中信建投睿信：基金份额发售公告查看PDF公告
中 信 建 投 睿信 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基金 基 金 份额 发 售 公 告
基 金管 理 人： 中 信建 投 基金 管 理有 限 公司 基 金 托管 人 ： 交 通 银行 股 份有 限 公司 二 零一 五年 一 月 中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
份额发售公告 2 重要提示 1、 中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称“本基金” ）的募集 经中国证监会2014 年11月21日证监许可〔2014〕1238号文注册。中国证监会对本基 金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益 做出实质性判断、推荐或者保 证 ，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景 等作出实质性判断或者保证 。 2、 本基金为 混合型证券投资基金，运作方式为契约型开放式 。 3、 本基金的基金管理人为中信建投基金管理有限公司 （以下或简称 “ 本公司” ） ， 基金托管人为 交通银行 股份有限公司 （以下简称 “ 交通银行” ） ， 登记 机构为本公司。 4、 基金募集期： 本基金自2015年1月8日起至2015年1月30 日通过销售机构公开 发售。 5、 本基金的发售对象为 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资 者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投 资基金的其他投资人。 6、 本基金的销售机构包括 本公司直销 机构 （含直销中心和网上直销） 和交通银 行 股份有限公司 等 其他销售机构,详见本公告正文。 7、 在发售期间， 除本公告所列的 销售 机构外， 如增减、 变更 销售机构， 本公司 将及时公告。请留意近期本公司及各 销售 机构的公告，或拨打本公司及各 销售机构 客户服务电话咨询。 8、 在基金募集期内， 投资者通过其他销售 机构或本公司网上直销首次 认购基金 份额的最低限额为人民币 1，000 元， 追加 认购 单笔金额不设限制。 投资者通过直销 中心首次 认购基金份额的最低限额为人民币 20,000 元，追加 认购单笔金额不设限 制。 各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规 定为准。 投资者通过直销中心方式和网上直销渠道申请认购基金份额的单笔认购最低金中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
份额发售公告 3 额可由基金管理人酌情调整。 9、 投资者欲购买本基 金， 须开立本公司基金 账户。 除法律法规另有 规定外， 一 个投资者在本公司只能开设和使用一个基金账户；不得非法利用他人账户或资金进 行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。 10、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定 成功 ，而仅代表销售机构 接 收到认购申请， 认购的确认应以登记机构的确认结果为准。 对于认购申请及认购 份额的确认情况，投资者应及时查询。 投资者在份额发售期内可以多次认购基金份 额，已经受理的认购申请不得撤销。 11、本公告仅对本基金份额发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本 基金的详细情况， 请详细阅读刊登在 2015 年1 月5 日《 上海证券报》上 或本公司网 站上 的《中信建投 睿信灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书》 。 12、 本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.cfund108.com ） , 投资者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格并了解基金份额发售的相关事 宜。 13、 投资者可拨打本公司全国统一服务热线 4009-108-108 （免长途话费） 或各 销售 机构咨询电话了解认购事宜。 14、募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得 动用。有效认购款项在基金合同生效前产生的利息将折算为基金份额归基金份额持 有人所有，其中利息 转份额以登记机构的记录为准。 15、 基金管理人可综合各种情况依法对本基金募集安排做适当调整。 16、风险提示 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资 者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中 的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成 的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回 基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基 金的特定风险等。 本基金为灵活配置混合型基金， 预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
份额发售公告 4 场基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高 预期 风险和中高预期收益 产品。本基金 存在大类资产配置风险，有可能受到经济周期、市场环境或管理人对 市场所处的经济周期和产业周期的判断不足等因素的影响，导致基金的大类资产配 置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带来风险。 本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务人 出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低 导致价格下降等，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度的影 响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存 在一定的流动性风险，从而对基 金收益造成影响。 投资者应当认真阅读本基金《基金合同》 、 《招募说明书》等 信息披露文件，了 解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状 况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适应 ，自主判断基金的投资价值， 自主做出投资决策，自行承担投资风险 。 本基金以 1.00 元份额发售面值募集， 在市场波动等因素的影响下， 基金投资有 可能出现亏损。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金的过 往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 17、本公司拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。 中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
份额发售公告 5 一 、 本 次 份 额 发售 基 本 情 况 （ 一） 基金名 称 中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金 （ 二） 基金简 称和 代码 中信建投睿信:000926 （ 三） 基金类 型 混合型证券投资基金 （ 四） 基金存 续期 限 不定期 （ 五） 基金份 额面 值 基金份额面值为 1.00 元人民币 （ 六） 基金募 集规 模上限 本基金不设固定的募集规模。 （七 ） 发售对 象 符合法律法规规定的 可投资于证券投资基金的 个人投资者、机构投资者及合格 境外机构投资者， 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 （八 ） 销售机 构 1、 本公司直销 中心 本公司直销 中心 具体地点和联系方式详见本公告第七部分。 2、本公司网上直销 本公司 网上直销网址 详见本公告第七部分。 3、 其他销售 机构 本基金的 其他销售 机构为交通银行股份有限公司、中信建投证券股份有限公司 等 基金销售机构 。 各销售 机构的具体地点和联系方式详见本公告第七部分。 中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
份额发售公告 6 （ 九 ） 基金份 额发 售时间 安排 与基金 合同 生效 本基金的份额发售时间自 2015 年1 月8 日起至2015 年1 月30 日止。 基金管理人可根据认购的情况适当延长发售时间，但 自基金份额发售之日起的 累计发售时间不得超过 3 个月。 基金管理人 也可根据认购和市场情况提前结束发售。 本基金募集期限届满或提前结束募集， 若本基金符合基金合同生效的法定条件， 基金管理人将在规定时间内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日 内，向中国证监会提交验资报告及基金备案材料。中国证监会将于收到前述材料后 予以书面确认。自中国证监会书面确认之日起基金合同生效。 若 3 个月的募集期限届满，本基金仍未达到法定的基金合同生效条件，本基 金 管理人将承担 因募集行为而产生的债务和费用 ，并将所募集的资金加计银行同期 活 期 存款利息在募集期 限届满后30 天内退还给基金认购人。 中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
份额发售公告 7 二 、 认 购 方 式 及相 关 规 定 （ 一） 认购方 式 本基金的认购采取金额认购的方式。 （ 二） 基金份 额发 售面值 本基金基金份额 发售面值为人民币 1.00 元。 （ 三） 认购费 率 本基金 的认购费率如下： 表 1： 基金 的认 购费 率结 构表 认购金额（含认购费 ） 认购费率 100 万 元以 下 1.00% 100 万 （含 ）至200 万元 0.60% 200 万 （含 ）至500 万元 0.30% 500 万元( 含)以上 每笔 1000 元 有效 募集资金 产生的利息在基金募集期结束时归入投资者认购金额中，折合成 基金份额，归投资者所有。募集资金利息 转份额的数额以登记机构的记录为准。 认购份数的计算公式如下： 对于适用比例认购费率的认购： 净认购金额＝认购金额/ （1+ 认购费率） 认购费用＝认购金额- 净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/ 基金份额初始面值 对于适用固定金额认购费用的认购 ： 认购费用= 固定金额 净认购金额= 认购金额－认购费用） 认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/ 基金份额初始面值 认购的有效份额保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部分四舍五入，由中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
份额发售公告 8 此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例一： 某投资人投资 100,000.00 元认购本基金， 对应的认购 费率为 1.00% ， 如 果认购期内认购资金获得的利息为 30.00 元，则其可得到的基金份额计算如下： 净认购金额 = 100,000/ （1+1.00% ）= 99,009.90 元 认购费用 = 100,000-99,009.90 = 990.10 元 认购份额 = （99,009.90+30.00）/1.00 = 99,039.90 份 投资者投资 100,000.00 元认购本基金， 假定其认购资金在募集期间产生的利息 为 30.00 元，则得到 99,039.90 份基金份额； （四 ） 基金的 认购 限制 在基金募集期内， 投资者通过其他销售机构 或本公司公司网上直销首次 认购基 金份额的最低限额为人民币 1,000 元，追加 认购单笔金额不设限制。投资者通过直 销中心首次 认购基金份额的最低限额为人民币 20,000 元， 追加 认购单笔金额不设限 制。 各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规 定为准。 认购期间单个投资人的累计认购规模不设上限限制。 投资者在募集期内可 以多次认购基金份额，但认购申请一旦被受理，即不得撤销。 中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
份额发售公告 9 三、个人投 资 者的 开 户 与 认 购 程序
（ 一） 中信建 投 网 上直销 受理 个人投 资者 的 开户 和认 购程序 1、开户及认购时间 认购时间为本基金份额发售日（周六、周日正常营业） ，全天 24 小时接受开户 及认购业务。 2．开户及认购程序 个人投资者申请开立基金账户时请按照 本公司网站相关指南进行操作。 （ 二 ） 中信建 投直 销 中心 受理 个人投 资者 的 开户 和认 购程序 ： 1、 开户和认购的时间： 基金份额发售日的 9:00—17:00（周六、周日及法定节假日不营业） 。 2、个人投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料： （1 ）本人有效身份证件原件（包括：居民身份证、军官证、警官证、士兵证、 文职证等有效身份证件）及其复印件； 若是由代理人办理，需要提供经公证的授权 委托书及代理人有效身份证件原件以及复印件； （2 ）本人指定的银行账户信息（开户银行、账户名、账号）及银行卡/存折复 印件； （3 ）填妥的《开放式基金账户业务申请表（个人） 》并签字确认； （4 ）填妥的《证券投资基金投资人权益须知》 。 注：其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算 账户，银 行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。 3、 个人投资者办理认购申请时须提交填妥的 《开放式基金交易 类业务申请表 （个 人 ）》和投资者本人的有效证件原件及经其签字的复印件，若是由代理人办理，需 要提供经公证的授权委托书及代理人有效身份证件原件以及复印件。 注：个人投资者办理基金认购业务前，需进行风险承受力能力的测评。 4、认购资金的划拨 （1 ） 个人投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
份额发售公告 10 在中国工商银行开立的直销专户： 账户名称：中信建投基金管理有限公司 开户银行： 中国工商银行股份有限公司北京东四支行 银行账号：0200 0041 2902 7314 037 （2 ）认购申请当日下午 17:00 之前,若投资者的认购资金未全额 划至本公司指 定直销专户,则当日申请无效。 5、注意事项： （1 ）基金份额发售期结束，以下将被认定为无效认购： 1） 投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的。 2） 投资者划来资金，但逾期未办理认购手续或认购申请未被确认的。 3） 投资者未足额划来认购资金 。 4） 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 （2 ） 投资者 T 日提交 开户申请后， 可于 T+2 日后 （包括T+2 日， 如 遇非工作日 则顺延）到 本公司 直销中心查询确认结果，或通过本公司客户服务中心查询。 （3 ） 投资者 T 日提交 认购申请后， 可于 T+2 日后 （包括T+2 日， 如 遇非工作日 则顺延）到 本公司 直销中心查询认购申请 接受情况，或通过本公司客户服务中心查 询。 （4 ）办理汇款时，投资者必须注意以下事项： 1）投资者应在汇款附言/用途/摘要/备注栏正确填写直销交易账号 或认购的基 金名称 、代码 和金额 等信息，并预留有效的联系方式，便于发生资金异常时及时通 知。 2）投资者应在 每次汇款后于汇款当日 17 点前将汇款单传真至本公司直销中心 （ 传真号码：010-59100298） ，并电话确认（ 联系电话：010-59100273）。 （5 ） 根据反洗钱法规要求， 本公司直销中心不接受投资者以现金缴存的方式购 买基金。 （ 三） 交通银 行 受 理个人 投资 者的开户 和 认购程 序 1、受理开户和认购的时间 基金份额发售日的 9:30-17:00。(业务办理安排以当地分行规定为准) 中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
份额发售公告 11 2、开户程序及所需材料 （1 ）事先办妥或持有交通银行股份有限公司借记卡并存入足额认购资金。 （2 ） 个人投资者到网点提交以下材料， 办理开户手续， 开立交通银行股份有限 公司基金交易账户及 中信建投基金管理有限公司的基金账户： ① 本人有效身份证件原件（包括：居民身份证、军官证、士兵证等） ； ② 本人的交通银行股份有限公司借记卡； ③ 填妥的开通基金交易账户申请表。 （3 ） 如已开交通银行股份有限公司基金交易账户， 可直接持本人有效身份证件 原件到网点开立 中信建投 基金管理有限公司的基金账户；如已开立基金账户，可直 接办理认购业务。 （4 ） 开立基金账户的同时可办理本基金的认购手续， 需填妥并提交认购申请表。 3、认购程 序及所需材料 （1 ）本人有效身份证件原件； （2 ）填妥的认购申请表； （3 ）本人的交通银行股份有限公司借记卡（存有足够资金） 。 4、若有其他方面的要求，以交通银行的说明为准。 5、注意事项 （1 ） 个人投资者需本人亲自到交通银行股份有限公司指定的 销售网点办理开户 和认购手续。 （2 ）没有交通银行借记卡的投资者可当场申办。 （3 ）投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。 （四 ） 其他商 业银 行受理 个人 投资者 的开 户与认 购程 序 以下程序原则上适用于 销售本基金的其他商业银行，此程序原则仅供投资者参 考，具体程序以 销售 机构的规定为准，新增 销售渠道的认购程序以有关公告为准。 1、业务办理时间 基金份额发售日的 9：00-17：00， 具体营业日 及业务办理时间以各 销售机构安 排为准。 2、开户及认购程序 中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
份额发售公告 12 （1 ）事先办妥银行借记卡并存入足额认购资金 （2 ）个人投资者办理开户时，需本人亲自到网点并提交以下材料 1）已办妥的银行借记卡； 2）本人有效身份证件原件及复印件； 3）填妥的开户申请表。 （3 ）提交下列资料办理认购手续 1）已办妥的银行借记卡； 2）填妥的认购申请表。 （ 五） 销售本 基金 的证券 公司 受理个 人投 资者的 开户 与认购 程序 以下程序原则上适用于 销售本基金的证券公司，此程序原则仅供投资者参考， 具体程序以 销售机构的规定为准，新增 销售 渠道的认购程序以有关公告为准。 1、业务办理时间： 基金份额发售日的 9：00-15：00（周六、周日及法定节假日不营业） 。 2、 资金账户的开立 （已在该券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户） ： 个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料： （1 ）填妥的《资金账户开户申请表》 。 （2 ）本人有效身份证明原件及复印件。 （3 ）营业部指定银行的存折（储蓄卡） 。 3、基金账户的开立 个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料： （1 ）填妥的《开户申请表》 。 （2 ）本人有效身份证件及复印件。 （3 ）在该券商 开立的资金账户卡。 （4 ）营业部指定银行的存折（储蓄卡） 。 4、提出认购申请： 个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后，可申请认购本 基金。个人投资者申请认购本基金应提供以下材料： （1 ）填妥的《认购/申购申请表》 。 中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
份额发售公告 13 （2 ）本人有效身份证件原件及复印件。 （3 ）在该券商 开立的资金账户卡。 投资者还可通过各券商的网上交易委托等方式提交认购申请。 5、注意事项： 若有其他方面的要求，以各 券商的说明为准。 中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
份额发售公告 14 四、机构投 资 者的 开 户 与 认 购 程序
（ 一 ） 中信建 投 直 销中心 受理 机构投 资者 的开户 和认 购 程序 1、开户和认购的时间： 基金份额发售日的 9:00—17:00（周六、周日及法定节假日不营业） 。 2、机构投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料： （1 ） 填写合格并加盖 公章和法定代表人 （非 法人单位则为负责人） 签章的 《 开 放式基金账户 类业务申请表 （机构） 》。 （2 ） 企业法人营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件， 事业法人、 社会团 体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的 复印件。 （3 ）税务登记证原件及加盖单位公章的复印件。 （4 ）组织机构代码证原件及加盖单位公章的复印件。 （5 ）法定代表人 （非法人单位则为负责人） 签署并加盖公章的法人/负责人授 权委托书原件（非法定代表人/负责人申请时提交） 。 （6 ） 加盖单位公章的法定代表人 （非法人单位则为负责人） 身份证明文件复印 件。 （7 ）被授权人身份证件原件及加盖单位公章的复印件。 （8 ）预留印鉴卡 ，一式三份。 （9 ） 指定银行账户信息 （开户银行、 开户行名称、 银行账号） 及账户证明文件 复印件/ 银行开户确认文件复印件（加盖公章） 。 （10 ）如需采用 传真办理业务，还需签订 《直销业务传真 交易协议书 》 ，一式 两份 。 （11 ）填妥的《证券投资基金投资人权益须知》 。 注：其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算 账户。 3、 机构投资者办理认购申请时须提交填妥的 《开放式基金交易 类业务申请表 （机中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
份额发售公告 15 构 ） 》 ， 并加盖预留交易印鉴， 同时提供经办人有效身份证件原件及经其签字复印件。 注：机构投资者办理认购业务前，需进行风险承受力能力的测评。 （1 ）认购资金的划拨 将足额认购资金汇入本公司指定在中国工商银行开立的直销专户： 账户名称：中信建投基金管理有限公司 开户银行：中国工商银行股份有限公司北京东四支行 银行账号：0200 0041 2902 7314 037 （2 ）认购申请当日下午 17：00 之前，若投资者的认购资金未全额 划至本公司 指定直销专户，则当日申请无效。 4、注意事项： （1 ）基金份额发售期结束，以下情况将被认定为无效认购： 1）投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功 的。 2）投资者划来资金，但逾期未办理认购手续或认购申请未被确认的。 3） 投资者未足额划来认购资金 。 4）本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 （2 ） 投资者 T 日提交 开户申请后， 可于 T+2 日后 （包括T+2 日， 如 遇非工作日 则顺延） 到本公司直销中心查询确认结果，或通过本公司客户服务中心查询。 （3 ） 投资者 T 日提交 认购申请后， 可于 T+2 日后 （包括T+2 日， 如 遇非工作日 则顺延） 到本公司直销中心查询认购 申请 接受结果，或通过本公司客户服务中心查 询。 （4 ）办理汇款时，投资者必须注意以下事项： 1）投资者应在汇款附言/用途/摘要/备注栏正确填写直销交易账号 或认购的基 金名称 、代码 和金额 等信息，并预留有效的联系方式，便于发生资金异常时及时通 知。 2）投资者应在每次汇款后于汇款当日 17 点前将汇款单传真至本公司直销中心 （ 传真号码：010-59100298） ，并电话确认（ 联系电话：010-59100273）。 （5 ） 根据反洗钱法规要求， 本公司直销中心不接受投资者以现金缴存的方式购 买基金。 中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
份额发售公告 16 （ 二） 交通银 行受 理机构 投资 者的 开户 和 认购程 序 1、开户及认购的时间 基金份额发售日的 9:30-17:00。(周六、周日不营业) 2、开户及认购程序 （1 ） 请事先办妥或持有交通银行股份有限公司的机构活期存款账户并存入足额 开户和认购资金。 （2 ） 由被授权人到开户会计柜台提交以下材料， 办理开户手续， 开 立交通银行 股份有限公司证券卡及 中信建投基金管理有限公司的基金账户： ① 机 构 活 期 存 款 账 户 的 印 鉴 卡 及 印 鉴 、 营 业 执 照 或 事 业 社 团 法 人 证 书 及 复 印 件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件。开户单位为分支 机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明； ② 证券业务授权书； ③ 被授权人有效身份证明及复印件、印鉴； ④ 填妥的“机构证券卡开户/销户申请表” ，并加盖公章和法定代表人章。 （3 ） 如已开立交通银行股份有限公司证券卡， 可直接持证券卡、 被 授权人有效 身份证明及复印件、印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开 户许可证及复印件、 组织机构代码证及复印件开立 中信建投基金管理公司基金账户， 开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明，到开户会计柜台开 立 中信建投 基金管理有限公司基金账户。 如已开立基金账户， 可直接办理认购业务。 （4 ）开户同时可办理认购手续，请填妥并提交“证券买入（基金认购/申购） 委托单” 。 3、认购程序及所需材料 （1 ）被授权人有效身份证明原件； （2 ）交通银行股份有限公司证券卡； （3 ）填妥的“证券买入（基金认购/申购）委托单” 。 4、注意事项 （1 ）机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购手续； （2 ） 若有其他方面的要求， 请以 《交通银行 股份有限公司证券业务系统机构客中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
份额发售公告 17 户操作指南》为准； （3 ）机构投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。 （ 三） 其他商 业银 行受理 机构 投资者 的开 户与认 购申 请程序 以下程序原则上适用于 销售本基金的其他商业银行，此程序原则 上仅供投资者 参考， 具体程序以 销售机构的规定为准， 新增 销售渠道的认购程序以有关公告为准。 1、办理时间 基金份额发售日的 9：00-17：00（周六、周日及法定节假日不受理） 。 2、开户及认购程序 （1 ）事先办妥商业银行借记卡并存入足额 认购资金； （2 ）机构投资者到网点办理开户手续，并提交以下资料： 1） 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件； 事业法人、 社会团体 或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的 复印件； 2） 法定代表人签署并加盖公章的法人/负责人授权委托书原件 （非法定代表人/ 负责人 申请时提交） ； 3）业务经办人有效身份证件原件及复印件； 4）填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人/负责人 人名章。 （3 ）提交下列资料办理认购手续： 1）业务经办人有效身份证件原件； 2）加盖预留印鉴的认（申）购申请表。 （ 四） 销售本 基金 的证券 公司 受理机 构投 资者的 开户 与认购 程序 以下程序原则上适用于 销售本基金的证券公司，仅供投资者参考，具体程序以 销售 机构的规定为准。新增 销售渠道的认购程序以有关公告为准。 1、业务办理时间： 基金份额发售日的 9:00-15:00（周六、周日及法定节假日不营业） 。 2、开立资金账户： 机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料： （1 ） 填妥的 资金账户开户申请表 （加盖机构公章和法定代表人/负责人章） ， 已中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
份额发售公告 18 开立了资金账户的客户不必再开立该账户。 （2 ） 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件； 事业法人、 社会团 体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的 复印件（营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检）及复印 件（加盖机构公章） 。 （3 ） 法定代表人签署并加盖公章的法人/负责人授权委托书原件 （非法定代表/ 负责人 人申请时提交） （加盖机构公章和法定代表人/负责人章） 。 （4 ）法定代表人证明书。 （5 ）加盖单位公章的法定代表人/负责人 身份证件复印件。 （6 ）预留印鉴。 （7 ）经办人身份证件及其复印件。 3、开立基金账户 机构投资者开立基金账户应提供以下材料： （1 ）填妥的 开户申请表（加盖机构公章和法定代表人/负责人 章） 。 （2 ）经办人身份证件及复印件。 （3 ）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人/负责人章） 。 4、提出认购申请： 机构投资者申请认购本基金应提供以下材料： （1 ）填妥的认购 申请表（加盖机构公章和法定代表人/负责人 章） 。 （2 ）经办人身份证件及复印件。 （3 ）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章） 。 （4 ）在该券商开立的资金账户卡。 投资者还可通过网上交易等方式提出认购申请。 5、注意事项： （1 ）若有其他方面的要求，以 该券商的说明为准。 （2 ）投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。 中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
份额发售公告 19 五、清算与交割 在基金募集行为结束前，投资者的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动 用。有效认购款项在募集期间产生的银行存款利息归投资者所有，在本基金认购结 束后，折算为基金份额计入投资者的账户，具体份额以份额登记机构的记录为准。 本基金权益登记由登记机构在基金募集结束后完成。 中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
份额发售公告 20 六 、 基 金 的 验 资与 基 金 合 同 生 效 1、基金募集期限届满，或基金管理人决定 提前结束募集的， 具备下列条件的， 基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续： （1 ）基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币； （2 ）基金份额持有人的人数不少于 200 人。 2、基金管理人将自募集期限届满之日 或提前结束募集之日 起10 日内聘请法定 验资机构进行验资， 并在收到验资报告之日起 10 日内， 向中国证监会提交验资报告， 办理基金备案手续。 3、 自中国证监会书面 确认之日起， 基金备案 手续办理完毕， 基金合 同生效。 基 金管理人将在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。 4、 如果基金募集期限 届满， 未达到基金备案 条件的， 则本基金募集 失败， 基 金 管理人应当承担下列责任： （1 ）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； （2 ）在基金募集期限届满后 30 日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同 期 活期存款利息； （3 ） 如基金募集失败 ， 基金管理人、 基金托 管人及销售机构不得请求报酬。 基 金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 5、 基金合同生效之前发生的与基金募集活动有关的费用， 包括信息披露费、 会 计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。 中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
份额发售公告 21 七 、 本 次 份 额 发售 当 事 人 及 中 介机 构 （ 一） 基金管 理人 名称：中信建投基金管理有限公司 住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼1 室法定代表人：蒋月勤 设立日期：2013 年9 月9 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2013 〕1108 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：15000 万元人民币 存续期限：永久存续 联系电话：4009-108-108 （ 二） 基金托 管人 名称： 交通银行 股份有限公司 住所： 上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号（邮政编码：200120） 法定代表人： 牛锡明 成立时间：1987 年 3 月 30 日 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 〔1998〕25 号 联系人： 王涛 联系 电话：95559 （ 三） 销售机 构 1、直销 机构 （1 ）直销中心 名称：中信建投基金管理有限公司 住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼1 室 法定代表人： 蒋月勤 中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
份额发售公告 22 办公 地址：北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心E 座 2 层 联系人： 贾欣欣 联系电话：010-59100273 客户服务电话：4009-108-108 传真：010-59100298 公司网站：www.cfund108.com （2 ）网上直销 直销 网站：www.cfund108.com 发售期间， 客户可以通 过本公司客户服务中心电话 4009-108-108 （免 长途话费） 进行募集相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉等。 2、 其他销售 机构 （1 ）交通银行 股份有限公司 住所： 上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 联系人 ：曹榕 联系电话：021-58781234
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com （2 ）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人： 权唐 客户服务电话：95587、400-8888-108 网址：www.csc108.com
3、 各销售机构的具体名单 见基金管理人届时发布的 调整销售机构的相关公告。 （ 四） 登记机 构 名称：中信建投基金管理有限公司 中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
份额发售公告 23 住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼1 室 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心E 座 2 层 法定代表人：蒋月勤 电话：010-59100228 传真：010-59100298 联系人：陈莉君 （ 五） 出具法 律意 见书的 律师 事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心19 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层 负责人： 俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：黎明 、孙睿 联系人： 黎明 （ 六） 审计基 金财 产的会 计师 事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城，东三办公楼 16 层 执行事务合伙人 ：吴港平 电话：010-58153000 传真：010-85188285 联系人：贺耀 经办注册会计师： 汤骏、贺耀 中信建投基金管理有限公司 2015 年1 月5 日
