 资于具 有良 好流 动性 的金 融 工
具，包 括国 内依 法发 行上 市的股 票（ 包含 中小 板、 创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票） 、债 券 、货币 市
场工具 、 权 证、 资 产支 持证 券及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 ， 但 须符 合中 国证 监会 的 相
关规定 。 本基 金的 投资 组 合比例 为 ： 股 票 （ 包含 中 小板 、 创 业板 及其 他经 中 国证监 会核 准上 市的 股票 ） 投 资比 例
为基金 资产 的 60%-95% ； 债券投 资比 例为 基金 资产 的 0%-35% ；权 证投 资比 例为基 金资 产净 值 的 0%-3% ；并 保
持不低 于基 金资 产净值 5% 的现金 或到 期日 在一 年以 内的政 府债 券。 根据 基金 合 同的规 定, 自基 金合 同生 效 之日起
6 个月 内基 金各 项资 产配 置比例 需符 合基 金合 同要 求。 本 基金 在建 仓期 结束 时， 各 项资 产配 置比 例符 合基金 合 同
有关投 资比 例的 约定 。
十三、 基金的费用与税收
( 一) 基金费用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.基金财产拨划支付的银行费用； 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书摘要
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4.基金合同生效后的基金信息披露费用；
5.基金份额持有人大会费用；
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费；
7.基金的证券交易费用；
8. 基金的开户费用、账户维护费用；
9.在中国证监会规定允许的前提下， 本基金可以从基金财产中计提销售服务费， 具体计提方法、
计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
10. 依法或依基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出金额从基金财产总值中扣除。
( 二) 上述基金费用由基 金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定， 法律法规另有
规定时从其规定。
( 三) 基金费用计提方法 、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。计算方法如下：
H ＝E 费年管理费率÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令 ， 经
基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定
节假日、休息日或不可抗力，支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 年费率计提。计算方法如下：
H ＝E 费年托管费率÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令 ， 经
基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定
节假日、休息日或不可抗力，支付日期顺延。
3.除管理费和托管费之外的基金费用， 由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定， 按华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书摘要
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费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
( 四) 不列入基金费用的 项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 ， 以
及处理与基金运作无关 的事项发生的费用等不 列入基金费用。基金合 同生效前所 发 生 的 信 息 披 露
费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
( 五) 基金管理人和基金 托管人可根据基金发展 情况调整基金管理费率 和基金托管费率。基金
管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
( 六) 基金税收
基金运作过程中涉及的各纳税主体根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
一、 更新了“ 重要提示 ” 部分 的相关内容。
二、 更新了“一、绪言”部分的相关内容
三、 更新了“ 二、释义 ” 部分 的相关内容。
四、 更新了“ 三、基金管理人 ” 的相关信息。
五、 更新了“ 四、基金托管人 ” 的相关信息。
六、 更新了“ 五、相关服务机构 ” 中代销机构、会计师事务所 联系人信息。
七、 在 “ 九 、 基 金 的 投 资 ” 中 根 据 本 基 金 的 实 际 运 作 情 况 ， 更 新 了 最 近 一 期 投 资 组 合 报 告 的内
容，并更新了最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现。
八、 在“ 二十一、其他应披露事项 ” 中披露了本期已刊登的公告内容。
华商基金管理有限公司
2015 年 1 月 14 日
