鹏华行业 成 长证券投 资 基金
更新的招 募 说明书摘 要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二○一五年 一 月
本基金 经中 国证 监会 2002 年 4 月 15 日证 监基 金字[2002]13 号文件 “ 关于 同意 鹏华行 业成
长证券投资基金 设 立 的批复 ” 批准发起设立。根据当 时 有 效 的 法 规 ， 本 基金基 金 合 同 已 于
2002 年5 月 24 日生 效， 基金管 理人 于该 日起 正式 开始对 基金 财产 进行 运作 。
重要提 示
投资有风险, 投 资 者 申 购 基金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说明 书, 全面认识本基金产品 的风险
收益特 征 ， 充 分考 虑自身 的风险 承受 能力 ， 并对于 申购基 金的 意愿 、 时机 、 数量等 投资 行为
作出独 立决 策 。 基 金管理 人提醒 投资 人基 金投 资的 “买 者自 负” 原则 ， 在 投资 人作出 投资 决
策后， 基金 运营 状况 与基 金净值 变化 引致 的投 资风 险，由 投资 人自 行负 责。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基 金 招募 说明 书编 写， 并经 中国 证监 会核 准。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文 件。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 ， 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人 ， 其 持有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承认 和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同 及其他有 关规定 享有权利 、承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准,但中国 证监会对 本基金 募集的核准 ，并不 表明其 对本基金 的价值和 收益做 出实质 性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 请投 资 者根据 自身 风险 承受 能力 谨慎选 择适 合自
己的基 金产 品。
本基金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基金 一定 盈利,也 不保 证 最低收 益。
本 基金 的 招 募说 明书 已经 本基金 托管 人复 核。 招募 说明书 所载 内容 截止 日 为 2014 年 11 月
23 日， 有关 财务 数据 和净 值表现 截止 日 为2014 年9 月30 日 （ 本报 告中 财务 数 据未经 审计 ） 。
一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况 鹏华行业成长基金更新的招募说明书摘要
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1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233 传真 ： （0755 ）82021155
7、联 系人 ：吕奇 志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生 ， 董事 长 ， 硕 士 ， 高 级会 计师 ， 国 籍： 中 国。 历任 中国电 子器 件公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师、 常务 副总 经 理、 总经 理、 党委 书记 ， 深圳发 展银 行行
长助理 、 副行长 、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 ， 现任 国信 证券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生 ， 董 事 ， 经 济 学博士 ， 讲师 ， 国 籍： 中 国。 历任 北京理 工大 学管 理与经 济学
院讲师 、 中国 兵器 工业 总公 司主任 科员 、 中国 证监 会处 长、 南方 基金 管理 有限 公司 副总经 理，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总支 书记 。
孙煜扬 先生 ， 董事 ， 经 济 学博士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会主
任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香 港深 业 （集团 ） 有 限公 司助 理总 经 理、 香 港深 业控 股有 限公 司 副总经 理、
中 国高新技 术产业投 资管理 有限公司 董事长兼 行政总 裁、鹏华 基金管理 有限公 司董事总 裁,
现任国 信证 券股 份有 限公 司副总 裁。
周中国 先生 ， 董事 ， 会 计 学硕士 研究 生 ， 国 籍： 中 国。 曾任 深圳 市华 为技 术 有限公 司定鹏华行业成长基金更新的招募说明书摘要
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价中心 经理 助理 ；2000 年 7 月起 历任 国信 证券 有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外派
财务经 理、 高级 经理 、总 经理助 理、 副总 经理 ；2009 年 2 月 至今 任国 信证 券 股份有 限公 司
人力资 源总 部副 总经 理。
Massimo Mazzini 先生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信（Arthur
Andersen MBA ） 从事 风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投 资总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司（CAAM
SGR ） 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执 行委 员会 委员 、欧 利盛资 本资 产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投 资方
案部投 资总 监、Epsilon 资 产管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首席 执行 官， 现 任 欧利盛 资本 股
份公司 （Eurizon Capital S.A. ） （ 卢森 堡 ） 首 席执 行 官和总 经理 ， 同时 兼任 欧 利盛 AI 资产管
理股份 公司 （Eurizon AI SGR ）首 席执 行官 。
Alessandro Varaldo 先 生， 董事， 经济 学和 商业 管理 博士， 国籍 ：意 大利 。曾 任米兰 德
意志银 行集团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公司 投资管 理部 债券 基金 和现 金头寸 管理 高
级经理 ，IMI Fideuram 资产管理 股份 公司 投资 管理 部固定 收益 组合 和现 金管 理业务 负责 人，
圣保罗 银行 投资 公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及 营销 策划 部负 责人 ，Capitalia 股
份 公 司 （Capitalia S.p.A. ） 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ，Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 （Capitalia
Investment Management S.A. ） 董事 总经 理，Unicredit Holding 财务 风险 管理 部 意大利 企业 法
人风险 管理 业务 负责 人， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首 席市
场官、 欧利 盛资 本股 份公 司（Eurizon Capital S.A. ） （卢森 堡） 董事 ，现 任意 大利联 合圣 保
罗银行 股份 有限 公司 （Intesa Sanpaolo S.p.A. ）储 蓄、 投 资和 养老 金产 品部 负责 人。
史际春 先生 ， 独 立董 事 ， 法学博 士 ， 国籍 ： 中国 。 历任安 徽大 学讲 师、 中国 人民大 学副
教授 ， 现 任中 国人 民大学 法学院 教授 、 博士 生导师 ， 国 务院 特殊 津贴 专家 ， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 、北 京市 人民 政府顾 问。
张元先 生， 独 立董 事， 大 学本科 ， 国籍 ： 中 国。 曾 任新疆 军区 干事、 秘书、 编辑， 甘肃
省委研 究室 干事 、 副处 长 、 处 长、 副主 任 ， 中 央金 融工作 委员 会研 究室 主任 ， 中 国银 监会 政
策法规 部（ 研究 局） 主任 （局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至 2007 年 12 月 ，任 中央国 债登 记
结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ；2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ， 任中 央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
高臻女 士 ， 独立 董事 ， 工 商管理 硕士 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任中 国进出 口银 行副 处长 ， 负 责鹏华行业成长基金更新的招募说明书摘要
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贷款管理和 运营， 项目涉 及制造业、 能源、 电信、 跨国并购；2007 年加入 曼 达林投资顾 问
有限公 司， 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生 ， 监事 会主 席 ， 研究生 学历 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 在中 农信公 司 、 正 大 财务公 司工
作，曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事， 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公 司董 事长 。
Andrea Vismara 先生， 监 事， 法 学学 士， 律 师， 国 籍： 意 大利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师， 先后 在法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东 方汇 理资 产管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法 务部、 产品 开发 部， 欧利 盛 资本资 产管 理股 份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ） 治理 与股 权 部工作 ，现 在欧 利盛 资本 资产管 理股 份公 司运 营部 工作。
李国 阳先生， 监事，硕 士研究 生，高级 会计师， 国籍： 中国。曾 任深圳国 投证券 有限
公司资 金财 务部 财务 科副 科长 、 审 计科 副经 理、 稽 核审计 部副 总经 理 、 第 二 证券交 易部 副总
经理 、 资 金财 务部 总经 理 ， 国 信证 券有 限责 任公 司 资金财 务部 总经 理 、 公 司 副总会 计师 兼资
金财务 部总 经理 、 上海 管 理总部 总经 理 、 首 席会 计 师兼资 金财 务部 总经 理 ， 曾任鹏 华基 金管
理有限 公司 董事 、 监事 会 召集人 ， 现任 国信 证券 股 份有限 公司 副总 裁兼 首席 会计师 、 资金 财
务总部 总经 理。
苏波先生， 职工监 事，博 士，国籍： 中国。 历任深 圳经济特区 证券公 司研究 所副所长、
投资部经理 ，南方 基金管 理有限公司 投研部 研究员 、客户服 务主管、 西部理 财中心总 经理、
渠道服 务二 部总 监助 理 ， 易方达 基金 管理 有限 公司 信息技 术部 总经 理助 理 ；2008 年 11 月加
盟鹏华 基金 管理 有限 公司 ，现任 鹏华 基金 管理 有限 公 司总 裁助 理、 机构 理财 部总经 理。
刘慧红 女士 ， 职 工监 事 ， 本科学 历 ， 国籍 ： 中国 。 曾在中 国工 商银 行深 圳分 行、 平安 证
券公司 工作 ，1998 年 12 月 加盟鹏 华基 金管 理有 限公 司， 历 任登 记结 算部 副总 经理， 现任 公
司登记 结算 部执 行总 经理 。
于丹女 士， 职工 监事 ， 法 学 硕士， 国籍 ： 中 国。 历任 北 京市金 杜(深圳) 律 师事 务所 律师；
2011 年 7 月加 盟鹏 华基 金 管理有 限公 司， 现任 监察 稽核部 法务 主管 。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生 ， 董 事， 总裁 ， 简历 同前 。
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ， 经 济学硕 士 ， 国籍 ： 中 国。 历任 中 国国
际金融 有限 公司 经理 ， 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理 、 固定收 益部 总经
理、 基金 裕泽 基金 经理 、 基金裕 隆基 金经 理 、 股票 投资部 总经 理 ， 现 任鹏华 基金管 理有 限公
司副总 裁。
胡湘先 生 ， 副 总裁 ， 经 济 学硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 就职于 全国 社会 保障 基金 理事会 投资
部、境外投 资部， 历任副 主任科员、 主任科 员、副 处长，鹏 华基金管 理有限 公司总裁 助理，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。 鹏华行业成长基金更新的招募说明书摘要
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高鹏先 生 ， 督 察长 ， 经 济 学硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律部
监察稽 核经 理 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监察 稽核 部总 经理 、 职 工监 事，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司督察 长、 监察 稽核 部总 经理。
4、本 基金 基金 经理
彭建辉 先生 ， 国 籍中 国， 工学博 士，6 年证 券从 业 经验。 曾任 职于 博时 基金 管理有 限公
司，担 任研 究部 研究 员， 从事行 业研 究工 作；2011 年 7 月 加盟 鹏华 基金 管理 有限公 司从 事
研究投 资工 作， 历任 高级 研究员 、基 金经 理助 理，2013 年 3 月 起至 今担 任鹏 华行业 成长 证
券投资 基金 基金 经理 ，2014 年 7 月起 兼任 鹏华 价值 精选股 票型 证券 投资 基金 基金经 理。 彭
建辉生 具备 基金 从业 资格 。
本基金 历任 基金 经理 ：
2002 年 05 月至 2003 年 4 月李文 忠
2003 年 04 月至 2005 年 02 月杨 毅平
2005 年 02 月至 2006 年 11 月杨 建勋
2006 年 11 月至 2007 年 08 月易 贵海
2007 年 08 月至 2011 年 01 月陈 鹏
2011 年 01 月至 2013 年 03 月张 卓
本基金 基金 经理 管理 其他 基金情 况：
2014 年 7 月起 兼任 鹏华 价 值精选 股票 型证 券投 资基 金基金 经理 。
5、投 资决 策委 员会 成员 的 姓名和 职务
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
初冬女士， 鹏华基 金管理 有限公司总 裁助理 、固定 收益投资总 监、固 定收益 部总经理，
社保基 金组 合投 资经 理及 鹏华丰 盛稳 固收 益债 券基 金、 鹏华 双债 增利 债券 基 金、 鹏华 双债 加
利债券 基金 基金 经理 。
程世杰 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 基金 管理 部总 经理 ， 鹏华 价 值优 势基 金基 金 经理 。
冀洪涛 先生 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 机构 投资 部总 经理， 社保 基金 组合 投资 经理 。
王咏辉 先生 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 量化 投资 部总 经理 ， 鹏华 中证 500 指数 （LOF ） 基
金 、鹏 华地 产分 级基 金基 金经理 。
黄鑫先 生 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司研 究部 总经 理 ， 鹏华动 力增 长基 金 、 鹏 华 品牌传 承混
合 基金 基金 经理 。
阳先伟 先生 ， 鹏华 基金 管 理有限 公司 固定 收益 部执 行总经 理 ， 鹏 华丰 收债 券 基金 、 鹏 华
双债保 利债 券 基 金基 金经 理。
陈鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司基 金管 理部 副总 经理， 鹏华 中 国 50 混合 基 金基金 经
理 。 鹏华行业成长基金更新的招募说明书摘要
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6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、 基 金托管 人
（一）基金托管人基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人民币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 赵 会 军
（二）主要人员情况
截至 2014 年 6 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 170 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
（三）基金托管业务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ，中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、 ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2014 年 6 月 ， 中
国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 380 只 。 自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 年 获 得 香 港 《 亚
洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、
《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 44 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最
多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。 鹏华行业成长基金更新的招募说明书摘要
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三 、相 关服务 机构
（一） 基金 销售 机构
1、直 销机 构：
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司
住所： 深圳 市福 田区 福华 三路 168 号 深圳 国际 商会 中心 43 层
法定代 表人 ：何 如
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人 ：吕 奇志
网址：www.phfund.com.cn
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
电话： （010 ）88082426-178
传真： （010 ）88082018
联系人 ：李 筠
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 银 行大 厦 801B 室
电话： （021 ）58825962
传真： （021 ）68876821
联系人 ：李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号新 世界 国 贸大 厦 I 座 1001 室
联系电 话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市珠 江新 城华夏 路 10 号 富力 中心 24 楼 07 单元
电话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38010789
联系人 ：周 樱
2、代 销机 构：
（1） 代销 银行 鹏华行业成长基金更新的招募说明书摘要
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1）中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
传真：010-66107913
联系人 ：刘 秀宇
网址：www.icbc.com.cn
2）中 国建 设银 行股 份有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 嘉朔
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
3）中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客户服 务电 话：95599
联系人 ：刘 一宁
网址：www.95599.cn
4）中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
统一客 户服 务电 话：95566
联系人 ：宋 亚苹
公司网 站：www.boc.cn
5）交 通银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：曹 榕 鹏华行业成长基金更新的招募说明书摘要
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客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
6) 中国 邮政 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
客户服 务电 话：95580
联系人 ：王 硕
传真： （010 ）68858117
公司网 址：www.psbc.com
7）招 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦
法定代 表人 ：李 建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
8）平 安银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号
法定代 表人 ：肖 遂宁
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
客服电 话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com/
9) 中国 民生 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客户服 务电 话：95568
联系人 ：董 云巍
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
10）上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市中山 东一 路 12 号 鹏华行业成长基金更新的招募说明书摘要
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法定代 表人: 吉晓 辉
客户服 务热 线：95528
联系人 ：唐 苑
公司网 站：www.spdb.com.cn
11) 广 发银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市东风 东 路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
联系人 ：李 静筠
客服电 话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
12）北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
网站：www.bankofbeijing.com.cn
13）中 信银 行股 份有 限公 司
地址： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
联系人 ：郭 伟
客服电 话：95558
网站：http://bank.ecitic.com
14）华 夏银 行股 份有 限公 司
办公地 点： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
客户服 务电 话：95577 ；
联系人 ：郑 鹏
网站：www.hxb.com.cn ；
15）杭 州银 行股 份有 限公 司
地址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦
法定代 表人 ：吴 太普 鹏华行业成长基金更新的招募说明书摘要
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联系人 ：严 峻
客户服 务电 话： 0571-96523，4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
16) 渤 海银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 天津 市河西 区马 场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
联系人 ：王 宏
联系电 话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服 务热 线：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
17) 东 莞银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 东莞 市运河 东一 路 193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：陈 幸
客户服 务电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
18）东 莞农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：何 茂才
客户服 务电 话：961122
网址: www.drcbank.com
19）大 连银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼
办公地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 ：陈 占维
联系人 ：孙 洁
客户服 务电 话：4006640099
网址: http://www.bankofdl.com
20）温 州银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 温州 市车站 大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波 鹏华行业成长基金更新的招募说明书摘要
11
客户服 务电 话：96699 （ 浙 江），962699 （ 上海 ），0577-96699（ 其他 地区 ）
网站：www.wzbank.cn
21）宁 波银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 宁波 市鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人 ：胡 技勋
客户服 务电 话：96528 （ 上 海、北 京地 区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
22）浙 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 杭州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：毛 真海
客户服 务热 线：95527
传真： 0571-87659188
公司网 站：www.czbank.com
23）浙 江民 泰商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址： 温岭 市三 星大 道 168 号
法定代 表人 ：江 建法
客户服 务电 话：4008896521
联系人 ：刘 兴龙
网址: www.mintaibank.com
24）徽 商银 行股 份有 限公 司
住所： 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦 A 座
法定代 表人 ：李 宏鸣
联系人 ：叶 卓伟
联系电 话：0551-62667635
办公地 址： 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽 大厦 A 座
客户服 务电 话：4008896588
网址: www.hsbank.com.cn
25）佛 山顺 德农 村商 业银 行股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 佛山 市顺德 区大 良德 和居 委会 拥翠 路 2 号
法定代 表人 ：吴 海恒 鹏华行业成长基金更新的招募说明书摘要
12
客户服 务电 话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
26）洛 阳银 行股 份有 限公 司
住所： 河南 洛阳 洛龙 区开 元大 道 256 号
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：李 亚洁
客户服 务电 话：96699
网址：http://www.bankofluoyang.com.cn
27）包 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 内蒙 古包头 市钢 铁大 街 6 号
法定代 表人 ：李 镇西
联系人 ：刘 芳
联系电 话 0472-5189051
传真：0472-5189057
客服电 话： 内蒙 古地 区 0472-96016； 北京 地区 010-96016 ；宁 波地 区 0574-967210 ；
深圳地 区 0755-967210 ；成 都地 区 028-65558555
公司网 站：www.bsb.com.cn
28）珠 海华 润银 行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 广东珠 海市 吉大 九洲 大道 东 1346 号
法定代 表人 ：蒋 伟
客服电 话： ：400-880-0338 或 96588 （广 东省 外请 加 拨 0756 ）
联系人 ：李 阳
网址：www.crbank.com.cn
29）吉 林银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号
法定代 表人 ：唐 国兴
客服电 话：400-889-6666
联系人 ：孟 明
网址：www.jlbank.com.cn
（2） 代销 券商
1） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 鹏华行业成长基金更新的招募说明书摘要
13
客户服 务电 话：400-8888-888
联系电 话：010 －66568430
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
2) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：张 于爱
联系电 话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
3) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 广东 路 689 号
办公地 址： 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系电 话：021 －23219275
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
4) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系电 话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话：95521
网址：www.gtja.com
5) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 ６６ 号 6 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街１ ８８ 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐 鹏华行业成长基金更新的招募说明书摘要
14
传真：010-65182261
客服电 话：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
6) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
法定代 表人 ：何 如
联系电 话：0755 －82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
7) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系电 话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人 ：谢 高得
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
8) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大厦
深圳 市深 南大 道港中 旅大 厦 4 、18 、24 楼
法定代 表人 ：吴 万善
联系电 话：0755-82492193
联系人 ：庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn
9) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超 鹏华行业成长基金更新的招募说明书摘要
15
联系电 话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
10) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系电 话：0755-82943666
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
11) 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
客户服 务热 线：4008-601-555
网址：www.dwzq.com.cn
12) 湘财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心 A 栋11 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心 A 栋11 层
法定代 表人 ：林 俊波
联系电 话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人 ：钟 康莺
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
13) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、39、41 、42 、43、44
楼 鹏华行业成长基金更新的招募说明书摘要
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法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
联系电 话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
14) 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址： 上海 市长 乐 路989 号40 楼
法定代 表人 ：储 晓明
联系电 话：021-33388215
联系人 ：曹 晔
客户服 务电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
网址：www.sywg.com
15) 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系电 话：0755-83516289
联系人 ：李 春芳
网址：www.cc168.com.cn
16) 东莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号金 源 中心 30 楼
办公地 址： 广 东省 东莞 市 莞城区 可园 南 路 1 号金 源 中心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：张 巧玲
联系电 话： 0769-22119426
公司网 址：www.dgzq.com.cn
17) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
联系电 话：0431-85096517 鹏华行业成长基金更新的招募说明书摘要
17
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
网址：www.nesc.cn
18) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
联系电 话：021-53519888
传真：021-63608300
联系人 ：张 瑾
客服热 线：4008-918-918
公司网 站：www.962518.com
19) 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：王 霈霈
联系电 话：0571-86078823
传真：0571-85783771
客户服 务电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
20) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系电 话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人 ：刘 晨
客户服 务电 话：95525
公司网 站：www.ebscn.com
21) 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔 鹏华行业成长基金更新的招募说明书摘要
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联系电 话：0755-22627802
传真：0755-82400862
联系人 ：郑 舒丽
客服电 话：95511 —8
网站：www.pingan.com
22) 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16 －17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16 －17 层
法定代 表人 ：刘 建武
电话：029-87416787
传真：029-87417012
客服热 线：95582
联系人 ：冯 萍
网址：www.westsecu.com.cn
23) 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 楼
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
联系电 话：0791-86768681
客服电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
24) 华安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
联系人 ：甘 霖
公司网 址：www.hazq.com
25) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层 鹏华行业成长基金更新的招募说明书摘要
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法定代 表人 ：牛 冠兴
联系电 话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
26) 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 ８０ 号顺 天国 际财 富中心 ２６ 层
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 ８０ 号顺 天国 际财 富中心 ２６ 层
法定代 表人 ：周 晖
联系电 话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人 ：郭 磊
客户服 务热 线：0731-84403343
网址：www.cfzq.com
27) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层 及第
04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13、15、16、18、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋 04 、18-21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442
客户服 务热 线：400 600 8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
28) 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市中 山二 路 18 号电 信广 场36 、37 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：罗 创斌
联系电 话：020-37865070
客户服 务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
29) 第一 创 业股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼 鹏华行业成长基金更新的招募说明书摘要
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法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：0755-23838750
客服电 话：400 888 1888
网址：www.firstcapital.com.cn
30) 广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中心 主塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中心 主塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ： 林洁 茹
联系电 话 ：020-88836999
传真号 码：020-88836654
客服热 线：021-961303
31) 华林证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
法定代 表人 ：薛 荣年
联系人 ：王 叶平
联系电 话:0755-82707705
客服电 话:400-880-2888
公司网 站:www.chinalions.com
32) 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 200 号华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 11 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
联系电 话：010-57398063
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
33) 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 背北
联系电 话：0451-82336863 鹏华行业成长基金更新的招募说明书摘要
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客服热 线：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
34) 厦门证 券有 限公 司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
联系人 ：卢 金文
客户服 务热 线：0592-5163588
网址：www.xmzq.cn
35) 银泰证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 １８ 号光大 银行 大厦 １８ 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 １８ 号光大 银行 大厦 １８ 楼
法定代 表人 ：高 颂
联系人 ：林 文宇
联系电 话：0755-83703759
咨询电 话：0755-83710885
公司网 址：www.ytzq.net
36) 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 未来 资产大 厦 27 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 未来 资产大 厦 27 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：宋 歌
客户服 务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
37) 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号32 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号32 楼
法定代 表人 ：张 建华
电话： （021 ）32229888
传真： （021 ）68728703
联系人 ：戴 莉丽
客户服 务电 话： （021 ）63340678 鹏华行业成长基金更新的招募说明书摘要
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网址：www.aizq.com
38) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表： 冉云
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
服务热 线：4006-600109
公司网 站：www.gjzq.com.cn
39) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63080985
客服热 线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
40) 华龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 东岗 路 638 号财 富大 厦
法定代 表人 ：李 晓安
电话：0931-8888088
传真：0931-4890515
联系人 ：李 昕田
客户服 务电 话：0931-4890619 、4890618 、4890100
网址：www.hlzqgs.com
41) 民生证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心A 座16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层
法定代 表： 余政
联系人 ：赵 明
电话：010 －85127622
服务热 线：400 －619 －8888 鹏华行业成长基金更新的招募说明书摘要
23
公司网 站：www.mszq.com
42) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
邮政编 码：350003
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
统一客 户服 务电 话：96326 （福建 省外 请先 拨0591 ）。
公司网 址：www.hfzq.com.cn
43) 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
法定代 表： 徐勇 力
联系人 ：汤 漫川
电话：010-66555316
服务热 线：4008888993
公司网 站：www.dxzq.net
44) 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：马 俊杰
电话：010-83561329
传真：010-83561094
邮编：100086
客户服 务电 话：4006989898
公司网 址：www.xsdzq.cn
45) 五矿证 券有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元
法定代 表人 ：高 竹
联系电 话：0755-82545555 鹏华行业成长基金更新的招募说明书摘要
24
传真：0755-82545500
联系人 ：赖 君伟
网址：www.wkzq.com.cn
46) 财达证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路35 号庄 家 金融大 厦 23 至26 层
办公地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路35 号庄 家 金融大 厦 23 至26 层
法定代 表人 ：翟 建强
联系人 ：陈 丽君
咨询电 话：4006128888
公司网 址www.s10000.com
47）华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
电话：021-64339000
传真：021-54668802
客户服 务电 话: 021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
48）联 讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三 路55 号 惠州广 电大 楼三 、四 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 红旗营 南路 天畅 园6 号楼 二层
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：张 悦
电话：010-64408820
传真：010-64408834
客户服 务电 话:95564
网址：www.lxzq.com.cn
49）西 部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 楼
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦6 楼
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：刘 莹
电话：029-87406649 鹏华行业成长基金更新的招募说明书摘要
25
传真：029-87406710
客户服 务电 话:95582
网址：www.westsecu.com
（3） 第三 方代 销机 构
1）深 圳众 禄基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人 ：邓 爱萍
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
2）诺 亚正 行（ 上海 ）基 金 销售投 资顾 问有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室
法定代 表 人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
联系人 ： 何 菁菁
网址：www.noah-fund.com
3）杭 州数 米基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人 ： 周 嬿旻
网址：www.fund123.cn
4）天 相投 资顾 问有 限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人 ：林 爽
网址：www.txsec.com
5）上 海长 量基 金销 售投 资 顾问有 限公 司 鹏华行业成长基金更新的招募说明书摘要
26
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ： 张 跃伟
客服电 话：400-089-1289
传真：021-58787698
联系人 ：刘 琼
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
6）上 海好 买基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人 ：陶 怡
网址：www.ehowbuy.com
7）北 京展 恒基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ： 闫 振杰
联系人 ：张 晶晶
传真：(+86-10) 6202 0088 转8802
客服 电话 ：400 888 6661
网址：www.myfund.com
8）浙 江同 花顺 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ： 李 晓涛
客服电 话：(0571)56768888
传真：0571-88911818
联系人 ： 蒋 泽君
网址：www.10jqka.com.cn
9）上 海天 天基 金销 售有 限 公司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼 鹏华行业成长基金更新的招募说明书摘要
27
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
联系电 话：020-87599527
客服电 话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
10）浙 江金 观诚 财富 管理 有限公 司
住所： 拱 墅区 霞湾 巷 239 号 8 号楼4 楼403 室
办公地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区 8 层
法定代 表人:陆 彬彬
联系人 ：鲁 盛
联系电 话：0571-56028617
客服电 话：4000680058
网址：www.jincheng-fund.com
11) 和 讯信 息科 技有 限公 司
住所： 北 京市 朝阳 区朝 外 大街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ： 王莉
联系人 ：王 英俊
联系电 话：021-68419822
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
12）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
住所： 深 圳市 福田 区华 强 北路赛 格科 技 园4 栋 10 层1006#
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层1006#
法定代 表人 ： 马令 海
联系人 ：邓 洁
联系电 话：010-58321388-1105
客服电 话：010-58325327
网址：jrj.xinlande.com.cn
13) 宜 信普 泽投 资顾 问（ 北京） 有限 公司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809
法定代 表人 ：唐宁
联系人 ：王 巨明 鹏华行业成长基金更新的招募说明书摘要
28
联系电 话：010-52855650
客服电 话：400-6099-500
网址：www.yixinfund.com
14) 泛 华普 益基 金销 售有 限公司
住所： 四 川省 成都 市成 华 区建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
办公地 址： 四 川省 成都 市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
法定代 表人 ：于 海锋
联系人 ：黄 飚
联系电 话：028-84252471
客服电 话：400-8878-566
网址：www.pyfund.cn
15) 中 期时 代基 金销 售（ 北 京）有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 门外光 华 路 14 号 1 幢 11 层1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ： 侯 英建
联系电 话： 010-59539888
客服电 话：400-8888-160
网址：www.cifcofund.com
16) 万 银财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
住所： 北京 朝阳 区北 四环 中路 27 号 盘古 大观3201
办公地 址： 北京 朝阳 区北 四环中 路 27 号 盘古 大观3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：毛 怀营
联系电 话：010-59393923
客服电 话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
17) 深 圳腾 元基 金销 售有 限公司
住所： 深 圳市 福田 区福 华 三路卓 越世 纪中 心1 号楼 1806-1810
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路卓 越世 纪中 心 1 号楼1806-1810
法定代 表人 ： 卓紘 畾
联系人 ：王 娓萍
联系电 话：0755-33376853
客服电 话：4006-877-899 鹏华行业成长基金更新的招募说明书摘要
29
网址：www.dowinfund.com
18）北 京增 财基 金销 售有 限公司
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
法定代 表人 ：王 昌庆
联系人 ：罗 细安
联系电 话：010-67000988
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
19) 北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
住所： 北京 市北 京经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
办公地 址 ： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
法定代 表人 ：黄 永伟
联系人 ：侯 仁凤
联系电 话：010-57756068
客服电 话：400 －786 －8868
网址： www.chtfund.com
（二）注册与过户登 记人
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：吴 群莉
联系电 话：0755-82021106
传真：0755-82021165
（三）律师事务所与 经办 律师
名称： 北京 市德 恒律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座 12 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座12 层
负责人 ：王 丽
电话： （010 ）65232180
传真： （010 ）65232181
联系人 ：苏 文静
经办律 师： 陈静 茹、 苏文 静 鹏华行业成长基金更新的招募说明书摘要
30
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
经办注 册会 计师 ：单 峰、 魏佳亮
联系人 ：魏 佳亮
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ：鹏 华行 业成 长证券 投资 基金
五 、基 金的类 型
本基金 类型 ：混 合型
六 、基 金的投 资目 标
在控制 风险 的前 提下 谋求 基金财 产的 长期 稳定 增值 。
七 、基 金的投 资方 向
本基金 的投 资方向 为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 主 要包括 国内 依法 发行 、 上 市 的股票 、
债券以 及经 中国 证监 会批 准的允 许基 金投 资的 其它 金融工 具 。 其 中， 投资 重点 是预期 营业 收
入或净 利润 增长 率超 过行 业平均 水平 的成 长性 上市 公司所 发行 的股 票 ， 这 部分 投资比 例将 不
低于本 基金 股票 资产 的 80% 。
八 、基 金的投 资策 略
（一）投资理念
本基金 的投 资理 念是 “投 资在于 把握 未来 价值 ” 。
本基金 认为 股票 价格 变动 主要是 体现 投资 者对 未来 的预期 ， 因此 投资 应该 从基 本面分 析
入手 ， 坚 持对 股票 未来 价 值的挖 掘 ， 包 括对 行业 未 来变动 趋势 的准 确判 断和 对上市 公司 未来
成长性 的合 理预 测。
（二）投资策略 鹏华行业成长基金更新的招募说明书摘要
31
1、一 级资 产配 置
基金管 理人 的投 资决 策委 员会在 综合 考虑 宏观 经济 形势 、 政 策变 动以 及市 场走 势等因 素
的前提 下及 时调 整基 金财 产中股 票、 债券 和现 金的 配置比 例。
2、股 票投 资
在基金 一级 资产 配置 中股 票的投 资比 例确 定之 后 ， 本 基金通 过两 次优 化配 置最 终完成 投
资组合 的构 建。
（1） 以行 业为 导向 进行 资 产配置
把握各 行业 发展 趋势 和市 场波动 特征 ， 并对 行业 资 产进行 科学 配置 ， 是本 基 金投资 的核
心。 本基 金在 对影 响行 业 投资收 益的 众多 因素 进行 深入分 析的 基础 上 ， 运 用 数量化 和系 统化
的资产 配置 模型 —最 优行 业表现 资产 配置 模型 （BPS ） ，及 时调 整各 行业 的投 资 权重。
（2） 成长 性上 市公 司的 选 择
在行业 的投 资权 重确 定之 后， 本基 金将 在各 行业 中重 点投资 于预 期收 入或 净利 润增长 率
超过行 业平 均水 平的 成长 性上市 公司 所发 行的 股票 。 具有以 下特 点的 上市 公司 是本基 金重 点
关注的 对象 ：
1）上 市公 司所 处行 业发 展 状况良 好， 在本 行业 内处 于领先 地位 ；
2）上市公司 财务状 况良好 ，盈利能 力 较强且 资产质 量较好，业 绩真实 并且具 有持续增
长潜力 ；
3）上 市公 司治 理结 构规 范 ，管理 水平 较高 ，有 较强 的技术 开发 和市 场拓 展能 力。
本基金 建立 了一 套行 业导 向的成 长性 公司 选择 体系 。 首先是 根据 对各 行业 内上 市公司 未
来成长 潜力 的分 析预 测进 行股票 的初 选 ； 其 次是 利用 本公司 自主 开发 的财 务分 析系统 对初 选
上市公 司的 盈利 能力 和资 产质量 进行 对比 分析 ， 剔除 其中存 在财 务隐 患或 业绩 有虚假 嫌疑 的
上市公 司 ， 构 成股 票备 选 库； 最后 是对 股票 备选 库 中上市 公司 的管 理水 平 、 技术水 平和 市场
开发能 力等 进行 深入 分析 ， 并结合 其盈 利能 力 、 成 长潜 力和股 价水 平 ， 选 出具 体的 投资组 合 。
3、债 券投 资
本基金可投 资于国 债、金 融债和企业 债（包 括可转 债） 。本基 金将在对 利率走 势和债券
发行人基本 面进行 分析的 基础上，综 合考虑 利率变 化对不同 债券品种 的影响 、收益率 水平、
信用风 险的 大小 、流 动性 强弱等 因素 ，建 立由 不同 类型、 不同 期限 债券 品种 构成的 组合 。
（ 三）基金投资决策
1、决 策依 据
（1） 国家 有关 法律 、法 规 和基金 合同 的有 关规 定；
（2）国内国 际宏观 经济环 境、国家货 币政策 、利率 走势及通货 膨胀预 期、国 家产业政
策；
（3） 各行 业发 展状 况、 市 场波动 和风 险特 征；
（4） 上市 公司 研究 ，包 括 上市公 司成 长性 的研 究和 市场走 势；
鹏华行业成长基金更新的招募说明书摘要
32
（5） 证券 市场 走势 。
2、投 资流 程
（1）金融工 程师及 行业研 究小组 ：对 宏观经 济、行 业、上市公 司、投 资策略 和金融工
程等与 投资 决策 有关 的内 容都会 进行 全面 深入 的研 究，作 为投 资决 策的 依据 。
（2）投资决 策委员 会：确 定本基金总 体资产 分配和 投资策略。 投资决 策委员 会定期召
开会议 。如 需做 出及 时重 大决策 或基 金经 理小 组提 议，可 临时 召开 投资 决策 委员会 会议 。
（3）基金经理 小组 ： 构建 和调整投资 组合。 构建 和 调整投资组 合需要 考虑的 基本因素
包括 ： 每 日基 金申 购和 赎 回净现 金 流 量 ； 基 金合同的投资 限制 和比 例限 制 ； 研究员 的投 资建
议；基 金经 理的 独立 判断 ；绩效 与风 险评 估小 组的 建议等 。
（4）集中交 易室： 基金经 理向集中交 易室下 达投资 指令， 集中 交易室 主管对 基金投资
指令 进 行审 核后 ，分 配给 交易员 执行 投资 指令 。
（5）绩效与 风险评 估小组 ：对开放式 基金投 资组合 进行评估， 向基金 经理小 组提出调
整建议 。
（6） 监察 稽核 部： 对投 资 流程的 合法 合规 性进 行监 控 。
九 、基 金的业 绩比 较基准
中信标 普A 股综 合指 数涨 跌幅 × 80%+ 中信 标普 国债 指数涨 跌幅 ×20 %
中信标 普 A 股 综合 指数 包 含全部 上市 交易 的 A 股 股 票，同 时 也 是首 只提 供完 整的中 国
股票市 场行 业分 类信 息的 指数， 是中 国 A 股市场 的 整体走 势表 征。
中信标 普国 债指 数样 本涵 盖了上 海证 券交 易所 所有 的国债 品种 。 交易 所的 国债 交易市 场
具有参 与主 体丰 富 、 竞 价 交易连 续的 特性 ， 能反 映 出市场 利率 的瞬 息变 化 ， 也使得 中信 标普
国债指 数能 真实 地标 示出 利率市 场整 体的 收益 风险 度。
本基金 充分 考虑 本基 金各 资产投 资比 例要 求从 而构 建上述 业绩 比较 基准 。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 属混 合型 证券 投资 基金 ， 为 证券 投资 基金 中 的中高 风险 品种 。 本基 金 长期平 均的
风险和 预期 收益 低于 成长 型基金 ，高 于指 数型 基金 、货币 市场 基金 、纯 债券 基金和 国债 。
十 一、 基金的 投资 组合报 告（ 未经审 计）
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据基 金合 同 规定 ，于2014 年 10 月21 日复 核鹏华行业成长基金更新的招募说明书摘要
33
了本报告中 的财务 指标、 净值表现和 投资组 合报告 等内容， 保证复核 内容不 存在虚假 记载、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2014 年9 月30 日 （未 经审计 ） 。
1、报告期末基金资 产组合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 301,379,451.15 66.07
其中： 股票 301,379,451.15 66.07
2 固定收 益投 资 89,984,000.00 19.73
其中： 债券 89,984,000.00 19.73
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 45,515,415.90 9.98
7 其他资 产 19,250,620.18 4.22
8 合计 456,129,487.23
100.00
2、报告期末按行业 分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 242,562,357.15 53.59
D
电力、 热力、 燃气 及水 生产
和供应 业
- -
E 建筑业 20,088,466.58 4.44
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术
服务业
32,530,048.42 7.19
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环 境和 公共 设施 管理
业
6,198,579.00 1.37
O
居民服 务、 修 理和 其他 服务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - - 鹏华行业成长基金更新的招募说明书摘要
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S 综合 - -
合计 301,379,451.15 66.58
3、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 002104 恒宝股 份 1,659,862 24,067,999.00 5.32
2 002051 中工国 际 1,036,022 20,088,466.58 4.44
3 300098 高新兴 673,271 18,898,716.97 4.18
4 300306 远方光 电 583,645 18,355,635.25 4.06
5 002154 报 喜 鸟 1,927,758 16,520,886.06 3.65
6 600580 卧龙电 气 1,664,200 16,425,654.00 3.63
7 300145 南方泵 业 753,586 15,802,698.42 3.49
8 600651 飞乐音 响 1,726,637 15,436,134.78 3.41
9 000612 焦作万 方 1,466,981 15,197,923.16 3.36
10 601799 星宇股 份 775,806 15,190,281.48 3.36
4、报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 89,984,000.00 19.88
其中： 政策 性金 融债 89,984,000.00 19.88
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 89,984,000.00 19.88
5、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 140443 14 农发 43 500,000 50,010,000.00 11.05
2 130405 13 农发 05 200,000 19,928,000.00 4.40
3 140204 14 国开 04 100,000 10,024,000.00 2.21
4 140430 14 农发 30 100,000 10,022,000.00 2.21
注：上 述债 券为 本基 金本 报告期 末持 有的 全部 债券 。
6、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细 鹏华行业成长基金更新的招募说明书摘要
35
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明
(1) 报告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
(2) 本基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
10 、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
(1) 本期国债期货投资政策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
(2) 报告期末本基金投资的 国债期货持仓和损益 明细
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
(3) 本期国债期货投资评价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
11 、投资组合报告附注
本基金 投资 的前 十名 证券 中本期 没有 发行 主体 被监 管部门 立案 调查 的、 或 在报 告编制 日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的证券 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 217,928.15
2 应收证 券清 算款 17,532,078.49
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,182,333.18
5 应收申 购款 318,280.36
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 19,250,620.18
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 鹏华行业成长基金更新的招募说明书摘要
36
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十 二、 基金的 业绩
1、基 金合 同生 效以 来的 投 资业绩 及其 与同 期基 准的 比较如 下表 所示 ：
净值增
长率 1
净值增 长
率标准 差 2
业绩比 较基 准
收益 率 3
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
4
1-3 2-4
2002 年 5 月 24 日
( 基金合 同生 效日) 至
2002 年 12 月 31 日
-14.69% 0.55% -12.30% 1.01% -2.39% -0.46%
2003 年 1 月 1 日至
2003 年 12 月 31 日
16.85% 0.80% -2.30% 0.88% 19.15% -0.08%
2004 年 1 月 1 日至
2004 年 12 月 31 日
-10.10% 0.99% -13.84% 1.08% 3.74% -0.09%
2005 年 1 月 1 日至
2005 年 12 月 31 日
8.22% 0.97% -6.70% 1.14% 14.92% -0.17%
2006 年 1 月 1 日至
2006 年 12 月 31 日
126.49% 1.17% 83.30% 1.13% 43.19% 0.04%
2007 年 1 月 1 日至
2007 年 12 月 31 日
104.26% 1.66% 122.38% 1.82% -18.12% -0.16%
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 12 月 31 日
-39.11% 1.79% -53.34% 2.41% 14.23% -0.62%
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 12 月 31 日
56.74% 1.33% 80.22% 1.63% -23.48% -0.30%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日
10.78% 1.23% -1.77% 1.25% 12.55% -0.02%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
-23.00% 1.03% -22.33% 1.07% -0.67% -0.04%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
3.07% 1.00% 5.38% 1.06% -2.31% -0.06%
2013 年 1 月 1 日至
10.32% 0.93% 2.75% 1.07% 7.57% -0.14% 鹏华行业成长基金更新的招募说明书摘要
37
2013 年 12 月 31 日
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 9 月 30 日
15.39% 0.84% 15.57% 0.80% -0.18% 0.04%
自基金 合同 生效 日
起 2014 年 9 月 30 日
379.42% 1.18% 123.03% 1.36% 256.39% -0.18%
2、基金合同 生效以 来基金 份额净值的 变动情 况，并 与同期业绩 比较基 准的变 动进行比
较：
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 人在 做出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
注 1 ：业 绩比 较基 准=中 信 标普 A 股 综合 指数 涨跌 幅 ×80%+ 中信 标普 国债 指数 涨跌幅 ×
20% 。.
注 2： 本基 金基 金合 同于2002 年5 月24 日生 效。
注3、 基金 业绩 截止 日为2014 年9 月30 日。 鹏华行业成长基金更新的招募说明书摘要
38
十 三、 基金的 费用
（一） 与基金运作有关的费 用
1、基 金费 用的 种类 ：
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 证券 交易 费用 ；
（4） 基金 信息 披露 费用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 与基 金相 关的 会计 师 费 、审 计费 、验 资费 和律 师费；
（7） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 它费 用。
上述基 金费 用由 基金 托管 人根据 有关 法规 和相 应协 议的规 定 ， 按 费用 的实 际支 出金额 支
付，列 入当 期基 金费 用。 国家另 有规 定的 从其 规定 。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理费 按前 一日 基金 资产净 值 的 1.5% 年 费率 计 算。计 算方 法如 下：
Ｈ=Ｅ ×1.5 %÷ 当年 天数
Ｈ为每 日应 计提 的基 金管 理费
Ｅ为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 ， 由基 金管 理人 向 基金托 管人
发送基 金管 理费 划付 指令 ， 基金托 管人 复核 后于 次月 前 2 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支
付给基 金管 理人 ，若 遇法 定节假 日、 休息 日等 ，支 付日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管费 按前 一日 的基 金资产 净值 的 2 .5‰ 的年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
Ｈ=Ｅ ×2.5 ‰÷ 当年 天数
Ｈ为每 日应 计提 的基 金托 管费
Ｅ为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 。 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 托管 费划 付指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 托管 人。 若遇 法定 节假日 、休 息日 等， 支付 日期顺 延。
（3） 上述1 中（3） 至 （7） 项费用 由基 金托 管人 根据 其它有 关法 规及 相应 协议 的规定 ，
按费用 实际 支出 金额 支付 ，列入 当期 基金 费用 。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损鹏华行业成长基金更新的招募说明书摘要
39
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
4、基金管理 人和基 金托管 人可磋商酌 情调低 基金管 理费和基金 托管费 ，此项 调整不需
要基金 份额 持有 人大 会决 议通过 。
( 二) 与基金销售有关的费 用
1、申 购费 用
本基金 采用 前端 收费 的形 式收取 销售 费用 ， 本基 金对 通过直 销柜 台申 购的 养老 金客户 与
除此之 外的 其他 投资 者实 施差别 的申 购费 率。
养老金客户指基本养老基 金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营 收益形成
的补充 养老 基金 ， 包括 全 国社会 保障 基金 、 可以 投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单
一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型 ， 基 金管 理
人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临 时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 ， 并按 规定 向中国 证监 会
备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 者。
通过基 金管 理人 的直 销柜 台申购 本基 金基 金份 额的 养老金 客户 特定 申购 费率 如下表 ：
申购金 额 M （元 ） 特定申 购费 率
1,000 ≤ M ＜ 100 万 0.60%
100 万≤ M ＜500 万 0.60%
M ≥500 万 每笔 1000 元
其他投 资者 申购 本基 金基 金份额 的申 购费 率费 率如 下表 ：
申购金 额 M （元 ） 申购费 率
1,000 ≤ M ＜ 100 万 1.50%
100 万≤ M ＜500 万 1.00%
M ≥500 万 每笔 1000 元
注：投 资者 在一 天之 内如 果有多 笔申 购， 适用 费率 按单笔 分别 计算 。
计算公 式：
净申购 金额=申 购金 额/[1+ 申购费 率]
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额
申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
2、赎 回费 用
持有时 间（Y ） 费率
Y ＜1 年 0.50%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y≥2 年
0
计算公 式： 鹏华行业成长基金更新的招募说明书摘要
40
赎回费 = 赎 回当 日基 金份 额净值× 赎回 份额× 赎 回费 率
赎回金 额 = 赎回 当日 基金 份额净 值× 赎 回份 额－ 赎回 费
赎回费 由赎 回人 承担 ， 其 中 60% 用于 基金 注册 与过 户登记 服务 等费 用 ， 40% 列 入基金 财
产。
3、转 换费 用
本基金 现已 开通 了基 金的 转换业 务 ， 相 关基 金转 换 费率 、 计 算公 式、 使用 方 法及转 换业
务规则 等参 见本 公司 发布 的相关 公告 。
4、基金管理 人可以 在基金 合同规定的 范围内 调整上 述费率。上 述费率 如发生 变更，基
金管理人应 最迟于 新的费 率实施前 3 个工 作日在 至 少一种中国 证监会 指定的 信息披露媒 体
公告。 调整 后的 上述 费率 还将在 最新 的招 募说 明书 中列示 。
5 、 基金管理 人可以 在 不违背法律 法规规 定及基 金合同约定 的情形 下根据 市场情况制 定
基金促销计划 ，针对特定地域范围、特 定行业、特定职业的投资 者以及以特定交易 方式( 如
网上交易、电 话交易等) 等定期或不定期 地开展基金促销活动。 对 部分投资人费用的减免 不
构成对 其他 投资 人的 同等 义务。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金管理 人根据 《中华 人民共和国 证券投 资基金 法》、《证 券投资 基金运 作管理办
法》 、 《证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《 证券 投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的规 定 ， 结 合本 基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动 ， 对 本基 金 管理人 原公 告的
本基金 招募 说明 书进 行了 更新， 主要 更新 的内 容如 下：
1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 及有 关财 务数 据的截 止
日期。
2、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
3、对 “四 、基 金托 管人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
4、对 “五 、相 关服 务机 构 ”内容 进行 了更 新。
5、对 “八 、基 金的 投资 ” 部分 内容 进行 了更 新。
6、对 “九 、基 金的 业绩 ” 的相 关内 容进 行了 更新 。
7、更 新了 “二十 一 、其 他 应披露 事项 ”的 相关 内容 。
鹏 华基 金管理 有限 公司
2015 年 1 月
