信诚理财 7 日盈债券型证券投 资基金招募说明书 摘要（2015 年第 1 次更新）
信 诚 理财 7 日盈 债 券型 证 券投 资 基金
招 募 说明 书 摘要
（2015 年第1 次更新）
基金管 理人 ：信 诚基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 国银 行股 份有限 公司
重要提 示
本基金 于2012 年11 月 27 日基金 合同 正式 生效 。
投 资有 风险 ，投 资人 申购本 基金 时应 认真 阅读 招募说 明书 。
基 金的 过往 业绩 并不 预示其 未来 表现 。
本 摘要根 据基 金合同和 基金招 募说 明书编 写，并 经中国 证监 会核准 。基金 合同是 约定 基金当
事 人之间 权利、 义务的 法律 文件。 基金投 资人自 依基 金合同 取得基 金份额 ，即 成为基 金份额持有
人 和本基 金合同 的当事 人， 其持有 基金份 额的行 为本 身即表 明其对 基金合 同的 承认和 接受，并按
照 《基金 法》、 《运作 办法 》、基 金合同 及其他 有关 规定享 有权利 、承担 义务 。基金 投资人欲了
解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日若 无特 别说 明为 2014 年 11 月 27 日 ，有关财务数据和净值
表现截 止日 为 2014 年 9 月 30 日（ 未 经审 计） 。 信诚理财 7 日盈债券型证券投 资基金招募说明书 摘要（2015 年第 1 次更新）
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一、 基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 信诚 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心汇 丰银 行大 楼9 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心汇 丰银 行大 楼9 层
法定代 表人 ： 张 翔燕
设立日 期 ：2005 年9 月 30 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基金 字【2005 】142 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2 亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
经营范围：基金募集、基 金销售、资产管理、境外 证券投资管理和中国证监 会许可的
其他业 务（ 涉及 行政 许可 的凭许 可证 经营 ）
电话： （021 ）68649788
联系人 ：林 军
股权结 构：
股 东 出资额
（万元 人民 币）
出资比例
(%)
中信信 托有 限责 任公 司
9800 49
英国保 诚集 团股 份有 限公 司
9800 49
中新苏 州工 业园 区创 业投 资有限
公司
400 2
合 计 20000 100
（二） 主要 人员 情况
1．基 金管 理人 董事 会成员
张翔燕女士，董事长，硕 士学位。历任中信银行总 行营业部副总经理、综合 计划部总
经理，中信银行北京 分行 副行长、中信银行总 行营 业总部副总经理，中 信证 券股份有限公
司 副 总 经 济 师 ， 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 风 险 管 理 部 总 经 理 、 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 副 总
裁。现任中国中信集 团有 限公司业务协同部主 任、 中信信托有限责任公 司 董事 、 中 信 信 诚
资产管理有限公司（ 信诚 基金管理有限公司之 子公 司）监事、代任信诚 基金 管理有限公司
总经理 。
陈一松先生，董事，金融 学硕士。历任中信实业银 行资金部科长、中信证券 股份有限
公司总裁办主任、长 城科 技股份有限公司董事 会 秘书 、 中 国 建 设 银 行 股份 有限 公 司 行 长 秘信诚理财 7 日盈债券型证券投 资基金招募说明书 摘要（2015 年第 1 次更新）
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书兼行 长办 公室 副主 任。 现任中 信信 托有 限责 任公 司总经 理。
包学勤先生，董事，研究 生。历任招商银行证券业 务部出市代表、南方证券 有限公司
投资银行部总经理助 理、 国信证券有限公司投 资银 行二部总经理、中信 证券 股份有限公司
深圳投资银行部总经 理、 中信信托有限责任公 司投 资银行二部总经理。 现任 中信信托有限
责任公 司副 总经 理。
Graham David Mason 先生 ，董事，南 非籍，保 险精 算专业学士 。历任南 非公 募基金投
资分析师、 南非 Norwich 公司基金经 理、英 国保诚 集团（南非 ）执行 总裁。 现任瀚亚投 资
执行副 董事 长。
黄 慧 敏 女 士 ， 董 事 ， 新 加 坡 籍 ， 经 济 学 学 士 。 历 任 花 旗 银 行 消 费 金 融 事 业 部 业 务 副
理 、 新 加 坡 大 华 银 行 业 务 开 发 副 理 、 大 华 资 产 管 理 公 司 营 销 企 划 经 理 、 瀚 亚 投 资 （ 新 加
坡）有限公司营销部 主管 、瀚亚投资（台湾） 有限 公司市场总监。现任 瀚亚 投资（台湾）
有限公 司总 经理 。
魏秀彬女士，董事，新加 坡籍，工商管理硕士。历 任施罗德国际商业银行东 南亚区域
合 规 经 理 、 施 罗德 投 资 管理( 新加坡) 有 限 公 司亚 太地 区 风 险 及 合 规总 监 。 现任 瀚 亚 投 资 首
席风险 官。
何德旭先生，独立董事， 经济学博士。历任中国社 会科学院财贸所所长、研 究员。现
任中国 社会 科学 院数 量经 济与技 术经 济研 究所 副所 长、金 融研 究中 心副 主任 。
夏执东先生，独立董事， 经济学硕士。历任财政部 财政科学研究所副主任、 中国建设
银行总行国际部副处 长、 安永华明会计师事务 所副 总经理、北京天华中 兴会 计师事务所首
席合伙 人。 现任 致同 会计 师事务 所管 委会 副主 席。
杨 思 群 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 博 士 。 历 任 中 国 社 会 科 学 院 财 贸 经 济 研 究 所 副 研 究
员，现 任清 华大 学经 济管 理学院 经济 系副 教授 。
注：原 “英 国保 诚集 团亚 洲区总 部基 金管 理业 务” 自 2012 年 2 月 14 日起 正 式更名 为
瀚亚投 资， 其旗 下各 公司 名称自 该日 起进 行相 应变 更。瀚 亚投 资为 英国 保诚 集团成 员。
2．基 金管 理人 监事 会成员
李莹女士，监事会主席， 金融学硕士。历任中国建 设银行沧浪办事处信贷科 长、中国
建设银行苏州分行中 间业 务部总经理助理、北 京证 券投行华东部一级项 目经 理、中新苏州
工业园区创业投资有 限公 司投资银行部总经理 、苏 州工业园区银杏投资 管理 有限公司副总
经理。 现任 苏州 元禾 控股 有限公 司财 务总 监。
於乐女士，监事，经济学 硕士。历任日本兴业银行 上海分行营业管理部主管 、通用电
气 金 融 财 务 （ 中 国 ） 有 限 公 司 人 力 资 源 经 理 。 现 任 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 首 席 人 力 资 源
官。
解晓然女士，监事，双学 位，历任上海市共青团闸 北区委员会宣传部副部长 、天治基
金管理 有限 公司 监察 稽核 部总监 助理 。现 任信 诚基 金管理 有限 公司 监察 稽核 总监。
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3．经 营管 理层 人员 情况
张 翔 燕 女 士 ， 董 事 长 ， 代 任 公 司 总 经 理 。 张 翔 燕 女 士 代 为 履 行 总 经 理 职 务 的 时 间 自
2014 年11 月5 日起 ，不 超过 90 日。
桂思毅先生，副总经理， 工商管理硕士。历任安达 信咨询管理有限公司高级 审计员，
中乔智威汤逊广告有 限公 司财务主管，德国德 累斯 登银行上海分行财务 经理 ，信诚基金管
理有限公司风险控制 总监 、财务总监、首席财 务 官、 首 席 运 营 官 。 现 任信 诚基 金 管 理 有 限
公司副 总经 理、 首席 财务 官。
林军女士，副总经理，经 济学硕士。历任浙江省证 券公司投资银行部副总经 理、市场
总监，西南证券有限 责任 公司国际业务部总经 理， 招商基金管理有限公 司总 经理助理、营
销总监，汇添富基金 管理 有限公司市场总监、 副总 经理，交银施罗德基 金管 理有限公司总
经理助 理、 市场 总监 。现 任信诚 基金 管理 有限 公司 副总经 理、 首席 市场 官。
隋晓炜先生，副总经理， 经济学硕士，注册会计师 。历任中信证券股份有限 公司高级
经理、中信控股有限 责任 公司高级经理、信诚 基金 管理有限公司市场总 监、 首席市场官 、
首席运营官。现任信 诚基 金管理公司副总经理 ，兼 任中信信诚资产管理 有限 公司董事、总
经理。
4．督 察长
唐世春先生，督察长，法 学硕士，历任北京天平律 师事务所律师、国泰基金 管理有限
公司监察稽核部法务 主管 、友邦华泰基金管理 有限 公司法律监察部总监 、总 经理助理兼董
事会秘 书。 现任 信诚 基金 管理有 限公 司督 察长 ，兼 任中信 信诚 资产 管理 有限 公司董 事。
5．基 金经 理
王国强先生，管理学硕士 。曾任职于浙江国际信托 投资公司投行业务部、健 桥证券股
份有限公司债券业务 部、 银河基金管理有限公 司机 构理财部，长期从事 固定 收益证券分析
和研究 ，精 于固 定收 益证 券及其 衍生 品定 价、 信用 产品的 风险 分析 等。2006 年 8 月 加盟 信
诚基金管理有限公司 ，担 任固定收益分析师， 现任 信诚年年有余定期开 放债 券型证券投资
基金、信诚添金分级 债券 型证券投资基金、信 诚优 质纯债债券型证券投 资基 金及信诚理财
7 日盈 债券 型证 券投 资基 金的基 金经 理。
张倩女 士， 工商 管理 学硕 士。2003 年 7 月至 2007 年 4 月曾 任职 于申 银万 国 证券股 份
有限公 司， 担任 固定 收益 部交易 员；2008 年 11 月至 2013 年 4 月于 信诚 基金 管理有 限公 司
担任交易 员。现任 信诚货 币市场证 券投资基 金、信 诚理财 7 日盈债 券型证 券 投资基金 、信
诚 薪金 宝货 币市 场证 券投 资基金 及信 诚 3 个月 理财 债券型 证券 投资 基金 的基 金经理 。
6．投 资决 策委 员会 成员
胡喆女 士， 副首 席投 资官 、特定 资产 投资 管理 总监 ；
王旭巍 先生 ，副 首席 投资 官；
董越先 生， 交易 总监 ；
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张光成 先生 ，股 票投 资副 总监；
王睿先 生， 研究 副总 监、 投资经 理。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、 基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大街1号
首次注 册登 记日 期：1983 年10月31日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管业 务部 总经 理： 李爱 华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
客服电 话：95566
传真： （010 ）66594942
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银行托 管业务 部设立 于1998年 ，现有 员工110 余 人，大部分 员工具 有丰富 的银行、
证券、基金、信托从 业经 验，且具有海外工作 、学 习或培训经历，60 ％以 上的 员 工 具 有 硕
士以上学位或高级职 称。 为给客户提供专业化 的托 管服务，中国银行已 在境 内、外分行开
展托管 业务 。
作为国内首批开展证券投 资基金托管业务的商业银 行，中国银行拥有证券投 资基金、
基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外 三 类 机 构 、
券商资产管理计划、 信托 计划、企业年金、银 行理 财产品、股权基金、 私募 基金、资金托
管等门类齐全 、 产 品丰 富 的托管业务体系。 在国 内，中国银行首家 开 展绩 效评 估 、 风 险 分
析 等 增 值 服 务 ， 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 增值服务 ， 是 国 内 领 先 的 大 型 中 资 托 管 银
行。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至2014 年9 月30 日，中国银行已托管293 只证券投资基金，其中境内基金268 只，
QDII基金25 只 ， 覆盖 了股票 型 、债 券 型、 混 合型 、货 币 型、 指 数型 等 多种 类型 的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银行托管业务部风险 管理与控制工作是中国银 行全面风险控制工作的组 成部分，
秉承中国银行风险控 制理 念，坚持“规范运作 、稳 健经营”的原则。中 国银 行托管业务部信诚理财 7 日盈债券型证券投 资基金招募说明书 摘要（2015 年第 1 次更新）
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风险控制工作贯穿业 务各 环节，包括风险识别 ，风 险评估，工作程序设 计与 制度建设，风
险检视，工作程序与 制度 的执行，工作程序与 制度 执行情况的内部监督 、稽 核以及风险控
制工作 的后 评价 。
2007 年 起 ， 中 国 银 行 连 续 聘 请 外 部 会 计 会 计 师 事 务 所 开 展 托 管 业 务 内 部 控 制 审 阅 工
作。先 后获 得基 于 “SAS70 ”、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和 “SSAE16 ” 等国际 主流 内
控 审阅 准则 的无保 留意 见的 审阅 报告 。2013年， 中国 银行 同时 获得了 基于 “ISAE3402 ”和
“SSAE16 ” 双 准 则 的 内 部 控 制 审 计 报 告 。 中 国 银 行 托 管 业 务 内 控 制 度 完 善 ， 内 控 措 施 严
密，能 够有 效保 证托 管资 产的安 全。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》、《证券 投资基金运作管理办法》 的相关规
定，基金托管人发现 基金 管理人的投资指令违 反法 律、行政法规和其他 有关 规定，或者违
反基金合同约定的， 应当 拒绝执行，及时通知 基金 管理人，并及时向国 务院 证券监督管理
机构报告。基金托管 人如 发现基金管理人依据 交易 程序已经生效的投资 指令 违反法律、行
政法 规和其他 有关规定 ，或者 违反基金 合同约定 的, 应当 及时通知 基金管理 人，并 及时向 国
务院证 券监 督管 理机 构报 告。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构
信诚基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心汇 丰银 行大 楼9 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心汇 丰银 行大 楼9 层
法定代 表人 ： 张 翔燕
客服电 话：400-6660066
联系人 ：钱慧
电话：021- 68649788
网址：www.citicprufunds.com.cn/ 或 www.xcfunds.com
2、代 销机 构
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
办公地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
传真：010-66594946 信诚理财 7 日盈债券型证券投 资基金招募说明书 摘要（2015 年第 1 次更新）
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电话：010-66594977
网址：www.boc.cn
（2） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
电话：0755 －83198888
传真：0755 －83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（3） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：宋 明
联系电 话： （010 ）66568450
客户服 务电 话：4008-888-888
网站：www.chinastock.com.cn
（4） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
客户服 务热 线：4008888666
（5） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
开放式 基金 咨询 电话 ：4008888108
网址：www.csc108.com
（6） 海通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 信诚理财 7 日盈债券型证券投 资基金招募说明书 摘要（2015 年第 1 次更新）
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法定代 表人 ：王 开国
电话：021 －23219000
传真：021 －23219100
联系人 ：李 笑鸣
客服电 话：95553 或 拨打 各城市 营业 网点 咨询 电话
公司网 址：www.htsec.com
（7） 中国 中投 证券 有限 责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层至 21 层及
第04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4 层、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
统一客 户服 务电 话：400-600-8008 、95532
公司网 站：www.china-invs.cn
（8） 西藏 同信 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 拉 萨市 北京 中 路 101 号
办公地 址： 上海 市闸 北区 永和 路 118 弄 24 号
法定代 表人 ：贾 绍君
电话：021-36537114
传真：021-36538467
联系人 ：汪 尚斌
客服电 话：400-88111-77
（9） 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
客服电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（10） 信达 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：鹿 馨方
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联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（11） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：95597
（12） 天相 投资 顾问 有限 公司（ 简称 “天 相投 顾” ）
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座701
邮编 ：100032
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
邮编 ：100088
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
联系电 话：010-66045608
客服电 话： 010-66045678
传真： 010-66045521
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
（13） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔
全国免 费业 务咨 询电 话：95511-8
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862
全国统 一总 机：95511-8
联系人 ：郑 舒丽(zhengshuli001@pingan.com.cn,0755-22626391)
网址： www.pingan.com
（14） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 40/42 层
法定代 表人 ：卢 长才
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn 信诚理财 7 日盈债券型证券投 资基金招募说明书 摘要（2015 年第 1 次更新）
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（15） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
电
话：021-54509998
传
真：021-64385308
（16） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电
话：021-58870011
传
真：021-68596916
（17） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：单 丙烨
电
话：021-20691835
传
真：021-20691861
（18） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
电
话：0755-33227950
传
真：0755-82080798
客服热 线：4006-788-887
网址： www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（19） 交通 银行 股份 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区 银 城中 路188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ：曹榕
客户服 务电 话 ：95559 信诚理财 7 日盈债券型证券投 资基金招募说明书 摘要（2015 年第 1 次更新）
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网址：www.bankcomm.com
（20） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼801
法定代 表人 ：汪 静波
电
话：021-38602377
传
真：021-38509777
（21） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客服电 话: 400-6666-888
网址: www.cgws.com
（22） 和讯 信息 科技 有限 公司、
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 18 号 保利 广场E 座18F
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：吴 卫东
电话：021-20835787
传真：021-20835879
（23） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 仓前 街道 海曙 路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
电
话：0571-28829790
传
真：0571-26698533
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求选 择其 他机 构代理 销售 基金 ，并 及时 公告。
（二） 基金 注册 登记 机构
信诚基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心汇 丰银 行大 楼9 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心汇 丰银 行大 楼9 层
法定代 表人 ： 张 翔燕 信诚理财 7 日盈债券型证券投 资基金招募说明书 摘要（2015 年第 1 次更新）
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客服电 话：400-6660066
联系人 ：金 芬泉
电话：021- 68649788
网址：http://www.citicprufunds.com.cn/
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 19 楼
负责人 ：韩 炯
经办律 师： 吕红 、安 冬
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：安 冬
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所(特 殊普 通合 伙)
注册地 址： 北京 市东 长安 街 1 号 东方 广场 东二 办公 楼八层
办公地 址： 北京 市东 长安 街 1 号 东方 广场 东二 办公 楼八层
法人代 表： 姚建 华
经办注 册会 计师 ： 王 国蓓 、黄小 熠
电话：8621 2212 2888
传真：8621 6288 1889
联系人 ： 王 国蓓
四、基金的名称
信诚理 财7 日盈 债券 型证 券 投资基 金
五、基金的类型
契约型 开放 式
六、基金的投资目标
本基金 在严 格控 制风 险和 保持资 产流 动性 的基 础上 ，追求 基金 资产 稳定 增值 ，力争 成
为投资 者短 期理 财的 理想 工具。 信诚理财 7 日盈债券型证券投 资基金招募说明书 摘要（2015 年第 1 次更新）
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七、基金的投资范围 和投 资比例
本基金 投资 于法 律法 规允 许的金 融工 具包 括： 现金 ，通知 存款 ，一 年以 内（ 含一年 ）
的银行 定期 存款 和大 额存 单，剩 余期 限（ 或回 售期 限） 在 397 天 以内 （含397 天） 的债
券、资 产支 持证 券、 中期 票据， 期限 在一 年以 内（ 含一年 ）的 债券 回购 ，期 限在一 年以 内
（含一 年） 的中 央银 行票 据，短 期融 资券 ，及 法律 法规或 中国 证监 会允 许本 基金投 资的 其
他固定 收益 类金 融工 具。
本基金 投资 组合 的平 均剩 余期限 在每 个交 易日 均不 得超 过 127 天。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
八、基金的 投资策略
本基金将综合考虑各类投 资品种的收益性、流动性 和风险特征，在保证基金 资产的安
全 性 和 流 动 性 的 基 础 上 力 争 为 投 资 人 创 造 稳 定 的 收 益 。 同 时 ， 通 过 对 国 内 外 宏 观 经 济 走
势 、 货 币 政 策 和 财 政 政 策 的 研 究 ， 结 合 对 市 场 利 率 变 动 的 预 期 ， 进 行 积 极 的 投 资 组 合 管
理。
1、整 体资 产配 置策 略
整体资产 配置策略 主要体 现在：1） 根据宏观 经济形 势、央行 货币政策 、短期 资金市 场
状况等因 素对短期 利率走 势进行综 合判断；2）根据 前述判断 形成的利 率预期 动态调整 基 金
投资组 合的 平均 剩余 期限 。
（1） 利率 预期 分析
通过对通货膨胀率、GDP 增长率、货币供应量、国际利率水平、汇率、政策取向等跟
踪分析，形成对基本 面的 宏观研判。同时，结 合微 观层面研究，主要考 察指 标包括：央行
公开市场操作、主流 机构 投资者的短期投资倾 向、 债券供给、债券市场 与资 本市场资金互
动等， 合理 预期 市场 利率 曲线动 态变 化， 据此 决定 整体资 产配 置策 略。
（2） 动态 调整 投资 组合 平 均剩余 期限
结 合 利 率 预 期 分 析 ， 合 理 运 用 量 化 模 型 ， 动 态 确 定 并 控 制 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 在
127 天 以 内 ， 以 规 避较 长期 限 债 券 的 利 率 风 险 。 当市 场 利 率 看 涨 时 ， 适 度 缩短 投 资 组 合 平
均剩余期限，即减持 剩余 期限较长投资品种增 持剩 余期限较短品种，降 低组 合整体净值损
失风险 ； 当 市 场 看 跌时 ，则 相 对 延 长 投 资 组 合平 均剩 余 期 限 ， 增 持 较 长剩 余期 限 的 投 资 品
种，获 取超 额收 益。
2、类 属配 置策 略
类属配置指组合在各类短 期金融工具如央行票据、 国债、金融债、企业短期 融资券以
及现金等投资品种之 间的 配置比例。作为现金 管理 工具，货币市场基金 类属 配置策略主要信诚理财 7 日盈债券型证券投 资基金招募说明书 摘要（2015 年第 1 次更新）
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实 现 两 个 目 标 ： 一 是 通 过 类 属 配 置 满 足 基 金 流 动 性 需 求 ， 二 是 通 过 类 属 配 置 获 得 投 资 收
益。从流动性的角度 来说 ，基金管理人需对市 场资 金面、基金申购赎回 金额 的变化进行动
态分析，以确定本基 金的 流动性目标。在此基 础上 ，基金管理人在高流 动性 资产和相对流
动性较低资产之间寻 找 平衡 ， 以 满 足 组 合 的 日常 流动 性 需 求 ； 从 收 益 性角 度来 说 ， 基 金 管
理人将通过分析各类 属的 相对收益、利差变化 、流 动性风险、信用风险 等因 素来确定类属
配置比例，寻找具有 投资 价值的投资品种，增 持相 对低估、价格将上升 的， 能给组合带来
相对较高回报的类属 ；减 持相对高估、价格将 下降 的，给组合带来相对 较低 回报的类属，
借以取 得较 高的 总回 报。
3、个 券选 择策 略
在个券选择层面，本基金 将首先从安全性角度出发 ，优先选择央票、短期国 债等高信
用等级的债券品种以 回避 信用违约风险。对于 外部 信用评级等级较高（ 符合 法规规定的级
别 ） 的 企 业 债 、 短 期 融 资 券 等 信 用 类 债 券 ， 本 基 金 也 可 以 进 行 配 置 。 除 考 虑 安 全 性 因 素
外，在具体的券种选 择上 ，基金管理人将在正 确拟 合收益率曲线的基础 上， 找出收益率出
现明显偏高的券种， 并客 观分析收益率出现偏 离的 原因。若出现因市场 原因 所导致的收益
率 高 于 公 允 水 平 ， 则 该 券 种 价 格 出 现 低 估 ， 本 基 金 将 对 此 类 低 估 品 种 进 行 重 点 关 注 。 此
外，鉴于收益率曲线 可以 判断出定价偏高或偏 低的 期限段，从而指导相 对价 值投资，这也
可以帮 助基 金管 理人 选择 投资于 定价 低估 的短 期债 券品种 。
4、现 金流 管理 策略
本基金作为现金管理工具 ，必须具备较高的流动性 。基金管理人将密切关注 基金的申
购 赎回情况、季节性 资金 流动情况和日历效应 等因 素，对投资组合的现 金比 例进行结构化
管理。基金管理人将 在遵 循流动性优先的原则 下， 综合平衡基金资产在 流动 性资产和收益
性资产之间的配置比 例， 通过现金留存、持有 高流 动性券种、正向回购 、降 低组合久期等
方式提高基金资产整 体的 流动性，也可采用持 续滚 动投资方法，将回购 或债 券的到期日进
行均衡 等量 配置 ，以 满足 日常的 基金 资产 变现 需求 。
5、套 利策 略
由于市场环境差异、交易 市场分割、市场参与者差 异，以及资金供求失衡导 致的中短
期利率异常差异，使 得债 券现券市场上存在着 套利 机会。本基金通过分 析货 币市场变动趋
势、各市场和品种之 间的 风险收益差异，把握 无风 险套利机会，包括银 行间 和交易所市场
出现的跨市场套利机 会、 在充分论证套利可行 性的 基础上的跨期限套利 等。 无风险套利主
要包括银行间市场、 交易 所市场的跨市场套利 和同 一交易市场中不同品 种的 跨品种套利。
基金管理人将在保证 基金 的安全性和流动性的 前提 下，适当参与市场的 套利 ，捕捉和把握
无风险 套利 机会 ，进 行跨 市场、 跨品 种操 作， 以期 获得安 全的 超额 收益 。
九、基金的业绩比较 基准 信诚理财 7 日盈债券型证券投 资基金招募说明书 摘要（2015 年第 1 次更新）
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本基金 的 业 绩比 较基 准 ： 活期存 款利 率（ 税后 ）
十、基金的风险收益 特征
本基金 为债 券型 基金 ，属 于证券 投资 基金 中的 低风 险品种 ，其 预期 风险 与预期 收益 高
于货币 市场 基金 ，低 于混 合型基 金和 股票 型基 金。
十一、基金投资组合 报告 （未经审计）
本基金 管理 人董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 本报 告内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据基 金合 同的 约定， 于 2014 年10 月 23 日复核 了
本招募 说明 书中 的投 资组 合报告 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗
漏。
本投资 组合 报告 的财 务数 据截止 至 2014 年 9 月 30 日。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产
的比例(%)
1 固定收 益投 资 120,190,102.70 28.91
其中： 债券 120,190,102.70 28.91
资产支 持证 券 - -
2 买入返 售金 融资 产 80,000,560.00 19.24
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 177,104,423.14 42.60
4 其他资 产 38,413,459.29 9.24
5 合计 415,708,545.13 100.00
2. 报告期债券回购融资 情况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例(%)
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 3.44
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额（ 元）
占基金 资产 净值 的
比例(%)
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 - - 信诚理财 7 日盈债券型证券投 资基金招募说明书 摘要（2015 年第 1 次更新）
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其中： 买断 式回 购融 资 - -
报告期 内债 券回 购融 资余 额占基 金资 产净 值的 比例 为报告 期内 每日 融资 余额 占资产 净
值比例 的简 单平 均值 。
债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的 20%的 说明
在本报 告期 内本 基金 债券 正回购 的资 金余 额未 超过 资产净 值 的 20% 。
3. 基金投资组合平均剩 余期 限
1)
投资 组合 平均 剩余 期限 基 本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 56
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 104
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 46
注：本 基金 合同 约定,本 基 金管理 人将 动态 确定 并控 制投资 组合 平均 剩余 期限 在 127 天
以内, 以规 避较 长期 限债 券 的利率 风险 。
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 超 过127 天情 况说 明
本基金 本报 告期 内未 出现 投资组 合平 均剩 余期 限超 过 127 天的 情况 。
2)
报告 期末 投资 组合 平均 剩 余期限 分布 比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资
产净值 的比 例(%)
各期限 负债 占基 金资
产净值 的比 例(%)
1 30 天 以内 66.75 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - -
2 30 天( 含) —60 天 - -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - -
3 60 天( 含) —90 天 - -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - -
4 90 天( 含) —180 天 19.33 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - -
5 180 天(含) —397 天 （含 ） 4.81 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - -
合计 90.89 -
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%) 信诚理财 7 日盈债券型证券投 资基金招募说明书 摘要（2015 年第 1 次更新）
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1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 30,014,166.18 7.23
其中： 政策 性金 融债 30,014,166.18 7.23
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 90,175,936.52 21.72
6 中期票 据 - -
7 其他 - -
8 合计 120,190,102.70 28.95
9 剩余存 续期 超 过397 天的 浮动利 率债 券 - -
5. 报告期末按摊余成本 占基 金资产净值比例大小 排名 的前十名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张) 摊余成 本（ 元）
占基金 资产 净
值比例(%)
1 041459001 14 南 高轮 CP001 200,000 20,135,608.09 4.85
2 140204 14 国开 04 200,000 20,047,804.15 4.83
3 041453011 14 太 西煤 CP001 200,000 20,038,076.89 4.83
4 041466001
14 铁 汉生 态
CP001
100,000 10,002,497.03 2.41
5 041453087 14 恒逸 CP003 100,000 10,000,468.26 2.41
6 041461002
14 中 南建 筑
CP001
100,000 10,000,061.98 2.41
7 041358070
13 珠 海联 邦
CP001
100,000 10,000,004.25 2.41
8 041365011 13 海 吉星 CP002 100,000 9,999,220.02 2.41
9 140213 14 国开 13 100,000 9,966,362.03 2.40
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述债 券.
6.
“影子定价”与“摊余 成 本法”确定的基金资 产净 值的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 41 次
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.3254%
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.1752%
报告期 内每 个交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.2608% 信诚理财 7 日盈债券型证券投 资基金招募说明书 摘要（2015 年第 1 次更新）
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7. 报告期末按 公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的 前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8. 投资组合报告附注
1)
基金 计价 方法 说明
本 基金 估值 采用 “摊 余成本 法”,即 估值 对象 以 买入成 本列 示, 按照 票面 利 率或协 议利
率并考 虑其 买入 时的 溢价 与折价,在 剩余 存续 期内 平 均摊销,每 日计 提损 益。
2)
本报 告期 内, 本基 金不 存 在持有 的剩 余期 限小 于 397 天但 剩余 存续期 超过 397 天的
浮动利 率债 券的 摊余 成本 超过当 日基 金资 产净 值 20% 的情 况。
3)
本基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体本 期未 出现被 监管 部门 立案 调查,或 在报 告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
4)
其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 4,936,413.15
4 应收申 购款 33,477,046.14
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 38,413,459.29
十二、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产, 但 不保 证 基金一 定
盈利。 基金 的过 往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险, 投 资者 在作 出投 资 决策前 应仔 细
阅读本 招募 说明 书。 基金 业绩数 据截 至 2014 年 9 月 30 日。
（一） 基金份 额净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较表
信诚理 财7 日盈 债 券 A
阶段
净值收 益
率①
净值收 益率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②- ④
2012 年11 月27
日至2012 年 12
月31 日
0.2753% 0.0014% 0.0336% 0.0000% 0.2417% 0.0014%
2013 年1 月 1 日
至2013 年12 月
4.2843% 0.0061% 0.3506% 0.0000% 3.9337% 0.0061% 信诚理财 7 日盈债券型证券投 资基金招募说明书 摘要（2015 年第 1 次更新）
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31 日
2014 年1 月 1 日
至2014 年9 月30
日
3.9469% 0.0087% 0.2618% 0.0000% 3.6851% 0.0087%
2012 年11 月27
日至2014 年 9 月
30 日
8.6986% 0.0073% 0.6453% 0.0000% 8.0533% 0.0073%
信诚理 财7 日盈 债 券 B
阶段
净值收 益
率①
净值收 益率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②- ④
2012 年11 月27
日至2012 年 12
月31 日
0.2988% 0.0014% 0.0336% 0.0000% 0.2652% 0.0014%
2013 年1 月 1 日
至2013 年12 月
31 日
4.5358% 0.0061% 0.3506% 0.0000% 4.1852% 0.0061%
2014 年1 月 1 日
至2014 年9 月30
日
4.1337% 0.0087% 0.2618% 0.0000% 3.8719% 0.0087%
2012 年11 月27
日至2014 年 9 月
30 日
9.1823% 0.0073% 0.6453% 0.0000% 8.5370% 0.0073%
（二） 基金累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
信诚理 财7 日盈 债 券 A
信诚理 财7 日盈 债券 Ｂ 信诚理财 7 日盈债券型证券投 资基金招募说明书 摘要（2015 年第 1 次更新）
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注: 本 基金 建仓 日 自 2012 年 11 月 27 日至 2013 年5 月27 日,建 仓日 结束 时资 产配置
比例符 合本 基金 基金 合同 规定。
十三、费用概览
( 一) 与基金 运作 有关 的费 用
1． 基金费 用的 种类
1） 基金管 理人 的管 理费 ；
2） 基金托 管人 的托 管费 ；
3） 基金的 销售 服务 费；
4） 因基金 的证 券交 易或 结算 而产生 的费 用；
5） 基金合 同生 效以 后的 信息 披露费 用；
6） 基金份 额持 有人 大会 费用 ；
7） 基金合 同生 效以 后的 会计 师费和 律师 费；
8） 基金资 产的 资金 汇划 费用 ；
9） 账户开 户费 和账 户维 护费 ；
10 ） 按照国 家有 关法 律法 规规 定可以 列入 的其 他费 用。
2． 基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
1）基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.27% 年费 率计 提。 计 算方法 如
下：
H＝E× 年管 理费 率 ÷当 年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值 信诚理财 7 日盈债券型证券投 资基金招募说明书 摘要（2015 年第 1 次更新）
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基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。经 基金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托
管人于 次月 首日 起5 个工 作日内 从 基 金财 产中 一次 性 支付 给基金 管 理人 。
2）基 金托 管人 的基 金托 管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.08% 年费 率计 提。 计 算方法 如
下：
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。经 基金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托
管人于 次月 首日 起5 个工 作日内 从 基 金财 产中 一次 性 支付 给 基 金托 管人 。
3）基 金销 售服 务费
本基金 Ａ类 基金 份额 的销 售服务 费年 费率 为0.25% ，对于 由Ｂ 类降 级 为A 类 的基金 份
额持有 人， 基金 年销 售服 务费率 应自 其达 到Ａ 类条 件的开 放日 后的 下一 个工 作日起 适用 Ａ
类基金 份额 持有 人的 费率 。
本基金 Ｂ类 基金 份额 的销 售服务 费率 为 0.01% ，对 于由 A 类升 级 为B 类 的基 金份额 持
有人 ， 基金 年销 售服 务费 率自其 达 到 B 类 条件 的开 放日的 下一 个工 作日 起适 用B 类 基金 份
额持有 人的 费率 。
各类基 金份 额的 基金 销售 服务费 计提 的计 算方 法如 下：
H＝E× 各类 基金 销售 服务 费年费 率÷ 当年 天数
H 为各 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为各 类份 额前 一日 资产 净值
销售服 务费 每日 计提 ，按 月支付 。经 基金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后， 由基金 托
管人于 次月 首日 起5 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给注 册登 记机 构， 由注册 登记 机
构代付 给销 售机 构。
4）本 条第 （一 ）款 第 4 至第 10 项费 用由 基金 管理 人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相
应协议 的规 定， 列入 当期 基金费 用。
3．不 列入 基金 费用 的项 目
本条第 （一 ）款 约定 以外 的其他 费用 ，以 及基 金管 理人和 基金 托管 人因 未履 行或未 完
全履行 义务 导致 的费 用支 出或基 金财 产的 损失 等不 列入基 金费 用。
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费、基 金托 管费 和销 售服 务费， 无
须召开 基金 份额 持有 人大 会。
( 二) 与基金 销售 有关 的费 用
本基金 不收 取申 购费 用与 赎回费 用。
信诚理财 7 日盈债券型证券投 资基金招募说明书 摘要（2015 年第 1 次更新）
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十四、 对招募说明书 更新 部分的说明
本基 金管理人 依据《中华人民 共和国证 券投资基金法》 、《证券 投资基金运作管 理办
法》、《证券投资基 金销 售管理办法》、《证 券投 资基金信息披露管理 办法 》及其它有关
法律法规 的要求， 结合本 基金管理 人对本基 金实施 的投资管 理活动， 对原 《 信诚理财7 日盈
债券型 证券 投资 基金 招募 说明书 》进 行了 更新 ，主 要更新 的内 容如 下：
1 、 在“重 要提 示” 部分 更新 了相应 日期 。
2 、 在“第三部分 基 金 管 理 人 ” 中 的 “ 主 要 人 员 情 况 ” 部 分 ， 更 新 了 相关成员的内
容。
3 、 在“第 四部 分 基金 托管 人 ”部分 ，更 新了 托管 人的 有关信 息。
4 、 在“ 第 五 部分 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 ， 根 据 实 际 情 况 对 直 销 、 代 销 机 构 及 注 册 登 记
机构的 相关 信息 进行 了更 新。
5 、 在“第 十一 部分 基 金的 投 资”部 分， 更新 了“ 基金 投资组 合报 告” ，财 务数 据截止
至2014 年9 月30 日。
6 、 在“第 十 二 部分 基 金的 业 绩”部 分， 更新 了该 节的 内容， 数据 截止 至 2014 年9 月
30 日。
7 、 在“第 二十 二部 份 托 管协 议的内 容摘 要” 部分 ， 更 新了托 管 人 的有 关信 息。
8 、 在“第 二十 三部分 其他 应 披露事 项 ” 部分 ，披 露了 自 2014 年5 月28 日 以来 涉及本
基金的 相关 公告 。
信诚基 金管 理有 限公 司
2015 年1 月 10 日
