汇添富收益快钱货币市场基金
上市交易公告书
汇添富收益快钱货币市场基金
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基金 管理人： 汇添富基 金管理股 份有限公 司
基金托 管人： 中国 工商银行 股份有 限公司
登记结算 机构 ：中 国证券登 记结算有 限责任公 司
上市地点 ：深圳证 券交易所
上市时间 ：2015 年 1 月 13 日
公告日期 ：2015 年 1 月 8 日 汇添富收益快钱货币市场基金
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目
录
一、 重要声明与提示 ............................................................................................. 1
二、 基金概览 ......................................................................................................... 2
三、 基金的募集与上市交易 ................................................................................. 4
四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ................................................. 6
五、 基金主要当事人简介 ..................................................................................... 7
六、 基金合同摘要 ............................................................................................... 14
七、 基金财务状况 ............................................................................................... 14
八、 基金投资组合 ............................................................................................... 16
九、 重大事件揭示 ............................................................................................... 19
十、 基金管理人承诺 ........................................................................................... 20
十一、 基金托管人承诺 ........................................................................................... 21
十二、 备查文件目录 ............................................................................................... 22
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一、 重 要 声 明 与提 示
《 汇 添 富 收 益 快 钱 货 币 市 场 基金 上 市 交 易 公 告 书 》 （ 以 下 简 称 “ 本 公 告 ” ）依
据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 基 金 法 》 ” ） 、 《 证 券 投 资 基
金信息披露内容与格式准则第 1 号 〈上市交易公告书的内容与格式〉 》 、 《深圳证
券交易所交易规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，
汇添富收益快钱货币市场基金 （以下简称 “ 本基金” ） 管 理人汇添富基金管理股份
有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或者
重大遗漏， 并对其 内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金
托管人中国工商 银 行 股 份 有 限 公 司 保 证 本 公 告 中 基 金 财 务 会 计 资 料 等 内 容 的 真
实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、 深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见， 均不表
明对本基金的任何保证。 凡本公告未涉及的有关内容， 请投资者详细查阅刊登在
2014 年 12 月 9 日 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 及 汇添富基金管
理 股 份 有 限 公 司 网 站 （www.99fund.com ）上的《汇 添 富 收 益 快 钱 货 币 市 场 基金
招募说明书》 。 汇添富收益快钱货币市场基金
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二、 基金概览
（ 一 ） 基 金名 称
汇添富收益快钱货币市场 基金 （基金简称： 汇添富收益快钱货币 ， 场内简称：
添富快钱，基金代码：159005 ）
（二）基 金类 型 与 类 别
本基金为货币市场基金，运作方式为契约 型开放式。
（三） 基 金份 额 结 构
本基金A 类、B 类两类基金份额分别设置代码，并分别公布基金份额的每
百份基金已实现收益和七日年化收益率，但投资者进行基金份额的申购、赎回、
买卖时，两类基金份额共用基金申购赎 回和交易代码（159005）。
（ 四 ） 基 金份 额 的 申 购与 赎 回
投资人应当在代办证券公司办理基金申购、 赎回的营业场所或按代办证券公
司提供的其他方式办理基金的申购和赎回。
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时间为深圳证券交易
所的正常交易日的交易时间， 但基金管理人根据法律法规、 中国证监会的要求或
基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
（五）基 金份 额 的 自 动升 降 级
本基金份额面值为100.00元， 若A 类基金份额持有人在单个基金账户保留的
基金份额达到或超过30,000份时， 本基金的登记机构自动将其在该基 金账户持有
的A 类基金份额升级为B 类基金份额。
若B 类基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额低于30,000份时， 本
基金的登记机构自动将其在该基金账户持有的B 类基金份额降级为A 类基金份
额。
（ 六 ） 基 金份 额 总 额
截至2015年1月6日，本基金份额总额 为2,529,388.00份。
（ 七 ） 基 金份 额 参考净值
截至2015年1月6日，基金份额净值为100.00元。
（ 八 ） 本 次上 市 交 易 份额
截至2015年1月6日，本次上市交易 基金份额总额为2,529,388.00 份。 汇添富收益快钱货币市场基金
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（ 九 ） 上 市交 易 的 证 券交 易 所
深圳证券交易所
（十） 上 市交 易 日 期
2015年1月13日
（十一）基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司
（十二）基金托管人：中国 工商银行股份有限公司
（十三）登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司 汇添富收益快钱货币市场基金
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三、 基 金 的 募 集与 上 市 交 易
（ 一 ） 本 基金 募 集 情 况
1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会 证监许
可[2014] 1003 号
2、基金合同生效日：2014 年12月23日
3、基金运作方式：契约型开放式
4、基金合同期限：不定期
5、发售日期：2014年12月15 日起至2014年12月16日。
6、发售价格：人民币1.00 元
7、发售方式：网上现金认购和网下现金认购
8、发售机构：
（1）网下发售机构：汇添富基金管理股份有限公司
（2）网上发售机构
本基金网上发售机构是指具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位， 包
括： 爱建证 券、 安信证 券、 渤海证 券、 财达证 券、 财富证 券、 财富里 昂、 财 通 证
券、 长城证 券、 长江证 券、 诚浩证 券、 川财证 券、 大通证 券、 大同证 券、 德 邦 证
券、 第一创 业、 东北证 券、 东方证 券、 东海证 券、 东莞证 券、 东吴证 券、 东 兴 证
券、 高华证 券、 方正证 券、 光大证 券、 广发证 券、 广州证 券、 国都证 券、 国 海 证
券、 国金证 券、 国开证 券、 国联证 券、 国盛证 券、 国泰君 安、 国信证 券、 国 元 证
券、 海通证 券、 恒泰长 财、 恒泰证 券、 红塔证 券、 宏源证 券、 宏信证 券、 华 安 证
券、 华宝证 券、 华创证 券、 华福证 券、 华林证 券、 华龙证 券、 华融证 券、 华 泰 联
合、 华泰证 券、 华西证 券、 华鑫证 券、 江海证 券、 金元证 券、 开源证 券、 联 讯 证
券、 民生证 券、 民族证 券、 南京证 券、 平安证 券、 齐鲁证 券、 日信证 券、 瑞 银 证
券、 山西证 券、 上海证 券、 申银万 国、 世纪证 券、 首创证 券、 太平洋 证券 、 天 风
证券、 天源 证券、 万和 证券、 万联 证券、 西部 证券、 西藏 同信、 西南 证券 、 厦 门
证券、 湘财 证券、 新时 代证券、 信 达证 券、 兴 业证券、 银 河证券、 银 泰证 券 、 英
大证券、 招 商证券、 浙 商证券、 中 航证券、 中 金公司、 中 山证券、 中 投证 券 、 中
天证券、 中 信建投、 中 信浙江、 中 信万通、 中 信证券、 中 银证券、 中 邮证 券 、 中
原证券（排名不分先后，以深交所公告为准）。 汇添富收益快钱货币市场基金
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9、验资机构名称：安永华明 会计师事务所（特殊普通合伙）
10、募集资金总额及入账情况
本次募集有效户数为2,164 户， 募集总金额为252,940,300.37 元人民币， 其中，
募集资金在募集期间产生的利息 共计10,300.37元人民币。 经安永华明会计师事务
所 （特殊普通合伙） 验资， 募集资金已于2014年12月19日划入本基金在基金托管
人中国工商银行股份有限公司 开立的基金托管专户。
11 、本基金募集备案情况
本基金于2014年12月22日 验资完毕，当日 向中国证监会办理基金备案手续 ，
并于2014年12月23日获得证监会书面确认。 基金合同自2014年12月23日起正式生
效。
12、基金合同生效日的基金份额总额：252,940,026.00份。
13、 本基金管理人及基金从业人员、 本基金管理人的高级管理人员、 基金投
资和研究部门负责人、基金经理未持有本基金。
（ 二 ） 本 基金 上 市 交 易的 主 要 内 容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号： 深圳证券交易所深证上[2015]6号
2 、上市交易日期：2015 年1 月13 日
3 、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所
投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。
4 、本次上市交易的基金份额 场内简称：添富快钱
5 、本次上市交易的基金份额交易代码：159005
6 、本次上市交易的基金份额面值：100.00 元
7 、本次上市交易份额：2,529,388.00 份。
8 、基金资产净值的披露：基金管理人每个开放日（T 日）对基金资产估值。
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值 由基金管理人负责计算， 基金
托管人复核。 基金管理 人在T 日内将经过基金托管人复核的基金净值传给深交所，
由深交所于T+1 日通过行情系统揭示T 日 基 金 份 额 净 值 。 根 据 《 基 金 法 》 ， 开 放
式基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此基金管理人对公布的基金净值
负责。
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四、 持 有 人 户 数、 持 有 人 结构 及 前 十 名持 有 人
一 、 持 有 人户 数
截至2015 年1 月6 日， 基金份额持有人户数为2,163 户， 平均每户持有的基金份
额为1,169.39 份。
二 、 持 有 人结 构
截至2015 年1 月6 日，本基金总份额为2,529,388.00 份 。其中场外份额为0 份，
场内份额为2,529,388.00 份。本基金场内份额持有人结构如下：
场 内 机 构 投 资 者 持 有 的 基 金 份 额 为1,905,645.00 份 ， 占 场 内 基 金 总 份 额 的
75.34% ；场 内个人投 资 者持有的 基 金份额为623,743.00 份 ，占场内 基 金总份额的
24.66% 。
三、截至2015年1月6日， 前 十 名 场内 基 金 份 额持 有 人 情 况：
序号 持有人名称（全称） 基金份额 占基金份额的比例
（% ）
1 国信证券股份有限公司 500,045.00 19.77%
2 齐鲁证券有限公司 500,022.00 19.77%
3 中国国际金融有限公司 500,009.00 19.77%
4 东兴证券股份有限公司 300,005.00 11.86%
5 上海证券－中国结算－上
海证券现金添利集合资产
管理计划
100,004.00 3.95%
6 阚诗淇 80,002.00 3.16%
7 陆四林 50,001.00 1.98%
8 徐全林 30,100.00 1.19%
9 蒋金玉 30,000.00 1.19%
10 汪台萍 22,350.00 0.88% 汇添富收益快钱货币市场基金
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合计
2,112,538.00 83.52%
注： 以上信息依据 中国证券登记结算有限公司深圳分公司提供的持有人信息
编制。
五、 基 金 主 要 当事 人 简 介
（ 一 ） 基 金管 理 人
1、公司概况
名称：汇添富基金管理股份有限公司
法定代表人：林利军
总经理：林利军
注册资本：人民币 1 亿元
注册地址：上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 22 楼
设立批准文号：证监基金字[2005]5 号
工商登记注册的法人营业执照文号：310000000087571
经营范围： 基金募集， 基金销售 ， 资产管理， 经中国证监会 许可的其他业务
（企业经营涉及行政许可的， 凭许可 证件经营）
成立日期：2005 年 2 月 3 日
股东名称及其出资比例：
东方证券股份有限公司
47%
文汇新民联合报业集团
26.5%
东航金控有限责任公司
26.5%
2、内部组织结构及职能
（1）内设部门
公司目前共设有十三个部门， 分别为： 投资研究总部、 投资理财总部、 机构
理财总部、 电子金融总部、 金融工程部、 国际业务部、 战略投资部、 产品创新 服
务中心、客户服务中心、基金营运部、信息技术部、稽核监察部、综合办公室。
各部门简介如下：
投资研究总部： 负责宏观经济、 资本市场和上市公司行业分析研究； 负责 公
司旗下权益类、 固定收益类等各基金组合投资管理； 负责公司社保委托资产及特汇添富收益快钱货币市场基金
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定客户资产管理业务的投资管理； 负责公司QDII 基金的投资管理； 负责公司对冲
投资基金的投资管理；负责公司集中交易的管理。
投资理财总部： 负责渠道客户的开发、 维护； 负责公司产品的市场推广与销
售；负责渠道营销方案的策划和实施；负责代销渠道的管理和沟通。
机构理财总部： 负责机构业务发展战略的制定和实施； 负责机构客户及高端
个人客户的开发、 维护； 负责公司产品的推广与销售； 负责机构客户及高端个人
客户的全方位的理财服务；负责相关业务发展领域和产品的开拓 。
电子金融总部： 负责公司电子商务业务战略的研究、 制定； 负责公司电子商
务平台的开发、 建设和创新； 负责公司产品的网上直销业务； 负责公司官方网站
和官方微博运营维护； 负责公司网络媒体的投放与管理； 负责相关电子金融产品
的线下销售。
金融工程部： 负责公司被动投资、 数量化投资的战略研究； 负责公司被动投
资、 数量化投资的管理； 负责衍生品研究； 负责公司投资风险管理与绩效评估工
作。
国际业务部： 负责公司海外业务发展战略的制定和实施； 负责海外业务营销
开发、客户服务、品牌宣传等工作。
战略投资部： 负责战略性投资业务的挖掘、 产品及交 易架构的设计； 负责并
购基金的业务开拓。
产品创新服务中心： 负责公司产品战略的研究， 制定； 负 责国内外基金产品
研究； 负责各类基金产品的方案设计与申报审批工作； 负责对公司前台销售和后
台部门提供产品服务支持； 负责构建并维护公司资讯服务体系和资讯产品， 定期
优 化 更 新 ； 负 责 公 司RFP 及 标 书 、 尽 调 报 告 的 制 作 ； 负 责 制 定 各 类 产 品 销 售 计
划及发行过程中的销售组织与协调。
客户服务中心： 负责制定、 实施所有客户的标准化服务项目； 负责面向所有
客户的窗口式服务， 收集、 整理、 反馈客户信息与需求； 负责所有直销柜台业务；
负责集中受理客户投诉建议，并牵头完成客户投诉建议的处理与反馈。
基金营运部： 负责公司产品的估值、 核算与清算工作； 负责产品注册登记业
务；负责直销中心数据处理；负责营运资金的交收管理与数据服务。
信息技术部： 负责公司IT 战略的研究、 制定； 负责公司各类信息系统的开发、汇添富收益快钱货币市场基金
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升级及维护； 负责办公电脑、 机房及其他电子设备的管理和维护； 负责公司系统
信息安全工作；负责公司各类信息技术设备的采购工作。
稽核监察部： 负责公司合规培训和各项业务的合规控制； 负责公司各项业务
的法律事务； 负责实施对各项业务的内部稽核和监控； 负责公司信息披露及资料
报送工作；负责公司内部控制制度的不断完善。
综合办公室：负责公司战略管理工作，包括为高层决策提供战略分析建议，
为新业务制定经营策略等；负责公司财务管理工作，包括财务预算、财务核算、
财务分析等， 建立系统有效的财务管理体系； 负责公司人力资源管理工作， 包括
人力资源战略和相关政策的制定和实施， 包括薪酬福利、 绩效、 培训、 招聘及员
工关系管理等； 负责公司行政支持工作， 包括企业文化建设、 公司活动策划组织、
公益项目实施、 会务管理、 公文管理、 外部联络、 档案管理、 后勤保障等； 负责
公司品牌策略与营销策略的制定及实施；负责媒体关系的管理与维护。
（2）分公司
公司目前有北京分公司、 南方分公司、 上海虹桥机场分公司 ， 分别负责其区
域的基金产品推广与销售， 在总公司授权范围内对各代销渠道和区域内客户进行
管理和维护，支持特定渠道/ 区域内机构客户的营销方案设计和实施。
（3）子公司
香港子公司： 为汇添富基金全资子公司， 负责在港开展资产管理类业务和投
资顾问业务 ，包括RQFII 等境外投资管理和研 究、在港客 户沟通和服 务，以及为
母公司QDII 、QFII 业务提供支持。
汇添富资本： 为汇添富基金合资子公司， 负责泛资产管理类业务和投资顾问
业务的拓展， 包括投资银行业务、 类信托业 务、 通道业务等业务的投资管理和研
究、客户沟通和服务。
3、主要人员情况
截止2014 年12 月31 日 ，公 司 共 有 员工 （ 包 括 中智 公 司 派 遣）384 人，其中博
士及博士以上有17人，硕士215 人，本科131人，专科及以下21 人。
4、信息披露负责人：李文
电话：021-28932888
5、基金管理业务情况 汇添富收益快钱货币市场基金
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汇 添 富 基 金管 理 股 份 有限 公 司 成 立于2005 年2月 ， 总 部 设在 上 海 陆 家嘴 ， 公
司旗下设立了北京、 南方 、 上海虹桥机场三 个分公司， 以及两个子公司 ——汇添
富 资 产 管 理( 香港) 有 限 公 司 (China Universal Asset Management (Hong Kong)
Company Limited) 与汇添富资本管理有限公司。
汇添富基金是中国第一批获得QDII 业务资格、 专户业务资格、 设立海外子公
司并且获得RQFII 业务 资格的基金 公司，同时 是全国社会 保障基金投 资管理人。
在投资管理领域， 汇添富已形成公募、 专户、 国际、 养老金四大块业务以及股票、
固定收益、被动投资、海外投资、另类投资五大块投资领域协同发展的格局。
截止2014年12月末， 汇添富基金共管理50只证券投资基金， 涵盖股票、 指数、
QDII 、 债券、 货币市场基金等不同风险收益特 征的产品， 形成了覆盖高、 中、 低
各类风险收益特征，较为完善、有效的产品线，包括汇添富优势精选混合基金、
汇添富货币基金（A 级、B 级 、C 级、D 级 ） 、 汇 添 富 均 衡 增 长 股 票 基 金 、 汇 添 富
成长焦点股票基金、 汇添富增强收益债券基金、 汇添富蓝筹稳健混合基金、 汇添
富价值精选股票基金、 汇添富上证综合指数基金、 汇添富策略回报股票基金、 汇
添富民营活力股票基金、 汇添富香港优势精选股票(QDII) 基金、 汇添富医药保健
股票基金、 汇添富 双利债券基金 、 汇添富社会责任股票基金、 汇添富可转换债券
基金、汇添富黄金及贵金属（QDII-LOF-FOF ）基金、汇添富深证300ETF 基金 、
汇添富深证300ETF 联 接 基 金 、 汇 添 富 信 用 债 债 券 基 金 、 汇 添 富 逆 向 投 资 股 票 基
金、 汇添富理财30天债券基金、 汇添富理财60天债券基金、 汇添富理财14天债券
基金、 汇添富季季红定期开放债券基金、 汇添富多元收益债券基金、 汇添富收益
快线货币基金、 汇添富理财21 天债券基金、 汇添富消费行业股票基金、 汇添富理
财7 天 债 券基 金 、 汇 添富 实 业 债 债券 基 金 、 汇添 富 美 丽30股 票 基 金 、汇 添 富 高 息
债债券 基金 ，汇添 富中 证主要 消费ETF 基金、 汇添富 中证 医药卫 生ETF 基 金 、 汇
添富中 证能 源ETF基金 、汇添 富中 证金融 地产ETF 基金、 汇添富 年年 利定期 开 放
债 券 基 金 、汇 添 富 现 金宝 货 币 基 金、 汇 添 富 沪深300 安 中指 数 基 金 、汇 添 富 互 利
分级债券基金、 汇添富安心中国债券基金、 汇添富双利增强债券基金、 汇添富新
收益债券基金、 汇添富全额宝货币基金 ， 汇添富恒生指数分级基金 、 汇添富和聚
宝货币基金、 汇添富移动互联股票基金、 汇添富环保行业股票基金、 汇添富外延
增长主题股票基金、汇添富收益快钱货币基金 。 汇添富收益快钱货币市场基金
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6、本基金基金经理
陆文磊先生， 国籍： 中国，1976 年出生， 上海市华东师范大学金融学博士，
九年证券从业经验。曾任上海申银万国证券研究所有限公司高级分析师。2007
年 8 月加入汇添富基金管理股份有限公司任固定收益高级经理， 现任固定收益投
资副总监。2008 年 3 月 6 日至 今任汇添富增强收益债券型证券投资基金的基金
经理， 2009 年 1 月 21 日至 2011 年 6 月 21 日任汇添富货币市场基金的基金经理，
2011 年 1 月 26 日至 2013 年 2 月 7 日任汇 添富保本混合型证券投资基金的基金
经理，2012 年 7 月 26 日至今任汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金的基
金经理， 2012 年 12 月 31 日至 2014 年 1 月 20 日任汇添富收益快线货币市场基
金的基金经理助理， 2013 年 11 月 6 日起任汇添富互利分级债券基金的基金经理，
2013 年 12 月 13 日起任汇添富全额宝货币市场基金的基金经理。2013 年 11 月 6
日起任汇添富互利分级债券基金的基金经理。2014 年 1 月 21 日至今任汇添富收
益快线货币市场基金的基金经理。2014 年 12 月 23 日起 任汇添富收益快钱货币
市场基金的基金经理。
徐 寅 喆 女 士， 国 籍 ： 中国 ，1986 年 出 生 ， 上海 市 复 旦 大学 法 学 学 士， 六 年
证券从业经验。曾任长江养老保险股份有限公司债券交易员。2012 年 5 月加 入
汇添富基金管理股份有限公司任债券交易员、 固定收益基 金经理助理。 2014 年 8
月 27 日至今 任汇添富收益快线货币市场基金、汇添富理财 7 天债券 型证券投资
基金的基金经理，2014 年 11 月 26 日至今任汇添富和聚宝货币市场基金经理。
2014 年 12 月 23 日起任汇添富收益快钱货币市场基金的基金经理。
（ 二 ） 基 金托 管 人
1、基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司（简称：中国工商银行）
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
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中国工商银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分, 总 行 设 在 北
京 。 经 国 务 院 批 准 ， 中 国 工商 银 行 整 体 改 制 为 中 国 工商银 行 股 份 有 限 公 司 并 于
2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国 工商银行股份有限公司承继原中国 工商银行全
部资产、 负债、 业务、 机构网点和员工。 中国 工商银行网点遍布中国城乡， 成为
国内网点最多、 业务辐射范围最广， 服务领域最广， 服务对象最多， 业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。 在海外， 中国 工商银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉， 每年位居 《财富》 世 界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、 联通
国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国 工商银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念， 坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异
化竞争策略， 着力打造 “ 伴你成长 ” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大的
电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广大
客户共创价值、共同成长。
中国工商银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务
优质， 业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “ 最佳托管银行 ” 。2007
年中国工商银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70
审 计 报 告 ， 表 明 了 独 立 公 正 第 三 方 对 中 国 工商 银 行 托 管 服 务 运 作 流 程 的 风 险管
理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国 工商银行着力加强能力建设， 品牌
声誉进一步提升， 在 2010 年首届 “? 金牌理财?T OP 10 颁奖 盛典 ” 中成绩突出， 获“ 最
佳托管银行” 奖。 2010 年再次荣获 《首席财务官》 杂志颁发的 “ 最佳资产托管奖” 。
中国工商银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行
批准成立，2004 年 9 月更名为托管业务部， 内设养老金管理中心、 技术保障处、
营运中心、 委托资产托管处、 保险资产托管处、 证 券投资基金托管处、 境外资产
托管处、 综合管理处、 风险管理处， 拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系
统。
2、主要人员情况
截至 2014 年 6 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 170 人， 平均年龄
30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
3、基金托管业务经营情况 汇添富收益快钱货币市场基金
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作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来， 秉承 “ 诚实信用、 勤勉尽责 ” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理和
内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格 履行
资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安全、
高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银行中
最丰富、 最成熟的产品线。 拥有包括证券投资基金、 信托资产、 保险资产、 社 会
保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基
金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资
产证券化、 基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类 齐全
的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以为
各类客户提供个性化的托管服务。截至 2014 年 6 月，中 国工商银行共托管证券
投资基金 380 只。 自 2003 年以来， 本行连续十年获得香港 《亚洲货币》 、 英国
《全球托管人》 、 香港 《财资》 、 美国 《环球金融》 、 内地 《证券时报》 、 《上
海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 44 项最佳托管银行大奖；是获得奖项
最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。
（ 三 ） 验 资机 构
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
首席合伙人：吴港平
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
邮政编码：100738
公司电话：010-58153000
公司传真：010-85188298
签章会计师：徐艳、汤骏
业务联系人：汤骏 汇添富收益快钱货币市场基金
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六、 基 金 合 同 摘要
基金合同摘要详见刊登在2014年12月9日《中国证券报》、《上海证券报》
和《证券时报》上的《汇添富收益快钱货币市场基金基金合同摘要》 。
七、 基 金 财 务 状况
（ 一 ） 基 金募 集 期 间 费用
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用 ，
不从基金资产中支付， 其他各基金销售机构 根据本基金招募说明书设定的费率收
取认购费。
（ 二 ） 基 金上 市 前 重 要财 务 事 项
本基金募集结束后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
（ 三 ） 基 金资 产 负 债 表
本基金 2015 年 1 月 6 日资产负债表如下：
项
目 2015 年 1 月 6 日
资 产：
银行存款 252,377,095.23
结算备付金
存出保证金
交易性金融资产
其中：股票投资
基金投资
债券投资
资产支持证券投资
衍生金融资产
买入返售金融资产
应收证券清算款
应收利息 661,581.16
应收股利
应收申购款
递延所得税资产
其他资产
资产总计 253,038,676.39
负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
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卖出回购金融资产款
应付证券清算款
应付赎回款
应付管理人报酬 8,315.82
应付托管费 3,326.34
应付销售服务费 2,148.54
应付交易费用
应付税费
应付利息
应付利润 80,332.29
递延所得税负债
其他负债 5,753.4
负债合计 99,876.39
所 有 者 权 益：
实收基金 252,938,800.00
未分配利润
所 有 者 权 益合 计 252,938,800.00
负 债 和 所 有者 权 益 总 计 253,038,676.39
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八、 基 金 投 资 组合
截止到 2015 年 1 月 6 日，本基金的投资组合如下：
（ 一 ） 基 金资 产 组 合 情况
序号 2 资产类别 市 值 （元） 占总资产的比例（% ）
1 股票
2 基金
3 债券
4
其中：央票
5 国债
6 政策性金融债
7
金融债 （商业银行次级债、
商业银行普通债券、 证券 公
司短期融资券、 其他金融债
券）
8
企业债
9 企业短期融资券
10 可转债
11 权证
12 资产支持证券
13 货币市场工具 （票据、CD）
14
现金 （银行存款及清算备付
金）
2,377,095.23
0.94%
15
银行定期存款（定期存款、
通知存款、大额存单） 250,000,000.00
98.80%
16
其他资产 （交易保证金、 应
收利息、应收证券清算款、
其他应收款、应收申购款、
买入返售证券等） 661,581.16
0.26%
17 其中：买入返售证券
18 资产合计 253,038,676.39
100.00%
（ 二 ） 按 行业 分 类 的 股票 投 资 组 合
序号 3 分
类 市值（元） 占期末净值比例
100 指数投资部分
101 A 农、林、牧、渔业
102 B 采矿业
103 C 制造业
104
D 电力、 热 力、 燃气及水生
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产和供应业
105 E 建筑业
106 F 批发和零售业
107
G 交通运输、 仓储和邮政业
108 H 住宿和餐饮业
109
I 信息传输、软件和信息技
术服务业
110 J 金融业
111 K 房地产业
112 L 租赁和商务服务业
113
M 科学研究和技术服务业
114
N 水利、 环 境和公共设施管
理业
115
O 居民服务、 修理和其他服
务业
116 P 教育
117 Q 卫生和社会工作
118 R 文化、体育和娱乐业
119 S 综合
190 合计
200 积极投资部分
201 A 农、林、牧、渔业
202 B 采矿业
203 C 制造业
204
D 电力、 热 力、 燃气及水生
产和供应业
205 E 建筑业
206 F 批发和零售业
207
G 交通运输、 仓储和邮政业
208 H 住宿和餐饮业
209
I 信息传输、软件和信息技
术服务业
210 J 金融业
211 K 房地产业
212 L 租赁和商务服务业
213
M 科学研究和技术服务业
214
N 水利、 环 境和公共设施管
理业
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215
O 居民服务、 修 理和其他服
务业
216 P 教育
217 Q 卫生和社会工作
218 R 文化、体育和娱乐业
219 S 综合
290 合计
（ 三 ） 按 市值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 十 名 股 票明 细
本基金至 2015 年 1 月 6 日未持有股票。
（ 四 ） 按 券种 分 类 的 债券 投 资 组 合
本基金至 2015 年 1 月 6 日未持有债券。
（ 五 ） 按 市值 占 净 值 比例 大 小 排 序的 前 五 名 债券 明 细
本基金至 2015 年 1 月 6 日未持有债券。
（ 六 ） 投 资组 合 报 告 附注 中 ， 没 有投 资 超 出 基金 合 同 规 定备 选 股 票 库之 外 的 股 票。
1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚。
2、本基金至 2015 年 1 月 6 日未持有股票。
3、其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金
2 应收证券清算款
3 应收股利
4 应收利息 661,581.16
5 应收申购款
6 其他应收款
7 待摊费用
8 合计 661,581.16
4、本基金未持有债券。
5、投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之
间可能存在尾差。
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九、 重 大 事 件 揭示
本基金以下信息披露事项已通过 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》
以及基金管理人的公司网站(www.99fund.com) 进行公开披露， 并已报送相关监管
部门备案。
序号 公告事项 法 定 披 露 方式 法 定 披 露 日期
1
汇添富收益快钱货币市场基
金基金份额发售公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管理
人网站,深交所
2014-12-09
2
汇添富收益快钱货币市场基
金招募说明书
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管理
人网站,深交所
2014-12-09
3
汇添富收益快钱货币市场基
金基金合同摘要
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管理
人网站,深交所
2014-12-09
4
汇添富收益快钱货币市场基
金基金合同
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管理
人网站,深交所
2014-12-09
5
汇添富收益快钱货币市场基
金托管协议
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管理
人网站,深交所
2014-12-09
6
汇添富收益快钱货币市场基
金上网发售提示性公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管理
人网站,深交所
2014-12-15
7
汇添富收益快钱货币市场基
金基金合同生效公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管理
人网站,深交所
2014-12-24
8
汇添富收益快钱货币市场基
金基金份额折算公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管理
人网站,深交所
2014-12-24
9
汇添富收益快钱货币市场基
金基金份额折算结果的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管理
人网站,深交所
2014-12-30
汇添富收益快钱货币市场基金
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十、 基 金 管 理 人承 诺
本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出如下承诺：
（一） 严格遵守 《基金法》 及其他法律法规、 基金合同的规定， 以诚实信用 、
勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。
（二） 真实、 准确、 完 整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件， 披露
所有对基金份额持有人有重大影响的信息， 并接受中国证监会、 证券交易所的监
督管理。
（三） 在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传
播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。 汇添富收益快钱货币市场基金
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十一、 基 金 托 管 人承 诺
基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺：
（一） 严格遵守 《证券基金法》 、 《 公开募集证券基金投资运作管理办法》 及
本基金 《基金合同》 、 《托管协议》 的规定， 以诚实信用、 勤勉尽责的原则托管 基
金资产。
（二） 根据 《证券基金法》 、 《 公开募集证券基金投资运作管理办法》 及本基
金 《基金合同》 、 《托管协议》 的规定， 对基金的投资范围、 基金资产的投资组 合
比例、 基金资产净值的计算、 基金份额净值计算进行监督和核查； 如发现基金管
理人违反 《证券基金法》 、 《 公开募集 证券基金投资运作管理办法》 及本基金 《基
金合同》 、 《托管协议》 的规定， 将及时通知基金管理 人纠正； 基金管理人对基金
托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人将及时向中国证监会报
告。 汇添富收益快钱货币市场基金
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十二、 备 查 文 件 目录
（一）本基金备查文件包括下列文件：
1、中国证监会核准汇添富 收益快钱货币市场 基金募集的文件；
2、《 汇添富收益快钱货币市场 基金基金合同》 ；
3、《 汇添富收益快钱货币市场 基金托管协议》 ；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、中国证监会要求的其他文件。
（二）备查文件的存放地点和投资者查阅方式：
以上备查文件存放在基金管理人和基金托管人的办公场所， 在办公时间可供
免费查阅。
汇添富基金管理股份有限公司
2015 年 1 月 8 日
