大成产业：关于开放日常申购、赎回和定期定额投资业务的公告查看PDF公告
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关于大成产业升级股票型证券投资基金（LOF ） 开放
日常申购、赎回和定期定额投资业务的公告
公告送出日期：2015 年 1 月 6 日
1 公告 基 本信 息
基金名称 大成产业升级股票型证券投资基金（LOF ）
基金简称 大成产业升级股票（LOF ）
基金场内简称 大成产业
基金主代码 160919
基金运作方式 上市契约型开放式
基金合同生效日 2014 年 12 月 26 日
基金管理人名称 大成基金管理有限公司
基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募 集 证
券投资基金运作管理办法》 等法律法规以及 《 大成产
业升级股票型证券投资基金 （LOF ） 基金合同》 、 《 大
成产业升级股票型证券投资基金 （LOF ） 招募说 明书》
申购起始日 2015 年 1 月9 日
赎回起始日 2015 年 1 月9 日
定期定额投资起始日 2015 年 1 月9 日
注： （1） 大成 产业升级股票型证券投资基金 （LOF）由 景福证券投资基金转型而来。 自2014 年12 月26 日，
由《景福证券投资基金合同》修订而成的《大成 产业升级股票型证券投资基金（LOF ）基金合同》生效。
（2） 投资者范围： 中国境内的个人投资者和机构投资者、 合格境外机构投资者及法律法规或中国证监会允
许购买证券投资基金的其他投资者。
2 日常 申 购、 赎 回 和定期 定 额 投资 业 务 的 办理时 间
基金投资者在开放日申请办理基金份额的申购、 赎回 和定期定额投资业务， 具体办理时
间为上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间， 但基金管理人根据法律法
规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
3 日常 申 购业 务 2
3.1 申 购金额 限 制
单个基金账户单笔 申购的最低金额为 1,000 元， 投资者可多次申购， 累计申购金额不设
上限。
基金管理人可在法律法规允许的前提下， 根据基金运作的实际情况并在对基金份额持 有
人利益无实质性不利影响的情况下， 调整上述规定申购金额 的数量限制。 基金管理人必须在
调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。
3.2 申 购费率
本基金的申购费率最高不超过 5.0% 。本次公告的本基金日常申购费率具体为：
日常申购金额（M ） 日常申购费率
场外日常申购费率
M <50 万元 1.50%
50 万≤M <200 万元 1.20%
200 万≤M <500 万元 0.60%
500 万≤M <1000 万元 0.30%
M≥1000 万元 1000 元/ 笔
场内日常申购费率
深圳证券交易所会员单位应按照场外日常申购费率
设定投资者的场内日常申购费率
注：投资者多次申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
3.3 其 他与 申购 相 关 的事项
本基金的申购费用由投资人承担， 不列入基金资产， 申购费主要用于本基金的市场推广
和销售、注册登记等各项费用。
4 日常 赎 回业 务
4.1 赎 回份额 限制
本基金不对投资者每个交易账户的最低基金份额余额进行限制， 亦不对单个投资者累计
持有的基金份额上限进行限制。
基金管理人可在法律法规允许的前提下， 根据基金运作的实际情况并在对基 金份额持有
人利益无实质性不利影响的情况下， 调整上述规定 赎回份额的数量限制。 基金管理人必须在
调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。
如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时， 赎回办理和款项支付的办法将参照基金合
同有关巨额赎回或连续巨额赎回的条款处理。
4.2 赎 回费率 3
本基金的赎回费率最高不超过 5.0% 。本次公告的本基金赎回费率具体为：
场内赎回费率为固定值 0.5 ％，场外 赎回费率见下表。
持有基金时间（T ） 赎回费率
T<7 天 1.5%
7 天≤T<30 天 0.75%
30 天≤T<1 年 0.5 %
1 年≤T<2 年 0.25%
T ≥2 年 0%
注：1 年指 365 天
景福基金份额持有人在景福基金终止上市前持有的原景福基金份额， 持有期自 《大成产
业升级股票型证券投资基金（LOF ） 基金合同》生效之日起计算；基金份额持有人日常申购
所得的基金份额，持有期自注册登记机构确认登记之日起计算。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。 本基金对持续持有基金份额少于30日的投资人收取的赎回费， 将全额计入基金财产； 对
持续持有基金份额长于30 日但少于3 个月的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的75%
计入基金财产； 对持续持有基金份额长于3 个月但少于6 个月的投资人收取的赎回费， 将不低
于赎回费总额的50% 计入 基金财产； 对持续持有基金份额长于6 个月的投资人收取的赎回费，
将不低于赎回费总额的25% 归入基金财产。 未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必
要的手续费。
5 日常 转 换业 务
本基金目前暂不开通日常转换业务 。
6 定 期 定额投 资 业 务
销售机构将按照与投资申请时所约定的每月固定扣款日、 扣款金额扣款， 若遇非基金交
易日时， 扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准。 具体办理程序请遵循各销售机构的有关
规定，具体扣款方式以各销售机构的相关业务规则为准。
7 基金 销 售机构
7.1 场 外销售 机 构
7.1.1 直 销 机构
大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦32层
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银 行大厦32层
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法定代表人： 张树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人： 王为开
公司网址：www.dcfund.com.cn
大成基金客户服务热线： 400-888-5558 （免长 途固话费）
大成基金管理有限公司现分别在深圳、 北京、 上海设有投资理财中心， 并在武汉分公司
开通了直销业务：
（1 ）大成基 金深圳投资理财中心
地址：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦32层
联系人： 王欢欢、白小雪
电话：0755-22223555/22223556
传真：0755-83195239/83195235/83195242/83195232
（2 ）大成基 金上海投资理财中心
地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 161 号 101 室
联系人：徐舲
电话：021-62185377/62185277/63513925/62173331
传真：021-63513928/62185233
7.1.2 代 销机 构
（1 ）中国银行股份有限公司
注册地址：北京西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客服电话：95566
联系人：王娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（2 ）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良 5
客服电话：95599
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
基金管理人 可根据有关 法律、法规 的要求，选 择其他符合 要求的机构 代理销售本 基金 ，
并及时公告。
7.2 场 内销售 机 构
指具有基金代销业务资格、 并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可
的深圳证券交易所会员单位， 具体包括： 爱建证券、 安信证券、 渤海证券、 财达证券、 财富
证券、 财富里昂、 财通证券、 长城证券、 长江证券、 诚浩证券、 川财证券、 大通证券、 大 同
证券、 德邦证券、 第一创业、 东北证券、 东方证券、 东海证券、 东莞证券、 东吴证券、 东 兴
证券、 方正证券、 光大证券、 广发证券、 广州证券、 国都证券、 国海证券、 国金证券、 国 开
证券、 国联证券、 国盛证券、 国泰君安、 国信证券、 国元证券、 海通证券、 恒泰长财、 恒 泰
证券、 红塔证券、 宏源证券、 宏信证券、 华安证券、 华宝证券、 华创证券、 华福证券、 华 林
证券、 华龙证券、 华融证券、 华泰联合、 华泰证券、 华西证券、 华鑫证券、 江海证券、 金 元
证券、 联讯证券、 民生证券、 民族证券、 南京证券、 平安证券、 齐鲁证券、 日信证券、 瑞 银
证券、 山西证券、 上海证券、 申银万国、 世纪证券、 首创证券、 太平洋证券、 天风证券、 天
源证券、 万和证券、 开源证券、 万联证券、 西部证券、 西藏同信、 西南证券、 厦门证券、 湘
财证券、新 时代证券、 信达证券、 兴业证券、 银河证券、 银泰证券、 英大证券、 招商证券 、
浙商证券、 中航证券、 中金公司、 中山证券、 中投证券、 中天证券、 中信建投、 中信浙江 、
中信万通、中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后）
8 基金 份 额净 值 公 告的披 露 安 排
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在每个开放日 的次日， 通过网站、
基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人 应当公告半 年度和年度 最后一个市 场交易日基 金资产净值 和基金份额 净值 。
基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、 基金份额净值和基金份
额累计净值登载在指定媒体上。
9 其他 需 要提 示 的 事项
（1 ）基金管 理人承诺以 诚实信用、 勤勉尽责的 原则管理和 运用基金资 产，但不保 证 基
金一定盈利， 也不保证最低收益。 投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同和招6
募说明书。
（2 ）本公告 仅对本基金 开放日常申 购、赎回及 定期定额投 资 的有关事 项予以说明 。 投
资者欲了解本基金的详细情况， 请登陆本公司查询或阅读 《大成产业升级 股票型证券投资基
金（LOF ）基 金合同》和 《大成产业升级 股票型证券投资基金（LOF ）招 募说明书》 。
（3 ） 对特定交易方式 （如网上交易、 电话交易等） ， 基金管理人可以采用低于柜台交易
方式的基金申购费率和基金赎回费率。
（4 ）基金管 理人可以在 不违背法律 法规规定及 基金合同约 定的情况下 根据市场情 况 制
定基金促销计划， 针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间，
基金管理人可以按中国证监 会要求履行必要手续后，可适当调低基金申 购 费 率 和 赎 回 费 率 。
（6 ）投资者 可以通 过场 内、场外两 种方式申购 或赎回本基 金。场内申 购或赎回通 过 场
内销售机构办理，场外申购或者赎回通过本基金的直销机构及场外代销机构办理。
投资者通过场内销售 机构申购的本基金份额， 登记在证 券登记结算系统， 可在基金份额
上市交易后卖出，也可直接通过场内销售 机构申请赎回。
投资者通过直销机构或场外代销机构申购的本基金份额， 登记在开放式基金注册登记系
统， 可通过场外销售机构申请赎回， 不可上市交易。 投资者持有的场外基金份额通过跨系统
转登记至深圳证券交易所场内后，即可在基金份额上市交易后卖出。
（7 ）本基金 在基金合同 生效后， 基 金管理人可 以根据有关 规定，申请 本基金的基 金 份
额上市交易。
（8 ）如有任 何疑问， 可 以登录本基 金管理人网 站（www.dcfund.com ）或 拨打本基 金 管
理人的热线电话 （400-888-5558）查询.
特此公告。
大成 基金管理有限公司
二〇一五年一月六日
