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长盛环球(080006)

长盛环球:更新招募说明书摘要(2015年1月)查看PDF公告

 
1 
 
 
长 盛 环球 景 气行 业 大盘 精 选股 票 型证 券 投资 基 金 
招 募 说明 书 (更 新 )摘要 



基金管理人:长盛基金管理有限公司 基金托管人: 中国银行股份有限公司 重 要提 示 : 本基金 根 据 2009 年 12 月 31 日 中国 证券 监督 管理 委 员会《 关于 核准 长盛 环球 景气行 业 大盘精 选证 券投 资基 金募 集的批 复》 (证监 许可 「2009」1501 号) 的核 准, 进 行募集 。


基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核 准, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断 或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金管 理人 承诺 恪尽 职守 , 依照 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的原 则, 谨慎 、 有 效地 管理和 运用 本基金 财产 ,但 不保 证本 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 本基金 投资 于境 外证 券市 场, 基 金净 值会 因为 境外 证券市 场波 动等 因素 产生 波动。 投资 者在投 资本 基金 前, 应全 面了解 本基 金的 产品 特性 , 充 分考 虑自 身的风 险承 受能力 , 理性 判 断市场 , 对 认购 基金 的意 愿、 时 机、 数量 等投 资行 为作出 独立 决策 , 获 得基 金投资 收益 , 并 承担基 金投 资中 出现 的风 险, 一 是境 外投 资产 品风 险, 包 括海 外市 场风 险、 汇率风 险、 政治 风险等 ; 二是 开放 式基 金 风险, 包括利 率风 险、 信 用风险、 流动 性风 险、 操 作风险、 会计 核 算风险 、税 务风 险、 交易 结算风 险、 法律 风险 、金 融模型 风险 等。 投资有 风险 ,投 资者 投资 于本基 金前 应认 真阅 读本 招募说 明书 。 本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 , 并 经中 国证监 会核 准。 基金 合同 是约定 基金 当事人 之间 权利 、 义 务的 法律文 件 。 基 金投资 人自 依基金 合同 取得 基金 份额 , 即 成为 基金 份 额持有 人和 本基 金合 同的 当事人 , 其持 有基 金份 额的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和 2 接受, 并按照 《基金 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、承 担义务 。基 金投资 人欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ,应 详细 查阅 基金 合同。 本招募 说明 书( 更新 )所 载内容 截止 日为 2014 年 11 月 26 日 ,有 关财 务数 据 和净值 表 现截止 日 为 2014 年 9 月 30 日( 财务 数据 未经 审计 ) 。 一、 基金 合同 生效 的日期 :2010 年 5 月 26 日 二 、基 金管理 人 ( 一) 基金 管理 人概 况 名称: 长盛 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田中 心区 福中三 路诺 德金 融中 心主 楼 10D 办公地 址: 北京 市海 淀区 北太平 庄 路 18 号城 建大 厦 A 座21 层 法定代 表人 :高新 电话: (010 )82019988 传真: (010 )82255988 联系人 :叶 金松 本基金 管理 人经 中国 证监 会证监 基金 字[1999]6 号 文件批 准, 于1999 年3 月26 日成立 , 注册资 本为 人民 币18900 万元 。 截 至目 前, 基金 管 理人 股 东及 其出 资比 例为 : 国 元证 券股份 有限公 司占 注册 资本 的 41% ;新 加坡 星展 银行 有限 公 司占注 册资 本的 33% ;安 徽省信 用担 保 集团有 限公 司占 注册 资本 的13%; 安徽 省投 资集 团 控 股有限 公司 占注 册资 本的13% 。 截至2014 年11 月26 日, 基金 管理 人共管 理三 十 七 只开 放式 基金和 五只 社保 基金 委托 资产, 同时 管理 专户理 财产 品。 (二) 主要 人员 情况 1 、基 金管 理人 董事 会成 员 高新先 生, 董事 长, 管 理工 程硕士 。 曾 担任 安徽 省国 际 信托投 资公 司证 券发 行部 副经理 、 证券营 业部 经理 , 安 徽国 元信托 投资 有限 责任 公司 总经理 助理 , 上 海安 申投 资管理 公司 总经 理, 国 元证 券有 限责 任公 司投资 银行 总部 总经 理、 总裁助 理、 副总 裁, 国元 证券股 份有 限公 司副总 裁。


3 蔡咏先 生, 董事 , 学 士, 高级经 济师 。 曾 任 安 徽财 经大学 财政 金融 系讲 师、 会计教 研室 主任, 安徽 省国 际经 济技 术合作 公司 美国 分公 司财 务经理 , 安 徽省 国际 信托 投资公 司国 际金 融部经 理、 深圳 证券 部经 理、 证 券总 部副 总经 理, 香港黄 山有 限公 司总 经理 助理, 国元 证券 股份有 限公 司董 事、 总裁 、 党委 副书 记。 现任 国元 证券股 份有 限公 司董 事长 、 党委 书记 , 兼 任 安徽 国元 控股 (集 团) 有限责 任公 司党 委委 员、 国元证 券( 香港 )有 限公 司董事 长 。 钱正先 生, 董 事, 学 士, 高级经 济师。 曾任 安徽 省 人大常 委办 公厅 副处 长、 处长, 安 徽 省信托 投资 公司 副总 经理 、党委 副书 记, 安徽 省国 有资产 管理 局分 党组 书记, 安徽省 信用 担 保集团 有限 公司 总经 理。 陈翔先 生, 董事, 硕士。 曾任安 徽省 六安 行署 办公 室秘书 、 副 科长、 科长、 副 主任 , 安 徽省政 府办 公厅 综合 调研 室助理 调研 员、 副主 任、 调研员 , 安 徽省 政府 办公 厅一处 处长 、 助 理巡视 员兼 秘书 一室 主任 、 副主 任、 党组 成员, 安徽 省政府 副秘 书长 、 安 徽省 政府办 公厅 党 组成员 , 安 徽省 委统 战部 副部长 、 安 徽省 工商 联党 组书记 、 第 一副 主席 、 安 徽省委 非公 有制 经济和 社会 组织 工作 委员 会副书 记。 现任 安徽 省投 资集团 控股 有限 公司 董事 长、党 委 书 记 。 葛甘牛 先生 , 董 事, 硕士 。 曾任 职多 个金 融机 构, 包括所 罗门 兄弟 公司 、 瑞 士信贷 第一 波士顿 银行(香港)有 限公 司、美 林集 团、 德意 志银 行、荷 兰银 行、 中银 国际 控股有 限公 司 、 瑞士信 贷银 行股 份有 限公 司 、 瑞 信方 正证 券有 限责 任公司 。 现 任星 展银 行 ( 中国) 有限 公司 董事、 行长/行 政总 裁。 陈健元 先生 , 董 事, 硕士 。 曾任 职多 个金 融机 构, 包括高 盛( 亚洲) 有限 责任 公司、 巴克 莱银行 。现 任星 展银 行( 香港) 有限 公司 董事 总经 理兼北 亚洲 区私 人银 行业 务主管 。 周兵先 生, 董事 、 总 经理 , 经济 学硕 士。 曾任 中国 银行总 行综 合计 划部 副主 任科员 、 香 港南洋 商业 银行 内地 融资 部副经 理、 香港 中银 国际 亚洲有 限公 司企 业财 务部 经理、 广发 证券 股份有 限公 司北 京业 务总 部副总 经理 ( 期间 兼任 海南 华银国 际信 托投 资公 司北 京证券 营业 部 托管组 负责 人) 、 北京 朝 阳门大 街证 券营 业部 总 经 理。2004 年10 月加 入长 盛 基金管 理有 限 公司, 曾任 公司 副总 经理 。 现任 长盛 基金 管理 有限 公司总 经理 , 兼 任长 盛基 金 (香 港) 有限 公司董 事长 。 李伟强 先生 , 独立董 事 , 美国加 州大 学洛 杉矶 分校 工商管 理硕 士 , 美国 宾州 州立大 学政 府管理 硕士 和法 国文 学硕 士。曾 任摩 根士 丹利 纽约 、新加 坡、 香港 等地 投资 顾问、 副总 裁 , 花旗环 球金 融亚 洲有 限公 司高级 副总 裁。 现任 香港 国际资 本管 理有 限公 司董 事长。 张仁良 先生 , 独 立董 事, 博士, 公共 政策 讲座 教授 。 曾任 香港 消费 者委 员会 有关银 行界 调查的 项目 协调 人、 太平 洋经济 合作 理事 会 (PECC ) 属下 公司 管制 研究 小组 主席、 上海 交通 4 大学管 理学 院兼 职教 授、 上海复 旦大 学顾 问教 授、 香港城 市大 学讲 座教 授、 香港浸 会大 学 工 商管理 学院 院长 。 现 任香 港教育 学院 校长 、 香 港金 融管理 局ABF 香 港创 富债 券指数 基金 监督 委员会 主席 。2007 年被 委 任为太 平绅 士。2009 年 获 香港特 区政 府颁 发铜 紫荆 星章。 荣兆梓 先生, 独立 董事, 学士, 教授。 曾任安 徽大 学经济 学院 副院 长、 院 长 。 现任安 徽 大学教 授、 校学 术委 员会 委 员、 政 治经 济学 博士 点学 科 带头人 , 武 汉大 学商 学院 博 士生导 师, 中国科 技大 学兼 职教 授, 安徽省 政府 决策 咨询 专家 委员会 委员 , 全国马 经史 学会理 事 , 全 国 资本论 研究 会常 务 理 事, 安徽省 经济 学会 副会 长。 周放生 先生 , 独 立董 事, 在职研 究生 毕业 。 曾 任国 家国有 资产 管理 局副 处长 、 处长 , 国 有资产 管理 研究 所副 所长 , 国家 经贸 委国 有企 业脱 困工作 办公 室副 主任 , 财 政部财 政科 学研 究所国 有资 产管 理研 究室 主任, 国务 院国 资委 企业 改革局 副巡 视员 。 现 任中 国企业 改革 与发 展研究 会副 会长 , 中 国外 运股份 有限 公司 独立 监事 , 恒 安国 际集 团有限 公司 独立董 事 , 北 京 北斗星 通导 航技 术股 份有 限公司 独立 董事 ,中 航光 电科技 股份 有限 公司 独立 董事。 2 、监 事会 成员 陈新先 生,监事会主 席,硕士, 经济师。曾担 任交通银行 淮南分行信贷 员,安徽省 国 债服务 中心 投资 副经 理, 香港黄 山有 限公 司投 资业 务经理 , 国 元证 券有 限责 任公司 投资 管理 总部总 经理 、总 裁助 理、 副总裁 。 现 任国 元证 券股 份有限 公司 副总 裁, 兼公 司董事 会秘 书 , 同时兼 任国 元期 货有 限公 司董事 , 国 元股 权投 资有 限公司 董事 , 国 元证 券 ( 香港) 有限 公司 董事。 蔡宾先 生, 监事, 中央 财 经大学 硕士 , 特 许金 融分 析师 CFA 。 历 任宝 盈基 金管 理有限 公 司研究 员、 基金 经理 助理 。2006 年 2 月加 入长 盛基 金管理 有限 公司 ,曾 任研 究员、 社保 组 合助理 、 投资 经理 , 长 盛 积极配 置 债 券型 证券 投资 基金基 金经 理 , 长盛 同禧 信用增 利债 券型 证券投 资基 金基 金经 理, 长盛同 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金基 金经 理, 长盛 同鑫行 业配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理等职 务 。 现 任公司 总经 理助理 、 固定 收益部 总监 , 社 保组 合组 合 经理, 长盛 同鑫 二号 保本 混合型 证券 投资 基金 基金 经理。 吴达先 生, 监事, 伦敦 政 治经济 学院 金融 经济 学硕 士, 特 许金 融分 析师 CFA 。 曾就职 于 新加坡 星展 资产 管理 有限 公司, 历任 星展 珊顿 全球 收益基 金经 理助 理、 星展 增裕基 金经 理 , 新加坡 毕盛 高荣 资产 管理 公司亚 太专 户投 资组 合经 理、 资 产配 置委 员会 成员, 华夏基 金管 理 有限公 司国 际 策 略分 析师 、 固定 收益 投资 经理。2007 年8 月起 加入 长盛 基金 管理有 限公 司, 曾任长 盛积 极配 置债 券型 证券投 资基 金基 金经 理 。 现 任长盛 基金 管理 有限 公司 国际业 务部 总 监, 长 盛环 球景 气行 业大 盘精选 股票 型证 券投 资基 金基金 经理 , 兼 任长 盛基 金 (香 港) 有限 5 公司副 总经 理, 长盛 创富 资产管 理有 限公 司常 务副 总经理 。 3 、管 理层 成员 高新先 生, 董事 长, 管理 工程硕 士。 同上 。 周兵先 生 , 董事 、总 经理 ,经济 学硕 士。 同上 。 杨思乐 先生 ,英 国籍 ,拥 有北京 大学 法学 学士 学位 与英国 伦敦 政治 经济 学院 硕士学 位 。 从1992 年9 月 开始 曾先 后 任职于 太古 集团 、摩 根银 行、野 村项 目融 资有 限公 司、汇 丰投 资 银行亚 洲 、 美 亚能 源有 限 公司 、 康 联马 洪资 产管 理 公司 、 星 展银 行有 限公 司 ( 新加坡 ) 。2007 年8 月 起加 入长 盛基 金管 理有限 公司 , 现 任长 盛基 金管理 有限 公司 副总 经理 , 兼任 长盛 基金 (香港 )有 限公 司董 事、 总经理 。 叶金松 先生 , 大 学, 会计 师。曾 任美 菱股 份有 限公 司财会 部经 理, 安徽 省信 托投资 公司 财会部 副经 理, 国元 证券 有限责 任公 司清 算中 心主 任、风 险监 管部 副经 理、 经理 。2004 年 10 月 起加 入长 盛基 金管 理 有限公 司, 现任 长盛 基金 管理有 限公 司督 察长 。 4 、基 金经 理 吴达先 生 ,1979 年 8 月 出 生。 伦敦 政治 经济 学院 金 融经济 学硕 士 ,CFA ( 特许 金融分 析 师) 。历 任新加 坡星 展资产 管理有 限公司 研究员 、星 展珊顿 全球收 益基金 经理 助理、 星展增 裕基金 经理 , 专户投 资组 合经理 ; 新加 坡毕盛 高荣 资产管 理公 司亚 太专 户投 资组合 经理 , 资 产配置 委员 会成 员; 华夏 基金管 理有 限公 司国 际策 略分析 师 、 固 定收益 投资 经理 ;2007 年8 月起加 入长 盛基 金管 理有 限公司 , 曾任 长 盛积 极配 置债券 型证 券投 资基 金基 金经理 。 现 任国 际业务 部总 监 , 自2010 年5 月26 日起 任长 盛环 球景 气行业 大盘 精选 股票 型证 券投资 基金 (本 基金) 基金 经理 , 兼 任长 盛基金 (香 港) 有限 公司 副总经 理, 长盛 创富 资产 管理有 限公 司常 务副总 经理 。 本基金 历任 基金 经理 : 邓永健 先生 ,2010 年 5 月26 日 ——2011 年 8 月 2 日 任本基 金基 金经 理。 ( 本招 募说 明 书 基金 经理 的任职 日期 和离 任日 期均 指公司 决定 确定 的聘 任日 期和解 聘 日期。 ) 5 、投 资决 策委 员会 成员 周兵先 生, 董事 、总 经理 ,经济 学硕 士。 同上 。 王宁先 生, EMBA 。 历任 华夏 基金管 理有 限公 司基 金经 理助理 , 兴 业基 金经 理等 职 务。 2005 年8 月 加盟 长盛 基金 管理 有限 公 司, 曾任 基金 经理 助理、 长盛 动态 精选 证券 投资基 金基 金经 理、 长 盛同 庆可 分离 交易 股票型 证券 投资 基金 基金 经理、 长盛 成长 价值 证券 投资基 金基 金经 6 理、 长盛 同庆 中证800 指 数分级 证券 投资 基金 基金 经理等 职务 。 现任公 司总 经理助 理 , 权 益 投资部 总监 , 社 保组 合组 合经理 , 长 盛同 智优 势成 长混合 型证 券投 资基 金 (LOF ) 基 金经 理, 长盛城 镇化 主题 股票 型证 券投资 基金 基金 经理 , 长盛 同德主 题增 长股 票型 证券 投资基 金基金 经理。 侯继雄 先生 , 清 华大 学博 士。 历 任国 泰君 安证 券研 究所研 究员 、 策 略部 经理 。2007 年 2 月加入 长盛 基金 管理 有限 公司, 曾任 长盛 同德 主题 增长股 票型 证券 投资 基金 基金经 理、 同盛 证券投 资基 金基 金经 理 、 研究部 总监 等职 务。 现任 公司总 经理 助理 , 社 保组 合组合 经理 , 兼 任长盛 创富 资产 管理 有限 公司执 行董 事、 总经 理。 蔡宾先 生, 监事 , 中 央财 经大学 硕士 ,特 许金 融分 析师 CFA 。 同上 。 吴达先 生, 监事 , 基 金经 理, 伦 敦政 治经 济学 院金 融经济 学硕 士, 美国 特许 金融分 析师 CFA 。 同上 。 魏斯诺 先生 , 英国雷 丁大 学硕士 。 历任 中国人 寿资 产管理 有限 公司 投资 组合 经理 、 高 级 组合经 理, 合众 资产 管理 有限公 司组 合管 理部 总经 理。2013 年 7 月加 入长 盛 基金管 理有 限 公司, 现任 社保 业务 管 理 部总监 ,社 保组 合组 合经 理。 刘旭明 先生 , 清华大 学管 理学硕 士 。 曾 任中信 证券 研究部 首席 分析 师、 国信 证券经 济 研 究所首 席分 析师 。2013 年 7 月加 入长 盛基 金管 理 有限公 司, 现任 研究 部总 监,长 盛生 态环 境主题 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 , 长盛 养老健 康产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资 基金基 金经 理。 王克玉 先生 , 硕士 。 历 任 元大京 华证 券上 海代 表处 研究员 , 天相 投资顾 问有 限公司 分析 师,国 都证 券有 限公 司分 析师。2006 年7 月 加入 长 盛基金 管理 有限 公司 ,曾 任高级 行业 研 究员 , 同 盛证 券投资 基金 基金经 理助 理 , 同益 证券 投资基 金基 金经 理等 职务 。 现 任权 益投 资 部副总 监, 长盛 电子 信息 产业股 票型 证券 投资 基金 基金经 理, 长盛 创新 先锋 灵活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理, 长盛城 镇化 主题 股票 型证 券投资 基金 基金 经理 , 长 盛战略 新兴 产业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。 上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。 三 、基 金托管 人 (一)基本情况 名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行” ) 住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号


7 首次注 册登 记日 期:1983 年10 月31 日 注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 法定代 表人 :田 国立


基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 托管业 务部 总经 理: 李爱 华 托管部 门信 息披 露联 系人 :王永 民 客服电 话:95566 传真: (010 )66594942 (二)基金托管部门 及主 要人员情况 中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年, 现有 员工110 余人, 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、 证券、 基金 、 信 托从 业经 验, 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历,60% 以上 的员工 具有 硕士 以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 , 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托 管业务 。 作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基 金 ( 一对 多 、 一 对一) 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资 产管理 计划、 信托 计划、 企业年 金、 银 行理 财产 品 、 股权基 金、 私募基 金、 资金托 管等 门类 齐全、 产 品 丰富 的托 管业 务体系 。 在 国内 , 中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险分析 等增 值服 务,为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增 值服 务, 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。 (三)证券投资基金 托管 情况 截至2014 年9 月30 日, 中国银 行已 托 管293 只证 券投资 基金 ,其 中境 内基 金 268 只, QDII 基金 25 只 , 覆 盖了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 , 满 足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ,基 金托 管规 模位居 同业 前列 。 (四)托管业务的内 部控 制制度 中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 , 秉 承中 国 银行 风险 控制 理念 , 坚持 “规 范运 作、 稳 健 经营” 的原 则。 中国 银行 托管业 务部 风险 控制工 作贯 穿业 务各 环节 , 包括 风险 识别, 风险 评估 , 工作 程序 设计 与制 度建 设, 风 险检 视, 工作程 序与 制度 的执 行, 工作程 序与 制度 执行 情况 的内部 监督 、 稽 核以 及风 险控制 工作 的后 评价。 2007 年起 , 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。 先后获得 基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等国 际主 流内控审 阅准 8 则的无 保留 意见 的审 阅报 告。2013 年 , 中 国银 行同 时获得 了基 于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ” 双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管业 务内 控制度 完善 , 内控措 施严 密, 能够 有效 保 证托管 资产 的安 全。 (五)托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序 根据《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》的 相关规 定 , 基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反法 律、 行政法 规和 其他 有关 规定 , 或者 违反 基金 合同约 定的 , 应 当拒 绝执 行 , 及时 通知 基金 管理 人, 并 及时向 国务 院证 券监 督管 理机构 报告 。 基金托 管人 如发 现基 金管 理人依 据交 易程 序已 经生 效的投 资指 令违 反法 律 、 行 政法规 和其 他 有关规 定,或 者违反 基 金 合同约 定的,应 当及 时通知 基金管 理人, 并及时 向国 务院证 券监督 管理机 构报 告。 四 、境 外投资 顾问 本基金 自成 立起 至 2013 年 12 月 31 日 , 聘 请高 盛 资产管 理有 限责 任合 伙 (GOLDMAN SACHS ASSET MANAGEMENT, L.P.) 为境 外投 资顾 问。根 据本 基金 管理 人管 理本基 金的 实 际情况 , 经与 高盛 资产 管理 有限责 任合 伙 (GOLDMAN SACHS ASSET MANAGEMENT, L.P.) 协商一 致, 双方 决定 自 2014 年 1 月 1 日起 解除 投资 顾问协 议, 自该 日起 高盛 资产管 理有 限 责任合 伙(GOLDMAN SACHS ASSET MANAGEMENT, L.P.) 不 再担 任本 基金 的 投资顾 问。 具体情 况请 参见 本公 司 2013 年 12 月 31 日发 布的 《 长盛基 金管 理有 限公 司关 于解除 长盛 环 球景气 行业 大盘 精选 股票 型证券 投资 基金 (QDII )投资顾 问协 议的 公告 》 。 五、 境 外基 金托管 人 (一) 中银 香港 概况 名称 :[ 中国 银行( 香港) 有限 公 司] 住所:[香 港花 园道1 号 中 银大厦] 办公地 址:[香 港花 园道1 号中银 大厦] 法定代 表人 :[ 和广 北总 裁] 成立时 间:[1964 年10 月16 日] 组织形 式:[股 份有 限公 司] 存续期 间:[持 续经 营] 联系人 :[ 黄晚 仪 副 总经 理 托 管业 务主 管]


9 联系电 话:[852-3982-3753]


中国银 行( 香港) 有限 公司 ( “中 银香 港” ) 早于1964 年成 立, 并在2001 年 10 月 1 日正 式重组为 中国银 行(香港) 有限公司 ,是一 家在 香港 注册的持 牌银 行。其 控股 公司- 中 银香港 (控股) 有限 公司 ( “中 银 香港( 控股)”) -则于 2001 年 2 日 在香 港注 册成 立 , 并于2002 年 7 月 25 日开 始在 香港 联合 交 易所主 板上 市,2002 年 12 月 2 日 被纳 入为 恒生 指 数成分 股。 中 银香港 目前 主要 受香 港金 管局、 证监 会以 及联 交所 等机构 的监 管。 截至2013 年12 月31 日, 中银香 港的 总资 产为 2,541.5 亿美 元, 资本 总额为190.9 亿 美元, 其中 实收 资本 为 55.2 亿 美元, 至于 资本 充足 比率更 达 16.8% 。中 银香 港的财 务实 力 及双 A 级信用 评级, 可以 媲美不少 大型全 球托管 银 行。中银 香港最 新信评 如 下(截至 2013 年12 月 31 日): 穆 迪 投 资服 务 标准普尔 惠 誉 国 际评 级 评级展望 稳定 稳定 稳定 长期 Aa3 A+ A 短期 P-1 A-1 F1 基本实力 / 财 务实力 C+


- 中银香 港作 为香 港第 二大 银行集 团 , 亦 为三 家本 地 发钞银 行之 一 , 拥 有最 庞 大分行 网络 与广阔 的客 户基 础。 托管服 务是 中银 香港 企业 银行业 务的 核心 产品 之一 , 目前为 超过 六十 万企 业及 工商客 户 提供一 站式 的证 券托 管服 务。 对于 服务 国内 企业 及机 构性客 户( 包括 各类QDII 及其理 财产 品 等), 亦素 有经 验, 于行 业 处于领 先地 位, 包括 于 2006 年被 委任 为国 内首 只银 行类 QDII 产 品之境 外托 管行 , 及于2007 年被 委任 为国 内首 只券 商类 QDII 集成 计划 之境 外 托管行 等 , 其 业务专长 及全方 位的 配备 ,令中银 香港成 为目 前本 地唯一的 中资全 面性 专业 全球托管 银行, 亦是唯 一 荣 获 「亚 洲投 资 人杂志 」 颁发 奖项 的中 资 托管行(2012 年 服务 提供 者 奖项 「 最佳 跨 境托管 亚洲 银行 奖」),並在 2013 年荣 获《 银 行家 》( The Banker ) 选为 「 香港区 最佳 银行奖 」以 及财 资杂 志(The Asset) 颁发 资产 服务 奖 项之「 最 佳QFII 托 管银 行 奖」 。 截至 2014 年 6 日 30 日止 ,中银 香港( 控股) 的托 管资 产规模 为 7,000 亿港 元。 (二) 托管 部门 人员 配备 、安全 保管 资产 条件 的说 明 1、主 要人 员情 况 托管业 务是 中银 香港 的核 心产品 之一 ,由 管理 委员 会成员 兼副 总裁 黃洪 先生 直接领 导 。 针对国 内机 构客 户而 设的 专职托 管业 务团 队现 时有 十七名 骨干 成员 ,职 级均 为经理 或以 上 , 10 分别主 理结 算、 公司 行动 、 账务(Billing) 、 对 账(Reconciliation) 、 客 户服 务、 产 品开 发、 及营销 等方 面 。 骨 干人 员 均来自 各大 跨国 银行 , 平 均具 备15 年以 上的 专业 托 管工作 经验(包 括本地 托管 及全 球托 管) , 并操流 利普 通话 ,可 说是 香港最 资深 的托 管团 队。 除配备 专职 的客 户关 系经 理, 中银 香港 更特 设为 内地 及本地 客户 服务 的专 业托 管业务 团 队,以 提供 同时 区、 同语 言的高 素质 服务 。 除上述 托管 服务 外, 若客 户需要 估值 、 会 计、 投 资 监督等 增值 性服 务, 则由 中银香 港的 附属公 司中 银国 际英 国保 诚信托 有限 公司 ( “ 中银 保诚 ” ) 提 供。 作 为 「强 制 性公积 金计 划 管理局」 认可 的信 托公 司, 中银保 诚多 年来 均提 供国 际水平 的估 值、 会 计、 投 资 监督等 服务 , 其专职 基金 会计 与投 资监 督人员 达 50 多 名, 人员 平 均具 备 10 年以 上相 关经 验 。 中银香 港的 管理 层对 上述 服务极 为重 视, 有关 方面 的人员 配置 及系 统提 升正 不断加 强 。 另外,其 它中/ 后台部 门亦 全力配合 及支持 托管 服务 的提供, 力求以 最高 水平 服务各机 构性 客户。 六 、相 关服务 机构 (一) 基金 份额 发售 机构 1、直 销机 构 长盛基 金管 理有 限公 司直 销中心 地址: 北京 市海 淀区 北太 平庄 路 18 号城 建大 厦 A 座 20 层 邮政编 码:100088 电话: (010 )82019799 、82019795 传真: (010 )82255981 、82255982


联系人 :张 莹、 张晓 丽 2、代 销机 构 (1) 中国 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 :田 国立 联系人 :宋府 电话:010 -66594904


11 传真:010 -66594946 客户服 务电 话:95566 公司网 址:www.boc.cn (2) 中国 农业 银行 股份 有 限公司 住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号


联系人 :高 阳 电话:85109219 传真:85109219 客户服 务电 话:95599 公司网 址: www.abchina.com (3) 中国 建设 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 联系人 :王 嘉朔 电话:010-67596220 传真:010-66275654 客户服 务电 话:95533 公司网 址:www.ccb.com (4) 中国 工商 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号


办公地 址: 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号


法定代 表人 :姜 建清


联系人 :李 鸿岩


电话:010-66107913 传真:010-66107914


客户服 务电 话:95588


公司网 址:www.icbc.com.cn (5) 招商 银行 股份 有限 公 司


12 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号


办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号


法定代 表人 :傅 育宁 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755 -83077278 传真:0755 -83195050 客户服 务电 话:95555


公司网 址:www.cmbchina.com (6) 交通 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 法定代 表人 :牛 锡明


联系人 :曹 榕


电话:021-58781234 传真:021-58408483 客户服 务电 话:95559 公司网 址:www.bankcomm.com (7) 华夏 银行 股份 有限 公 司


注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 法定代 表人 :吴 建 联系人 :李 慧


电话: (010 )85238000 传真: (010 )85238680 客服电 话:95577 公司网 址:www.hxb.com.cn (8) 大连 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 大连 市中 山区 中山 路 88 号 办公地 址: 大连 市中 山区 上海 路 51 号 法定代 表人 :陈 占维


13 联系人 :李 格格 电话: :0411-82356627 传真:0411-82356590 客户服 务电 话:400-664-0099 公司网 址:www.bankofdl.com (9) 包商 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 内 蒙古 包头 市 钢铁大 街 6 号 办公地 址: 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号 法定代 表人 :李 镇西


联系人 :刘 芳 电话: :0472-5189051 传真:0472-5189051 客户服 务电 话:96016( 内 蒙、北 京) ,967210( 深 圳、 宁波) ,65558555( 成都) 公司网 站:www.bsb.com.cn (10) 徽商 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦 A 座


办公地 址: 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦 A 座


法定代 表人 :李 宏鸣 联系人 :叶 卓伟 电话:0551-62667635 传真:0551-62667684 客服电 话:4008896588 ( 安徽省 内可 直 拨 96588 ) 公司网 站:www.hsbank.com.cn (11 )兴 业银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 福州 市湖 东 路 154 号 中山 大厦 办公地 址: 上海 市江 宁 路 168 号 兴业 大厦 9 楼 法定代 表人 :高 建平


联系人 :李博 电话:021 —52629999


传真:021 —62569070 客户服 务电 话:95561


14 公司网 站: www.cib.com.cn


(12) 中信银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 法定代 表人 :常 振明


联系人 : 廉 赵峰


电话:010-65557053 传真:010-65550981 客户服 务电 话:95558


公司网 址:http://bank.ecitic.com (13) 国元 证券 股份 有限 公司 住所: 合肥 市寿 春 路 179 号 办公地 址: 合肥 寿春 路 179 号 法定代 表人 :蔡 咏 联系人 :祝 丽萍 开放式 基金 咨询 电话 :安 徽地区 :96888 ;全 国:400-8888-777


开放式 基金 业务 传真 : (0551 )2272100 公司网 址:www.gyzq.com.cn (14) 招商 证券 股份 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 40 —45 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 40 —45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :林 生迎 电话: (0755 )82943666 传真: (0755 )82943237 客户服 务热 线:95565 、4008888111、( 0755 )26951111 公司网 址:www.newone.com.cn (15) 海通 证券 股份 有限 公司 住所: 上海 市广 东 路 689 号海通 证券 大厦 办公地 址: 上海 市广 东 路 689 号 海通 证券 大厦


15 法定代 表人 :王 开国 联系人 :李 笑鸣 联系电 话:021-53594566-4125 传真:021-53858549 客服电 话:400-8888-001、( 021 )962503 公司网 址:http://www.htsec.com/ (16) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区商 城路 618 号 办公地 址: 上海 市延 平 路 135 号 法定代 表人 : 万 建华 联系人 :芮 敏祺 电话: (021 )62580818-213 传真: (021 )62569400 客服电 话:95521 公司网 址:www.gtja.com (17) 华福 证券 有限 责任 公司 住所: 福州 市五 四 路 157 号新天 地大 厦 7 、8 层 办公地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层 法定代 表 人 :黄 金琳 联系人 :张 宗锐 电话: (0591 )87383600


传真: (0591 )87383610 统一客 户服 务 电 话:96326 (福 建省 外请 先拨 0591 ) 公司网 址:www.hfzq.com.cn (18) 瑞银 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层 法定代 表人 :刘 弘 联系人 :牟 冲 电话:010-5832-8112 客户服 务热 线:400-887-8827


16 公司网 址:www.ubssecurities.com


(19) 第一 创业 证券 股份 有限公 司 住所: 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座 25 、26 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 18 楼 法定代 表人 :刘 学民 联系人 :毛 诗莉 电话: (0755 )23838750 传真: (0755 )23838701 客户服 务电 话:4008881888 公司网 址:www.fcsc.com (20) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安 联系人 :田 薇 电话: (010 )66568430 传真: (010 )66568536 客服电 话:400-888-8888 公司网 址:www.chinastock.com.cn (21) 申银 万国 证券 股份 有限公 司 住所: 上海 市常 熟 路 171 号 办公地 址: 上海 市常 熟 路171 号 法定代 表人 :储 晓明 电话:021-33389888 或 021-54033888 传真:021-54038844 客户服 务电 话:95523 或4008895523 电话委 托:021-962505 公司网 址:www.sywg.com (22) 兴业 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 福州 市湖 东 路 268 号


17 办公地 址: 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层 法定代 表人 :兰 荣 联系人 :谢 高得 联系电 话:021-38565785 传真:021-38565955 客服电 话:95562 公司网 址:www.xyzq.com.cn (23) 东北 证券 股份 有限 公司 住所: 长春 市自 由大 路 1138 号 办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 法定代 表人 :矫 正中 联系人 :安 岩岩 开放式 基金 咨询 电话 :4006000686 开放式 基金 业务 传真 : (0431 )85096795 公司网 址:www.nesc.cn (24) 华泰 证券 股份 有限 公司 地址: 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦 法定代 表人 :吴 万善 联系人 :庞 晓芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 客户咨 询电 话:95597 公司网 址:www.htsc.com.cn (25) 德邦 证券 有限 责任 公司 住所: 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢9 楼 办公地 址: 上海 市福 山 路500 号 城建 大厦26 楼 法定代 表人 : 方 加春 联系人 :罗 芳 电话:021-68761616


传真:021-68767981


客户服 务电 话:400-888-8128


18 公司网 址:www.tebon.com.cn


(26) 信达 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 : 张 志刚 联系人 :唐静 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电 话:400-800-8899 公司网 址:www.cindasc.com (27) 中信 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 新源南 路6 号京 城大 厦 法定代 表人 :王 东明 联系人 :张 于爱 电话:010-84864818 传真:010-84865560 客户服 务电 话:95548 公司网 址:www.cs.ecitic.com (28) 中信 证券 (山 东) 有 限责任 公司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳路222 号天 泰金 融广 场A 座20层 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳路222 号天 泰金 融广 场A 座20层(266061 ) 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 :赵 艳青 电话:0532-85023924 传真:0532-85022605 客户咨 询电 话:95548 公司网 址:www.zxwt.com.cn (29) 中信 证券 (浙 江) 有 限责任 公司 住所: 浙江 省杭 州市 中河 南路11 号 万凯 庭院 商务 楼A 座


办公地 址: 浙江 省杭 州市 中河南 路11 号 万凯 庭院 商 务楼A 座


法定代 表人 :沈强


19 联系人 : 王 霈霈 联系电 话:0571-87112507 客户咨 询电 话:95548 公司网 址:www.bigsun.com.cn


(30) 红塔 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 昆明 市北 京路155 号附1号 红塔 大厦9 楼 办公地 址: 昆明 市北 京路155 号附1号 红塔 大厦9 楼 法定代 表人 :况 雨林


联系人: 王敏 电话:0871-3577011 客户服 务电 话:0871-3577930 公司网 址:www.hongtastock.com (31) 民生 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街28 号民 生金 融中心A 座16-20层 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街28 号民 生金 融中心A 座16-20层 法定代 表人 :岳 献春 客服热 线:4006 19 8888 公司网 址:www.mszq.com (32) 五矿 证券 有限 公司 注册地 址: 深 圳市 福田 区 金田路4028 号荣 超经 贸中 心办公 室47 层01 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路4028 号经 贸中 心47-49楼 法定代 表人 :张 永衡 联系人 :赖 君伟 电话:0755-23902400 传真;0755-82545500 客服电 话:40018-40028 公司网 址:www.wkzq.com.cn (33) 华龙 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 东岗西 路638 号 财富 大厦 办公地 址: 甘肃 省兰 州市 东岗西 路638 号 财富 大厦21楼


20 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :李 昕田 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515 客户服 务电 话: 4006898888 、0931-96668 公司网 址:www.hlzqgs.com (34) 中国 国际 金融 有限 公司 住所: 北京 建国 门外 大街1 号国贸 大厦2座27 层及28 层 法定代 表人 :丁 学东 基金代 销业 务联 系人 :罗 春蓉


陈曦 肖婷 联系电 话:010-65051166 或直接 联系 各营 业部 传真:010-65058065 公司网 址: www.cicc.com.cn (35) 江海 证券 有限 公司 注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号 办公地 址: 黑龙 江 省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号 法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :刘 爽 电话:0451-85863719 传真:0451-82287211 客户服 务热 线:400-666-2288 公司网 址:www.jhzq.com.cn (36) 国金 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 成都 市东 城根 上街95 号 办公地 址: 成都 市东 城根 上街95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 姓名 :刘 一宏 联系人 电话 :028-86690700





联系人 传真 :028-86690126 全国统 一服 务热 线:4006-600109


21 地区服 务热 线: 95105111 (四川 ) 公司网 址:www.gjzq.com.cn (37) 华鑫 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01(b) 单元 办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路750 号 法定代 表人 :洪 家新 联系人 姓名 :陈 敏 联系人 电话 :021-64339000 联系人 传真 :021-64333051 客服电 话:021-32109999 、029-68918888 公司网 址:www.cfsc.com.cn (38) 华融 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街8 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街8 号 法定代 表人 :宋 德清 基金业 务联 系人 :黄 恒 联系电 话:010-58568235 传真:010-58568062 客服电 话:010-58568118 公司网 址:www.hrsec.com.cn (39) 山西 证券 股份 有限 公司 办公( 注册 )地 址: 山西 省太原 市府 西街69号 山西 国际贸 易中 心东 塔楼 法定代 表人 :侯 巍 联系人 :郭 熠 联系电 话:0351 -8686659 传真:0351 -8686619 客服电 话:400-666-1618 、95573 公司网 址:www.i618.com.cn (40) 齐鲁 证券 有限 公司 注册地 址: 济南 市经 七路86 号


22 办公地 址: 济南 市经 七路86 号23 层 法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴 阳 电话:0531 -68889155 传真:0531 -68889752 客户服 务电 话:95538 公司网 址:www.qlzq.com.cn (41) 东兴 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北 京市 西城 区 金融大 街5 号新 盛大 厦B 座12-15层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦B 座12-15层 法定代 表人 : 魏庆 华 联系人 : 汤漫 川 电话:010-66555316 传真:010-6655 客服电 话:4008888993 公司网 址:www.dxzq.net (42) 方正 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22-24层 公司地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22-24层 法定代 表人 :雷 杰 联系人 :郭 军瑞 电话:0731-85832503 传真:0731-85832214 客户服 务电 话:95571 公司网 址:www.foundersc.com (43) 国海 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广西 桂林 市辅 星路13 号 办公地 址: 广西 南宁 市滨 湖路46 号 法定代 表人 :张 雅锋 联系人 :牛 孟宇


23 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客户服 务电 话:95563 公司网 址:www.ghzq.com.cn


(44) 财通 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 杭州 杭大 路15 号嘉华 国际 商务 中心 办公地 址: 杭州 杭大 路15 号嘉华 国际 商务 中心 法定代 表人 :沈 继宁 联系人 :徐 轶青 电话:0571-87822359 传真:0571-97918329 客户服 务电 话:96336 ( 浙 江),40086-96336 (全 国) 公司网 址:www.ctsec.com (45) 华安 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路198 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路198 号 法定代 表人 :李 工 联系人 :甘 霖 电话:0551-5161821 传真:0551-5161672 客户服 务电 话:96518 (安徽) 、4008096518 ( 全国 ) 公司网 址:www.hazq.com (46) 长城 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层


办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系人 :李 春芳 电话:0755-83516089 传真:0755-83515567 客户服 务热 线: 0755-33680000 400-6666-888


24 公司网 址:www.cgws.com (47) 湘财 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中路198 号新 南 城商务 中心A 栋11 楼 办公地 点: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中路198 号新 南 城商务 中心A 栋11 楼 法定代 表人 :林 俊波 电话:021-68634510-8620 传真:021-68865680 联系人 :赵 小明 客服电 话:400-888-1551 公司网 址:www.xcsc.com (48) 渤海 证券 股份 有限 公司 住所: 天津 市经 济技 术开 发区第 二大 街42 号写 字楼101 室 法定代 表人 :杜 庆平 联系人 :王 兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客户服 务电 话:400-651-5988 公司网 址:www.bhzq.com (49) 广州 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融 中心主 塔19 层、20层


办公地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融 中心主 塔19 层、20层


法定代 表人 : 邱三 发 联系人 : 林洁 茹 联系电 话: 020-88836999 传真: 020-88836654 客户服 务电 话:020-961303


公司网 址: www.gzs.com.cn (50) 上海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市西 藏中 路336 号 办公地 址: 上海 市西 藏中 路336 号


25 法定代 表人 :郁 忠民











联系人 :张 瑾 电话:021-53519888








传真:021-53519888 客户服 务电 话:4008918918 、021-962518





公司网 址:www.962518.com (51) 中山 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大楼7层、8层 办公地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大楼7层、8层 法定代 表人 :黄 扬录 联系人 :罗 艺琳


电话:0755- 82570586 传真:0755-82960582 客户服 务电 话:4001-022-011 公司网 址:www.zszq.com (52) 联讯 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 中国 广东 省惠 州市惠 城区 江北 东江 三路 广播电 视新 闻中 心 办公地 点: 中国 广东 省惠 州市惠 城区 江北 东江 三路 广播电 视新 闻中 心 法定代 表人 :徐刚 电话:0752-2119391 传真:0752-2119369 联系人 :郭晴 客服电 话:95564 公司网 址:www.lxzq.com.cn (53) 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J 单元 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :童 彩萍 联系电 话:0755-33227950


26 传真:0755-33227951 客服电 话:4006-788-887 公司网 站:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (54) 上海 好买 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449 室 办公地 址 : 上海 浦东 南路1118 号 鄂尔 多斯 国际 大厦9 楼 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :张 茹 开放式 基金 咨询 电话 :400-700-9665 开放式 基金 业务 传真 :021-68596916 公司网 站:www.ehowbuy.com (55) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公路7650 号205 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路68号 时代 金融 中心8 楼 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :张 姚杰 联系电 话:021-38509636 传真:021-38509777 客服电 话:400-821-5399 公司网 址:www.noah-fund.com (56) 北 京展 恒基金 销 售有 限公司 住所: 北京 市顺 义区 后沙 峪镇安 福街6号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 华严北 里2 号民 建大 厦6 层 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 : 翟 飞飞 联系电 话:010-62020088 传真:010-62020355 客服电 话: 400-888-6661 公司网站 :http://www.myfp.cn (57) 上海 天天 基金 销售 有限 公司


27 住所: 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号2号 楼二 层 办公地 址: 上海 市 徐 汇区 龙田路195 号3C 座 九层 法定代 表人 :其 实 联系人 :何 春燕 联系电 话:021-54509998 传真:021-64385308 客服电 话 :400-1818-188 公司网站 :http://www.1234567.com.cn/ (58) 杭州 数米 基金 销售 有限 公司 住所: 杭州 市余 杭区 仓前 街道海 曙路 东2 号


办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号恒 生大厦12楼 法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :张 裕 联系电 话:021-60897840 客服电 话:4000-766-123 公司网 站:http://www.fund123.cn (59) 宜信 普泽 投资 顾问 (北京 )有 限公 司 住所: 北京 市朝 阳区 建国 路88号9号楼15 层1809 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国路88号SOHO 现代 城C 座18 层1809 法定代 表人 :沈 伟桦 联系人 :宋 欣晔 联系电 话:010-52361860 客服电 话:400-6099-500 网站:www.yixinfund.com (60) 深圳 市新 兰德 证券 投 资咨询 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 华强 北路赛 格科 技园4栋10 层1006# 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 企大 厦C 座9层 法定代 表人 :马 令海 联系人 :邓 洁 联系电 话:010-58321105


28 传真:010-58325282 客服电 话 :4008507771 网站:www.jrj.com.cn (61) 和讯 信 息 科技 有限 公司 住所: 北京 市朝 阳区 朝外 大街22 号1002 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层 法定代 表人 :王 莉


联系人 :王 英俊 联系电 话:021-20835777 客服电 话:400-920-0022 网站:http://licaike.hexun.com (62) 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司 住所: 北京 市经 济技 术开 发区宏 达北 路10 号五 层5122 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中路20号 乐成 中心A 座23层 法定代 表人 :梁 越 联系人 :陈 攀 联系电 话:010-57756019 传真:010-57756199 客服电 话 :4007-868-868 网站:http://www.chtfund.com (63) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦903 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏路7号 杭州 电子 商务 产 业园2 号楼2 楼 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :杨 翼


联系电 话:0571-88911818-8565 传真:0571-86800423 客服电 话:0571-88920897


4008-773-772 公司网 站:www.5ifund.com (64) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司


29 注册地 址: 上 海市 浦东 新区 高翔路526 号2幢220 室 办公地 址: 上 海市 浦东 新区 浦东大 道555 号 裕景 国际B 座16层 法定代 表人: 张跃 伟 联系人: 陈琳 电话:021-20691933 传真:021-20691861 客户服 务电 话:400-089-1289 公司网 址:www.erichfund.com (65) 万银 财富 (北 京) 基金销 售有 限公 司 住所: 北京 市朝 阳区 北四 环中路27号院5 号楼3201 内3201单元 办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中路27号院5 号楼3201 法定代 表人 :王 斐 联系人 :廉 亮 电话:010-53300532 传真:010-59393074 客户服 务电 话:400-808-0069 公司网 址:www.wy-fund.com (二) 注册 登记 机构 名称: 长盛 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田中 心区 福中三 路诺 德金 融中 心主 楼 10D 办公地 址: 北京 市海 淀区 北太平 庄 路 18 号城 建大 厦 A 座 21 层 法定代 表人 :高新 成立时 间:1999 年 3 月 电话: (010 )82019988 传真: (010 )82255988 联系人 :龚 珉 (三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 和经 办律 师 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 注册地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼


30 办公地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 负责人 :韩 炯 电话: (021 )31358666 传真: (021 )31358600 联系人 :吕 红 经办律 师: 吕红 、安 东 (四) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所 ( 特殊 普通 合伙 ) 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦6 楼 办公地 址: 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼 执行事 务合 伙人 : 杨 绍信 电话: (021 )23238888 传真: (021 )23238800 经办会 计师 :汪棣 、 沈兆 杰 联系人 :沈 兆杰 七 、基 金的名 称 本基金 名称 :长 盛环 球景 气行业 大盘 精选 股票 型证 券投资 基金 八 、基 金的类 型 1 、基 金的 类型 :股 票型 基 金。 2 、基 金的 运作 方式 :契 约 型开放 式。 3 、基 金存 续期 间: 不定 期 。 九 、基 金的投 资目 标 本基金 主要 投资 于全球 证 券市场 , 把握 全球经 济趋 势, 精选 景气 投资行 业 , 并在此 基础 上投资 于其 中的 优势 公司 , 实现 充分 分享 全球 经济 增长收 益的 目标 ; 同 时在 投资国 家或 地区 配置上 ,有 效实 现全 球分 散化投 资, 力争 充分 分散 风险, 追求 基金 资产 的稳 定增值 。


31 八 、基 金的投 资范 围 本基金 投资 组合 中股 票及 其他权 益类 证券 占基 金资 产的 60 %-95%,现金、货 币市场 工 具 及中 国证 监会 允许 投资 的其他 金融 工具 占基 金资 产的 5 %-40%。 本基金 将 80% 以上的股票资产投资于大盘 类 股票。其中,大盘股定义如 下: 股票按总 市值从 大到 小排 序 , 位 于 各 自交易 所三 分之 一 之 前或 者 各自 交易 所所 属 行 业三 分之一 以前 的 股票为 大盘股。 (行 业分类按全球 行业分类标准(GICS )确定) 。在此期间对于未纳 入最近 一次排 序范围 内的股 票( 如新股 、恢复 上市股 票等) ,本基 金参照 上述规 则决 定是否 属于大 盘股。 基金 因所 持有 股票 价格的 变化 而导 致大 盘股 投资比 例低 于上 述规 定的 不在限 制之 内 , 但基金 管理 人应 在合 理期 限内进 行调 整 , 最长 不超 过 6 个 月 。 未 来, 随股 票 市场发 展和 个股 市值差 异的 变化 , 基 金管 理人可 在保 持大 盘风 格的 前提下 适当 调整 大盘 股定 义标准 , 并 及时 公告。 本基金 将 80% 以上的股票资产投资于 业绩比 较基准内的澳大利亚、奥地 利、比利时 、 加拿大 、 丹麦 、 芬 兰 、 法 国、 德国 、 希 腊 、 香 港、 意大利 、 日本 、 荷 兰 、 新 西兰 、 挪 威、 葡 萄牙、 新加 坡、 西班 牙、 瑞典、 瑞士 、美 国、 英国 等 23 个 全球 发达 地区 市场 ,并将 根据 业 绩比较 基准 指数 的调 整, 对投资 地区 做对 应调 整。 对于尚 未与 证监 会签 署双 边监管 合作 谅解 备忘录 (以 下简 称“MOU ” )的 国家/ 地 区的 投资 限 制将遵 从证 监 会 QDII 投资的有关 规定 , 目前为 单个 非 MOU 国家 的投资 不超 过基 金净 值的 3% ,非 MOU 国 家全 部投 资总和 不超 过 基金净 值 的 10% 。 九 、基 金的投 资策 略与程 序 本基金投资组合的构 建采 用了自上而下的行业 配置 和自下而上的个股精 选 相结 合 的 方 法,运 用行 业基 本面 研究 方法与 Black-Litterman 资 产配置 理论 体系 实现 行业 层面的 风险 最 优配置 ,在 行业 内部 ,运 用全球 量化 选股 模型 精选 个股, 投资 管理 人将 两者 进行有 机结 合 , 构建最 优化 的投 资组 合。 1 、资 产配 置策 略 全球宏 观经 济的 走势 是资 产配置 的基 础 , 本 基金 管理 人将密 切关 注跟 踪各 项宏 观经济 指 标的变 化 , 在 此基础 上 , 制定中 长期 资产 配置 战略 , 确 定投 资权 益类金 融产 品和现 金货 币类 工具大 类资 产配 置的 比例 。


32 2 、股 票投 资策 略 (1) 行业 配置 策略 :把 握 全球经 济运 行趋 势, 最优 化配置 景气 行业 本基金 自上 而下 的行 业配 置采用 了 由 Black 和 Litterman 于上世 纪九 十年 代逐 步开发 成 型的 Black-Litterman 资产配置模 型。 本基 金管 理人 定期根 据投 资研 究团 队对 行业景 气程 度 的 判 断 , 明 确 各 行 业 的 投 资 价 值 和 预 期 收 益 率 , 将 预 期 收 益 率 作 为 新 的 变 量 , 运 用 Black-Litterman 资产配 置 模型对 市场 组合 进行 优化 , 得到的 新投 资组 合的 行业 配置权 重将 成 为指导 基金 管理 人行 业配 置的重 要决 策依 据。 在具体 行业 的景 气程 度和 投资价 值分 析中 , 基 金管 理人将 运用 行业 时钟 理论 , 辅以 宏观 因子回 归模 型和 风格 投资 因子回 归模 型, 结合 对 行 业发展 趋势 和行 业政 策的 主观评 价, 最终 形成 对 MSCI 世界指 数的 十个一 级行 业与 二十 四个 子行业 进行 行业 投资 价值 的综合 评估 。 行业景 气程 度和 投资 价值 分析的 主要 参考 指标 : OECD 综 合领 先指 标 OECD 工 业制 造指 标 OECD 核 心通 货膨 胀率 OECD PPI Brent 原 油期 货价 格 美元指 数 全球长 期利 率 全球流 动性 指标 信用价 差 行业估 值水 平 行业竞 争优 势 行业成 长性 行业政 策环 境 在对全 球行 业景 气程 度和 投资价 值的 分析 过程 中 , 本 基金将 前瞻 性地 把握 世界 经济增 长 方式以 及产 业结 构发 生根 本性改 变时 期产 生的 巨大 资源 、 高 科技 、 高 端消 费 品需求 , 通过 投 资于全 球范 围内 受惠 的行 业龙头 公司 , 使中 国投 资者 最直接 分享 世界 经济 成长 与行业 板块 轮 33 动的收 益, 获得 长期 、稳 定的投 资回 报。 (2) 个股 选择 策略 :数 量 化精选 全球 优势 公司 在得到 了最 优化 的行 业配 置比例 之后 , 基金 管理 人将 对利用 全球 量化 选股 模型 形成的 备 选投资 组合 进行 行业 比例 调整, 将自 下而 上的 选股 结果根 据自 上而 下的 行业 配置进 行调 整 , 从而构 建最 优化 的股 票投 资组合 。 基金管 理人 使用 的全 球量 化选股 模型 对全 球 10000 多只股 票做 基本 面分 析 , 从 中选择 各 行业有 代表 性的 、 流 通性 良好的 股票 作为 配置 基础 。 该 模型 主要 考察 六 个核 心投资 主题 : 估 值、 赢 利能 力、 收益 质量 、 管理 影响 、 趋 势及 分析 师情绪 的变 化 。 估值 主题 旨在抓 住证 券的 潜在定 价错 误, 通常 对比 公司的 内在 价值 及其 市场 价值。 赢利 能力 评估 公司 的盈利 是否 超过 其资产 成本 。 收益质 量评 估公司 的盈 利是 否来 源于 持续性 更强 、 以现金 为基 础的来 源 , 而 不 是应计 项目 的 增 长。 管理 影响评 估公 司管 理层 的策 略及行 为。 趋势 预测 由于 对公司 特定 信息 的反应 不足 而造 成的 股价 变化。 最后, 分析 师情 绪变化 参考 买方 分析 师对 某一 公司收 益及 前 景的观 点按 时间 变化 的情 况 。 运用这 一量 化模 型可 以在 行业中 选出 最具 有投 资价 值的股 票 , 能 够超 越行 业中 的其他 同 类股票 ,获 得超 额收 益。 3 、外 汇现 金与 货币 市场 工 具投资 策略 在货 币市场类 投资部分,资产 配置以安 全性、流动性为 资产配置 原则, 并兼顾收益 性与 货币篮 子管 理来 制订 具体 策略。 在制 定货 币投 资策 略时, 采取 分散 化的 办法 管理外 汇头 寸策 略,被 动对 冲因 资产 配置 引起的 外汇 比例 偏离 。 多币种 国际 化投 资一 个重 要特点 是, 可以 降低 组合 中各资 产之 间的 相关 度, 有效提 高投 资组合 的风 险调 整后 收益 。进行 国际 化的 多币 种投 资将意 味着 资产 将以 多币 种的形 式存 在 , 由于各 币种 之间 汇率 的波 动, 存在 着汇 率风险 。 为 了有效 的管 理汇 率风 险, 为投资 者获 取稳 定的人 民币 收益 ,本 基金 的外汇 管理 贯彻 以下 政策 与策略 。 本基金 将贯 彻以 实现 外汇 管理的 套期 保值 、 有效 规避 人民币 汇率 风险 为主 的外 汇管理 政 策。 在 基金 的运 作初 期拟 定不使 用衍 生品 与外 汇避 险工具 。 市 场风 险暴 露将 主要通 过大 类资 产的 配置调整,汇 率风险通过 多币种现金跟 踪业绩基准 汇率篮子的方 式缓解, 即与 业绩基准 中美元 、 欧 元、 英镑 、 日 元、 加 元、 瑞士 法郎 、 澳 元、 港 币、 瑞典 克朗 、 新 加坡元 、 挪 威克 朗、 丹麦 克朗 等货币 的比 例保持 一致 。 在未来 , 外 汇管理 的目 标将 主要 依靠 套期保 值策 略来 实现 。 由 于考 虑收 益性 的目 标, 本基 金在 资产 配置 过程 中仍然 不可 避免 的存 在外 汇风险 敞口 , 34 为了进 一步 降低 风险 敞口 , 本基 金将 充分 利用 全球 市场上 存在 的汇 率管 理工 具以及 包括 : 货 币远期 、货 币掉 期等 衍生 金融工 具来 对冲 汇率 风险 。 4 、金 融衍 生产 品的 投资 策 略 出于避 险和 提高 组合 管理 效率的 目的 本基 金可 投资 于经过 中国 证监 会认 可的 包括期 权 、 期货、 远期 、互 换、 挂钩 性结 构 化产 品等 在内 的金 融衍生 产品 。 应用远 期、 指数 期货、 期权 等等的 金融 衍生 产品 可以 有效提 高组 合管 理与 资产 配置的 效 率, 本基 金将 在以 下方 面应 用金融 衍生 产品 作为 实现 组合管 理策 略的 工具 : 充分 利用股 票 (或 者指数 ) 期 货合 约、 期权 合约、 权证 等金 融工 具, 实现组 合股 票头 寸的 套期 保值, 改善 组合 的风险 收益 特性 ; 利 用股 票 (或 者指 数) 期货 合约 、 期权 合约 、 权 证等 金融 工具保 证金 交易 的杠杆 特性 , 调节组 合现 金头寸 , 实现 提高组 合流 动性的 目标 ; 利用金 融衍 生工具 更好 地 跟 踪组合 基准 ;


此外 , 在 符合 有关法 律法 规规定 的前 提下 , 本 基金 还可进 行证 券借 贷交 易、 回购交 易 等 投资, 以增 加收 益。 未来, 随着全 球证 券市 场投 资工 具的发 展和 丰富 , 基 金可 相应调 整和 更 新相关 投资 策略 ,并 在招 募说明 书更 新中 公告 。 十 、基 金的业 绩比 较标准 本基金 的业 绩比 较基 准为 : 摩 根斯 坦利 世界 大盘 股 指数 (MSCI World Large Cap Index ) 如法律 法规 发生 变化 , 或 基金变 更投 资范 围, 或市 场中出 现其 他 更 具有 代表 性的 、 更 适 合用于 本基 金的 、 投 资者 认同度 更高 的 业 绩比 较基 准 , 或 原指 数供 应商 变更 或停止 原指 数的 编制及 发布 ,在 报中 国证 监会备 案后 变更 业绩 比较 基准 并 及时 公告 。 十 一、 基金的 风险 收益特 征 本基金 为股 票型 基金 , 风 险和收 益高 于货 币基 金、 债券基 金和 混合 型基 金。 同时, 本基 金 为 全 球 股 票型 证 券 投 资基 金 , 除 了 需要 承 担 与 国内 证 券 投 资 基金 类 似 的 市场 波 动 风 险之 外, 本基 金还 面临汇 率风 险、 国别 风险 、 新 兴市 场 风险等 海外 市场 投资 所面 临的特 别投 资风 险。此 外, 由于 投资 国家 与地区 市场 的分 散, 风险 低于投 资单 一市 场的 股票 型基金 。 十 二、 基金的 投资 组合报 告 基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定 复 核了 本报 告中 的财 务指标 、 净 35 值表现 和投 资组 合报 告等 内容, 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大 遗 漏 。 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 取 自 长 盛 环 球 景 气 行 业 大 盘 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2014 年第 3 季度 报告 ,本 报告 中所列 财务 数据 未经 审计 。 1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况


序号 项目 金额( 人民 币元 ) 占基金 总资 产 的比例 (% ) 1 权益投 资 33,250,499.07 76.00 其中: 普通 股 30,951,494.39 70.74 优先股 - -








存托 凭证 1,146,887.53 2.62 房地产 信托 凭证 1,152,117.15 2.63 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- -








资产 支持 证券


- - 4 金融衍 生品 投资 - - 其中: 远期 - -








期货 - -








期权 - -








权证 - - 5 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产


- - 6 货币市 场工 具 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


9,537,977.71 21.80 8 其他各 项资 产


963,731.33 2.20 9 合计 43,752,208.11 100.00 2 、报 告期 末在 各个 国家 ( 地区) 证券 市场 的股 票及 存托凭 证投 资分 布 国家( 地区 ) 公允价 值( 人民 币元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 美国 24,770,586.44 57.27 香港 8,029,267.61 18.57 英国 450,645.02 1.04 3 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票及 存托 凭证 投资 组合 行业类 别 公允价 值( 人民 币元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 医疗 7,429,219.73 17.18 金融 5,827,251.16 13.47 信息技 术 5,403,789.98 12.49 工业 5,198,168.85 12.02 非必需 消费 品 4,663,858.57 10.78 材料 1,496,823.27 3.46 公用事 业 1,397,899.44 3.23


36 能源 1,001,036.36 2.31 必需消 费品 832,451.71 1.92 合计 33,250,499.07 76.88 注:本 基金 持有 的股 票及 存托凭 证采 用全 球行 业分 类标准 (GICS ) 进行 行业 分类 4 、报告 期末按 公允价 值占 基金资产 净值 比例大 小排 序的前十 名股 票 及存 托凭 证 投资 明 细 序 号 公司名 称 (英文 ) 公司名 称 (中文 ) 证券 代码 所在证 券 市场 所属国 家 (地区 ) 数量 (股) 公允价 值 (人民 币元 ) 占基金 资产 净值比 例 (% ) 1 GILEAD SCIENCES INC - GILD US 纳斯达 克 证券交 易 所 美国 3,000 1,964,800.88 4.54 2 VISA INC-CLASS A SHA - V US 纽约证 券 交易所 美国 1,400 1,837,862.50 4.25 3 PRICELINE.C OM - PCLN US 纳斯达 克 证券交 易 所 美国 250 1,782,040.86 4.12 4 DISCOVER FINANCIAL SERVICES - DFS US 纽约证 券 交易所 美国 3,600 1,426,174.11 3.30 5 CHINA EVERBR INT 中国光 大 国际 257 HK 香港证 券 交易所 香港 170,000 1,384,903.10 3.20 6 BERKSHIRE HATHAWAY I - BRK/B US 纽约证 券 交易所 美国 1,500 1,274,859.53 2.95 7 AIA GROUP LTD 友邦保 险 1299 HK 香港证 券 交易所 香港 40,000 1,272,690.76 2.94 8 MCKESSON CORP - MCK US 纽约证 券 交易所 美国 1,000 1,197,707.18 2.77 9 DAWNRAYS PHARMACEUTI CA HOLD 东瑞制 药 2348 HK 香港证 券 交易所 香港 200,000 1,179,180.48 2.73 10 COMCAST CORP-A - CMCSA US 纳斯达 克 证券交 易 所 美国 3,500 1,158,085.08 2.68 5 、报 告期 末按 债券 信用 等 级分类 的债 券投 资组 合


本基金 本报 告期 末未 持有 债券 6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券 7 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细


本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。





37 8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 金融 衍生 品 投 资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。 9 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 基金 投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有基 金投 资。


10 、投 资组 合报 告附 注 10 . 1 声 明 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体本 期是否 出现 被监 管部 门立 案调查 , 或 在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 情形 。 本报告 期内 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 无被 监管部 门立 案调 查记 录 , 无 在报告 编 制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚。 10.2 声明 基金 投资 的前 十 名股票 是否 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。 基金投 资的 前十 名股 票, 均为基 金合 同规 定备 选股 票库之 内的 股票 。 10.3 其 他资 产构 成 序号 名称 金额( 人 民币 元) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 947,624.97 3 应收股 利 12,432.66 4 应收利 息 214.94 5 应收申 购款 3,458.76 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 963,731.33 10.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 10.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 10.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 。 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 十 三、 基金的 业绩 本基金 自成 立以 来基 金份 额净值 增长 率及 其与 同期 业绩比 较基 准收 益率 的比 较: 阶


段 净值增 长 率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②-④ 2010 年 5 月 26 日 (基 金合同 生效 日) 至 7.60% 0.51% 20.94% 1.05% -13.34% -0.54%


38 2010 年 12 月 31 日 2011 年度 -21.39% 0.93% -7.26% 1.40% -14.13% -0.47% 2012 年度 9.17% 0.60% 12.98% 0.85% -3.81% -0.25% 2013 年度 17.93% 0.57% 23.74% 0.66% -5.81% -0.09% 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 9 月 30 日 5.20% 0.62% 2.43% 0.51% 2.77% 0.11% 2010 年 5 月 26 日 (基 金合同 生效 日) 至 2014 年 9 月 30 日 14.55% 0.69% 60.61% 0.96% -46.06% -0.27% 注:同 期业 绩比 较基 准以 美元计 价, 不包 含人 民币 汇率变 动 等 因素 产生 的效 应。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 十 四、 基金费 用与 税收


(一) 基金 费用 的种 类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ( 含境外 托管 人的 费用 ) ;





3 、基 金的 资金 划拨 费 用; 4 、因基 金的证 券交易 或结 算而产生 的费 用(包 括但 不限于经 手费 、印花 税、 证管费 、 过户费 、手 续费 、证 券经 纪商佣 金、 权证 交易 的结 算费及 其他 类似 性质 的费 用等) ; 5 、基 金进 行外 汇兑 换交 易 的相关 费用 ; 6 、与 基金 缴纳 税收 有关 的 手续费 、汇 款费 、顾 问费 等; 7 、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ; 8 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 9 、 基金 合同 生效 以后 的会 计师费 和律 师费 和其 他为 基金利 益而 产生 的中 介机 构费用( 包 括税务 咨询 顾问 服务 费用) ; 10 、按 照国 家有 关规 定和 基金合 同约 定, 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。 在中国 证监 会允 许的 前提 下, 本基 金可 以从 基金 财产 中计提 销售 服务 费 , 具 体计 提方法 、 计提标 准在 招募 说明 书或 相关公 告中 载明 。 (二 ) 上 述基 金费 用由 基 金管理 人在 法律 规定 的范 围内按 照公 允的 市场 价格 确定 , 法 律法 规另有 规定 时从 其规 定。


39 (三) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1 、基 金管 理人 的管 理费 基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 1.8% 年 费率计 提。 在通常 情况 下 , 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.8% 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下: H =E ×1.8% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基金 管 理费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。 2 、基 金托 管人 的托 管费 基金托 管人 的基 金托 管费 (包括 向境 外资 产托 管人 支付的 相应 服务 费) 按基 金资产 净值 的 0.3% 年费 率计 提。 在通常 情况 下 , 基 金托 管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.3% 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下: H=E ×0.3% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基 金 托管 费划 付指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。 3 、 本 条第 (一 ) 款 第 3 至第 10 项费 用由 基金 管理 人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应 协议的 规定 ,列 入当 期基 金费用 。 (四) 不列 入基 金费 用的 项目 本条第 ( 一) 款约 定以 外 的其他 费用 , 基金管 理人 和基金 托管 人因 未履 行或 未完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损 失 , 以 及处 理与 基金运 作无 关的 事项 发生 的费用 等不 列 入基金 费用 。 (五) 基金 费用 调整 基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费、 基 金托 管费, 无须 召开 基金份 额 持有人 大会 。 (六) 税收


40 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 , 依照 国家 法律 法规和 境外 市场 的规 定履 行纳税 义 务。基 金份 额持 有人 根据 中国法 律法 规规 定, 履行 纳税义 务。 十 五、 对招 募说明 书更 新部 分的说 明 本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理办 法》 、 《 证券投 资基 金销售 管 理 办法》 、 《 证券 投资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其他 有关法 律法 规的 要求 , 对 本基金 的招 募 说 明书进 行了 更新 ,主 要更 新内容 如下 : (一) 在“重 要提 示” 中 更新 了 有关招 募说 明书 更新 截止 日期的 描述 。 (二) 在 “四 、 基 金的 投资” 中 , 更新 了 “ ( 十六) 基金 投 资组合 报告 ” 的 相关 内容。 (三) 更新了 “五 、基 金的 业绩 ”中的 相关 内容 。 (四) 更新了 “六 、基 金管 理人 ”中的 相关 内容 。 (五) 更新了 “十 九、 基金 托管 人”中 的基 本情 况及 相关 业务经 营情 况。 (六) 更新了 “ 二 十、 境外 基金 托管人 ” 中的 基本 情况 及 相关业 务经 营情 况。 (七) 更新了 “二 十一 、相 关服 务机构 ”中 的相 关内 容。 (八) 在“二十五、其他应 披露 事项”中,更新了本 次招 募说明书更新期间所 涉及 的 相关信 息披 露。 十 六、 签署 日期 本招募 说明 书( 更新 ) 于 2014 年 12 月 22 日 签署 。






















































































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2015 年 1 月 6 日