对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
诺安增利债券A(320008)

诺安增利债券:更新招募说明书摘要(2014年第2期)查看PDF公告

诺安增利 债券型 证券投资 基金招募说明书( 更新) 摘要 
2014 年第 2 期 
 
基 金管 理人: 诺安 基金管 理有 限公司 
基 金托 管人: 中国 工商银 行股 份有限 公司 
 
重 要提 示 
(一) 诺安增利债券 型证券投资基金( 以下简称 “本基金”) 经中国证券监督
管理委员会 2009 年 4 月 13 日证监许可 【2009】308 号核准公开募集, 本基金的
基金合同于 2009 年 5 月 27 日正式生效。 
(二) 基金管理人保证本 《招募说明书》 的内容真实、 准确、 完整。 本 《招
募说明书》 经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其
对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风
险。 
(三)投资有风险,投资人申购 本基金时应认真阅读本基金《招 募说明书》
及 《基金合同》 等, 全面认识本基金产品的风险收益特征, 充分考虑投资人自身
的风险承受能力, 并对于申购 本基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决
策。 基金管理人提醒投资者 “买者自负” 原则, 在投资者作出投资决策后, 须承
担基金投资中出现的各类风 险, 包括: 利率风 险、 信用风险、 流动性 风险、 通货
膨胀风险、政策风险、再投资风险、操作风险、法律风险 等。 
本基金属于债券型基金, 其长期平均风险和预期收益低于混合型基金、 股票
型基金, 高于货币市场基金。 本基金以一元初始面值募集基金份额, 在市场波动
等因素的影响下,基金投 资有可能出现亏损或基金份额净值低于初始面值。 
(四) 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的
业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 诺安增利债券型 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2014 年 第 2 期) 
1 
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 《中华人民共和国证券投资基
金法》 、 《 公 开募 集证券 投资基 金运作 管理办 法 》 、基 金合同 及其他 有 关规定 享有
权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利 和义务, 应详细查阅
基金合同 。 
招募说明书( 更新) 已经 基金托管人复核 。 招募说明书(更新)所载内容截止日
为2014 年11 月27 日, 有关财务数据和净值表现截止日为 2014 年9 月30 日(财
务数据未经审计)。 
 
一 、基 金管理 人 
( 一) 基金管 理人 概况 
公司名称:诺安基金管理有限公司 
住所:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层 
设立日期:2003 年 12 月 9 日 
法定代表人: 秦维舟 
办公地址:同住所 
电话:0755-83026688 
传真:0755-83026677 
联系人:王嘉 
注册资本:1.5 亿元人民币 
股权结构: 
股东单位 出资额( 万元) 出资比例 
中国对外经济贸易信托有限公司 6000 40% 
深圳市捷隆投资有限公司 6000 40% 
大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20% 
合





计 15000 100% ( 二) 证券投 资基 金管理 情况 诺安增利债券型 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2014 年 第 2 期) 2 截至 2014 年 11 月 27 日,本基金管理人共管理 三十七只开放式基金: 诺安 平衡证券投资基金、 诺安货币市场基金、 诺安股票证券投资基金、 诺安优化收益 债券型证券投资基金、 诺安价值增长股票证券投资基金、 诺安灵活配置混合型证 券投资基金、 诺安成长股票型证券投资基金、 诺安增利债券型证券投资基金、 诺 安中证 100 指数证券投资基金、 诺安中小盘精选股票型证券投资基金、 诺安主题 精选股票型证券投资基金、 诺安全球黄金证券投资基金、 上证新兴产业交易型开 放式指数证券投资基金、 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接 基金、 诺安保本混合型证券投资基金、 诺安多策略股票型证券投资基金、 诺安油 气 能 源 股 票证 券 投 资基金 (LOF ) 、 诺 安 全 球 收 益 不 动 产证 券 投 资基金 、 诺 安 新 动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金、 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金、 诺安双利债券型发起式证券投资基金、 中小 板等权重交易型开放式指数证券投资基金、 诺安中小板等权重交易型开放式指数 证券投资基金联接基金、 诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、 诺安鸿鑫保本 混合型证券投资基金、 诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金、 诺安稳 固收益一年定期开放债券型证券投资基金、 诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投 资基金 、 诺安中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金、 诺安优势行业灵活配置 混合型证券投资基金、 诺安天天宝货币市场基金、 诺安理财宝货币市场基金、诺 安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、 诺安聚鑫宝货币市场基金、 诺安 稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金 。 ( 三) 主要人 员情 况 1. 董事会成员 秦维舟先生, 董事长, 工商管理硕士。 历任北京中联新技术有限公司总经理 , 香港昌维发展有限公司总经理 , 香港先锋投资有限公司总经理 , 中国新纪元有限 公司副总裁 ,诺安基金管理有限公司副董事长 。 徐卫晖先生, 副董事长, 工商管理硕士。 历任中国化工进出口总公司财会部 副总经理,中化国际贸易股份有限公司副总经理,中化河北进出口公司总经理, 中化国际 (控股) 股份有限公司总经理, 中国中化股份有限公司战略规划部、 投 资发展部总经理,中国对外经济贸易信托有限公司党委书记。 张家林先生, 董事, 高级工程师, 全国人民政治协商会议第 9、10、11 届委诺安增利债券型 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2014 年 第 2 期) 3 员。 曾任中科院自动化研究所工程师、 高级工程师, 中国自动化技术公司总经理。 现任中国大恒( 集团) 有 限公司董事长、大恒新纪元科技股份有限公司董事长。 欧阳文安先生, 独立董事, 工程师。 历任 中共北京市委副秘书长兼办公厅主 任 , 中共北京市石景山区委书记 , 中共北京市委常委、 秘书长 , 北京国际电气工 程公司董事长 ,北京国际电力开发投资公司董事长。 朱秉刚先生, 独立董事, 教授级高级经济师。 历任石油部计划司副司长 , 中 国石油天然气集团公司计划局局长 ,中国石油天然气集团公司咨询中心副主任。 陆南屏先生, 独立董事。 历任新华社香港分社办公厅综合处处长、 办公厅副 主任 , 国际问题研究中心办公室主任 , 国家外汇管理局办公室主任、 政策法规司 司长、副局长。 2. 监事会成员 李 京 先 生 , 监 事 , 企 业 管 理 硕 士 。 历 任 中 国 中 化 集 团 总 裁 办 公 室 部 门 经 理 , 中 化 集 团 香 港 立 丰 实 业 公 司 总 经 理 助 理 , 中 化 汇 富 资 产 管 理 公 司 副 总 经 理 , 中 化 欧 洲 资 本 公 司 副 总 经 理 兼 世 盈 ( 厦 门 ) 创 业 投 资 有 限 公 司 副 总 经 理 , 现 任 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 副 总 经 理 。 赵 星 明 先 生 , 监 事 , 金 融 学 硕 士 。 历 任 中 国 人 民 银 行 深 圳 经 济 特 区 分 行 证 券 管 理 处 副 处 长 , 深 圳 证 券 交 易 所 理 事 会 秘 书 长 , 君 安 证 券 香 港 公 司 副 总 经 理 等 职 。 戴宏明先生, 监事。 历任浙江证券深圳营业部交易主管 , 国泰君安证券公司 部门主管 ,诺安基金管理有限公司 交易中心总监 。 梅律吾先生, 监事, 硕 士。 历任长城证券有限责任公司研究员, 鹏华基金管 理有限公司研究员,诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、 研究部副总监、指数投资组副总监。 3. 经理层成员 奥成文先生, 总经理, 经济学硕士, 经济师。 曾任中国通用技术 (集团) 控 股有限责任公司资产经营部副经理 , 中国对外经济贸易信托有限公司 投资银行部 副总经理。2002 年 10 月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作, 任公司督察 长,现任公司总经理。 诺安增利债券型 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2014 年 第 2 期) 4 杨文先生, 副总经理, 企业管理学博士。 曾任国泰君安证券公司研究所金融 工程研究员 ,中融基金管理公司市场部经理。2003 年 8 月加入诺安 基金管理有 限公司, 历任市场部总监、发展战略部总监,现任公司副总经理。 杨谷先生, 副总经理, 经济学硕士,CFA 。 曾任平安证券公司综合研究所研 究员 , 西北证券公司资产管理部研究员。2003 年 10 月加入诺安基金管理有限公 司, 现任公司副总经理、 投资总监、 诺安股票证券投资基金基金经理 、 诺安主题 精选股票型证券投资基金基金经理 、诺安多策略股票型证券投资基金基金经理 。 陈勇先生, 督察长, 经济学硕士。 曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董 事、 资产管理部基金经理 , 民生证券公司证券投资总部副总经理。2003 年 10 月 加入诺安 基金管理有限公司,历任研究员、研究部总监,现任公司督察长。 4. 现任基金经理 汪波先生, 硕士, 具有基金从业资格, 曾先后任职于上海银行股份有限公 司、 国信证券股份有限公司, 从事固定收益类品种的研究、 投资工作。2014 年 2 月 加入诺安基金管理有限公司,历任债券 基金经理助理。2014 年 4 月 起任 诺安增 利债券型证券投资基金 及诺安双利债券型发起式证券投资基金 基金经理。 5. 历任基金经理 钟志伟先生,曾于 2009 年 6 月至 2009 年 9 月担任本基金基金经理。 卓若伟先生,曾于 2009 年 9 月至 2011 年 12 月担任本基金基金经理。 汪洋先生,曾于 2011 年 12 月至 2014 年 4 月担任本基金基金经理。 6. 投资决策委员会成员的姓名及职务 本 公 司 投 资 决 策 委 员 会 分 股 票 类 基 金 投 资 决 策 委 员 会 和 固 定 收 益 类 基 金 投 资决策委员会,具体如下: 股 票 类 基 金 投 资 决 策 委 员 会 : 主 席 由 公 司 总 经 理 奥 成 文 先 生 担 任 , 委 员 包 括: 杨谷先生, 副总经理、 投资总监、 基金经理; 夏俊杰先生, 配置基金组投资 总监、 基金经理 ; 邹翔先生, 成长基金组投资总监兼价值基金组投资总监、 基金 经理;王创练先生,研究部总监。 固 定 收 益 类 基 金 投 资 决 策 委 员 会 : 主 席 由 公 司 总 经 理 奥 成 文 先 生 担 任 , 委 员包括: 杨谷先生, 副总 经理、 投资总监、 基金经理; 杨文先生, 副总经理; 张 乐赛先生,固定收益部总监、基金经理;王创练先生,研究部总监。 诺安增利债券型 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2014 年 第 2 期) 5 上述人员之间不存在近亲属关系。 二 、基 金托管 人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:姜建清 注册资本:人民币 349,018,545,827 元 联系电话:010-66105799 联系人:赵会军 ( 二)主要人员情况 截至 2014 年 6 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 170 人,平均 年龄 30 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以 上学历或高级技术职称。 ( 三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首 家提供 托管服务以来, 秉承 “ 诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨, 依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队, 严格履 行资产托管人职责, 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安 全、 高效、 专业的托管服务, 展现优异的市场形象和 影响力。 建立了国内托管银 行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、 社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投 资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信 贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类 齐全的托管产品体系, 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务, 可 以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2014 年 6 月,中国工商 银行共托管 证券投资基金 380 只。自 2003 年以来,本行连续十年 获得香港《亚洲货币》 、 英国《 全球托 管人》 、 香港《 财资》 、美国 《 环球金 融》 、 内地《 证 券时报 》 、 《上诺安增利债券型 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2014 年 第 2 期) 6 海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 44 项最佳托管银行大奖;是获得奖项 最多的国内托管银行, 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好 评。 三、 相 关服务 机构 ( 一) 诺安基 金管 理有限 公司 直销 机构 本基金管理人在深圳、 北京、 上海、 广州、 成都开设五个直销网点对投资者 办理开户 、申购和赎回 等业务: 1、深圳直销中心 办公地址:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层 邮政编码:518048 电话:0755-83026603 传真:0755-83026677 联系人:张逸凡 2、北京分公司 办公地址:北京市朝阳区光华路甲 14 号诺安大厦 8-9 层 邮政编码:100020 电话:010-59027811 传真:010-59027890 联系人:孟佳 3、上海分公司 办公地址:上海浦东新区世纪大道 210 号 21 世纪中心大厦 903 室 邮政编码:200120 电话:021-68824617 传真:021-68362099 联系人:温乐珣 4、广州分公司 办公地址:广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 2908 邮政编码:510623 电话:020-38928980 诺安增利债券型 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2014 年 第 2 期) 7 传真:020-38928980 联系人:黄怡珊 5、西部营销中心 办公地址:成都市锦江区下东大街 216 号喜年广场 2407 邮政编码:610021 电话:028-86586052 传真:028-86586055 联系人:裴兰 ( 二) 基金代 销机构 (排 名不 分先后 ) : (1) 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清


联系人:田耕 电话:010-66107900 传真:010-66107914 客户服务电话:95588


网址:www.icbc.com.cn (2) 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 客户服务热线:95566


网址:www.boc.cn (3) 交通银行股份有限公司 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 联系人:曹榕 电话:021-58781234 传真:021-58408842 客户服务电话:95559


诺安增利债券型 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2014 年 第 2 期) 8 网址:www.bankcomm.com (4) 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 联系人:兰奇 客户服务热线:95555


网址:www.cmbchina.com (5) 北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号


法定代表人:闫冰竹 联系人:谢小华 电话:010-66223587 传真:010-66226045 客户服务电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn (6) 平安银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人:孙建一 电话:0755-82088888 传真:0755-82080714 联系人:周勤 客户服务热线:95511-3


网址: bank.pingan.com (7) 宁波银行股份有限公司 住所及办公地址:宁波市江东区中山东路 294 号 诺安增利债券型 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2014 年 第 2 期) 9 法定代表人:陆华裕 联系人:钱庚旺 电话:021-63586189 传真:021-63586215 客户服务电话:96528 、962528(上海地区) 网址: www.nbcb.com.cn (8) 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:常振明 联系人:秦莉 电话:010-65546655-108 传真:010-65542373 客户服务电话:95558 网址: bank.ecitic.com (9) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 联系人:汤嘉惠、倪苏云 电话:021-61618888 传真:021-63604199 客户服务电话:95528 网址:www.spdb.com.cn (10) 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:董文标 电话:010-58351666 传真:010-83914283 联系人:李群 诺安增利债券型 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2014 年 第 2 期) 10 客户服务热线:95568


网址:www.cmbc.com.cn (11) 中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦


法定代表人:唐双宁 客户服务电话:95595 网址:www.cebbank.com (12) 温州银行股份有限公司 住所及办公地址: 温州市车站大道华海广场 1 号楼 法定代表人:夏瑞洲 联系人:林波 电话:0577-88990082 传真:0577-88995217 客户服务电话:0577-96699 网址: www.wzbank.com (13) 南京银行股份有限公司 地址:南京市白下区淮海路 50 号 法定代表人:林复 联系人:贺坚 电话:025-84544135 传真:010-84544129 客户服务电话:025-96400、40088-96400 网址: www.njcb.com.cn (14) 杭州银行股份有限公司 注册地址:中国?杭州凤起路 432 号 办公地址:中国?杭州凤起路 432 号 法定代表人:吴太普 客户服务电话:0571-96523、400-8888-508 网址:www.hzbank.com.cn 诺安增利债券型 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2014 年 第 2 期) 11 (15) 江苏银行股份有限公司 注册地址:南京市洪武北路 55 号 办公地址:南京市洪武北路 55 号 法定代表人:黄志伟 联系人:田春慧 电话:025-58588167 传真:025-58588164 客户服务电话:400-86-96098、96098 网址:www.jsbchina.cn (16) 上海农村商业银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号中融·碧玉蓝天大厦 16 至 23 楼 法定代表人:胡平西 联系人:周睿 电话:021-38576985 传真:021-50105124 客户服务电话:021-962999 网址:www.shrcb.com (17) 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心 法定代表人:王洪章 电话:010-66275654 联系人:张静 客户服务热线:95533


网址:www.ccb.com (18) 洛阳银行股份有限公司 注册地址:河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口 办公地址:河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人:王建甫 诺安增利债券型 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2014 年 第 2 期) 12 联系人:胡艳丽 电话:0379-65921977 传真:0379-65921851 客户服务电话:0379-96699 网址:www.bankofluoyang.com.cn (19) 齐商银行股份有限公司 注册地址:山东省淄博市张店区中心路 105 号 办公地址:山东省淄博市张店区中心路 105 号 法定代表人:杲传勇 客户服务电话:400-8696-588 网址:www.qsbank.cc (20) 渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人:刘宝凤 联系人:王宏 客户服务电话:022 -58316666 客服热线:400-888-8811 网址:www.cbhb.com.cn (21) 烟台银行股份有 限公司 注册地址:中国?烟台市芝罘海港路 25 号 法定代表人:叶文君 客户服务电话:4008-311-777 网址:www.yantaibank.net (22) 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人:郭志文 客户服务电话:40060-96358、95537 网址:www.hrbb.com.cn (23) 威海市商业银行股份有限公司 诺安增利债券型 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2014 年 第 2 期) 13 注册地址:中国·威海市宝泉路 9 号 法定代表人:谭先国 客户服务电话:96636 网址:www.whccb.com (24) 北京农村商业银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座 法定代表人:王金山 客户服务电话:400-66-96198 网址:www.bjrcb.com (25) 郑州银行股份有限公司 注册地址:中国郑州郑东新区商务外环路 22 号 办公地址:中国郑州郑东新区商务外环路 22 号 法定代表人:王天宇 客户服务电话:967585 网址:www.zzbank.cn (26) 华侨银行(中国)有限公司 注册地址:上海市浦东新区源深路 1155 号华侨银行大厦 办公地址:上海市浦东新区源深路 1155 号华侨银行大厦 法定代表人:钱乃骥 客户服务电话:400 670 2888 网址:www.ocbc.com.cn (27) 包商银行股份 有限公司 注册地址:包头市青山区钢铁大街 6 号 办公地址:包头市青山区钢铁大街 6 号 法定代表人:李镇西 客户服务电话:96016 (内蒙)967210 (宁波、 深圳)028-65558555 (成都) 网址:www.bsb.com.cn (28) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 诺安增利债券型 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2014 年 第 2 期) 14 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:万建华 客户服务电话:4008-888-666


网址:www.gtja.com (29) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层 法定代表人:陈有安 电话:010-66568430 传真:010-66568990 联系人:田薇 客户服务电话:4008-888-888


网址:www.chinastock.com.cn (30) 中信建投证券 股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号中信建投证券公司 法定代表人:张佑君 开放式基金咨询电话:4008-888-108 开放式基金业务传真:010-65182261 联系人:权唐 客户服务电话:400-8888-108 网址:www.csc108.com (31) 申银万国证券股份有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层 法定代表人:储晓明 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或 4008895523 诺安增利债券型 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2014 年 第 2 期) 15 电话委托:021-962505 网址:www.sywg.com (32) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:齐晓燕 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (33) 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 楼 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 楼 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943666 传真:0755-82960141 联系人:黄健 客户服务电话:95565 、0755-26951111 网址:www.newone.com.cn (34) 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第A 层 法定代表人:王东明 电话:010-84683893 传真:010-84865560 联系人:陈忠 客户服务电话:010-84588888 网址:www.cs.ecitic.com 诺安增利债券型 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2014 年 第 2 期) 16 (35) 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话:021-68816000 传真:021-68815009 联系人:刘晨 客户服务电话:400-8888-788 网址:www.ebscn.com (36) 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:金芸、李笑鸣 客户服务电话:95553 网址:www.htsec.com (37) 德邦证券有限责任公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼 法定代表人:姚文平 电话:021-68761616 传真:021-68767981 联系人:罗芳 客户服务电话:400-8888-128 网址:www.tebon.com.cn (38) 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 诺安增利债券型 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2014 年 第 2 期) 17 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 电话:021-63219781 传真:021-51062920 联系人:李良 客户服务电话:4008-888-999 或 027-85808318 网址:www.95579.com (39) 南京证券 股份有限公司 注册地址:江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表人:张华东


电话:025-83364032 传真:025-83320066 联系人:胥春阳 客户服务电话:400-8285-888 网址:www.njzq.com.cn (40) 华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号 办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 电话:025-84457777-950 联系人:李金龙 客户服务电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (41) 湘财证券 股份有限公司 注册地址:中国湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦12 楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼 法定代表人:林俊波 电话:021-68634518 诺安增利债券型 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2014 年 第 2 期) 18 传真:021-68865680 联系人:钟康莺 客户服务电话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com (42) 国都证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层 法定代表人:常喆 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 联系人:黄静 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (43) 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市河西区宾水道 3 号 法定代表人:杜庆平 电话:022-28451861 传真:022-28451892 联系人:王兆权 客户服务电话:400-6515-988 网址:www.bhzq.com (44) 中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人:沈强 电话:0571-85783737 传真:0571-85106383 联系人:王勤 诺安增利债券型 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2014 年 第 2 期) 19 客户服务电话:95548 网址:www.bigsun.com.cn (45) 平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 法定代表人:杨宇翔 电话:4008866338 联系人:袁月 客户服务电话:95511 网址:www.pingan.com.cn


(46) 国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人:凤良志 客户服务电话:95578 网址:www.gyzq.com.cn (47) 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 法定代表人:郁忠民 电话:021-63231111


联系人:王伟力 客服服务电话:021-962518


网址:www.962518.com (48) 新时代证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法人代表:刘汝军 电话:010-83561149 诺安增利债券型 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2014 年 第 2 期) 20 传真:010-83561094 联系人:孙恺 客户服务电话:400-698-9898 网址:www.xsdzq.cn (49) 长城证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道特区报业大厦 14、16、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层 法定代表人:黄耀华 电话:0755-83516289 联系人:匡婷 客户服务电话:400-6666-888


网址:www.cgws.com (50) 东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:吉林省长春市自由大路 1138 号证券大厦 法定代表人:矫正中


电话:0431-85096709 联系人:潘锴 客户服务电话:0431-96688-0 或 0431-85096733 网址:www.nesc.cn (51) 齐鲁证券有限公司 注册地址:山东省济南市经十路 20518 号 办公地址:山东省济南市经十路 20518 号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 开放式基金咨询电话:0531-81283906 开放式基金业务传真:0531-81283900 客户服务电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn 诺安增利债券型 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2014 年 第 2 期) 21 (52) 中国中投证券有限责任公司(原中国建 银投资证券有限责任公司) 注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层 01、02 、03、05、11、12、13、15、16 、18、 19、20 、21、22、23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 客户服务电话:400-600-8008 网址:www.china-invs.cn (53) 山西证券股份有限公司 注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26―30 层 法定代表人:侯巍 电话:0351-8686703 传真:0351-8686619 联系人:张治国 客户服务电话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn (54) 国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市县前东街 168 号 办公地址:无锡市县前东街 168 号 6 楼、7 楼 法定代表人:雷建辉 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 联系人:袁丽萍 客户服务电话: 400-888-5288 ,0510-82588168 诺安增利债券型 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2014 年 第 2 期) 22 网址:www.glsc.com.cn (55) 浙商证券 股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号 办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6/7 楼 法定代表人:吴承根 电话:0571-87902080 联系人:吴颖 客户服务电话:967777 网址:www.stocke.com (56) 爱建证券 有限责任公司 注册地址:上海市南京西路 758 号 23 楼 办公地址:上海市南京西路 758 号 法定代表人:郭林 客户服务热线:021-63340678


网址:www.ajzq.com (57) 东海证券 股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼 办公地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼 法定代表人:朱科敏 基金业务对外联系人: 李涛 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 客户服务电话:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn (58) 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人:林义相 电话:010-66045529 诺安增利债券型 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2014 年 第 2 期) 23 传真:010-66045678 联系人:尹伶 客户服务电话:010-66045678 天相投顾网-网址:www.txsec.com 天相基金网-网址:www.jjm.com.cn (59) 华泰联合证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 25 层 办公地址: 深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、25 层、26 层 法定代表人:马昭明


电话:0755-82492000 传真:0755-82492062 联系人:盛宗凌


客户服务热线:95513 网址:www.lhzq.com (60) 广发证券股份有限公司 注册地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼


办公地址: 广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43、42、41、38 、36、 19、18 楼 法定代表人:王志伟 联系人:肖中梅


客户服务热线:95575 ,或致电各地营业网点 开放式基金业务传真:020-87555305 网址:www.gf.com.cn (61) 广州证券股份有限公司 注册地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人:邱三发 电话:020-88836999 诺安增利债券型 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2014 年 第 2 期) 24 传真:020-88836654 联系人:林洁茹 客户服务电话: 020-961303 网址:www.gzs.com.cn (62) 东莞证券有限责任公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼 办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼 法定代表人:张运勇 电话:0769-22119426 联系人:张建平 客户服务热线:961130 网址:www.dgzq.com.cn (63) 江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 联系人:徐世旺 客户服务电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (64) 宏源证券股份有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦 办公地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦 法定代表人:冯戎 基金业务对外联系人:李茂俊 基金业务对外联系人电话:010-62294608-6240 基金业务对外联系人传真:010-62296854 客户服务热线:0991-4008000562 诺安增利债券型 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2014 年 第 2 期) 25 网址:www.hysec.com (65) 华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层 办公地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层 法定代表人:陈林 电话:021-501222222 联系人:楼斯佳 客户服务电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com (66) 中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层


法定代表人:赵大建 客户服务电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com (67) 财通证券股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市解放路 111 号 办公地址:浙江省杭州市解放路 111 号金钱大 厦 法定代表人:沈继宁 客户服务电话:0571-96336


网址:www.ctsec.com (68) 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人:高冠江 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客户服务电话:400-800-8899


诺安增利债券型 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2014 年 第 2 期) 26 网址:www.cindasc.com (69) 日信证券有限责任公司 注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 法定代表人:孔佑杰 联系人:张利军、 陈韦杉 联系电话:010-88086830 网址:www.rxzq.com.cn (70) 华龙证券有限责任公司 注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 电话:0931-4890100 传真:0931-4890118 客户服务电话:0931-4890100、4890619、4890618 网址:www.hlzqgs.com (71) 华福证券有限责任公司 (原广发华福证券有限公司) 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 联系电话:0591-87383623 业务传真:0591-87383610 客户服务电话:96326 (福建省外请先拨 0591)。 网址:www.hfzq.com.cn (72) 华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区月坛北街 26 号 办公地址:北京市西城区月坛北街 26 号恒华国际商务中心 9 层 诺安增利债券型 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2014 年 第 2 期) 27 法定代表人:丁之锁 客户服务电话:01058568162 网址:www.hrsec.com.cn (73) 大通证券股份有限公司 办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 38-39 层 法定代表人:董永成 联系人:汪晖 电话:0411-39673301 传真:0411-39673219 客户服务电话 :4008-169-169 网址:www.daton.com.cn (74) 方正证券 股份有限公司 注册地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 客户服务电话:95571 网址:www.foundersc.com (75) 中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人:菅明军 基金业务对外联系人:程月艳


耿铭 联系电话:0371-65585670 传真:0371-65585665 客户服务电话:0371-967218;400-813-9666 网址:www.ccnew.com (76) 国海证券 股份有限公司 注册地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号 办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号 诺安增利债券型 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2014 年 第 2 期) 28 法定代表人:张雅锋 联系人:武斌 联系电话:0755-83707413 传真:0755-83700205 客户服务电话:4008888100 (全国) 、95563 (广西) 网址:www.ghzq.com.cn (77) 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 座 22-25 层 办公地址:重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 座 22-25 层 法定代表人:王珠林 客户服务电话:4008-096-096 网址:www.swsc.com.cn (78) 东兴证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 法定代表人:徐勇力 联系电话:010-66555202 传真:010-66555246 客户服务电话:400-8888-993 网址:www.dxzq.net.cn (79) 财达证券有限责任公司 注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 层 办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 层 法定代表人:翟建强 客户服务电话:400-612-8888 网址:www.s10000.com (80) 国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 法定代表人:冉云 诺安增利债券型 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2014 年 第 2 期) 29 联系电话:028-86690021 86690206 传真:028-86695681 客户服务电话:4006-600109 网址:www.gjzq.com.cn (81) 中信证券(山东)有限责任公司 (原 中信万通证券有限责任公司 ) 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 法定代表人:杨宝林 基金业务联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服务电话:95548 公司网址:www.citicssd.com (82) 第一创业证券 股份有限公司 注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 、26 层 办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 、26 层 法定代表人:刘学民 客户服务电话:400-888-1888 网址:www.firstcapital.com.cn (83) 华西证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市陕西街 239 号 办公地址:四川省成都市陕西街 239 号 法定代表人:杨炯洋 客户服务电话:400-8888-818 网址:www.hx168.com.cn (84) 红塔证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号 办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼 法定代表人:况雨林 诺安增利债券型 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2014 年 第 2 期) 30 客户服务电话:0871-3577930 网址:www.hongtazq.com (85) 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01 办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦第 28 层 A01 、B01(b) 单元 法定代表人:洪家新 客户服务电话:4001099918 (全国) 021-32109999; 029-68918888 网址:www.cfsc.com.cn (86) 华安证券 股份有限公司 注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:李工 客户服务热线:96518


网址:www.hazq.com (87) 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市西湖区北京西路 88 号( 江信国际金融大厦) 办公地址:江西省南昌市西湖区北京西路 88 号( 江信国际金融大厦) 法定代表人:曾小普 客户服务热线:400-822-2111


网址:www.gsstock.com (88) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 法人代表人:马令海 客户服务电话:400-850-7771 网址: t.jrj.com (89) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 诺安增利债券型 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2014 年 第 2 期) 31 联系人:敖玲 电话:021-58788678-8201 传真:021—58787698 客户服务电话:400-089-1289 网址: www.erichfund.com (90) 上海天天基金销售有限公司


注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层


办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼


法定代表人: 其实


联系人: 潘世友


客户服务电话:400-1818-188


网址: www.1234567.com.cn (91) 北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室 法定代表人:罗细安 联系人:孙晋峰 电话:010-67000988 传真:010-68086927 客户服务电话:400 -001-8811 网址:www.zcvc.com.cn (92) 杭州数米基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:张裕 电话:021-60897869 传真:0571-26698533 客户服务电话:4000-766-123 诺安增利债券型 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2014 年 第 2 期) 32 网址:www.fund123.cn (93) 深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元 法定代表人:薛峰


联系人:童彩平 电话:0755-33227950


传真:0755-82080798


客户服务电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn ;www.jjmmw.com (94) 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯大 厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-58870011 传真:021-68596916 客户服务电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (95) 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 客户服务电话:400-920-0022


传真:021-20835879 网址:licaike.hexun.com (96) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼


法定代表人:凌顺平 诺安增利债券型 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2014 年 第 2 期) 33 联系电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 客户服务电话:0571-88920897,4008-773-772 网址: www.5ifund.com (97) 深圳腾元基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 407 室 办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 407 室


法定代表人:卓紘畾 客户服务电话:4006-877-899 网址: www.tenyuanfund.com (98) 北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人:闫振杰 客户服务电话:400-888-6661 网址: www.myfund.com (99) 一路财富( 北京) 信息科 技有限公司 注册地址: 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址: 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 法定代表人: 吴雪秀 客户服务电话:400-001-1566 网址: www.yilucaifu.com (100) 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 客户服务电话:400-678-5095 网址:www.niuji.net


联系人:魏争 诺安增利债券型 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2014 年 第 2 期) 34 电话:010-57418829 (101) 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层 法定代表人:蒋煜 客户服务电话:400-818-8866 网址: www.shengshiview.com.cn 联系人:徐长征、林凌 电话:010-58170943,010-58170918 (102) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人:沈伟桦 客户服务电话: 400 6099 200 网址: www.yixinfund.com 联系人:程刚 电话:010-52855713 (103) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 40 号二十一世纪大厦 A 座 3 层 303 室 法定代表人:王岩 客户服务电话: 400 819 9869 网址: www.tdyhfund.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理销售 基金,并及时公告。 ( 三) 注册登 记机 构 名称:诺安基金管理有限公司 住所:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层 诺安增利债券型 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2014 年 第 2 期) 35 法定代表人:秦维舟 电话:0755-83026688 传真:0755-83026677 ( 四) 出具法 律意 见书的 律师 事务所 和经 办律师 名称:国浩律师集团(北京)事务所 地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层 法定代表人/ 负责人:王卫东 电话:010-65890699 传真:010-65176800 联系人:陈周 联系电话:010-65890699


经办律师:黄伟民、 陈周 ( 五) 审计基 金财 产的会 计师 事务所 和经 办注册 会计 师 名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼 执行事务合伙人:卢伯卿 电话:021-61418888 传真:021-63350003 联系人:余志亮 经办注册会计师:胡小骏、王明静 四、 基 金的名 称 诺安增利债券型证券投资基金 五 、基 金的类 型 契约型开放式 六 、基 金的投 资目 标 本基金通过在核心固定收益类资产上进行增强型配置, 力图在获得稳定收益 的同时增加长期资本增值的能力, 使基金资产在风险可控的基础上得到最大化增诺安增利债券型 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2014 年 第 2 期) 36 值。 七 、基 金的 投 资范 围 本基金所投资的金融资产可分为两类, 核心类资产和增强类资产。 其中, 本 基金主要投资于核心类资产, 主要包括国内依法发行、 上市的国债、 金融债、 短 期融资券、 企业债、 公司债、 可转债、 央行票据、 回购、 资产支持证券等固定收 益类金 融工具 ;而 增强 类资产 主要为 股票 (包 括新股 申购) 、权 证等 中国证 监会 允许基金投资的其它非固定收益类金融工具。 本基金 债券 类资 产的投 资比例 不低 于基 金资产 的80%, 非债 券类 资产 的投资 比例合 计不超 过基 金资 产的20% ;本基 金所 持 有现金 和到期 日在 一年 以内的 政府 债券的比例不低于基金资产净值的5%。 此外, 如法律法规 或中国证监会允许基金投资其他品种的, 基金管理人在履 行适当程序后,可以将其纳入本基金的投资范围。 八 、基 金的 投 资理 念 本 基 金 追 求 在 风 险 可 控 条 件 下 的 投 资 回 报 。 核 心 资 产 为 较 低 风 险 高 流 动 性 的固定收益类证券; 在核心资产之上, 本基金会适当配置与核心资产相关性较小, 并且可 以带来 超额 收益 的增强 类资产 。通 过“ 核心- 增强” 的资 产配 置模式 ,建 立一个可产生有竞争力业绩回报的低风险端的投资组合。 九 、基 金的 投 资策 略 本基金的 投 资 策 略 分 为 核 心 类 资 产 配 置 策 略 和 增 强 类 资 产 配 置 策 略 两 大 部 分。 1、 核心 类资产 配置 策略


国债、金融债、短期融资券、企业债、公司债、 可转债、央行票据、 回购、 资产支持 证券等较低风险高流动性固定收益类资产为本基金的核心资产, 此部分 资产力图在控制组合风险的前提下获取市场平均收益, 而非追逐承受风险溢价下 的超额收益。 本基金的固定收益类资产配置策略由总体资产配置策略、类属资产配置策 略、 期限结构配置策略、 具体个券选择策略、 债券回购投资策略、 可转债投资策诺安增利债券型 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2014 年 第 2 期) 37 略、 资产支持证券投资策略 七部分组成。 (1)总体资产配置策略 通过对宏观经济、市场利率、资金市场工具供求关系、资金市场发展状况、 情景分析、申购/ 赎回现金流情况、季节性资 金流 动变化等因素的综 合分析,决 定债券类资产、银行同业存款等工具的配置比例。 在进行债券类、 银行同业存款等资产的总体策略配置时, 本基金将定期通过 对以上宏观、 微观因素的综合分析, 决定债券、 银行存款等工具的配置比例; 并 动态跟踪影响资产策略配置的各种因素的变化, 并定期对资产策略配置比例进行 调整。 (2)类属资产配置策略 资产组合配置是本基金投资策略中最为关键的环节, 将决定基金风险收益的 基本特征。 本基金投资的核心债券类资产细分为国债、金融债、短期融资券、企业债、 公司债、 可转债、 央行 票据、 回购、 银行存款 等资产, 银行存款则主要包括银行 同业存款。 目前我国债券现券、 央行票据、 债券回购已经形成了全国性统一的银 行间及交易所市场, 无论在市场规模、 收益性还是从安全性上都已比较成熟, 完 全可以满足基金运作的需要。 1)流动性的保证和实现 本基金将对基金流动性进行有针对性地分析, 包括: 投资者申购赎回特征分 析、 季节性因素分析、 客户大额赎回管理等, 以确定大致的流动性需求, 从而确 定资产配置中银行同业存款的比例,即以银行同业存款提供绝大部分流动性需 求。 2)组合收益的实现 在保证良好流动性的基础上, 本基金将通 过国债、 金融债、 短期融资券、 企 业债、 公司债、 可转债 、 央行票据、 回购、 银 行存款等资产的合理组合实现稳定 的投资收益。 (3)期限结构配置策略 各类债券资产在期限结构上的配置是我们所选择的收益率曲线策略在资产 配置过程中的具体体现。 其做法是, 在久期确定的基础上, 充分把握收益率曲线诺安增利债券型 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2014 年 第 2 期) 38 的非平行移动选择哑铃型组合、子弹型组合或梯型组合。 (4)具体个券选择策略 本基金对债券现券和央行票据基本采取买入持有策略; 现金资产以银行同业 存款的方式持有, 在条件允许的情况下, 可投资于其他经过证监会和银行监管机 构等监管部门批准的金融工具, 如商业票据等。 涉及到具体个券的选择策略, 本基金将主要通过信用风险分析和技术分析对 具体个券优化选择,从而实现优于市场平均回报的收益。 (5)债券回购投资策略 债券回购主要的投资策略是在对各回购品种及其收益率精确计算的基础上, 结合短期利率走势预期, 合理搭配回购品种的期限结构, 既充分获取回购品种的 最大收益又及时捕捉利率变动带来的获利机会 。 在债券回购的投资中, 我们将考虑债券回购的每日交易, 选择当日报价最优 的品种进行投资, 并按照对收益率曲线的走势判断, 调配债券回购的品种, 把握 资金进入回购市场的时机。 在短期债券回购中由于存在周末效益, 每一回购品种具体的资金占用时间不 同, 这导致各期限的回购利率有很大差别。 我们将充分把握债券回购利率具有时 间波动性的特定,在风险可控的情况下放大投资收益。 由于信息的不对称、 回购债券的信用等级的变化等因素 会造成短期内 回购市 场失衡; 新股、 新债发 行以及周末 效应等因素会使 债券回购市场资金供求发生短 时的失衡 ,这种失衡将带来一定市场机会。通过分析短期市场机会发生的动因, 研究其中的规律, 据此调整 回购品种的组合配置, 改进操作方法, 积极利用市场 机会获得超额收益。 (6)可转债投资策略 可转债兼具债性和股性, 其投资风险和收益介于股票和债券之间。 把握可转 债的价值走向,选择相应券种,从而获取较高投资收益。 可转债债性方面的价值分析可以从可转债的底价溢价率和到期收益率入手。 底价溢价率越高, 债券特性越弱; 底价溢价率越低, 则债券特性越强 。 可转债的 到期收益越高, 可转债的债性越强; 可转债的到期收益率越低, 可转债的股性越 强。 在实际投资中, 可 转债的底价溢价率小于 10 %或到期收益率大于 2%的可转诺安增利债券型 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2014 年 第 2 期) 39 债可视为债性较强。 可转债股性方面的价值分析可以从可转债的平价溢价率和可转债的 Delta 系 数入手。 平价溢价率越高, 股 性特征越弱; 溢 价率越低, 则股性特征越弱。 可转 债的 Delta 系数越接近 1,股性越强;Delta 系 数越远离 1,股性越弱。在实际投 资中,可转债的平价溢价率小于 5 或 Delta 值 大于 0.6 可视为股性较强。 本基金还将以可转债自身的基本面因素作为分析视角, 全方位考察该债券股 性、 债性、 摊薄率、 流 动性等因素, 并结合该可转债基础股票的基本面分析,最 终确定投资的品种。 (7)资产支持证券投资策略 本基金通过对资产支持证券的资产池的资产特征进行分析, 估计资产违约风 险和提前偿付风险, 并根据资产证券化的收益结构安排, 模拟资产支持证券的本 金偿 还和利息收益的现金流过程, 利用合理的收益率曲线对资产支持证券进行估 值。 本基金投资资产支持证券时, 还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市 场流动性,控制资产支持证券投资的风险, 力争 获取较高的投资收益。 2、 增强 类资产 配置 策略 股票( 包括 新股申 购) 、权证 等非 固定收 益类 金融工 具为 本基金 的增 强类资 产, 此部分资产在承担合理风险的基础上追求超越基准的最大化增值。 增强类资 产配置策略由股票投资策略和权证投资策略组成。 (1)股票投资策略 在股票投资方面, 本基金将在风险可控的前提下, 精选个股, 审慎投资, 从 而提高整个组合的收益水平。 本基金的股票资产主要投资于具备良好成长性和价值性的股票, 并择机参与 新股的一级市场申购: 本基金在进行股票投资时, 将会根据宏观经济状况、 市场 流动性变化、 估值水平以及政策面因素等进行投资时机的判断, 并根据 EPS、主 营业务利润增长率、 资产负债率等经营指标和 PE 、PB 、DCF 等估 值指标, 以及 行业地位、 行业景气度、 管理层团队等定性因素, 重点投资于具备良好流动性以 及可投资价值的股票; 本基金会根据新股申购规则变化以及市场时机变动, 择机 参与新股的一级市场申购。 (2)权证投资策略 诺安增利债券型 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2014 年 第 2 期) 40 在权证投资方面, 本基金主要 运用价值发现和 价差策略。 作为辅助性投资工 具, 本基金会结合自身资产状况审慎投资,力图获得最佳风险调整收益。 十 、基 金的 业 绩比 较基准 本基金业绩比较基准: 中信标普全债指数 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时, 本 基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十一 、 基金的 风险 收益特 征 本 基 金 为 债 券 型 基 金 , 其 长 期 平 均 风 险 和 预 期 收 益 低 于 混 合 型 基 金 、 股 票 型基金,高于货币市场基金。 十 二、 基金投 资组 合报告 本投资组合报告所载数据截止日为 2014 年 9 月30 日, 本报告中所列财务数 据未经审计。 ( 一) 报告期 末基 金资产 组合 情况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 7,694,589.00 6.96 其中: 股票


7,694,589.00 6.96 2 固定收 益投 资


85,841,192.78 77.63 其中: 债券


85,841,192.78 77.63 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计


3,148,341.63 2.85 7 其他资 产


13,898,175.62 12.57 8 合计





110,582,299.03





100.00 ( 二) 报告期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 2,734,479.00 3.99 B 采矿业 - - C 制造业 4,960,110.00 7.24 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和 - - 诺安增利债券型 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2014 年 第 2 期) 41 供应业 E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服 务业 - - J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利 、 环 境和 公共 设施 管理 业 - - O 居民服 务 、 修 理和 其他 服务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 7,694,589.00 11.23 ( 三) 报告期 末按 市值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 300220 金运激 光 132,210 4,957,875.00 7.24 2 601118 海南橡 胶 326,700 2,734,479.00 3.99 3 300402 宝色股 份 500 2,235.00 0.00 ( 四) 报告期 末按 券种分 类的 债券投 资组 合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 5,754,152.60 8.40 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 71,163,458.88 103.90 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 8,923,581.30 13.03 8 其他 - - 9 合计 85,841,192.78 125.33 ( 五) 报告期 末按 市值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量 (张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 112204 14 好 想债 100,000 10,392,000.00 15.17 2 111041 08 铁 岭债 100,000 10,295,000.00 15.03 诺安增利债券型 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2014 年 第 2 期) 42 3 112068 11 棕 榈债 81,947 8,309,425.80 12.13 4 122686 12 白 药债 80,000 8,016,000.00 11.70 5 112210 14 金 禾债 50,000 5,110,000.00 7.46 ( 六) 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名资产 支持 证 券 投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 ( 七) 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名贵金 属投 资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 ( 八) 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明 细 本基金本报告期末未持有权证。 ( 九) 报告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明 1 、报 告期末 本基 金投资 的 国债 期货 持仓 和损益 明细 本基金本报告期末未 投资国债期货。 2 、本 基金投 资国债 期货 的投 资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 3 、本 期国债 期货 投资政 策 本基金本报告期未投资国债期货。 ( 十) 投资组 合报 告附注 1、 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本期没有出现被监管部门 立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情形。 2、本 基金 投资的 前十 名股票 中, 没有投 资于 超出基 金合 同规定 备选 股票库 之外的股票。 3、期末其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 20,186.00 2 应收证 券清 算款 9,990,826.16 3 应收股 利 - 4 应收利 息 1,790,515.23 5 应收申 购款 2,096,648.23 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 诺安增利债券型 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2014 年 第 2 期) 43 8 其他 - 9 合计 13,898,175.62 4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 110020 南山转 债 2,475,220.00 3.61 2 110015 石化转 债 1,942,914.60 2.84 3 113005 平安转 债 1,094,500.00 1.60 4 113001 中行转 债 1,035,600.00 1.51 5 110023 民生转 债 935,600.00 1.37 6 125089 深机转 债 521,164.80 0.76 7 110022 同仁转 债 424,461.90 0.62 5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的公 允价 值(元) 占基金 资 产净值 比 例(% ) 流通受 限情 况说 明 1 300402 宝色股 份 2,235.00 0.00 新股流 通受 限 6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计可能有尾差。 十 三、 基金的 业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、 本 报告期 基金 份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的比较 ( 一) 诺安 增利债 券 A 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2009.5.27 ~2009.12.31 1.50% 0.22% -0.22% 0.05% 1.72% 0.17% 2010.1.1 ~2010.12.31 6.25% 0.27% 2.00% 0.07% 4.25% 0.20% 2011.1.1 ~2011.12.31 -1.79% 0.12% 3.79% 0.06% -5.58% 0.06% 2012.1.1 ~2012.12.31 3.74% 0.13% 4.03% 0.04% -0.29% 0.09% 2013.1.1 ~2013.12.31 2.31% 0.24% 1.78% 0.05% 0.53% 0.19% 2014.1.1~2014.9.30 14.98% 0.24% 5.59% 0.15% 9.39% 0.09% 2009.5.27 ~2014.9.30 29.24% 0.21% 18.10% 0.08% 11.14% 0.13% 诺安增利债券型 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2014 年 第 2 期) 44 ( 二) 诺安 增利债 券 B 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②-④ 2009.9.1 ~2009.12.31 1.30% 0.22% 0.23% 0.05% 1.07% 0.17% 2010.1.1 ~2010.12.31 5.76% 0.27% 2.00% 0.07% 3.76% 0.20% 2011.1.1 ~2011.12.31 -2.37% 0.11% 3.79% 0.06% -6.16% 0.05% 2012.1.1 ~2012.12.31 3.20% 0.12% 4.03% 0.04% -0.83% 0.08% 2013.1.1 ~2013.12.31 1.69% 0.24% 1.78% 0.05% -0.09% 0.19% 2014.1.1~2014.9.30 14.51% 0.23% 5.59% 0.15% 8.92% 0.08% 2009.5.27 ~2014.9.30 25.70% 0.21% 18.66% 0.08% 7.04% 0.13% 注:本 基金 的业 绩比 较基 准为: 中信 标普 全债 指数 。 二、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准 收益 率变动 的比 较 ( 一) 诺安 增利债 券 A ( 二) 、 诺安 增利债 券 B 诺安增利债券型 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2014 年 第 2 期) 45 注:本 基金 的建 仓期 为6 个月, 建仓 期结 束时 各项 资产配 置比 例符 合合 同约 定。 十 四、 费用概 览 ( 一) 与基金 运作 有关费用 1、 费用 的种类 (1) 、基金管理人的管理费; (2) 、基金托管人的托管费; (3) 、本基金 B 级基金 份额 的销售服务费 (4) 、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; (5) 、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费; (6) 、基金份额持有人大会费用; (7) 、基金的证券交易费用; (8) 、基金的银行汇划费用; (9) 、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支的其 他费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 2、 费用 的计提 方法 、计 提标 准和支 付方 式 诺安增利债券型 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2014 年 第 2 期) 46 (1 ) 、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7% 年费率计提。管理费的计算 方法如下: H =E× 0.7%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计 提, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等 , 支付日期顺 延。 (2 ) 、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H =E×0.2%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计 提, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 (3) 、本基金 B 级基金 份额 的销售服务费 销售服务费的计算方法如下: H=E × 0.45 % ÷ 当年天数 H 为B 级基金份额 每日应计提的销售服务费 E 为前一日B 级基金份额 的基金资产净值 本基金 B 级基金份额 的销售服务费将专门用于 B 级基金份额的销 售与基金 持有人服务。 (4) 、其他费用


上述“1、费 用的 种类 ”中第 (4) -(9) 项 费用, 根据有 关法 规及 相应协 议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 诺安增利债券型 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2014 年 第 2 期) 47 3、 不列 入基金 费用 的项 目 下列费用不列入基金费用: (1) 、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出 或基金财产的损失; (2) 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; (3) 、 基金合同生效前的相关费用, 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、 信息披露费用等费用; (4) 、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的 项目。 4、 费用 调整 基金管理人和基金托管人协商一致后, 可根据基金发展情况调整基金管理费 率、基金托管费率等相关费率。 调高基金管理费率、 基金托管费率等费率, 须召开基金份额持有人大会审议; 调低基金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体和基金 管理人网站上公告。 ( 二) 与基金 销售 有关的 费用 1、申购费 基金的申购费用由申购人承担, 用于市场推广、 销售、 注册登记等各项费用, 由基金管理人支配使用,不列入基金财产。 本基金A 级基金份额 的申购费率随申购金额的增加而递减 ,B 级基金份额无 申购费,具体 如下表所示: 具体项目 申购金额 费率 A 级基金份额 B 级基金份额 申购费 (金额M) M<50 万 0.8% 0 50 万≤M<250 万 0.5% 250 万≤M<500 万 0.3% M≥500 万 每笔 1000 元 本基金 A 级基金份额 的申购份额计算方法如下: 净申购金额= 申购金额 / (1+ 申购费 率) 申购费用= 申购金额- 净 申购金额 诺安增利债券型 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2014 年 第 2 期) 48 申购份额=净 申购金额 / 申购当日 A 级基金份额净值 本基金 B 级基金份额的 申购份额计算方法如下: 申购份额=申 购金额 / 申购当日 B 级 基金份 额净值 2、赎回费 本基金的赎回费用在投资人赎回基金份额时收取。 赎回费用由赎回人承担, 其中25%的部分归基金资产所有,其余部分可用于注册登记等相关费用。 本基金A 级基金份额 的赎回费率随持有年限的增加而递减 ,B 级基金份额无 赎回费,具体 如下表所示: 具体项目 申购金额 费率 A 级基金份额 B 级基金份额 赎回费 (持有年限Y) Y<1 年 0.1% 0 1 年≤Y<2 年 0.05% Y≥2 年 0% 本基金 A 级基金份额 的赎回金额计算方法如下:


赎回总额=赎回份额 × T 日 A 级基金份额净 值


赎回费用=赎回总额 × 赎回费率


赎回金额=赎回总额 -赎回费用 本基金 B 级基金份额 的 赎回金额计算方法如下: 赎回金额=赎回份额 × T 日 B 级基金份额净 值 3 、转换费 (1 ) 、基金转换费用 基金转换费由转出基金 的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成, 具体收 取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定 , 其中赎回费 的百分之二十五计入基金资产 。基金转换费用由基金持有人承担。 注: 当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时, 将收取申 购费补差,即“ 申购费 补差费率= 转入基金 的 适用申购费率- 转出基 金的适用申 购 费 率 ” ; 当 转 入 基 金 的 适 用 申 购 费 率 等 于 或 低 于 转 出 基 金 的 适 用 申 购 费 率 时, 不收取 申购费补差。 (2)、 转换份额计算公式 计算公式如下:A =[B ×C ×(1 -D)/ (1+G )+F ]/E 其中,A 为转入的基金 份额;B 为转出的基金 份额;C 为转换申请当日转出诺安增利债券型 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2014 年 第 2 期) 49 基金的基金份额净值;D 为转出基金的对应赎回费率;G 为申购费补差费率 ;E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值; F 为货币市场基金转出的基金份额按 比例结 转的账 户当 前累 计未付 收益( 仅限 转出 基金为 货币市 场基 金) 。具体 份额 以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两 位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 4、投 资者 通过网 上交 易方式 办理 基金申 购或 转换, 适用 网上交 易费 率,详 见基金管理人网站的具体规定。 5、基 金管 理人可 以在 基金合 同规 定的范 围内 调整 申 购费 率、赎 回费 率和收 费方式 。 如调整费率或收费方式 , 基金管理人应最迟于新的费率 或收费方式 实施 日前2 日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体 公告。 调整后的费率 或收费 方式 还将在最新的更新的招募说明书中列示。 6、基 金管 理人可 以在 不违背 法律 法规规 定及 基金合 同约 定的情 形下 根据市 场情况制定基金促销计划, 针对特定地域范围、 特定行业、 特定职业的投资者以 及以特定交易方式(如网上交易、 电话交易等)等定期或不定期地开展基金促销活 动。 ( 三) 基金税 收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 十 五、 对招募 说明 书本次 更新 部分的 说明 本招募说明书 (更新) 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信 息披露 管理办 法》 及其 它有关 法律法 规的 要求 ,对本 基金管 理人 于2014年7 月11 日刊登 的《 诺 安增 利债 券型证 券投资 基金 招募 说明书 (更新 ) 》 进行 了更新 ,并 根据基金管理人在 本报告期内 对本基金实施得投资经营活动进行了内容的补充, 主要更新的内容如下: 1 、在 “重 要提示 ”部 分,更 新了 招募说 明书 内容的 截止 日期及 相关 财务数 据的截止日期。 2 、在“第二部分 释义”中,更新了《运作办法》的含义。 诺安增利债券型 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2014 年 第 2 期) 50 3 、 在 “第三部分 基金管理人” 中, 更新了基金管理人的证券投资基金管理 情况 及主要人员情况。 4 、 在 “第四部分 基金 托管人” 中, 更新了基 金托管人的主要人员情况、 基 金托管业务经营情况 的相关信息 。 5 、在“第五部分 相关服务机构”中,更新了 直销和代销机构的信息。 6 、在 “第七 部分 基 金 的投资 ”中, 更新 了“十 、基 金投资 组合 报告 ” ,数 据内容截止时间为2014 年9 月30 日。 7、在“第八部分 基金的业绩 ” 中, 更新了本基金基金合同生效以来的投资 业绩。 8 、 在 “第十九部分 对基金份额持有人的服务” 中, 对本基金的定期定额投 资业务情况进行了进一步说明。 9、在“ 第二十部分 其他应披露事项 ” 中, 列举了本基金报告期内的相关公 告。 十 六、 签署日 期 2014 年 11 月 27 日 以 上 内 容 仅 为 摘 要 , 须 与 本 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 正 文 所 载 之 详 细 资 料 一 并 阅读。 诺安基金管理有限公司










































































2015 年 1 月 10 日