国 联 安 优 选 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
基 金 管 理 人 ： 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
国联安优选行业股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
【重要 提示】
本基金经中国证券监督 管理委员 会2011 年3 月24 日证监许可[2011]437
号文核准募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明
书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金 募集的核准，并不表明 其对
本基金的价值和收益做 出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金 没有
风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金财产，但不保证投资 本基金一定盈利，也不 保证基金份额持有人的 最低
收益；因基金价格可升 可跌，亦不保证基金份 额持有人能全数取回其 原本
投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
动。投资者在投资本基 金前，需全面认识本基 金产品的风险收益特征 和产
品特性，充分考虑自身 的风险承受能力，理性 判断市场，对投资本基 金的
意愿、时机、数量等投 资行为作出独立决策。 投资者根据所持有份额 享受
基金的收益，但同时也 需承担相应的投资风险 。投资本基金可能遇到 的风
险包括：因政治、经济 、社会等因素对证券价 格波动产生影响而引发 的系
统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，基 金管理人在基金管理实 施过
程中产生的基金管理风 险，本基金投资债券引 发的信用风险，以及本 基金
投资策略所特有的风险 等等。本基金为股 票 型基 金 ， 具 有 较 高风险、 较 高
预期收益的特征，其风 险和预期收益均高于混 合基金、债券型基金和 货币
市场基金。
投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书
和基金合同。 基金的 过往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来表 现 。基金管理人管理 的其
他基金的业绩并不构成 本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽 职守、
诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益；因 基金份额净值及交易价 格可升可跌，基金份额 持有
人赎回或卖出基金份额时，所得或会高于或低于其原本投资。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。国联安优选行业股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的 法律文件。基金投资人 自依
基金合同取得基金份额 ，即成为基金份额持有 人和本基金合同的当事 人，
其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基
金法》、《运作办法》 、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义 务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书 （更新） 摘要所载内容截止日为 2014 年11 月23 日，有
关财务数据和净值表现截止日为 2014 年9 月30 日 （财务数据未经 审计） 。
国联安优选行业股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
一 、基 金合 同生 效日 期：2011 年 5 月 23 日
二 、基 金管 理人
（一） 基金管理人概况
名称：国联安基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9楼
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼
法定代表人： 庹启斌
成立日期：2003年4月3日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2003]42 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5亿元人民币
存续期限： 持续经营
电话：021-38992888
联系人：茅斐
股权结构：
股东名称 持股比例
国泰君安证券股份有限公司 51%
德国安联集团 49%
（二 ） 证券投资基金管理 情况
截至本招募说明书（更新）所载内容截止日，公司旗下共管理23 只基
金：国联安德 盛 稳 健 证券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称“ 国 联 安 稳 健 混 合 ” ） 、 国
联安德盛小盘精选证券 投资基金 （ 以 下 简 称 “国 联 安 小 盘 精 选 混 合 ”） 、
国联安德盛安心成 长 混合 型 证 券 投 资 基 金 （ 以下 简 称 “ 国 联 安 安 心 成长 混
合” ） 、 国联安德盛精选 股票证券投资基金 （以下简称 “国联安精选股票” ） 、
国联安德 盛 优 势 股 票 证券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称“ 国 联 安 优 势 股 票 ” ）、 国国联安优选行业股票型证券投资基金
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联安德盛红利股票证券 投资基金 （ 以 下 简 称 “国 联 安 红 利 股 票 ” ） 、国联
安 德盛增利债券证券投 资基金 （ 以 下 简 称 “ 国联 安 增 利 债 券 ” ） 、 国联 安
主题驱动股票型证券投 资基金（以下简称“国 联安主题驱动股票”）、国
联安双禧中证100 指 数分 级 证 券 投 资 基 金 （ 以下 简 称 “ 国 联 安 双 禧 中证100
指数分级”）、国联安 信心增益债券型证券投 资基金（以下简称“国 联安
信心增益债券” ） 、 上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金 （以
下简称 “商品ETF ” ） 、 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投
资基金联接基金 （以下 简称 “国联安上证商品ETF联接” ） 、 国联安 货币市
场证券投资基金（以下 简称“国联安货币”） 、 国联安优选行业股票 型 证
券投资基金（以下简称 “国联安优选行业股票 ”）、国联安信心增长 定期
开放债券型证券投资基 金（以下简称“国联安 定期开放债券”） 、 国联 安
双力中小板综指分级证 券投资基金（以下简称 “国联安双力中小板综 指分
级”）、 国 联 安 双 佳 信用 分 级 债 券 型 证 券 投 资基 金 （ 以 下 简 称 “ 国 联安 双
佳信用分级债券 ” ） 、国联安中债信用债指数 增强型发起式证券投资 基金
（以下简称“国联安中 债信用债指数增强”） 、 国联安保本混合型证 券投
资基金（以下简称“国 联安保本混合”） 、 国联 安 中 证 股 债 动 态 策 略指 数
证券投资基金 （以下简 称 “国联安股债动态” ） 、 国联安中证医药100 指数
证券投资基金 （以下简 称 “国联安医药100 指 数” ） 、 国联安新精选 灵活配
置混合型证券投资基金 （“国联安新精选混合 ”）和国联安通盈灵活 配置
混合型证券投资基金（“国联安通盈混合”） 。
（三） 主要人员情况
1、董事会成员
（1） 庹启斌先生， 董 事长， 经济学博士。 历 任华东师范大学国际金融
系讲师、君安证券有限 公司万航渡路营业部经 理、资产管理公司研究 部经
理、香港公司研究策划 部经理、研究发展中心 主任、经纪管理部总经 理、
债券部总经理、副总裁 ，国泰君安证券股份有 限公司副总裁。现任国 泰君
安证券股份有限公司执 行董事、党委委员；国 联安基金管理有限公司 董事
长，并代为履行总经理职责。
（2）Andrew Douglas Eu （余义焜）先生，副董事长，工商管理硕士。国联安优选行业股票型证券投资基金
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历任怡富证券投资有限公司高级研究分析员、 投资经理、 董事 （地区业务） 、
JF 资产管理有限公 司 董事 、 行 政 总 裁 。 现 任 德盛 安 联 亚 太 区 行 政 总 裁及 公
司全球执行委员会成员 、德盛安联资产管理有 限公司（香港）董事、 研富
资产管理有限公司（亚太地区）董事。
（3）叶锦华先生（IP Kam Wah） ，董事，学士学位，澳洲注册会计师。
历任瑞士银行香港分行 会计经理、财务总监； 瑞士银行集团财务董事 、亚
太区财务变更计划负责 人及项目总监；瑞银环 球资产管理有限公司亚 太区
首席财务总监及常务董 事；瑞银证券投资信托 股份有限公司财务总监 及公
司监事；瑞银环球资产 管理（日本）有限公司 法定核数师；国投瑞银 基金
管理有限公司监事、监 事长。现任德盛 安 联 资产 管 理 有 限 公 司 首 席 财务 总
监，德盛安联资产管理 公司（香港、日本、新 加坡、台湾）董事、研 富资
产管理有限公司（亚太地区）董事。
（4） 汪卫杰先生， 董 事， 经济学硕士， 会计 师职称。1994年起进入金
融行业，历任君安证券 有限责任公司财务部主 管、稽核部副总经理、 资金
计划部副总经理、长沙 营业部总经理、财务总 部总经理、深圳分公司 总经
理助理、计划财务总部 总经理、国泰君安证券 股份有限公司计划财务 总部
总经理、资产负债管理 委员会专职主任委员、 子公司管理小组主任。 现任
国泰君安证券股份有限公司监事会办公室主任、纪检监察室主任。
（5） 程静萍女士， 独 立董事， 高级经济师职称。 历任上海市财政局副
科长、副处长、处长、 局长助理，上海市财政 局、税务局副局长，上 海市
计划委员会、上海市发 展计划委员会副主任兼 上海市物价局局长、上 海市
发展和改革委员会副主 任、第十届全国人大代 表、上海市决策咨询委 员会
专职委员。现任上海银行独立董事、上海市创业投资行业协会会长。
（6） 王鸿嫔女士， 独 立董事， 法学士。 历任 台湾摩根资产管理旗下的
怡富证券投资信托有限 公司副总经理、怡富证 券投资顾问公司总经理 ，中
国摩根资产管理董事总 经理、上投摩根基金管 理有限公司总经理。现 主要
从事教育工作和公益活动。
（7 ）胡斌先生，独立董事，特许金融分析师(CFA) ，美国伊利诺伊大
学(UIUC) 工商管理硕士（MBA ） 、 上 海 交 通 大 学 管 理 工 程 博 士 。 历 任 纽 约 银
行 梅 隆 资 产 管 理 公 司 担 任Standish Mellon 量 化 分 析 师 、 公 司 副 总 裁 ，国联安优选行业股票型证券投资基金
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Coefficient Global 公 司 创 始 人 之 一 兼 基 金 经 理 。2007 年11 月 起 ， 于 纽 银
梅隆西部基金管理有限公司 （筹建） 担任筹建 组副组长。2010年7月起， 于
纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执行官 （总经理） 。 现任上海系数
股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）担任总经理。
2、监事会成员
（1） 元湉伟女士， 监事会主席， 北京大学光华管理学院工商管理硕士。
历任中国工商银行大连 分行出纳、会计、信息 技术等工作，1992 年 担任 工
商银行信托公司证券部 副主任；1994 年 加 入 君安 证 券 任 大 连 营 业 部 总经 理
助理，期间兼任君安物 业有限责任公司总经理 ；1999 年 担 任 国 泰 君 安证 券
大连西安路营业部副总经理；2004 年起任大连营业部总经理；2005 年起任
辽宁营销总部副总经理；2007 年起任辽宁营销总部总经理；2009 年起担任
辽宁分公司总经理；2012 年起任财富管理部总 经理；现任国联安基金 管理
有限公司监事会主席。
（2） 庄小慧女士， 监事 ， 法律硕士。 历任Bell, Temple 见习律师、 McCague,
Peacock, Borlack, McInnis & Lloyd 大律师 及事务律师助理、金杜律师事
务所事务律师助理、 瑞士再保险公司法律顾问。 现任德盛安联资产管理 （亚
太）有限公司法律顾问。
（3） 朱慧女士， 职工 监事， 经济学学士， 历 任国泰证券有限公司、 国
泰君安证券股份有限公 司财务部副经理，现任 国联安基金管理有限公 司财
务部总监。
（4） 刘涓女士， 职工 监事， 经济学学士， 现 任国联安基金管理有限公
司基金事务部副总监。
3、公司高级管理人员
（1） 庹启斌先生， 董 事长， 代理总经理， 经 济学博士。 历任华东师范
大学国际金融系讲师、 君安证券有限公司万航 渡路营业部经理、资产 管理
公司研究部经理、香港 公司研究策划部经理、 研究发展中心主任、经 纪管
理部总经理、 债券部总 经理、 副总裁， 国泰君 安证券股份有限公司副总裁。
现任国泰君安证券股份 有限公司执行董事、党 委委员；国联安基金管 理有
限公司董事长，代理总经理。
（2） 周浩先生， 督察 长， 法学硕士。 曾先后 任职于中国证券监督管理国联安优选行业股票型证券投资基金
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委员会和上海航运产业基金管理有限公司。2012 年2月加盟国联安基金管理
有限公司，现担任国联安基金管理有限公司督察长。
（3） 李柯女士， 副总 经理， 经济学学士。 历 任中国建设银行上海分行
国际业务部、上海联合 财务有限公司资金财务 部副经理、经理、营运 负责
人兼内部审计师、公司 副总经理、国联安基金 管理有限公司财务总监 、总
经理助理，现担任国联安基金管理有限公司副总经理。
（4） 魏东先生， 副总 经理， 经济学硕士。 曾 任职于平安证券有限责任
公 司 和 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 ；2003 年1 月 加 盟 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公
司，先后担任交易部总 经理、华宝兴业宝康灵 活配置证券投资基金基 金经
理和华宝兴业先进成长 股票型证券投资基金基 金经理、投资副总监及 国内
投资部总经理职务。2009 年6 月 加 入 国 联 安 基金 管 理 有 限 公 司, 先 后担 任 总
经理助理、 投资总监的 职务。2009年9月起， 担任国联安德盛精选股票证券
投资基金的基金经理。2009年12月至2011 年8月， 兼任国联安主题驱动股票
型证券投资基金的基金经理。2014年3月起， 兼任国联安新精选灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理。 现担任国联安 基金管理有限公司副总 经理。
（5） 满黎先生， 副总 经理， 研究生学历。 曾 任职于华安基金管理有限
公司，先后担任上海分 公司高级投资顾问、西 安分公司总经理、华东 业务
总部总经理、 北京总部高级董事总经理；2012年9月加盟国联安基金管理有
限公司，担任市场总监 。自2012 年11 月 起 ， 担任 国 联 安 基 金 管 理 有 限公 司
副总经理。
4、基金经理
（1）现任基金经理：
饶晓鹏先生，硕士研究生。曾任银河基金管理有限公司研究员。2011
年1月起加入国联安基金管理有限公司， 先后担任研究员、 国联安优选行业
股票型证券投资基金基 金经理助理。2013 年12月起担任国联安德盛红 利股
票证券投资基金基金经理，2014年1月起兼任本基金基金经理。
潘明先生，硕士研究生。1996 年6 月至1998 年6 月在计算机科学公司担
任咨询师；1998 年8 月至2005 年5 月 在 摩 托 罗拉 公 司 担 任 高 级 行 政 工程 师 ；
2003 年1 月至2003 年12 月在扎克斯投资管理公司担任投资分析师；2004 年4
月至2005年5月在短剑投 资公司担任执行董事；2005年5月至2009年7 月在指国联安优选行业股票型证券投资基金
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导资本公司担任基金经 理兼大宗商品研究总监 ；2009 年8 月至2010 年3月在
海通证券股份有限公司担任投资经理；2010 年1月至2013年1月在GCS 母基金
公司、 GCS有限公司、 GCS有限责任合伙公司担任独立董事； 2010年3月至2012
年10 月 在 光 大 证 券 资 产 管 理 有 限 公 司 担 任 投 资 经 理 助 理 ；2012 年10 月至
2013 年12 月在光大证券资产管理有限公司担任投资经理。2013 年12 月起加
入国联安基金管理有限公司， 担任基金经理助理。2014年2月起担任本基金
基金经理。
（2）历任基金经理：
基 金经 理 担 任本 基金基 金经 理时间
王忠波先生 2011 年5 月至2014 年1 月
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员
会由公司总经理、主管 投资的副总经理、投资 组合管理部负责人、固 定收
益业务负责人、 研究部负责人及高级基金经理1-2人(根据需要)组成。 投资
决策委员会成员为：
庹启斌先生（代理总经理） 投委会主席
魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席
韦明亮（投资组合管理部总监 ）
冯俊（固定收益部负责人）
高级基金经理1-2人（根据需要）
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三 、基 金托 管人
（ 一） 基本情 况
名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 国联安优选行业股票型证券投资基金
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首次注册登记日期：1983 年10 月31 日
注册资本： 人民币贰仟 柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍
元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管业务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人：王永民
客服电话：95566
传真： （010 ）66594942
（ 二） 基金托 管部 门及主 要人 员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年， 现有员工 110 余人， 大部分员工
具有丰富的银行、证券 、基金、信托从业经验 ，且具有海外工作、学 习或
培训经历，60 ％ 以 上 的员 工 具 有 硕 士 以 上 学 位或 高 级 职 称 。 为 给 客 户提 供
专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有 证
券投资基金、 基金 （一 对多、 一对一） 、 社保基 金、 保险资金、QFII 、RQFII 、
QDII 、境外三类机构、 券商资产管理计划、信 托计划、企业年金、银 行理
财产品、股权基金、私 募基金、资金托管等 门类 齐 全 、产品丰富的 托管 业
务 体系。在国内 ， 中 国银 行 首 家 开 展 绩 效 评 估、 风 险 分析等 增 值 服 务， 为
各类客户提供个性化的托管 增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（ 三） 证券投 资基 金托管 情况
截至2014 年 9 月30 日， 中国银行已托管 293 只证券投资基金， 其中境
内基金268 只，QDII 基金25 只， 覆盖了股票 型、 债券型、 混合型 、 货币型、
指数型等多种类型的基 金，满足了不同客户多 元化的投资理财需求， 基金
托管规模位居同业前列。
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四、相 关服务机构
（一） 基金份额 销售 机构
（1 ） 直销机构
名称：国联安 基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9楼
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼
法定代表人： 庹启斌
成立时间：2003年4月3日
联系人：茅斐
客户服务电话：
400365（免长途通话费） 、
021- 38784766
网址：
www.vip- funds.co
m 或
www.GTJA- Allianz
.com
（2 ） 代销机构
1 ） 中国银行股份
有限公司
住 所 ： 北 京 市 复 兴
门内大街 1 号
办 公 地 址 ： 北 京 市
复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国
立
电话：国联安优选行业股票型证券投资基金
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0 10- 66594587
联系人：张建伟
客 户服务电话：
95566
网址： w w w . b o c . c n
2 ） 中国建设银行
股份有限公司
住 所 ： 北 京 市 西 城
区金融大街 25 号
办公地址： 北 京 市
西 城 区 金 融 大 街
25 号
法定代表人： 王洪章
电话：
010- 67596084
联系人：王琳
客户服务电话：
95533
网址：
www.ccb.com
3 ） 上海浦东发展
银行股份有限公司
住 所 ： 上 海 中山东
一路 12 号
办 公 地 址 ： 上 海 中
山东一路 12 号 国联安优选行业股票型证券投资基金
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法 定 代 表 人 ： 吉 晓
辉
电话：
021- 61616206
联系人：虞谷云
客户服务电话：
95528
网址：
www.spdb.com.cn
4 ） 华夏银行股份
有限公司
住 所 ： 北 京 市 东 城
区 建 国 门 内 大 街
22 号
办 公 地 址 ： 北 京 市
东城区建国门内大
街 22 号 华 夏 银 行
大厦
法 定 代 表 人 ： 吴 建
电话：
010- 8523 8428
联系人：刘军祥
客 户服务电话：
95577
网址：
www.hxb.com.cn 国联安优选行业股票型证券投资基金
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5 ） 交通银行股份
有限公司
住 所 ： 上 海 市 银 城
中路 188 号
办 公 地 址 ： 上 海 市
浦东新区银城中路
188 号
法定代表人： 牛锡
明
电话：
021- 58781234
联系人：曹榕
客户服务电话：
95559
网址：
www.bankcomm.com
6 ） 渤海银行股份
有限公司
住 所 ： 天 津 市 河 西
区马场道 201- 205
号
办 公 地 址 ： 天 津 市
河 西 区 马 场 道
201- 205 号
法 定 代 表 人 ： 刘 宝
凤
电话：国联安优选行业股票型证券投资基金
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022- 58314846
联系人： 王宏
客户服务电话：
400- 8888- 811
网址：
www.cbhb.com.cn
7 ） 东莞银行股份
有限公司
住所： 东 莞 市 莞 城
区 体 育 路 21 号东
莞银行大厦
办公地址： 东 莞 市
莞城区体育路 21
号东莞银行大厦
法 定 代 表 人 ： 廖 玉
林
电话：
0769- 22102097
联系人：张技辉
客户服务电话：
96228
网址：
www.dongguanbank
.cn
8 ） 宁波银行股份
有限公司 国联安优选行业股票型证券投资基金
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住所： 浙 江 省 宁 波
市鄞州区宁南南路
700 号
办公地址： 浙 江 省
宁波市鄞州区宁南
南路 700 号
法 定 代 表 人 ： 陆 华
裕
电话：0574 －
87011947
联系人：朱海亚
客户服务电话：
96528 、 962528（上
海）
网址：
www.nbcb.com.cn
9 ） 平安银行股份
有限公司
住所： 深圳市罗湖区 深南东路 5047 号
办公地址： 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路
5047 号
法定代表人： 马明
哲
电话：0755-22197874
联系人：蔡宇洲
客户服务电话：国联安优选行业股票型证券投资基金
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95511
网址：
www.bank.pingan.
com
10）国泰君安证券
股份有限公司
住 所 ： 上 海 市 浦 东
新区商城路 618 号
办 公 地 址 ： 上 海 市
银城中路 168号上
海银行大厦 29 楼
法定代表人： 万建
华
电话：
021- 38676161
联系人：芮敏琪
客户服务电话 ：
95521
网址:
www.gtja.com
11）海通证券股份
有限公司
住 所 ： 上 海 市 广 东
路 689号海通证券
大厦
办 公 地 址 ： 上 海 市
广东路 689号海通国联安优选行业股票型证券投资基金
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证券大厦
法 定 代 表 人 ： 王 开
国
电话：
021- 23219275
联系人：李笑鸣
客户服务电话：
95553
网址：www.htsec.com.cn
12）光大证券股份
有限公司
住 所 ： 上 海 市 静 安
区新闸路 1508 号
办 公 地 址 ： 上 海 市
静 安 区 新 闸 路
1508 号
法定代表人： 薛峰
电话：
021- 22169089
联系人：刘晨
客 户服务电话：
95525
网址：
www.ebscn.com
13） 申 银 万 国 证 券
股份有限公司 国联安优选行业股票型证券投资基金
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住 所 ： 上 海 市 常 熟
路 171 号
办 公 地 址 ： 上 海 市
常熟路 171 号
法定代表人： 储晓
明
电话：
021- 33388211
联系人： 黄莹
客 户服务电话：95523
网址：
www.sywg.com
14）华泰证券股份
有限公司
住 所 ： 南 京 市 中 山
东路 90 号 华 泰 证
券大厦
办 公 地 址 ： 南 京 市
中 山 东 路 90 号华
泰证券大厦
法 定 代 表 人 ： 吴 万
善
电话：025-84579763
联系人：万鸣
客户服务电话：
95597 国联安优选行业股票型证券投资基金
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网址：
www.htsc.com.cn
15）广发证券股份
有限公司
住 所 ： 广 东 省 广 州
市天河北路 183 号
大都会广场 43 楼
办公地址： 广 州 市
天河北路 183号大
都会广场36 、 38 、
41、 42 楼
法定代表人： 孙树
明
电话：
0755- 82558305
联系人：黄岚
客户服务电话：
95575
网址：
www.gf.com.cn
16）中国银河证券
股份有限公司
住 所 ： 北 京 市 西 城
区 金 融 大 街 35 号
国际企业大厦 C 座
2 - 6 层
办 公 地 址 ： 北 京 市国联安优选行业股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
西 城 区 金 融 大 街
35 号国际企业大
厦 C 座 2 - 6 层
法定代表人： 陈有
安
电话：010 －
66568047
联系人：田 巍
客户服务电话：
400- 8888- 888
网址：
www.chinastock.c
om.cn
17）信达证券股份
有限公司
住所： 北 京 市 西 城
区闹市口大街 9 号
院 1 号楼
办公地址： 北 京 市
西城区闹市口大街
9 号院 1 号楼
法定代表人： 高冠
江
电话：
010- 88656100
联系人：唐静
客户服务电话：国联安优选行业股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
400- 8008- 899
网址：
www.cindasc.com
18）宏源证券股份
有限公司
住 所 ： 新 疆 乌 鲁 木
齐市文艺路 233 号
宏源大厦
办公地址： 北京市西城区 太平桥大街
19 号
法 定 代 表 人 ： 冯 戎
电话：
010- 88085338
联系人：李巍
客户服务电话：
400- 8000- 562
网址：
www.hysec.com
19）齐鲁证券有限
公司
住所 ： 山 东 省 济 南
市经七路 86 号
办公地址： 山 东 省
济南市经七路 86
号
法 定 代 表 人 ： 李 玮 国联安优选行业股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
电话：
0531- 68889157
联系人：王霖
客户服务电话：
95538
网址：
www.qlzq.com.cn
20）安信证券股份
有限公司
住 所 ： 深 圳 市 福 田
区 金 田 路 4018 号
安 联 大 厦 35 层、
28 层 A02单元
办 公 地 址 ： 深 圳 市
福 田 区 金 田 路
4018 号 安 联 大 厦
35层法定代表人：
牛冠兴
电话：
0755- 82558038
联系人：郑向溢
客户服务电话：
400- 8001- 001
网址：
www.essence.com.
cn
21）华福证券有限国联安优选行业股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
责任公司
住所： 福 州 五 四 路
新天地大厦 7 至 10
层
办公地址： 福 州 五
四路新天地大厦 7
至 10 层
法 定 代 表 人 ： 黄 金
琳
电话：
0591- 87383623
联系人：张腾
客户服务电话：
400- 8896- 326
网址：
www.gfhfzq.com.c
n
22）山西证券股份
有限公司
住 所 ： 太 原 市 府 西
街 69 号 山 西 国 贸
中心东塔楼
办 公 地 址 ： 太 原 市
府 西 街 69 号 山 西
国贸中心东塔楼
法 定 代 表 人 ： 侯 巍
电话：国联安优选行业股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
0351- 8686602
联系人：孟婉娉
客户服务电话：
400- 6661- 618
网址：
www.i618.com.cn
23）国元证券股份
有限公司
住 所 ： 安 徽 省 合 肥
市寿春路 179 号
办 公 地 址 ： 安 徽 省
合 肥 市 寿 春 路 179
号
法定代表人： 蔡咏
电话：
0551- 2257034
联系人：李伟卫
客户服务电话：
95578
网址：
www.gyzq.com.cn
24）中信建投证券
股份有限公司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳
区 安 立 路 66 号 4
号楼
国联安优选行业股票型证券投资基金
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办 公 地 址 ： 北 京 市
东城区朝阳门内大
街 188 号
法定代表人： 王常
青
电话：
010- 85130577
联系人：魏明
客户服务电话：
400- 8888- 108
网址：
www.csc108.com
25）天相投资顾问
有限公司
住 所 ： 北 京 市 西 城
区金融街 19号富
凯大厦 B 座 701
办公地址： 北京市
西 城 区 金 融 街 19
号 富 凯 大 厦 B 座
701 室
法 定 代 表 人 ： 林 义
相
电话：
010- 66045608
联系人：尹玲
客户服务电话：国联安优选行业股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
010- 66045555
网址：
www.txsec.com
26）中信证券股份
有限公司
住 所 ： 广 东 省 深 圳
市福田区中心三路
8 号卓越时代广场
（二期）北座
办 公 地 址 ： 广 东 省
深圳市福田区中心
三路 8 号中信证券
大厦
北
京市朝阳区亮马桥
路 48 号 中 信 证 券
大厦
法 定 代 表 人 ： 王 东
明
电话：
010- 85130579
联系人：张于爱
客户服务电话：
95548
网址：
www.cs.ecitic.co
m 国联安优选行业股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
27）中航证券有限
公司
住所： 江 西 省 南 昌
市红谷滩新区红谷
中 大 道 1619 号南
昌国际金融大厦 A
栋 41 层
办公地址： 江 西 省
南昌市红谷滩新区
红 谷 中 大 道 1619
号南昌国际金融大
厦 A 栋 41 层
法定代表人： 许雄
斌
电话：
0791- 6768681
联系人：戴蕾
客户服务电话：
400- 8866- 567
网址：
www.scstock.com
28）华融证券股份
有限公司
住所： 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址： 北 京 市
西城区金融大街 8
号 国联安优选行业股票型证券投资基金
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法定代表人： 祝献
忠
电话：
010- 58568118
联系人：林长华
客户服务电话：
400- 898- 9999
网址：
www.hrsec.com.cn
29）新时代证券有
限责任公司
住所： 北 京 市 海 淀
区北三环西路 99
号院 1 号楼 15 层
1501
办公地址： 北 京 市
海淀区北三环西路
99 号院 1 号楼 15
层 1501
法定代表人： 刘汝
军
电话：
010- 83561149
联系人：孙恺
客户服务电话：
400- 6989- 898
网址：国联安优选行业股票型证券投资基金
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www.xsdzq.cn
30）长江证券股份
有限公司
住 所 ： 武 汉 市 新 华
路特 8 号长江证券
大厦
办 公 地 址 ： 武 汉 市
新华路特 8 号长江
证券大厦
法定代表人： 杨泽
柱
电话：
027- 65799999
联系人：李良
客户服务电话：
95579 或
400- 8888- 999
网址 ：
www.95579.com
31）东方证券股份
有限公司
住 所 ： 上 海 市 黄 浦
区中山南路 318 号
东方国际金融广场
21- 29 层
办 公 地 址 ： 上 海 市
黄 浦 区 中 山 南 路国联安优选行业股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
318 号 东 方 国 际
金融广场 21- 29
层
法 定 代 表 人 ： 潘 鑫
军
电话：
021- 63325888- 310
8
联系人：吴宇
客户服务电话：
95503
网址：
www.dfzq.com.cn
32）西南证券股份
有限公司
住所： 重 庆 市 江 北
区桥北苑 8 号西南
证券大厦
办公地址： 重 庆 市
江北区桥北苑 8 号
西南证券大厦
法定代表人： 余维
佳
电话： （ 023 ）
63786464
联系人：陈诚
客户服务电话：国联安优选行业股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
400- 8096- 096
网址：
www.swsc.com.cn
33）国信证券股份
有限公司
住 所 ： 深 圳 市 红 岭
中路 1012 号 国 信
证券大厦
办 公 地 址 ： 深 圳 市
红 岭 中 路 1012 号
国信证券大厦
法 定 代 表 人 ： 何 如
电话：
0755- 82133066
联系人：李颖
客户服务电话：
95536
网址：
www.guosen.com.c
n
34）平安证券有限
责任公司
住所： 深 圳 市 福 田
区金田路大中华国
际交易广场 8 层
办公地址： 深 圳 市
福 田 区 金 田 路国联安优选行业股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
4036 号 荣 超 大 厦
16- 20 楼
法 定 代 表 人 ： 杨 宇
翔
电话：
0755- 22626391
联系人：郑舒丽
客户服务电话：
95511
网址 ：
www.stock.pingan
.com
35）华泰联合证券
有限责任公司
住所： 深 圳 市 福 田
区中心区中心广场
香港中旅大厦第五
层（01A、 02、 03 、
04）、17A 、 18A 、 24A 、
25A、 26A
办公地址： 深 圳 市
福田区中心区中心
广场香港中旅大厦
第五层（01A 、 02 、
03、 04）、17A 、 18A 、
24A、 25A、 26A
法定代表人： 吴晓国联安优选行业股票型证券投资基金
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东
电话：
0755- 82493561
联系人：庞晓芸
客户服务电话：
95597
网址：
www.lhzq.com
36） 中 国 中 投 证 券
有限责任公司
住 所 ： 深 圳 福 田 区
益 田 路 6003 号荣
超商务中心 A 座
18- 21 层
办 公 地 址 ： 深 圳 福
田 区 益 田 路 6003
号荣超商务中心 A
座 18- 21 层
法 定 代 表 人 ： 龙 增
来
电话：
0755- 82023442
联系人：刘毅
客户服务电话：
400- 6008- 008
网址：
www.cjis.cn 国联安优选行业股票型证券投资基金
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37） 中 信 证 券 （ 浙
江）有限责任公司
住所： 浙 江 省 杭 州
市滨江区江南大道
588号恒鑫大厦 19
层、20 层
办公地址： 浙 江 省
杭州市滨江区江南
大道 588号恒鑫大
厦 19层、20 层
法 定 代 表 人 ： 沈 强
电话：
0571- 86078823
联系人：周妍
客户服务电话 ：
95548
网址：
www.bigsun.com.c
n
38）西部证券股份
有限公 司
住 所 ： 西 安 市 东 新
街 232号陕西信托
大厦 16- 17 层
办 公 地 址 ： 西 安 市
东新街 232号陕西
信托大厦 16- 17 层 国联安优选行业股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
法 定 代 表 人 ： 刘 建
武
电话：
0 29- 87406171
联系人：王宝辉
客户服务电话：
95582
网址：
www.westsecu.com
.cn
39）华龙证券有限
责任公司
住所： 甘 肃 省 兰 州
市城关区东岗西路
638号财富大厦
办 公 地 址 ： 甘 肃 省
兰州市城关区东岗
西路 638号财富大
厦
法定代表人： 李
晓安
电话：
0931- 4890100
联系人：李昕田
客户服务电
话：96668（甘肃省
内 ） ， 400- 6898- 888 国联安优选行业股票型证券投资基金
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网址：
www.hlzqgs.com
40）爱建证券有限
责任公司
住所 ： 上 海 市 世 纪
大道 1600 号 32 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市
浦东新区世纪大道
1600 号 32 楼
法 定 代 表 人 ： 郭 林
电话： （ 021 ）
62171984
联系人：陈敏
客户服务电话：
021- 63340678
网址：
www.ajzq.com
41） 招 商 银 行 股 份
有限公司
住 所 ： 广 东 省 深 圳
市福田区深南大道
7088 号 招 商 银 行
大厦
办 公 地 址 ： 广 东 省
深圳市福田区深南
大道 7088 号 招 商
银行大厦 国联安优选行业股票型证券投资基金
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法定代表人： 李建
红
电 话 ： （ 0755 ）
83077278
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：
95555
网址：
www.cmbchina.com
42） 中 国 工 商 银 行
股份有限公司
住 所 ： 北 京 市 西 城
区 复 兴 门 内 大 街
55 号
办 公 地 址 ： 北 京 市
西城区复兴门内大
街 55 号
法 定 代 表 人 ： 姜 建
清
电 话 ： （ 010 ）
66105662
联系人：查樱
客户服务电话：
95588
网址：
www.icbc.com.cn 国联安优选行业股票型证券投资基金
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43） 中 信 银 行 股 份
有限公司
住所： 北 京 市 东 城
区朝阳门北大街 8
号富华大厦 C 座
办 公 地 址 ： 北 京 市
东城区朝阳门北大
街 8 号富华大厦 C
座
法定代表人： 常振
明
电话：
010- 65556612
联系人：杨宁
客户服务电话：
95558
网址：
www.bank.ecitic.
com
44） 东 北 证 券 股 份
有限公司
住 所 ： 长 春 市 人 民
大街 1138 号
办 公 地 址 ： 长 春 市
人民大街 1138 号
法定代表人： 杨树
财 国联安优选行业股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
电话：
0431- 85096517
联系人：安岩岩
客户服务电话：
400- 6000- 686
网址：
www.nesc.cn
45） 国 金 证 券 股 份
有限公司
住 所 ： 成 都 市 东 城
根上街 95 号
办 公 地 址 ： 成 都 市
东 城 根 上 街 95 号
成证大厦 16 楼
法 定 代 表 人 ： 冉 云
电话：
028- 86690126
联系人：金喆
客户服务电话：
400- 6600- 109
网址：
www.gjzq.com.cn
46） 东 吴 证 券 股 份
有限公司
住 所 ： 苏 州 市 工 业
园区星阳街 5 号 国联安优选行业股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
办 公 地 址 ： 苏 州 市
工业园区星阳街 5
号
法 定 代 表 人 ： 范 力
电话：
0512- 65581136
联系人：方晓丹
客户服务电话：
400- 8601- 555
网址：
www.dwjq.com.cn
47） 招 商 证 券 股 份
有限公司
住 所 ： 深 圳 市 福 田
区益田路江苏大厦
A 座 38- 45 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市
福田区益田路江苏
大厦 A 座 38- 45 层
法 定 代 表 人 ： 宫 少
林
电话：
0 755- 82943079
联系人：吴少彬
客户服务电话：
95565 或
400- 8888- 111 国联安优选行业股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
网址：
www.newone.com.c
n
48） 中 信 万 通 证 券
有限责任公司
住所： 青 岛 市 崂 山
区深圳路 222 号 1
号楼 2001
办公地址： 青 岛 市
崂 山 区 深 圳 路 222
号青岛国际金融广
场 1 号楼21 层
法 定 代 表 人 ： 杨 宝
林
电话：
0532- 85022326
联系人：吴忠超
客户服务电话：
95548
网址：
www.zxwt.com.cn
49） 江 海 证 券 有 限
公司
住 所 ： 哈 尔 滨 市 香
坊区赣水路 56 号
办 公 地 址 ： 哈 尔 滨
市 香 坊 区 赣 水 路国联安优选行业股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
56 号
法定代表人： 孙
名扬
电话：
0451- 82336863
联系人： 张宇宏
客户服务电话 ：
400- 6662- 288
网址:
www.jhzq.com.cn
50) 华宝证券有
限责任公司
住 所 ： 上 海 市 浦 东
新 区 世 纪 大 道 100
号 环 球 金 融 中 心
57 层
办 公 地 址 ： 上 海 市
浦东新区世纪大道
100 号 环 球 金 融 中
心 57 层
法 定 代 表 人 ： 陈 林
电话：
021- 68778081
联系人：刘闻川
客户服务电话 ：
400- 8209- 898 国联安优选行业股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
网址:
www.cnhbstock.co
m
51） 浙 商 证 券 股 份
有限公司
住 所 ： 浙 江 省 杭 州
市杭大路 1 号
办 公 地 址 ： 浙 江 省
杭州市杭大路 1 号
黄龙世纪广场 A 区
6/7 楼
法 定 代 表 人 ： 吴 承
根
电话：
0571- 87901908
联系人：刘虹
客户服务电话：
400- 6967- 777
网址：www.stocke.com.cn
52） 天 风 证 券 股 份
有限公司
住 所 ： 湖 北 省 武 汉
市东湖新技术开发
区关东园路 2 号高
科大厦四楼
办 公 地 址 ： 湖 北 省
武汉市武昌区中南国联安优选行业股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
路 99号保利广场 A
座 37 楼
法 定 代 表 人 ： 余 磊
电话：87618882
联系人：翟璟
客户服务电话：
400- 8005- 000
网址:
www.tfzq.com
53） 名 称 ： 中 国 国
际期货有限公司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳
区建国门外光华路
14 号 1 幢 1 层、2
层、9 层、11层、
12 层
办 公 地 址 ： 北 京 市
朝阳区麦子店西路
3 号新恒基国际大
厦 15 层
法 定 代 表 人 ： 王 兵
联系人：赵森
电话：
010- 59539864
客服电话： 9 5 1 6 2 、
400- 8888- 160 国联安优选行业股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
网址：
www.cifco.net
5 4 ） 杭 州 数 米 基 金
销售有限公司
住 所 ： 浙 江 省 杭 州
市滨江区江南大道
3588 号 12 层
办 公 地 址 ： 浙 江 省
杭州市滨江区江南
大道 3588 号 12 层
法 定 代 表 人 ： 陈 柏
青
电话：
0571- 28829790
联系人：周嬿旻
客户服务电话：
400- 0766- 123
网址：
www.fund123.cn
5 5 ） 上 海 天 天 基 金
销售有限公司
住 所 ： 上 海 市 徐 汇
区 龙 田 路 195 号
3C- 9 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市
徐 汇 区 龙 田 路 195国联安优选行业股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
号 3C- 9 楼
法 定 代 表 人 ： 其 实
电话：
021- 54509988
联系人：练兰兰
客户服务电话：
400- 1818- 188
网址：
www.1234567.com.
cn
5 6 ) 名 称 ： 上 海
好买基金销售有限
公司
住 所 ： 上 海 市 浦 东
南路 1118 号 鄂 尔
多 斯 国 际 大 厦 903
— 906 室
办 公 地 址 ： 上 海 市
浦 东 南 路 1118 号
鄂尔多斯国际大厦
903— 906 室
法 定 代 表 人 ： 杨 文
斌
电话：
021- 58870011
联系人：王玉山
客户服务电话：国联安优选行业股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
400- 700- 9665
网址：
www.ehowbuy.com
5 7 ） 北 京 展 恒 基 金
销售有限公司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳
区华严北里 2 号民
建大厦 6 层
办 公 地 址 ： 北 京 市
朝阳区华严北里 2
号民建大厦 6 层
法 定 代 表 人 ： 闫 振
杰
电话：
010- 62020088
联系人：宋丽冉
客户服务电话：
400- 8886- 661
网址：
www.myfund.com
5 8 ） 诺 亚 正 行 （ 上
海）基金销售投资
顾问有限公司
住 所 ： 上 海 浦 东 新
区 银 城 中 路 68 号
时代金融中心 8 楼
801 室 国联安优选行业股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
办 公 地 址 ： 上 海 浦
东 新 区 银 城 中 路
68 号时代金融中
心 8 楼 801 室
法 定 代 表 人 ： 王 静
波
电话：
021- 38602377
联系人：方成
客户服务电话：
400- 8215- 399
网址：
www.noah- fund.co
m
5 9 ） 深 圳 众 禄 基 金
销售有限公司
住所： 广 东 省 深 圳
市罗湖区梨园路物
资控股置地大厦 8
楼
办公地址： 广 东 省
深圳市罗湖区梨园
路物资控股置地大
厦 8 楼
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
电话：
0755- 33227950 国联安优选行业股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
联系人：童彩平
客户服务电话：
400- 678- 8887
网址：
www.zlfund.cn
60） 和 讯 信 息 科 技
有限公司
注 册 地 址 ： 北 京 市
朝 阳 区 朝 外 大 街
22 号 泛 利 大 厦 10
层
办 公 地 址 ： 上 海 市
浦 东 新 区 东 方 路
18号保利广场 E 座
18 楼
法 定 代 表 人 ： 王 莉
电话：
021- 68419822
联系人：周轶
客户服务电话：
400- 920- 0022
网址：
licaike.hexun.co
m
61） 名 称 ： 万 银 财
富（北京）基金销
售有限公司 国联安优选行业股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
注 册 地 址 ： 北 京 市
朝阳区北四环中路
27号院 5 号楼3201
内
办 公 地 址 ： 北 京 市
朝阳区北四环中路
27号院 5 号楼3201
内
法 定 代 表 人 ： 李 招
弟
电话：
010- 59393923
联系人：廉亮
客户服务电话：
400- 808- 0069
网址：
www.wy- fund.com 基金
管理人可以根据相关法 律法规要求，选择其他 符合要求的机构代理销 售本
基金，并及时公告。
（二） 注册登记机构
名称：国联安基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9 楼
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9 楼
法定代表人： 庹启斌
联系人：茅斐
电话：021-38992852 国联安优选行业股票型证券投资基金
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（三） 出具法律意见书的 律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址： 上海市银城中路68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
联系人：安冬
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师： 吕红、安冬
（四） 审计基金资产的会 计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所
住所：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼
办公地址： 上海市静安区南京西路1266 号恒隆广场50 楼
负责人：蔡廷基
联系人：王国蓓
联系电话：021-22122888
传真：021-62881889
经办注册会计师： 王国蓓、钱晓英
五 、基 金的 名称
国联安优选行业股票证券投资基金
六、 基 金的 类型
股票型基金
国联安优选行业股票型证券投资基金
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七 、基 金份 额的 申购 、赎回 与 转换
（一） 申购费 率与赎回费 率
1、申购费率
本基金对申购设置级差费率， 申购费率随申购金额的增加而递减：
① 通过本公司直销柜台前端申购本基金的养老金客户申购费率如下
表：
申购金额 （含申购费） 申购费率
50 万元以下
0.60%
50 万元（含）以上，100 万元以下
0.48%
100 万元（含）以上，500 万元以下
0.32%
500 万元（含）以上，1000 万元以下
0.12%
1000 万元（含）以上
每笔交易 1000 元
② 非养老金客户前端申购本基金的申购费率如下表：
申购金额 （含申购费） 申购费率
50 万元以下
1.50%
50 万元（含）以上，100 万元以下
1.20%
100 万元（含）以上，500 万元以下
0.80%
500 万元（含）以上，1000 万元以下
0.30%
1000 万元（含）以上
每笔交易 1000 元
投资者通过国联安基金 网上直销平台申购本基 金可享受前端申购费率
优惠。具体优惠申购费率 届时以最新的相关公告为准。
基金管理人不设置申购 金额上限，但各银行卡 具体的申购上限要遵守
各银行网上银行上限标 准。本基金管理人可根 据业务情况调整上述交 易费
用和限额要求，并依据相关法规的要求提前进行公告。 国联安优选行业股票型证券投资基金
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本基金申购费用由 基金 申购人承担，不列入基 金资产， 可用于本基金
的市场推广、销售 、注册登记等基金存续期间发生的各项费用 。
投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。
因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。
2、赎回费率
持有期限 赎回费率
持有期<1 年
0.50%
1 年 ≤持有期<2 年
0.20%
持有期≥2 年
0
注：1 年指365 天 。
赎 回 费 用 由 基金 赎 回 人 承 担 ， 赎 回 费 用的25% 归 入 基 金 资 产 ， 其 余 部
分作为本基金用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
3、基金管理人可以在 法律法规和 基金合同 规 定范围内调整申购费率 和
赎回费率。费率如发生 变更，基金管理人应当 按照《信息披露办法》 的有
关规定在至少一种指定媒体上公告。
4、对特定交易方式（ 如网上交易、电话交易 等），基金管理人可以 按
中国证监会要求履行必 要手续后，采用低于柜 台交易方式的基金申购 费率
和基金赎回费率。
5、基金管理人可以在 不违背法律法规规定及 基金合同约定的情况下 根
据市场情况制定基金促 销计划，针对基金投资 者定期和不定期地开展 基金
促销活动。在基金促销 活动期间，基金管理人 在与相应的代销机构协 商一
致后，可以按中国证监 会要求履行必要手续后 ，对基金投资者适 当 调整 基
金申购费率和赎回费率。
（二 ） 申购份数与赎回金 额的计算方式
1、申购份额的计算
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购费用后， 以申请 当
日基金份额净值为基准 计算，各计算结果均按 照四舍五入方法，保留 小数
点后两位，由此误差产 生的损失由基金财产承 担，产生的收益归基金 资 产国联安优选行业股票型证券投资基金
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所有。
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
申购费用 = 申购金额-净申购金额
申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值
例： 某投资者投资5万元申购本基金的基金份额， 假设申购当日基金份
额净值为1.05元，则可得到的申购份额为：
净申购金额=50000/ （1+1.5% ）=49261.08 元
申购费用=50000-49261.08=738.92元
申购份额=49261.08/1.05=46915.31份
即：投资者投资5 万 元申 购 本 基 金 的 基 金 份 额， 假 设 申 购 当 日 基 金 份额 净
值为1.05元，则其可得到46915.31份基金份额。
2、赎回净额的计算
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值的
金额，净赎回金额为赎 回金额扣除赎回费用的 金额，各计算结果均按 照四
舍五入方法，保留小数 点后两位，由此误差产 生的损失由基金财产承 担，
产生的收益归基金财产所有。
本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中，
赎回金额＝赎回份数×T 日基金份额净值
赎回费用＝赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额－赎回费用
例：某投资者 赎回本基金 10000 份基金份额，赎回 适用费率为 0.5% ，
假设赎回当日基金份额净值为 1.148 元，则其可得净赎回金额为：
赎回总金额＝10000×1.148＝11480 元
赎回费用＝11480×0.5% ＝57.40 元
净赎回金额＝11480－57.40 ＝11422.60 元
即：投资者赎回本基金 10000 份基金份额，假设赎回当日基金份额净
值为 1.148 元，则可得到的净赎回金额为 11422.60 元。
3、基金份额净值计算
T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日 发 行 在 外 的 基 金 份 额 总国联安优选行业股票型证券投资基金
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数。基金份额净值单位 为人民币元，计算结果 保留 到 小数点后 三 位 ，小 数
点后第四位四舍五入。
T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇 特殊
情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
（三 ） 基金转换
基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部
份额转换为同一基金管 理人管理的另一只开放 式基金份额。基金转换 只能
在同一销售机构进行。 转换的两只基金必须都 是该销售机构代理的同 一基
金管理人管理的、在同 一注册登记机构处注册 登记的、同一收费模式 的开
放式基金。
1、适用基金范围：
本基金转换业务适用的基金范围为：本基金管理人旗下管理的国联安
德盛稳健证券投资基金 （基金简称： 国联安稳 健混合； 基金代码：255010）、
国联安德盛小盘精选证 券投资基金（基金简称 ：国联安小盘精选混合 ；基
金代码：257010 ） 、 国 联安德盛安心成长混合型证券投资基金 （基金简称：
国联安安心成长混合；基金代码：253010 ）、国联安德盛精选股票证券投
资基金 （基金简称： 国联安精选股票； 基金代码： 前端257020、 后端257021）、
国联安德盛优势股票证 券投资基金（基金简称 ：国联安优势股票；基 金代
码： 前端257030、后 端 257031） 、 国联安德 盛红利股票证券投资基金 （基
金简称：国联安红利股票；基金代码：前端 257040 、后端 257041 ）、国
联安德盛增利债券证券投资基金 （基金简称： 国联安增利债券； 基金代码：
A 类 253020、B 类 253021）、国联安主题驱动股票型证券投资基金（基金
简称：国联安主题驱动股票；基金代码：257050 ）、国联安信心增益债券
型证券投资基金（基金简称：国联安信心增益债券；基金代码 253030 ）、
国联安上证大宗商品股 票交易型开放式指数证 券投资基金联接基金（ 基金
简称：国联安上证商品 ETF 联接；基金代码：257060）、国联安货币市场
证券投资基金 （基金简称： 国联安货币； 基金代码： A 级253050、 B 级253051）、
国联安优选行业股票型 证券投资基金（基金简 称：国联安优选行业股 票；
基金代码：257070 ）、国联安信心增长债券型证券投资基金（简称：国联国联安优选行业股票型证券投资基金
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安信心增长债券；基金代码：A 类253060 B 类253061）、国联安中债信用
债指数增强型发起式证 券投资基金（基金简称 ：国联安中债信用债指 数增
强；基金代码：253070 ）、国联安保本混合型证券投资基金（基金简称：
国联安保本混合；基金代码：000058 ）、国联安中证股债动态策略指数证
券投资基金（基金简称：国联安股债动态；基金代码：000060 ）、国联安
中证医药 100 指数证券投资基金（基金简称：国联安医药 100 指数、国联
安新精选灵活配置混合 型证券投资基金（基金 简称：国联安新精选混 合；
基金代码：000417 ）和国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金（基金简
称：国联安通盈混合；基金代码：000664 ）。
本公司今后发行的其他开放式基金的基金转换业务另行公告。
2、适用销售机构：
国联安基金管理有限公司网上直销平台、 国联安基金管理有限公司直销
柜台、 交 通 银 行 股 份 有限 公 司 、 华 宝 证 券 有 限责 任 公 司 、 江 海 证 券 有限 公
司、华泰联合证券有限 责任公司、华泰证券股 份有限公司 、 天 风 证 券股 份
有限公司、中国国际期 货有限公司 和 讯 信 息 科技 有 限 公 司 、 诺 亚 正 行（ 上
海）基金销售投资顾问 有限公司 、 杭 州 数 米 基金 销 售 有 限 公 司 、 上 海天 天
基金销售有限公司、上 海好买基金销售有限公 司、深圳众禄基金销售 有限
公司、万银财富（北京）基金销售有限公司。
本基金管理人可根据情况变更或增减上述销售机构，并将另行公告。
具体可转换基金为各销售机构已销售 并开通转换业务的基金。
3、基金转换费及转换份额的计算：
（1） 进行基金转换的总费用包括转换手续费、 转出基金的赎回费和转
入基金与转出基金的申购补差费三部分。
1）转换手续费率为零。如基金转换手续费率调整将另行公告。
2）转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率
其中：转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值
目前，本公司旗下基金赎回费率如下：
基金名 称 持有时 间 费率
国联安 稳健 混合 全部 0.50% 国联安优选行业股票型证券投资基金
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国联安 小盘 精选 混合
国联安 安心 成长 混合
国联安 精选 股票
国联安 优势 股票
国联安 红利 股票
国联安 主题 驱动 股票
持有 1 年以 下 0.50%
持有 1 年（ 含） 至 2 年 0.25%
持有 2 年（ 含） 及以 上 0.00%
国联安 上证 商 品 ETF 联接
国联安 股债 动态
国联安 医 药100 指数
持有 1 年以 下 0.50%
持有 1 年（ 含） 至 2 年 0.30%
持有 2 年（ 含） 及以 上 0.00%
国联安 优选 行业 股票 持有 1 年以 下 0.50%
持有 1 年（ 含） 至 2 年 0.20%
持有 2 年（ 含） 及以 上 0.00%
国联安 增利 债 券 A 持有 90 天 以下 0.30%
持有 90 天 以上 0.00%
国联安 增利 债 券 B 持有 30 天 以下 0.75%
持有 30 天 （含 ）及 以上 0.00%
国联安 信心 增益 债券 持有 30 天 以下 0.90%
持有 30 天 以上 （ 含） 至1 年 0.10%
持有 1 年（ 含） 至 2 年 0.05%
持有 2 年（ 含） 及以 上 0.00%
国联安 中债 信用 债指 数增 强 持有 1 年以 下 1.50%
持有 1 年（ 含） 至 2 年 1.00%
持有 2 年（ 含） 以上 0.00%
国联安 保本 混合 持有 1.5 年 以下 2.00%
持有 1.5 年 （含 ） 至3 年 1.00%
持有 3 年（ 含） 以上 0.00%
国联安 货币 全部 0.00%
国联安 信心 增长 债 券 A 在 同 一 开 放 期 内 申 购 后 又 赎
回的份 额
0.90%
认 购 或 在 某 一 开 放 期 申 购 并
在下一 开放 期赎 回的 份额
0.05%
认 购 或 在 某 一 开 放 期 申 购 ，
且在下一个开放期未赎回，而是
0.00% 国联安优选行业股票型证券投资基金
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在下一个开放期其后的开放期赎
回的份 额
国联安 信心 增长 债 券 B 在 同 一 开 放 期 内 申 购 后 又 赎
回的份 额
0.90%
认 购 或 在 某 一 开 放 期 申 购 并
在下一 开放 期赎 回的 份额
0.00%
认 购 或 在 某 一 开 放 期 申 购 ，
且在下一个开放期未赎回，而是
在下一个开放期其后的开放期赎
回的份 额
0.00%
国联安 新精 选混 合
国联安 通盈 混合
持有不 到 7 日 1.50%
持有 7 日（ 含）-30 日 0.75%
持有 30 日 （含 ）-1 年 0.60%
持有 1 年（ 含）-2 年 0.30%
持有 2 年（ 含） 以上 0.00%
上述赎回费率可能根据本公司公告而进行调整，届时以最新公布的费
率为准。
3） 转入基金与转出基 金的申购补差费按转入基金与转出基金之间申购
费率的差额计算收取，具体计算公式如下：
转入基金与转出基金的申购补差费率 = max [ （转入基金的申购费率
—转出基金的申购费率），0 ]，即转入基金 申购费率减去转出基金申购费
率，如为负数则取零。
目前，本公司旗下开通转换业务的基金申购费率如下：
基金名称 申购金额（含申购费 ） 费率
国联安 稳健 混合
国联安 小盘 精选 混合
国联安 安心 成长 混合
100 万 以下 1.50%
100 万 （含 ）至500 万 1.00%
500 万元( 含)以上 每笔交易 1000
元
国联安 新精 选混 合
100 万 以下 1.50%
100 万 （含 ）至200 万 1.00%
200 万 （含 ）至500 万 0.60%
500 万 （含 ）及 以上
每笔交易 1000
元
国联安 精选 股票 （前 端）
国联安 优势 股票 （前 端）
国联安 红利 股票 （前 端）
50 万 以下 1.50%
50 万 （含 ）至150 万 1.00%
150 万 （含 ）至500 万 0.60% 国联安优选行业股票型证券投资基金
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国联安 主题 驱动 股票
500 万 （含 ）及 以上
每笔交易 1000
元
国联安 上证 商 品ETF 联接
国联安 股债 动态
100 万 元以 下 1.50%
100 万 元（ 含） 至 500 万元 0.70%
500 万 元（ 含） 以上
每笔交易 1000
元
国联安 优选 行业 股票
50 万 元以 下 1.50%
50 万 元（ 含） 至 100 万元 1.20%
100 万 元（ 含） 至 500 万元 0.80%
500 万 元（ 含） 至 1000 万元 0.30%
1000 万元 （含 ）以 上
每笔交易 1000
元
国联安 保本 混合
100 万 以下 1.00%
100 万 （含 ）至300 万 0.80%
300 万 （含 ）至500 万 0.40%
500 万 （含 ）及 以上
每笔交易 1000
元
国联安 医 药100 指数
100 万 以下 1.20%
100 万 （含 ）至500 万 0.70%
500 万 元（ 含） 至 1000 万元 0.20%
1000 万元 （含 ）以 上
每笔交易 1000
元
国联安 精选 股票 （后 端）
国联安 优势 股票 （后 端）
国联安 红利 股票 （后 端）
持有1 年以 下 1.60%
持有1 年（ 含） 至 3 年 1.30%
持有3 年（ 含） 至 5 年 0.60%
持有5 年（ 含） 及以 上 0.00%
国联安 增利 债 券A
国联安 信心 增益 债券
国联安 中债 信用 债指 数增 强
100 万 以下 0.80%
100 万 （含 ）至300 万 0.50%
300 万 （含 ）至500 万 0.30%
500 万 （含 ）及 以上
每笔交易 1000
元
国联安 通盈 混合
100 万 元以 下 0.70%
100 万 （含 ）至200 万 0.50%
200 万 （含 ）至500 万 0.30%
500 万 （含 ）及 以上
每笔交易 1000
元
国联安 信心 增长 债 券 A
100 万 元以 下 0.60%
100 万 （含 ）至300 万 0.40%
300 万 （含 ）至500 万 0.20%
500 万 （含 ）及 以上
每笔交易 1000
元
国联安 增利 债 券B 全部 0.00%
国联安 货币 全部 0.00%
国联安 信心 增长 债 券 B 全部 0.00%
上述申购费率可能根据本公司公告而进行调整，届时以最新公布的费
率为准。
前端份额之间转换的申购补差费率按转出金额对应转入基金的申购费国联安优选行业股票型证券投资基金
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率和转出基金的申购费 率作为依据来计算。后 端份额之间转换的申购 补差
费率为零，因此申购补差费为零。
投资者通过网上直销平台办理前端收费模式下本基金与本公司旗下其
他开通基金转换业务的 开放式基金间的基金转 换业务，享受转换费中 相应
前端申购补差费率的优 惠，其他费率标准不变 。在确定基金转换补差 费率
时，对于转出基金、转入基金的标准申购费率高于 0.6%的，申购费率按各
基金对应的 4 折优惠申购费率执行，但优惠申购费率不得低于 0.6% ；转出
基金、转入基金的标准申购费率等于 或低于 0.6%的，则依据标准申购费率
计算。
基金管理人有权根据业务情况调整上述交易费用，并依据相关法规要
求进行公告。
4） 其他销售机构办理 基金转换业务适用的转换费率将在开通时另行公
告。
（2）转换份额的计算公式：
转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值
转换费用＝转换手续费＋转出基金的赎回费＋申购补差费
其中：
转换手续费＝0
赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率
申 购 补 差 费 ＝( 转 出 金 额 － 赎 回 费) × 申 购 补 差 费 率/(1+ 申 购 补 差 费
率)
1）如果转入基金的申购费率 > 转出基金的申购费率
转换费用＝转出基金的赎回费+申购补差费
2）如果转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率
转换费用＝转出基金的赎回费
3）转入金额 = 转出金额 - 转换费用
4）转入份额 = 转入金额 / 转入基金当日基金份额净值
其中，转入基金的申购费率和转出基金的申购费率均以转出金额作为
确定依据。
注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。 国联安优选行业股票型证券投资基金
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（3）基金转换业务举例：
例：某投资者于某日通过本公司网上交易平台将其持有的国联安精选
股票基金 500,000 份转换为国联安安心混合基金，该投资者使用的是工行
卡（非通联支付）。假 设转换申请受理当日国 联安精选股票基金的基 金单
位资产净值为1.250 元， 国联安安心混合基金的基金单位资产净值为1.050
元，假设该投资者持有国联安精选股票基金不满 1 年。该金额档次下，国
联安精选网上交易转换为国联安安心成长的网上交易申购补差费率为
0.75%-0.6%=0.15% ，则该投资者最终得到的安心成长的份额计算为：
国联安精选股票基金赎回费＝转出份额×国联安精选股票基金当日基
金单位资产净值×国联安精选股票基金赎回费率＝500,000.00 ×1.250 ×
0.5％＝3,125 元
申 购 补 差 费 ＝ ( 转 出 金 额 － 转 出 金 额 × 转 出 基 金 赎 回 费 率) × 申 购 补
差费率/(1+申购补差费率)= （500,000×1.250-500,000×1.250×0.5%）×
0.15% / (1+0.15%)=931.42 元
转入金额＝转出份额×国联安精选股票基金当日基金单位资产净值－
赎 回 费 － 申 购 补 差 费 ＝500,000.00 ×1.250 －3,125 －931.42 ＝620,943.58
元
转入份 额 ＝ 转 入 金 额/ 国 联 安 安 心 混 合 基 金 当 日 单 位 基 金 资 产 净 值 ＝
620,943.58 / 1.050 ＝591,374.84 份
4、业务规则：
（1）基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时，
转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。
（2） 基金转换采取未 知价法， 即以申请受理当日各转出、 转入基金的
单位资产净值为基础进行计算。
（3） 正常情况下， 基金注册与过户登记人将在 T+1 日对投资者 T 日的
基金转换业务申请进行有效性确认。 在 T＋2 日后 （包括该日） 投资 者可通
过本公司直销业务平台查询基 金转换的成交情况。
（4） 目前基金转换的最低申请份额 原则上 为100 份基金单位。 基金份
额持有最低为 100 份基金单位。如投资者办理基金转换出后该基金份额不
足 100 份时，需一次性全额转出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限国联安优选行业股票型证券投资基金
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额限制。
（5） 单个开放日基金 净赎回份额及净转出申请份额之和超过上一开放
日基金总份额的 10%时， 为巨额赎回。 发生巨额赎回时， 基金转出与基金赎
回具有相同的优先级， 基金管理人可根据基金 资产组合情况，决定全 额转
出或部分转出，并且对 于基金转出和基金赎回 ，将采取相同的比例确 认。
在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。
（6） 目前， 原有基金为前端收费的基金份额只能转换为其他前端收费
的基金份额，后端收费的基金份额只能转换为其他后端收费的基金份额。
本公司有权根据市场情况调整上述转换的程序及有关限制，但最迟应
在调整生效 前 按 照 《 信息 披 露 管 理 办 法 》 在 至少 一 种 中 国 证 监 会 指 定的 信
息披露媒体公告。
5、暂停基金转换的情形及处理：
出现下列情况之一时，基金管理人可以暂停基金转换业务：
（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作。
（2） 证券交易场所在交易时间非正常停市， 导致基金管理人无法计算
当日基金资产净值。
（3） 因市场剧烈波动或其他原因而出现连续巨额赎回， 基金管理人认
为有必要暂停接受该基金单位转出申请。
（4） 法律、 法规、 规 章规定的其他情形或其他在 《基金合同》 、 《 招
募说明书》已载明并获中国证监会批准的特殊情形。
发生上述情形之一的，基金管理人应立即向中国证监会备案并于规定
期限内在至少一种中国 证监会指定媒体上刊登 暂停公告。重新开放基 金转
换时，基金管理人应按 照《信息披露办法》在 至少一种中国证监会指 定媒
体上刊登重新开放基金转换的公告。
6、重要提示：
（1） 基金发行期内不受理基金转入交易申请， 该基金成立并开放申购
赎回业务后受理基金转换业务。新基金的转换规定，以本公司公告为准。
（2） 本招募说明书仅 对国联安稳健混合、 国联安小盘混合、 国联安安
心混合、国联安精选股 票、国联安优势股票、 国联安红利股票、国联 安增
利债券A、 国联安增利债券 B、 国联安主题驱动股票、 国联安信心增益债券、国联安优选行业股票型证券投资基金
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国联安上证商品 ETF 联接、国联安货币、国联安优选行业股票、国联安信
心增长债券A、 国联安 信心增长债券 B、 国联安中债信用债指数增强、 国联
安保本混合、国联安股债动态、国联安医药 100 指数、国联安新精选混合
和国联安通盈混合的转换事项予以说明。
（3） 本公司有权根据市场情况调整上述转换的程序及有关限制， 但最
迟应在调整生效前按照 《信息 披 露 办 法 》 在 至少 一 种 中 国 证 监 会 指 定的 信
息披露媒体公告。
（4）本基金转换业务的解释权归本公司。
投资者通过网上直销平台办理前端收费模式下本基金与本公司旗下其
他开通基金转换业务的 开放式基金间的基金转 换业务，享受转换费中 相应
前端申购补差费率的优 惠，其他费率标准不变 。基金管理人有权根据 业务
情况调整上述交易费用，并依据相关法规要求进行公告。
八 、基 金的 投资 目标
本基金主要投资于流动性周期、企业盈利周期和通货膨胀周期中的景
气行业，优选景气行业 中具有高成长性的企业 ，在控制风险的前提下 ，努
力实现超越业绩比较基准的长期稳定回报。
九 、基 金的 投资 方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的股票 （包 含中小 板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的 股票） 、
债券、货币市场工具 、权 证 、 资 产 支 持 证 券 以及 法 律 法 规 或 中 国 证 监会 允
许基金投资的其他金融 工具（但须符合中国证 监会的相关规定） 。 如法 律
法规或中国证监会以后 允许基金投资其他品种 ，本基金管理人在履行 适当
程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。
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十 、基 金的 投资 策略
（一） 基金的投资策略
1、资产配置 策略
根据宏观经济发展趋势、金融市场的利率变动和市场情绪，综合运用
定性和定量的方法，对 股票、债券和现金类资 产的预期收益风险及相 对投
资价值进行评估，确定 基金资产在股票、债券 及现金类资产等资产类 别的
分配比例。在有效控制投资风险的前提下，形成大类资产的配置方案。
若出现重大突发事件、投资者情绪急剧变化、海外市场异常变动等因
素导致投资决议形成的 市场环境发生改变，基 金经理可以提出大类资 产配
置的调整建议，投资决 策委员会召开会议，讨 论基金经理的建议并确 定大
类资产的调整比例，由基金经理执行。
2、股票投资 策略
本 基 金 通 过 自 上 而 下 的 行 业 配 置 和 自 下 而 上 的 个 股 精 选 相 结 合 的 方
法，在投资策略上充分 体现双重“优选”概念 ，即，前瞻性地把握中 国经
济成长和结构转型过程 中行业景气度的变化， 以定量分析和定性分析 相结
合的方法， 动态优选不同经济周期阶段的景气行业； 并结合价值投资理念，
挖掘该行业的成长性个股，获取超额收益率。
（1）行业配置策略
在中国经济成长和结构转型的发展过程中，不同时期各行业的景气度
不同。本基金管理人主 要从中国经济周期演进 中各行业景气变化的机 理出
发，总结各行业的市场 表现与经济周期的联动 关系，从而优选出不同 经济
周期下的投资 收 益 超 过市 场 中 各 行 业 收 益 率 的平 均 值 的 景 气 行 业 。 对于 在
不同经济周期下投资收 益能够长期超越市场中 各行业平均收益率的行 业，
本基金立足于长期持有 ；对于在经济周期的不 同阶段具有不同市场表 现的
行业，本基金管理人将 在经济周期演进过程中 根据这些行业与经济周 期的
联动关系进行动态的行 业优化配置，在控制风 险的前提下，努力实现 基金
资产的长期稳定回报。
本基金主要通过流动性周期、利润周期和通胀周期三个因素来刻画经国联安优选行业股票型证券投资基金
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济周期，分析各行业表现与经济周期之间的相关性。
1）流动性周期
流动性周期主要由利率走势所驱动，特别是短期利率。当中央银 行降
息以刺激经济时， 周期往往进入了加速阶段， 当降息结束时周期到达顶点，
强的流动性增长常常导致较强的利润上升， 进 而导致企业投资和就业增长；
当中央银行加息、收缩 流动性时，大多数时候 对通货膨胀及企业过度 投资
等产生抑制作用。
2）利润周期
利润周期通常落后于利率的变化。企业的利润增长经常鼓励企业开支
和薪水增长，利润减少则正好相反。
3）通货膨胀 周期
通货膨胀指在纸币流通条件下，因货币供给大于货币实际需求，导致
货币贬值， 而 引 起 的 一段 时 间 内 物 价 持 续 而 普遍 地 上 涨 现 象 ； 而 当 市场 上
流通货币减少， 货币 供给 小于货币实际需求， 影响物价下跌， 就造 成通货
紧缩。通 货 膨 胀 与 通 货紧 缩 的 交 替 与 经 济 周 期是 交 织 在 一 起 的 ， 对 企业 的
开支、产品价格以及利润率等产生重要的影响。
下图描述了三个周期和它们的相互关系。在一个典型的经济周期中，
流动性周期经常领先于利 润 周 期 ， 然 后 是 通 胀周 期 。 三 个 周 期 在 时 间上 并
存，相互交织。每一周 期的各个阶段前后继起 ，但并不必然存在。本 基金
将在宏观经济动态变化中前瞻性地把握三者的演变， 并从中优选景气 行业。 国联安优选行业股票型证券投资基金
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本基金管理人将通过定性和定量的方法，分析流动性周期、利润周期
和通胀周期中各行业市场表现的关键驱动因素（如主营业务利润增长率） ，
进而判断各行业的市场择时顺序， 从而优选出 不同经济周期下的景气行业，
并实现对优选行业的重点配置。
为提高本基金行业配置的有效性，本基金还将从行业内各企业的财务
指标、行业生命周期与 景气度的变化、宏观政 策影响（如当时国家产 业政
策的导向） 、 估值与成长性的最新变化， 结合实地调研所获知的关于各行业
的发展态势与景气变化 的最新信息，把握各备 选行业的发展前景，选 择成
长性行业，并据此对投资组合当中的行业构成进行及时调整。
（2）选股策略
在对行业景气程度和投资价值的分析过程中，本基金将前瞻性地把握
中国经济成长及结构转 型中受惠的行业高成长 公司，使投资者分享这 些上
市公司在中国经济发展 和结构转型中获得的高 成长溢价，获得长期、 稳定
的投资回报。
在得到了最优化的行业配置比例之后，基金管理人将从已经优选出的
行业中，挑选高成长上 市公司进行投资。在个 股选择上，主要对品质 、成
长性和估值三个方面进行评估。
1）品质
本基金主要通过 盈利能力指标（如 P/E 、P/S、P/EBIT 等） ，经营效率
流动性周期
利润周期
通胀周期 国联安优选行业股票型证券投资基金
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指标 （如ROE、ROA 、ROIC 等） 和财务状况指标 （如资产负债率、 流动 比率
等）衡量上市公司的品质。
2）成长性评估
本基金主要通过企业利润增长率等指标以及成长性综合评价来评估公
司的成长性。
首先对企业利润增长率、销售毛利率等成长性指标进行定量评估，然
后根据企业成长性评价 体系，对公司的成长性 进行综合评分并排序， 挑选
出其中最具成长潜力而且 成 长 质 量 优 良 的 股 票进 入 核 心 股 票 池 。 企 业成 长
性评价体系从宏观环境 、行业前景、公司质量 和成长性质量方面对企 业的
成长性进行评价，采用 定性分析结合定量分析 的方法对企业的成长性 进行
综合评分。
3）估值水平
对上述核心股票池中的重点上市公司进行内在价值的评估和成长性跟
踪研究，在明确的价值 评估基础上选择定价相 对合理且成长性可持续 的投
资标的。
3、债券投资 策略
在债券投资方面，本基金可投资于国债、央行票据、金融债、企业债
和可转换债券等债券品 种。本基金采用久期控 制下的债券积极投资策 略，
满足基金流动性要求的前 提 下 实 现 获 得 与 风 险相 匹 配 的 投 资 收 益 。 主要 的
债券投资策略有：
1）久期控制 策略
在对利率变化方向和趋势判断的基础上，确定恰当的久期目标，合理
控制利率风险。根据对 市场利率水平的预期， 在预期利率下降时，增 加组
合久期，以较多地获得 债券价格上升带来的收 益；在预期利率上升时 ，减
小组合久期，以规避债券价格下降的风险。
2）类属策略
通过研究宏观经济状况，货币市场及资本市场资金供求关系，以及市
场 投资热点，分析国债 、金融债、企业债券等 不同债券种类的利差水 平，国联安优选行业股票型证券投资基金
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评定不同债券类属的相 对投资价值，确定组合 资产在不同债券类属之 间配
置比例。
3）收益率曲线 配置策略
通过对央行货币政策、经济增长率、通货膨胀率和货币供应量等多种
因素的分析来预测 收 益率 曲 线 形 状 的 可能变化 ， 在久期确定的基础上 ，充
分把握收益率曲线 的 非平 行 移 动 带 来 的 机 会 ，根 据 利 率 曲 线 移 动 情 况， 选
择哑铃型组合、子弹型组合或阶梯型组合 。
4、权证投资 策略
本基金将在严格控制风险的前提下，进行权证的投资 。
1） 综合分析权证的包 括执行价格、 标的股票波动率、 剩余期限等因素
在内的定价因素， 根据BS 模型和溢价率对权证的合理价值做出判断 ， 对价
值被低估的权证进行投资。
2） 基于对权证标的股票未来走势的预期， 充分利用权证的杆杆比率高
的特点，对权证进行 单边投资；
3） 基于权证价值对标的价格、 波动率的敏感性以及价格未来走势等因
素的判断，将权证、标 的股票等金融工具合理 配置进行结构性组合投 资 ，
或利用权证进行风险对冲。
（二 ） 投资 决策流 程
1、 由基金经理对宏观经济和市场状况进行考察， 进行经济与政策研究；
2、 数量策略部 运用风险监测模型以及各种风险监控指标， 对市场预期
风险和投资组合风险进行风险测算，并提供分析报告 ；
3、 投资决策委员会进行资产配置政策的制定。 投资决策委员会定期召
开会议，依据上述报告 对资产配置提出指导性 意见；如遇重大事项， 投资
决策委员会及时召开临时会议做出决策；
4、 结合投资委员会和风险管理部的建议， 基金经理根据市场状况进行
投资组合方案设计； 基金经理根据投资决策委员会的决议， 参考上述报告，
制定资产配置、类属配 置和个债配置和调整计 划，进行投资组合的构 建和
日常管理； 国联安优选行业股票型证券投资基金
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5、基金经理进行投资组合的敏感性分析；
6、 对投资方案进行合规性检查， 重点检查是否满足基金合同规定和各
项法律法规的规定 ；
7、 基金经理 进行投资 组合的实施， 设定或者调整资产配置比例、 单个
券种投资比例，交易指 令传达到交易部；交易 部依据基金经理的指令 ，制
定交易策略，通过交易 系统执行投资组合的买 卖。交易情况及时反馈 到 基
金经理；
8、 投资组合评价。 风险管理部根据市场变化对投资组合的资产配置和
调整提出风险防范建议 ；对投资组合进行评估 ，并对风险隐患提出预 警；
对投资组合的执行过程 进行实时风险监控等。 基金经理依据基金申购 和赎
回的情况控制投资组合的流动性风险。
十 一、 基金 的 业 绩比 较基 准
业绩基准收益率=沪深300 指数×80% ＋上证国债指数×20%。
选择该业绩基准，是基于以下原因：
沪深 300 指数由专业指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布，
由从上海和深圳证券市场中选取的 300 只 A 股作为样本股编制而成。 该指
数以成份股的可自由流 通股数进行加权，指数 样本覆盖了沪深市场六 成左
右的市值，具有良好的市场代表性和市场影响力。
上证国债指数全称为“上海证券交易所国债指数”，是以上海证券交
易所上市的所有固定利 率国债为样本，按照国 债发行量加权而成。其 编制
方法借鉴了国际成熟市 场主流债券 指 数 的 编 制方 法 和 特 点 ， 并 充 分 考虑 了
国内债券市场发展的现 状，具备科学性、合理 性、简便性和易于复制 等优
点。上证国债指数可以表征整个中国国债市场的总体表现。
根据本基金设定的投资范围，基金管理人以 80 ％的沪深 300 指数和
20 ％的上证国债指数构 建的复合指数作为本基 金的业绩比较基准，与 本基
金的投资风格基本一致 ，可以用来客观公正地 衡量本基金的主动管理 收益国联安优选行业股票型证券投资基金
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水平。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受
的业绩比较基准推出， 或者是市场上出现更加 适合用于本基金的业绩 基准
的指数时，本基金可以 在与基金托管人协 商 一致 并 报 中 国 证 监 会 备 案后 变
更业绩比较基准并及时公告。
十 二、 基金 的 风 险收 益特 征
本基金为股票型基金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期
收益的品种，其预期风 险收益水平高于混合型 基金、债券型基金及货 币市
场基金。
十 三、 基金 的投 资组 合报 告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误导性 陈
述或重大遗漏，并对其 内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连 带责
任。
本基金的托管人 ——中国银行股份有限公司根据本基金合同规定， 复核
了本报告中的财务指标 、净值表现和投资组合 报告等内容，保证复核 内容
不存在虚 假 记 载 、 误 导性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。本 投 资 组 合 报 告 所 载 数据 截
至2014 年9 月 30 日，本报告财务资料未经审计师审计。
1 报 告期 末基 金资产 组合 情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％）
1 权益投资 568,797,379.34 86.53
其中：股票 568,797,379.34 86.53
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - - 国联安优选行业股票型证券投资基金
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3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金合
计
88,105,815.39 13.40
7 其他资产 440,498.96 0.07
8 合计 657,343,693.69 100.00
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
2 报 告期 末按 行业分 类的 股票 投资组 合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 349,843,106.55 53.50
D
电力、 热力、 燃气及水生
产和供应业
3,430.00 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 1,879,600.00 0.29
G 交通运输、 仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技
术服务业
180,967,150.91 27.67
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N
水利、 环境和公共设施管
理业
- -
O
居民服务、 修理和其他服
务业
- -
P 教育 24,679,836.60 3.77 国联安优选行业股票型证券投资基金
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Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 11,424,255.28 1.75
S 综合 - -
合计 568,797,379.34 86.98
3 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明
细
序号 股票代码
股票名
称
数量（股） 公允价值( 元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 002432
九安医
疗
1,727,154 41,589,868.32 6.36
2 000997
新 大
陆
1,272,226 33,764,878.04 5.16
3 002664
信质电
机
896,648 31,920,668.80 4.88
4 002131
利欧股
份
1,310,646 29,961,367.56 4.58
5 002502
骅威股
份
1,711,002 28,145,982.90 4.30
6 600584
长电科
技
2,246,058 26,817,932.52 4.10
7 600661 新南洋 878,286 24,679,836.60 3.77
8 300032
金龙机
电
1,103,388 23,678,706.48 3.62
9 002279
久其软
件
709,079 23,491,787.27 3.59
10 002312
三泰电
子
819,099 21,607,831.62 3.30
4 报 告期 末按 债券品 种分 类的 债券投 资组 合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明
细 国联安优选行业股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
本基金本报告期末未持有债券。
6 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证
券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的 前五 名贵 金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排 序 的前五 名权 证投资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报 告期 末本 基金投 资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本 基金 投资 股指期货 的投 资政策
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。
10 报 告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 基金 投资 国债期 货的 投资政 策
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。
10.2 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 基金 投资 国债期 货的 投资评 价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。
11 投 资组 合报 告附注
11.1 本报告期内， 本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部
门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票
库之外的股票。
11.3 其他资产构成 国联安优选行业股票型证券投资基金
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序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 290,749.05
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 18,688.55
5 应收申购款 131,061.36
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 440,498.96
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。
十 四、 基金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金
资产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低 收益。基金的过往业绩 不代
表未来表现。投资有风 险，投资人在做出投资 决策前应仔细阅读本基 金的
招募说明书。
基金份额
净值增长
率①
同期业绩比
较基准收益
率③ ①- ③
净值增长
率标准差
②
业绩比
较基准
收益率
标准差
④ ②- ④
2011-5-23至
2011-12-31 -14.40% -19.86% 5.46% 0.85% 1.07% -0.22%
2012-1-1至
2012-12-31 11.10% 7.04% 4.06% 1.06% 1.02% 0.04%
2013-1-1至
2013-12-31 38.85% -5.30% 44.15% 1.53% 1.11% 0.42%
2014-1-1至
2014-6-30 -5.00% -5.27% 0.27% 1.55% 0.83% 0.72%
2014-1-1至 5.27% 4.89% 0.38% 1.42% 0.80% 0.62% 国联安优选行业股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2014-9-30
2011-5-23至
2014-9-30 39.00% -14.80% 53.80% 1.27% 1.02% 0.25%
十 五、 基金 的费 用与 税收
（一） 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、因基金的证券交易或结算而产生的费用；
4、基金合同生效以后的信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
7、基金资产的资金汇划费用；
8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
（二） 基金费用计提方法 、计提标准和支付 方式
1、与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。
在通常情况下， 基金管 理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×1.5% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 经基金 管理人与基金托管人核对一致
后，由基金托管人于次月 首日起 3 个工作日内从 基金财产中一次性 支付给
基金管理人。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。 国联安优选行业股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 年费率计
提。计算方法如下：
H=E×0.25% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 经基金 管理人与基金托管人核对一致
后，由基金托管人于次月 首日起 3 个工作日内从 基金财产中一次性 支付给
基金托管人。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3） 本条第 （一） 款第 3 至第8 项费用由基金管理人和基金托管人根
据有关法规及相应协议 的规定， 按 费 用 支 出 金额 支 付 ， 列入或摊入 当期 基
金费用。
2、与基金销售有关的费用
（1）申购费
本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式 等 敬请参见招募说明
书 “八、基金的申购、赎回与转换”。
（2）赎回费
本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式 等 敬请参见招募说明
书 “八、基金的申购、赎回与转换”。
（三） 不列入基金费用的 项目
本条第 （一） 款约定以外的其他 与基金运作无关的事项发生的 费用， 以
及基金管理人和基金托 管人因未履行或未完全 履行义务导致的费用支 出或
基金资产的损失等不列入基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、会计师费、律师费及其他费用，
不得从基金财产中列支。
（四） 基金管理费和基金 托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基
金托管费率。降低基金 管理费率和基金托管费 率，无须召开基金份额 持有
人大会。基 金 管 理 人 必须 最 迟 于 新 的 费 率 或 收费 模 式 实 施 日 前 依 照 《信 息国联安优选行业股票型证券投资基金
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披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
（五） 税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行
纳税义务。
十 六、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募说明书依据《中华人民 共和国证券投资基金法》、《证券投资
基金运作管理办法》、 《证券投资基金销售管 理 办 法》、 《 证 券 投 资基 金
信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2014
年7 月5 日刊登的本基金原招募说明书进行了更新， 主要更新的内容 如下：
1、更新了“第三部分 基金管理人”的内容。
2、更新了“第四部分 基金托管人”的内容。
3、更新了“第五部分 相关服务机构”的内容。
4、更新了“第八部分 基金份额的申购和赎回” 的内容。
5、更新了“第九部分 基金的投资”的内容。
6、更新了“第十部分 基金的业绩”的内容。
7、更新了“第二十一部分 基金托管协议的内容摘要”的内容。
8、更新了“第二十二部分 对基金份额持有人的服务”的内容。
9、更新了“第二十三部分 其他应披露事项”的内容。
国联安基金管理有限公司
二〇一五年一月 六日
