富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
1
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）
（摘要）
（二0一四年第二号）
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金（以下简称 “本基金”）由中国证
券监督委员会2008年2月29日证监许可【2008】317号文批准发起设立。本基金的
基金合同于2008年5月28日正式生效。
【 重要 提示 】
投资有风险，投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本
基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购
基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金
投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值
变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核
准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基
金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》 、 《运作
办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金
份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。
本招募说明书所载内容截止至 2014 年 11 月 28 日，基金投资组合报告截止
至2014年9月30日（财务数据未经审计） 。
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
2
一 、基 金管 理人
（一）基金管理人概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层
总经理：陈戈
成立日期：1999年4月13日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人：范伟隽
注册资本：1.8亿元人民币
股权结构（截止于 2014年11月28日） ：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申银万国证券股份有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。 风险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作， 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设十九个部门、 三个分公司和二个子公司， 分别是： 权益投资部、
固定收益投资部、量化与海外投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研
究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子
商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、行政管理部、
信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香
港）有限公司、富国资产管理（上海）有限公司。权益投资部：负责权益类基金
产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定收益类公募产品和非固定收益类公
募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的投资管理；量化与海外投资部：负
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
3
责量化权益投资、量化衍生品投资及境外权益等各类投资的研究与投资管理；权
益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的
投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老金、社
保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、上市公
司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；机构业务部：负
责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管理华东
营销中心、华中营销中心、华南营销中心（广州分公司） 、北方营销中心（北京
分公司） 、西部营销中心（成都分公司） 、华北营销中心，负责共同基金的零售业
务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒体关系管理,为零
售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务
策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户信息，
分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析，
拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战
略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、落实、
调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决策、业
务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；监察稽核部：负责监察、风控、法务
和信息披露；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计
与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规
划与管理；行政管理部：负责文秘、行政后勤；富国资产管理（香港）有限公司：
证券交易、就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：
经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
截止到 2014 年 11 月 28 日，公司有员工 239 人，其中 62%以上具有硕士以
上学历。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
陈敏女士，董事长。中共党员，工商管理硕士，经济师。历任上海市信托投
资公司副处长、处长；上海市外经贸委处长；上海万国证券公司党委书记；申银
万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。2004 年开始担任富国基金管理有限
公司董事长。 （基金管理人已于 2014年12月24 日发布公告，陈敏女士因届龄退
休于2014年12月21 日离任）
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
4
陈戈先生，董事，总经理。中共党员，硕士，1996 年起开始从事证券行业
工作。曾任国泰君安证券研究所研究员。2000年 10月加入富国基金管理有限公
司，历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理、权益投资部总经理、
富国基金管理有限公司副总经理。2005年4月至2014年4月任富国天益价值证
券投资基金基金经理，2014年1月开始担任富国基金管理有限公司总经理。
麦陈婉芬女士（Constance Mak） ，副董事长。文学及商学学士，加拿大注册
会计师。1977年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell公司，并
于 1989 年成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989 年至 2000 年作为合伙人负责
毕马威在加拿大中部地区的对华业务。现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理
（General Manager, Asia, International, BMO Financial Group ）。
裴长江先生，董事。中共党员，硕士。历任石油部第四石油机械厂工会主席；
上海万国证券公司研究员、营业部总经理助理、营业部总经理；申银万国证券公
司浙江管理总部副总经理、申银万国证券公司经纪总部副总经理；华宝信托投资
有限责任公司投资总监；华宝兴业基金管理有限公司董事、总经理。现任海通证
券股份有限公司副总经理。
方荣义先生，董事。中共党员，博士，高级会计师。历任北京用友电子财务
技术有限公司研究所信息中心副主任；厦门大学工商管理教育中心副教授；中国
人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长； 中国人民银行深圳市
中心支行非银行金融机构处处长； 中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会
计处处长、国有银行监管处处长。现任申银万国证券股份有限公司财务总监。
Edgar Normund Legzdins先生，董事，学士，加拿大注册会计师。1980年至
1984年在Coopers & Lybrand担任审计工作，1984年加入加拿大BMO银行金融集团
蒙特利尔银行。现任BMO金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing Director,
International, BMO Financial Group ）。
岳增光先生，董事。中共党员，本科硕士，高级会计师。历任山东省济南市
经济发展总公司会计；山东正源和信有限责任会计师事务所室主任；山东鲁信实
业集团公司财务；山东省鲁信投资控股集团有限公司财务。现任山东省国际信托
有限公司财务部经理。
戴国强先生，独立董事。博士学位。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、
教授, 金融学院副院长、常务副院长、院长；上海财经大学教授、博士生导师, 金
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
5
融学院党委书记, 教授委员会主任。 现任上海财经大学 MBA学院院长、 党委书记。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事。工商管理硕士，加拿大特许会计师。
1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司担任审计工作，
有 30 余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials
Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business
Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)
及财务副总裁。现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教
授。
李宪明先生，独立董事。中共党员，博士。历任吉林大学法学院教师；现任
上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。
2、监事会成员
金同水先生，监事长。大学专科。历任山东省国际信托有限公司科员、项目
经理、业务经理；鲁信投资有限公司财务经理；山东省国际信托有限公司高级业
务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。
沈寅先生，监事。法学学士。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、
审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。现任申银万国证券股份
有限公司合规稽核总部高级法律顾问。
夏瑾璐女士，监事。工商管理硕士。历任上海大学外语系教师；荷兰银行上
海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行金融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行
助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
仇夏萍女士，监事。中共党员，研究生。历任中国工商银行上海分行杨浦支
行所主任；华夏证券有限公司上海分公司财务主管。现任海通证券股份有限公司
计划财务部副总经理。
李燕女士，监事。硕士。历任国信证券有限公司、富国基金管理有限公司基
金会计、 基金会计主管、 运营总监助理。 现任富国基金管理有限公司运营副总监。
孙琪先生，监事。学士。历任杭州恒生电子股份公司、东吴证券有限公司，
富国基金管理有限公司系统管理员、系统管理主管、IT 总监助理。现任富国基
金管理有限公司IT副总监。
唐洁女士，CFA，监事。中共党员，硕士。历任上海夏商投资咨询有限公司
研究员，富国基金管理有限公司研究助理、助理研究员。现任富国基金管理有限
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
6
公司策略研究员。
王旭辉先生，监事。中共党员，硕士。曾任职于郏县政府办公室、郏县国营
一厂。加入富国基金管理有限公司后历任客户经理、高级客户经理。现任富国基
金管理有限公司华东营销中心总经理。
3、督察长
范伟隽先生，督察长。中共党员，硕士研究生。曾任毕马威华振会计师事务
所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012 年 10 月 20 日开
始担任富国基金管理有限公司督察长。
4、经营管理层人员
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林志松先生，副总经理。生于 1969 年，中共党员，大学本科，工商管理硕
士。 曾在漳州商检局办公室、 晋江商检局检验科、 厦门证券公司投资发展部工作。
曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、 高级稽察员、 部门副经理、 经理、
督察长。2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
陆文佳女士，副总经理。中共党员，硕士研究生。曾在中国建设银行上海市
分行历任分支行职员、经理。曾在华安基金管理有限公司历任市场业务一部投资
顾问、上海机构业务部总监助理、市场部总监助理、上海业务部总经理、市场部
总经理、公司副营销总裁。2014年6月19日开始担任富国基金管理有限公司副
总经理。
5、本基金基金经理
现任基金经理：于江勇，硕士研究生，CFA。1997 年至 2001 年，在华夏证
券研究所任研究员；2001 年 4 月起历任富国基金管理有限公司行业研究员、高
级行业研究员，2008 年 5 月至今任富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金
基金经理。兼任总经理助理和权益专户投资部总经理。
6、投资决策委员会
投资决策委员会成员构成如下：公司总经理陈戈先生，权益投资部总经理朱
少醒先生，固定收益投资部总经理饶刚先生等人员。
列席人员包括： 督察长、 集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
7
二、 基 金托 管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：蒋超良
成立日期：2009 年1月15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-68121510
传真：010-68121816
联系人：李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为
国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、联通
国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异
化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大
的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服
务优质，业绩突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行” 。
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
8
2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的
SAS70审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风
险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，
品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“ ‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突
出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最
佳资产托管奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2004 年 9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保
障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境
外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管
业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名，其中高级会计师、高级经济
师、高级工程师、律师等专家 10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、
服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国
内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止 2014 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共227 只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增
长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票
型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型
证券投资基金、 博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、 汉盛证券投资基金、
裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资
基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资
基金、 大成价值增长证券投资基金、 大成债券投资基金、 银河稳健证券投资基金、
银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益
开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证
券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资
基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投
资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
9
货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股
票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300指数证券投资基金、信诚
四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股
票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中
邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、
交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利
首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华
动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创
新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长
股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混
合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海
深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优
选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、
天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长
信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先
锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信
收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成
行业轮动股票型证券投资基金、 交银施罗德上证 180公司治理交易型开放式指数
证券投资基金联接基金、上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富
兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金、 南方中证 500交易型开放式指数
证券投资基金联接基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核
心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基
金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用
添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级
债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深 300 指数增
强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 富国可转换债券证
券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长
40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
10
投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金(LOF)、东吴中证新兴产业指
数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型
证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股
票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF） 、中邮中小盘灵活配置
混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股
票型证券投资基金、广发中小板 300交易型开放式指数证券投资基金、广发中小
板 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基
金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资
基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合
型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、深证 300价值交易型开放
式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF） 、交银施罗
德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 富国中证 500 指数增
强型证券投资基金（LOF） 、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消
费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中
证200 指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添
富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰
克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券
投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投
资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基
金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金
元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社
会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝7天债券型证券投资基金、富兰克林国
海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目
标收益债券型证券投资基金、富国 7天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德
理财 21 天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金
（LOF） 、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、
景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基
金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数增强
型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天
债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
11
财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保
本混合型证券投资基金、南方中证 500交易型开放式指数证券投资基金、招商双
债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海
可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基
金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投
资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动
灵活配置混合型证券投资基金、 景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券
投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投
资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证
券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券
型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放
债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养
老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰
国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、 交银施罗德定期支付双息平衡混合型
证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证
券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型
证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业
债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、
景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基
金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股票型证券
投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开放
债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券
型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型
证券投资基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混
合型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌
传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇
添富恒生指数分级证券投资基金、 长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基
金、 广发新动力股票型证券投资基金、 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、
诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投资基金、新华鑫
利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、景顺
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
12
长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、
建信改革红利股票型证券投资基金、 交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投
资基金、中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指
数分级证券投资基金、博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深
300指数型证券投资基金、前海开源沪深 300指数型证券投资基金、天弘季加利
理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型证券投资基金、诺安永鑫收
益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、
南方稳利1年定期开放债券型证券投资基金、 申万菱信中证军工指数分级证券投
资基金、招商可转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科
技 30 灵活配置混合型证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基
金、融通月月添利定期开放债券型证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资
基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、
银华双月定期理财债券型证券投资基金、嘉实新兴产业股票型证券投资基金、诺
安天天宝货币市场基金、招商招利 1个月期理财债券型证券投资基金。
三 、相 关服 务机构
（一）基金销售机构
1、直销机构：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层
总经理：陈戈
直销网点：上海投资理财中心
上海投资理财中心地址：上海市杨浦区大连路 588号宝地广场A座 23楼客
户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）
传真：021-20361544
联系人：林燕珏
公司网站：www.fullgoal.com.cn
2、代销机构：
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
13
( 1) 天相投资顾问有限公司
注册地址: 北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座701
办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号C座5层
法人代表: 林义相
联系电话: 010-66045529
传真电话： 010-66045518
联系人员： 尹伶
客服电话： 010-66045678
公司网站： www.txsec.com
( 2) 中国工商银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法人代表: 姜建清
联系电话: （010）66107900
传真电话： （010）66107914
联系人员： 杨菲
客服电话： 95588
公司网站： www.icbc.com.cn
( 3) 中国农业银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
法人代表: 蒋超良
联系电话: （010）85108227
传真电话： （010）85109219
联系人员： 曾艳
客服电话： 95599
公司网站： www.abchina.com
( 4) 中国建设银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 25号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
14
法人代表: 王洪章
联系电话: （010）66275654
传真电话： 010－66275654
联系人员： 张静
客服电话： 95533
公司网站： www.ccb.com
( 5) 交通银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188号
法人代表: 胡怀邦
联系电话: （021）58781234
传真电话： （021）58408483
联系人员： 曹榕
客服电话： 95559
公司网站： www.bankcomm.com
( 6) 招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088号
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088号
法人代表: 李建红
联系电话: （0755）83198888
传真电话： （0755）83195109
联系人员： 曾里南
客服电话： 95555
公司网站： www.cmbchina.com
( 7) 中信银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
法人代表: 田国立
联系电话: （010）65550827
传真电话： （010）65550827
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
15
联系人员： 丰靖
客服电话： 95558
公司网站： bank.ecitic.com
( 8) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址: 上海市北京东路 689号
法人代表: 吉晓辉
联系电话: （021）61616150
传真电话： （021）63604199
联系人员： 唐苑
客服电话： 95528
公司网站： www.spdb.com.cn
( 9) 中国民生银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区正义路 4号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2号
法人代表: 董文标
联系电话: （010）58351666
传真电话： （010）57092611
联系人员： 杨成茜
客服电话： 95568
公司网站： www.cmbc.com.cn
(10) 上海银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 168号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168号
法人代表: 范一飞
联系电话: （021）68475888
传真电话： （021）68476111
联系人员： 龚厚红
客服电话： （021）962888
公司网站： www.bankofshanghai.com
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
16
(11) 宁波银行股份有限公司
注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700号
办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700号
法人代表: 陆华裕
联系电话: 0574-89068340
传真电话： 0574-87050024
联系人员： 胡技勋
客服电话： 96528（上海、北京地区 962528）
公司网站： www.nbcb.com.cn
(12) 青岛银行股份有限公司
注册地址: 青岛市市南区香港中路 68号
办公地址: 青岛市市南区香港中路 68号
法人代表: 郭少泉
联系电话: 0532-85709787
传真电话： 0532-85709799
联系人员： 滕克
客服电话： 96588（青岛） 、40066-96588（全国）
公司网站： www.qdccb.com
(13) 渤海银行股份有限公司
注册地址: 天津市河西区马场道 201-205号
办公地址: 天津市河西区马场道 201-205号
法人代表: 刘宝凤
联系电话: 022-58316666
传真电话： 022-58316259
联系人员： 王宏
客服电话： 4008888811
公司网站： www.cbhb.com.cn
(14) 大连银行股份有限公司
注册地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88 号
办公地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88 号
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
17
法人代表: 陈占维
联系电话: （0411）82356627
传真电话： （0411）82356590
联系人员： 李格格
客服电话： 4006640099
公司网站： www.bankofdl.com
(15) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区商城路 618号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦
法人代表: 万建华
联系电话: （021）38670666
传真电话： （021）38670666
联系人员： 芮敏琪
客服电话： 400-8888-666
公司网站： www.gtja.com
(16) 中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路 66号4号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街 188号
法人代表: 王常青
联系电话: （010）65183888
传真电话： （010）65182261
联系人员： 权唐
客服电话： 400-8888-108
公司网站： www.csc108.com
(17) 国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层
法人代表: 何如
联系电话: （0755）82130833
传真电话： （0755）82133952
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
18
联系人员： 周杨
客服电话： 95536
公司网站： www.guosen.com.cn
(18) 招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A座39—45层
办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A座39—45层
法人代表: 宫少林
联系电话: （0755）82943666
传真电话： （0755）82943636
联系人员： 林生迎
客服电话： 95565、400-8888-111
公司网站： www.newone.com.cn
(19) 广发证券股份有限公司
注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42
楼
法人代表: 孙树明
联系电话: （020）87555305
传真电话： （020）87555305
联系人员： 黄岚
客服电话： 95575
公司网站： www.gf.com.cn
(20) 中信证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场二期北座
办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法人代表: 王东明
联系电话: （010）84588888
传真电话： （010）84865560
联系人员： 顾凌
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
19
客服电话： 95558
公司网站： www.cs.ecitic.com
(21) 中国银河证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
办公地址: 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法人代表: 陈有安
联系电话: （010）66568430
传真电话： （010）66568990
联系人员： 田薇
客服电话： 4008-888-888
公司网站： www.chinastock.com.cn
(22) 海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市广东路 689 号
办公地址: 上海市广东路 689 号
法人代表: 王开国
联系电话: （021）23219000
传真电话： （021）23219000
联系人员： 李笑鸣
客服电话： 95553
公司网站： www.htsec.com
(23) 申银万国证券股份有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层
办公地址: 上海市常熟路 171 号
法人代表: 储晓明
联系电话: （021）54033888
传真电话： （021）54038844
联系人员： 王序微
客服电话： （021）962505
公司网站： www.sywg.com
(24) 兴业证券股份有限公司
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
20
注册地址: 福州市湖东路 268 号
办公地址: 浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼21层
法人代表: 兰荣
联系电话: 0591-38281963
传真电话： 0591-38281963
联系人员： 夏中苏
客服电话： 95562
公司网站： www.xyzq.com.cn
(25) 长江证券股份有限公司
注册地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
法人代表: 杨泽柱
联系电话: （027）65799999
传真电话： 027-85481900
联系人员： 李良
客服电话： 95579 或4008-888-999
公司网站： www.95579.com
(26) 安信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层A02 单元
办公地址: 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层A02 单元
法人代表: 牛冠兴
联系电话: （0755）82558305
传真电话： （0755）82558002
联系人员： 陈剑虹
客服电话： 400-800-1001
公司网站： www.essence.com.cn
(27) 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址: 浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层
办公地址: 浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层
法人代表: 沈强
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
21
联系电话: 0571-85776114
传真电话： 0571-85783771
联系人员： 李珊
客服电话： 95548
公司网站： www.bigsun.com.cn
(28) 华泰证券股份有限公司
注册地址: 江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦
办公地址: 江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦
法人代表: 吴万善
联系电话: 0755-82569143
传真电话： 0755-82492962
联系人员： 孔晓君
客服电话： 95597
公司网站： www.htsc.com.cn
(29) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼20 层
办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼20 层
法人代表: 杨宝林
联系电话: 0532-85022326
传真电话： 0532-85022605
联系人员： 吴忠超
客服电话： 95548
公司网站： www.citicssd.com
(30) 信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法人代表: 张志刚
联系电话: 010-63080985
传真电话： 01063080978
联系人员： 唐静
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
22
客服电话： 400-800-8899
公司网站： www.cindasc.com
(31) 东方证券股份有限公司
注册地址: 上海市中山南路 318号2号楼 22层、23层、25层-29层
办公地址: 上海市中山南路 318号2号楼 21层-23层、25层-29层
法人代表: 潘鑫军
联系电话: 021-63325888
传真电话： 021-63326729
联系人员： 胡月茹
客服电话： 95503
公司网站： www.dfzq.com.cn
(32) 长城证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层
办公地址: 深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17 层
法人代表: 黄耀华
联系电话: （0755）83516289
传真电话： （0755）83515567
联系人员： 刘阳
客服电话： （0755）33680000（深圳） 、400-6666-888（非深圳
公司网站： www.cgws.com
(33) 光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508号
法人代表: 薛峰
联系电话: 021-22169999
传真电话： 021-22169999
联系人员： 刘晨
客服电话： 95525
公司网站： www.ebscn.com
(34) 上海证券有限责任公司
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
23
注册地址: 上海市黄浦区西藏中路 336号
办公地址: 上海市黄浦区西藏中路 336号
法人代表: 龚德雄
联系电话: （021）53519888
传真电话： （021）53519888
联系人员： 张瑾
客服电话： （021）962518
公司网站： www.962518.com
(35) 平安证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼
办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼
法人代表: 杨宇翔
联系电话: 95511-8
传真电话： 95511-8
联系人员： 郑舒丽
客服电话： 95511-8
公司网站： www.pingan.com
(36) 国海证券股份有限公司
注册地址: 广西桂林市辅星路 13号
办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F
法人代表: 张雅锋
联系电话: （0755）83709350
传真电话： （0755）83704850
联系人员： 牛孟宇
客服电话： 95563
公司网站： www.ghzq.com.cn
(37) 国都证券有限责任公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层10层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层10层
法人代表: 常喆
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
24
联系电话: （010）84183333
传真电话： （010）84183311-3389
联系人员： 黄静
客服电话： 400-818-8118
公司网站： www.guodu.com
(38) 华西证券股份有限公司
注册地址: 四川省成都市陕西街 239号
办公地址: 四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法人代表: 杨炯洋
联系电话: 010-52723273
传真电话： 028-86157275
联系人员： 张曼
客服电话： 95584
公司网站： www.hx168.com.cn
(39) 宏源证券股份有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市文艺路 233号
办公地址: 北京市西城区太平桥大街 19号
法人代表: 冯戎
联系电话: 010-88085858
传真电话： 010-88085858
联系人员： 李巍
客服电话： 4008-000-562
公司网站： www.hysec.com
(40) 齐鲁证券有限公司
注册地址: 济南市经七路 86 号
办公地址: 济南市经七路 86 号23层
法人代表: 李玮
联系电话: 0531－68889155
传真电话： 0531－68889185
联系人员： 吴阳
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
25
客服电话： 95538
公司网站： www.qlzq.com.cn
(41) 金元证券股份有限公司
注册地址: 海口市南宝路 36 号证券大厦4 楼
办公地址: 深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17层
法人代表: 陆涛
联系电话: 0755-83025022
传真电话： 0755-83025625
联系人员： 马贤清
客服电话： 400-8888-228
公司网站： www.jyzq.cn
(42) 华福证券有限责任公司
注册地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8层
办公地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7至10层
法人代表: 黄金琳
联系电话: 0591-87383600
传真电话： 0591-87383610
联系人员： 张宗锐
客服电话： 96326（福建省外请先拨 0591）
公司网站： www.hfzq.com.cn
(43) 华龙证券有限责任公司
注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富中心
办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富中心
法人代表: 李晓安
联系电话: 0931-4890208
传真电话： （0931）4890628
联系人员： 李昕田
客服电话： （0931）96668、4006898888
公司网站： www.hlzqgs.com
(44) 上海华信证券有限责任公司
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
26
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
法人代表: 杨锐敏
联系电话: 021-38784818
传真电话： 021-68775878
联系人员： 倪丹
客服电话： 68777877
公司网站： www.cf-clsa.com
(45) 瑞银证券有限责任公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15 层
办公地址: 北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15 层
法人代表: 程宜荪
联系电话: （010）58328888
传真电话： (010)58328112
联系人员： 牟冲
客服电话： 4008878827
公司网站： www.ubssecurities.com
(46) 中国中投证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21层及第04层01、02、03、05、11
办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
21层
法人代表: 龙增来
联系电话: （0755）82023442
传真电话： （0755）82026539
联系人员： 刘毅
客服电话： 95532、400-600-8008
公司网站： www.china-invs.cn
(47) 江海证券有限公司
注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
27
办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法人代表: 孙名扬
联系电话: 0451-85863719
传真电话： 0451-82287211
联系人员： 刘爽
客服电话： 400-666-2288
公司网站： www.jhzq.com.cn
(48) 和讯信息科技有限公司
注册地址: 北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层
办公地址: 上海市浦东新区东方路 18号保利大厦 18楼
法人代表: 王莉
联系电话: 400-920-0022
传真电话： 021-20835879
联系人员： 于杨
客服电话： 400-920-0022
公司网站： licaike.hexun.com
(49) 上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190号2号楼 2层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195号3C 座9楼
法人代表: 其实
联系电话: 021-54509998
传真电话： 021-64385308
联系人员： 潘世友
客服电话： 400-1818-188
公司网站： www.1234567.com.cn
(50) 上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196号26 号楼2楼41号
办公地址: 上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903～906室
法人代表: 杨文斌
联系电话: （021）58870011
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
28
传真电话： （021）68596916
联系人员： 张茹
客服电话： 4007009665
公司网站： www.ehowbuy.com
(51) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号1栋202室
办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼
法人代表: 陈柏青
联系电话: 021- 60897840
传真电话： 0571-26697013
联系人员： 张裕
客服电话： 4000766123
公司网站： www.fund123.cn
(52) 嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8号 B座46楼06-10单元
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8号 B座46楼06-10单元
法人代表: 赵学军
联系电话: 021-20289890
传真电话： 021-20280110
联系人员： 张倩
客服电话： 400-021-8850
公司网站： www.harvestwm.cn
(53) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路 88号9号楼 15层1809
办公地址: 北京市朝阳区建国路 88号SOHO 现代城C座1809
法人代表: 沈伟桦
联系电话: 010-52855713
传真电话： 010-85894285
联系人员： 程刚
客服电话： 400-609-9200
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
29
公司网站： www.yixinfund.com
(54) 中国光大银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心
办公地址: 北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心
法人代表: 唐双宁
联系电话: 010-63636153
传真电话： 010-63639709
联系人员： 朱红
客服电话： 95595
公司网站： www.cebbank.com
(55) 北京银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址: 北京市西城区金融大街丙 17号
法人代表: 闫冰竹
联系电话: 010-66223587
传真电话： 010-66226045
联系人员： 谢小华
客服电话： 95526
公司网站： www.bankofbeijing.com.cn
(56) 华夏银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号
法人代表: 吴建
联系电话: 010-85238667
传真电话： 010-85238680
联系人员： 郑鹏
客服电话： 95577
公司网站： www.hxb.com.cn
(57) 深圳平安银行股份有限公司
注册地址: 深圳市深南中路 1099号平安银行大厦
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
30
办公地址: 深圳市深南中路 1099号平安银行大厦
法人代表: 肖遂宁
联系电话: （0755）22197874
传真电话： （0755）22197874
联系人员： 蔡宇洲
客服电话： 95511-3
公司网站： www.bank.pingan.com
(58) 东莞银行股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城区体育路 21号
办公地址: 东莞市莞城区体育路 21号
法人代表: 廖玉林
联系电话: 0769-22100193
传真电话： 0769-22117730
联系人员： 巫渝峰
客服电话： 0769-96228
公司网站： www.dongguanbank.cn
(59) 温州银行股份有限公司
注册地址: 温州市车站大道 196号
办公地址: 温州市车站大道 196号
法人代表: 邢增福
联系电话: （0577）88990085
传真电话： （0577）88995217
联系人员： 姜晟
客服电话： 96699(浙江省内)， 962699（上海地区） ，0577-966
公司网站： www.wzbank.com.cn
(60) 洛阳银行股份有限公司
注册地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256号洛阳银行
办公地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256号洛阳银行
法人代表: 王建甫
联系电话: （0379）65921977
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
31
传真电话： （0379）65921977
联系人员： 李亚洁
客服电话： 96699
公司网站： www.bankofluoyang.com.cn
(61) 花旗银行（中国）有限公司
注册地址: 上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦主楼 28 楼 01A
单元、02A单元和04 单元，29楼02单元
办公地址: 上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦主楼 28 楼 01A
单元、02A单元和04 单元，29楼02单
法人代表: 欧兆伦
联系电话: 021-28966000
传真电话： 021-28963332
联系人员： 陈莹
客服电话： 个人客户服务中心电话：800 8301 880
公司网站： www.citibank.com.cn
(62) 湘财证券股份有限公司
注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心A栋 11楼
办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心A栋 11楼
法人代表: 林俊波
联系电话: 021-68634510-8620
传真电话： （021）68865680
联系人员： 赵小明
客服电话： 400-888-1551
公司网站： www.xcsc.com
(63) 国元证券有限责任公司
注册地址: 合肥市寿春路 179 号
办公地址: 合肥市寿春路 179 号
法人代表: 蔡咏
联系电话: （0551）62207935
传真电话： （0551）62207935
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
32
联系人员： 李蔡
客服电话： 95578
公司网站： www.gyzq.com.cn
(64) 渤海证券股份有限公司
注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼101室
办公地址: 天津市南开区宾水西道 8号
法人代表: 杜庆平
联系电话: 022-28451709
传真电话： 022-28451892
联系人员： 胡天彤
客服电话： 400-651-5988
公司网站： www.bhzq.com
(65) 山西证券股份有限公司
注册地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法人代表: 侯巍
联系电话: 0351－8686659
传真电话： 0351－8686659
联系人员： 郭熠
客服电话： 400-666-1618、95573
公司网站： www.i618.com.cn
(66) 东北证券股份有限公司
注册地址: 长春市自由大路 1138号
办公地址: 长春市自由大路 1138号
法人代表: 杨树财
联系电话: 0431-85096517
传真电话： 0431-85096517
联系人员： 安岩岩
客服电话： 400-600-0686
公司网站： www.nesc.cn
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
33
(67) 新时代证券有限责任公司
注册地址: 北京市西城区月坛北街 2号月坛大厦 1501室
办公地址: 北京市西城区月坛北街 2号月坛大厦 1501室
法人代表: 李文义
联系电话: 010-68083578
传真电话： 010-68083578
联系人员： 秦予
客服电话： 010-68083601
公司网站： www.xsdzq.cn
(68) 华安证券股份有限公司
注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心B1 座0327
法人代表: 李工
联系电话: 0551-65161666
传真电话： 0551-65161600
联系人员： 甘霖
客服电话： 96518（安徽） 、4008096518（全国）
公司网站： www.hazq.com
(69) 财富证券有限责任公司
注册地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心26-28层
办公地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心26-28层
法人代表: 蔡一兵
联系电话: （0731）4403319
传真电话： （0731）4403439
联系人员： 郭磊
客服电话： （0731）4403319
公司网站： www.cfzq.com
(70) 东海证券股份有限公司
注册地址: 江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
34
法人代表: 刘化军
联系电话: 021-20333910
传真电话： 021-50498825
联系人员： 王一彦
客服电话： 95531；400-8888-588
公司网站： www.longone.com.cn
(71) 恒泰证券股份有限公司
注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号
办公地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号
法人代表: 庞介民
联系电话: 010-88088188
传真电话： 010-88088188
联系人员： 王旭华
客服电话： （0471）4972343
公司网站： www.cnht.com.cn
(72) 信泰证券有限责任公司
注册地址: 南京市长江路 88 号
办公地址: 南京市长江路 88 号
法人代表: 钱凯法
联系电话: （025）84784765
传真电话： （025）84784830
联系人员： 舒萌菲
客服电话： 4008888918
公司网站： www.thope.com
(73) 大通证券股份有限公司
注册地址: 大连市中山区人民路 24号
办公地址: 大连市沙河口区会展路 129号大连期货大厦 39层
法人代表: 张智河
联系电话: 0411-39673202
传真电话： 0411-39673219
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
35
联系人员： 谢立军
客服电话： 4008-169-169
公司网站： www.datong.com.cn
(74) 中国银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1号中国银行总行办公大楼
法人代表: 田国立
联系电话: （010）66594946
传真电话： （010）66594946
联系人员： 陈洪源
客服电话： 95566
公司网站： www.boc.cn
(75) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 3号
办公地址: 北京市西城区金融大街 3号
法人代表: 李国华
联系电话: （010）68858057
传真电话： （010）68858057
联系人员： 王硕
客服电话： 95580
公司网站： www.psbc.com
(76) 江苏昆山农村商业银行股份有限公司
注册地址: 江苏省昆山市前进中路 219号
办公地址: 江苏省昆山市前进中路 219号
法人代表: 刘斌
联系电话: （0512）57379292
传真电话： （0512）55211330
联系人员： 丁丽丽
客服电话： 96079
公司网站： www.ksrcb.cn
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
36
(77) 国联证券股份有限公司
注册地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦7-9层
办公地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦702
法人代表: 姚志勇
联系电话: 0510-82830162
传真电话： 0510-82830162
联系人员： 沈刚
客服电话： 95570
公司网站： www.glsc.com.cn
(78) 中原证券股份有限公司
注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法人代表: 菅明军
联系电话: 0371-65585670
传真电话： 0371-65585665
联系人员： 程月艳
客服电话： 0371-967218、400-813-9666
公司网站： www.ccnew.com
(79) 中银国际证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
法人代表: 许刚
联系电话: 021-20328309
传真电话： 021-50372474
联系人员： 王炜哲
客服电话： 400-620-8888
公司网站： www.bocichina.com
(80) 中国国际金融有限公司
注册地址: 北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座27层及28层
办公地址: 北京市建国门外大街甲 6号SK 大厦3层
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
37
法人代表: 李剑阁
联系电话: 010-65051166
传真电话： 010-65051166
联系人员： 陶亭
客服电话： 010-65051166
公司网站： http://www.cicc.com.cn
(81) 英大证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法人代表: 吴骏
联系电话: 0755-83007159
传真电话： 0755-83007034
联系人员： 吴尔晖
客服电话： 4000-188-688
公司网站： www.ydsc.com.cn
(82) 江苏金百临投资咨询有限公司
注册地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9号楼
办公地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9号楼
法人代表: 费晓燕
联系电话: 0510-82758877
传真电话： 0510-88555898
联系人员： 袁丽萍
客服电话： 0510-9688988
公司网站： www.jsjbl.com
(83) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号205室
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼
法人代表: 汪静波
联系电话: 021-3860-0672
传真电话： 021-3860-2300
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
38
联系人员： 张姚杰
客服电话： 400-821-5399
公司网站： www.noah-fund.com
(84) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼I、J 单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼I、J 单元
法人代表: 薛峰
联系电话: 0755-33227950
传真电话： 0755-82080798
联系人员： 汤素娅
客服电话： 4006-788-887
公司网站： 众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.c
(85) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526号 2幢220室
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座16层
法人代表: 张跃伟
联系电话: 021-58788678 -8201，13585790204
传真电话： 021-58787698
联系人员： 沈雯斌
客服电话： 400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
(86) 北京展恒基金销售有限公司
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦6层
法人代表: 闫振杰
联系电话: （010）62020088
传真电话： （010）62020088
联系人员： 宋丽冉
客服电话： 4008886661
公司网站： www.myfund.com
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
39
(87) 中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16号中国中期大厦A座11 层
办公地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16号中国中期大厦A座11 层
法人代表: 路瑶
联系电话: 010-59539718
传真电话： 010-59539701
联系人员： 侯英建
客服电话： 95162，4008888160
公司网站： www.cifcofund.com
(88) 广州农村商业银行股份有限公司
注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1号
办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1号
法人代表: 王继康
联系电话: 020-28019593
传真电话： 020-22389014
联系人员： 黎超雄
客服电话： 020-961111
公司网站： www.grcbank.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构：富国基金管理有限公司
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层
总经理：陈戈
成立日期：1999 年4月13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人：雷青松
（三）出具法律意见书的律师事务所（基金募集时）
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
40
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼
办公地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼
负责人：廖海
联系电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
联系人：廖海
经办律师：廖海、吕红
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所有限责任公司
注册地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心 50楼
法定代表人：葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
四 、基 金的 名称
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金
五 、基 金的 类型
混合型
六 、基 金的 投资目 标
本基金主要投资于红利型股票与稳健成长型股票，兼顾红利收益与资本增
值；力争通过灵活合理的大类资产配置与专业的个券精选，在精细化风险管理的
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
41
基础上构建优化组合，谋求基金资产的长期稳定增值。
七 、基 金的 投资方 向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法公开发行上
市的股票、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具或金融衍生
工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
八 、基 金的 投资策 略
本基金将采用“自上而下”与“自下而上”相结合的主动投资管理策略，将
定性分析与定量分析贯穿于资产配置、行业细分、公司价值评估以及组合风险管
理全过程中。
1、 “自上而下”的资产配置
（1）本基金在资产配置中贯彻“自上而下”的策略，通过战略资产配置策
略（SAA－Strategic Asset Allocation）和战术资产配置策略（TAA－Tactical
Asset Allocation）的有机结合，持续、动态、优化确定投资组合中股票、债券、
短期金融工具等的比例。
具体而言，在长期范围内，本基金管理人将基于以宏观经济分析、长期利率
走势分析为重点的资产类别收益－风险预测框架来进行战略资产配置， 在理性预
期的基础上获得SAA最优比例，并以此作为资产配置调整的可参照基准；在短期
范围内，本基金管理人将基于经济结构调整过程中政策法规的相关变化、景气周
期的不同阶段、各参与市场的具体表现、市场资金的供求状况等因素，通过适度
的时机选择进行战术资产配置， 即在SAA长期维持均衡的基础上积极主动的实现
对大类资产配置的动态优化调整。
此外，待股票指数期货推出后，本基金将依据法律法规的规定,有计划地运
用该衍生产品进行组合保险（Portfolio Insurance） 。
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
42
本基金的资产配置侧重采用量化模型（Quantitative Model）与专业判断配
置（Judgmental Allocation）相结合的方式（图中右上角） ，示意图如下：
统计的市场模型
量化模型
＋
专业判断配置
总体经济分析 计量经济学模型
定
量
分
析
定
性
分
析
客观分析 主观分析
图 本基金的资产配置示意图
（2）资产类别的配置比例
本基金投资的资产类别包括股票、债券、权证等。其中，股票类资产包括上
市公司流通股股票和未来可能出现的股权类证券； 债券类资产包括国债、 金融债、
企业债（包括可转债） 、央行票据、资产支持证券、短期融资券、回购协议以及
现金存款等。
本基金股票资产的投资比例占基金资产的 30%－80%；权证资产的投资比例
占基金资产净值的0-3%；债券资产的投资比例占基金资产的 15%-65%，其中资产
支持证券类资产占基金资产净值的 0-20%；现金或到期日在一年以内的政府债券
不低于基金资产净值的 5%。
如果有关法律法规许可，本基金资产配置比例可作相应调整。
本基金的具体资产配置原则如下：
【1】当股票市场处于较低风险区域或预期股票市场趋于上涨时，本基金管
理人将采取适度积极的做法，提高股票的投资比重，分享股票市场上涨带来的收
益，以争取较高回报。
【2】当股票市场处于较高风险区域或预期股票市场趋于下跌时，本基金管
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
43
理人将采取保守的做法，降低股票投资比重，加大债券市场的投资力度，以回避
股票市场下跌的系统性风险，避免组合损失。
【3】当股票市场在中等风险区域或预期处于震荡运行时，本基金管理人将
以结构性调整为主，适当降低股票的投资比重，选择的重点是相对价值低估的个
股，同时加大可转债的投资比重。
【4】当预期利率下降、债券价格将上升时，组合将降低现金持有比例，并
将债券资产主要投资于中长期债券，以实现较高的回报；在预期利率上升、债券
价格将下降时，组合将增加现金持有比例，并将债券资产主要投资于短期债券和
浮息债券。
【5】积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资。
2、 “自下而上”的股票投资
本基金的股票投资兼顾红利收益（Dividend Income）和资本增值（Capital
Appreciation）两个层面，在精选红利型股票与稳健成长型股票的同时，综合考
虑基金组合投资回报的稳定性、持续性与成长性；通过精细化风险管理和组合优
化技术，在组合承担中等偏低主动性风险的前提下，实现行业与风格类资产的均
衡配置，主动承担具有强大研究平台支持的、 “自下而上”的股票选择风险，从
而实现风险调整后收益的最大化。
（1）第一层：侧重量化筛选，构建基本股票库（Fundamental Equity Pool）
本基金重点关注由以下量化筛选过程产生的股票样本：
【1】按每股现金流量由小到大（递增）排序，剔除排名靠后的上市公司股
票；
【2】在此基础上，分别采用“红利型股票量化筛选策略”与“稳健成长型
股票量化筛选策略”初步圈定重点关注的股票样本：
【2-1】红利型股票的量化筛选：选取过去 2 年至少有 1 次现金分红且最近
1年的预期现金股息率（D/P）较高、量化排名靠前的上市公司股票；
【2-2】稳健成长型股票的量化筛选：选取动态市盈率（PEG）较低、量化分
析排名靠前的上市公司股票。
对于新上市的新股，本基金将其作为一个特殊资产类，由本基金管理人根据
具体市场情况决定投资与否。
未来，在政策允许的条件下，本基金还将关注那些采用回购股票、股权分红
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
44
等创新方式作为现金分红的替代措施以提高股东回报的上市公司股票。
（2）第二层：突出基本面分析，构建核心股票库（Core Equity Pool）
【1】 “上市公司综合素质评估模型”的运用
本基金将基于“定性定量分析相结合、动态静态指标相结合”的原则，运用
“上市公司综合素质评估模型”对基本股票库中的股票进行二次筛选，从中选出
运营状况健康、 治理结构完善、 经营管理稳健的上市公司股票， 构建核心股票库。
“上市公司综合素质评估模型”由定量评估和定性评估两部分构成。本基金
管理人将通过运用（定量的）财务分析模型和资产估值模型，重点关注上市公司
的资产质量、盈利能力、偿债能力、成本控制能力、未来增长性、权益回报率及
相对价值等方面；通过运用（定性的）上市公司质量评估模型，重点关注上市公
司的公司治理结构、团队管理能力、企业核心竞争力、行业地位、研发能力、公
司历史业绩和经营策略等方面。其中，对于红利型上市公司，本基金管理人还将
侧重考量其分红的历史、分红的潜力、分红的意愿等因素；对于稳健成长型上市
公司，本基金管理人还将侧重考量其历史成长性、成长可持续性、成长潜力、成
长动力来源等因素。
上市公司综合素质评估模型的示意简图如下：
[定量分析]
财务分析模型与资产估值模型
（包括：DuPont分析法、EVA分析
法、DCF模型、DDM模型等）
[定性分析]
上市公司质量评估模型
资
产
质
量
盈
利
能
力
偿
付
能
力
预
期
增
长
权
益
回
报
公
司
治
理
结
构
管
理
团
队
能
力
核
心
竞
争
力
研
发
能
力
历
史
业
绩
经
营
策
略
上市公司综合素质评定模型
相
对
价
值
成
本
控
制
行
业
地
位
图 上市公司综合素质评定模型示意图
【2】 “上市公司财务指标预警模型”的运用
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
45
本基金还将运用本基金管理人自行研发构建的“上市公司财务指标预警模
型” ，对核心股票库内的备选股票进行财务指标预警分析（定期监控） 。
本基金管理人认为，对于同一行业内的正常公司，其财务指标应有合理的波
动范围。一旦某一指标超出了合理范围，可以说明该公司在某方面出现异常。当
然，个别财务指标的异常不足以使公司整个财务或业绩发生根本性的变动，但当
出现多个财务指标发生异常的情形时， 通常可以较为肯定地判断该公司整个财务
或业绩会发生向好或向坏方向较大的变动。因此，运用“上市公司财务指标预警
模型” ，一方面可以对上市公司财务指标的真假进行甄别；另一方面可以根据该
模型的计算结果对上市公司的财务指标预警或预喜， 从而实现对备选股票的定期
监控。
（3）借助强大组合管理工具Barra Aegis System
TM
优化组合配置
本基金将充分运用 Barra Aegis System
TM
中的精细化风险管理和组合优化技
术，并以其提供的解决方案作为优化配置本基金投资组合的重要参考依据，力争
在投资组合承担中等偏低主动性风险的前提下， 通过对行业与风格类资产的均衡
配置，主动承担具有强大研究平台支持的股票选择风险，从而实现风险调整后收
益的最大化。
本基金股票投资示意图如下：
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
46
确定基础股票库
（基于数量化选股）
确定核心股票库
（基于上市公司综合素质评估模型）
上市公司
财务指标
预警模型
BARRA
中国市场风险模型
BARRA组合优化器
有效边界
组合选择
BARRA风险分析
确定投资组合
要求风险来源
满足要求，即
行业和风格类
资产上均衡配
置，暴露较小
风险，否则重
新优化
依据中等偏
低主动性风
险，从有效
边界上选取
最优组合
图 股票投资示意图
3、 “自上而下”的债券投资
本基金将采用 “自上而下” 的投资策略， 对债券类资产进行合理有效的配置，
并在此框架下进行具有针对性的债券选择。
本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、 国内财政政策与货
币市场政策以及结构调整因素（包括：资金面结构的调整、投资者结构的变化、
制度建设和品种创新等）对债券市场的影响，进行合理的利率预期，判断债券市
场的基本走势，制定久期控制下的资产类属配置策略，力争有效控制整体资产风
险
1
。在确定组合整体框架后，本基金管理人将对收益率曲线以及各种债券品种
价格的变化进行进一步预测，相机而动、积极调整。
在债券投资组合构建和管理过程中，本基金管理人将具体采用期限结构配
1
重点关注的指标包括：信贷增长率、货币供应量增长率、消费价格指数、生产价格指数、企业商业指数、固定资产投资增长率、GDP增长率、居民储蓄增长率等。
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
47
置、市场转换、相对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理手段。
（1）期限结构配置：在确定组合久期后，本基金管理人将针对收益率曲线
形态特征确定合理的组合期限结构， 通过采用子弹策略、 杠铃策略、 梯子策略等，
在长期、中期与短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化
中获利。
（2）市场转换：本基金管理人将针对债券子市场之间不同的运行规律，在
充分研究风险－收益特征、流动性特性的基础上构建与调整组合（包括跨市场套
利操作） ，以求提高投资收益。
（3）相对价值判断：本基金管理人将在现金流特征相近的债券品种之间选
取价值相对低估的债券品种进行投资，并选择合适的交易时机，增持相对低估、
价格将会上升的品种，减持相对高估、价格将会下降的品种。
（4）信用风险评估：本基金管理人将充分利用现有行业与公司的研究力量，
根据发债主体的经营状况与现金流等情况对其信用风险进行评定与估测， 以此作
为品种选择的基本依据。
（5）现金管理：为了满足日常赎回要求以及在资产配置与调整过程中出现
的流动性要求，基金资产中必须保留一定比例的现金类资产。本基金管理人将充
分利用货币市场投资工具进行有效的现金流管理，从而提高现金资产的收益率。
债券投资策略制定与贯彻的过程， 也是本基金管理人对于风险进行动态评估
与管理的过程。在系统化的风险控制体系下，通过对管理指标的设定与监控，结
合对风险定价失效机会的把握， 本基金管理人不但可以有效控制整体资产的风险
水平，而且可以在寻求风险结构优化的过程中不断提高基金的收益水平。
本基金将重点关注具有以下一项或者多项特征的债券：
（1）具有良好流动性的债券；
（2）具有较高信用等级的债券；
（3）在信用等级与剩余期限类似的条件下，到期收益率较高的债券；
（4）风险水平合理、有较好的下行保护且基本面有良性变化的可转换债券。
4、适时选择权证投资
本基金还可能运用基金财产进行权证投资。在权证投资过程中，本基金管理
人主要通过采取有效的组合策略， 将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工
具：
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
48
（1）运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能，构建权证与标的股票
的组合，主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益；
（2）构建权证与债券的组合，利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特
性，形成保本投资组合；
（3）针对不同的市场环境，构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权证投
资组合，形成多元化的盈利模式；
（4）在严格风险监控的前提下，通过对标的股票、波动率等影响权证价值
因素的深入研究，谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。
本基金的投资示意图如下：
大类资产配置：混合型
股票
投资比例：0%-95%
股票以外其他资产
投资比例：5%-100%
股票筛选模型
（定量分析＋定性分析）
国
债
企
业
债
：
含
可
转
债
金
融
债
央
行
票
据
短
期
融
资
券
回
购
与
逆
回
购
??
优化组合
BARRA组合优化系统
股
票
1
股
票
2
股
票
N-1
股
票
N
投资策略
★“自上而下”资产配置
★“自下而上”股票投资
★“自上而下”债券选择
现
金
存
款
风险管理
★ 风险评估系统（RMS）
资
产
支
持
证
券
权
证
其
他
投
资
品
种
图 本基金的投资示意图
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
49
九 、基 金的 业绩比 较基 准
中信标普300指数×55%＋中信标普国债指数×45%
十 、基 金的 风险收 益特 征
本基金是一只主动投资的混合型基金，风险和预期收益低于股票型基金，高
于债券型基金、 保本型基金与货币市场基金， 属于中高风险的证券投资基金品种。
本基金力争通过优化配置， 在精细化风险管理的基础上谋求基金资产的长期稳定
增值。
十 一、 基金 的投资 组合 报告
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投资 3,656,545,531.06 68.90
其中：股票 3,656,545,531.06 68.90
2
固定收益投资 844,800,433.76 15.92
其中：债券 744,000,433.76 14.02
资产支持证券 100,800,000.00 1.90
3
贵金属投资 － －
4
金融衍生品投资 － －
5
买入返售金融资产 20,000,150.00 0.38
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6
银行存款和结算备付金合计 729,859,716.42 13.75
7
其他资产 55,903,477.95 1.05
8
合计 5,307,109,309.19 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 6,334,522.92 0.12
B 采矿业 78,647,542.39 1.49
C 制造业 2,166,391,292.56 41.05
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 52,391,568.60 0.99
E 建筑业 34,852,016.19 0.66
F 批发和零售业 223,544,479.26 4.24
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
50
G 交通运输、仓储和邮政业 54,726,353.68 1.04
H 住宿和餐饮业 56,516,697.40 1.07
I 信息传输、软件和信息技术服务业 322,124,983.70 6.10
J 金融业 337,193,810.86 6.39
K 房地产业 86,731,690.23 1.64
L 租赁和商务服务业 46,906,814.07 0.89
M 科学研究和技术服务业 2,137,700.16 0.04
N 水利、环境和公共设施管理业 117,037,041.72 2.22
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 14,815,452.00 0.28
R 文化、体育和娱乐业 56,193,565.32 1.06
S 综合 － －
合计 3,656,545,531.06 69.28
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 601166 兴业银行 17,694,257 180,835,306.54 3.43
2 002466 天齐锂业 1,800,000 79,128,000.00 1.50
3 600309 万华化学 4,124,297 71,391,581.07 1.35
4 002085 万丰奥威 2,453,289 67,735,309.29 1.28
5 002153 石基信息 954,558 66,981,334.86 1.27
6 002176 江特电机 3,980,945 61,505,600.25 1.17
7 002422 科伦药业 1,845,787 58,732,942.34 1.11
8 600754 锦江股份 2,743,529 56,516,697.40 1.07
9 600276 恒瑞医药 1,516,545 56,218,323.15 1.07
10 300133 华策影视 1,927,077 56,193,565.32 1.06
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 10,180,000.00 0.19
2 央行票据 － －
3 金融债券 439,794,000.00 8.33
其中：政策性金融债 409,884,000.00 7.77
4 企业债券 199,416,275.83 3.78
5 企业短期融资券 40,456,000.00 0.77
6 中期票据 40,403,000.00 0.77
7 可转债 13,751,157.93 0.26
8 其他 － －
9 合计 744,000,433.76 14.10
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
51
1 140213 14 国开 13 900,000 89,874,000.00 1.70
2 140212 14 国开 12 600,000 60,066,000.00 1.14
3 140429 14 农发 29 500,000 50,115,000.00 0.95
4 140218 14 国开 18 500,000 49,970,000.00 0.95
5 120219 12 国开 19 500,000 49,900,000.00 0.95
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
序号 证券代码 证券名称 数量 （份） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%）
1 1489014 14 开元 1A 1,000,000 100,800,000.00 1.91
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
52
（1）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本报告编制日前一年内，本基金持有的科伦药业于 2014 年 6 月 5 日公告其
于2014年6月3日收到中国证监会《行政处罚决定书》（[2014]49号），中国
证监会已查明科伦药业信息披露违法事实并决定实施行政处罚。
本报告期内，本基金持有的科伦药业于 2014 年7月7日公告其于2014 年7
月 4 日收到中国证监会《调查通知书》（成稽调查通字 147014 号），公司因涉
嫌信息披露违法违规被立案调查。
基金管理人将密切跟踪相关进展，遵循价值投资的理念进行投资决策。
本基金持有的其余九名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查， 或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金
829,346.78
2 应收证券清算款 11,091,321.48
3 应收股利 －
4 应收利息 17,643,997.25
5 应收申购款 26,338,812.44
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 55,903,477.95
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
1 127002 徐工转债
8,338,941.43 0.16
2 113005 平安转债
5,337,876.50 0.10
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况说明
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
53
1 002466 天齐锂业
79,128,000.00 1.50 非公开发行股票
2 300133 华策影视
56,193,565.32 1.06 见注
注：华策影视流通受限部分公允价值共 56,193,565.32 元，其中48,394,519.20
元流通受限原因为筹划重大事项，其余 7,799,046.12 元流通受限原因为非公开
发行股票。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。
十 二、 基金 的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金历史各时间段份额净值增长率
与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2008.5.28-2008.12.31
-20.39% 1.47% -26.67% 1.65% 6.28% -0.18%
2009.1.1-2009.12.31
70.42% 1.42% 46.90% 1.11% 23.52% 0.31%
2010.1.1-2010.12.31
14.52% 1.06% -4.39% 0.85% 18.91% 0.21%
2011.1.1-2011.12.31
-17.29% 0.94% -12.93% 0.71% -4.36% 0.23%
2012.1.1-2012.12.31
7.72% 0.96% 5.95% 0.69% 1.77% 0.27%
2013.1.1-2013.12.31
21.98% 1.02% -2.08% 0.76% 24.06% 0.26%
2014.1.1-2014.6.30
1.28% 0.88% -2.04% 0.57% 3.32% 0.31%
2014.1.1-2014.9.30
13.51% 0.79% 5.4% 0.54% 8.11% 0.25%
2008.5.28-2014.9.30
91.66% 1.11% -1.94% 0.92% 93.6% 0.19%
2、自基金合同生效以来富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金累计份额
净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
54
注：1.截止日期为2014 年9月30日。
2.本基金于2008年5 月28日成立， 建仓期6个月， 从 2008年5月28日至 2008
年11月27日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
十 三、 费用 概览
（一）与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关费用列示
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（4）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券交易费用；
（7）银行汇划费用；
（8）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金资产中列支的其他费
用。
本基金合同终止，基金财产清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产总
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
55
值中扣除。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理费
本基金的管理费按该基金资产净值的 1.5%年费率计提，计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应支付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 2个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日
期顺延。
（2）基金托管费
本基金的托管费按基金资产净值的 2.5?的年费率计提，计算方法如下：
H＝E×2.5?÷当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起2个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（3）上述“1、与基金运作有关费用列示”中（3）－（8）项费用由基金托
管人根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，从基金
财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息
披露费用等不列入基金费用。 其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有
关规定执行。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
56
管费率。调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；
调低基金管理费率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人
必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上
公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费
（1）投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选
择在申购时交纳的称为前端申购费用， 投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购
费用。
（2）投资者选择交纳前端申购费用时，按申购金额采用比例费率。投资者
在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。投资者选择红利自动再
投资所转成的份额不收取申购费用。
本基金前端收费模式对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他
投资者实施差别的申购费率。 本公司设定的养老金客户包括基本养老基金与依法
成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等， 具体包括
全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及
集合计划、 企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、 企业年金养老金产品。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型， 本公司将在招募说明
书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备
案。
具体费率如下：
A、申购费率：
申购金额（含申购费） 前端申购费率
100万元以下 1.5%
100万元（含）—500万元 1.2%
500 万元（含）以上 1000元/笔
注：上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户以外的其
他选择前端收费模式的投资者。
B、特定申购费率：
申购金额（含申购费） 特定申购费率
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
57
M＜100万元 0.45%
100万元≤M＜500万元 0.36%
M≥500万元 每笔1000元
注： 上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台选择前端收费模式申购本
基金的养老金客户。
（3）投资者选择交纳后端申购费用时，按申购金额采用比例费率，费率按
持有时间递减，具体费率如下：
持有时间 后端申购费率
1年以内（含） 1.8%
1年—3年（含） 1.2%
3年—5年（含） 0.6%
5年以上 0
因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额，不再收取后端申购费用。
2、赎回费
本基金根据投资者认（申）购方式采用不同的赎回费率。
投资者选择交纳前端认（申）购费用时，适用的赎回费率为 0.5%。
投资者选择交纳后端认（申）购费用时，适用变动的赎回费率。赎回费率按
持有时间递减，具体费率如下：
持有时间 赎回费率
2年以内（含） 0.6%
2年—3年（含） 0.3%
3年以上 0
3、转换费
（1）前端转前端
基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分
构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而
定。其中：转出基金赎回费是按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用；转入
基金申购补差费是按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。 对于
前端转前端模式， 转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购
费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应
的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。基金转换的计算
公式如下：
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
58
转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率
转入金额＝转出金额－转出基金赎回费
净转入金额＝转入金额÷（1＋申购补差费率）
申购补差费＝转入金额－净转入金额
转入份额＝净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值
注：转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。如转出基金为货币基金，且
全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
（2）后端转后端
后端收费模式基金发生转换时， 其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费
两部分构成， 其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额
计算。当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时，基金转换申购费
补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差； 当转出基金的后端申购费率低于
转入基金的后端申购费率，申购补差费率为零。
1）对于由中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记机构的基金，其后
端收费模式下份额之间互相转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费用=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
2）对于由本公司担任注册登记机构的基金，后端收费模式下基金份额之间
互相转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率/（1+补差费率）
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
注：转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。如转出基金为货币基金，且
全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
基金转换只能在同一销售机构进行。 转换的两只基金必须都是该销售机构代
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
59
理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的、同一收费模式的
开放式基金。
（3）对于养老金客户基金转换，如在实施特定申购费率的基金间转换，则
按特定申购费率之间的价差进行补差， 如转换的两只基金中至少有一支为非实施
特定申购费率的基金， 则按照原申购费率之间的价差进行补差。 详见本公司 2013
年2月7日公告 《富国基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金实施特定申购
费率的公告》。
（三）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
十 四、 对招 募说明 书更 新部 分的说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如
下：
1、 “重要提示” 部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截
止日期进行了更新。
2、 “三、基金管理人”部分对基金管理人概况、主要人员情况等内容进行了
更新。
3、对“四、基金托管人”部分进行了更新。
4、 “五、相关服务机构”部分对基金销售机构、注册登记机构信息进行了更
新。
5、 “八、基金份额的申购与赎回”部分对本基金申购和赎回的场所、基金转
换的适用范围进行了更新，增加了特定申购费率。
6、 “九、基金的投资”部分对投资组合报告内容更新至 2014年9月 30日。
7、 “十、基金的业绩”部分对基金业绩更新至 2014年9月30日，并更新了
历史走势对比图。
8、 “十七、风险揭示”部分在声明中对本基金的代销机构进行了更新。
9、 “二十、基金托管协议的内容摘要”部分对基金托管人的经营范围进行了
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
60
更新。
10、 “二十二、其他应披露事项”部分对本报告期内的应披露事项予以更新。
富国基金管理有限公司
二〇一五年一月十日
