富兰克林国海 中小盘 股票 型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
（2014 年第 2 号）
基金管理人：国海富 兰克 林基金管理有限公司
基金托管人：中国银 行股 份有限公司
【重要提示】
富兰克林国海中小盘 股 票型 证 券 投 资 基 金 （ 以下 简称 “ 富兰克林国海中小 盘基金 ” 或
“ 本基 金 ” ）经 中国 证监 会 2010 年 10 月 8 日证 监 基金字 【2010 】1355 号 文 核准募 集， 本
基金的 基金 合同 于2010 年11 月23 日生 效。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 ， 基 金合 同是约 定基
金合同 当事 人之 间权 利、 义务的 法律 文件 。 基 金投 资人自 依基 金合 同取 得基 金份额 即成 为基
金份额 持有 人和 本基 金合 同的当 事人 ， 其持 有基 金份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同的 承
认和接 受，并 按照《 基金 法》 、基 金合同 及其 他有关 规定享 有权利 、承担 义务 。基金 投资人
欲了解 基金 份额 持有 人的 权利和 义务 ，应 详细 查阅 基金合 同。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对 本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所
持有份 额享 受基 金的 收益 ， 但 同时 也要 承担相 应的 投资风 险 。 基 金投资 中的 风险包 括 ： 因 整
体政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系统 性风 险， 个别证 券特 有的
非系统 性风 险， 由于 基金 份额持 有人 连续 大量 赎回 基金产 生的 流动 性风 险， 基金管 理人 在基
金管理 实施 过程 中产 生的 基金管 理风 险， 某一 基金 的特定 风险 等。 富兰 克林 国海成 长动 力基
金为股 票型 基金 ， 属 证券 投资基 金中 的较 高风 险收 益品种 。 投资 者在进 行投 资决策 前 ， 请 仔
细阅读 本基 金的 《招 募说 明书》 及《 基金 合同 》 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募 说明 书 中 基金 投资 组合报 告和 基金 业绩 中的 数据 已 经本 基金 托管 人复 核。
本招募 说明 书（ 更新 ）所 载内容 截止 日 为 2014 年 11 月 23 日， 有关 财务 数据 和净值 表
现截止 日 为2014 年9 月30 日（ 财务 数据 未经 审计 ） 。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司
注册地 址 ： 广 西南 宁市 西乡 塘区总部路 1 号 中国 －东 盟科技 企业 孵化 基地 一 期C-6 栋二
层
办公地 址： 上海 浦东 世纪 大道 8 号上 海国 金中 心二 期 9 层
法定代 表人 ：吴 显玲
成立日 期：2004 年 11 月15 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2004]145 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2.2 亿元 人民 币
存续期 限：50 年
联系人 ：沈增
联系电 话：021-3855 5555
股权结 构： 国海 证券 股份 有限公 司( 原名 “国 海证 券 有限责 任公 司”) 持有 51% 股权， 邓
普顿国 际股 份有 限公 司持 有 49% 股权
（二） 主要 人员 情况
1 、 董事会 成员 ：
董事长 吴显 玲女 士， 中共 党员， 管理 学硕 士， 经济 师。 历 任中 国人 民银 行广 西壮族 自治
区金融 管理 处主 任科 员， 广西证 券交 易中 心副 总经 理 （主 持全 面工 作） ， 广西 证券登 记有 限
责任公 司法 定代 表人 、 总 经理 ， 广 西证 券有限 责任 公司副 总裁 ， 国海证 券有 限责任 公司 副 总
裁，国 海富 兰克 林基 金管 理有限 公司 督察 长。 现任 国海富 兰克 林基 金管 理有 限公司 董事 长 ，
同时兼 任国 海富 兰克 林资 产管理 （上 海） 有限 公司 董事长 。
副董事长 阮博文 （William Y. Yun ）先生 ，工商 管理 硕士，CFA 。阮 博文先 生现 任富兰
克林邓 普顿投 资集团 执行 副总裁, 并负责 特定 和另类 投资团 队，同 时兼任 国海 富兰克 林资产
管理（ 上海 ）有 限公 司董 事。阮 先生 担任Franklin Resources, Inc. 的管 理人 员，亦 是该 公
司 的 投 资 管 理 和 风 险 管 理 委 员 会 成 员 。 他 也 是 Fiduciary Trust Company
International( “Fiduciary Trust ”) 的董 事会 成员 ，于1992 年 加入Fiduciary Trust 担任基金经理8 年，之后成为执行副总裁，负责Fiduciary Trust 的全球权益类部门，并在2000
年至2005 年 期 间 担 任Fiduciary Trust 的 总 裁 。 他 于2002 年 又 担 任Franklin Templeton
Institutional 的 总裁， 负 责富兰克 林邓普 顿全 球业 务发展团 队的机 构业 务， 其职责还 包括
负 责 富 兰 克 林 邓 普 顿 养 老 金 固 定 收 益 计 划 和 投 资 固 定 缴 款 业 务 ， 以 及 负 责Franklin
Templeton Portfolio Advisors 通过 投资 顾问 和咨 询 人员为 个人 和机 构客 户提 供专户 管理 。
在2008 年， 他开 始担 任目 前于富 兰克 林邓 普顿 投资 集团的 职务 。
董事张 雅 锋 女士 ，中 共党 员，研 究生 学历 。历 任广 西壮族 自治 区商 业厅 副处 长、处 长 ，
广西凭 祥市 委副 书记 、 广 西商业 大厦 副总 经理 、 广 西南方 商业 集团 公司 董事 长兼总 经理 、 党
总支书 记 ， 广 西壮族 自治 区证券 办发 行部 主任 、 中 国证监 会南 宁特 派办 副主 任、 广西 投资 集
团有限 公司 副总 经理 、 广 西证券 有限 责任 公司 增资 扩股筹 备组 组长 、 国 海证 券有限 责任 公司
董事长 、 党 委书 记， 国海 富兰克 林基 金管 理有 限公 司董事 长、 董事 。 现 任广 西投资 集团 有限
公司董 事、 国海 证券 股份 有限公 司董 事长 、 党 委书 记、 国 海良 时期 货有 限公 司董事 、 国 海创
新资本 投资 管理 有限 公司 董事 、 广西 北部 湾股 权交 易所股 份有 限公 司董 事 。
董事麦 敬恩 （Gregory E. McGowan ）先 生， 硕士 学位 以及法 学博 士学 位。 现任 邓普顿 国
际股份 有限 公司 执行 副总 裁， 以及 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司股 东代 表, 同时兼 任国 海
富兰克 林资 产管 理 （ 上海 ） 有限 公司 董事 。 同 时担 任多个 富兰 克林 邓普 顿公 司董事 ， 其 中包
括： Templeton Investment Counsel, LLC ， Franklin Templeton Management Luxembourg S.A.
（卢森 堡） ， 富 兰克 林邓 普顿投 资 （ 亚洲 ） 有 限公 司 （香 港） ， 邓 普顿 资产 管理 公 司 （ 新加
坡），Franklin Templeton Holding Limited （毛 里 求斯） ，Franklin Templeton Services
Limited （ 爱尔 兰） 以及Franklin Templeton Asset Strategies, Inc. （美 国） 。麦敬 恩先
生于1986 年 加入 富兰 克林 邓普顿 投资 集团， 并担 任Templeton Global Advisors Limited （巴
哈马 ） 执 行副 总裁 。 在 加 入富兰 克林 邓普 顿投 资集 团之前 ， 麦敬 恩先生 是美 国证券 交易 委员
会的资 深律 师。
董事何 春梅 女士 ， 中 共党 员， 工程 硕士 。 历 任广 西 壮族自 治区 政府 办公 厅第 五秘书 处科
员、 副 主任 科员， 广西 开发 投资有 限责 任公 司融 资部 、 国际 业务 部、 证 券部、 财 务部副 经理 ，
广西投 资集 团有 限公 司财 务管理 部副 经理 、 经 理、 总经理 、 公 司总 裁助 理兼 办公室 主任 ， 国
海证券 有限 责任 公司 监事 ， 广 西壮 族自 治区金 融工 作办公 室副 主任 、 党 组成 员、 机关 党委 书
记。现 任广 西投 资集 团有 限公司 党委 副书 记， 国海 证券股 份有 限公 司党 委副 书记。
董事胡 德忠 先生 ， 中 共党 员， 管 理学 博士 ， 经 济师。 历任广 西证 券有 限责 任公 司深圳 营
业部总 经理 助理 、 副 总经 理， 深 圳深 南中 路证 券营 业部总 经理 ， 广 西证 券 （2011 年10 月 增资扩股并 更名 为国 海证 券） 有限责 任公 司公 司总 经理 助理兼 经纪 业务 部总 经理 ， 国海 富兰 克林
基金管 理有 限公 司副 总经 理， 上 海凯 石投 资管 理有 限公司 董事 副总 经理 ， 国 海证券 有限 责任
公司经 纪业 务事 业总 部总 经理、 公司 常务 副总 裁兼 经纪业 务事 业总 部总 经理 ， 国海 证券 股份
有限公 司经 纪业 务事 业总 部总经 理。 现任 国海 证券 股份有 限公 司公 司常 务副 总裁， 国海 创新
资本投 资管 理有 限公 司董 事 、广 西北 部湾 股权 交易 所股份 有限 公司 董事 长 。
董事张 伟先 生， 硕士 研究 生学历 。 历 任澳 纽银 行集 团 （悉 尼） 企业 银行 主任 、 香港 上海
汇丰银 行国 际信 托有 限 公 司副总 裁 、 银 行家 信托 有 限公司 （ 英国 ） 联席 董事 、 德意志 信托 （ 香
港） 有 限公 司董 事、 德 意 志银行 （香 港） 副 总裁。 现任富 兰克 林邓 普顿 投资 （亚洲） 有限 公
司大中 华区 总监 及董 事。
独立董 事张 忠国 先生 ，中 共党员 ，硕 士研 究生 学历 ，高级 会计 师。 历任 广西 柳州地 区
财政局 副局 长， 广西 鹿寨 县人民 政府 副县 长， 柳州 地区行 署副 秘书 长、 财办 主任， 广西 财政
厅预算 处处 长， 广西 财政 厅总会 计师 、副 厅长 （享 受正厅 级待 遇） 。 独 立董 事 陈伟力 女士 ，
大学本 科学 历 。 历任 美国 斯坦福 大学 访问 学者 ， 中 国新技 术创 业投 资公 司副 总经理 ， 中国 国
际技术 智力 合作 公司 总经 理兼党 委书 记。
独立董 事洪 荣光 先生 ，MBA 商学硕 士。 历任 台湾 亚洲 证券股 份有 限公 司董 事长 及第一 大
股东（ 后与 元大 京华 证券 股份有 限公 司合 并） 、H&Q （Hambrecht & Quist Group ）汉 茂风 险
投资公 司董 事 、 越南 国家 投资基 金公 司董 事、 邓普 顿新兴 市场 信托 股份 有限 公司董 事 、 邓 普
顿开发 中国 投资 信托 基金 （卢森 堡） 董 事、 台 股指 数基金 公司 （ 英国） 董事 、 菲律宾 信安 银
行董事 、 富兰 克林邓 普顿 国际基 金 董 事 、 益民 基金 管理有 限公 司独 立董 事。 现任兴 亚置 业 集
团（中 国） 董事 长、 亚洲 环球证 券公 司（ 香港 ）董 事长、 菲律 宾信 安银 行独 立董事 。
独立董 事徐 同女 士， 经济 学硕士 ， 曾任 上海普 陀区 政协委 员 。 历 任深圳 特区 证券公 司 交
易部经 理、 办公 室主 任、 深圳上 证总 经理 ， 国 泰证 券公司 总经 理助 理， 北京 证券公 司副 总经
理， 北 京华 远集 团总 经济 师 ， 国都 证券 公司 总经 济师。 现任三 亚财 经论 坛发 展有 限公司 董事 。
总经理 董事 毕国 强先 生， 特许金 融分 析师 （CFA ） ， 加拿大 约克 大学 舒力 克（Schulich ）
商学院 工商 管理 硕士 （MBA ） ， 大 连理 工大 学船 舶工 程 工学学 士 。 历 任中国 船舶 工业总 公司 广
州文冲 船厂 项目 经理 、 科 长， 美国 景顺 集团 （Invesco Ltd. ） 加拿 大环 盛投 资 管理有 限公 司
（Invesco Trimark Investments ）分 析师 ，中 国证 券 监督管 理委 员会 基金 监管 部副调 研员 、
调研员 ， 鹏华 基金管 理有 限公司 总经 理助 理、 副总 经理 。 现 任国 海富兰 克林 基金管 理有 限 公
司总经 理、 董事 。
2 、监 事会 成员 监事会 主席 余天 丽女 士， 经济学 学士 。历 任富 达基 金（香 港） 有限 公司 投资 服务代 表 ，
Asiabondportal.com 营销 助理， 富达 基金 （香 港） 有 限公司 亚洲 区项 目经 理， 英国保 诚资 产
管理 （ 新加 坡） 有限 公司 亚洲区 战略 及产 品发 展部 副董事 ， 瑞 士信 贷资 产管 理 （新 加坡 ） 有
限公司 亚洲 区产 品发 展部 总监， 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司专 户投 资部 产品 负责人 。 现 任富
兰克林 邓普 顿资 本控 股有 限公司 （富 兰克 林邓 普顿 投资集 团全 资子 公司 ） 亚 洲区产 品策 略部
董事。
监事刘 俊红 女士 ， 硕 士研 究生， 律师 。 历 任国 海证 券有限 责任 公司 董事 会秘 书、 合 规总
监、 副 总裁， 国海 富兰 克林 基金管 理有 限公 司督 察长 ， 国海 良时 期货 有限 公司 监事、 监事 长、
董事长 、 董 事， 国海 证券 股份有 限公 司副 总裁 、 合 规总监 。 现 任国 海证 券股 份有限 公司 副总
裁兼合 规总 监， 国海 良时 期货有 限公 司董 事 、 广西 北部湾 股权 交易 所股 份有 限公司 董事 。
监事张志 强先 生，CFA ，纽 约州立大 学（ 布法罗 ）计 算机科学 硕士 ，中国 科学 技术大 学
数学专业 硕士。 历任美 国Enreach Technology Inc. 软件工程 师， 海 通证券 股 份有限公 司研
究所高 级研 究员 ， 友 邦华 泰基金 管理 有限 公司 高级 数量分 析师 ， 国 海富 兰克 林基金 管理 有限
公司首 席数 量分 析师 、 风 险控制 部总 经理 、 业 务发 展部总 经理 。 现任国 海富 兰克林 基金 管 理
有限公司 量化 与指数 投资 总监、金 融工 程部总 经理 、国富沪 深300 指数 增强基 金基金经 理、
职工监 事。
监事戴刚 先生 ，工商 管理 硕士、专 业会 计硕士 ， FRM 、CFA 。 历任 重庆工 程建 设总公 司
预算管 理部 助理 工程 师、 韩国三 星集 团上 海代 表处 建设项 目投 资经 理、 湘财 证券有 限责 任公
司资产 管理 部高 级经 理、 浦银安 盛基 金管 理有 限公 司筹备 组成 员 、 风险 管理 部总监 、 职工 监
事。 现 任国 海富 兰克 林基 金管理 有限 公司 风控 与信 息技术 总监 兼风 险控 制部 总经理 、 职 工监
事。
3 、经 营管 理层 人员
总经理 毕国 强先 生， 特许 金融分 析师 （CFA ） ， 加拿 大约克 大学 舒力 克 （Schulich ） 商学
院工商 管理 硕士 （MBA ） ， 大连理 工大 学船 舶工 程工 学学士 。 历任 中国船 舶工 业总公 司广 州文
冲 船 厂 项 目 经 理 、 科 长 ， 美 国 景 顺 集 团 （Invesco Ltd. ） 加 拿 大 环 盛 投 资 管 理 有 限 公 司
（Invesco Trimark Investments ）分 析师 ，中 国证 券 监督管 理委 员会 基金 监管 部副调 研员 、
调研员 ， 鹏华 基金管 理有 限公司 总经 理助 理、 副总 经理 。 现 任国 海富兰 克林 基金管 理有 限 公
司总经 理、 董事 。
副总经 理张 晓东 先生 ， 美 国多米 尼克 学院 国际 经济 政治分 析硕 士。 历任 中国 企业管 理无
锡培训 中心助 教、中 欧管 理研究 生项目 （现改 为中 欧国际 管理学 院）助 教/中 方院长 助理，无锡虹 美电 器集 团销 售/ 项 目经理 ， 美 国纽 堡太 平洋 投资管 理公 司高 级投 资经 理， 阳 光国 际
管理公 司董事 ， 中 信资本 市场控 股公司 董事（ 非董 事会成 员）， 国海富 兰克 林基金 管理有
限公司 基金 经理 。 现任 国 海 富兰克 林基 金管 理有 限公 司副总 经理 兼公 募基 金投 资决策 委员 会
主席， 首席 基金 经理 ，管 理国富 弹性 市值 股票 基金 及国富 深化 价值 股票 基金 。
副总经 理徐 荔蓉 先生 ，CFA ，CPA （非 执业） ， 律 师 （ 非执业 ） ， 中央 财经 大学 经济学 硕
士。 历任 中国 技术进 出口 总公司 金融 部副 总经 理、 融通基 金管 理有 限公 司基 金经理 、 申万 巴
黎基金 管理 有限 公司 （现 “申万 菱信 基金 管理 有限 公司” ） 基 金经 理、 国 海 富兰克 林基 金管
理有限 公司 高级 顾问 、 资 产管理 部总 经理 兼投 资经 理。 现 任国 海富 兰克 林基 金管理 有限 公司
副总经 理、 投资 总监 、 研 究分析 部总 经理 ， 国 富中 国收益 混合 基金、国 富潜 力组合 股票 基金
和国富 研究 精选 股票 基金 基金经 理。
副总经 理李 彪先 生， 硕士 研究生 ， 副 研究 员。 历任 内蒙古 大学 经济 系讲 师、 中国证 监会
海南证 监局 证券 期货 市场 监管处 处长 、 证券机 构监 管处处 长 、 稽 查处处 长 、 国海富 兰克 林基
金管理 有限 公司 督察 长助 理、督 察长 。现 任国 海富 兰克林 基金 管理 有限 公司 副总经 理。
副总经 理胡 昕彦 女士 ， 工 商管理 硕士 。 历任中 国银 行上海 市分 行会 计科 科员 ， 汇 丰数 据
处理（ 上海 ）有 限公 司共 同基金 部高 级专 员，2004 年加入 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司 ，
先后担 任基 金事 务部 副总 经理、 行政 管理 部副 总经 理、 行 政管 理部 总经 理、 总经理 助理 。 现
任国海 富兰 克林 基金 管理 有限公 司副 总经 理。
4 、督 察长
督察长 储丽 莉女 士， 中共 党员 ， 英 国伦 敦大学 亚非 学院法 律硕 士 。 历任 上海 物资贸 易 中
心股份 有限 公司 法律 顾问 、 投 资经 营部 副总 经理 、 李 宁体育 （ 上海 ） 有限 公司 法 律顾问 。 2005
年加入 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司 ， 先后 担任 公司法 律顾 问 、 高级 法律 顾问 、 监 察稽 核
部副总 经理 、 监 察稽 核部 总经理 。 自2006 年起 ， 还 同时兼 任公 司董 事会 秘书 。 现任 国海 富兰
克林基 金管 理 有 限公 司督 察长兼 董事 会秘 书、 高级 法律顾 问 ， 同时 兼任 国海 富兰克 林资 产管
理（上 海） 有限 公司 董事 会秘书 。
5 、基 金经 理
赵晓东 先生 ， 香港 大学MBA 。 历任 淄博 矿业 集团 项目 经理 ， 浙 江证 券分 析员 ， 上海交 大
高新技 术股 份有 限公 司高 级投资 经理 ， 国 海证 券有 限责任 公司 行业 研究 员， 国海富 兰克 林基
金管理 有限 公司 研究 员、 高级研 究员 、 国 富弹 性市 值股票 基金 和国 富潜 力组 合股票 基金 的基金经理 助理 ， 国 富沪 深300 指数 增强 基金 基金 经理。 现任国 海富 兰克 林基 金管 理有限 公司 权
益投资 总监 ， 国 富中 小盘 股票基 金和 国富 焦点 驱动 混合基 金的 基金 经理 。
历任基 金经 理
无，该 基金 自成 立以 来一 直由赵 晓东 先生 任基 金经 理，没 有发 生基 金经 理变 更。
6 、投 资决 策委 员会 成员
本基金 采取 集体 投资 决策 制度。
投资决 策委 员会 由下 述委 员组成 ：
投资决 策委 员会 由下 述委 员组成 ： 毕 国强 先生 （总 经理 、 董事 ） ； 张晓 东先 生 （ 公司 副
总经理 、公 募基 金投 资决 策委员 会主 席、 首席 基金 经理）； 徐 荔蓉 先生 （公 司 副总经 理、 投
资总监 、 研究 分析 部总 经 理 、 基金 经理） ； 刁晖 宇先 生 （ 固定 收益 投资 总监 、QDII 投 资总 监 、
基金经 理） ； 张志 强先 生 （ 量化与 指数 投资 总监 、 金 融工程 部总 经理 、 基 金经 理、 职 工监 事） ；
戴刚先 生（ 风控 与信 息技 术总监 兼风 险控 制部 总经 理 、职 工监 事） ；赵 晓东 先 生（ 权 益投 资
总监兼 基金 经理 ） 。
储丽莉 女士 （督 察长 ）有 权列席 投资 决策 委员 会的 任何会 议。
7 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管业 务部 总经 理： 李爱 华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
客服电 话：95566
传真： （010 ）66594942 （二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年， 现有 员工110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、
证券、 基金 、 信 托从 业经 验， 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （ 一对 多 、 一 对一） 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资
产管理 计划、 信托 计划、 企业年 金、 银 行理 财产 品 、 股权基 金、 私募基 金、 资金托 管等 门类
齐全、 产品 丰富 的托 管业 务体系 。 在 国内 ， 中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险分析 等增 值服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增 值服 务， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至2014 年9 月30 日， 中国银 行已 托 管293 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金 268 只 ，
QDII 基金 25 只 ， 覆 盖了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
（四）托管业务的内 部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚持 “规 范运 作、 稳 健 经营” 的原 则。 中国 银行 托管业 务部 风险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 ， 包括 风险 识别， 风险 评估 ， 工作 程序 设计 与制 度建 设， 风 险检 视，
工作程 序与 制度 的执 行， 工作程 序与 制度 执行 情况 的内部 监督 、 稽 核以 及风 险控制 工作 的后
评价。
2007 年起 ， 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先后获得 基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等国 际主 流内控审 阅准
则的无 保留 意见 的审 阅报 告。2013 年 ， 中 国银 行同 时获得 了基 于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管业 务内 控制度 完善 ， 内控措 施严 密， 能够 有效 保
证托管 资产 的安 全。
（五）托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序
根据《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》的 相关规 定 ，
基金 托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反法 律、 行政法 规和 其他 有关 规定 ， 或者 违反 基金
合同约 定的 ， 应 当拒 绝执 行 ， 及时 通知 基金 管理 人， 并 及时向 国务 院证 券监 督管 理机构 报告 。
基金托 管人 如发 现基 金管 理人依 据交 易程 序已 经生 效的投 资指 令违 反法 律 、 行 政法规 和其 他有关规 定，或 者违反 基金 合同约 定的,应 当及 时通知 基金管 理人， 并及时 向国 务院证 券监督
管理机 构报 告。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构：
名称： 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司
注册地 址 ： 广 西南 宁市 西乡 塘区总部路 1 号 中国 －东 盟科技 企业 孵化 基地 一 期C-6 栋二
层
办公地 址： 上海 浦东 世纪 大道 8 号上 海国 金中 心二 期 9 层
法定代 表人 ： 吴 显玲
联系人 ： 王 蓉婕
联系电 话：021-38555678
2 、代 销机 构：
（1） 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ： 田 国立
客户服 务电 话：95566
公司网 址：www.boc.cn
（2） 中国农 业银 行 股 份有 限公 司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
联系人 ：刘 一宁
电话：010-85108227
传真：010-85109219
客户服 务电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
（3） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客户服 务电 话：95588
联系人 ：查 樱
公司网 址：www.icbc.com.cn
（4） 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
电话：010-66275654
传真：010-66275654
联系人 ：王 琳
客户服 务电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
（5） 交通银 行股 份有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：曹榕
客户服 务电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
（6） 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
（7） 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北 京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
地址： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
传真：010-65550827
法定代 表人 ：常 振明
联系人 ：丰 靖
客户服 务电 话：95558
公司网 址：bank.ecitic.com
（8） 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
电话：010-85238667
传真：010-85238680
联系人 ：郑 鹏
客户服 务电 话：95577
公司网 址：www.hxb.com.cn
（9） 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
传真：010-57092611
联系人 ： 杨 成茜
客户服 务电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
（10） 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号光 大中 心
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：李 伟
电话：010-63636155
传真：010-63630661
客户服 务电 话：95595
公司网 址：www.cebbank.com
（11） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人 ：唐 苑
客户服 务电 话：95528
公司网 址：www.spdb.com.cn
（12） 宁波银 行股 份有 限公 司
住所： 宁波 市鄞 州区 宁南 南路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人 ：胡 技勋 客户服 务电 话：96528（上海 、北 京地区 962528 ）
公司网 址：www.nbcb.com.cn
（13） 东莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
法定代 表人 ：廖 玉林
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
联系人 ：陈幸
客户服 务电 话：4001196228
公司网 址：www.dongguanbank.cn
（14） 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
联系人 ：王 宏
传真：022-58316569
客户服 务电 话：400-888-8811
公司网 址：www.cbhb.com.cn
（15） 杭州联 合农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号
法定代 表人 ：张 晨
联系人 ：胡 莹
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
客服电 话：96592
公司网 址：www.urcb.com
（16）
苏 州银 行股 份有 限公司
注册地 址： 中国 苏州 市工 业园区 钟园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ： 项 喻楠
电话：0512-69868373
传真：0512-69868370
客服电 话：96067
公司网 址：www.suzhoubank.com
（17）
国 海证 券股 份有 限公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办 公地 址： 广西 南宁 市滨湖 路 46 号 国海 大厦
法定代 表人 ：张 雅锋
电 话：0755 －83709350
传 真：0755 －83704850
联 系人 ：牛 孟宇
客 户服 务电 话：95563
公 司网 址：www.ghzq.com.cn
（18）
中信 建投 证券 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
客户服 务电 话：400-8888-108
公司网 址：www.csc108.com
（19）
国泰 君安 证券 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：万 建华 客户服 务电 话：400-8888-666
公司网 址：www.gtja.com
（20）
海通 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话
公司网 址：www.htsec.com
（21）
中国 银河 证券 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
法定代 表人 ：陈 有安
客户服 务电 话：400-888-8888
电话：010-66568430
联系人 ：宋明
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（22）
兴 业证 券股 份有 限公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口 广场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话： 95562
业务联 系电 话：021-38162212
业务联 系人 ： 夏 中苏
公司网 址：www.xyzq.com.cn
（23）
申银 万国 证券 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ： 储 晓明
电话：021-54033888
客户服 务电 话：95523 、4008895523
联系人 ：邓 寒冰
公司网 址：www.sywg.com
（24）
招商 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565 、400-8888-111
公司网 址 ：www.newone.com.cn
（25）
中信 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人 ：顾凌
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（26）
齐鲁 证券 有限 公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七路86号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889357
客户服 务电 话：95538
公司网 址： www.qlzq.com.cn
（27）
广发 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北路183-187 号大 都会 广 场43楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ： 孙 树明
电话：020-87555888
客户服 务电 话：95575
联系人 ：黄 岚
公司网 址：www.gf.com.cn
（28）
东北 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人 ：安 岩岩
电话：0431-85096517
客户服 务电 话：400-600-0686
公司网 址 ：www.nesc.cn
（29）
山西 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人 ：郭 熠 客户服 务电 话：400-666-1618 、95573
公司网 址 ：www.i618.com.cn
（30）
财富 证券 有限 责 任公司
地址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段80号 顺天 国际 财富 中心26 层
法定代 表人 ：蔡 一兵
电话：0731-4403319
传真：0731-4403439
联系人 ：郭 磊
客户服 务电 话：0731-4403340
公司网 址：www.cfzq.com
（31）
天相 投资 顾问 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
传真：010-66045521
客户服 务电 话：010-66045678
联系人 ：尹伶
联系电 话：010-66045608
公司网 址 ：www.txsec.com
天相基 金网 网站 ：www.jjm.com.cn
（32）
南京 证券 股份 有 限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法人代 表： 张华 东
联系电 话：025-83364032
联系人 ：徐 翔
传真：025-83320066
客户服 务电 话：400-828-5888 公司网 址 ：www.njzq.com.cn
（33）
中信 证券 （浙 江 ）有限 责任 公司
住所： 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大 道 588 号恒 鑫大 厦主 楼 19 、20 层
办公地 址： 浙江 省 杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 、23 楼
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：李珊
联系电 话：0571-87112507
传真：0571-85783771
客户服 务电 话：95548
公司网 址 ： www.bigsun.com.cn
（34）
华泰 证券 股份 有 限公司
地址： 江苏 省南 京市 中山 东路90 号华 泰证 券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：025-83290979
传真：025-51863323
联系人 ：万 鸣
客户服 务电 话：95597
公司网 址： www.htsc.com.cn
（35）
中航 证券 有限 公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋 41 层
通讯地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋 41 层
法定代 表人 ：杜 航
传真：0791-86770178
联系电 话：0791-86768763
联系人 ：余 雅娜
客服电 话：400-8866-567
公司网 址 ：www.avicsec.com
（36）
国元 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
通讯地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：蔡咏
电话：0551-62246273
传真：0551-62272108
联系人 ：陈 琳琳
客户服 务电 话：400-8888-777 或95578 、 安徽 省内 客 服电话 ：96888
公司网 址 ：www.gyzq.com.cn
（37）
上海 证券 有限 责 任公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
通讯地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ： 龚 德雄
联系人 ：张 瑾
联系电 话：021-53519888
客户服 务电 话：021-962518 ，4008-918-918 （ 全国 ）
公司网 址 ：www.962518.com
（38）
光大 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
通讯地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
客户服 务电 话：10108998 、400-888-8788 、95525
公司网 址 ：www.ebscn.com
（39）
江海 证券 有限 公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
通讯地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
联系人 ：刘爽
客户服 务电 话：400-666-2288
公司网 址 ：www.jhzq.com.cn
（40）
东海 证券 股份 有 限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ： 刘 化军
联系人 ： 王 一彦
电话：021-20333910
传真：021-50498825
客户服 务电 话：95531 ；400-888-8588
公司网 址 ：www.longone.com.cn
（41）
国信 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：齐 晓燕
客户服 务电 话: 95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（42）
宏源 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
法定代 表人 ：冯 戎
电话：010-88085338
传真：010-88085240
联系人 ：李 巍
客户服 务电 话：4008-000-562（ 全国 ）
公司网 址 ：www.hysec.com
（43）
华宝 证券 有限 责 任公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
电话：021-68778790
传真：021-68778113
联系人 ： 刘 闻川
客户咨 询电 话：400-820-9898
公司网 址 ：www.cnhbstock.com
（44）
华福 证券 有限 责 任公司
注册地 址： 福州 市五 四路 新天地 大 厦 7、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
联系人 ：张 腾
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 加 拨0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（45）
长江 证券 股份 有 限公司 注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
客户服 务网 站：www.95579.com
（46）
上海 华信 证券 有 限责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ： 杨 锐敏
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人 ：倪 丹
客户服 务电 话：021-68777877
公司网 址 ：www.shhxzq.com
（47）
中信 证券 （山 东 ） 有限 责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务热 线：95548
公司网 址：www.citicssd.com
（48）
上海 长量 基金 销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖玲 电话：021-58788678
传真：021-58788678-8101
客户服 务电 话：400-089-1289
公司网 址：www.erichfund.com
（49）
上海 天天 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
法定代 表人 ：其 实
联系人 ： 潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客户服 务电 话：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（50）
杭 州数 米基 金销 售有限 公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
电话：0571-28829790
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123
公司网 址：www.fund123.cn
（51）
上 海好 买财 富管 理基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服 务电 话：400-700-9665 公司网 址： www.howbuy.com 及www.ehowbuy.com
（52）
诺亚 正行 （上 海 ）基金 销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38602377
传真：021-38602300
客户服 务电 话：400-821-5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（53）
深圳 众禄 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ： 邓 爱萍
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服 务电 话：4006-788-887
公司网 址：www.jjmmw.com 及www.jjmmw.com
（54）
北 京展 恒基 金销 售有限 公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里２ 号民 建大厦 ６层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：焦琳
客户服 务电 话：400-888-6661
公司网 址：www.myfp.cn 及 www.myfund.com
（55）
和 讯信 息科 技有 限公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦1002 室
法定代 表人 ：王 莉
客户服 务电 话：400-920-0022 和讯理 财客 网址 ： licaike.hexun.com
（二） 注册 登记 机构
名称： 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司
注册地 址 ： 广 西南 宁市 西乡 塘区总部路 1 号 中国 －东 盟科技 企业 孵化 基地 一 期C-6 栋二
层
办公地 址： 上海 浦东 世纪 大道 8 号上 海国 金中 心二 期 9 层
法定代 表人 ：吴 显玲
电话： （021 ）38555511
传真： （021 ）68883050
联系人 ： 胡 昕彦
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心19 楼
负责人 ：韩炯
联系电 话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人 ：黎明
经办律 师： 吕红 、黎 明
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所 （ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 湖滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
电话：021-6123 8888
传真：021-6123 8800
经办注 册会 计师 ：薛 竞 、 单峰
四、基金名称
富兰克 林国 海 中 小盘 股票 型证券 投资 基金
五、基金的类型
开放式 股票 型证 券投 资基 金
六、基金的投资目标
本基金投资具有较高 成长 性和良好基本面的中 小盘 股票，力求在有效控 制风 险的前提
下，获 得基 金资 产的 长期 稳定增 值。
七、基金的投资范围
本基金 投资 具有 良好 流动 性的金 融工 具 ， 投 资范 围包 括国内 依法 发行 上市 的股 票、 国债 、
金融债 、 企 业债 、 央 行票 据、 可 转换 债券 、 权 证及 国家证 券监 管机 构允 许基 金投资 的其 它金
融工具 。 在 正常 市场 情况 下 ， 本基 金将 保持 较高 股票 投 资比例 ， 不 做大 幅度 的资 产 配置调 整。
其中，股 票投 资的比 例范 围为基金 资产 的 80% －95% ；债券、 权证 、货币 市场 工具及中 国证
监会允许 基 金 投资的 其他 金融工具 占基 金资产 的比 例范围 为 5%-20% 。 现金 或 者到期日 在一
年以内 的政 府债 券占 基金 资产净 值的 比例 不低 于 5%。
基金管 理人 将重 点投 资于 处于快 速成 长过 程中 的中 型及小 型企 业股 票 。 基 金管 理人每 半
年将对 中 国A 股 市场 中的 股票按 流通 市值 从小 到大 排序并 相加 ， 累计 流通 市值 达到总 流通 市
值2/3 的股 票归 入中 小盘 股票。 在此 期间 对于 未被 纳入最 近一 次排 序范 围的 股票（ 如新 股 、
恢复上市 股等） ，如果 其流 通市值可 满足 以上标 准， 也称为中 小盘 股票。 本基 金不低 于 80%
的股票 资产 投资 于中 小盘 股票。
此外， 如法 律法 规或 监管 机构以 后允 许基 金 投 资的 其他品 种， 基金 管理 人在 履行适 当程
序后, 可以 将其 纳入 投资 范 围。
八、基金的投资策略
本基金 将在 适度 的大 类资 产配置 的基 础上 ， 运 用 “ 市值筛 选 、 精 选个股 、 行 业优化 ”的
股票投 资策 略。 在动 态市 值筛选 的基 础上 ， “ 自下 而上 ” 运用 定量 和定 性相 结合的 方法 精选
个股， 同时 识别 和把 握不 同风格 的行 业和 板块 在不 同市场 阶段 的变 动趋 势中 的投资 机会 ， 优
化行业 配置 的比 例， 以谋 求超越 投资 基准 的超 额收 益，实 现基 金资 产的 长期 稳定增 值。 本基金 的投 资策 略包 括资 产配置 策略 、股 票投 资策 略和债 券投 资策 略。
1 、资 产配 置策 略
本基金 的股 票投 资的 比例 范围为 基金 资产 的80% －95% 。 本基 金通 过分 析宏 观 经济状 况、
资产估 值水 平和 市场 特征 等因素 ， 仅在 上述资 产配 置范围 内适 度调 整股 票、 债券 、 货 币市 场
工具和 其他 法律 法规 允许 的金融 工具 的投 资比 例。
2 、股 票投 资策 略
本基金 在资 产配 置范 围相 对固定 的情 况下 ，主 要采 用精选 个股 和行 业优 化的 投资策 略 ，
挖掘并 投资 于具 有良 好治 理结构 、 成 长性 好、 估 值合 理及具 有巨 大发 展潜 力的 中小市 值上 市
公司。
本基 金的 股票 投资 策略 主 要包括 市值 筛选 策略 、精 选个股 策略 和行 业优 化策 略。
（1） 动态 市值 筛选
基金管 理人 每半 年将 对中 国 A 股 市场 中的 股票 按流 通市值 从小 到大 排序 并相 加， 累计 流
通市值 达 到A 股 总流 通市 值 2/3 的股 票归 入中 小盘 股票。
如果排 序时 股票 暂停 交易 或停牌 等原 因造 成计 算修 正的， 本基 金将 根据 市场 情况， 取停
牌前收 盘价 或公 允价 值计 算流通 市值 。
（2） 精选 个股
通过自 下而 上的 精选 个股 策略 ， 运 用定 性和定 量相 结合的 方法 ， 从行业 发展 前景 、 成 长
速度、 成长 质量 、成 长的 驱动因 素这 四个 维度 对企 业的可 持续 成长 能力 进行 评估：
① 行业 发展 前景
主要从 行业 的生 命周 期、 行业景 气度 、 产 业政 策、 产业链 景气 传导 、 行 业竞 争格局 等方
股 票投 资策略
（ 为主 ）
资 产配 置策略
（ 适度 ）
债 券投 资策略
（ 防守 性）
合
理
的
中
小
盘
成
长
股
行业优化
精选个股
动态市值筛选
估值
合理的
中 小盘股票 面，分 析上 市公 司所 处 行 业的发 展前 景。
② 成长 速度
结合公 司所 处行 业特 征及 在行业 中的 相对 竞争 地位 ， 分析 公司 的成 长速 度， 主 要考察 公
司的业 务增 长、 利润 增长 等，挖 掘具 有较 高成 长速 度的上 市公 司。
③ 成长 质量
主要分 析公 司的 利润 构成 、利润 率、 资产 收益 率及 其变化 ，同 时考 察公 司的 财务状 况 、
现金流 特征 ， 以 及公 司的 研发能 力、 管理 能力 、 核 心技术 等竞 争优 势， 评估 公司的 成长 是否
来自其 内在 优势 ，以 及这 些支撑 公司 成长 的因 素是 否具备 持续 性。
④ 成长 驱动 因素
主要从 公司 的核 心竞 争力 、 商业 盈利 模式、 公司 治理 结构和 管理 团队 素质 等方 面考察 公
司保持 较快 成长 速度 的驱 动因素 。
? 核 心竞 争力
核心竞 争力 使公 司得 以区 别于其 竞争 对手 ， 保 持持 续成长 能力 的来 源和 基础 。 考察 一个
公司是 否具 有核 心竞 争力 ， 主 要分 析公 司是否 具有 核心技 术和 创新 能力 （如 专利 、 商 标等 知
识产权） ，提供 的产 品（或 服务） 是否具 有较高 的技 术壁垒 ，是否 具有良 好的 销售网 络、市
场品牌 或垄 断资 源等 ，是 否具有 领先 的经 营模 式等 。
? 商 业盈 利模 式
深入分 析上 市公 司的 商业 盈利模 式， 判断 其是 否符 合社会 经济 和行 业发 展的 趋势、 是否
具备长 期的 拓展 空间 、是 否具有 内在 可复 制性 、是 否具有 竞争 对手 难以 模仿 的独特 优势 等 。
只有公 司的 商业 盈利 模式 符合社 会经 济和 行业 发展 的大趋 势、 具有 广阔 的发 展空间 、 在 发展
过程中 能持 续有 效， 而且 保持对 竞争 对手 的领 先优 势，才 能保 证公 司在 未来 的持续 成长 。
? 公 司治 理结 构和 管理 层 评价
清晰 、 合 理的 公司治 理是 公司不 断良 性发 展的 基础 。 从 股权 结构 的合理 性 、 信息披 露的
质量 、 激 励机 制的有 效性 、 关 联交 易的 公允性 、 公 司的管 理层 和股 东的 利益 是否协 调和 平衡
等方面 ，对 公司 治理 水平 进行综 合评 估。
公司管 理层 的素 质和 能力 是决定 公司 能否 良性 发展 、 不断 创造 领先 优势 的关 键因素 。 对
公司管 理团 队进 行评 价， 主要考 察其 过往 业绩 、 诚 信记录 、 经营 战略规 划和 商业计 划执 行 能
力等。
（3） 行业 优化
在把握宏观经济周期 性运 行规律的基础上，分 析市 场形势变化以及各个 行业 的发展趋势，合 理调 整投 资组 合在 行业间 的配 置。
（4） 估值 水平 分析
通过相 对估 值和 绝对 估值 方法分 析股 票的 合理 估值 ， 筛选出 市场 价格 低估 或合 理的上 市
公司股 票。
3 、债 券投 资策 略
本基金 的债 券投 资为 股票 投资不 易实 施预 定投 资策 略时的 防守 性措 施 。 债 券 投 资策略 主
要包括 利率 预期 策略 、久 期管理 策略 、类 属资 产配 置策略 、个 券选 择策 略等 。
4 、权 证的 投资 策略
本基金 不直 接从 二级 市场 买入权 证， 可持 有股 票派 发或可 分离 交易 债券 所分 离的 权 证 。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 为：
中证700 指 数收 益率*90%+ 银行同 业存 款利 率*10%
中证700 指 数衡 量股 票投 资部分 的业 绩 。 中 证700 指数是 中证 指数 有限 公司 以沪 深 300
指数为 基础 编制 的系 列规 模指数 之一 ， 其成 分股 由 中盘指 数 （中 证 500 ） 和小 盘指数 （ 中证
200 ）的 成份股 一起 构成， 具有较高 的权 威性及 市场 代表性。 本基 金股 票 投资 部分主要 投资
于具有 良好 品质 和较 大发 展潜力 的企 业 ， 尤 其是 处于 快速成 长过 程中 的中 型及 小型企 业的 股
票， 中 证700 指 数作 为综 合反映 沪深 证券 市场 中小 市值公 司整 体状 况的 基准 指数， 可以 较合
理地衡 量本 基金 股票 投资 业绩。
如果今后证券市场中 有其 他代表性更强或者更 科学 客观的业绩比较基准 适用 于本基金
时， 本 基金 管理 人可 以依 据维护 基金 份额 持有 人合 法权益 的原 则， 根据 实际 情况在 履行 适当
的程序 后对 业绩 比较 基准 进行相 应调 整。
十、基金的风险收益 特征
本基金 是股 票型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较高 预期风 险和 较高 预期 收益 品种， 其风
险收益 水平 高于 混合 型基 金、债 券基 金和 货币 市场 基金。
十一、基金投资组合 报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 本基金 的托 管人 中国 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同的 规定 ，已 于 2014 年 10 月 22
日复核 了本 投资 组合 报告 的内容 。
本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产， 但不 保证基 金一
定盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投 资有 风险， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2014 年9 月30 日， 本报告 财务 资料 未经 审计 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 1,119,293,650.44 92.78
其中： 股票 1,119,293,650.44 92.78
2 基金投资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 74,588,398.70 6.18
8 其他各 项资 产 12,536,408.69 1.04
9 合计 1,206,418,457.83 100.00
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ） A 农、林 、牧 、渔 业 44,025,107.00 3.69
B 采矿业 － －
C 制造业 854,234,880.92 71.58
D
电力、 热力 、燃 气及 水生
产和供 应业
16,365,888.00 1.37
E 建筑业 － －
F 批发和 零售 业 17,232,701.76 1.44
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 27,619,249.52 2.31
H 住宿和 餐饮 业 37,897,635.20 3.18
I
信息传 输、 软件 和信 息技
术服务 业
68,810,426.10 5.77
J 金融业 50,491,724.90 4.23
K 房地产 业 － －
L 租赁和 商务 服务 业 － －
M 科学研 究和 技术 服务 业 － －
N
水利、 环境 和公 共设 施管
理业
－ －
O
居民服 务、 修理 和其 他服
务业
－ －
P 教育 － －
Q 卫生和 社会 工作 2,616,000.00 0.22
R 文化、 体育 和娱 乐业 37.04 －
S 综合 － －
合计 1,119,293,650.44 93.78
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例（％ ）
1 000568 泸州老窖 5,079,040 90,356,121.60 7.57
2 002304 洋河股份 1,207,893 76,254,285.09 6.39
3 002422 科伦药业 2,349,804 74,770,763.28 6.26
4 000858 五 粮 液 3,903,150 72,091,180.50 6.04
5 600519 贵州茅台 333,403 54,054,628.39 4.53
6 002099 海翔药业 5,071,007 51,825,691.54 4.34
7 002250 联化科技 3,020,604 47,725,543.20 4.00
8 600598 *ST 大荒 4,165,100 44,025,107.00 3.69
9 600276 恒瑞医药 1,167,405 43,275,703.35 3.63
10 601318 中国平安 1,001,735 41,411,724.90 3.47
4. 报告期末按券种分类的 债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
根据基 金合 同， 本基 金不 投资贵 金属 。
8.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
根据基 金合 同， 本基 金不 投资股 指期 货。
10. 报告期末本基金投 资的国债期货交易情 况说 明
根据基 金合 同， 本基 金不 投资国 债期 货。
11. 投资组合报告附注
1) 本 基金 本期 投资 的前 十 名证券 中， 报告 期内 发行 主体被 监管 部门 立案 调查 ，或在 报
告编制 日前 一年 内受 到证 监会、 证券 交易 所公 开谴 责、处 罚的 情况 说明 如下 ：
四川科 伦药 业股 份有 限公 司 （以 下简 称 “ 科 伦药 业 ” ）于2013 年5 月20 日收 到 中国证 券
监督管 理委 员会 （以 下简 称"中 国证 监会" ） 《调 查 通知书 》 （稽 查总 队调 查 通字13139 号） ，
因科伦 药业 涉嫌 信息 披露 违法违 规 ， 中 国证 监会 稽 查总队 决定 对科 伦药 业立 案稽查 。 2014
年6月3 日， 科伦 药业 收到 中国证 监会 《行 政处 罚决 定书》 （[2014]49 号 ）， 并对外 发布 公
告。公 告显 示， 经查 明， 科伦药 业存 在以 下违 法事 实: 1 ） 科伦 药业 相关 临时 信息披 露不 真
实；2 ）科 伦药 业《2010 年年度 报告 》 和 《2011 年 年度报 告 》未 披露 与君 健 塑胶的 关联 关
系和关 联交 易。 鉴于 科伦 药业在 没有 披露 相关 关联 关系时 其关 联交 易的 价格 是公允 的， 科
伦药业 已补 充披 露了 相关 关联关 系。 根据 当事 人违 法行为 的事 实、 性质 、情 节与社 会危 害
程度， 依据 《证 券法 》第 一百九 十三 条， 《行 政处 罚法》 第二 十七 条的 规定 ，中国 证监 会
决定 ： 1 ） 对科 伦药 业给 予 警告 ， 并处30 万 元罚 款 ； 2 ） 对刘 革新 给予 警告 ，并 处以5万元
罚款 ； 3 ） 对程 志鹏 、潘 慧、 熊鹰 、 冯伟 给予 警告 ，并 分别 处以3万 元罚 款； 4)对 刘思 川、
赵力宾、 高冬、 张强、 罗 孝银、 刘 洪给 予警 告 。 科 伦药业 及董 事长 刘革 新先 生诚恳 地向 全
体投资 者致 歉， 并表 示接 受中国 证监 会的 行政 处罚 ，不申 请行 政复 议和 提起 行政诉 讼。
2014年7月7 日， 科伦 药业 于发布 了《 关于 收到 中国 证券监 督管 理委 员会 调查 通知书 的
公告》 。该 公告 显示 ，科 伦药业 于2014 年7月4 日收 到中国 证监 会《 调查 通知 书》（ 成稽 调
查通字147014 号 ）， 通知 书主要 内容 为： 因涉 嫌信 息披露 违法 违规 ，根 据《 中华人 民共 和
国证券 法》 的有 关规 定， 决定对 该公 司予 以立 案调 查。目 前， 科伦 药业 正在 接受相 关部 门
对公司 与成 都久 易贸 易有 限公司 及其 子公 司之 间的 交易涉 及的 信息 披露 等相 关事项 进行 调
查。科 伦药 业表 示： 在立 案调查 期间 ，将 积极 配合 调查工 作， 并就 相关 事项 严格履 行信 息
披露义 务。
本基金 对科 伦药 业投 资决 策说明 ：本 公司 的投 研团 队经过 充分 研究 ，认 为该 事件对 科
伦药业 的经 营影 响有 限。 我们买 入科 伦药 业主 要是 看好其 大输 液、 抗生 素以 及新药 业务 的
发展前 景。 我们 也认 可该 公司在 这些 领域 的竞 争力 和执 行 力， 看好 其长 期价 值。
中国平 安保 险（ 集团 ）股 份有限 公司 （以 下简 称 “ 中国平 安 ” ）控 股子 公司 平安证 券
有限责 任公 司 （ 以下 简称" 平安证 券" ）于2013 年9月24 日收 到 《 中国 证券 监督 管 理委员 会行
政处罚 决定 书》(【2013 】48 号) ，对 平安 证券 在推 荐万福 生科IPO 过程 中， 未 能勤勉 尽责
地履行 法定 职责 、出 具的 保荐书 存在 虚假 记载 给予 处罚, 责令 平安 证券 改正 违法行 为， 给
予警告 ， 没 收业 务收 入2,555 万元 ， 并 处以5,110 万元 罚款， 暂停 保荐 业务 许可3 个月。 中国
平安表 示， 作为 平安 证券 的控股 股东 ，将 积极 督促 平安证 券严 格按 照中 国 证 监会的 要求 缴
纳罚没 款， 持续 进行 整改 ，切实 保护 投资 者利 益。
本基金 对中 国平 安投 资决 策说明 ：本 公司 的投 研团 队经过 充分 研究 认为 该事 件的负 面
影响在 前期 的股 价表 现中 已反映 完毕 ，我 们买 入中 国平安 主要 是看 好其 保险 业务领 域的 竞
争力和 集团 综合 化金 融平 台未来 的业 务拓 展空 间， 平安证 券此 次事 件不 影响 中国平 安的 长
期价值 。
2) 本 基金 投资 的前 十名 股 票中 ， 没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
3)
其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 246,228.83
2 应收证 券清 算款 11,990,876.34
3 应收股 利 －
4 应收利 息 18,871.82
5 应收申 购款 280,431.70
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 12,536,408.69
4) 报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 间的 可转 债。
5) 报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票不 存在 流通 受限 情况 。
十二、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 者在做 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
截止到2014 年9 月30 日基 金 份额净 值增 长率 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较 ：
阶段
净值增 长
率 ①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2010 年 11 月 23 日
— 2010 年12月31 日
2.80% 1.14% -2.55% 1.41% 5.35% -0.27%
2011 年1 月1 日 －
2011 年12月31日
-18.19% 1.20% -30.06% 1.32% 11.87% -0.12%
2012 年1 月1 日－
2012 年12月31日
24.97% 1.27% 1.12% 1.34% 23.85% -0.07%
2013 年1 月1 日－
2013 年12月31日
-8.18% 1.23% 9.35% 1.27% -17.53% -0.04%
2014 年1 月1 日－
2014 年9月30 日
17.20% 1.13% 17.56% 1.00% -0.36% 0.13%
2010 年11 月23 日－
2014 年9月30 日
13.10% 1.21% -11.39% 1.26% 24.49% -0.05%
十 三、基金的费用概 述
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 、基 金的 费用 的种 类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 因基 金的证 券交 易或 结算而 产生 的费 用 （ 包括 但不限 于经 手费 、 印 花税 、 证管 费、
过户费 、手 续费 、券 商佣 金、权 证交 易的 结算 费及 其他类 似性 质的 费用 等） ；
（4） 基金 合同 生效 以后 的 信息披 露费 用；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 以后 的 会计师 费和 律师 费； （7） 基金 的资 金汇 划费 用 ；
（8） 按照 国家 有关 法律 法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的1.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 1.5% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后 于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。
（2） 基金 托管 费
基金托 管人 的基 金托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.25% 年费率 计提 。
在通常 情况 下， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.25% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 ：
H=E×0 .25% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。
3 、本 部分 第 1 条 第（3 ） 至第（8） 项费 用由 基金 管 理人和 基金 托管 人根 据有 关法规 及
相应协 议的 规定 ，列 入当 期基金 费用 。
4 、与 基金 销售 有关 的费 用
本基金 认购 费的 费率 水平 、 计算 公式、 收取 方式 和使 用方式 请详 见本 招募 说明 书 “第六
部分： 基金 的募 集 ” 中“ 七、 认 购方 式与 费率 结构 ”中的 相关 规定 。 本 基金 的申购 费、 赎回
费的费 率水 平 、 计算 公式 、 收 取方 式和 使用方 式请 详见本 招募 说明 书 “ 第八 部分 ： 基 金份 额
的申购 、 赎 回 ” 中的 “六 、 申购 和赎 回的 价格 、 费 用及其 用途 ”中 的相 关规 定。 不 同基 金间
转 换 的 转 换 费， 相 关 规 则由 基 金 管 理 人届 时 根 据 相关 法 律 法 规 及基 金 合 同 的规 定 制 定 并公
告。 基 金认 购费 、 申 购、 赎 回费和 基金 转换 费由 投资 者或基 金份 额持 有人 承担 ， 不列 入基 金
财产。 （二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费 用
基金申 购费 的费 率水 平、 计算公 式、 收取 方式 和使 用方式 参见 本招 募说 明书 全文 “ 第八
部分、 基金 份额 的申 购与 赎回 ” 相应 部分 。
2 、赎 回费 用
基金赎 回费 的费 率水 平、 计算公 式、 收取 方式 和使 用方式 参见 本招 募说 明书 全文 “ 第八
部分、 基金 份额 的申 购与 赎回 ” 相应 部分 。
（三） 基金 税收
本基金 运作 过程 中的 各类 纳税主 体， 其纳 税义 务按 国家税 收法 律、 法规 执行 。
十 四、对招募说明书 更新 部分的说明
1、 “重要提示”一章 中更新 了本招募说明书 （2014 年第 2 号） 所载内容截止 日 及 有关
财务数据和净值表现 截止 日 。
2、 “释义”一章中修改了 《运作管理办法》的 内容 。
3、 “ 基金管理人” 一章 相 关内容 更新 如下：
（1） 更新 了董 事长 吴显 玲 女士的 信息 ；
（2） 更新 了董 事张 雅锋 女 士的信 息；
（3） 删去 了董 事齐 国旗 先 生的信 息；
（4） 新增 了董 事何 春梅 女 士的信 息；
（5） 更新 了董 事胡 德忠 先 生的信 息；
（6） 删去 了独 立董 事黄 湘 平先生 的信 息；
（7） 更新 了独 立董 事张 忠 国先生 的信 息；
（8） 更新 了独 立董 事陈 伟 力女士 的信 息；
（9） 新增 了独 立董 事徐 同 女士的 信息 ；
（10） 新增 了总 经理 董事 毕国强 先生 的信 息；
（11） 更新 了监 事刘 俊红 女士的 信息 ；
（12） 更新 了监 事戴 刚先 生的信 息；
（13） 新增 了总 经理 毕国 强先生 的信 息；
（14） 更新 了基 金经 理赵 晓东先 生的 信息 ；
（15） 更新 了投 资决 策委 员会成 员信 息。
4、 “ 基金托管人” 一章 更 新了基金托管人部分 信息 。 5、 “ 相关服务机构 ” 一 章 更新 如下：
（1） 更新 了 中 信银 行股 份 有限公 司 、 苏 州银行 股份 有限公 司 、 中 信证券 股份 有限公 司、
财富证 券有 限公 司、 天相 投资顾 问有 限公 司、 上海 证券有 限责 任公 司 、 江海 证券有 限公 司 、
华宝证 券有 限责 任公 司 、 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司 这些 代销 机构 的相 关信息 。
（2） 注册 登记 机构
电话修 改为 ：021-3855 5511
传真修 改为 ：021-6888 3050
6、在“基金份额的申购 与 赎回”一章中，更新 了“ 申购与赎回的场所” 。
7、 “ 基金投资”一章中 ， 更新了最近一期投资 组合 的内容，内容更新到 2014 年 9 月
30 日。
8、 “基金的业绩” 一 章中 ， 更新了基金合同 生效以 来至 2014 年9 月 30 日的本基金投
资业绩。
9、更新了“对基金份额 持 有人的服务 ”一章中 的部 分内容。
10 、 “ 其 它 应 披 露 事项 ”一章更 新 了 自 上次 招 募 说明 书 披 露 以 来 涉及 本 基 金的 相 关 公
告。
国海富 兰克 林基 金管 理有 限公司
2015 年1 月6 日
