建 信 上 证 社 会 责 任 交 易 型 开 放 式 指 数
证 券 投 资 基 金 联 接 基 金
招募说明书（更新）摘要
2015 年 第 1 号
基金管 理人：建信基金管 理有限责任公司
基金托 管人：中国工商银 行股份有限公司
二 〇 一 五 年 一 月
【重要 提示】
本基金经中国证券监督 管理委员会2010 年3 月26日证监许可[2010]378
号文核准募集。 本基金的基金合同于2010 年5月28日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明
书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金 募集的核准，并不表明 其对
本基金的价值和收益做 出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金 没有
风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
动。投资者在投资本基 金前，需全面认识本基 金产品的风险收益特征 和产
品特性，充分考虑自身 的风险承受能力，理性 判断市场，对投资本基 金的
意愿、时机、数量等投 资行为作出独立决策。 投资者根据所持有份额 享受
基金的收益，但同时也 需承担相应的投资风险 。投资本基金可能遇到 的风
险包括：因政治、经济 、社会等因素对证券价 格波动产生影响而引发 的系
统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，基 金管理人在基金管理实 施过
程中产生的基金管理风 险，本基金投资债券引 发的信用风险，以及本 基金
投资策略所特有的风险等等。 本基金为上证社会责任 ETF 的联接基 金，具
有较高风险、较高预期 收益的特征，其风险和 预期收益均高于混合基 金、
债券型基金和货币市场基金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书所载内容 截止日为2014 年11 月27 日，有关财务数据和净
值表现截止日为2014 年9 月30 日 （ 财 务 数 据 未经 审 计 ） 。 本 招 募 说 明书 已 经
基金托管人复核。
建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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一 、基 金管 理人
（一） 基金管理人概况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
设立日期：2005年9月19日
法定代表人： 杨文升
联系人：郭雅莉
电话：010-66228888
注册资本：人民币2亿元
建信基 金管 理有限 责任 公司经 中国 证监会 证监 基金字[2005]158 号文批
准设立。公司的股权结构如下：
股东名称 股权比例
中国建设银行股份有限公司 65%
美国信安金融服务公司 25%
中国华电集团 资本控股有限公司 10%
本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金
投资者的利益。股东会 为公司权力机构，由全 体股东组成，决定公司 的经
营方针以及选举和更换 董事、监事等事宜。公 司章程中明确公司股东 通过
股东会依法行使权利， 不以任何形式直接或者 间接干预公司的经营管 理和
基金资产的投资运作。
董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董
事会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事
会行使《公司法》规定 的有关重大事项的决策 权、对公司基本制度的 制定
权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会，由6 名监 事 组 成 ， 其 中 包 括3名职工代表监事。监事 会
向股东会负责，主要负 责检查公司财务并监督 公司董事、高级管理人 员尽建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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职情况。
公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置综合管
理部、投资管理部、海 外投资部、专户投资部 、交易部、研究部、创 新发
展部、市场营销部、专 户理财部、市场推广部 、人力资源管理部、基 金运
营部、 信息技术部、 风 险管理部、 监察稽核部十五个职能部门， 以及深圳、
成都、 北京、 上海四家 分公司。 在上海设立了子公司--建信资本管理 有限责
任公司。此外，公司还设有投资决策委员会和风险管理委员会。
（二） 主要人员情况
1、 董事 会成员
杨文升先生，董事长。现任中国建设银行副行长。1993 年毕业于清华
大学技术经济专业，获 硕士学位。历任中国建 设银行吉林省分行副处 长、
处长、分行行长助理、 副行长，中国建设银行 大连市分行行长，中国 建设
银行辽宁省分行行长。 2014 年 6 月起任建信基金管理有限责任公司董事长。
孙志晨先生，董事。1985年获东北财经大学经济学学士学位，2006年
获得长江商学院EMBA 。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中
国建设银行总行筹资部、零售业 务部证券处处长，中国建设银行总行个人
银行业务部副总经理。
曹伟先生， 董事， 现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。 1990
年获北京师范大学中文 系硕士学位。历任中国 建设银行北京分行储蓄 证券
部副总经理、北京分行 安华支行副行长、北京 分行西四支行副行长、 北京
分行朝阳支行行长、北 京分行个人银行部总经 理、中国建设银行个人 存款
与投资部总经理助理。
欧阳伯权先生，董事，现任 美国信安金融集团总裁 — 亚洲。1977年
获加拿大滑铁卢大学城市设计及环境规划系学士学位。历任加拿大安泰保
险公司管理级培训员、团体核保总监，美国友邦保 险公司亚洲区团体保险
部副总裁，信安国际有限公司亚洲区行政总裁。
袁时奋先生， 董事， 现任信安国际有限公司大中华区首席营运官。1981
年毕业于美国阿而比学 院。历任香港汇丰银行 投资银行部副经理，加 拿大
丰业银行资本市场部高 级经理，香港铁路公司 库务部助理司库，香港 置地建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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集团库务部司库，香港 赛马会副集团司库，信 安国际有限公司大中华 区首
席营运官。
殷红军先生，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理。
１９９８年毕业于首都 经济贸易大学 数 量 经 济学 专 业 ， 获 硕 士 学 位 。历 任
中国电力财务有限 公 司债 券 基 金 部 项 目 经 理 、华 电 集 团 财 务 有 限 公 司投 资
咨询部副经理 （主持工 作） 、 中国华电集团公司改制重组办公室副处长、 体
制改革处处长、政策与法律事务部政策研究处处长。
顾建国先生， 独立董事， 现任中国信达资产管理股份有限公司 副 总裁。
1984 年获浙江工业大学管理工程学学士学位， 1991 年获浙江大学经 济系宏
观经济专业硕士学位，1994 年获财政部财科所研究生部财务学博士学位。
历任中国建设银行信托 投资公司总裁助理兼财 会部经理、中国建设银 行会
计部副总经理、香港华建国际集团公司总经理。
王建国先生, 独立董事, 曾 任 大 新 人 寿 保 险 有 限 公 司 首 席 行 政 员, 中银
保诚退休金信托管理有限公司董事, 英 国 保 诚 保 险 有 限 公 司 首 席 行 政 员,
美 国 国 际 保 险 集 团 亚 太 区 资 深 副 总 裁, 美 国 友 邦 保 险( 加拿大) 有 限 公 司 总
裁兼首席行政员等。1989 年获 Pacific Southern University 工商管理硕 士学
位。
伏军先生， 独立董事, 法学博士，现任对外经济贸易大学法学院教授，
兼任中国法学会国际经 济法学研究会常务理事 、副秘书长、中国国际 金融
法专业委员会副主任。
2、 监事 会成员
张涛女士，监事会主席，高级经济师 。 现 任 中共中国建设银行委员会
第一巡视组组长 。1999 年毕业于东北财经大学投资经济管理专业。历任 中
国建设银行辽宁省分行 储蓄处副处长、处长， 中国建设银行辽宁省分 行营
业部总经理， 中 国 建 设银 行 辽 宁 省 抚 顺 市 分 行行 长 、 党 委 （ 组 ） 书 记 ， 中
国建设银行辽宁省分行副行长、 党委委员 ， 中国建设银行新疆区分行行长、
党委书记，中国建设银行高级研修院副院长 。
方蓉敏女士， 监事， 现 任信安国际 （亚洲） 有 限公司亚洲区首席律师。
曾任英国保诚集团新市 场发展区域总监和美国 国际集团全球意外及健 康保
险副总裁等职务。 方女士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位， 拥有新建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。
唐湘晖女士，监事，现任中国华电集团资本控股有限公司 政治工作部
（纪检监察部）主任 。1993年获北京物资学院会计学学士，2007年获得清
华- 麦考瑞大学应用金融硕士。历任中电联电力财会与经济发展研究中心，
原电力工业部经济调节司，国家电力公司财务与资产管理部，中国华电集
团公司财务与资产管理部，中国华电集团公司结算中心，中国华电集团公
司金融管理部副处长，中国华电集团资本控股（财务）公司监审部经理。
翟峰先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部总
监。1988 年获得安 徽省安庆师范学院文学学士学位，1990 年获得上海复旦
大学国际经济法专业法 学学士学位。历任中国 日报评论部记者，秘鲁 首钢
铁矿股份有限公司内部 审计部副主任，中国信 达信托投资有限公司（ 原名
为中国建设银行信托投 资公司）证券发行部副 总经理，宏源证券股份 有限
公司投资银行总部副总 经理，上海永嘉投资管 理有限公司执行董事、 副总
经理。
吴洁女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司风险管理部总
监。1992 年毕业于南开大学金融系，1995 年毕业于中国人民银行金融研究
所研究生部。历任中国 建设银行国际业务部外 汇资金处主任科员、中 国建
设银行资金部交易风险 管理处副处长、中国建 设银行资金部交易风险 管理
处、综合处高级副经理（主持工作） 。
吴灵玲女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司人力资源管
理部总监。1996 年毕业于中国人民大学经济信息管理系，获得学士学位；
2001 年毕业于北京师范大学经济系，获得管理学硕士学位。历任中国建设
银行总行人力资源部主 任科员，高级经理助理 ，建信基金管理公司人 力资
源管理部总监助理，副总监，总监。
3、 公司 高管人 员
孙志晨先生，总经理（简历请参见董事会成员） 。
何斌先生，副总经理。1992 年获东北财经大学计划统计系学士学位。
先后就职于北京市财政 局、北京京都会计师事 务所、中国证券监督管 理委
员会基金监管部、 国泰基金管理公司副总经理、 建信基金管理公司督察长。
王新艳女士，副总经理。 特许金融分析师（CFA ），硕士。1998 年 10建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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月加入长盛基金管理公司，历任研究员、基金经理助理，2002 年 11 月 2
日至 2004 年 5 月 22 日 担任长盛成长价值股票型证券投资基金的基金经理。
2004 年 6 月加入景顺长城基金管理公司，历任基金经理、投资副总监、投
资总监等职，于 2005 年 3 月 16 日至 2009 年 3 月 16 日任景顺长 城鼎益股
票型证券投资基金（LOF ）的基金经理，于 2007 年 6 月 18 日至 2009 年 3
月 16 日任景顺长城精 选蓝筹股票型证券投资基金的基金经理。2009 年 3
月加入本公司，任总经理助理，2010 年 5 月 起任副总经理。2009 年 12 月
17 日至 2011 年 2 月 1 日任建信恒久价值股票型证券投资基金的基金经理；
2010 年 4 月 27 日至 2013 年 12 月 20 日任建 信核心精选股票型证券投资基
金的基金经理； 2010 年 11 月 16 日至 2011 年 12 月 20 日任建信内生动力股
票型证券投资基金的基金经理。
4、 督察 长
路彩营女士，督察长。1979 年毕业于河北大学经济系计划统计专业。
历任中国建设银行副主 任科员、主任科员、副 处长、处长，华夏证券 部门
副总经理， 宝盈基金管 理公司首席顾问 （公司副总经理级） ， 建信基金管理
公司监事长。
5、 本基 金基金 经理
叶乐天先生，硕士。曾就职于中国国际金融有限公司，先后担任市场
风险管理分析员、量化 分析经理，从事风险模 型、量化研究与投资；2011
年 9 月加入我公司， 担任基金经理助理。 2012 年 3 月 21 日起任上证社会责
任交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理 ；2013 年 3 月
28 日起任建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金 的基金经理 ； 2014
年 1 月 27 日起任 建信中证 500 指数增强型证券投资基金基金经理 。
本基金历任基金经理：
梁洪昀先生：2010 年 5 月 28 日至 2012 年 5 月 28 日。
叶乐天先生：2012 年 3 月 21 日至今。
6、 投资 决策委 员会 成员
孙志晨先生，总经理。
王新艳女士，副总经理。
梁洪昀先生，投资管理部总监。 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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万志勇先生，投资管理部副总监。
钟敬棣先生，投资管理部副总监。
姚锦女士，研究部首席策略分析师。
7、 上述 人员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基 金托 管人
（一） 基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
（ 二） 主要人 员情 况
截至2014 年6 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工170人， 平均
年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究
生以上学历或高级技术职称。
（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银行自1998年在国内首
家提供托管服务以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密
科学的风险管理和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和
专业的服务团队， 严格履行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金
融资产管理机构和企业客户提供安全、 高效、 专业的托管服务， 展现优
异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银行中最丰富、 最成熟的产品
线。 拥有包括证券投资基金、 信托资产、 保险资产、 社会保障基金、 安
心 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基 金 、QFII资产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信 贷
资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII专户资产、ESCROW 等门
类齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增
值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2014 年6月，中
国工商银行共托管证券投资基金380 只 。 自2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 年
获得香港《亚洲货币》 、英国《全球托管人》 、香港《财资》 、美国《环
球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评
选的41项最佳托管银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的
服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三 、相 关服 务机 构
（一） 基金份额发售机构
1. 直销机构
本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。
（1）直销柜台
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人： 杨文升
联系人：郭雅莉
电话：010-66228800
（2）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购 、 赎回、定期投
资 等业务，具体 业 务 办理 情 况 及 业 务 规 则请 登录 本公司网站查询 。 本公 司
网址：www.ccbfund.cn 。
2. 代销机构
（1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼( 长安兴融中心) 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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法定代表人： 王洪章
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3）中国农业银行
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 薛峰
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（4）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
（5）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
客服电话：95559
网址：www.95559.com.cn
（6）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人： 李建红
客户服务电话：95555 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（7）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人： 洪崎
传真：010-83914283
客户服务电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（8）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（9）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人： 万建华
客服电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（10）中信证券股份有限公司
地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
客服电话：95558
网址：www.citics.com
（11 ）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
客服电话：10108998
网址：www.ebscn.com 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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（12）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45层
法定代表人：宫少林
客户服务热线：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（13）中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市中河南路11 号万凯商务楼A 座
法定代表人：刘军
客服电话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
（14）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：黄耀华
客服电话：0755-82288968
网址：www.cc168.com.cn
（15）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98号
法定代表人：王开国
客户服务电话：400-8888-001，（ 021 ）962503
网址：www.htsec.com
（16）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务电话：4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（17）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话：400-8888-108 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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公司网址：www.csc108.com
（18）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86 号
法定代表人：李玮
客户服务热线：95538
网址： www.qlzq.com.cn
（19）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市 自由大路1138号
法定代表人：矫正中
客户服务电话：0431-96688、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（20）渤 海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人：杜庆平
客户服务电话: 4006515988
网址：www.bhzq.com
（21）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路183号大都会广场43楼
法定代表人：孙树明
客户服务电话：020-95575
网址：www.gf.com.cn
（22）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
法定代表人：黄金琳
客服热线：0591-96326
网址：www.gfhfzq.com.cn
（23）信达证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
法定代表人： 张志刚
客服热线：400-800-8899 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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网址：www.cindasc.com
（24）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268
法定代表人：兰荣
客户服务电话: 4008888123
网址：www.xyzq.com.cn
（25）平安证券 有限责任公司
注册地址： 深圳市金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人： 杨宇翔
客服热线：4008866338
网址：stock.pingan.com
（26）中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第
18层-21层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003 号 荣 超 商 务 中 心A 栋第04 、18
层至21层
法定代表人：龙增来
开放式基金咨询电话：4006008008
网址： www.china-invs.cn
（27）安信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路2222 号安联大厦34层、 28层A02 单元
办公地址：深圳市福田区益田路6009 号新世界商务中心20层
法定代表人：牛冠兴
客户服务电话：0755－82825555
网址：www.axzq.com.cn
（28）国元证券 股份有限公司
注册地址：合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志
客户服务热线：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
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（29）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈有安
客户服务电话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（30）中信证券（山东）有 限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510 室）
法定代表人：杨宝林
客服电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（31）华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户咨询电话：025-84579897
网址：www.htsc.com.cn
（32）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路233号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街19号
法定代表人： 冯戎
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（33）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：郁忠民
客服电话：021-962518
网址：www.962518.com
（34）财富证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路2段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人：周晖
客户服务电话：0731-4403340 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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网址：www.cfzq.com
（35）东海 证券有限责任公司
注册地址： 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼
法定代表人： 朱科敏
客服热线：4008888588
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（36）申银万国证券股份有限公司
办公地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
客服电话：95523或4008895523
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（37）浙商证券股份有限公司
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法定代表人：吴承根
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（38）天源证券经纪有限公司
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法定代表人：林小明
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（39）广州证券有限责任公司
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法定代表人：刘东
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（40）红塔证券有限责任公司概况
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法定代表人：况雨林
客服电话：0871-3577930 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
16
网址：http://www.hongtastock.com/
（41）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦
办公地址 ：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦
法定代表人：何如
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（42）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J
单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话: 4006788887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（43）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话: 4000766123
网址：www.fund123.cn
（44）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
网址：www.howbuy.com
（45）上海天天基金销售有限公司概况
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人：其实
客户服务电话: 4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（46）和讯信息科技有限公司概况
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
17
法定代表人：王莉
客户服务电话: 4009200022
网址：http://fund.licaike.com
（47）浙江同花顺基金销售有限公司 概况
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
法定代表人： 凌顺平
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代
理销售本基金，并及时公告。
（二） 注册登记机构
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人： 杨文升
联系人：郑文广
电话：010-66228888
（三） 出具法律意见书的 律师事务所
名称：北京德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B 座12层
负责人：王丽
联系人：徐建军
电话：010－66575888
传真：010－65232181
经办律师： 徐建军、刘焕志
（四） 审计基金资产的会 计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
18
法定代表人：杨绍信
联系人：陈熹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：薛竞、陈熹
四 、基 金的 名称
建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金 。
五、基金 的 类型
ETF 联接基金 。
六 、基 金的 投资 目标
通过将绝大部分基金财产投资于上证社会责任 ETF ，密切跟踪业 绩比
较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
七 、基 金 的 投资 方向
本基金以上证社会责任 ETF 、上证社会责 任指数成份股、备选成份股
为主要投资对象，其中投资于上证社会责任 ETF 的资产比例不低于 基金资
产净值的 90% ；现金 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的 5% ； 同时为更好地实现投资目标， 本基金也可少量投资于新股 （首次
发行或增发等，包括创 业板新股）及中国证监 会允许基金投资的其他 金融
工具，该部分资产比例不高于基金资产净值的 5% 。
八、 基 金的 投资 策略
本基金为上证社会责任 ETF 的联接基金， 主 要通过投资于上证社会责任
ETF 以求达到投资目标。 当本基金申购赎回和 在二级市场买卖上证社会责任
ETF 或本基金自身的申 购赎回对本基金跟踪标 的指数的效果可能带来 影响建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
19
时，或预期成份股发生 调整和成份股发生配股 、增发、分红等行为时 ，基
金经理会对投资组合进行适当调整，降低跟踪误差。
本基金对业绩比较基准的跟踪目标是： 在正常情况下， 本基金相对于业
绩比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35% ，年跟踪误差不超过
4% 。如因指数编制规则 调整或其他因素导致跟 踪偏离度和跟踪 误 差 超过 上
述范围，基金管理人将 采取合理措施避免跟踪 偏离度、跟踪误差进一 步扩
大。
1 、 资产配 置策 略
本基金主要投资于上证社会责任 ETF 、上证 社会责任指数成份股和备
选成份股，采取自上而 下的资产配置策略，保 留现金或到期日在一年 以内
的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5% ， 然后主要通过 一级市场
将剩余的大部分资产投资于上证社会责任 ETF 并使该投资比例不低 于基金
资产净值的 90% ，同 时为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于新
股（首次发行或增发等 ，包括创业板新股）及 中国证监会允许基金投 资的
其他金融工具，该部分资产比例不高于基金资产净值的 5% 。
2 、目标 ETF 投资策略
（1） 基金组合的构建原则
本基金对基金的投资仅限于指定的目标 ETF ， 现时目标 ETF 仅指上 证
社会责任 ETF 。
（2） 基金组合的构建方法
本 基 金 可 以 以 成 份 股 实 物 形 式 在 一 级 市 场 申 购 及 赎 回 上 证 社 会 责 任
ETF 基金份额；本基金 可在二级市场上买卖上证社会责任 ETF 基金 份额，
本基金在二级市场上买卖上证社会责任 ETF 基金份额是出于追求基金充分
投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的。
本基金作为上证社会责任 ETF 的联接基金， 主要通过成份股实物形式
从一级市场申购 ETF 份额来构建 ETF 投资 组合。 不足一级市场最小申购赎建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
20
回单位资产净值的部分可以从二级市场买入 ETF 份额或者投资于上 证社会
责任指数的成份股和备选成份股等。本基金在二级市场的 ETF 份额 投资将
不以套利为目的，作为 被动投资的开放式基金 ，套利不符合本基金的 投资
特点和运作目的。
（3） 基金组合的调整
本基金为 ETF 联接基 金， 基金所构建的 ETF 投资组合将根据目标 ETF
的变动而发生相应变化 。本基金将根据法律法 规中的投 资 比 例 限 制 、申 购
和赎回情况、现金头寸 ，对基金投资组合进行 调整，从而有效跟踪标 的指
数。
3 、 成份 股投 资策略
（1） 股票组合的构建原则
成份股组合的构建主要是基金经理根据标的指数，结合研究报告和基
金组合的构建情况，以抽样复制法构建组合。
（2） 股票组合的构建方法
本基金将以追求跟踪误差最小化进行上证社会责任指数的成份股和备
选成份股的投资。本基 金采用抽样复制基准指 数的方法，在综合考虑 个股
的市值规模、流动性、 行业代表性及抽样组合 与上证社会责任指数的 相关
性等因素的基础上，采 用重点抽样的方法，选 择上证社会责任指数的 成份
股构建股票投资组合。 考虑到个股权重集中度 的因素，本基金主要投 资于
上证社会责任指数的前 5 大成份股，按照其在社会责任指数的原有比例分
配权重后构成抽样组合。
（3） 股票组合的调整
1） 定期调整
本基金股票组合根据所跟踪的上证社会责任指数对其成份股的调整而
进行相应的定期跟踪调整。
2） 不定期调整
基金经理将跟踪标的指数变动，基金组合跟踪偏离度情况，结合成份
股基本面情况、流动性 状况、基金申购和赎回 的现金流量情况以及组 合投建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
21
资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。
对个别成份股，若其存 在严重的流动性困难、 或者财务风险较大、或
者面临重大不利的司法 诉讼、或者有充分而合 理的理由认为其被市场 操纵
等情形时，本基金可以不投资该成份股，而用备选股、甚至现金来代替。
针对我国证券市场新股发行制度的特点，本基金将参与一级市场新股
认购。
4 、 债券投 资策 略
本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债
等期限在一年期以下的 债券，债券投资的目的 是保证基金资产流动性 和有
效利用基金资产。
通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估，合
理分配固定收益类证券 组合中投资于国债、金 融债、短期金融工具等 产品
的比例。并灵活地采用 收益率曲线方法、市场 和品种选择方法等以组 建一
个有效的固定收益类证 券组合。力求这些有效 的固定收益类证券组合 ，在
一定的风险度下能提供 最大的预期收益，或者 在确定收益率上承担最 小的
风险。
5 、 其他金 融工 具投 资策 略
在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用权证、股票指数期货
等相关金融衍生工具对 基金投资组合进行管理 ，以提高投资效率，管 理基
金投资组合风险水平， 以更好地实现本基金的 投资目标。本基金的基 金管
理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投资、 减少交易 成本、
降低跟踪误差的目的，不得用于投机交易目的。
6 、 跟踪误 差、 跟踪 偏离 度控 制策 略
本基金跟踪误差的来源包括：留存现金及债券部分、成份股和备选成
份股的投资、基金每日 现金流入或流出的建仓 或变现策略、股息的再 投资
策略等。 基金管理人将通过对 上述因素的有效管理， 追求跟踪误差最小化。
本基金每日跟踪基金组 合与业绩比较基准表现 的偏离度，每月末定期 分析
基金组合与业绩比较基准表现的累积偏离度、 跟踪误差变化情况及其原因，建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
22
并优化跟踪偏离度管理方案。
九 、投 资业 绩比 较基 准
本基金的业绩比较基准为： 95% ×上证社会责 任指数收益率+5% ×商 业
银行税后活期存款利率。
十、基 金的风险收益特征
本基金为上证社会责任 ETF 的联接基金 ， 风险与预期收益水平高于混
合基金、债券基金与货币市场基金。
十一、 基金的投资组合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个 别及
连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2014
年 10 月 22 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内
容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据 截至2014年9月30日， 本报告中的财务资料未经审
计。
1、 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序
号
项目 金 额（ 元）
占 基金 总资产 的比 例
（% ）
1 权益投资 5,056,811.77 1.92
其中：股票 5,056,811.77 1.92
2 基金投资 241,062,500.00 91.44
3 固定收益投资 6,556,960.20 2.49
其中：债券 6,556,960.20 2.49
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - - 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
23
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
10,578,504.08 4.01
8 其他各项资产 371,988.23 0.14
9 合
计 263,626,764.28
100.00
2、 期末 投资目 标基 金明 细
序
号
基 金名 称
基 金类
型
运 作方
式
管 理人 公 允价 值 （ 元）
占 基金 资产
净 值比 例
（% ）
1
建信上证
社会责任
交易型开
放式指数
证券投资
基金
股票型
交易型
开放式
指数基
金
建信基
金管理
有限责
任公司
241,062,500.00 92.88
3、 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行 业类 别 公 允价 值（元 ）
占 基金 资产
净 值比 例
（% ）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 396,679.38 0.15
C 制造业 1,541,669.25 0.59
D
电力、热力、燃气及水
生产和供应业
134,752.62 0.05
E 建筑业 464,276.22 0.18
F 批发和零售业 95,547.81 0.04
G
交通运输、仓储和邮政
业
42,810.20 0.02
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息
技术服务业
523,698.22 0.20
J 金融业 1,672,360.13 0.64
K 房地产业 170,830.22 0.07
L 租赁和商务服务业 14,187.72 0.01 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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M 科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施
管理业
- -
O
居民服务、修理和其他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合
计 5,056,811.77 1.95
注：以 上行 业分 类 以 2014 年 9 月 30 日的 中国 证监 会 行业分 类标 准为 依据 。
4、 报告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明
细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（% ）
1 600685 广 船 国 际 22,855 577,545.85 0.22
2 600845 宝 信 软 件 13,428 409,419.72 0.16
3 601318 中 国 平 安 8,144 336,672.96 0.13
4 600036 招 商 银 行 28,083 291,782.37 0.11
5 600016 民 生 银 行 46,123 287,807.52 0.11
6 600497 驰 宏 锌 锗 25,522 265,173.58 0.10
7 600068 葛 洲 坝 53,277 254,131.29 0.10
8 601222 林 洋 电 子 7,670 205,479.30 0.08
9 601166 兴 业 银 行 19,453 198,809.66 0.08
10 600000 浦 发 银 行 19,043 185,669.25 0.07
5、 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 6,556,960.20 2.53
2 央行票据 - -
3 金融债券 - - 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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其中：政策性金
融债
- -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 6,556,960.20 2.53
6、 报 告期 末按公 允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名债 券投
资 明细
序
号
债券代码
债券名
称
数量（张） 公允价值 （元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 019322
13 国债
22
65,380 6,556,960.20 2.53
7、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支
持 证券 投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、 报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属
投 资明 细
本基金本报告期末未持有 贵金属。
9、 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名权 证投
资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
10、 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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11、 报告 期末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
（1）本期国债期货投资政策
本基金报告期内未投资于国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
12、 投资 组合报 告附 注
12.1 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立
案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
12.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
12.3 其他资产构成
序号 名称 金 额（ 元）
1 存出保证金 27,286.72
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 243,678.42
5 应收申购款 101,023.09
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合
计 371,988.23
12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
( 元)
占基金资
产净值比
例（% ）
流通受限
情况说明
1 600685 广船国际 577,545.85 0.22
筹划重大
资产重组
2 600845 宝信软件 409,419.72 0.16
筹划重大
资产重组
3 600497 驰宏锌锗 265,173.58 0.10
筹划重大
资产重组
4 601222 林洋电子 205,479.30 0.08
筹划重大
事项
十 二、 基金 的业 绩
基金业绩截止日为 2014 年 9 月 30 日。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2010 年 5 月 28 日至
2010 年 12 月 31 日
7.60% 1.21% 5.72% 1.49% 1.88% -0.28%
2011 年 1 月 1 日至 2011
年 12 月 31 日
-17.57% 1.27% -17.86% 1.28% 0.29% -0.01%
2012 年 1 月 1 日至 2012
年 12 月 31 日
14.21% 1.21% 12.83% 1.22% 1.38% -0.01%
2013 年 1 月 1 日至 2013
年 12 月 31 日
-7.60% 1.50% -9.42% 1.51% 1.82% -0.01%
2014 年 1 月 1 日至 2014
年 9 月 30 日
7.16% 0.96% 4.75% 0.97% 2.41% -0.01%
自基金合同生效之日
2010 年 5 月 28 日至
2014 年 9 月 30 日
0.30% 1.26% -7.03% 1.31% 7.33% -0.05%
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十 三、 基金 的 费 用概 览
（一） 与基金运作有关的 费用
1.基 金费 用的种 类
（1） 基金管理人的管理费；
（2） 基金托管人的托管费；
（3） 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
（4） 基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
（5） 基金份额持有人大会费用；
（6） 基金的证券交易费用；
（7） 基金的银行汇划费用；
（8） 按照国家有关规定和《 基金合同》约定，可以 在基金财产中列
支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用， 按实际支出额 从基金财产总值中扣除。
2、 基金 费用的 费率 、计 提方 法、计 提标 准和支 付方 式
（1）基金管理人的管理费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。在通常情况
下，按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值
后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.5% 年费率计提基金管理费。计算方
法如下：
H＝E×0.5% ÷当年天数
H 为每日应 计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资 产净
值后的剩余部分 ；若为负数，则E 取0。
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理
人向基金托管人发送基 金管理费划款指令， 基金 托 管 人 复核后于次月 首日
起2 个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金管理人 。 若遇法定节 假日、
公休假等,支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。 在通常情况建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
29
下，按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值
后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.1% 年费率计提基金托管费。计算方
法如下：
H＝E×0.1% ÷当年天数
H 为每日应 计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资 产净
值后的剩余部分 ；若为负数，则E 取0。
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付 ， 由 基金管理
人向基金托管人发送基 金托管费划款指令， 基金 托 管 人 复核后于次月 首日
起2 个工作日内从基金财产中一次性支取 。 若遇法定节假日、 公休日 等,支
付日期顺延。
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费率、基金托管费
率，此项调整不需要召 开基金份额持有人大会 ，但基金管理人必须最 迟于
新的费率实施前 2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告并
报中国证监会备案。 提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过 。
本条第 1 款第 （3） 至 第 （8） 项费用， 根据 有关法规及相应协议规定 ，
按费用实际支出金额列入当期费用 ，由基金托管人从基金财产中支付。
本条第 1 款第 （3） 至 第 （8） 项费用， 根据 有关法规及相应协议规定 ，
按费用实际支出金额列入当期费用 ，由基金托管人从基金财产中支付。
（二） 基金销售时发生的 费用
1、申购费
本基金对申购设置级差费率，申购费率随申购金额的增加而递减，最
高申购费率不超过1.5% ：
申购金额（M ） 申购费率
M<100 万元
1.5%
100 万元≤M<500 万元
0.7%
M ≥500 万元 1000 元/ 笔
申购费用由申购人承担，不列入基金资产，申购费用用于本基金的市建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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场推广、注册登记和销售。
2、赎回费
持有期限（Y ） 赎回费率
持有期<1 年
0.5%
1 年 ≤持有期<2 年
0.3%
持有期≥2 年 0％
赎 回 费 用 由 赎 回 人 承 担 ， 赎 回 费 中25% 归 入 基 金 资 产 ， 其 余 部 分 作 为
本基金用于支付注册登记费和其他必要的手续费。（注：1年指365 天）
3、基金转换
（1） 基金转换是指本 公司旗下的开放式基金持有人将其持有某只基金
的部分或全部份额转换为本公司管理的其他开放式基金的份额。
（2）基金转换业务规则
①本公司旗下基金办理日常转换的开放日为上海证券交易所和深圳证
券交易所交易日（本公司公告暂停申购或转换时除外） 。
由于各基金销售机构系统及业务安排等原因，各销售机构办理基金转
换业务的具体时间段及其他有关信息等事项， 请以各销售机构的规定为准。
②基金转换只能在同一销售机构进行。
③ 转入的基金份额持有期自该部分基金份额登记于注册登记系统之日
起开始计算。转入的基 金在赎回或转出时，按 照自基金转入确认日起 至该
部分基金份额赎回或转 出确认日止的持有时段 所适用的赎回费率档次 计算
其所应支付的赎回费。基金转换后可赎回的时间为 T ＋2 日。
④ 基金转换，以申请当日基金份额净值为基础计算。投资者采用“份
额转换”的原则提交申请。基金转换遵循“先进先出”的原则。
⑤ 投资者办理基金转换业务时，转出的基金必须处于可赎回状态，转
入的基金必须处于可申购状态，已冻结的基金份额不得申请基金转换。
⑥单笔转换基金份额不得低于 1000 份。
（3）基金转换费用 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两
部分构成，具体收取情 况视每次转换时两只基 金的申购费率差异情况 和转
出基金的赎回费率而定 。基金转换费用由基金 持有人承担，如转出基 金有
赎回费用的，收取该基金赎回费的 25％归入基金财产。
基金转换费用的具体计算公式如下：
1）转出金额 = 转出基金份额 × 转出基金当日基金份额净值
2）转入金额：
（i ）如果转入基金的申购费率 ＞ 转出基金的申购费率，
转入金额＝转 出金额× （1－转出基 金赎回费 率）/ （1＋转 入基金申 购
费率—转出基金申购费率）
（ii）如果转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率，
转入金额＝转出金额× （1- 转出基金赎回费率）
3）转换费用＝转出金额- 转入金额
4）转入份额 = 转入金额/ 转入基金当日基金份额净值
本基金自 2010 年 7 月 19 日开始办理基金转换业务。
4、 基金管理人可以按照 《基金合同》 的相关规定调整费率或收费方式，
基 金 管 理 人 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前2 个 工 作 日 在 至 少 一 家
中国证监会指定的媒体公告。
（三） 不列入基金费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金 托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 基金合同生效前的 相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师
费、信息披露费用等费用；
4、 其他根据相关法律 法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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的项目。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
1、 更新了 “四、 基金 托管人” 的 “基本情况” 及 “基金托管业务经营
情况” ；
2、更新了“五、相关服务机构”中代销机构 的相关变动信息；
3、 更新了 “ 九 、 基金 的投资” 的基金投资组 合 报告， 并经基金托管人
复核；
4、更新了“十、基金的业绩” ，并经基金托管人复核；
5、 更新了 “二十一、 对基金份额持有人的服务” 中有关服务提供信息。
6 、 更新了“二十 二 、 其 他 应 披 露 事 项 ” ， 添 加 了 期间涉及本基金和基
金管理人的相关 临时公告。
上述内容仅为本招募说明书（更新）摘要，投资人欲查询本更新招募
说明书正文，可登陆基金管理人网站 www.ccbfund.cn 。
建信 基金 管理 有限 责任公 司
二 〇一 五年一 月十日
