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上投优选(370024)

上投优选:更新招募说明书摘要(2015年1月)

 
 
 
 
 
 
 
 
上 投 摩根 核 心优 选 股票 型 证券 投 资基 金 
 
招 募 说明 书 (更 新 )摘要 
 
 
基金合 同生效日期:2012 年11 月28 日 
基金管 理人:上投摩根基 金管理有限公司 
基金托 管人:中国 建设 银 行股份有限公司 
 
 
重要提 示: 
1. 投 资有 风险 ,投 资人 认 购(或 申购 )基 金时 应当 认真阅 读本 招募 说明 书; 
2. 基 金的 过往 业绩 并不 预 示其未 来表 现; 
3.本摘 要根据 基金 合同和 基金招 募说明 书编写 ,并 经中国 证监会 核准。 基金 合同是 约定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ,并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 基金 合同 。 
4. 本 招募 说明 书所 载内 容 截止日 为 2014 年 11 月 27 日, 基金 投资 组合 及基 金业 绩的数 据截
止日 为2014 年9 月30 日。 
 
 
二零一五年一月


1 一 、基 金管理 人 (一)基金管理人概况 本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司,基本信息如下: 注册地址:上海市浦东富城路 99 号震旦国际大楼 20 层 办公地址:上海市浦东富城路 99 号震旦国际大楼 20 层 法定代表人: 陈开元 总经理 :章硕麟 成立日期:2004 年 5 月 12 日 实缴注册资本: 贰亿伍仟万 元人民币 股东名称、股权结构及持股比例: 上海国际信托投资有限公司





























51% JPMorgan Asset Management (UK) Limited























49%


上投摩 根基金 管理 有限 公司是 经中国 证监 会证 监基字[2004]56 号文 批准, 于2004 年5 月12 日成立的合资基金管理公司。2005 年8 月12 日, 基金管理人 完成了股东之间的股权变更事项。 公司注册资本保持不变, 股东及出资比例分别 由上海国际信托投资有限公司 67%和摩根富林明资产管理 (英国) 有 限公司 33% 变更为目前的51%和49% 。 2006 年 6 月 6 日,基 金管理人的名 称由“上投摩根富林明基金管理有限公 司”变更为“上投摩根基金管理有限公司” ,该更名申请于 2006 年 4 月 29 日获 得中国证监会的批准,并于 2006 年 6 月 2 日 在国家工商总局完成所有变更相关 手续。 2009 年3 月31 日, 基金管理人的注册资本金由一亿五千万元人民币增加到 二亿五千万元人民币, 公司股东的出资比例不变。 该变更事项于 2009 年 3 月31 日在国家工商总局完成所有变更相关手续。 基金管理人无任何受处罚记录。 ( 二)主要人员情况 1. 董事会成员基本情况:


2 陈开元先生,董事长 大学本科学历。 先后任职于上海市财政局第三分局, 共青团上海市财政局委员会, 英国伦敦 Coopers & Lybrand 咨询公司等,曾任上海市财政局对外经济财务处处长、上海 国际集团有限公司副总经理,现任上投摩根基金管理有限公司董事长。 董事: 董事:Paul Bateman 毕业于英国 Leicester 大学。 历任 Chase Fleming Asset Management Limited 全球总监,摩根资产管理 全球投资管理业务CEO 。 现任摩根资产管理全球主席、摩根资产管理委员会主席及投资委员会会员。 同时也是摩根大通高管委员会 资深成员。 董事:许立庆


台湾政治大学工商管理硕士学位。


曾任摩根富林明台湾业务总经理、摩根资产管理亚太区行政总裁。 现任怡和 (中国) 有限公司主席、 怡和管理有限公司董事 ; 香港商会中国委 员会副主席 ;富时台湾交易所台湾系列 五十指数咨询委员会主席。 董事:Jed Laskowitz 获美国伊萨卡学院学士学位 (主修政治) 及布 鲁克林法学院荣誉法学博士学 位。 曾负责管理 J.P Morgan 集团的美国基金业务。 现 任 摩 根 资 产 管 理 亚 洲 基 金 行 政 总 裁 及 亚 太 区 投 资 管 理 业 务 总 监 ;J.P Morgan 集团投资管理及环球基金营运委 员会成员; 美国资金管理协会 (MMI)董 事会成员;纽约州大律师公会会员。 董事:杨德红 获复旦大学经济学学士,中欧工商管理学院 MBA。 现任上海国际集团有限公司副总经理。 董事:林彬 获中欧工商管理学院 MBA。


3 曾任香港沪光国际投资管理有限公司副总经理。 现任上海国际信托有限公司副总经理。 董事: 潘卫东 硕士研究生,高级经济师。 曾任上海 市金融 服务办 公室金融 机构处 处长( 挂职) 、 上海国 际集团 有限公 司总裁助理。 现任上海国际集团有限公司副总裁、 上海国际信托有限公司党委书记、 董事 长。 董事:章硕麟 获台湾大学商学硕士学位。 曾任怡富证券 (台湾) 投资顾问股份有限公司协理、 摩根大通 (台湾) 证券 副总经理、摩根富林明(台湾)证券股份有限公司董事长。 现任上投摩根基金管理有限公司总经理。 独立董事: 独立董事:周道炯 大学专科学历, 曾就学于安徽省委马列夜大学、 中共安徽省委中级党校进修 班、中共中央高级党校培训班。 曾任中国证监会主席、中国建设银行行长、九届全国人大财经委委员。 现任 PECC 中国金融市 场发展委员会顾问 。周道炯先生长期从事证券金融市 场监管工作,目前作为高级顾问为证券市场改革提供顾问咨询意见。 独立董事 :刘红忠 国际金融系经济学博士, 现任复旦大学国际金融系教授及系主任、 中国金融 学会理事、中国国际金融学会理事和上海市金融学会理事。 独立董事:戴立宁 获台湾大学法学硕士及美国哈佛大学法学硕士学位。 历任台湾财政部常务次长。 现任台湾东吴大学 法律研究所兼任副教授。 独立董事:李存修 获美国加州大学柏克利校区企管博士(主修财务)、 企管硕士、 经济硕 士等学 4 位。 现任台湾大学财务金融学系专任特聘教授。 2. 监事 会成员基本 情况: 监事长: 郁忠民 研究生毕业,高级经济师。 历任华东政法学院法律系副主任; 上海市证券管理办公室稽查处、 机构处处 长;上海国际集团有限公司投资管理部经理;上海证券有限责任公司副董事长、 总经理、党委副书记。 现任上海国际集团金融管理总部总经理。 监事:Simon Walls 获伦敦大学帝国理工学院的数学学士学位。 历任 JPMorgan Asset Management (Japan) Ltd 总裁、 首席运营官;JPMorgan Trust Bank 总裁、首席运营官以及基础架构总监。 现任摩根资产管理日本董事长以及投资管理亚洲首席行政官。 监事:张军 曾任上投 摩根基金管理有限公司交易部总监。 现任上投摩根亚太优势股票型证券投资基金和上投摩根全球天然资源股票 型证券投资基金基金经理。 监事:万隽宸 曾任上海国际集团有限公司高级法务经理。 现任上投摩根基金管理有限公司总经理助理、风险管理部总监。 3. 总经理基本情况: 章硕麟先生,总经理。 获台湾大学商学硕士学位。 曾任怡富证券 (台湾) 投资顾问股份有限公司协理、 摩根大通 (台湾) 证券 副总经理、摩根富林明(台湾)证券股份有限公司董事长。 4. 其他高级管理人员情况: 侯明甫先生,副总经理。 毕业于台湾中国文化大学,获企业管理硕士。曾任职于台湾金鼎证券公司、 5 摩根富林明 (台湾) 证券投资顾问股份有限公司、 摩根富林明 (台湾) 证券股份 有限公司、 摩根富林明证券投资信托股份有限公司, 主要负责证券投资研究、 公 司管理兼投资相关业务管理。 经晓云女士,副总经理。 上海财经大学工商管理 硕士,曾任职于上海证 券(原上海财政证券) ,先后 担任总经 理办公 室副主 任(主持 工作) 、市场 管理部经 理,经 纪管理 总部副总经 理、总经理,负责证券经纪业务的管理和运作。 冯刚先生,副总经理。 北京大学管理科学硕士。 曾任职于长城证券、 华安基金和华 泰联合证券 (原 联合证券 ) , 从事投 资 银行、投 资顾 问和投 资 管理等相 关工作 ;2004 年至 2010 年,任职于华宝兴业基金,先后任基金经理、国内投资部总经理。 陈星德先生,副总经理。 毕业于中国政法大学,获法学博士学位。 曾任职于江苏省人大常委会、 中国证监会、 瑞士银行环球资产管理 (香港) 、 国投瑞银基金管理有限公司,并曾担任上投摩根基金管理有限公司督察长一职。 张军先生,副总经理 毕业于同济大学,获管理工程硕士学位。 历任中国建设银行上海市分行办公室秘书、 公司业务部业务科科长, 徐汇支 行副行长、 个人金融部副总经理, 并曾担任上投摩根基金管理有限公司总经理助 理一职。 刘万方先生,督察长。 获经济学博士学位。 曾任职于中国普天信息产业集团公司、美国 MBP 咨询公司、中国证监会。 5.本基金基金经理 基金经理 , 孙 芳女士 , 华东师范 大学 ,经济 学 硕士。10 年以 上证券 从业经 验,2003 年 7 月至 2006 年 10 月在华宝兴业基金 管理有限公司任行业研究员; 2006 年 12 月加入上投摩根基金管理有限公司,先后任研究员及基金经理助理; 2011 年 12 月 8 日起 任上投摩根双息平衡混合型证券投资基金基金经理 ,2012 年 11 月起同时担任上 投摩根核心优选股票型证券投资基金基金经理 ,2014 年 2 6 月起同时担任上投摩根核心成长股票型证券投资基金基金经理 。 6.基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 侯明甫先生, 副总经理; 杨逸枫女士, 投资副总监; 王炫先生, 研究部总监; 王孝德先生, 基金经理 ; 董红波先生, 基金经 理; 罗建辉先生, 基金 经理; 张军 先生, 基金经理; 杜猛 先生, 基金经理; 孙芳 女士, 基金经理; 孟晨 波女士, 货 币市场投资部总监;赵峰先生,债券投资部总监 。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二 、基 金托管 人概况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年09 月17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设 银行 拥有悠 久 的经营历 史, 其前身 “ 中国人民 建设 银行” 于 1954 年成立,1996 年易名为 “中国建设银行” 。 中 国建设银行是中国四大商业银行之 一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分 立而成立, 承继了原 中国建 设银行 的商业银 行业务 及相关 的资产和 负债。 中国建 设银行(股 票代码:939)于 2005 年 10 月 27 日在香港联 合交易所主板上市,是中国四大商 业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年 9 月11 日, 中国建设银行又作为 第一家H 股公司晋身恒生指数。2007 年9 月25 日中国建设银行A 股在上海证券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 : 7 250,010,977,486 股( 包括240,417,319,880 股 H 股及9,593,657,606 股 A 股)。 2014 年上半年, 本集团实现利润总额1,695.16 亿元, 较上年同期增长9.23%; 净利润1,309.70 亿元, 较上年同期增长 9.17% 。 营业收入2,870.97 亿元, 较上 年同期增长14.20%; 其中, 利息净收入增长 12.59%, 净利息收益率(NIM)2.80%; 手续费 及佣金 净收入 增 长 8.39%, 在营业 收入 中的占 比达 20.96% 。 成本 收 入比 24.17% ,同比下降 0.45 个百分点。资本充足率与核心一级资本充足率分别为 13.89%和 11.21%,同业领先。 截至2014年6月末,本集团资产总额163,997.90亿元,较上年末增长6.75%, 其中,客户贷款和垫款总额91,906.01亿元,增长6.99%;负债总额152,527.78 亿元,较上年末增长6.75% ,其中,客户存款总额129,569.56亿元,增长6.00%。 截至2014年6月末,中国建设银行公司机构客户326.89万户,较上年末增加 20.35 万户, 增长6.64% ; 个人客户近3亿户, 较上年末增加921万户, 增长3.17%; 网上银行客户1.67亿户,较上年末增长9.23%,手机银行客户数1.31亿户,增长 12.56% 。 截至2014年6月末,中国建设银行境内营业机构总量14,707个,服务覆盖面 进一步扩大;自助设备72,128台,较上年末增加3,115台。电子银行和自助渠道 账务性交易量占比达86.55% ,较上年末提高1.15 个百分点。 2014年上半年, 本集团各方 面良好表现, 得到市场与业界广泛认可, 先后荣 获国内外知名机构授予的40余个重要奖项。 在英国 《银行家》 杂志2014年 “世界 银行1000 强排名” 中, 以一级资本总额位列全球第2, 较上年上升3位; 在美国 《福 布斯》杂志2014年全球上市公司2000强排名中位列第2;在美国《财富》杂志世 界500强排名第38位,较上年上升12位。 中国建设 银行 总行设 投 资托管业 务部 ,下设 综 合处、基 金市 场处、 证 券保 险 资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、 养老金托管处、 清算处、 核算 处、监督 稽核处 等9个 职能处室 ,在上 海设有 投资托管 服务上 海备份 中心,共有 员工240 余 人。自2007 年起,托 管部连 续聘请 外部会计 师事务 所对托 管业务进行 内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。


8 三 、相 关服务 机构 (一)基金销售机构: 1. 直销机构:上投摩根基金管理有限公司(同上) 2. 代销机构: (1) 中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人:王洪章 客户服务电话:95533 传真:010-66275654 (2) 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 客户服务统一咨询电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (3) 中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人: 蒋超良 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com (4) 中国银行股份有限公司 地址:北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号客户服务电话:95566 法定代表人:田国立 网址:www.boc.cn (5) 招商银行股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号


9 法人代表:李建红 客户服务中心电话:95555 网址: www.cmbchina.com (6) 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 188 号 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 客户服务热线:95559 网址:www.bankcomm.com (7) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 联系人:虞谷云 联系电话:021-61618888 客户服务热线:95528 网址:www.spdb.com.cn (8) 上海银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路168号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人:范一飞 联系电话:021-68475888 传真:021-68476111 客户服务热线:021-962888 网址:www.bankofshanghai.com (9) 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人:董文标 24 小时客户服务热线: 95568


网址:www.cmbc.com.cn


10 (10) 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址: 中国上海市浦东新区浦东大道 981 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 21-23 层 法定代表人: 胡平西 门户网站:www.srcb.com 客户服务电话:021-962999 (11) 申银万国证券股份有限公司 注册地址:上海市常熟路 171 号


法定代表人:储晓明 电话:021-54033888


传真:021-54038844


客户服务电话:(021)962505 网址:www.sywg.com (12) 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市西藏中路 336 号 法定代表人:龚德雄 电话:(021 53519888 传真:(021) 53519888 客户服务电话:4008918918 (全国) 、021-962518 网址:www.962518.com


(13) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人:万建华 联系人:芮敏祺 电话:(021) 38676666 转6161 传真:(021) 38670161 客户服务咨询电话:400-8888-666 网址:www.gtja.com (14) 招商证券股份有限公司


11 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 客户服务电话:95565 网址:www.newone.com.cn (15) 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人: 袁长清(代行) 电话: 021-22169999 传真: 021-22169134 联系人: 刘晨 网址:www.ebscn.com


(16) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人: 陈有安 联系人:田薇 电话: 010-66568430


传真:010-66568536 客服电话: 4008888888 网址:www.chinastock.com.cn (17) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳 区安立路66 号4 号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 电话:(010)65186758 传真:(010)65182261 联系人:魏明 客户服务咨询电话:400-8888-108;


12 网址:www.csc108.com


(18) 兴业证券股份有限公司 注册地址: 福州市湖东路 268 号 法定代表人:兰荣 电话:021-38565785 联系人:谢高得 客户服务热线:95562 公司网站: www.xyzq.com.cn (19) 海通证券股份有限公司 注册地址: 上海市淮海中路 98 号 法定代表人:王开国 电话:021 -23219000 联系人:李笑鸣 客服电话:95553 公司网址:www.htsec.com (20) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法定代表人: 何如 电话: 0755-82130833 传真:


0755-82133952 联系人: 周杨 客户服务电话: 95536 公司网址:www.guosen.com.cn (21) 国都证券有限责任公司


注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层 法定代表人:常 喆 联系人:黄静


客户服务电话:4008188118


13 网址:www.guodu.com


(22) 华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 客户咨询电话:025-84579897 联系电话:025-84457777-248 网址:www.htsc.com.cn (23) 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 电话:010-60838888 传真:010-60833739 客户服务热线:010-95558 (24) 东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层 法定代表人:潘鑫军 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客户服务热线:95503 东方证券网站:www.dfzq.com.cn (25) 中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 法人代表:沈强 联系电话:0571-95548 公司网站:www.bigsun.com.cn 客户服务中心电话:0571-95548 (26) 中信证券(山东)有限责任公司


14 注册和办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路222 号1号楼2001 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服务电话:95548 公司网址:www.citicssd.com (27) 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦7、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 联系电话:0591-87383623 业务传真:0591-87383610 联系人:张腾 客户服务热线:0591-96326


公司 网址:www.hfzq.com.cn (28) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元 法定代表人:牛冠兴 客服电话:4008001001 公司网址:www.essence.com.cn (29) 长江证券股份有限公司 注册地址 :武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客户服务热线:95579 或4008-888-999 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900


15 长江证券客户服务网站 :www.95579.com


(30) 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903-906 室 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 公司网站:www.ehowbuy.com


(31) 深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 公司网站:www.zlfund.cn


www.jjmmw.com (32) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层 法定代表人:张跃伟 联系人: 单丙烨 联系电话:021-20691832 传真:021 —20691861 客服电话:400-089-1289 公司网站: www.erichfund.com (33) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址: 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址: 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼


法定代表人: 凌顺平


客服电话:4008-773-772 公司网站:www.5ifund.com


(34) 杭州数米基金销售有限公司


16 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼 法定代表人:陈柏青 客服电话:400-0766-123 公司网站:www.fund123.cn (35) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 网站: www.1234567.com.cn (36) 和讯信息科技有限公司 注册地址: 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址: 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人: 王莉 客服电话:4009200022 ,021-20835588 网站:licaike.hexun.com (37) 北京展恒基金销售有限公司 注册 地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 联系电话:010-62020088 传真:010-62020035 客服电话: 4008886661 公司网址:www.myfund.com (38) 一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址: 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702 办公地址: 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座2208 法定代表人: 吴雪秀 客服电话:400-001-1566


17 网站: www.yilucaifu.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其它符合要求的机构代理销售 本基金,并及时公告。 (二)基金注册登记机构: 上投摩根基金管理有限公司(同上) (三)律师事务所与经办律师: 名称: 上海源泰律师事务所 注册地址:上海市 浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人: 廖海 联系电话:021-5115 0298


传真:021-5115 0398 经办律师: 梁丽晶、刘佳 (四)会计师事务所: 名称:普华永道中天会计师事务所有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 法定代表人:吴港平 联系电话:8621-61233277 联系人: 汪棣 经办注册会计师: 汪棣 、王灵 四 、基 金概况 基金名称:上投摩根核心优选股票型证券投资基金 基金运作方式:契约 型 开放式 五 、基 金的投 资 (一) 投资目标 本基金 将充分利用 基金管理人研究团队的集体智慧 , 以内部研究组合作为核 心股票, 从中优选出具有良好基本面和较高成长性的公司进行投资, 力争实现基 18 金资产的长期稳定增值。
































(二) 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 股票 (含 中小板 、创业 板及其他 经中国 证监会 核准上市 的股票 ) 、债 券 、 货币市 场工具、 权证、 资产支持证券、 股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投 资的其他金融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的 投资组 合比 例为 : 股票 资产占 基金 资产 的 75%-95% , 其中投 资于内 部研究组合中的股票的资产不低于股票资产的 80% ; 权证投资占基金资产净值的 0-3% ;现金或到期日在 一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 (三) 投资策略 1、资产配置策略 本基金将从宏观层面出发, 采用定量分析和定性分析相结合的手段, 对宏观 经济、国家政策、资金面和市场情绪等影响证券市场的重要因素进行综合分析, 结合股票、 债券等各类资产风险收益特征, 确定合适的资产配置比例。 本基金将 根据各类证券的风险收益特征的相对变化, 适度的调整确定基金资产在股票、 债 券及现金等类别资产间的分配比例,动态优化投资组合。 在控制风险的前提下, 本基金将优先配置股票资产, 本基金股票资产占基金 资产的比 例为 75%-95% ,其 中投 资于内 部研 究组合中 的股 票的资 产 不低于股票 资产的 80% 2、股票投资策略 本基金将依托本基金管理人的研究平台, 采用 “自下而上” 的个股精 选策略, 基于公司内部研究团队对于个股的基本面的深入研究和细致的实地调研, 选择具 有良好基本面和成长空间的个股。 本基金 将研究团队的集体智慧与基金经理的个人能力充分结合, 强调研究对 于投资的先导作用和支持作用, 目标是更有效的将研究成果尤其是内部研究成果 19 转化为基金业绩。 本基金的股票投资包含核心股票和优选股票两个层面。 核心股 票由公司内部研究组合构成, 主要包含了研究部推荐股票, 是研究员在对个股进 行深度研究和实地调研基础上提出的投资建议。 优选股票是指基金经理基于对宏 观经济、 政策、 行业以及个股的深入研究与把握, 从核心股票中优选具有良好投 资价值的股票,构建股票投资组合。 本基金明确提出将不低 于 80% 的股票资产投资于公司内部研究组合 中的股 票 。 通过纪律化的投资约束, 将研究成果积极转化为投资业绩。 内部研究组合 的 构建主要由研究团队负责, 具体而言, 研究员 采用定性分析与定量分析相结合的 分析方法, 通过对行业内个股的深入的基本面研究, 对上市公司的投资价值进行 综合考察, 精选出质地优良、 具有较强竞争优势的公司, 构建内部研究组合。 基 本面研究由于专注于企业在管理、 品牌、 资源、 技术、 创新能力各方面的深入分 析,因此可以更加准确地挑选出具有投资价值的公司。 在具体操作上, 我们将采用自下而上的个股精选策略, 综合运用定量分析与 定性分析的手段,对公司基本面进行价值挖掘。 (1 )定量分析 定量的方法主要通过对公司财务状况、 盈利质量、 成长能力、 估值水平等方 面的综合评估,选择财务健康、成长性好的公司。 ①财务状况:评估公司的财务穿越宏观经济和行业的萧条和衰退期的能力, 主要考察指标为资产负债率、资产周转率、流动比率等;


②盈利质量:评估公司持续发展能力,主要考察近三年平均净资产收益率 (ROE) 、近三年平均投 资资本回报率(ROIC) ; ③成长能力: 评估公司未来发展趋势与发展速度, 成长能力是随着市场环境 的变化, 企业资产规模、 盈利能力、 市场占有率持续增长的能力, 反映了企业未 来的发展前景。 主要考察指标为净利润增长率、 主营业务收入增长率、 主营业务 利润增长率; ④估值分析: 评估公司相对市场和行业的相对投资价值, 选择价格低于价值 的上市公司, 或是比较企业动态市盈率等指标, 选择目前估值水平明显较低或估 值合理的上市公司, 主要考察指标为市盈率(P/E) 、 市净率(P/B) 、 PEG 、 EV/EBITDA 等。 (2 )定性分析


20 在定量分析的基础上, 本基金将从以下几个方面, 对公司基本面做进一步的 定性分析,选择具备投资潜力的个股。 ①行业地位突出、 有市场定价能力 。 属于行业龙头, 具有较高的市场占有率, 对产品定价具有较强的 影响力。 ②具有核心竞争力。 在管理、 品牌、 资源、 技 术、 创新能力中的某一方面或 多个方面具有竞争对手在短时间内难以模仿的显著优势, 从而能够获得超越行业 平均的盈利水平和增长速度。 ③主营业务突出, 具有良好的盈利能力。 主营业务收入占比较高, 盈利能力 高于行业平均水平,未来盈利具有可持续性。 ④公司治理结构规范, 管理能力强。 已建立合理的公司治理结构和市场化经 营机制,管理层对企业未来发展有着明确的方向和清晰的思路。 3、 行业配置策略 本基金在精选个股的基础上, 对股票投资组合进行适度均衡的行业配置。 本 基金将对宏观经济发展状 况及趋势、 行业周期性及景气度、 行业相对估值水平等 方面进行研究, 判断各个行业的相对投资价值。 在此基础上, 参考整体市场的行 业资产分布比例,确定和动态调整各个行业的配置比例。 4、 固定收益类投资策略 对于 固定收益类资产的选择, 本基金将以价值分析为主线, 在综合研究的基 础上实施积极主动的组合 管理, 并主要通过类属配置与债券选择两个层次进行投 资管理。 在类属配置层次, 结合对宏观经济、 市场利率、 债券供求等因素的综合分析, 根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征, 定期对投资组合类属资 产进行优化配置和调整,确定类属资产 的最优权重 。 在券种选择上, 本基金以中长期利率趋势分析为基础, 结合经济趋势、 货币 政策及不同债券品种的收益率水平、 流动性和信用风险等因素, 重点选择那些流 动性较好、 风险水平合理、 到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。 具体策 略有: (1 )利 率预期 策略: 本基金首 先根据 对国内 外经济形 势的预 测,分 析市场 投资环境的变化趋势, 重点关注利率趋势变化。 通过全面分析宏观经济、 货币政 策与财政政策、物价水平变化趋势等因素,对利率走势形成合理预期。 (2 )估 值策略 :建立 不同品种 的收益 率曲线 预测模型 ,并利 用这些 模型进 21 行估值, 确定价格中 枢的变动趋势。 根据收益率、 流动性、 风险匹配原则以及债 券的估值原则构建投资组合,合理选择不同市场中有投资价值的券种。 (3 )久 期管理 :本基 金努力把 握久期 与债券 价格波动 之间的 量化关 系,根 据未来利率变化预期, 以久期和收益率变化评估为核心 , 通过久期管理, 合理配 置投资品种。 (4 ) 流动性管理: 本 基金 通过 紧密关注申购/ 赎回现金流情况、 季节性资金 流动、日历效应等,建立组合流动性预警指标,实现对基金资产的结构化管理, 以确保基金资产的整体变现能力。 5、可转换债券投资策略 可转换债券 (含交易分离可转债) 兼具权益类证券与固定收益类证券的特性, 具有抵御下行风险、 分享股票价格上涨收益的特点。 可转债的选择结合其债性和 股性特征, 在对公司基本面和转债条款深入研究的基础上进行估值分析, 投资于 公司基本面优良、 具有较高安全边际和良好流动性的可转换债券, 获取稳健的投 资回报。 6、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具, 投资原则为有利于基金资产增值, 有利于加 强基金风险控制。 本基金在投资权证时 , 将通过对权证标的证券基本面的 深入研 究 , 结合权证定价模型 及其隐含波动率等指标, 寻求其合理的估值水平, 谨慎投 资,以追求较稳定的当期收益。 7、股指期货投资策略 本基金在进行股指期货投资时, 将根据风险管理的原则, 以套期保值为主要 目的, 在风险可控的前提下, 本着谨慎原则, 参与股指期货的投资, 以管理投资 组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。 套期保值将主要采用流动性好、 交易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时, 将通过对证券市场和期货 市场运行趋势的研究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组, 授权特定的管理人员负责 股指期货的投资审批事项, 同时针对股指期货交易 制定投资决策流程和风险控制 等制度并报董事会批准。 (四 )投资限制 1、组合限制


22 基金的投资组合应遵循以下限制: (1 ) 股票资产占基金资产的 75%-95% , 其中 投资于内部研究组合中的股票 的资产不低于股票资产的 80% ; (2 ) 本基金持有一家上市公司的股票, 其市值不超过基金资产净值的 10%; (3 )本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ,不超 过该证 券的 10 %; (4 )本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (5 ) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 , 不 得 超 过 该 权 证 的


10 %; (6 )本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ,不得超 过上一 交易日 基金资 产净值的 0.5%; (7 )本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例,不 得超过 基金资产净值的 10%; (8 ) 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 , 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20 %; (9 ) 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 , 不 得 超 过 该资产支持证券规模的 10%; (10) 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (11) 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。 基金持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准, 应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (12) 基金财产参与股票发行申购, 本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (13) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40% ;本基金在全国银行间同 业市场中的债券回购最 长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期; (14) 本 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 , 基 金 管 理 人 应 事 先 根 据 中 国 证 监 会 相 关 规 定, 与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例, 根据 比例进行投资。 基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度, 防范流 动性风险、法律风险和操作风险等各种风险;


23 (15 ) 本基金在任何交易日日终, 持有的买入股指期货合约价值, 不得超过 基金资产净值的 10% ; (16 ) 本基金在任何交易日日终, 持有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和,不得超过基金资 产净值的 95% 。其中 ,有价证券指股票、债 券(不含到期 日在一年 以内的 政府债 券) 、权 证、资 产支持 证券、买 入返售 金融资 产(不含质 押式回购)等; (17 ) 本基金在任何交易日日终, 持有的卖出期货合约价值不得超过基金持 有的股票总市值的 20% ; 本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、 格式与时限向交易 所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等; (18 ) 本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值, 合计 (轧 差计算)占基金资产的 75%-95% ; (19 ) 本基金在任何交易日内交易 (不包括平仓) 的股指期货合约的成交金 额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ; (20 )本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金 后, 应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券。 本基金在开始进行股指期货投资之前, 应与基金托管人就股指期货开户、 清 算、估值、交收等事宜另行具体协商。 因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支付对价 等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的, 基金管 理人应当在 10 个交易日内进行调整。 基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符 合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生 效之日起开始。 法律法规或监管部 门取消上述限制, 如适用于本基金, 基金管理人 在 履行适 当程序后,则本基金投资不再受相关限制。 2、 禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1 )承销证券;


24 (2 )向他人贷款或者提供担保; (3 )从事承担无限责任的投资; (4 )买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外; (5 )向 其基金 管理人 、基金托 管人出 资或者 买卖其基 金管理 人、基 金托管 人发行的股票或者债券; (6 )买 卖与其 基金管 理人、基 金托管 人有控 股关系的 股东或 者与其 基金管 理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券 或者承销期内承销的证 券; (7 )从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (8 )依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动 。 (五 )业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×85%+ 上证国债指数收 益率×15% 沪深 300 指数 是中证 指数公司 编制 的包含 上 海、深圳 两个 证券交 易 所流动 性好、 规模最大的 300 只 A 股为样本的成分股指数, 是目前中国证券市场中市 值覆盖率高、 代表性强、 流动性好, 同时公信力较好的股票指数, 适合作为本基 金股票投资的比较基准。 本基金 是股票 型基 金, 基金在 运作过 程中 将维 持 75%-95% 的 股票资 产,其 余资产投资于债券及其他具有高流动性的短期金融工具。 本基金将业绩比较基准 中股票指数与债券指数的权重确定为 85% 和 15% ,并用上证国债指数收益率代 表债券资产收益率。 因此, “沪深 300 指数收益率×85%+ 上证国债 指数收益率× 15% ”是衡量本基金投资业绩的理想基准。 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化, 或者是 市场中出现更具有代表性的业绩比较基准, 或者更科学的复合指数权重比 例, 本基金将根据实际情况 在与基金托管人协商一致的情况下 对业绩比较基准予 以调整。 业绩比较基 准的变更应履行适当的程序, 报中国证监会备案, 并予以公 告。 (六 )风险收益特征


25 本基金是一只主动投资的股票型基金, 其预期风险和预期收益高于混合型基 金、债券型基金和货币市场基金,属于较高风险、较高预期收益的基金产品。 (七)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利, 保护基金份额 持有人的利益; 2.不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 3.有利于基金财产的安全与增值; 4.不通过关联交易为自身、 雇员、 授权代理人或任何存在利害关系的第三人 牟取任何不当利益。


(八) 基金的融资 、融券 本基金可以按照国家的有关规定进行融资 、融券 。 (九)基金的投资组合报告 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 1,008,075,212.41 87.66 其中:股票 1,008,075,212.41 87.66 2 基金投资 40,098,000.00 3.49 3 固定收益投资 40,098,000.00 3.49 其中:债券 - -








资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中: 买断式回购的买 - -


26 入返售金融资产 6 银行存款和结算备付 金合计 94,936,863.27 8.26 7 其他各项资产 6,813,221.20 0.59 8 合计 1,149,923,296.88 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 6,541,151.06 0.59 C 制造业 690,661,338.33 62.27 D 电力、热力、燃气及水 生产和供应业 20,783,733.24 1.87 E 建筑业 28,218,043.21 2.54 F 批发和零售业 1,870,256.40 0.17 G 交通运输、仓储和邮政 业 6,511,850.00 0.59 H 住宿和餐饮业 11,566,630.00 1.04 I 信息传输、软件和信息 技术服务业 123,677,260.78 11.15 J 金融业 11,916,812.56 1.07 K 房地产业 44,180,957.84 3.98 L 租赁和商务服务业 31,097,596.24 2.80 M 科学研究和技术服务业 6,825,406.00 0.62 N 水利、环境和公共设施 管理业 11,975,000.55 1.08


27 O 居民服务、修理和其他 服务业 - - P 教育 22,536.20 0.00 Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 5,522,940.00 0.50 S 综合 6,703,700.00 0.60 合计 1,008,075,212.41 90.88


3 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 002309 中利科 技 1,382,003 31,357,648.07 2.83 2 002610 爱康科 技 1,344,485 25,965,058.80 2.34 3 600571 信雅达 1,110,582 25,576,703.46 2.31 4 002241 歌尔声 学 842,304 23,205,475.20 2.09 5 002353 杰瑞股 份 573,555 22,357,173.90 2.02 6 600406 国电南 瑞 1,280,666 21,937,808.58 1.98 7 002139 拓邦股 份 1,230,140 19,669,938.60 1.77 8 002444 巨星科 技 1,507,720 19,600,360.00 1.77 9 600038 哈飞股 份 501,518 17,653,433.60 1.59 10 300071 华谊嘉 信 1,046,258 17,535,284.08 1.58 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 国家债券 10,029,000.00 0.90 2 央行票据 - -


28 3 金融债券 30,069,000.00 2.71 其中:政策性金融债 30,069,000.00 2.71 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 40,098,000.00 3.62 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 序 号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金 资产净 值比例 (%) 1 140207 14 国开07 300,000 30,069,000.00 2.71 2 019322 13 国债22 100,000 10,029,000.00 0.90 6、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排名 的前十 名资产 支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名贵金 属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排名 的前五 名权证 投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。


29 10、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 1) 报告 期内 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体本 期没有 出现 被监 管部 门立 案调查 , 或 在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。 2) 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 3)其他各项资产构成: 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 337,480.78 2 应收证券清算款 3,129,983.93 3 应收股利 - 4 应收利息 1,084,062.59 5 应收申购款 2,261,693.90 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 6,813,221.20 4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明: 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分 的公允 价值 ( 元) 占基金 资产 净 值比例( %) 流通受 限情 况说 明 1 600571 信雅达 25,576,703.46 2.31 公告重 大资 产重 组 2 002353 杰瑞股 份 8,770,500.00 0.79 非公开 发行 流通 受限 3 002610 爱康科 技 4,188,600.00 0.38 非公开 发行 流通 受限


30 6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因,投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。 六 、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 阶段 净值增 长率① 净值 增长 率标 准差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2012/11/28-2012/12/31 5.30% 0.50% 14.74% 1.31% -9.44% -0.81% 2013/01/01-2013/12/31 40.17% 1.53% -6.09% 1.18% 46.26% 0.35% 2014/01/01-2014/06/30 -3.32% 1.29% -5.75% 0.88% 2.43% 0.41% 2014/01/01-2014/09/30 12.20% 1.19% 4.85% 0.85% 7.35% 0.34% 七 、费用概览 (一 )基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定, 可以在基 金财产 中列支 的其他 费用。


31 (二 )基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费 的计算 方法如下: H =E× 1.5%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等 , 支付日期顺 延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计 算方法如下: H =E× 0.25%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 ,支付日期顺延。 上述 “ 一、基金费用的种类中第 3-7 项费用 ” ,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三 )不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运 作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项 目。


32 (四 )基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 八 、招 募说明 书更 新部分 说明 上投摩根核心优选股票型证券投资基金于 2012 年11 月28 日成立, 至 2014 年11 月 27 日运作满两年。 现 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募 集 证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金 信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求, 结合基金管理人对本基金实施 的投资经营活动 , 对2014 年7 月11 日公告的 《 上投摩根核心优选股票型证券投 资基金 招募说明书 (更新) 》进行内容补充和更新, 主要更新的内容如下:


1、在“二、释义”中,对“ 《运作办法》 ”的定义进行了更新。 2、 在 “三、 基金管理 人” 的 “主要人员情况 ” 中, 对董事及投资决 策委员 等信息进行了更新。 3、在“四、基金托管人”中,对基金托管人的信息进行了更新。 4、在“五、相关服务机构”中,对代销机构的信息进行了更新。 5、 在 “八、 基金的投 资” 的 “基金的投资组 合报告” 中, 根据本基 金实际 运作情况更新了最近一期投资组合报告的内容。 6、 在 “九、 基金的业 绩” 中, 根据基金的实 际运作情况, 对本基金 成立以 来的业绩进行了说明。 7、 在 “二十二、 其他 应披露事项” 中, 列示了本披露期间内的其他重要事 项。 上投摩根基金管理有限公司 2015 年1 月 10 日