鹏华美国房地产证券投资基金
更新的 招 募说明书 （摘要）
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二零 一五年一 月
更新的招募说明书摘要
1
重要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会 （ 以下 简称 “ 中国 证监会 ” ） 证 监许 可[2011]1257号文
核准募 集 。 根 据相 关法 律 法规 ， 本 基金 基金 合同 已 于2011 年11 月25 日生 效 ， 基金管 理人 于该
日起正 式开 始对 基金 财产 进行运 作管 理。
基金管 理人 保证 本 《招 募 说明书 》 的内 容真 实、 准 确、 完整 。 本 《招 募说 明 书》 经中 国
证监会 核准 ， 但中 国证 监 会对本 基金 募集 的核 准 ， 并不表 明其 对本 基金 的价 值和收 益作 出实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
投资有 风险 ， 投资 人在 认购 或申购 本基 金份 额时 应认 真阅读 本基 金招 募说 明书 及基金 合
同。 本基 金投 资于 美国 房 地产市 场相 关证 券 ， 基 金 净值会 因为 证券 市场 以及 汇率波 动等 因素
产生波 动 ， 投 资者 在投 资 本基金 前 ， 应 全面 了解 本 基金的 产品 特性 ， 充分 考 虑自身 的风 险承
受能力 ， 理性 判断 市场 ， 并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括合 格境 内 机构投 资者 基金
产品及 本基 金特 有风 险、 一般风 险及 其他 风险 等。
本基金 以已 与中 国证 监会 签署双 边监 管合 作谅 解备 忘录的 国家 或地 区证 券市 场挂牌 交
易的房 地产 信托 凭证 （ 以 下简称 “REITs ” ） 为投 资 对象 。 本 基金 产品 不是 REITs ， 也不 直
接持有 境外 实物 房地 产。
本基金 的投 资对 象 REITs 通过自 身经 营可 获取 稳定 的现金 流并 定期 分红 ，且 股息率 较
高， 而 从交 易上 来讲， REITs 本身 为上 市股 份公 司， 其 收益特 征介 于债 券与 股票 之间。 REITs
的价格 会随 着房 地产 市场 价格起 伏而 波动 ， 波动 幅度 某一阶 段可 能高 于股 票市 场的价 格波 动
水平。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不向 投资人 保证 最低 收益 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受， 并按照《 基金法》 、 《运作办 法》 、基 金合同 及其他有 关规定享 有 权利 、承担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书 与 基金 托管 人相关 信息 更新 部分 已经 本基金 托管 人复 核 。 本 招募 说明书 所
载内容 截止 日为2014 年11 月24 日， 有关 财务 数据 和 净值表 现截 止日 为2014 年9 月30 日( 未
经审计)。
更新的招募说明书摘要
2
一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233
传 真： （0755 ）82021155
7、联 系人 ： 吕 奇志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生 ， 董事 长 ， 硕 士 ， 高 级会 计师 ， 国 籍： 中 国。 历任 中国电 子器 件公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师、 常务 副总 经 理、 总经 理、 党委 书记 ， 深圳发 展银 行行
长助理 、 副行长 、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 ， 现任 国信 证券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生 ， 董 事 ， 经 济 学博士 ， 讲师 ， 国 籍： 中 国。 历任 北京理 工大 学管 理与经 济学
院讲师 、 中 国兵 器工 业总 公 司主任 科员 、 中 国证 监会 处 长、 南 方基 金管 理有 限公 司 副总经 理，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总支 书记 。
孙煜扬 先生 ， 董事 ， 经 济 学博士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会主
任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香 港深 业 （集 团） 有限 公司 助理 总 经理、 香港 深业 控股 有限 公司副 总经 理、
中 国高新技 术产业投 资管理 有限公司 董事长兼 行政总 裁、鹏华 基金管理 有限公 司董事总 裁,
现任国 信证 券股 份有 限公 司副总 裁。
周中国 先生 ， 董事 ， 会 计 学硕士 研究 生 ， 国 籍： 中 国。 曾任 深圳 市华 为技 术 有限公 司定
更新的招募说明书摘要
3
价中心 经理 助理 ；2000 年 7 月起 历任 国信 证券 有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外派
财务经 理、 高级 经理 、总 经理助 理、 副总 经理 ；2009 年 2 月 至今 任国 信证 券 股份有 限公 司
人力资 源总 部副 总经 理。
Massimo Mazzini 先生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信（Arthur
Andersen MBA ） 从事 风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投 资总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司（CAAM
SGR ） 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执 行委 员会 委员 、欧 利盛资 本资 产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投 资方
案部投 资总 监、Epsilon 资 产管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首席 执行 官， 现 任 欧利盛 资本 股
份公司 （Eurizon Capital S.A. ） （ 卢森 堡 ） 首 席执 行 官和总 经理 ， 同时 兼任 欧 利盛 AI 资产管
理股份 公司 （Eurizon AI SGR ）首 席执 行官 。
Alessandro Varaldo 先 生， 董事， 经济 学和 商业 管理 博 士， 国籍 ：意 大利 。曾 任米兰 德
意志银 行集团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公司 投资管 理部 债券 基金 和现 金头寸 管理 高
级经理 ，IMI Fideuram 资 产管理 股份 公司 投资 管理 部固定 收益 组合 和现 金管 理业务 负责 人 ，
圣保罗 银行 投资 公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及 营销 策划 部负 责人 ，Capitalia 股
份 公 司 （Capitalia S.p.A. ） 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ，Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 （Capitalia
Investment Management S.A. ） 董事 总经 理，Unicredit Holding 财务 风险 管理 部 意大利 企业 法
人风险 管理 业务 负责 人， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首 席市
场官、 欧利 盛资 本股 份公 司（Eurizon Capital S.A. ） （卢森 堡） 董事 ，现 任意 大利联 合圣 保
罗银行 股份 有限 公司 （Intesa Sanpaolo S.p.A. ）储 蓄、 投资和 养老 金产 品部 负责 人。
史际春 先生 ， 独 立董 事 ， 法学博 士 ， 国籍 ： 中国 。 历任安 徽大 学讲 师、 中国 人民大 学副
教授 ， 现 任中 国人 民大学 法学院 教授 、 博士 生 导师 ， 国 务院 特殊 津贴 专家 ， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 、北 京市 人民 政府顾 问。
张元先 生， 独 立董 事， 大 学本科 ， 国籍 ： 中 国。 曾 任新疆 军区 干事、 秘书、 编辑， 甘肃
省委研 究室 干事 、 副处 长 、 处 长、 副主 任 ， 中 央金 融工作 委员 会研 究室 主任 ， 中 国银 监会 政
策法规 部（ 研究 局） 主任 （局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至 2007 年 12 月 ，任 中央国 债登 记
结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ；2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ， 任中 央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
高臻女 士 ， 独立 董事 ， 工 商管理 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任中 国进出 口银 行副 处长 ， 负 责
贷款管理和 运营， 项目涉 及制造业、 能源、 电信、 跨国并购；2007 年加入 曼 达林投资顾 问
有限公 司， 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生 ， 监事 会主 席 ， 研究生 学历 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 在中 农信公 司 、 正 大 财务公 司工
作，曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事， 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 董 事 长 。
更新的招募说明书摘要
4
Andrea Vismara 先生， 监 事， 法 学学 士， 律 师， 国 籍： 意 大利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师， 先后 在法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东 方汇 理资 产管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法 务部、 产品 开发 部， 欧利 盛 资本资 产管 理股 份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ） 治理 与股 权 部工作 ，现 在欧 利盛 资本 资产管 理股 份公 司运 营部 工作。
李国 阳先生， 监事，硕 士研究 生，高级 会计师， 国籍： 中国。曾 任深圳国 投证券 有限
公司资 金财 务部 财务 科副 科长 、 审 计科 副经 理、 稽 核审计 部副 总经 理 、 第 二 证券交 易部 副总
经理 、 资 金财 务部 总经 理 ， 国 信证 券有 限责 任公 司 资金财 务部 总经 理 、 公 司 副总会 计师 兼资
金财务 部总 经理 、 上海 管 理总部 总经 理 、 首 席会 计 师兼资 金财 务部 总经 理 ， 曾任鹏 华基 金管
理有限 公司 董事 、 监事 会 召集人 ， 现任 国信 证券 股 份有限 公司 副总 裁兼 首席 会计师 、 资金 财
务总部 总经 理。
苏波先 生， 职工 监事 ，博 士，国 籍： 中国 。历 任深 圳经济 特区 证券 公司 研究 所副所 长 、
投资部 经理 ，南 方基 金管 理有限 公司 投研 部研 究员 、客户 服务 主管 、西 部理 财中心 总经 理 、
渠道服 务二 部总 监助 理 ， 易方达 基金 管理 有限 公司 信息技 术部 总经 理助 理 ；2008 年 11 月加
盟鹏华 基金 管理 有限 公司 ，现任 鹏华 基金 管理 有限 公司总 裁助 理、 机构 理财 部总经 理。
刘慧红 女士 ， 职 工监 事 ， 本科学 历 ， 国籍 ： 中国 。 曾在中 国工 商银 行深 圳分 行、 平安 证
券公司 工作 ，1998 年 12 月 加盟鹏 华基 金管 理有 限公 司， 历 任登 记结 算部 副总 经理， 现任 公
司登记 结算 部执 行总 经理 。
于丹女 士 ， 职 工监 事， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中 国。 历任 北京市 金杜( 深圳) 律师 事务 所律师 ；
2011 年 7 月加 盟鹏 华基 金 管理有 限公 司， 现任 监察 稽核部 法务 主管 。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，简历 同前 。
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ， 经 济学硕 士 ， 国籍 ： 中 国。 历任 中 国国
际金融 有限 公司 经理 ， 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理 、 固定收 益部 总经
理、 基金 裕泽 基金 经理 、 基金裕 隆基 金经 理 、 股票 投资部 总经 理 ， 现 任鹏华 基金管 理有 限公
司副总 裁。
胡湘先 生 ， 副 总裁 ， 经 济 学硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 就职于 全国 社会 保障 基金 理事会 投资
部、境 外投 资部 ，历 任副 主任科 员、 主任 科员 、副 处长， 鹏华 基金 管理 有限 公司总 裁助 理 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
高鹏先 生 ， 督 察长 ， 经 济 学硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律部
监察稽 核经 理， 鹏华 基金 管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监 察稽 核部 总经 理 、 职工 监事，
现任鹏 华基 金 管 理有 限公 司督察 长、 监察 稽核 部总 经理。
4、本 基金 基金 经理
更新的招募说明书摘要
5
裘韬先 生， 国籍 中国 ，CFA ， 理学 硕士 ，10 年证 券 从业经 验。 历任 美国 运通 公司研 究
员， 美国 哥伦 比亚 管理 公 司( 原美 国河 源投 资有 限公 司) 基金 经理 ； 2010 年 2 月 加盟鹏 华基 金
管理有 限公 司 ， 任 职于 国 际业务 部 ，2010 年 10 月 至 今担任 鹏华 环球 发现 证券 投资基 金基 金
经理，2011 年 11 月起 兼任 鹏华美 国房 地产 证券 投资 基金基 金经 理， 现同 时担 任国际 业务 部
副总经 理。 裘韬 先生 具备 基金从 业资 格。
本基金 基金 经理 管理 其它 基金情 况：
2010 年 10 月至 今担 任鹏 华环球 发现 证券 投资 基金 基金经 理 。
朱庆恒 （ZHU QINGHENG ） 先 生， 国籍 ： 英国 ， 英 国 剑桥大 学房 地产 金融 专业 博士 ，4
年证券 从业 经验 。2011 年 7 月加 盟鹏 华基 金管 理 有限公 司， 从事 研究 分析 工作， 先后 担任
国际业 务部 助理 研究 员、 投资经 理；2014 年 9 月至 今担任 鹏华 美国 房地 产证 券投资 基金 基
金经理 。朱 庆恒 先生 具备 基金从 业资 格。
本基金 基金 经理 管理 其它 基金情 况： 无
本基金 历任 基金 经理 ： 无
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
裘韬先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司国 际业 务部 副总 经理， 鹏华 环球 发现 证券 投资基 金 、
鹏华美 国房 地产 证券 投资 基金基 金经 理 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营历 史， 其前 身 “ 中国 人 民建设 银行 ” 于 1954 年 成 立，1996
更新的招募说明书摘要
6
年易名为“ 中国建 设银行” 。中国建设 银行是 中国四 大商业银 行之一。 中国建 设银行股 份有
限公司 由原 中国 建设 银行 于 2004 年 9 月分 立而 成立 ，承继 了原 中国 建设 银行 的商业 银行 业
务及相 关的 资产 和负 债 。 中国建 设银 行( 股票 代码 ：939) 于2005 年10 月27 日 在香港 联合 交
易所主 板上 市， 是中 国四 大商业 银行 中首 家在 海外 公开上 市的 银行 。2006 年9 月 11 日， 中
国建设 银行 又作 为第 一 家H 股公 司晋 身恒 生指 数 。2007 年9 月 25 日 中国 建设 银行 A 股在 上
海 证 券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ：
250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
2014 年上 半年 ，本 集团 实 现利润 总 额 1,695.16 亿 元 ，较上 年同 期增 长 9.23% ；净利 润
1,309.70 亿元 ， 较 上年 同 期增 长 9.17% 。 营 业收 入2,870.97 亿 元 ， 较 上年 同期 增长 14.20% ；
其中， 利息 净收 入增 长12.59%， 净 利息 收益 率(NIM)2.80%； 手 续费 及佣 金净 收入 增长 8.39% ，
在营业 收入 中的 占比 达 20.96% 。 成 本收 入比24.17% ， 同 比下 降 0.45 个 百分 点 。 资 本充 足率
与核心 一级 资本 充足 率分 别为 13.89%和 11.21%， 同 业领先 。
截至2014 年 6 月末 ，本 集 团资产 总 额 163,997.90 亿 元，较 上年 末增 长6.75% ，其中 ，
客户贷 款和 垫款 总 额 91,906.01 亿元 ，增 长 6.99% ； 负债总 额 152,527.78 亿 元 ，较上 年末
增长6.75% ，其 中， 客户 存款总 额 129,569.56 亿 元 ，增 长 6.00%。
截至 2014 年 6 月末 ，中 国建设 银行 公司 机构 客户 326.89 万户 ，较 上年 末增 加 20.35
万户， 增长6.64% ； 个人 客户近 3 亿户 ，较 上年 末 增加 921 万户 ，增 长 3.17% ；网 上银 行客
户1.67 亿 户， 较上 年末 增 长 9.23% ， 手机 银行 客户 数 1.31 亿 户， 增长12.56% 。
截至2014 年 6 月末 ， 中 国 建设银 行境 内营 业机 构总 量 14,707 个， 服务 覆盖 面 进一步 扩
大；自 助设 备 72,128 台 ， 较上年 末增 加 3,115 台 。 电子银 行和 自助 渠道 账务 性交易 量占 比
达86.55% ，较 上年 末提 高1.15 个百 分点 。
2014 年 上半年， 本集团 各 方面良好表 现，得 到市场 与业界广泛 认可， 先后荣 获国内外
知名机 构授 予 的40 余个 重 要奖项 。 在英 国 《 银行 家》 杂志 2014 年 “ 世界 银行1000 强 排名”
中，以 一级 资本 总额 位列 全球 第 2， 较上 年上 升 3 位；在 美国 《福 布斯 》杂 志 2014 年 全球
上市公 司2000 强排 名中 位 列第 2； 在美 国 《 财富》 杂 志世 界 500 强排 名 第38 位 ， 较上 年上
升12 位。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托 管处 、养 老金 托管 处 、清算 处、 核算 处、 监督 稽核处 等 9 个
职能处 室， 在上 海设 有投 资托管 服务 上海 备份 中心 ，共有 员 工 240 余 人。 自 2007 年起 ，托
管部连 续聘 请外 部会 计师 事务所 对托 管业 务进 行内 部控制 审计 ， 并已 经成 为常 规化的 内控 工
作手段 。
（二）主要人员情况
赵观甫 ， 投资 托管 业务部 总经理 ， 曾先 后在 中国建 设银行 郑州 市分 行 、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
更新的招募说明书摘要
7
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业 务、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
纪伟 ， 投 资托 管业 务部 副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 南通 分行 、 中国 建 设银行 总行
计划财 务部 、 信贷 经营部 、 公 司业 务部 ， 长 期从 事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行青 岛分 行 、 中 国 建设银 行总
行零售 业务 部 、 个 人银 行 业务部 、 行长 办公 室， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
黄秀莲 ， 投资 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三）基金托管业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户
为中心 ” 的经 营理 念， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严格 履行 托管 人的各 项职责 ， 切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提 供高 质 量的托 管服 务 。 经 过多 年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务 品种 不 断增加 ， 已形 成包 括证 券 投资基 金 、 社 保
基金 、 保 险资 金、 基本 养 老个人 账户 、QFII 、 企 业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是目 前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2014 年 9 月 末， 中国 建设 银 行已托 管 389
只证 券 投资 基金 。 中国 建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平 ， 赢 得 了业内 的高 度认
同。中 国建 设银 行 自 2009 年至今 连续 五年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》 评 为“中 国最 佳
托管银 行” ； 获 和讯 网的 中 国 “ 最佳 资产 托管 银行 ” 奖； 境内 权威 经济 媒体 《 每日经 济观 察》
的“ 最 佳基 金托 管银 行 ” 奖；中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 的“ 优秀 托管 机构” 奖。
三 、境 外托管 人
( 一) 境外托管人的基本情 况
名称： 道富 银行 State Street Bank and Trust Company
注册地 址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
办公地 址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
法定代 表人 ：Joseph L. Hooley
成立时 间：1891 年 4 月 13 日
（二）托管资产规模 、国 际信用评级和托管业 务
道富银 行的 全球 托管 业务 由美国 道富 集团 公司 全资 拥有。 道富 银行 始创 于 1891 年 并于
1924 年 成为美国 第一个 共 同基金的托 管人 。 道富银 行 现已成为 一家具 有领导 地位的国际 托
管银行 。 截至 2011 年 12 月 31 日， 道 富集 团公 司 所 有者权 益 为 193.98 亿美元 。 道富 银行 托
更新的招募说明书摘要
8
管 和管 理 资 产总 额(Assets under custody and administration) 达到 21.81 万亿 美 元 ，一 级资 本
比率 为 17.6% ， 长期 存款 信用评 级 为 AA- ( 标准 普尓) 及 Aa2( 穆 迪投 资) 。
道富银 行在 全 球 29 个国 家 或地区 设有 办事 处， 拥有 超过 2 万 9 千名 富有 经验 的员工 为
客户提 供全 方位 的托 管服 务。道富 在 亚洲 太平 洋区 开设了 包括 杭州 、 香 港、 新加坡 、东 京 、
悉尼 和 印度 的孟 买 、 浦那 及班加 罗尔 在内 的八 个营 运中心 ， 提供 全球 托管 、 基金会 计 、 绩 效
评估、 投资 监督 、外 汇交 易、证 券借 贷、 基金 转换 管理、 受托 人和 注册 登记 等服务 。
四 、相 关服务 机构
（一） 基金份额 销售 机构
1．直 销机 构：
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市 福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人 ：吕 奇志
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
电话： （010 ）88082426
传真： （010 ）88082018
联系人 ：李 筠
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址 ： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 银 行大 厦 801B 室
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人 ：李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 4312 室
联系电 话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路10 号富 力 中心 24 楼07 单元
联系电 话： （020 ）38927993
更新的招募说明书摘要
9
传真： （020 ）38927990
联系人 ：周樱
2. 代 销机 构：
（1） 代销 银行
1）中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
传真：010-66107913
联系人 ：刘 秀宇
网址：www.icbc.com.cn
2）中 国建 设银 行股 份有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 嘉朔
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
3）中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客户服 务电 话：95599
联系人 ：刘 一宁
网址：www.95599.cn
4）中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
统一客 户服 务电 话：95566
联系人 ：宋 亚苹
公司网 站：www.boc.cn
5）交 通银 行股 份有 限公 司
更新的招募说明书摘要
10
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：曹 榕
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
6）招 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦
法定代 表人 ：李 建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
7）平 安银 行股 份 有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号
法定代 表人 ：肖 遂宁
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
客服电 话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com/
8）上 海银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路168 号
法定代 表人 ：范 一飞
客户服 务电 话：95594
联系人 ：汤 征程
网址：www.bankofshanghai.com
9) 中 国民 生银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客户服 务电 话：95568
联系人 ：董 云巍
传真：010-58560666
更新的招募说明书摘要
11
网址：www.cmbc.com.cn
10） 广发 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市东风 东 路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
联系人 ：李 静筠
客服电 话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
11）杭 州银 行股 份有 限公 司
地址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
客户服 务电 话： 0571-96523 ，4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
12) 渤 海银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 天津 市河西 区马 场 道201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
联系人 ：王 宏
联系电 话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服 务热 线：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
13) 东 莞银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 东莞 市运河 东一 路 193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：陈 幸
客户服 务电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
14）徽 商银 行股 份有 限公 司
住所： 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦A 座
法定代 表人 ：李 宏鸣
联系人 ：叶 卓伟
联系电 话：0551-62667635
办公地 址： 合肥 市安 庆 路79 号 天徽 大厦A 座
客户服 务电 话：4008896588
更新的招募说明书摘要
12
网址: www.hsbank.com.cn
15）东 莞农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：何 茂才
客户服 务电 话：961122
网址: www.drcbank.com
16）上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市中山 东一 路 12 号
法定代 表人:吉 晓辉
客户服 务热 线：95528
联系人 ：唐 苑
公司网 站：www.spdb.com.cn
17）佛 山顺 德农 村商 业银 行股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 佛山 市顺德 区大 良德 和居 委会 拥翠 路 2 号
法定代 表人 ：吴 海恒
客户服 务电 话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
18）浙 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 杭州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：毛 真海
客户服 务热 线：95527
传真： 0571-87659188
公司网 站：www.czbank.com
19）洛 阳银 行股 份有 限公 司
住所： 河南 洛阳 洛龙 区开 元大 道 256 号
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：李 亚洁
客户服 务电 话：96699
网址：http://www.bankofluoyang.com.cn
20）包 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 内蒙 古包头 市钢 铁大 街6 号
法定代 表人 ：李 镇西
更新的招募说明书摘要
13
联系人 ：刘 芳
联系电 话0472-5189051
传真：0472-5189057
客服电 话： 内蒙 古地 区 0472-96016 ； 北京 地 区010-96016 ；宁 波地 区0574-967210 ；
深圳地 区0755-967210 ； 成都地 区028-65558555
公司网 站：www.bsb.com.cn
21）珠 海华 润银 行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 广东珠 海市 吉大 九洲 大道 东 1346 号
法定代 表人 ：蒋 伟
客服电 话： ：400-880-0338 或96588 （广 东省 外请 加 拨 0756 ）
联系人 ：李 阳
网址： www.crbank.com.cn
22）吉 林银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号
法定代 表人 ：唐 国兴
客服电 话：400-889-6666
联系人 ：孟 明
网址：www.jlbank.com.cn
（2） 代销 券商
1) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客户服 务电 话：400-8888-888
联系电 话：010 －66568430
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
2) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：张 于爱
联系电 话：010-60833799
传真：010-60833739
更新的招募说明书摘要
14
网址：www.citics.com
3) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 广东 路 689 号
办公地 址： 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系电 话：021 －23219275
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
4) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系电 话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话：95521
网址：www.gtja.com
5) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 ６６ 号 6 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街１ ８８ 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
传真：010-65182261
客服电 话：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
6) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
法定代 表人 ：何 如
联系电 话：0755 －82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话：95536
更新的招募说明书摘要
15
网址：www.guosen.com.cn
7) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系电 话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人 ：谢 高得
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
8) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大厦
深圳 市深 南大 道港中 旅大 厦 4 、18 、24 楼
法定代 表人 ：吴 万善
联系电 话：0755-82492193
联系人 ：庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn
9) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
10) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系电 话：0755-82943666
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
更新的招募说明书摘要
16
网址：www.newone.com.cn
11) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系电 话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
客户服 务电 话：95579 或4008888999
网址：www.95579.com
12) 湘财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心 A 栋11 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心 A 栋11 层
法定代 表人 ：林 俊波
联系电 话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人 ：钟 康莺
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
13) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
联系电 话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
14) 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址： 上海 市长 乐 路989 号40 楼
法定代 表人 ：储 晓明
联系电 话：021-33388215
更新的招募说明书摘要
17
联系人 ：曹 晔
客户服 务电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
网址：www.sywg.com
15) 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系电 话：0755-83516289
联系人 ：李 春芳
网址：www.cc168.com.cn
16) 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 2316 室
法定代 表人 ：李 玮
联系电 话：0531-68889157
联系人 ：王 霖
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
17) 财通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
办公地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ： 夏 吉慧
联系电 话：0571-87925129
客户服 务电 话：40086-96336 （上 海地 区：962336 ）
网址：www.ctsec.com
18) 东莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号金 源 中心 30 楼
办公地 址： 广 东省 东莞 市 莞城区 可园 南 路 1 号金 源 中心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：张 巧玲
联系电 话： 0769-22119426
公司网 址：www.dgzq.com.cn
更新的招募说明书摘要
18
19)
宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系电 话：010-88085201
联系人 ：李 巍
客户服 务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
20) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
联系电 话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
网址：www.nesc.cn
21) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠 民
联系电 话：021-53519888
传真：021-63608300
联系人 ：张 瑾
客服热 线：4008-918-918
公司网 站：www.962518.com
22) 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：王 霈霈
联系电 话：0571-86078823
传真：0571-85783771
客户服 务电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
更新的招募说明书摘要
19
23) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系电 话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人 ：刘 晨
客户服 务电 话：95525
公司网 站：www.ebscn.com
24) 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系电 话：0755-22627802
传真：0755-82400862
联系人 ：郑 舒丽
客服电 话：95511 —8
网站：www.pingan.com
25) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系电 话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
26) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
更新的招募说明书摘要
20
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
27) 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 ８０ 号顺 天国 际财 富中心 ２６ 层
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 ８０ 号顺 天国 际财 富中心 ２６ 层
法定代 表人 ：周 晖
联系电 话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人 ：郭 磊
客户服 务热 线 ：0731-84403343
网址：www.cfzq.com
28) 广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中心 主塔 19 层、20 层
办公地 址 ： 广 州市 天河 区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中心 主塔 19 层、20 层法
定代表 人： 邱三 发
联系人 ： 林洁 茹
联系电 话 ：020-88836999
传真号 码：020-88836654
客服热 线：021-961303
29) 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 200 号华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 11 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
联系电 话：010-57398063
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
30) 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 背北
联系电 话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
更新的招募说明书摘要
21
网址：www.jhzq.com.cn
31) 华西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：张 曼
联系电 话：010-68716150
传真：028-86150615
客户服 务咨 询电 话 ：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
32) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9 号院1 号楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63080985
客服热 线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
33) 五矿证 券有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元
法定代 表人 ：高 竹
联系电 话：0755-82545555
传真：0755-82545500
联系人 ：赖 君伟
网址：www.wkzq.com.cn
34) 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：马 俊杰
电话：010-83561329
传真：010-83561094
邮编：100086
更新的招募说明书摘要
22
客户服 务电 话：4006989898
公司网 址：www.xsdzq.cn
35）西 部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 楼
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦6 楼
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：刘 莹
电话：029-87406649
传真：029-87406710
客户服 务电 话:95582
网址：www.westsecu.com
36）华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 （b ）单 元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
电话：021-64339000
传真：021-54668802
客户服 务电 话: 021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
37）联 讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三 路55 号 惠州广 电大 楼三 、四 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 红旗营 南路 天畅 园6 号楼 二层
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：张 悦
电话：010-64408820
传真：010-64408834
客户服 务电 话:95564
网址：www.lxzq.com.cn
（3） 第三 方销 售机 构
1）深 圳众 禄基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
更新的招募说明书摘要
23
传真：0755-82080798
联系人 ：邓 爱萍
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
2）诺 亚正 行（ 上海 ）基 金 销售投 资顾 问有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
联系人 ： 何 菁菁
网址：www.noah-fund.com
3）杭 州数 米基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人 ： 周 嬿旻
网址：www.fund123.cn
4）天 相投 资顾 问有 限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人 ：林 爽
网址：www.txsec.com
5）上 海长 量基 金销 售投 资 顾问有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ： 张 跃伟
客服电 话：400-089-1289
传真：021-58787698
联系人 ：刘 琼
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
更新的招募说明书摘要
24
6）上 海好 买基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人 ：陶 怡
网址：www.ehowbuy.com
7）北 京展 恒基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 北 京市 顺义 区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
法定代 表人 ： 闫 振杰
联系人 ：张 晶晶
传真：(+86-10) 6202 0088 转8802
客服电 话：400 888 6661
网址：www.myfund.com
8）浙 江同 花顺 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ： 李 晓涛
客服电 话：(0571)56768888
传真：0571-88911818
联系人 ： 蒋 泽君
网址：www.10jqka.com.cn
9）上 海天 天基 金销 售有 限 公司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
联系电 话：020-87599527
客服电 话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
10）浙 江金 观诚 财富 管理 有限公 司
住所： 拱 墅区 霞湾 巷 239 号 8 号楼4 楼403 室
办公地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区 8 层
法定代 表人:陆 彬彬
更新的招募说明书摘要
25
联系人 ：鲁 盛
联系电 话：0571-56028617
客服电 话：4000680058
网址：www.jincheng-fund.com
11) 和 讯信 息科 技有 限公 司
住所： 北 京市 朝阳 区朝 外 大街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ： 王莉
联系人 ：王 英俊
联系电 话：021-68419822
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
12）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
住所： 深 圳市 福田 区华 强 北路赛 格科 技 园4 栋 10 层1006#
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层1006#
法定代 表人 ： 马令 海
联系人 ：邓 洁
联系电 话：010-58321388-1105
客服电 话：010-58325327
网址：jrj.xinlande.com.cn
13) 宜 信普 泽投 资顾 问（ 北京） 有限 公司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809
法定代 表人 ： 唐宁
联系人 ：王 巨明
联系电 话：010-52855650
客服电 话：400-6099-500
网址：www.yixinfund.com
14) 泛 华普 益基 金销 售有 限公司
住所： 四 川省 成都 市成 华 区建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
办公地 址： 四 川省 成都 市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
法定代 表人 ：于 海锋
联系人 ：黄 飚
联系电 话：028-84252471
更新的招募说明书摘要
26
客服电 话：400-8878-566
网址：www.pyfund.cn
15) 中 期时 代基 金销 售（ 北 京）有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 门外光 华 路 14 号 1 幢 11 层1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ： 侯 英建
联系电 话： 010-59539888
客服电 话：400-8888-160
网址：www.cifcofund.com
16) 万 银财 富（ 北京 ）基 金销售 有 限 公司
住所： 北京 朝阳 区北 四环 中路 27 号 盘古 大观3201
办公地 址： 北京 朝阳 区北 四环中 路 27 号 盘古 大观3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：毛 怀营
联系电 话：010-59393923
客服电 话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
17) 深 圳腾 元基 金销 售有 限公司
住所： 深 圳市 福田 区福 华 三路卓 越世 纪中 心1 号楼 1806-1810
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路卓 越世 纪中 心 1 号楼1806-1810
法定代 表人 ： 卓紘 畾
联系人 ：王 娓萍
联系电 话：0755-33376853
客服电 话：4006-877-899
网址：www.dowinfund.com
18）北 京增 财基 金销 售有 限公司
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
法定代 表人 ：王 昌庆
联系人 ：罗 细安
联系电 话：010-67000988
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
更新的招募说明书摘要
27
19) 北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
住所： 北京 市北 京经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
办公地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
法定代 表人 ：黄 永伟
联系人 ：侯 仁凤
联系电 话：010-57756068
客服电 话：400-786-8868
网址： www.chtfund.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 ， 根据 实情 ， 选 择其他 符合 要求 的机 构代 理销售 本
基金或 变更 上述 代销 机构 ，并及 时公 告。
（二） 登记结算 机构
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：吴 群莉
联系电 话：0755-82021106
传真：0755-82021165
（三） 出具法律意见书的 律师事务所
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上 海市 银城 中路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩炯
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
联系电 话： （86 21 ）3135 8666
传真： （86 21 ）3135 8600
经办律 师： 吕红 、安 冬
联系人 ：安 冬
（四） 会计师事务所 及经 办注册会计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
更新的招募说明书摘要
28
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
经办注 册会 计师 ：单 峰、 魏佳亮
联系人 ：魏 佳亮
五 、基 金的名 称和 类型
基金的 名称 ：鹏 华美 国房 地产证 券投 资基 金
基金的 类型 ： 契 约型 开放 式证券 投资 基金 ， QDII- 股票型 证券 投资 基金
六 、基 金投资 目标
本基金 主要 投资 于美 国上 市交易 的房 地产 信托 凭证 、 投资于 房地 产信 托凭 证的 交易型 开
放式指 数基 金以 及房 地产 行业上 市公 司股 票 ， 以 获 取稳健 收益 和资 本增 值为 目标 ， 为 投资 者
提供一 类可 有效 分散 组合 风险的 地产 类金 融工 具。
七 、基 金的投 资范 围
本基金 投资 范围 为具 有良 好流动 性的 金融 工具 ， 包括 已与中 国证 监会 签署 双边 监管合 作
谅解备忘录 的国家 或地区 证券市场挂 牌交易 的房地 产信托凭证 （以下 简称“REITs ” ） 、投 资
于房地 产信 托凭 证的 交易 型开放 式指 数基 金 （ “ 以下 简称 “REIT ETF ” ） 和 房地 产行业 上市 公
司股票 ，以 及货 币市 场工 具和法 律法 规、 中国 证监 会允许 本基 金投 资的 其他 金融工 具。
REITs 是一 种以 发行 收益 凭证的 方式 汇集 特定 多数 投资者 的资 金 ， 由 专门 投 资机构 进行
房地产 投资 经营 管理 ， 并 将投资 综合 收益 的绝 大部 分 （通 常为90% 以上） 按比 例分配 给投 资
者的产 品 。REITs 分 为权 益 型 REITs 和 抵押 型REITs ， 权益 型 REIT 是 指拥 有、 投 资、 管理 和
/或开 发房 地产 ， 并 以租 金 为主要 收入 来源 的REIT 。 抵押型 是指 投资 于房 地产 抵押权 的 REIT ，
主要业务活动是向房地 产 所有者放贷。本基金本 身 不直接持有房地产，也 不 投资于抵押型
REITs 。
本基金 投资 于美 国上 市交 易的 REITs 比 例不 低于 的 基金资 产 的 60% ； 上市交 易的 REIT
ETF 市值 合计 不超 过本 基 金资产 的 10% 。本 基金 持 有现金 或到 期日 在一 年以 内的政 府债 券的
比例不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其它 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
更新的招募说明书摘要
29
八 、基 金的投 资策 略
本基金 主要 通过 自下 而上 地甄选 在美 国上 市交 易 的REITs 、 REIT ETF 和房 地产 行 业股票 ，
在有效 分散 风险 的基 础上 ，提高 基金 资产 的总 收益 。
本基金 采用 多重 投资 策略 ， 采取自 上而 下的 资产 配置 和自下 而上 的证 券选 择相 结合的 方
法进行 投资 管理 。 衍生 品 投资不 作为 本基 金的 主要 投资品 种 ， 仅 用于 适当 规 避外汇 风险 及其
他相关 风险 之目 的。
1．资 产配 置
（1） 战略 资产 配置
资产配 置方 面 ， 本 基金 将 在权益 类资 产 、 货 币市 场 工具和 现金 间根 据影 响证 券市场 、 特
别是房 地产 市场 的宏 观经 济走势 、 政策 因素 和市 场 风险等 指标 进行 配置 。 本 基金还 将依 据流
动性和 风险 收益 预期 在权 益类资 产内 对REITs 、 REIT ETF 和房 地产 行业 股票等 进 行灵活 配置 ，
并可在 基金 合同 约定 的范 围内浮 动。
战略资 产配 置的 目标 在于 通过资 产的 灵活 配置 获得 最佳的 风险 回报 。 首先 建立 基于经 济
基本面 及宏 观政 策方 向的 分析框 架 ， 再 以深 入的国 家、 区域 、 行 业研 究为 基 础 ， 来决 定重 点
投资类 别及 相应 权重 ， 其 后定期 进行 回顾 、 分析 、 调整 。 资 产类 别和 投资品 种的适 度分 散可
以有效 降低 组合 的相 关性 及由此 可能 产生 的单 一市 场和单 一产 品的 非系 统性 风险 、 对 手风 险
和其他 相关 风险 。 此外 本基 金还将 使用 适当 的风 险控 制措施 来监 控和 管理 与战 略资产 配置 相
关的风 险。
（2） 战术 资产 配置
本基金在战略资产配置的 基础上将根据短期内资本 市场对不同资产类别和不 同产品的
定价判 断其 与内 涵价 值的 关系 ， 综 合考 虑投 资环 境 、 资 金流 动、 市场 预期 等 因素的 变化 进行
适当的 战术 资产 配置 及适 时的调 整 。 在 对市 场短 期 走势判 断的 基础 上 ， 本 基 金还将 使 用 适当
的风险 控制 措施 来监 控和 管理与 战术 资产 配置 相关 的风险 。
2．证 券选 择
（1）REITs 投 资策 略
REITs 依靠 投资 管理 房地 产和房 地产 相关 证券 产生 现金流 ， 并将 大部 分现 金 收益以 股息
的形式 回馈 给投 资者 。REITs 投 资的 资产 质量 、 现 金 流的稳 定性 以及 管理 层能 力等指 标是 分
析REITs 投资 价值 的主 要 参考因 素。 本基 金将 在美 国 上市交 易 的REITs 中挑 选 出优秀 的品 种，
通过逐 一分 析每 个REITs 基本面 情况 ， 包括 资产分 布、 营运 现金 流状 况、 债 务偿还 能力 、 资
产回报 率 、 成 长潜 力、 公 司治理 、 管理 层激 励等指 标对 REITs 未来 总收 益作 出预 测 ， 并对 投
资风险 进行 情景 分析 ， 根 据风险 调整 收益 预期 选择 证券构 建组 合 。 除 此之 外 ， 基 金管 理人 将
对可投资 REITs 的风 险收 益进行持续 监测， 根据市 场变化和组 合需要 定期或 不定期进行 调
整。
更新的招募说明书摘要
30
（2） 股票 投资 策略
本基金 股票 投资 以美 国房 地产行 业股 票为 主 。 股 票 投资旨 在把 握阶 段性 机会 ， 对REITs
投资作 有益 补充 ， 并降 低 组合整 体波 动性 。 在股 票 投资部 分 ， 本 基金 采用 自 下而上 的方 法对
相关上 市公 司进 行价 值评 估和个 股选 择 。 在 股票 选 择中遵 循价 值投 资的 理念 ， 深 入挖 掘能 够
充分参 与房 地产 市场 发展 、 分享房 地产 市场 收益 的上 市公司 。 旨 在投 资经 营业 绩 优秀 而 稳定 ，
在行业 内具 有领 先地 位 ， 或者具 有垄 断地 位的 优质 企业 ， 特 别是 投资 回报 率 良好 、 资 产负 债
情况健 康、 有持 续分 红派 息能力 的企 业， 为投 资人 创造稳 定收 益。
（3）ETF 投资 策略
本基金 的基 金投 资主 要通 过投资 美国 市场 上市 交易 的 REIT ETF 进行 有效 市场 覆盖和 流
动性管 理 ， 满 足基 金申 购 赎回需 求 。 在 选择ETF 时 ， 基 金管 理人 会综 合考 虑 产品历 史运 作记
录（跟踪误 差等） 、 市场流 动性、投资 容量、 费率、 投资管理 人等情况 ，目标 为：在合 法合
规的前 提下 ，能 够有 效复 制相关 指数 。
（4） 现金 管理 策略
现金管 理主 要包 含现 金流 预测 、 现 金资 产配 置和 现 金收益 管理 三个 方面 。 基 金管理 人将
合理把 握因 基金 申购 赎回 、 基 金投 资标 的物 波动 增 大等因 素带 来的 现金 流变 化， 对未 来若 干
交易日 现金 流动 制定 相应 计划 。 基 金管 理人 将严 格 遵守法 律法 规要 求 ， 执 行 战略和 战术 资产
配置方 案 ， 保 持相 应比例 的现金 资产 。 对于 现金资 产， 在保 证基 金流 动性需 求的前 提下 ， 提
高现金 资产 使用 效率 ，尽 可能提 高现 金资 产的 收益 率。
（5） 衍生 品投 资策 略
衍生品 不是 本基 金的 主要 投资方 向。 本基 金在 充分 调研验 证衍 生品 投资 策略 的基础 上 ，
可以通 过衍 生品 投资 降低 个股和 组合 风险 ， 规避 外 汇风险 及其 他相 关风 险 。 基金管 理人 可以
使用远 期合 约和 其他 工具 来进行 外汇 风险 的套 期保 值， 合理 减小 外汇 市场 波动 对投资 表现 的
负面影 响 。 套 期保 值部 分 的比例 应遵 守相 关法 律法 规和本 基金 合同 的规 定 ， 在充分 考虑 投资
需要和 境外 投资 仓位 后予 以确定 。本 基金 将不 会对 外汇进 行投 机交 易。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准是 ：人民 币计 价的 MSCI 美国 REIT 净总 收益 指数 （MSCI US
REIT Net Daily Total Return Index ） 。
MSCI 美国REIT 指 数是一 个 调整市 值权 重的 自由 流通 股指数 ， 用 来衡 量美 国市 场 中REITs
行业的 股票 市场 表现 。 截 至 2014 年9 月30 日 ， 共 有137 只成 份股 ， 总市 值 约6196 亿 美元，
自由流 通股 调整 后的 市 值 5879 亿美 元， 前 20 大 权 重股占 比 55.87% 。 该指 数 大约覆 盖整 个
美国REITs 市场 85% 的市 值。
MSCI 美国 REIT 指数 的特 点包括 ：
更新的招募说明书摘要
31
1) 广泛准 确代 表美 国房 地 产 REITs ；
2) 透明度 好， 有规 可循 的指 数制定 法；
3) 定期复 审指 数- 通 过每 个季 度的指 数审 查， 来反 映发 展变化 的 REITs 市 场。
MSCI 使用 三种 不同 方式 计算其 指数 水平 ： 价格 指 数， 总收 益 （Gross DTR ） 指 数 ， 净
总收益 （Net DTR ）指 数 。DTR 计 算方 法为 在公 司 宣布分 红当 日交 易结 束的 时将指 数成 份
股的分 红重 新投 资于 指数 。 净 总收 益指 数在 扣除 预 提税之 后将 分红 重新 投资 ， 适 用不 享受 双
重征税 优惠 条款 的机 构投 资者的 税率 。
如果 MSCI 美国 REIT 净 总收益 指数 停止 编制 或发 布，或 MSCI 美国 REIT 净总收 益指
数编制 者或 所有 者停 止本 基金对 该指 数的 使用 授权 ， 或 MSCI 美国 REIT 净总 收益指 数由 其
他指数 替代 （单 纯更 名除 外 ） ， 或由 于指 数编 制方 法 等重大 变更 导 致 MSCI 美国 REIT 净总
收益指 数不 宜继 续作 为业 绩比较 基准 ， 或证 券市 场 上有其 他代 表性 更强 、 更 合适本 基金 风险
收益特 征的 业 绩 比较 基准 指数 ， 本 基金 管理 人可 以依 据审慎 性原 则和 维护 基金 份额持 有人 合
法权益 的原 则更 换本 基金 的业绩 比较 基准 。 本基 金 由于上 述原 因变 更业 绩比 较基准 ， 应经 基
金托管 人同 意， 报中 国证 监会备 案， 基金 管理 人应 在调整 前 3 个 工作 日在 中 国证监 会指 定的
信息披 露媒 体上 刊登 公告 。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 为股 票型 基金 ，主 要投资 于与 在美 国上 市交 易的 REITs 、REIT ETF 和 房地产 行
业股票 ，在 证券 投资 基金 中属于 较高 预期 风险 和预 期收益 的基 金品 种 。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 建设 银行股 份有 限公 司 根 据本 基金合 同规 定， 已 于 2014 年 10 月
21 日 复核 了本报 告中的 财 务指标、净 值表现 和投资 组合报告等 内容， 保证复 核内容不存 在
虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2014 年9 月30 日 （未 经审计 ） 。
1. 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 人民 币元 ） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 213,061,722.50 85.67
其中： 普通 股 57,058,096.68 22.94
优先股 - -
更新的招募说明书摘要
32
存托凭 证 - -
房地产 信托 凭证 156,003,625.82 62.73
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入
返售金 融资 产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7
银行存 款和 结算 备付 金
合计
33,497,936.21 13.47
8 其他资 产 2,139,451.77 0.86
9 合计 248,699,110.48 100.00
2. 报告期 末在 各个 国家 （地 区）证 券市 场的 股票 及存 托凭证 投资 分布
国家（ 地区 ） 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
美国 213,061,722.50 89.63
合计 213,061,722.50 89.63
3. 报告期 末按 行业 分类 的股 票及存 托凭 证投 资组 合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
多元化 类 4,819,739.66 2.03
医疗类 3,574,088.15 1.50
酒店娱 乐类 26,951,976.12 11.34
工业类 12,848,534.62 5.41
写字楼 类 18,005,375.18 7.57
公寓类 52,948,831.59 22.27
零售类 26,283,046.74 11.06
特殊类 10,572,033.76 4.45
更新的招募说明书摘要
33
房地产 股票 57,058,096.68 24.00
合计 213,061,722.50 89.63
注：本 基金 对以 上行 业分 类采用 全球 行业 分类 标准 （GICS ）
4. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票及 存托 凭证 投资明 细
序号
公司名 称
(英文)
公司名
称(中
文)
证券
代码
所在证 券
市场
所属
国家
(地
区)
数量
（股）
公允价 值 （ 人民
币元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
HOST
HOTELS &
RESORTS
INC
Host
酒店及
度假酒
店公司
HST
US
US
exchange
USA 110,646 14,520,387.15 6.11
2
AMERICAN
HOMES 4
RENT- A
-
AMH
US
US
exchange
USA 120,403 12,511,765.04 5.26
3
SIMON
PROPERTY
GROUP INC
-
SPG
US
US
exchange
USA 12,077 12,217,021.34 5.14
4
AMERICAN
RESIDENTI
AL PROPERT
美国住
宅房地
产公司
ARPI
US
US
exchange
USA 93,325 10,530,499.03 4.43
5
E-HOUSE
CHINA
HOLDINGS -
ADR
易居中
国控股
有限公
司
EJ US
US
exchange
USA 164,317 9,624,342.46 4.05
6
EQUITY
RESIDENTI
AL
公寓物
业权益
信托
EQR
US
US
exchange
USA 25,310 9,589,223.74 4.03
7
BOSTON
PROPERTIE
S INC
波士顿
地产公
司
BXP
US
US
exchange
USA 11,984 8,535,165.39 3.59
8
PROLOGIS
INC
普洛斯
公司
PLD
US
US
exchange
USA 35,300 8,187,808.53 3.44
更新的招募说明书摘要
34
9
CAESARSTO
NE
SDOT-YAM
LTD
-
CSTE
US
US
exchange
USA 23,834 7,578,287.24 3.19
10
STARWOOD
WAYPOINT
RESIDENTI
AL TRUST
-
SWAY
US
US
exchange
USA 41,883 6,702,390.95 2.82
注：本 基金 对以 上证 券代 码采用 当地 市场 代码
5. 报告期 末按 债券 信用 等级 分类的 债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前十 名资 产支 持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名金 融衍 生品 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 投资 。
9. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名基 金投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
10. 投资组 合报 告附 注
（1）报告期 内本基 金投资 的前十名证 券中没 有发行 主体被监管 部门立 案调查 的、或在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的证 券。
（2） 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名证 券没 有超 出基 金合同 规定 的备 选证 券库 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 487,469.34
4 应收利 息 2,472.05
5 应收申 购款 1,649,510.38
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
更新的招募说明书摘要
35
9 合计 2,139,451.77
（4 ） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5 ） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
（6 ） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十 二、 基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 ， 也 不保 证最 低收益 。 基 金的 过往 业绩 并不代 表其未 来表 现 。 投 资有风 险， 投资 人在 做
出投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。
1、 本基金 基金 合同 生效 以来 的投资 业绩 与同 期基 准的 比较如 下表 所示 （ 本报 告 中所列 财务
数据未 经审 计） ：
净值增 长
率 1
净值增 长
率标准 差2
业绩比 较
基准收 益
率 3
业绩比 较基
准收益 率标
准差 4
1-3 2-4
2011 年 11 月 25 日
（基金 合同 生效 日）
至2011 年12 月31 日
0.00% 0.00% 11.36% 1.57% -11.36% -1.58%
2012 年 1 月1 日至
2012 年 12 月 31 日
5.73% 0.54% 14.63% 0.86% -8.90% -0.32%
2013 年 1 月1 日至
2013 年 12 月31 日
-0.65% 0.90% -1.61% 0.99% 0.96% -0.09%
2014 年 1 月1 日至
2014 年 9 月30 日
14.15% 0.63% 14.64% 0.70% -0.49% -0.07%
基金合 同生 效日 至
2014 年 9 月30 日
19.90% 0.70% 43.99% 0.91% -24.09% -0.21%
2、 基金合 同生 效以 来基 金份 额净值 的变 动情 况， 并与 同期业 绩比 较基 准的 变动 进行 比 较 ：
更新的招募说明书摘要
36
注 1 ： 业 绩 比 较 基 准= 业 绩 比 较 基 准= 人 民 币 计 价 的 MSCI 美国 REIT 净 总 收 益 指 数
（MSCI US REIT Net Daily Total ReturnIndex ）
注2： 本基 金合 同 于2011 年 11 月25 日生 效 。
注3： 基金 业绩 截止 日为2014 年9 月30 日。
十 三、 基金的 费用 与税收
（一） 基金费用的种类
1. 基金 管理人 的管 理费 ， 含境外 投资 顾问 收取 的费 用；
2. 基金 托管人 的托 管费 ， 含境外 托管 人收 取的 费用 ；
3. 基金 财产拨 划支 付的 银 行费用 ；
4. 基金 合同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
5. 基金 份额持 有人 大会 费 用；
6. 基金 合同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 及与基 金缴 纳税 款有 关的 手续费 、 汇
款费；
7. 基金 的证券 交易 费用 （ 包括但 不限 于经 手费 、 印 花税、 征管 费、 过 户费、 手续费 、 券
商佣金及其 他性质 类似的 费用等） ， 所投资基 金的交 易费用和 管理费用 ，及在 境外市场 的开
更新的招募说明书摘要
37
户、交 易、 清算 和登 记等 相关的 各项 费用 ；
8. 外汇 兑换交 易的 相关 费 用；
9. 在中 国证监 会规 定允 许 的前提 下， 本基 金可 以从 基金财 产中 计提 销售 服务 费， 具 体计
提方法 、计 提标 准在 招募 说明书 或相 关公 告中 载明 ；
10. 依法 可以 在基 金财 产中 列支的 其他 费用 。
（二） 上述基金费用由基 金管理人在法律规定 的范 围内参照公允的市场 价格 确定， 法
律法规另有规定时从 其规 定。
（三） 基金费 用计提方法 、计提标准和支付方 式
1. 基金 管理人 的管 理费
在通常 情况 下 ， 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5 ％ 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下：
H ＝E × 年管 理费 率 1.5 ％ ÷当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个 工作 日内 从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的， 支付 日期 顺延 。
2. 基金 托管人 的托 管费
在通常情况下，基金托 管 费按前一日基金 资产净 值 的 0.30 ％年费率计 提。计 算方法如
下：
H ＝E × 年托 管费 率 0.30 ％ ÷当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个 工作 日内 从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的， 支付 日期 顺延 。
3. 除管 理费和 托管 费之 外 的基金 费用 ， 由 基金 托管 人根据 其他 有关 法规 及相 应协议 的规
定，按 费用 支出 金额 支付 ，列入 或摊 入当 期基 金费 用。
（四）申购费用和赎 回费 用
1. 申购 费率 ： 本 基金 的申 购费用 应在 投资 人申 购基 金份额 时收 取 ， 不 列入 基 金财产 ， 主
要用于 本基 金的 市场 推广 、销售 等各 项费 用。
本基金对通过直销柜台申 购的养老金客户与除此之 外的其他投资者实施差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养老基 金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营 收益形成
的补充 养老 基金 ， 包括 全 国社会 保障 基金 、 可以 投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单
更新的招募说明书摘要
38
一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型 ， 基 金管 理
人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 ， 并按 规定 向中国 证监 会
备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 者。
通过基 金管 理人 的直 销柜 台申购 本基 金基 金份 额的 养老金 客户 特定 申购 费率 如下表 ：
申购金额 M （元） 特定 申购费率
M ＜100 万 0.6%
100 万≤M ＜500 万 0.6%
500 万≤M ＜1000 万 0.4%
M ≥1000 万 每笔 1000 元
其他投资者 申购 本基 金基金 份额 的申 购费 率如 下表 ：
申购金额 M （元） 申购费率
M ＜100 万
1.0%
100 万≤M ＜500 万
0.6%
500 万≤M ＜1000 万
0.4%
M ≥1000 万
每笔 1000 元
投资者 在一 天之 内如 果有 多笔申 购， 适用 费率 按单 笔分别 计算 。
2. 赎回 费 率： 本基 金的 赎 回费率 按持 有时间 递 减， 具体费 率 如 下：
持有时间 （Y ） 赎回费率
Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜3 年 0.3%
Y ≥3 年 0.0%
赎回费 用由 赎回 申请 人承 担，赎 回费 总额 的 25 ％归 基金财 产，75 ％用 于支 付 注册登 记
费和其 他必 要的 手续 费。
3. 自2013 年6月28 日 起， 在基金 管理 人网 上直 销系 统开通 本基 金的 后端 收费 模式（ 包括
申购及 定期 申购 业务 ）。 基金管 理人 直销 中心 柜台 和代销 机构 暂不 开通 后端 收费模 式。
(1) 费 率标 准
当 客户 选择 后端 收费 模式申 购或 定期 申购 本基 金时， 在赎 回时 根据 其持 有期限 的不 同 ，
支付相 应的 后端 申购 费， 费率按 持有 时间 递减 。
具体 费率 如下 表：
更新的招募说明书摘要
39
网上直销后端申购费率
持有 时间 （Y） 后端申购费率
Y＜1 年 1.8％
1 年≤Y ＜3 年 1.0％
Y≥3 年 0
基金管 理人 对后 端申 购费 率实施 的优 惠费 率详 见基 金管理 人发 布的 相关 公告 。
(2)申 购份 额的 计算 规则 （ 含定期 申购 ）：
申购份 额= 申购 金额/ 申购 当日基 金份 额净 值。
基金份 额的 后端 申购 费在 投资者 申购 基金 份额 时不 收取 ， 在 投资 者赎 回该 部分 基金份 额
时收取 。
(3)赎回 金额 及相 关费用 的 计算规 则：
投资者 赎回 以后 端收 费模 式申购 的基 金份 额时 ， 收 取赎回 费和 后端 申购 费 。 其中赎 回费
率与本 基金 招募 说明 书中 约定的 基金 赎回 费率 一致 ， 后端申 购费 率按 照投 资者 申购时 执行 的
后端申 购费 率标 准确 定。 赎回金 额的 计算 方法 如下 ：
赎回总 金额 ＝赎 回份 额×T 日基 金份 额净 值
赎回费 用＝ 赎回 总金 额× 赎回费 率
后端申 购费 用＝ 赎回 份额 ×申购 当日 基金 份额 净值 ×后端 申购 费率
赎回金 额= 赎回 总金 额-赎 回费用-后 端申 购费 用
4.. 基 金 管 理 人可 以 在基 金合 同 约 定的 范 围内 调 整费率 或 收 费方 式 ，并 最 迟应于 新 的费
率或收 费方 式实 施日 前依 照有关 规定 在指 定媒 体上 公告。
5. 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定
基金促 销计 划 ， 针 对以特 定交易 方式 （ 如网 上交易 、 电 话交 易等 ） 等 进行 基 金交易 的投 资人
定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动 。 在 基金 促销 活 动期间 ， 按相 关监 管部 门 要求履 行必 要手
续后， 基金 管理 人可 以 针 对活动 对象 适当 调低 上述 基金申 购费 率和 基金 赎回 费率。
6. 本基 金申购 、 赎 回的 币种 为人民 币。 基金 管理 人可 以 在不违 反法 律法 规规 定的 情况下 ，
接受其 它币 种的 申购 、赎 回，并 提前 公告 。
（五） 不列入基金费用的 项目
更新的招募说明书摘要
40
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失， 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
（六） 基金管理人和基金 托管人可根据基金发 展情 况调整基金管理费率 和基 金托管费
率。 基金管理人必须 最迟 于新的费率实施日 2 日前 在指定媒体上刊登公 告。
（七） 基金税收
基金根 据 国 家法 律法 规和 基金投 资所 在地 的法 律法 规规定 ，履 行纳 税 义 务。
基金份 额持 有人 根据 中国 法律法 规规 定， 履行 纳税 义务。
除因基 金管 理人 或基 金托 管人疏 忽 、 故 意行 为导 致 的基金 在税 收方 面造 成的 损失外 ， 基
金管理 人和 基金 托管 人不 承担责 任。
对 于 非 代 扣 代 缴 的 税 收, 基 金 管 理 人 应 聘 请 税 收 顾 问 对 相 关 投 资 市 场 的 税 收 情 况 给 予
意见和 建议 。 境外 托管 银 行根据 基金 管理 人的 指示 具体协 调基 金在 海外 税务 的申报 、 缴纳 及
索取税 收返 还等 相关 工作 。 基金管 理人 或其 聘请 的税 务顾问 对最 终税 务的 处理 的真实 准确 负
责。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人根 据 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资基 金运 作管 理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《 证券 投资 基金 信 息披露 管理 办法 》 及其 它 有关法 律法 规的
规定 ， 结 合本 基金 管理 人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动 ， 本 基金 管理 人对 本 基金原 公告 的招
募说明 书进 行了 更新 ，主 要更新 的内 容如 下：
1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 及有 关财 务数 据的截 止
日期。
2、对 “四 、基 金的 投资 ” 部分 内 容进 行了 更新 。
3、对 “五 、基 金的 业绩 ” 部分 内容 进行 了更 新。
4、对 “六 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
5、对 “十 二、 基金 的收 益 与分配 ” 部分 内容 进行 了 更新。
6、对 “十 六、 基金 托管 人 ” 部 分内 容进 行了 更新 。
7、对 “十 八、 相关 服务 机 构”内 容进 行了 更新 。
8、对 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ”一 章内 容进 行了 更新。
鹏华基金管理有限公 司
2015 年 1 月
