中邮核心主题股票型证券投资基金
更新招募说明书
中 邮 核心 主 题股 票 型证 券 投资 基 金
更新招募 说 明书 摘要
（2015 年第 1 号）
基 金管 理人 ：中 邮创 业基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 招商 银 行股 份有 限公 司
二 Ｏ 一 五 年 一 月
中邮核心主题股票型证券投资基金
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重要提示
本基金 根据 2010 年 3 月 19 日中 国证 券监 督管 理委 员会《 关于 同意 中邮 核心 主题股 票
型证券 投资 基金 募集 的批 复》( 证 监基 金字[2010]319 号) 和 2010 年 4 月 21 日《 关于 同意 中
邮核心 主题 股票 型 证券投 资基金募集 时间安 排的确 认函》( 基金部 函[2010]206 号) 的核准 ，
进行募 集。 本基 金的 基金 合同 于 2010 年 5 月 19 日 正式生 效。
基 金 管理 人保 证招 募说 明书 的 内容 真实 、准 确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核
准 ，但 中国 证监 会对 本基金 募集 的核 准， 并不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性 判
断或保 证， 也不 表明 投资 于本基 金没 有风 险。
基 金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原 则 管理 和运 用基 金 财产 ， 但 不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
投 资 有风 险， 投资 人投 资于 本 基金 前应 认真 阅读 本招 募 说明 书。 全面 认识 本基 金 产品
的风险 收益 特征 ， 应 充分 考 虑投资 人自 身的 风险 承受 能力， 并对 于认 购( 或申 购) 基金的 意愿 、
时 机、 数量 等投 资行 为作出 独立 决策 。基 金管 理人提 醒投 资人 基金 投资 要承担 相应 风险 ，
包括市 场风 险 、 管 理风 险 、 流 动性 风险 、 本基 金特 定风险 、 操作 或技 术风 险 、 合 规风 险等 。
基金 的过 往业 绩并 不预 示 其未 来表 现。 基金 管理 人 管理 的其 他基 金的 业绩 并 不构 成新
基金业 绩表 现的 保证 。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2014 年 11 月 19 日， 有关 财务 数据 和净 值表现 数
据截止 日 为 2014 年 9 月 30 日。 本更 新招 募说 明书 已经基 金托 管人 复核 。
本 更 新招 募说 明书 摘要 摘自 更 新招 募说 明书 正文 ，投 资 者欲 了解 详细 内容 ，应 阅 读 更
新招募 说明 书 正 文。
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一 、基金管理人
（一） 基金管理人基 本情 况
名
称： 中邮 创业 基金 管理有 限公 司
住
所： 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号 首钢 国 际大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号 首钢 国 际大 厦 10 层
成立时 间：2006 年 5 月 8 日
法定代 表人 ：吴涛
注册资 本：1 亿 元人 民币
股权结 构：
股东名 称 出资比 例
首创证 券有 限责 任公 司 47%
中国邮 政集 团公 司 29%
三井住 友银 行股 份有 限公 司 24%
总
计 100%
公司客 服电 话：400-880-1618
公司联 系电 话：010-82295160
联系人 ：黄 梦
（二） 主要人员情况
1. 董事会成员
吴涛先 生 ， 公 司董 事长 ， 大学本 科 ， 曾 任国 家外 汇 管理局 储备 司干 部 、 中 国 新技术 创业
投资公 司深 圳证 券营 业部 总经理 、 首 创证 券有 限公 司总经 理， 现任 首创 证券 有限责任 公 司董
事长。
俞昌建 先生 ， 董事 ， 中 共 党员 ， 高 级会 计师 。 曾 任 北京化 工集 团财 务审 计处 副处长 、 北
京航宇 经济 发展 公司 副总 经理 ， 北 京首 都创业 集团 财务部 经理 、 财务总 监 ， 首创证 券有 限责
任公司 董事 长， 现任 北京 首创股 份有 限责 任公 司总 经理。
马敏先 生， 董 事， 中 共党 员， 大学 本科 学历， 会计 师。 曾任 广西 壮族 自治 区 财政 厅
商财处 干部 、广 西壮 族自 治区财 政厅 商财 处副 主任 科员、 广西 财政 厅商 财处 主任科 员 、
财政部 商贸 司内 贸二 处主 任科员 、 财政 部经 贸司 粮 食处主 任科 员 、 财 政部 经 建司粮 食处中邮核心主题股票型证券投资基金
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副处长 、财 政部 经建 司粮 食处处 长、 财政 部经 建司 交通处 处长 、财 政部 经建 司粮食 处处 长 、
财政部 经建 司粮 食处 调研 员、 中 国邮 政集 团公 司财 务部干 部、 中国 邮政 集团 公司财 务部 总经
理助理 。现 任中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理。
毕劲松 先生 ， 董事 ， 硕 士 研究生 。 曾任 中国 人民 银 行金融 管理 司主 任科 员 ； 国泰证 券投
资银行 部副 总经 理； 北京 城市合 作银 行阜 裕支 行行 长； 国泰 证券 北京分 公司 总经理 ； 国泰 君
安证券 北京 分公 司总 经理 兼党委 书记 ； 中 富证 券有 限责任 公司 筹备 工作 组长 ； 中富 证券 有限
责任公 司董 事长 兼总 裁； 民生证 券有 限责 任公 司副 总裁； 首创 证券 有限 责任 公司副 总经 理 ；
现任首 创证 券有 限责 任公 司总经 理。
金昌雪 先生 ， 董事 ， 大 学 本科 。 曾 任职 于北 京煤 炭 管理干 部学 院 （期 间曾 赴 日本东 丽大
学任教 、赴日 本埼玉 大学 研究生 院进修） ；日 本住友 银行北 京代表 处职员 、代 表；日 本三井
住友银 行北 京代 表处 副代 表见北 京分 行筹 备组 副组 长；2008 年 3 月 至今 ，任 三井住 友银 行
（中国 ）有 限公 司北 京分 行副行 长、 总行 行长 助理 。
周克先 生 ， 董 事， 中共 党 员， 硕士 研究 生。 曾任 中 信实业 银行 北京 分行 制度 科科长 ； 中
信实业 银行 总行 开发 部副 总经理 ； 中 信实 业银 行总 行阜成 门支 行行 长； 首创 证券有 限公 司副
总经理 ；现 任中 邮创 业基 金管理 有限 公司 总经 理。
王忠林 先生 ， 独 立董 事， 曾 在中国 人民 银行 总行 办公 厅任职 ； 在 中国 证券 监督 管理委 员
会任职 ， 历 任法 律部 稽查 处负责 人； 稽查 局信 访处 副处长 、 处 长； 办公 厅信 访办主 任；2009
年3 月 ，自 中国 证监 会退 休。
刘桓先 生， 独立 董事， 大学 本科。 曾就 职于 北京 市朝 阳区服 务公 司；1978 年至1982 年，
就读于 中央 财经 金融 学院 ；1982 年 7 月至 今， 就职 于中央 财经 大学 ，现 任中 央财经 大学 税
务学院 副院 长 。 期间 于2004 年4 月至2005 年6 月 ， 在北京 市地 方税 务局 挂职 锻炼 ， 任 职局
长助理 。
戴昌久 先生， 独立 董事 ， 法学硕 士。曾 在财 政部 条 法司工 作（1993 年美国 波 士顿大 学
访问学 者） ； 曾任 职于 中洲 会计师 事务 所 ；1996 年2 月至今 ， 任北 京市 昌久 律 师事务 所 （主
任 / 支部 书记） 。 期 间任 北京市 律师 协会 五届 、 六 届理事 会理 事 ； 北京 市律 师协会 预算 委 员
会副主 任、 主任 ；北 京市 律师协 会税 务专 业委 员会 副主任 ；全 国律 师协 会财 务委员 会委 员 ；
曾任南 方基 金管 理公 司、( 香港) 裕田 中国 发展 有限 公司 独立 董事； 现任 深圳 天源迪 科信 息
技术股 份有 限公 司、 信达 金融租 赁有 限公 司独 立董 事。
2. 监事会成员 中邮核心主题股票型证券投资基金
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赵永祥 先生 ， 监 事长 ， 中 共党员 ， 硕 士研 究生 ， 高 级经济 师。 曾任 河北 省邮 电管理
局计财 处干 部 、 河北 省邮 电管理 局经 营财 务处 干部 、 石 家庄 市邮 政局副 局长 、 借 调国 家
邮政局计 财部 任副处 长、 石家庄市 邮政 局党委 副书 记及副局 长（ 主持工 作） 、 石家庄 市
邮政局 局长 及党 委书 记、 河北省 邮政 局助 理巡 视员 、 中国 邮政 集团 公司 财务 部副总 经理
及河北 省邮 政公 司助 理巡 视员、 中国 邮政 集团 公司 财务部 副总 经理 。 现 任中 国邮政 集团
公司审 计局 局长 。
周桂岩 先生 ， 监 事， 法 学硕 士。 曾 任中 国信 息信 托投 资公司 证券 部经 理助 理兼 北京营 业
部总经 理 ； 北 京凯源 律师 事务所 律师 ； 航空信 托 投 资有限 责任 公司 证券 部总 经理 ； 首 创证 券
有限责 任公 司资 产管 理总 部总经 理； 现任 首创 证券 有限责 任公 司合 规总 监兼 合规部 经理 ， 京
都期货 有限 公司 监事 ；有 二十多 年证 券从 业经 历。
石鲁先 生 ， 监 事， 大学 本 科。 曾就 职于 北京 云裳 制 衣有限 公司 财务 部 ； 中 信 银行北 京分
行营业 部 、 阜 成门支 行会 计部 ， 任 阜成 门支行 个人 零售业 务部 主管 ； 现 任首 誉资产 管理 有 限
公司副 总经 理。
张钧涛 先生 ， 监事 ， 大 学 学历 。 曾 任西 南证 券北 京 营业部 客户 经理 ； 中国 民 族证券 北京
知春路 营业 部副 总经 理 ； 中 邮创业 基金 管理 有限 公司 综合管 理部 副总 经理 、 营销 部副总 经理 、
营销部 总经 理， 现任 中邮 创业基 金管 理有 限公 司营 销副总 监。
刘桓先 生 ， 监 事， 大学 学历 。 曾 任真 维斯 国际 香港 有限 公司北 京分 公司 行政 人事 部主任 ；
北京国 声文 化艺 术有 限公 司副总 经理 ； 北 京时 代泛 洋广告 有限 公司 总经 理； 北京尚 世先 锋广
告有限 公司 总经 理； 中邮 创业基 金管 理有 限公 司客 户服务 部部 门总 经理 助理 ， 营销 部副 总经
理，现 任公 司人 力资 源部 总经理 。
3. 公司高级管理人员
吴涛先 生， 公司 董事 长， 大学本 科， 曾任 国家 外汇 管理局 储备 司干 部、 中国 新技术 创业
投资公 司深 圳证 券营 业部 总经理 、 首 创证 券有 限公 司总经 理， 现任 首创 证券 有限责任 公 司董
事长 。
周克先 生， 中共 党 员 ， 硕 士研究 生 。 曾任 中信 实业 银行总 行开 发部 副总 经理 、 首创 证券
有限公 司副 总经 理， 现任 中邮创 业基 金管 理有 限公 司总经 理。
王金晖 女士 ， 工 商管 理硕 士(MBA) 。 曾 任国 家体 改委 中 华企业 股份 制咨 询公 司部 门经理 ，
南方证 券公 司投 资银 行部 项目经 理， 河北 证券 有限 责任公 司研 究发 展部( 筹) 负 责人、 投资 银
行部总 经理 助理 、 北 京营 业部副 总经 理 ， 融通 基金 管理有 限公 司总 经理 助理 ， 现 任中 邮创 业中邮核心主题股票型证券投资基金
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基金管 理有 限公 司副 总经 理。
张静女 士， 金融 学硕 士， 中 共党员 。 曾 任中 国旅 行社 总社集 团证 券部 、 人 力资 源部职 员；
中国国 际技 术智 力合 作集 团人力 资源 部副 经理 ； 中邮 创业基 金管 理有 限公 司人 力资源 部总 经
理、公 司人 力资 源总 监、 总经理 助理 、现 任中 邮创 业基金 管理 有限 公司 副总 经理。
李小丽 女士 ， 大 学本 科， 中共党 员， 曾任 邮电 部邮 政运输 局财 务处 会计 师； 国家邮 政局
邮政储 汇局 （ 中国邮 政储 蓄银行 前身 ） 资金调 度中 心主任 ； 中国 邮政集 团公 司财务 部资 深 经
理 ，现 任中 邮创 业基 金管 理有限 公司 副总 经理 。
郭建华 先生 ， 硕士研 究 生 ， 曾 任长 城证 券有限 公司 研发中 心总 经理 助理 、 长 城证券 有 限
公司海 口营 业部 总经 理， 现任中 邮创 业基 金管 理有 限公司 督察 长。
4. 本基金基金经理
刘霄汉 ： 女 ， 东北 大学 经 济学硕 士 ，2005 年 4 月 至 2010 年 5 月 ， 任 中邮 创业 基金管 理
有限公 司行业 研 究员 ， 负 责 医药 、 房 地产 、 纺 织服 装等相 关行 业研 究 ， 现任 中邮核 心主 题股
票型基 金基 金经 理 。
5、投资决策委员会 成员
本公司 投资 决策 委员 会成 员包括 ：
委员会 主席 ：
周克先 生， 见公 司高 级管 理人员 介绍 。
委员：
邓立新 先生 ： 大学专 科 ， 曾任中 国工 商银 行北 京珠 市口办 事处 交换 员、 中国 工商银 行北
京信托 投资 公司 白塔 寺证 券营业 部副 经理 兼团 支部 书记 、 华 夏证 券有 限公 司北 京三里 河营 业
部交易 部经 理、 首创 证券 有限责 任公 司投 资部 职员 、 中邮 创业 基金 管理 有限 公司基 金交 易部
总经理 、 投资 部总经 理 ， 现任中 邮创 业基 金管 理有 限公司 投资 副总 监兼 投资 部总经 理 、 中邮
核心成 长股 票型 证券 投资 基金基 金经 理 、 中 邮核 心优 势灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经
理 。
刘涛先 生 ： 工商 管理 硕士 ， 中共 党员 ， 曾 任中 国民 族国际 信托 投资 公司 职员 、 安信 证券
股份有 限公 司研 究员 、 中 邮创业 基金 管理 有限 公司 行业研 究员 、 中 邮核 心主 题股票 型证 券投
资基金 基金 经理 助理 、研 究部副 总经 理， 现任 中邮 创业基 金管 理有 限公 司研 究部总 经理 。
魏训平 先生 ： 金融学 硕士 ， 注 册会 计师 。 曾 任天 津 开发区 聚金 投资 咨询 有限 公司投 资顾
问， 天津 五洲 联合会 计师 事务所 审计 师 ， 中邮 创业 基金管 理有 限公 司行 业研 究员 ， 现 任中 邮中邮核心主题股票型证券投资基金
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创业基 金管 理有 限公 司研 究部 副 总经 理 。
刘霄汉 女士 ： 经济学 硕士 ， 曾 任中 邮创 业基金 管理 有限公 司行 业研 究员 ， 现 任中邮 核 心
主题股 票型 证券 投资 基金 基金经 理。
张萌女 士： 商学 、 经 济学 硕士， 曾任 中信 银行 总行 营业部 国际 业务 部主 管、 日本瑞 穗银
行悉尼 分行 资金 部助 理 、 澳 大利亚 康联 首域 全球 资产 管理公 司全 球固 定收 益与 信用投 资部 基
金交易 经理 、 中 邮创 业基 金管理 有限 公司 固定 收益 部负责 人 ， 现任 中邮 创业 基金管 理有 限公
司固定 收益 部总 经理 兼中 邮稳定 收益 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 、 中邮 定期 开放债 券型 证
券投资 基金 基金 经理 、中 邮双动 力混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 。
许进财 先生 ： 经济学 硕士 ， 曾 任安 信证 券股份 有限 公司投 资经 理助 理、 中邮 创业基 金 管
理有限 公司 行业 研究 员、 中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 助理， 现任 中邮
中小盘 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。
方何先 生 ： 理 学硕士 ， 曾 任中邮 创业 基金 管理 有限 公司研 究员 ， 现任中 邮上 证 380 指数
增强型 证券 投资 基金 基金 经理兼 中邮 中小 盘灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。
任泽松 先生 ： 理学硕 士 ， 曾任毕 马威 华振 会计 师事 务所审 计员 、 北京源 乐晟 资产管 理有
限公司 行业 研究 员、 中邮 创业基 金管 理有 限公 司行 业研究 员、 中邮 核心 成长 股票型 证券 投资
基金基 金经 理助 理、 中邮 战略新 兴产 业股 票型 证券 投资基 金基 金经 理助 理、 投资部 总经 理助
理， 现任 中邮 创业 基金 管理 有限公 司投 资部 副总 经理 兼中邮 战略 新兴 产业 股票 型证券 投资 基
金基金 经理 、 中 邮双 动力 混合型 证券 投资 基金 基金 经理、 中邮 核心 竞争 力灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 基金 经理 。
陈钢先 生 ： 经 济学博 士 ， 曾任汉 唐证 券研 究部 研究 员、 汇丰 晋信 基金管 理有 限公司 研究
部研究 员 、 华夏 基金 管理 有限公 司金 融工 程部 基金 经理助 理、 新华 资产 管理 有限公 司研 究发
展部投 资经 理、 华夏 银行 合资基 金管 理有 限公 司研 究主管 、 中 邮创 业基 金管 理有限 公司 研究
员、 研究 部行 业和公 司研 究方面 负责 人 、 资产 管理 事业部 投资 经理 ， 现 任中 邮创业 基金 管 理
有限公 司 投 资部 总经 理助 理兼 中 邮核 心优 选股 票型 证券投 资基 金基 金经 理 。
陈梁先 生 ： 经 济学硕 士 ， 曾任大 连实 德集 团市 场专 员、 华夏 基金 管理有 限公 司行业 研究
员、 中 信产 业投 资基 金管 理有限 公司 高级 研究 员， 现任 中 邮创 业基 金管 理有 限公司 研究 部 副
总经理 兼中 邮多 策略 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理。
6、上述人员之间均 不存在 近亲属关系。 中邮核心主题股票型证券投资基金
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二 、基金托管人
（一） 基金 托管 人概 况
1 、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本：252.198 亿元
法定代 表人 ： 李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号 ： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83077301
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人： 朱 万鹏
2 、发 展概 况
招商 银行 成立 于1987 年 4 月8 日 ，是 我国 第一 家完全 由企 业法 人持 股的 股份制 商业
银行， 总行 设在 深圳 。自 成立以 来， 招商 银行 先后 进行了 三次 增资 扩股 ，并 于 2002 年 3 月
成功地 发行 了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上 交所 挂牌 （ 股票代 码：600036 ） ，是 国内第 一家 采
用国际 会计 标准 上市 的公 司。2006 年9 月 又成 功发 行了 22 亿H 股，9 月22 日 在香港 联交 所
挂牌交 易 （ 股票 代码 ：3968），10 月5 日 行使H 股 超 额配售 ， 共 发行 了24.2 亿 H 股 。 截止
2014 年 9 月 30 日， 本集 团总资 产 5.0331 万 亿元 人 民币， 高级 法 下 资本 充足 率11.45%，权
重法下 资本 充足 率10.89% 。
2002 年8 月 ，招 商银 行成 立基金 托管 部；2005 年 8 月，经 报中 国证 监会 同意 ，更名 为
资产托 管部 ， 下设 业务 支 持室 、 产 品管 理室 、 业务 营运室 、 稽核 监察 室 、 基 金外包 业务 室 5
个职能 处室 ，现 有员 工 60 人。2002 年 11 月， 经中 国人民 银行 和中 国证 监会 批准获 得证 券
投资基 金托 管业 务资 格， 成为国 内第 一家 获得 该项 业务资 格上 市银 行；2003 年 4 月， 正式
办理基 金托 管业 务。 招商 银行作 为托 管业 务资 质最 全的商 业银 行， 拥有 证券 投资基 金托 管 、
受托投 资管 理托 管、 合格 境外机 构投 资者 托管 （QFII ） 、 全 国社 会保 障基 金托 管、 保 险资 金
托管、 企业 年金 基金 托管 等业务 资格 。 中邮核心主题股票型证券投资基金
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招商银 行确 立 “因 势而 变 、 先您 所想” 的托管 理念 和 “财富 所托 、 信守 承诺 ” 的托管 核
心价值 ， 独创 “6S 托管银 行” 品牌 体系 ， 以 “保 护 您的业 务 、 保 护您 的财 富 ” 为 历史 使命 ，
不断创 新托 管系 统、 服务 和产品 ： 在 业内 率先 推出 “网上 托管 银 行 系统 ” 、 托管业 务综 合系
统和 “6 心” 托管 服务 标准 ， 首 家发 布私 募基 金绩 效 分析报 告 ， 开 办国 内首 个 托管银 行网 站，
成功托 管国 内第 一只 券商 集合资 产管 理计 划、 第一 只 FOF 、 第 一只 信托 资金 计 划 、 第 一只 股
权私募 基金 、第 一家 实现 货币市 场基 金赎 回资 金 T+1 到账 、 第 一只 境外 银行 QDII 基 金、 第
一只红 利 ETF 基金 、 第一 只“1+N ” 基金 专户 理财 、 第一家 大小 非解 禁资 产、 第一 单 TOT 保
管 ，实 现从 单一 托管 服务 商向全 面投 资者 服务 机构 的转变 ，得 到了 同业 认可 。
经过十年 发展 ，招商 银行 资产托管 规模 快速壮 大。2013 年 招商银 行加大 高收 益托管 产
品营销力 度， 新增托 管公 募开放式 基金 18 只 ，新 增首发公 募开 放式基 金托 管规模 377.37
亿元。 克服 国内 证券 市场 震荡下 行的 不利 形势 ， 托 管费收 入、 托管 资产 均创 出历史 新高 ， 实
现托管 费收 入 10.62 亿元 ，较上 年增 长 62.47%， 托 管资产 余 额 1.86 万 亿元 ，较年 初增 长
71.86% 。作 为公 益慈 善基 金的首 个独 立第 三方 托管 人，成 功签 约“ 壹基 金” 公益资 金托 管 ，
为我国 公益 慈善 资金 监管 、信息 披露 进行 有益 探索 ，该项 目荣 获 2012 中 国金 融品牌 「金 象
奖」 “ 十大 公益 项目 ”奖 ； 四度蝉 联获 《财 资》 “中 国 最佳托 管专 业银 行” 。
（二） 主要 人员 情况
李建红 先生 ，本 行董 事长 、非执 行董 事，2014 年 7 月起担 任本 行董 事、 董事 长。英 国
东伦 敦 大学 工商 管理 硕士 、 吉 林大 学经 济管理 专业 硕士 ， 高 级经 济师 。 招 商 局集团 有限 公司
董事长 ， 兼任 招商局 国际 有限公 司董 事会 主席 、 招 商局能 源运 输股 份有 限公 司董事 长 、 中 国
国际海 运集 装箱 （集 团 ） 股份有 限公 司董 事长 、 招 商局华 建公 路投 资有 限公 司董事 长和 招商
局资本 投资 有限 责任 公司 董事长 。曾 任中 国远 洋运 输（集 团） 总公 司总 裁助 理、总 经济 师 、
副总裁 ，招 商局 集团 有限 公司董 事、 总裁 。
田惠宇 先生 ，本 行行 长、 执行董 事，2013 年 5 月起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事。 美
国哥伦 比亚 大学 公共 管理 硕士学 位， 高级 经济 师。 曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历 任上
海银行 副行 长 、 中国 建设 银行上 海市 分行 副行 长、 深圳市 分行 行长 、 中 国建 设银行 零售 业 务
总监兼 北京 市分 行行 长。
丁伟先 生 ， 本 行副 行长 。 大学本 科毕 业 ， 副 研究 员 。1996 年 12 月加 入本 行 ， 历任杭 州
分行办 公室 主任 兼营 业部 总经理 ， 杭 州分 行行 长助 理、 副 行长 ， 南 昌支 行行 长， 南 昌分 行行
长，总 行人 力资 源部 总经 理，总 行行 长助 理，2008 年 4 月起 任本 行副 行长 。 兼任招 银国 际
金融有 限公 司董 事长 。
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吴晓辉 先生 ， 招商 银行 资 产托管 部总 经理 ， 硕士 研 究生 ， 高 级经 济师 。1993 年 10 月进
入招商 银行 工作 ； 历 任招 商银行 总行 计划 资金 部副 总经理 ， 总行 资金交 易部 总经理 ， 招银 国
际金融 有限 公司 总裁 ；招 商银行 济南 分行 党委 书记 、行长 ，2011 年 7 月 起担 任招商 银行 总
行资产 托管 部总 经理 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至2014 年9 月30 日， 招商银 行股 份有 限公 司托 管了招 商安 泰系 列证 券投 资基金 （含
招商股 票证券 投 资基 金、 招商平 衡型 证券 投资 基金 和招商 债券 证券 投资 基金 ） ， 招商 现金 增
值 开放 式 证 券投 资基 金、 华夏经 典配 置混 合型 证券 投资基 金、 长城 久 泰 沪深300 指 数证 券投
资基金 、 华夏 货币市 场基 金 、 光大 保德 信货币 市场 基金 、 华 泰柏 瑞金字 塔稳 本增利 债券 型 证
券投资 基金 、 海富 通强 化回 报混合 型证 券投 资基 金 、 光 大保德 信新 增长 股票 型证 券投资 基金 、
富国天 合稳 健优 选股 票型 证券投 资基 金、 上证 红利 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 德 盛优
势股票 证券 投资 基金 、 华 富成长 趋势 股票 型证 券投 资基金 、 光 大保 德信 优势 配置股 票型 证券
投资基金 、益 民多利 债券 型证券投 资基 金、德 盛红 利股票证 券投 资基金 、上 证中央企 业 50
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 上 投摩 根行 业轮 动股票 型证 券投 资基 金 、 中银蓝 筹精 选灵
活配置 混 合 型证 券投 资基 金 、 南 方策 略优 化股 票型 证券投 资基 金、 兴全 合润 分级股 票型 证券
投资基 金、 中邮 核心 主题 股票型 证券 投资 基金 、 长 盛沪深 300 指 数证 券投 资 基金（LOF ）、
中银价 值精 选灵 活配 置混 合型 证 券投 资 基 金、 中银 稳健双 利债 券型 证券 投资 基金、 银河 创新
成长股 票型 证券 投资 基金 、 嘉实 多利 分级 债券 型证 券投资 基金 、 国 泰保 本混 合型证 券投 资基
金、 华宝 兴业 可转债 债券 型证券 投资 基金 、 建 信双 利策略 主题 分级 股票 型证 券投资 基金 、 诺
安保本 混合 型证 券投 资基 金、 鹏 华新 兴产 业股 票型 证券投 资基 金、 博时 裕祥 分级债 券型 证券
投资基 金、 上证 国有 企业 100 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金、 华安 可转 换债 券债券 型证 券
投资基 金 、 中 银转债 增强 债券型 证券 投资 基金 、 富 国低碳 环保 股票 型证 券投 资基金 、 诺安 油
气能源股 票证 券投资 基金 （LOF ） 、中银 中小 盘成长 股票型证 券投 资基金 、国 泰成长优 选股
票型证券 投资 基金、 兴全 轻资产投 资股 票型证 券投 资基金（LOF ） 、 易 方达纯 债债券型 证券
投资基 金 、 中银 沪深 300 等权重 指数 证券 投资 基金(LOF) 、 中银 保本 混合 型证 券投资 基金 、
嘉实增 强收 益定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 、 工银 瑞信 14 天理 财债 券型 发起 式证券 投资 基
金 、鹏 华中 小企 业纯 债债 券型发 起式 证券 投资 基金 、 诺安 双利 债券 型发 起式 证券投 资基 金 、
中银纯 债债 券型 证券 投资 基金、 南方 安心 保本 混合 型证券 投资 基金 、 中 银理 财 7 天 债券 型证
券投资 基金 、 中 海惠 裕纯 债分级 债券 型发 起式 证券 投资基 金、 建信 双月 安心 理财债 券型 证券
投资基 金、 中银 理财 30 天 债券型 证券 投资 基金 、广 发新经 济股 票型 发起 式证 券投资 基金 、中邮核心主题股票型证券投资基金
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中银稳 健添 利债 券型 发起 式证券 投资 基金 、 博 时亚 洲票息 收益 债券 型证 券投 资基金 、 工 银瑞
信增利 分级 债券 型证 券投 资基金 、 鹏 华丰 利分 级债 券型发 起式 证券 投资 基金 、 中银 消费 主题
股 票 型 证 券 投资 基 金 、 工银 瑞 信 信 用 纯债 一 年 定 期开 放 债 券 型 证券 投 资 基 金、 浦 银 安 盛 6
个月定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 工银 瑞信 保本 3 号混 合型 证 券 投资 基金 、 中银标 普全 球
精选自 然资 源等 权重 指数 证券投 资基 金 、 博时 月月 薪定期 支付 债券 型证 券投 资基金 、 中 银保
本二号 混合 型证 券投 资基 金 、 建 信安 心回 报两 年定 期开放 债券 型证 券投 资基 金 、 中 海惠 利纯
债分级 债券 型证 券投 资基 金 、 富 国恒 利分 级债 券型 证券投 资基 金 、 中银 优秀 企业股 票型 证券
投资基 金、 中银 多策 略灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 、 华 安新 活力 灵活 配 置 混合型 证券 投资
基金 、 宝 盈新 价值灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 交银施 罗德 新成 长股 票投 资基金 、 嘉实 对
冲套利 定期 开放 混合 型投 资基金 、 宝盈 瑞祥 养老 混合 型证券 投资 基金 和银 华永 益分级 债券 型
证券投 资基 金 、 中银 聚利 分级债 券型 证券 投资 基金 、 国泰 新经 济灵 活配 置混 合型证 券投 资基
金、 工 银瑞 信新 财富 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 东方 红睿 丰灵 活配 置混 合型证 券投 资基
金、博时 月月 盈短期 理财 债券型证 券投 资基金 、中 银新经济 灵活 混合型 证券 投资基金 共 85
只开放 式基 金及 其它 托管 资产， 托管 资产 为29520.42 亿 元人 民币 。
三 、 相 关 服 务 机构
( 一) 基金 份额 发售 机构
1. 直 销机 构
（1） 中邮 创业 基金 管理 有 限公司 北京 直销 中心
办公地 址： 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号 首钢 国 际大 厦 10 层
法定代 表人 ：吴 涛
联系人 ：隋奕
电话：010-82290840
传真：010-82294138
网址：www.postfund.com.cn
中邮创 业基 金管 理有 限公 司广州 直销 中心
办公地 址： 广州 市番 禺区 南城路152 号
联系人 ：万 勤娟
电话：020-31126106
网址：www.postfund.com.cn 中邮核心主题股票型证券投资基金
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2. 代 销机 构
(1) 招商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ： 邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
(2) 中国 邮政 储蓄 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：陈 春林
客服电 话：95580
网址：www.psbc.com
（3） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
联系人 ：刘 一宁
客户服 务电 话：95599
网址： www.95599.cn
(4) 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址：北 京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ： 姜 建清
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(5) 中国 建设 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 长安兴 融中 心 中邮核心主题股票型证券投资基金
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法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
联系人 ：王 琳
网址：www.ccb.com
(6) 中国 银行 股份 有限 公司
住所： 北 京市 西城 区复 兴 门内大 街 1 号
办公地 址： 北 京市 西城 区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ： 田国 立
客服电 话： 95566
网址： www.boc.cn
(7) 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
联系人 ：曹榕
电话：021-58781234
客服电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
(8) 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ： 常 振明
联系人 ：丰 靖
客服热 线：95558
网址：bank.ecitic.com
(9) 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ： 谢 小华
电话：010-66223584 中邮核心主题股票型证券投资基金
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传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（10） 上海 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞
客服电 话：021-962888
联系人 ： 马 云雁
网址：www.bankofshanghai.com
(11) 平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
客服热 线：95511-3
网址：www.bank.pingan.com
（12） 江苏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 洪武北 路 55 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 洪武北 路 55 号
法定代 表人 ：黄 志伟
联系人 ：田 春慧 ，法 晓宁
客服电 话：40086 96098
网址：www.jsbchina.cn
（13） 首创 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
法定代 表人 ：吴 涛
联系人 ：刘 宇
客服电 话：4006200620
网址：www.sczq.com.cn 中邮核心主题股票型证券投资基金
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（14） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 陈 有安
联系人 ：李 洋， 陈泉
联系电 话：66568047
客服电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（15） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 第 A 层
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010-84683893
网址：www.ecitic.com
（16） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ： 王 常青
联系人 ：权 唐
客服电 话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（17） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ： 汪 建熙
联系人 ：李 清怡
客服电 话：021-962505
网址：www.sw2000.com.cn
（18） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华 中邮核心主题股票型证券投资基金
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联系人 ：芮 敏祺
客服电 话：4008-888-666
网址： www.gtja.com
（19） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ： 庞 晓芸
联系电 话: ：0755-82492193
客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（20） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 ：何 如
联系人 ：周杨
联系电 话：0755-82130833
客服电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（21） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ： 孙 树明
联系人 ：黄 岚
统一客 户服 务热 线：95575 或致 电各 地营 业网 点
公司网 站： 广发 证券 网 http://www.gf.com.cn
（22） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋 9 层 中邮核心主题股票型证券投资基金
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法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
（23） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请先 拨 0591 ）或 拨 打各城 市营 业网 点咨 询电 话 。
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（24） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
客服电 话：95565 、4008-888-111
网址：www.newone.com.cn
（25） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上 海市 淮海 中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021 －23219000
客户服 务电 话：95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话
网址：www.htsec.com
（26） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 268 号标 力大 厦
法定代 表人 ：兰 荣
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联系人 ： 夏 中苏
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（27） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：王 霈霈
客服电 话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
（28） 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
客服电 话： 95538
网址： www.qlzq.com.cn
（29） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：钟 康莺
客服电 话：400-888-1551
网址： www.xcsc.com
（30） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘阳
电话：0755-83516289
客服电 话：0755-33680000
400-6666-888
网址：www.cgws.com
（31） 光大 证券 股份 有限 公司 中邮核心主题股票型证券投资基金
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注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ： 袁 长清
联系人 ：刘 晨
客服电 话：4008888788
网址：www.ebscn.com
（32） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 钢
联系人 ：张 静
客服电 话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
（33） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ： 杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
客服电 话：95548
网址：www.citicssd.com
（34） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：游 锦辉
联系人 ： 张 巧玲
联系电 话： 0769-22112062
客服电 话：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
（35） 新时 代证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 中邮核心主题股票型证券投资基金
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办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：孙 恺
客服电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（36） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北 京市 西城 区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系人 ：李 巍
联系电 话： 010-88085858
客服电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（37） 浙商 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路 1 号黄 龙世 纪广 场
办公地 址： 杭州 市杭 大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 6-7 层
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：吴 颖
联系电 话：0571-87902080
客服电 话： （0571 ）967777
网址：www.stocke.com
（38） 南京 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法人代 表： 张华 东
联系人 ：潘月
客服电 话：4008-285-888
网址：www.njzq.com.cn
（39） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号 中邮核心主题股票型证券投资基金
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法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：袁 丽萍
客服电 话：0510-82588168
400-888-5288
网址： www.glsc.com.cn
（40） 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18-19 楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18-19 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：霍 晓菲
客服电 话：400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
（41） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ：卢 长才
联系人 ：袁媛
联系电 话：0755-83199511
网址：www.csco.com.cn
（42） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 抚河北 路 291 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-6768681
客服电 话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（43） 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
办公地 址： 北京 西城 区闹 市口大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人 ：陈 韦杉 、朱 晓光 中邮核心主题股票型证券投资基金
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电话：010-88086830-730 ；010-88086830-737
客服电 话： 请拨 打各 城市 营业网 点咨 询电 话
网址：www.rxzq.com.cn
(44) 天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ： 林爽
联系电 话：010-66045608
客服电 话： 010-66045678
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
（45） 西部 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
电话：029-87406488
传真：029-87406387
联系人 ：冯 萍
网址：www.westsecu.com.cn
客户服 务电 话：029-95582
（46） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
全国免 费业 务咨 询电 话：4008816168
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862
全国统 一总 机：4008866338
联系人 ：郑 舒丽
网址：www.stock.pingan.com
（47） 长江 证券 股份 有限 公司 中邮核心主题股票型证券投资基金
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注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
传真：027-85481900
客户服 务热 线：95579 或 4008-888-999
客户服 务网 站：www.95579.com
（48） 民生 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层
法定代 表人 ：余政
联系人 ：赵 明
客服电 话：4006198888
公司网 址：www.mszq.com
（49） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成 都市 东城 根 上街 95 号
办公地 址： 成 都市 东城 根 上街 95 号
法定代 表人 ： 冉云
联系人 ： 刘 一宏
电话：028-86690070
客服电 话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
（50） 江海 证券 有限 公司
住所： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路 56 号
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：刘爽
电话：0451-85863696
传真：0451-82287211 中邮核心主题股票型证券投资基金
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客户服 务热 线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（51） 中国 中投 证券 有限责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 04 、18-21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
客服电 话：95532 、400 600 8008
网址：www.china-invs.cn
(52) 北京 展恒 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：李 二钢
电话：010--85188234
传真：010 —62020088 —8802
网址：www.myfund.com
（53） 方正 证券 股份 有限 公司
住所： 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
法定 代表 人： 雷杰
联系人 ：刘 丹
客服电 话：95571
网址：http://www.foundersc.com/
（54） 东方 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代 表人 ： 潘 鑫军
联系人 ：胡 月茹
客服电 话：95503
网址：http://www.dfzq.com.cn/
(55) 杭州 数米 基金 销售 有 限公司 中邮核心主题股票型证券投资基金
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25
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
(56)
和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（57 ） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单 元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
（58 ） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-58870011
传真：021-68596919
客服电 话：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
（59 ） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室 中邮核心主题股票型证券投资基金
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26
办公 地址 ：浙 江省 杭州 市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定 代表 人： 凌顺 平
联系 人： 胡璇
联系 电话 ：0571-88911818-8653
传真 ：0571-86800423
客服 电话 ：0571-88920897
4008-773-772
公司 网站 ： www.5ifund.com
（60 ） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公 地址 ：上 海市 徐汇 区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系 人： 潘世 友
客服电 话:400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（61 ） 万银 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：高 晓芳
联系电 话：010-59393923
传真：010 -59393074
万银客 服电 话：400-808-0069
万银财 富网 址：www.wy-fund.com
（62 ） 诺亚 正行 （上 海） 基 金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：魏 可妤
客服电 话：400 －821 －5399
网站：www.noah-fund.com
（63 ） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 中邮核心主题股票型证券投资基金
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27
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
（64 ） 诚浩 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 沈阳 市沈 河区 热闹 路 49 号
法定代 表人 ：王 晓
电话：024-22955419
网址： www.chstock.com
（65 ） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田华 强北路 赛格 科技 园 4 栋 10 层 1006#
法定代 表人 ：马 令海
联系人 ：邓 洁
客服电 话：4008507771
网址： ：http://t.jrj.com
（66 ） 中期 时代 基金 销售 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 2 层
法定代 表人 ：路瑶
联系人 ： 侯 英建
客服电 话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（67 ） 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ： 祝 献忠
联系人 ：黄恒 中邮核心主题股票型证券投资基金
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客服电 话：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（68 ） 晋商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦
办公地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦
法定代 表人 ： 上 官永 清
客服电 话：95105588
网址：www.jshbank.com
（69） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：宋 志强
客户服 务电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（70） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ： 赵 荣春
联系人 ：魏 争
客户服 务电 话：4006785095
网址：www.niuji.net
（71） 开源 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
办公地 址： 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
法定代 表人 ：李刚
联系人 ：张鲲
客户服 务电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
（72） 华安 证券 股份 有限 公司 中邮核心主题股票型证券投资基金
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29
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ： 李工
联系人 ：甘 霖
客户服 务电 话：96518 （ 安 徽） 、4008096518 （ 全国 ）
网址： www.hazq.com
（73） 万联 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 18 、19 层
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 18 、19 层
法定代 表人 ： 张 建军
联系人 ：王 鑫
客服电 话：4008888133
网址：www.wlzq.com.cn
（74） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：毛 真海
客户服 务电 话：95527
网址：www.czbank.com
（75 ） 兴业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 154 号
办公地 址： 上海 市江 宁 路 168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘玲
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（76 ） 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层 中邮核心主题股票型证券投资基金
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30
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：赵 森
电
话：010-59539864
客服电 话：95162 、400-8888-160
网址：www.cifco.net
（77 ） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大楼 7 、8 层 、深 圳市 华侨城 深
南大 道 9010 号
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：刘军
电话：0755- 83734659
传真：0755-82960582
客户服 务电 话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
（78 ） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
联系人 ：程 刚
联系电 话：010-52855713
客户服 务电 话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（79 ） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼
法定代 表人 ： 梁蓉
联系人 ：张 晶晶
联系电 话：010-66154828
客户服 务电 话：010-88067525 中邮核心主题股票型证券投资基金
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31
网址：www.5irich.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要 求 ，选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金 ，
并及时 履行 公告 义务 。
( 二) 基 金注 册登 记机 构
名称： 中邮 创业 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市海 淀区 西直 门北大 街 60 号 首钢 国际 大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号 首钢 国 际大 厦 10 层
法定代 表人 ：吴涛
联系人 ：李 焱
电话：010-82295160
传真：010-82292422
( 三) 律 师事 务所 和经 办律 师
名称： 北京 市瑞 天律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 莲花 池东路 甲 5 号院 1 号楼 2 单元 15 层1507 室
负责人 ：姜 森林
联系人 ：李 飒
电话：010-62116298
传真：010-62216298
经办律 师： 李飒
刘 敬华
( 四) 会计 师事 务所 和经 办 注册会 计师
名称： 致同 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市建 国门 外大 街 22 号赛 特广 场五 层
法定代 表人 ：徐 华
联系人 ：卫 俏嫔
联系电 话：010-65264838
传真电 话：010-65227521
经办注 册会 计师 ： 卫 俏嫔
李惠 琦
四 、基金的名称
本基金 名称 ：中 邮核 心主 题股票 型证 券投 资基 金 中邮核心主题股票型证券投资基金
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五、 基金的 类型
本基金 类型 ：契 约开 放式 、股票 型
六 、 投资目标
本基金 重点 关注 中国 经济 结构调 整过 程中 带来 的投 资机会 ， 采用 主题 策略 和核 心策略 相
结合的 方法 筛选 核心 主题 企业， 在严 格控 制风 险并 保证充 分流 动性 的前 提下 ， 谋求 基金 资产
的长期 稳定 增值 。
七、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票( 包括
创业板) 、债券、货币市场 工具、权证、资产支持证券以及法律法规和中国证监会允许基金
投资的 其他 金融 工具 。 如 法律法 规和 监管 机构 以后 允许基 金投 资的 其他 品种 ， 基金 管理 人在
履行适 当程 序后 ，可 以将 其纳入 投资 范围 。
本基金 为股 票型 基金 ，基 金的投 资组 合比 例为 ：股 票资产 占基 金资 产的 60%~95% ，债
券资产 占基 金资 产 的 0%~40% ，权 证占 基金 资产 净值 的 0%~3% ， 并保 持现 金或 者到期 日在
一年以 内的 政府 债券 的比 例合计 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。
本基金 投资 于核 心主 题企 业的股 票比 例不 低于 基金 股票资 产 的 80% 。
八、投资理念
本基金 采用 主题 投资 策略 和核心 投资 策略 相结 合的 方法构 建股 票投 资组 合 ， 重 点投资 核
心主题 企业 。 核 心主 题企 业是指 与本 基金 确立 的投 资主题 相符 且具 有核 心竞 争力的 企业 。 主
题投资 最大 的优 势在 于从 影响经 济的 根本 性因 素出 发， 所选 的投 资组 合更 符合 经济发 展趋 势
且不拘 泥于 行业 和地 域， 因此更 符合 经济 发展 和资 本市场 运行 的内 在规 律。 本基金 在个 股选
择阶段 还将 采用 核心 投资 策略筛 选具 有核 心竞 争力 企业。
九、 投资策略
1. 大 类资 产配 置策 略
本基金根据各项重要 的经 济指标分析宏观经济 发展 变动趋势，判断当前 所处 的经济周
期， 进 而对 未来 做出 科学 预测。 在此 基础 上， 结合 对流动 性及 资金 流向 的分 析， 综 合股 市和
债市估 值及 风险 分析 进行 大类资 产配 置。 此外， 本基 金将持 续地 进行 定期 与不 定期的 资产 配
置风险 监控 ，适 时地 做出 相应的 调整 。 中邮核心主题股票型证券投资基金
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2. 股 票投 资策 略
本基金 采用 主题 投资 策略 与核 心 投资 策略 相结 合的 方法进 行股 票投 资 ： 主 题投 资策略 是
20 世纪 90 年代 在国 外兴 起的一 种投 资方 法， 已经 与传统 的价 值投 资、 成长 投资形 成鼎 足之
势， 它 不同 于传 统的 按照 行业进 行组 合配 置的 投资 思路， 而是 自上 而下 挖掘 出可能 导致 经济
结构发 生根 本性 变化 的因 素， 分析 这些 根本变 化的 内涵 ， 再 形成 与之相 匹配 的投资 主题 ， 然
后再选 择能 够受 益于 该投 资主题 的上 市公 司， 构建 股票组 合进 行投 资。 如 图 1 所示 ， 本 基金
采用主 题投 资策 略作 为股 票投资 的主 要策 略 ， 在 具体 的择股 过程 中还 将核 心投 资策略 作为 辅
助策略 ，同 等条 件下 优先 选择具 有核 心竞 争力 的企 业进行 投资 。
图 1 股 票投 资策 略示 意图
(1) 主题 挖掘
自新中 国成 立以 来， 中国 经济结 构一 直在 不断 地进 行调整 和优 化 ， 这是 一个 多层次 、 长
周期的 复杂 过程 。 本 基金 在 进行主 题挖 掘的 时候 采用 纵向和 横向 相结 合的 方式( 如图 2 所示) ，
同时关 注主 题的 生命 周期( 如图 3 所示) 。
精选库
核心投资策略
流动性 主题相 关度 估值指 标 核心竞争 力
个股 1
个股 2
个股 3
···
按
主
题
相
关
度
排
序
个股 1
个股 2
个股 3
···
按
主
题
相
关
度
排
序
个股 1
个股 2
个股 3
···
按
主
题
相
关
度
排
序
＋ ＋ ···
主题 1 主题 2 主题 3
··· 配置比例 1 配置比例 2 配置比例 3 ＋ ＋
主
题
投
资
策
略
主题挖掘
主题配置
个股选择
备选库 中邮核心主题股票型证券投资基金
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本基金 将通 过自 上而 下的 方式， 从宏 观经 济、 国家 政策、 社会 文化 、 人 口结 构、 科 技进
步等多 个纵向 角 度出 发 ， 在 深入研 究的 基础 上 ， 分 析影 响经济 发展 和企 业盈 利的 关键性 因素 ，
从而前 瞻性 地挖 掘出 中国 经济结 构调 整过 程中 不断 涌现出 的有 深刻 影响 力的 投资主 题 。 从上
述角度 出发 进行 的研 究分 析属于 纵向 研究 ， 随 着时 间的推 移主 题会 发生 可预 期的演 变， 比如
人口结 构的 变化 会随 时间 的推移 带来 多个 投资 机遇 ， 从人 口红 利到 银色 经济， 都属于 社会 发
展过程 中产 生的 纵向 主题 ； 再从 科技 进步 的角 度纵 观人类 历史 上的 历次 科技 革命， 每次 都带
来了巨 大的 投资 机会 。
横向的 主题 挖 掘 主要 是指 将“中 国经 济结 构调 整 ” 从生产 领域 、流 通领 域、 消费领 域 、
区域经 济和 资本 市场 五个 方向 分 解， 把握 经济 结构 调整的 脉搏 ， 细 分出 具有 实际投 资意 义的
细分主 题。
图 2 投资 主题 挖掘 的流 程 示意图
在图 2 中 ， “ 调结 构” 的主 题具体 落实 到需 求结 构的 调整、 产业 结构 的调 整、 区域结 构
的调整 等诸 多方 面。 需求 结构调 整方 面， 在 GDP 增 长由投 资和 出口 转向 消费 为主导 的大 背
景下， “ 消费升 级” 成为一 个明确 的主题 ，它不 仅包 括城市 生活消 费，而 且包 括农村 生活的
消费升 级， 它不 仅包 括物 质领域 的消 费， 而且 包括 精神领 域的 消费 。 产 业结 构调整 方面 ， 在
低碳和 科技 的发 展方 向上 ， 新兴战 略性 产业 和消 费服 务也必 将成 为中 国经 济进 一步腾 飞的 新
引擎 。 区 域结 构调 整方 面 ， 由于金 融危 机而 受伤 严重 的东部 沿海 地区 迫切 需要 进行产 业升 级，
而中西 部地 区的 产业 承接 也需要 引导 和扶 持， 在这 种情况 下， 受到 国家 区域 型政策 关注 的地
区将明 显迎 来一 个经 济转 型期和 高速 发展 期， 例如 中西部 的新 疆 、 安徽 、 重 庆和沿 海地 区的
上海、 海南 等。
在主题挖 掘同 时，本 基金 还将判断 “主 题的生 命周 期 ”并对 其进 行阶段 划分。 “ 主题 的
生命周 期 ” 是 指投 资主 题对 经济和 资本 市场 的影 响持 续期 。 不 同投 资主 题生 命周 期长度 不同 ：
生产领域
流通领域
消费领域
区域经济
资本市场
经
济
结
构
调
整
主
题
宏观经济
国家政策
社会文化
人口结构
科技进步
低碳经济 、科技 创新? ?
互联网、 物联网 ??
消费升级 ??
国家区域 振兴规 划、两 岸三通 ??
股指期货 、创业 板??
主题举例 分类解析 主题挖掘出发点 中邮核心主题股票型证券投资基金
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一般来 说， 对经 济影 响深 远的投 资主 题生 命周 期较 长； 事 件驱 动型 的突 发性 投资主 题生 命周
期较短 。 对 “ 主题 的生 命 周期 ” 进 行阶 段划分 的根 据是投 资主 题对 经济 和资 本市场 影响 力的
强弱。 如图 3 所 示， 主题 的生命 周期 一般 分为 四个 阶段： 主题 萌芽 、 主 题形 成、 主 题实 现和
主题衰 退。 主题 萌芽 期投 资主题 影响 力并 不明 显， 在主题 形成 期主 题影 响力 不断增 强并 在主
题实现 期达 到鼎 盛， 最后 随着主 题的 衰退 逐步 减弱。 对 基金 投资 而言 ， 主 题 萌芽期 和形 成期
是比较 好的 介入 时机 ， 而 主题形 成期 的中 后和 实现 期的初 期是 投资 收益 最好 的阶段 ， 实 现期
的中后 期则 应是 逐步 退出 此主题 投资 的阶 段。 通过 判断主 题的 生命 周期 的各 个阶段 ， 基 金可
以通过 仓位 的增 减来 增厚 投资收 益和 规避 投资 风险 。
图 3 投 资主 题的 生命 周期
(2) 主题 配置
在主题 挖掘 的基 础上 ，基 金管理 人定 期召 开投 资决 策委员 会会 议， 由宏 观经 济研究 员 、
策略研 究员 、 行业研 究员 和基金 经理 对主 题进 行评 估， 综合 考虑 主题发 展阶 段、 主题 催化 因
素、 主 题市 场容 量、 主题 估值水 平等 因素 ， 确 定每 个主题 的配 置权 重范 围， 从而进 行主 题配
置，如 图 4 所示 。
主题生 命周 期的 四个 阶段 对投资 主题 的投 资价 值影 响很大 。 在 主题 萌芽 阶段， 市场对 主
题的关 注度 较低 ， 股 票往 往被低 估； 主题 形成 阶段 ， 主题 得到 市场 广泛 认同 ， 出现 了实 质性
的主题 催化 因素 ， 并 可预 测主题 实现 的具 体时 间， 市场对 主题 反应 热烈 ； 主 题实现 阶段 ， 市
场对主 题的 各项 预期 逐步 实现 ， 股 票价 格此时 往往 出现高 估 ； 主 题衰退 阶段 ， 主 题已 经不 具
备投资 价值 。
主题催 化因 素是 决定 主题 配置的 关键 因素 。 在 主题 萌芽阶 段， 分析 人员 是根 据经验 和对
经济规 律的 深刻 理解 进行 有预见 性的 推断 。 随 着主 题的逐 步形 成 ， 会出 现诸 如国家 政策 、 经
济数据 、技 术突 破等 事件 作为主 题催 化因 素出 现， 同时伴 有股 价的 波动 和投 资机会 。
主题市 场容 量是 指主 题覆 盖个股 的流 动性 指标 总和 ， 本基 金选 用流 动市 值、 总 市值和 日
均成交 金额 作为 主题 市场 容量的 参考 指标 。
主题市 场估 值是 指主 题覆 盖个股 的估 值指 标均 值， 本基金 选用 市盈 率、 市净 率和市 销率
作为市 场估 值的 参考 指标 。
??
主
题
权
重
配
置
范
围
主题萌芽 主题形成 主题实现 主题衰落 主题发展 阶段
国家政策
主题催化 因素
经济数据 技术突破
主题市场 容量 流动市值 总市值 日均成交 金额
主题的 生命 周期
萌芽 期 形成 期 实现期 衰退 期
主
题
影
响
力 中邮核心主题股票型证券投资基金
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图 4 投 资主 题配 置示 意图
(3) 个股 选择
本基金 通过 主题 投资 策略 和核心 投资 策略 相结 合的 方法构 建股 票备 选库 和精 选库 ， 重 点
投资核 心主 题企 业 。 核 心主 题企业 是指 与本 基金 确立 的投资 主题 相符 且具 有核 心竞争 力的 企
业。 核 心投 资策 略是 指对 企 业核心 竞争 力的 综合 评价 方法， 主要 从公 司盈 利模 式 、 政策 环境、
财务状 况、 治理 结构 以及 市场估 值等 方面 进行 评估 。 通过 定性 和定 量分 析相 结合的 方法 筛选
出 具有 如下 特质 的上 市公 司进行 投资 ： 主 营业 务突 出 ， 发展 战略 明晰， 具有 良好 的创新 能力 ，
信息披 露透 明 ； 主要 股东 资信良 好， 持股 结构 相对 稳定， 注重 中小 股东 利益 ， 无非 经营 性占
款 ； 管 理规 范， 企业 家素 质突出 ， 具 有合 理的 管理 层激励 与约 束机 制， 建立 科学的 管理 与组
织架构 ； 具 有持 续经 营能 力和偿 债能 力， 资产 负债 率合理 ； 业 务稳 定运 行， 收入及 利润 保持
合理增 长， 资产 盈利 能力 较高 ， 净资 产收 益率 处在 领先水 平 ； 财务 管理 能力 较强， 现金 收支
安排有 序 ； 股东 回报 良好 ，分红 比例 稳定 。
? 备选库 的构 建
在确立 投资 主题 及投 资主 题配置 比例 之后 ， 本基 金 将 选择与 投资 主题 相关 联 的 股票进 入
备选库 ， 并 依据 个股 的 “ 主题相 关度 ” 排 序。 本基 金 主要 根据 企业 能够 受惠 于投资 主题 的程
度来确 定“主 题相关 度” 。 具体来 说，就 是由研 究员 衡量 主 题因素 对企业 的 主 营业务 收入、
主营业 务利 润 等 财务 指标 的影响 程度 并打 分， 作为 企 业和 投资 主题 的相 关度 标准。 打分 的依
据主要 有以 下几 个方 面：
? 公司所 处行 业受 宏观 经济 环境和 国家 产业 政策 的影 响程度 。
? 公司主 营业 务收 入和 利润 受此主 题驱 动的 变动 幅度 。
? 公司的 盈利 模式 。
? 公司竞 争力 分析 ， 包 括管 理者素 质、 市场 营销 能力 、 技术 创新 能力 、 专 有技 术、 特
许权、 品牌 、重 要客 户等 。
? 公司财 务状 况及 财务 管理 能力， 包括 财务 安全 性指 标， 反 映行 业特 性的 主要 财务指
标、公 司股 权与 债权 融资 能力与 成本 分析 、公 司再 投资收 益率 分析 等。
? 精选库 的构 建
在 备选 库的 基础 上 ， 精选 主题相 关度 得分 高、 流动 性好 、 市 场估 值合理 且具 有核心 竞 争
力 的优 质上 市公 司构 成本 基金的 精选 库 。
? 主题相 关度 由研 究员 根据 公司业 绩受 主题 驱动 弹性 的大小 进行 打分 确定 ；
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? 流动性 指标 主要 参考 流动 市值、 总市 值和 日均 成交 金额等 指标 ；
? 估值指 标选 用市 盈率 、市 净率和 市销 率；
? 企业核 心竞 争力 的评 价采 用核心 投资 策略 ， 兼 顾价 值和成 长因 素， 采用 定性 和定量
相结合 的方 法配 合研 究员 实地调 研结 果筛 选公 司 发 展战略 明晰 、 具 备比 较优 势、 治 理 结
构良好 的企 业。 具体 而言 ，应从 以下 方面 精选 个股 ：
? 公司主 营业 务突 出 ， 发 展战 略明晰 ， 具有 良好 的创 新能 力和优 良的 核心 竞争 力，
信息披 露透 明。
? 主要股 东资 信良 好， 持股 结 构相对 稳定 ， 注 重中 小股 东 利益， 无非 经营 性占 款；
管理规 范， 企业 家素 质突 出， 具 有合 理的 管理 层激 励与约 束机 制， 建立 科学 的管理
与组织 架构 。
? 具有持 续经 营能 力和 偿债 能力 ， 资 产负 债率合 理 。 主营业 务稳 定运 行， 收入 及
利润保 持合 理增 长， 资产 盈利能 力较 高。 净资 产收 益率处 在领 先水 平。
? 财务管 理能 力较 强， 现金 收支安 排有 序。
? 股东回 报良 好， 分红 比例 较为稳 定。
3. 债 券投 资策 略
(1) 平均 久期 配置
本基金 通过 对宏 观经 济形 势和宏 观经 济政 策进 行分 析， 预 测未 来的 利率 趋势， 并据此 积
极调整 债券 组合 的平 均久 期， 在 控制 债券 组合 风险 的基础 上提 高组 合收 益。 当预期 市场 利率
上升时 ， 本基 金将缩 短债 券投资 组合 久期 ， 以 规避 债券价 格下 跌的 风险 。 当 预期市 场利 率 下
降时， 本基 金将 拉长 债券 投资组 合久 期， 以更 大程 度的获 取债 券价 格上 涨带 来的价 差 收 益 。
(2) 期限 结构 配置
结合对 宏观 经济 形势 和政 策的判 断， 运用 统计 和数 量分析 技术 ， 本 基金 对债 券市场 收益
率曲线 的期 限结 构进 行分 析，预 测收 益率 曲线 的变 化趋势 ，制 定组 合的 期限 结构配 置策 略 。
在预期 收益 率曲 线趋 向平 坦化时 ，本 基金 将采 取哑 铃型策 略， 重点 配置 收益 率曲线 的两 端 。
当预期 收益 率曲 线趋 向陡 峭化时 ， 采取 子弹型 策略 ， 重 点配 置收 益率曲 线的 中部 。 当 预期 收
益率曲 线不 变或 平行 移动 时，则 采取 梯形 策略 ，债 券投资 资产 在各 期限 间平 均配置 。
(3) 类属 配置
本基金 对不 同类 型债 券的 信用风 险 、 流 动性 、 税 赋 水平等 因素 进行 分析 ， 研 究同期 限的
国债、 金融债 、 央票 、 企 业债 、 公 司债 、 短期 融资 券之间 的利 差和 变化 趋势 ， 制定债 券类 属
配置策 略， 确定 组合 在不 同类型 债券 品种 上的 配置 比例。 根据 中国 债券 市场 存在市 场分 割的
特点， 本基 金将 考察 相同 债券在 交易 所市 场和 银行 间市场 的利 差情 况， 结合 流动性 等因 素的
分析， 选择 具有 更高 投资 价值的 市场 进行 配置 。
(4) 回购 套利
本基金 将在 相关 法律 法规 以及基 金合 同限 定的 比例 内， 适时 适度 运用 回购 交易 套利策 略
以增强 组合 的收 益率 ， 比 如运用 回购 与现 券之 间的 套利、 不同 回购 期限 之间 的套利 进行 低风中邮核心主题股票型证券投资基金
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险的套 利操 作。
4. 权 证投 资策 略
本基金 将按 照相 关法 律法 规通过 利用 权证 及其 他金 融工具 进行 套利 、 避 险交 易， 控 制基
金组合 风险 ， 获取超 额收 益。 本基 金进 行权证 投资 时， 将在 对权 证标的 证券 进行基 本面 研 究
及估值 的基 础上 ， 结 合股 价 波动率 等参 数， 运用 数量 化 期权定 价模 型， 确定 其合 理 内在价 值，
从而构 建套 利交 易或 避险 交易组 合 。 未 来， 随着 证 券市场 的发 展 、 金融 工具 的丰富 和交 易方
式的创 新等 ，基 金还 将积 极寻求 其他 投资 机会 ，履 行适当 程序 后更 新和 丰富 组合投 资 策 略 。
十 、 业 绩 比 较 基准
本基金 整体 业绩 比较 基准 构成为 ：沪 深 300 指数× 80% ＋上 证国 债指 数× 20%
选择该 业绩 比较 基准 ，是 基于以 下因 素：
1. 沪深 300 指 数编 制合 理 、透明 ，有 一定 市场 覆盖 率，并 且不 易被 操纵 ；
2. 沪深 300 指 数编 制和 发 布有一 定的 历史 ，有 较高 的知名 度和 市场 影响 力；
3. 沪深 300 指数 是上 海证 券交易 所和 深圳 证券 交易 所共同 推出 的沪 深两 个市 场第一 个
统一指 数；
4. 上 证国债指 数 由上海 证券交 易所上市 的所有固 定利率 国债 组成 ，编制合 理、透 明、
运用广 泛， 具有 较强 的代 表性和 权威 性。
基于本 基金 的投 资范 围和 投资比 例， 选用 上述 业绩 比较基 准能 够真 实、 客观 地反映 本基
金的风 险收 益特 征。
随着市 场环 境的 变化 ， 如 果上述 业绩 比较 基准 不适 用本基 金或 市场 推出 代表 性更强 、 投
资者认 同度 更高 且更 能够 表征本 基金 风险 收益 特征 的指数 时 ， 本 基金 管理 人可 以依据 维护 基
金份额 持有 人合 法权 益的 原则， 根据 实际 情况 对业 绩比较 基准 进行 相应 调整 。 调整 业绩 比较
基准应 经基 金托 管人 同意 ， 报中 国证 监会 备案， 基金 管理人 应在 调整 前 3 个工 作日在 中国 证
监会指 定的 信息 披露 媒体 上刊登 公告 。
十一、 风 险 收 益特 征
本基金 为股 票型 证券 投资 基金， 属于 较高 预期 风险 和预期 收益 的证 券投 资基 金品种 ， 其
预期风 险和 预期 收益 高于 混合型 基金 、债 券型 基金 和货币 市场 基金 。
十二、 投 资 决 策依 据
1. 国 家有 关法 律法 规和 基 金合同 的有 关规 定；
2. 本 基金将在 对宏观经 济发展 态势、证 券市场运 行环境 和上市公 司的基本 面进行 深入
研究的 基础 上进 行投 资；
3. 投 资对象的 预期收益 和预期 风险的匹 配关系， 本基金 将在承担 适度风险 的范围 内，中邮核心主题股票型证券投资基金
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选择收 益风 险配 比最 佳的 品种进 行投 资。
十三、 投 资 决 策流 程
本基金 采用 投资 决策 委员 会领导 下的 基金 经理 负责 制。 投资 决策 委员 会定 期就 投资管 理
业务的 重大 问题 进行 讨论 。基金 经理 、行 业研 究员 、交易 员在 投资 管理 过程 中既密 切合 作 ，
又责任 明确 ， 在 各自 职责 内按照 业务 程序 独立 工作 并合理 地相 互制 衡。 具体 的投资 管理 程序
如下：
1. 策 略研 究员 、行 业研 究 员、债 券研 究员 、金 融工 程研究 员各 自独 立完 成相 应的研 究
报告， 为投 资策 略提 供依 据；
2. 投 资决策委 员会每月 召开投 资策略会 议，决定 基金的 大类资产 配置比例 、投资 主题
以及投 资主 题的 配置 比例 等；
3. 投 资总监每 周召集投 资例会 ，根据投 资决策委 员会的 决定，结 合市场和 公司基 本面
的变化 ，决 定具 体的 投资 策略；
4. 基 金经理依 据策略研 究员的 宏观经济 分析、行 业研究 员的行业 分析和个 股研究 、债
券研究 员的 债券 市场 研究 和券种 选择 建议 、 金 融工 程研究 员的 定量 投资 策略 研究， 结合 本基
金产品 定位 及风 险控 制的 要求， 在权 限范 围 内 制定 具体的 投资 组合 方案 ， 报 投资决 策委 员会
讨论通 过；
5. 基 金经 理根 据经 投资 决 策委员 会批 准的 基金 投资 组合方 案 ， 向 交易 部下 达 交易指 令；
6. 交 易部 执行 基金 经理 的 交易指 令， 对交 易情 况及 时反馈 ；
7. 金 融工 程研 究员 负责 完 成有关 投资 风险 监控 报告 及内部 基金 业绩 评估 报告 ；
8. 基 金管 理小 组定 期检 查 评估投 资组 合的 运作 成效 ， 以 便随 时修 正不 合理 的 投资决 策；
9. 基 金管理小 组在确保 基金持 有人利益 的前提下 ，有权 根据环境 的变化和 实际的 需要
对上述 投资 决策 程序 进行 合理的 调整
十四、投资限制
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
1. 本 基金 持有 一家 上市 公 司的股 票， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的 10% ；
2. 本 基金与本 基金管理 人管理 的其他基 金持有一 家公司 发行的证 券，其市 值不超 过该
证券 的 10% ；
3. 本 基金参与 股票发行 申购， 本基金所 申报的金 额不超 过本基金 的总资产 ，本基 金所
申报的 股票 数量 不超 过拟 发行股 票公 司本 次发 行股 票的总 量； 中邮核心主题股票型证券投资基金
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4. 进 入全 国银 行间 同业 市 场的债 券回 购融 入的 资金 余额不 超过 基金 资产 净值 的 40% ；
5. 本 基金 在任 何交 易日 买 入权证 的总 金额 ， 不 得超 过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 0.5% ；
本基金 持有 的全 部权 证 ， 其市值 不得 超过 基金 资产 净值的 3% ； 本 基金 与本 基 金管理 人管 理
的其他 基金 持有 的同 一权 证，不 得超 过该 权证 的 10% ；
6. 本 基金 持有 的同 一( 指同 一信用 级别) 资产 支持 证券 的比例 ， 不 得超 过该 资产 支 持证券
规模 的 10% ；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基 金
资产净值 的 10% ；本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类 资
产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模 的 10% ；本基金持有的全部资产支 持
证券， 其市 值不 得超 过该 基金资 产净 值 的 20% ；
7. 本 基金 不得 违反 基金 合 同中有 关投 资范 围、 投资 策略、 投资 比例 的规 定；
8. 法 律法 规或 监管 部门 对 上述比 例限 制另 有规 定的 ，从其 规定 。
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基 金规 模变 动等 基金管 理人 之外 的因 素致 使基金 投资
比例不 符合 上述 规定 的投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个 交易 日内 进行 调 整。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。法 律法 规或 监管部 门另 有规 定的 ，从 其规定 。
基金托 管人 对基 金投 资的 监督和 检查 自《 基金 合同 》生效 之日 起开 始。
十五、禁止行为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
1. 承销 证 券；
2. 向 他人 贷款 或者 提供 担 保；
3. 从 事承 担无 限责 任的 投 资；
4. 买 卖其 他基 金份 额， 但 是国务 院另 有规 定的 除外 ；
5. 向 其基金管 理人、基 金托管 人出资或 者买卖其 基金管 理人、基 金托管人 发行的 股票
或者债 券；
6. 买 卖与其基 金管理人 、基金 托管人有 控股关系 的股东 或者与其 基金管理 人、基 金托
管人有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券；
7. 从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ；
8. 依 照法 律法 规有 关规 定 ，由中 国证 监会 规定 禁止 的其他 活动 ；
9. 法 律法规或 监管部门 取消上 述限制， 如适用于 本基金 ，则本基 金投资不 再受相 关限中邮核心主题股票型证券投资基金
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制。
十六、 基 金 管 理 人 代 表 基 金 行 使 股 东 权 利 的 处 理 原 则 及
方法
1. 基 金管理人 按照国家 有关规 定代表基 金独立行 使股东 权利 及债 权人权利 ，保护 基金
份额持 有人 的利 益；
2. 不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
3. 有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ；
4. 不 通过关联 交易为自 身、雇 员、授权 代理人或 任何存 在利害关 系的第三 人牟取 任何
不当利 益。
十七、 基 金 的 融资 、 融 券
本基金 可以 按照 届时 有效 的相关 法律 法规 政策 进行 融资、 融券 。
十八、基 金 的 投资 组 合 报 告
（十三 ）基 金的 投资 组合 报告
本投资 组合 报告 期 为 2014 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日 止。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,153,695,133.57 78.58
其中： 股票
1,153,695,133.57 78.58
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
225,842,155.87 15.38
7 其他资 产
88,617,760.11 6.04
8 合计
1,468,155,049.55
100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 中邮核心主题股票型证券投资基金
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代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 31,590,213.22 2.24
C 制造业 711,548,762.55 50.56
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 56,304,000.00 4.00
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 199,941,157.80 14.21
J 金融业 97,593,000.00 6.93
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
56,718,000.00 4.03
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 1,153,695,133.57 81.98
3 、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000748 长城信 息 3,270,000 96,138,000.00 6.83
2 002424 贵州百 灵 2,230,000 89,200,000.00 6.34
3 300324 旋极信 息 1,699,869 85,486,412.01 6.07
4 002480 新筑股 份 7,540,000 71,403,800.00 5.07
5 300096 易联众 4,125,000 69,918,750.00 4.97
6 002481 双塔食 品 3,996,700 58,911,358.00 4.19
7 600138 中青旅 3,450,000 56,718,000.00 4.03
8 300055 万邦达 1,600,000 56,304,000.00 4.00
9 600109 国金证 券 2,200,000 51,392,000.00 3.65
10 601099 太平洋 4,700,000 46,201,000.00 3.28
4、报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合： 无
5、报 告期 末 按 市值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 债券 明细 ：无 中邮核心主题股票型证券投资基金
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6、投 资组 合报 告附 注
（1）报 告期内 未出 现基金 投资的 前十名 证券的 发行 主体被 监管部 门立案 调查 或者在 报告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情况 。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
（3） 基金 的其 他资 产构 成
单位 ：人 民币元
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 182,762.26
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 61,318.01
5 应收申 购款 88,373,679.84
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 88,617,760.11
（4） 报告 期末 无处 于转 股 期的可 转换 债券 。
（5） 本报 告期 内未 获得 因 股权分 置改 革被 动持 有的 权证， 无主 动投 资的 权证 。
（6） 本报 告期 末权 证持 有 情况： 无。
（7） 本报 告期 内及 本报 告 期末没 有持 有资 产支 持证 券。
（8） 本报 告期 内基 金管 理 人运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况：无
7、开 放式 基金 份额 变动
单位 ：份
报告期 期初 基金 份额 总额 807,482,367.27
报告期 期间 基金 总申 购份 额 603,577,106.80
报告期 期间 基金 总赎 回份 额 322,794,003.43
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减少 以“-”列） -
报告期 期末 基金 份额 总额 1,088,265,470.64
8、基 金的 业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ，投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。 中邮核心主题股票型证券投资基金
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本基金 合同 生效 日为 2010 年 5 月 19 日 ，基 金合 同 生效以 来的 （截 至 2014 年 9 月 30
日）的 投资 业绩 及同 期基 准的比 较如 下表 所示 ：
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2010.05.19 —2010.12.31 22.43% 1.23% 10.72% 1.28% 11.71% -0.05%
2011.01.01 —2011.12.31 -31.29% 1.21% -19.67% 1.04% -11.62% 0.17%
2012.01.01 —2012.12.31 0.00% 1.17% 7.04% 1.02% -7.04% 0.15%
2013.01.01 —2013.12.31 29.40% 1.22% -5.30% 1.11% 34.70% 0.11%
2014.01.01 —2014.09.30
37.26% 1.22%
4.89% 0.80% 32.37% 0.42%
2010.05.19 —2014.09.30
49.42%
1.21% -5.44% 1.05% 54.86% 0.16%
十 九 、 基 金 的 费用 与 税 收
( 一) 基金 费用 的种 类
1. 基 金管 理人 的管 理费 ；
2. 基 金托 管人 的托 管费 ；
3. 基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
4. 基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
5. 基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6. 基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
7. 基 金的 证券 交易 费用 ；
8. 依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
( 二) 上述 基金费 用由 基金管 理人 在法 律规定 的范 围内 参照 公允 的市场 价格 确定 ，法 律
法规另 有规 定时 从其 规定 。
( 三) 基金 费用 计提 方法 、 计提标 准和 支付 方式
1. 基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下 ， 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下：
H ＝E ×1.5% ÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，中邮核心主题股票型证券投资基金
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经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2. 基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下 ， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.25% 年 费率 计提 。 计算 方 法如下 ：
H ＝E ×0.25% ÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3. 除 管理费和 托管费之 外的基 金费用， 由基金托 管人根 据其他有 关法规及 相应协 议的
规定， 按费 用支 出金 额支 付，列 入或 摊入 当期 基金 费用。
( 四) 不列 入基 金费 用的 项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
（五） 与基 金销 售有 关的 费用
1. 本 基金申购 费率按照 申购金 额递减， 即申购金 额越大 ，所适用 的申购费 率越低 。投
资者在 一天 之内 如果 有多 笔申购 ，适 用费 率按 单笔 分别计 算。
本基金 申购 费率 最高 额不 超过申 购金 额 的 5% ， 具体 如下：
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主要 用于本 基金 的市场 推广 、 销售 、 注 册 登记等 各项
费用， 不列 入基 金财 产。
2. 本 基金 赎回 费率按照 持有时 间 递减， 即基金份 额持有 时间越长 ，所适用 的赎回 费率
越低。
本基金 赎回 费率 最高 不超 过赎回 金额 的 5% ，随 持有 期限的 增加 而递 减。 具体 如下：
申购金 额 ( 元 ，含 申购 费) 申购费 率
100 万 元以 下 1.50%
100 万元( 含) 至 200 万 元以 下 1.20%
200 万元( 含) 至 500 万 元以 下 0.80%
500 万元( 含) 以上 1000 元/ 笔 中邮核心主题股票型证券投资基金
更新招募说明书
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注：[1]
就赎 回费 的计 算 而言，1 年指 365 天，2 年为 730 天， 以此 类推 。
赎回费用由赎回基 金份额的基金份额持有人 承担，不低于赎回费总额 的 25% 应归基 金
财产， 其余 用于 支付 注册 登记费 和其 他必 要的 手续 费。
3. 基 金管 理人 可以 在履 行 相关手 续后 ，在 基金 合同 约定的 范围 内调 整 相 关费 率 或收 费
方式 。 基 金管 理人 依照 有关 规定最 迟应 于新 的费 率或 收费方 式实 施日 前 2 个工 作日 在 指定 媒
体和基 金管 理人 网站 上公 告。
4. 基 金管理人 可以在不 违背法 律法规规 定及基金 合同约 定的情况 下根据市 场情况 制定
基金促 销计 划， 针对 特定 范围、 特定 地域 、 特 定时 间、 特 定交 易方 式等 的基 金投资 人定 期和
不定期 地开 展基 金促 销活 动。 在 基金 促销 活动 期间， 基金管 理人 可以 对促 销活 动范围 内的 基
金投资 人调 低基 金申 购费 率和基 金赎 回费 率。
( 六) 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况 调 低 基金管理费率和基金托管费
率。 调 高基 金管 理费 率、 基金托 管费 率等 费率 ， 须 召开基 金份 额持 有人 大会 审议； 调 低 基金
管理费 率和 基金 托管 费率 ， 无须 召开 基金 份额 持有 人大会 。 基 金管 理人 必须 依照有 关规 定 最
迟于新 的费 率实 施 日 2 日 前在指 定媒 体 和 基金 管理 人网站 上 上 刊登 公告 。
( 七) 基金 税收
基金运 作过 程中 涉及 的各 纳税主 体根据 国 家法 律法 规的规 定， 履行 纳税 义务 。
二 十 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及
其 它 有 关 法 律法 规 的 要 求， 对 本 基 金 管理 人 于2014 年1 月3 日 刊 登 的本 基 金 更新 招 募 说 明书
（ 《中 邮核 心主 题 股 票型 证 券投资 基金 更新 招募 说明 书》 ） 进 行了 更新 ， 主要 更新 的内容 如下 ：
1、在 “一 、基 金管 理人” ， 对基 金管 理人 情况 进行 了更新 ；
2、在 “四 、基 金托 管人” ， 对基 金托 管人 情况 进行 了更新 ；
2、在 “五 、相 关服 务机 构 ” ，对 基金 份额 发售 机构 的 内容均 进行 了更 新；
3、 在 “九 、基 金的 投资” ，对基 金的 组合 报告 等内 容进行 了更 新；
4、在 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ”， 增加 了本 次更 新内容 期间 的历 次公 告。
持有时 间
[1]
赎回费 率
一年以 下 0.5%
1 年( 含 1 年) 至 2 年 0.25%
2 年以 上( 含 2 年) 0% 中邮核心主题股票型证券投资基金
更新招募说明书
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中 邮创 业基 金管 理有限 公司
2015 年 01 月 05 日
