广 发 中证 全 指医 药 卫生 交 易型 开 放式 指 数证 券 投资
基金上市 交 易公 告 书
基金管理人： 广发基金管理有限公司
基金托管人： 中国银行股份有限公司
注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：深圳证券交易所
上市时间：2015 年 1 月 8 日
公告日期：2015 年 1 月 5 日
广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
目录
一、 重要声明 与提示 ............................................................................ 1
二、 基金概览 ........................................................................................ 1
三、 基金的募 集与上 市 交易 ................................................................ 6
四、 持有人户 数、持 有 人结构及 前十名 持 有人 ................................ 8
五、 基金主要 当事人 简 介 .................................................................... 9
六、 基金合同 摘要 .............................................................................. 12
七、 基金财务 状况 .............................................................................. 12
八、 基金投资 组合 .............................................................................. 13
九、 重大事件 揭示 .............................................................................. 15
十、 基金管理 人承诺 .......................................................................... 15
十一、 基金托管 人承诺 .................................................................... 15
十二、 备查文件 目录 ........................................................................ 16
附件： 广发 中证全 指 医药卫生 交易型 开 放式指数 证券投 资 基金 广发 中
证全指医 药卫生 交 易型开放 式指数 证 券投资基 金 基金 合 同摘要 ...... 17
1
一、 重要声明与提示
《广发中 证全指医 药卫生 交易型开 放式指数 证券投 资基金 上 市交易公 告书 》 （ 以下简 称
“ 本公告 ” ）依据《中华人民共和 国证券投资基金 法》 （以下 简称 “ 《基 金法》 ” ） 、 《证券投资
基金信 息披 露内 容与 格式 准则 第 1 号 〈 上市 交易 公 告书的 内容 与格 式〉 》 、 《深 圳证券 交易 所
交易规 则 》 和 《深 圳证 券 交易所 证券 投资 基金 上市 规则 》 的 规定 编制 ， 广 发 中证全 指医 药卫
生交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金 （以 下简 称 “ 本基 金 ” ） 管 理人 广发 基金 管理 有限公 司的 董
事会及 董事 保证 本公 告所 载资料 不存 在虚 假记 载 、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 ， 并 对其 内容 的
真实性 、 准确 性和 完整 性 承担个 别及 连带 责任 。 本 基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司 保 证本
公告中 基金 财务 会计 资料 等内容 的真 实性 、 准确 性 和完整 性 ， 承 诺其 中不 存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
中国证 监会 、 深圳 证券 交 易所对 本基 金上 市交 易及 有关事 项的 意见 ， 均不 表 明对本 基金
的任何 保证 。 凡 本公 告未 涉 及的有 关内 容， 请投 资者 详 细查 阅 2014 年 10 月 29 日 刊登在 《中
国证券 报》 、 《 上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 及广 发基 金管 理有限 公司 网站 （www.gffunds.com.cn ）
上公告 的《 广发 中证 全指 医药卫 生交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 招募 说明 书》 。
二、 基金概览
1、基 金二 级市 场交 易简 称 ： 广发 医药
2、二 级市 场交 易代 码：159938
3、基 金申 购赎 回简 称： 广 发医药
4、申 购赎 回代 码：159938
5、标 的指 数简 称： 中证 全 指可选 消费 指数
6、标 的指 数代 码：000991
7、2014 年12 月30 日 基金 份 额总额 ：473,283,618.00 份
8、2014 年12 月30 日 基金 份 额净值 ：0.9979
9、本 次上 市交 易份 额：473,283,618.00份
10、上 市交 易的 证券 交易 所：深 圳证 券交 易所
11 、 上市 交易 日期 ：2015 年1月8 日
12、基 金管 理人 ：广发 基 金管理 有限 公司
13、基 金托 管人 ： 中 国银 行股份 有限 公司
14、申 购赎 回代 理券 商：
（1） 名称 ：广 发证 券股 份 有限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北路183-187号 大都 会广 场43楼（4301-4316房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36 、38 、39 、41 、42 、43、44广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
2
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电 话：95575 或 致电 各 地营业 网点
公司网 站：www.gf.com.cn
（2） 名称 ：中 信证 券股 份 有限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 卓越 时 代广场 （二 期） 北座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服电 话：95548
公司网 站：www.cs.ecitic.com
（3） 名称 ：中 信证 券（ 山 东）有 限责 任公 司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山深 圳路222 号1号楼2001
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场20 层（266061 ）
法定代 表人 ：张 智河
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电 话：95548
公司网 站：www.zxwt.com.cn
（4） 名称 ：中 信证 券（ 浙 江）有 限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路29 号迪 凯银 座22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路29 号迪 凯银 座22 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：王 霈霈
电话：0571-86078823
客服电 话：95548
公司网 站：www.bigsun.com.cn
（5） 名称 ：中 国银 河证 券 股份有 限公 司 广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
3
住所： 北京 市西 城区 金融 大街35 号国 际企 业大 厦C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电 话：4008-888-888或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话。
公司网 站：www.chinastock.com.cn
（6） 名称 ：中 信建 投证 券 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：400-8888-108
传真：010-65182261
客服电 话：400-8888-108
公司网 站：www.csc108.com
（7） 名称 ：东 北证 券股 份 有限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人 ：安 岩岩
联系电 话：0431-85096517
开放式 基金 咨询 电话 ：4006000686
开放式 基金 业务 传真 ：0431-85096795
公司网 站：www.nesc.cn
（8） 名称 ：信 达证 券股 份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ：张 志 刚
联系人 ：唐 静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 站：www.cindasc.com 广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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（9） 名称 ：华 福证 券有 限 责任公 司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
办公地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7至10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
公司网 站：www.hfzq.com.cn
客服电 话：96326 （ 福建 省 外请先 拨0591 ）
（10） 名称 ：光 大证 券股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电 话：4008888788 ，10108998 ，95525
公司网 站：www.ebscn.com
（11 ）名 称： 安信 证券 股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道2008 号中 国凤 凰大 厦1栋9层
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客 服电 话：4008001001
公司网 站：www.essence.com.cn
（12） 名称 ：联 讯证 券有 限责任 公司
注册地 址： 广东 省惠 州市 下埔路14号
法定代 表人 ：徐 刚
客服电 话：400-8888-929
联系人 ：丁 宁
电话：010-64408820
传真：010-64408252 广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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公司网 站：www.lxzq.com.cn
（13） 名称 ：平 安证 券有 限责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路4036 号荣 超大 厦16-20层；
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路4036 号荣 超大 厦16-20层；
法定代 表人 ：谢 永林
全国免 费业 务咨 询电 话：95511-8
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862
全国统 一总 机：95511-8
网址：www.pingan.com
（14） 名称 ：国 信证 券股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦6 楼
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电 话：95536
公司网 站：www.guosen.com.cn
（15） 名称 ：中 国中 投证 券有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A 栋第18层-21 层及第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A 栋第04、18层至21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
开放式 基金 咨询 电话 ：400-600-8008
公司网 站：www.china-invs.cn
（16） 名称 ：招 商证 券股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636 广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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客服电 话：95565 、4008888111
公司网 站：www.newone.com.cn
三、 基金的募集与上市交 易
（一）本基金募集情 况
1、 基金 募集 申请 的核 准机 构和核 准文 号： 中国 证券 监督管 理委 员会 证监 许可[2013]1263
号 。
2、基 金合 同生 效日 ：2014 年12月1日 。
3、基 金运 作方 式： 交易 型 开放式 。
4、基 金合 同期 限： 不定 期 。
5、 发 售日 期： 自2014 年11 月3日至2014 年11 月21日 。 网上现 金认 购 和 网下 股票 认购的 日
期为 自2014 年11 月3 日至2014 年11 月21 日 ，
6、发 售价 格： 人民 币1.00 元 。
7、发 售方 式： 投资 者可 选 择网上 现金 认购 、网 下现 金认购 和网 下股 票认 购 三 种方式 。
8、发 售机 构
（1） 网下 现金 发售 直销 机 构
广发基 金管 理有 限公 司
（2） 网上 现金 发售 代理 机 构
爱建证 券 、 安 信证 券、 渤 海证券 、 财达 证券 、 财 富 证券 、 财 富里 昂、 财通 证 券、 长城 证
券、 长 江证 券、 诚 浩证 券 、 川财 证券、 大通 证券、 大同证 券、 德邦 证券、 第 一创业 、 东 北证
券、 东 方证 券、 东 海证 券 、 东莞 证券、 东吴 证券、 东兴证 券、 高华 证券、 方 正证券 、 光 大证
券、 广 发证 券、 广 州证 券 、 国都 证券、 国海 证券、 国金证 券、 国开 证券、 国 联证券 、 国 盛证
券、 国 泰君 安、 国 信证 券 、 国元 证券、 海通 证券、 恒泰长 财、 恒泰 证券、 红 塔证券 、 宏 源证
券、 宏 信证 券、 华 安证 券 、 华宝 证券、 华创 证券、 华福证 券、 华林 证券、 华 龙证券 、 华 融证
券、 华 泰联 合、 华 泰证 券 、 华西 证券、 华鑫 证券、 江海证 券、 金元 证券、 开 源证券 、 联 讯证
券、 民 生证 券、 民 族证 券 、 南京 证券、 平安 证券、 齐鲁证 券、 日信 证券、 瑞 银证券 、 山 西证
券、 上 海证 券、 申 银万 国 、 世纪 证券、 首创 证券、 太平洋 证券 、 天 风证 券、 天源证 券、 万和
证券、 万联 证券、 西部 证 券、 西 藏同 信、 西 南证 券 、 厦门 证券、 湘财 证券、 新时代 证券 、 信
达证券 、 兴 业证 券、 银 河 证券、 银泰 证券、 英大 证 券、 招 商证 券、 浙 商证 券 、 中航 证券、 中
金公司 、 中 山证 券、 中 投 证券、 中天 证券、 中信 建 投、 中 信浙 江、 中 信万 通 、 中信 证券、 中
银证券 、中 邮证 券、 中原 证券 等 代销 机构 （排 名不 分先后 ） 。
（3）网下 股票发售 代理机 构为以下 机构 ：广 发证券 股份有限 公司 、申 银万国 证券股 份
有限公 司 、 兴业 证券 股份 有限公 司 、 华福 证券 有限 责任公 司 、 中国 银河 证券 股份有 限公 司 、广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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中信建 投证 券股 份有 限公 司 、 招商 证券 股份 有限 公 司 、 平安 证券 有限 责任 公 司 、 东吴 证券 股
份有限 公司 、 光大 证券 股 份有限 公司 、 国海 证券 股 份有限 公司 、 中信 证券 股 份有限 公司 、 德
邦证券 有限 责任 公司 、中 信证券 （山 东） 有限 责任 公司 、 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司 、
万联证 券有 限责 任公 司 、 宏源证 券股 份有 限公 司 、 中国中 投证 券有 限责 任公 司 、 江海 证券 有
限公司 、 信达 证券 股份 有 限公司 、 联讯 证券 有限 责 任公司 、 新时 代证 券有 限 责任公 司 、 上海
证券有 限责 任公 司 、 华 鑫 证券有 限责 任公 司 、 广 州 证券股 份有 限公 司 、 长 江 证券股 份有 限公
司 、 安信 证券 股份 有限 公 司 、 国都 证券 有限 责任 公 司 、 海通 证券 股份 有限 公 司 、 东莞 证券 有
限责任 公司 等代 销机 构 （ 排序不 分先 后） 。
9、验 资机 构名 称： 德勤 华 永会计 师事 务所 （特 殊普 通合伙 ）
10、募 集资 金总 额及 入账 情况
本基金 于 2014 年 11 月 3 日起公 开募 集 ， 基金 募集 工作已 于 2014 年 11 月 21 日顺利 结
束。
德勤华 永会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 验资 ， 本 次募集 的有 效净 认购 金额 为
473,235,568.00 元人 民币 （ 含募集 股票 市值 ）， 折合 基金份 额 473,235,568.00 份。认 购款 项
在基金 验资 确认 日之 前产 生的银 行利 息共 计 48,050.00 元 人民 币。 募集 资金 已 于 2014 年 11
月 26 日划 入本 基金 在基 金 托管人 中国 银行 股份 有限 公司开 立的 基金 托管 专户 。
本次募 集有 效认 购户 数为6,298 户 ， 按照 每份 基金 份额 面值1.00 元 人民 币计 算 ， 本 次募集
资 金及 其产生 的利息 结转的 基金 份额共 计473,283,618.00 份 ，已 全部计 入投资者 账户 ，归投
资者所 有 。 其 中， 广发 基 金管理 有限 公 司 及本 基金 管理人 基金 从业 人员 未认 购本基 金 。 本 次
基金募 集期 间所 发生 的信 息披露 费、 会计 师费 、 律 师 费以及 其他 费用 ， 不 从基 金 资产中 支付 。
11、本 基金 募集 备案 情况
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 、 《证 券 投资基 金运 作管 理办 法 》 以及 《广发
中证全 指医 药卫 生交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 基金合 同 》 、 《 广发 中证 全 指医药 卫生 交
易型开 放式 指数 证券 投资 基金 招 募说 明书 》 的有 关 规定 ， 本 基金 募集 符合 有 关条件 ， 本基 金
管理人已 向中国证 监会办 理基金备 案手续 ， 并于2014 年12月1日 获书面 确认 ， 基金合同 自该
日起正 式生 效。 自基 金合 同生效 之日 起 ， 本基 金管 理人开 始正 式管 理本 基金 。
（ 二）本基金上市交 易的 主要内容
1 、基 金上 市交 易的 核准 机 构和核 准文 号： 深圳 证券 交易所 深证 上[2014]498 号
2 、上 市交 易日 期：2015 年1 月8 日
3 、上 市交 易的 证券 交易 所 ：深圳 证券 交易 所
4 、基 金二 级市 场交 易简 称 ： 广发 医药
5 、二 级市 场交 易代 码：159938
投资者 在深 圳证 券交 易所 各会员 单位 证券 营业 部均 可参与 基金 二级 市场 交易 广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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6 、 本次 上市 交易 份额 ：473,283,618.00 份， 未上 市交 易份额 的流 通规 定： 本基 金上市 交
易后， 所有 的基 金份 额均 可进行 交易 ，不 存在 未上 市交易 的基 金份 额。
四、 持有人户数、持有人 结构 及前十名持有人
（一） 持有 人户 数
截至2014 年12 月30 日 ， 本基金份额持有人户数为6295 户，平均每户持有的基金份额为
75184.05份。
（二） 持有 人结 构
截至2014 年 12 月 30 日 ， 本基金 份额 持有 人结 构如 下：
个人投 资者 持有 的基 金份 额为 459,868,365.00 份 ， 占基金 总份 额 的 97.1655% ； 机 构投
资者持 有的 基金 份额 为 13,415,253.00 份 ，占 基金 总份额 的 2.8345%。
（三） 截 至2014 年12 月30 日 ，前 十名 基金 份额 持 有人情 况
注：以 上信 息依 据中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 深圳分 公司 提供 的持 有人 信息 编 制 。
序号 持有人 名称 （全 称） 证券帐 户号 持有基 金份 额 占场内 基金 份额 的比 例
1
大越期 货有 限公 司 0800219375 5,000,243.00 1.06%
2
叶秀龙 0157520133 3,000,058.00 0.63%
3
林可容 0159579156 3,000,057.00 0.63%
4
王立东 0102759504 2,000,427.00 0.42%
5
袁丰 0147635274 2,000,427.00 0.42%
6
叶红斌 0154056151 2,000,426.00 0.42%
7
徐康宁 0064043611 2,000,191.00 0.42%
8
扬州市 矿务 局 0800140807 2,000,116.00 0.42%
9
叶志标 0138592776 1,640,350.00 0.35%
10
李英权 0126069370 1,600,030.00 0.34%
合计
24,242,325.00 5.12% 广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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五、 基金主要当事人简介
（一） 基金 管理 人
1、公 司概 况
名称： 广发 基金 管理 有限 公司
法定代 表人 ： 王 志伟
总经理 ：林 传辉
注册资 本：1.2688 亿元 人 民币
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路3 号 4004-56 室
设立批 准文 号： 中国 证监 会证监 基字[2003]91 号
工商登 记注 册的 法人 营业 执照文 号：440000000011836
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理、 中国 证监会 许可 的其 他业 务
2、股东及 其出资比 例：广 发证券股 份有限公 司、 深 圳市前海 香江金融 控股集 团有限 公
司 、 烽火 通信 科技 股份 有 限公司 、 康美 药业 股份 有 限公司 和广 州科 技风 险投 资有限 公司 ， 分
别持有 本基 金管 理 人51.135 ％、15.763％、15.763 ％、9.458 ％和7.881 ％ 的 股权。
3、内 部组 织结 构及 职能
委员会 名称 职责
投 资 决 策 委 员
会
决 定 公 募 基金 的 投 资理 念、 投 资 准 则； 研 判 市场 时机 ， 审 议 公募 基 金经
理提交 的资 产配 置报 告, 确 定公募 基金 资产 配置 比例 ； 评 估并 审定 公募 基金 投
资策略 及拟 重点 投资 的证 券；对 委员 会决 议的 执行 情况进 行监 督等 。
风 险 控 制 委 员
会
负 责 审 核 公司 的 风 险控 制制 度 和 风 险管 理 流 程， 确保 公 司 整 体风 险 的识
别 、 监 控和 管 理； 负 责检查 风 险 控制 制 度的 落 实情况 ， 审 阅公 司 各项 风 险与
内 控 状 况评 价 报告 ； 针对公 司 经 营管 理 活动 中 发生的 紧 急 突发 性 事件 和 重大
危 机 情 况， 组 成危 机 处理小 组 ， 评估 事 件风 险 ，制定 危 机 处理 方 案并 监 督实
施等。
部门名 称 职能定 位
权益投 资一 部
权益投 资二 部
主动权 益投 资， 包括 公募 、专户 和社 保等 业务 广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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研究发 展部 负责宏 观策 略、 行业 与上 市公司 、新 业务 研究
量化投 资部 负责主 动型 量化 基金 产品 及资产 的研 究和 投资 管理
固定收 益部 负责固 定收 益类 基金 产品 及资产 的投 资管 理
国际业 务部 负责 QDII 基金 的投 资管 理
数量投 资部 被动 型 指数 基金 产品 及资 产的研 究和 投资 管理
金融工 程部 负责产 品开 发、 设计 、报 批工作 ，公 司发 展规 划研 究
北京分 公司
上海分 公司
广州分 公司
负责属 地内 全产 品销 售业 务
互联网 金融 部
负 责 网 络 直销 及 与 互联 网相 关 的 营 销业 务 ， 下辖 深圳 理 财 中 心、 杭 州理
财中心
营销服 务 部 负责营 销策 划、 品牌 推广 、渠道 服务 和客 户服 务等 业务
综合管 理部 负责行 政管 理与 后勤 保障
财务部 负责公 司财 务管 理工 作
人力资 源部 负责人 力资 源管 理
监察稽 核部 负责合 规及 运作 风险 的全 面管理 ，投 资风 险监 控与 业绩归 因分 析
中央交 易部 负责执 行基 金、 组合 交易 指令， 实施 一线 风险 监控 等
信息技 术部 负责公 司信 息化 建设 工作
注册登 记部 负责开 放式 基金 和资 产管 理计划 份额 的登 记存 管和 资金的 清算 管理
基金会 计部 负责开 放式 基金 、 社 保基 金 和资 产管 理计 划的 核算 及相关 信息 披露 工作
北京办 事处 负责协 调办 理公 司在 京有 关事项 。
4、2014 年12月24日， 广 发 基金管 理有 限公 司 总 人数302 人 ， 博 士学位13 人， 硕士 学位169
人，学 士学位105 人 。
5、本 基金 经理
陆志明 ， 男， 中国 籍， 经济 学硕士 ，15 年证 券从 业经 历， 持 有基 金业 执业 资格 证书，1999
年5月至2001 年5 月在 大鹏 证券有 限公 司任 研究 员， 2001 年5 月至2010 年8月 在深 圳证券 信息 有
限公司 任部 门总 监，2010 年8月9 日至 今任 广发 基金 管理有 限公 司数 量投 资部 总经理 ，2011
年6月3 日起 任广 发中 小板300 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2011 年6 月9日起
任广发 中小 板300 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 的基 金经 理，2012 年5月7 日起 任广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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广发深 证100 指 数分 级基 金 的基金 经理 ， 2014 年6 月3 日 起任广 发中 证全 指可 选消 费ETF 基金 的
基金经 理 ，2014 年10月30 日起任 广发 百发100 指数 基 金的基 金经 理 ，2014 年12 月1日 起任 广发
中证全 指医 药卫 生ETF 基 金 的基金 经理 。
（二）基金托管人
1、基 本情 况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月 31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管业 务部 总经 理： 李爱 华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
客服电 话：95566
传真： （010 ）66594942
2、主 要人 员情 况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年， 现有 员 工 110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、
证券 、 基 金 、 信 托从 业经 验， 且具 有海 外工 作 、 学 习或培 训经 历 ，60 ％以 上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已 在境 内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 银行 拥有 证券 投 资基金 、 基
金 （ 一对 多、 一对 一 ） 、 社保 基 金、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外 三 类 机 构、 券商
资产管 理计 划 、 信 托计 划 、 企 业年 金、 银行 理财 产 品、 股权 基金 、 私 募基 金 、 资 金托 管等 门
类齐全 、 产品 丰富 的托 管 业务体 系 。 在 国内 ， 中 国 银行首 家开 展绩 效评 估 、 风险分 析等 增值
服务，为 各类客户 提供个 性化的托 管增值服 务，是 国内领先 的大型中 资托管 银行。3、基金
托管业 务经 营情 况
截至2014 年 9 月 30 日， 中国银 行已 托 管293 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金 268 只，
QDII 基金 25 只 ， 覆盖 了 股票型 、 债券 型 、 混 合型 、 货 币型 、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
（三） 验资 机构
名称： 德勤 华永 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
办公地 址： 上海 市延 安东 路 222 号外 滩中 心 30 楼
法人代 表： 卢伯 卿 广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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联系人 ：洪 锐明
电话：021 －61418888
传真：021 －63350003
经办注 册会 计师 ：郭 新华 、 洪锐 明
六、 基金合同摘要
基金合 同的 内容 摘要 见附 件。
七、 基金财务状况
（一） 基金 募集 期间 费用
本次基 金募 集期 间所 发生 的信息 披露 费 、 会 计师 费 、 律 师费 以及 其他 费用 ， 不从基 金资
产中支 付。
（二） 基金 上市 前重 要财 务事项
本基金 发售 后至 上市 交易 公告书 公告 前无 重要 财务 事项发 生。
（三） 基金 资产 负债 表
本基 金 2014 年 12 月 30 日 资产负 债表 如下 ：
资
产 2014 年 12 月 30 日 负债和 所有 者权 益 2014 年 12 月 30 日
余额
余额
资
产 :
负债:
银行存 款
317,467,388.85
短期借 款
-
结算备 付金
-
交易性 金融 负债
-
存出保 证金
-
衍生金 融负 债
-
交易性 金融 资产
199,579,270.30
卖出回 购金 融资 产款
-
其中： 股票 投资
199,579,270.30
应付证 券清 算款
44,372,539.40
债券 投资
-
应付赎 回款
-
资产支 持证 券投 资
-
应付管 理人 报酬
188,119.02
基 金投 资
-
应付托 管费
37,623.81
衍生金 融资 产
-
应付销 售服 务费
-
买入返 售金 融资 产
-
应付交 易费 用
161,448.23
应收证 券清 算款
-
应付税 费
-
应收利 息
45,427.16
应付利 息
-
应收股 利
-
应付利 润
-
应收申 购款
-
其他负 债
40,287.13
其他资 产
-
负债合 计
44,800,017.59
所有者 权益 ：
实收基 金
473,283,618.00
未分配 利润
-991,549.28
所有者 权益 合计
472,292,068.72
-
广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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资产合 计:
517,092,086.31
负债与 持有 人权 益总 计：
517,092,086.31
八、 基金投资组合
截止 到 2014 年 12 月 30 日 ，本基 金的 投资 组合 如下 ：
（一） 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 199,579,270.30 38.60
其中： 股票 199,579,270.30 38.60
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 317,467,388.85 61.39
7 其他各 项资 产 45,427.16 0.01
8 合计 517,092,086.31 100
（二） 按行 业分 类的 股票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业
-
-
B 采矿业
-
-
C 制造业 191,576,266.92
40.56
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
-
-
E 建筑业
-
-
F 批发和 零售 业 1,726,139.29
0.37
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
-
-
H 住宿和 餐饮 业
-
-
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
-
-
J 金融业
-
-
K 房地产 业
-
-
L 租赁和 商务 服务 业
-
-
M 科学研 究和 技术 服务 业 2,125,344.00
0.45
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
-
-
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
-
-
P 教育
-
-
广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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Q 卫生和 社会 工作 3,108,513.00
0.66
R 文化、 体育 和娱 乐业
-
-
S 综合 1,043,007.09
0.22
合计 199,579,270.30
42.26
（三） 按市 值占 基金 资产 净值比 例大 小排 序的 前十 名股票 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 000538 云南白 药 143,848 8,747,396.88
1.85
2 600276 恒瑞医 药 215,943 8,041,717.32
1.70
3 600535 天士力 189,820 7,598,494.60
1.61
4 600196 复星医 药 336,000 6,992,160.00
1.48
5 000423 东阿阿 胶 156,000 5,786,040.00
1.23
6 600252 中恒集 团 273,901 4,434,457.19
0.94
7 600079 人福医 药 153,911 3,947,817.15
0.84
8 600867 通化东 宝 215,084 3,394,025.52
0.72
9 600085 同仁堂 151,666 3,344,235.30
0.71
10 300003 乐普医 疗 143,919 3,331,724.85
0.71
（四） 按券 种分 类的 债券 投资组 合
本基金 本报 告期 末 未 持有 债券。
（五） 按市 值占 净值 比例 大小排 序的 前五 名债 券明 细
本基金 本报 告期 末日 未持 有债券 。
（六） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末 未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末 未 持有 贵金属 。
（八） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末 未 持有 权证。
（九） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
（1） 本基 金 本 报告 期末 未 持有股 指期 货。
（2） 本基 金 本 报告 期内 未 进行股 指期 货交 易。
（十） 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明
（1） 本基 金 本 报告 期末 未 持有国 债期 货。
（2） 本基 金 本 报告 期内 未 进行国 债期 货交 易。
（十一 ）投 资组 合报 告附 注
1、本基金 投资的前 十名证 券的发行 主体在本 报告期 内没有出 现被监管 部门立 案调查 ，
或在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 形。 广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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2、报 告期 内本 基金 投资 的 前十名 股票 未超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 。
3、其 他各 项资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 45,427.16
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 45,427.16
4、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末 未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末 前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
6、投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
九、 重大事件揭示
无
十、 基金管理人承诺
本基金 管理 人就 基金 上市 交易之 后履 行管 理人 职责 做出承 诺：
（一） 严格 遵守 《 基金 法 》 及其 他法 律法 规、 《基 金合同 》 的 规定， 以诚 实 信用、 勤勉
尽责的 原则 管理 和运 用基 金资产 。
（二 ） 真 实、 准确 、 完 整和 及时地 披露 定期 报告 等有 关信息 披露 文件 ， 披露 所 有对基 金
份额持 有人 有重 大影 响的 信息， 并接 受中 国证 监会 、深圳 证券 交易 所的 监督 管理。
（三） 在知 悉可 能对 基金 价 格产生 误导 性影 响或 引起 较大波 动的 任何 公共 传播 媒介中 出
现的或 者在 市场 上流 传的 消息后 ，将 及时 予以 公开 澄清。
十一、 基金托管人承诺
基金托 管人 就本 基金 上市 交易后 履行 托管 人职 责做 出如下 承诺 ：
( 一) 严格 遵守 《基 金法 》 及 其他证 券法 律法 规 、 基金 合同的 规定, 设 立专 门的 基 金托管 部,
配备足 够的 、合 格的 熟悉 基金托 管业 务的 专职 人员 负责基 金财 产托 管事 宜。
广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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( 二) 根据 《 基金 法》 及其 他 证券法 律法 规 、 基 金合 同 的规定,对 基金 的投 资范 围 、 基 金资
产的投 资组 合比 例 、 基 金 资产净 值的 计算 、 基金 管 理人报 酬的 计提 和支 付 、 基金托 管人 报酬
的计提 和支 付等 行为 进行 监督和 核查 。
( 三) 基金 托管 人发 现基 金管 理人的 行为 违反 《 基金 法 》 及 其他 证券 法律 法规 、 基金合 同
的规定,将 及时 以书 面形 式 通知基 金管 理人 限期 纠正, 并在限 期内, 随 时对 通知 事 项进行 复查,
督促基 金管 理人 改正 。
( 四) 基金 托管 人发 现基 金管 理人 有重 大违 规行为, 将立 即报 告中 国证监 会, 同 时通 知基金
管理人 限期 纠正,并 将纠 正 结果报 告中 国证 监会 。
十二、 备查文件目录
以下备 查文 件存 放于 基金 管理人 和基 金托 管人 的 办 公场所 ， 投 资者 可在 办公 时 间免费 查
阅。
（一） 中国 证监 会批 准 广 发 中证全 指医 药卫 生交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 募集的 文
件
（二） 《 广 发中 证全 指医 药 卫生交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 基金 合同 》
（三） 《 广 发中 证全 指医 药 卫生交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 托管 协议 》
（四） 法律 意见 书
（五） 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照
（六） 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照
广发基 金管 理有 限公 司
二○一 五年 一 月 五日广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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附件： 广 发 中 证 全 指医 药卫 生 交 易 型 开 放 式 指数 证券 投 资 基 金 广发中 证全 指医药卫生交易
型开放式指数证券投 资基 金基金合同摘要
一、基金合同当事人
( 一) 基金 管理 人
名称： 广发 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号 4004-56 室
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 31-33 楼
邮政编 码：510308
法定代 表人 ： 王 志伟
成立时 间：2003 年 8 月 5 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2003]91 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 人民 币 1.2688 亿元
存续期 间： 持续 经营
( 二) 基金 托管 人
名称： 中国 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间： 1983 年 10 月 31 日
批准设立 机关和批 准设立 文号： 国 务院转批 中国人 民银行《 关于改革 中国银 行体制 的
请示报 告》 （国 发[1979]72 号）
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字【1998 】24 号
( 三) 基金 份额 持有 人
基金投 资者 持有 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同 》 的 承认 和接 受 ， 基 金投 资
者自依 据 《基 金合 同》 取得 的基金 份额 ， 即成 为本 基 金份额 持有 人和 《 基金 合 同》 的当 事人，
直至其 不再 持有 本基 金的 基金份 额 。 基 金份 额持 有 人作为 《 基金 合同 》 当 事 人并不 以在 《 基
金合同 》上 书面 签章 或签 字为必 要条 件。 广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。
二、基金份额持有人 、基 金管理人和基金托管 人的 权利、义务
（一） 基金 份额 持有 人的 权利与 义务
基金投 资者 持有 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同 》 的 承认 和接 受 ， 基 金投 资
者自依 据 《基 金合 同》 取得 的基金 份额 ， 即成 为本 基 金份额 持有 人和 《 基金 合 同》 的当 事人，
直至其 不再 持有 本基 金的 基金份 额 。 基 金份 额持 有 人作为 《 基金 合同 》 当 事 人并不 以在 《 基
金合同 》上 书面 签章 或签 字为必 要条 件。
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。
1、根据《 基金法》 、《运 作办法》 及其他有 关规定 ，基金份 额持有人 的权利 包括但 不
限于：
（1） 分享 基金 财产 收益 ；
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ；
（3） 依法 申请 赎回 其持 有 的基金 份额 ；
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会；
（5）出席 或者委派 代表出 席基金份 额持有人 大会， 对基金份 额持有人 大会审 议事项 行
使表决 权；
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料；
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ；
（8）对基 金管理人 、基金 托管人、 基金销售 机构损 害其合法 权益的行 为依法 提起诉 讼
或仲裁 ；
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。
2、根据《 基金法》 、《运 作办法》 及其他有 关规定 ，基金份 额持有人 的义务 包括但 不
限于：
（1） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》；
（2） 了解 所投 资基 金产 品 ，了解 自身 风险 承受 能力 ，自行 承担 投资 风险 ；
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ；
（4） 缴纳 基金 认购 、申 购 、赎回 对价 及法 律法 规和 《基金 合同 》所 规定 的费 用；
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ；
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动；
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 定；
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利；
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。
（二） 基金管 理人 的权 利与 义务 广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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1、 根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及其 他有 关规 定 ， 基 金管 理人 的权 利包 括 但不限 于：
（1） 依法 募集 基金 ；
（2）自《 基金合同 》生效 之日起， 根据法律 法规和 《基金合 同》独立 运用并 管理基 金
财产；
（3）依照 《基金合 同》收 取基金管 理费以及 法律法 规规定或 中国证监 会批准 的其他 费
用；
（4） 销售 基金 份额 ；
（5） 召集 基金 份额 持有 人 大会；
（6） 依据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人 ， 如 认为 基金 托管 人 违反了 《 基
金合同 》 及国 家有 关法 律 规定 ， 应 呈报 中国 证监 会 和其他 监管 部门 ， 并采 取 必要措 施保 护基
金投资 者的 利益 ；
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人；
（8） 选择 、更 换基 金 销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ；
（9）担任 或委托其 他符合 条件的机 构担任基 金登记 结算机构 办理基金 登记结 算业务 并
获得《 基金 合同 》规 定的 费用；
（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ；
（11） 在《 基金 合同 》约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ；
（12 ） 依 照法 律法 规为 基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为基 金的 利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ；
（13） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资融 券；
（14 ） 以 基金 管理 人的 名 义， 代 表 基金 份额 持有 人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ；
（15 ） 选 择、 更换 律师 事 务所 、 会 计师 事务 所、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外
部机构 ；
（16 ） 在 符合 有关 法律 、 法规的 前提 下 ， 制 订和 调 整有关 基金 认购 、 申购 、 赎回 、 转 换
和非交 易过 户的 业务 规则 ；
（17） 在法 律法 规和 本基 金 合同规 定的 范围 内决 定和 调整基 金的 除调 高管 理费 率和托 管
费率之 外的 相关 费率 结构 和收费 方式 ；
（18） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。
2、 根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及其 他有 关规 定 ， 基 金管 理人 的义 务包 括 但不限 于：
（1）依法 募集基金 ，办理 或者委托 经中国证 监会认 定的其他 机构代为 办理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 结算事 宜；
（2） 办理 基金 备案 手续 ；
（3 ） 自 《基 金合 同 》 生 效 之日起 ， 以诚 实信 用 、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ； 广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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（4）配备 足够的具 有专业 资格的人 员进行基 金投资 分析、决 策，以专 业化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ；
（5）建立 健全内部 风险控 制、监察 与稽核、 财务管 理及人事 管理等制 度，保 证所管 理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对所 管 理的不 同基 金分 别管 理 ， 分别记 账 ， 进 行
证券投 资；
（6 ） 除 依据 《 基金 法 》 、 《基 金合 同 》 及 其他 有关 规定外,不 得利 用基 金财 产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人运 作基 金财 产；
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ；
（8）采取 适当合理 的措施 使计算基 金份额认 购、申 购、赎回 价格的方 法符合 《基金 合
同》 等法 律文 件的 规定 ， 按有关 规定 计算 并公 告基 金资产 净值 ， 确定 基金 份 额申购 、 赎回 的
对价， 编制 申购 赎回 清单 ；
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告；
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ；
（11 ） 严 格按 照 《基 金法 》 、 《基 金合 同 》 及 其他 有关 规定 ， 履 行信 息披 露及 报 告义 务 ；
（12） 保守 基金 商业 秘密 ， 不泄 露基 金投 资计 划、 投资意 向等 。 除 《 基金 法 》 、 《基金
合同》 及其 他有 关规 定另 有规定 外， 在基 金信 息公 开披露 前应 予保 密， 不向 他人泄 露；
（13 ） 按 《基 金合 同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及 时向 基金 份额 持有 人 分配基 金
收益；
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 对价 ；
（15 ） 依 据 《 基金 法》 、 《 基金合 同 》 及 其他 有关 规 定召集 基金 份额 持有 人大 会或配 合
基金托 管人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会；
（16）按规 定保存 基金财 产管理业务 活动的 会计账 册、报表、 记录和 其他相 关资料 15
年以上 ；
（17 ） 确 保 需 要向 基金 投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出 ， 并 且 保证投 资者
能够按 照 《基 金合 同》 规 定的时 间和 方式 ， 随时 查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并在 支付 合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件；
（18 ） 组 织并 参加 基金 财 产清算 小组 ， 参与 基金 财 产的保 管 、 清 理、 估价 、 变 现和分 配；
（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会 并通知 基金
托管人 ；
（20 ） 因 违反 《基 金合 同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时 ， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除；
（21 ） 监 督基 金托 管人 按 法律法 规和 《 基金 合同 》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金 管理 人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿； 广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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（22 ） 当 基金 管理 人将 其 义务委 托第 三方 处理 时 ， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ；
（23 ） 以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律 行 为 ；
（24 ） 基 金管 理人 在募 集 期间未 能达 到基 金的 备案 条件 ， 《基 金合 同》 不能 生效 ， 基 金
管理人 承担 全部 募集 费用 ， 将已募 集资 金并 加计 银行 同期活 期存 款利 息在 基金 募集期 结束 后
30 日 内退 还基 金认 购人 ；
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ；
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册；
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务 。
（三） 基金托 管人 的权 利与 义务
1、 根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及其 他有 关规 定 ， 基 金托 管人 的权 利包 括 但不限 于：
（1）自《 基金合同 》生效 之日起， 依法律法 规和《 基金合同 》的规定 安全保 管基金 财
产；
（2）依《 基金合同 》约定 获得基金 托管费以 及法律 法规规定 或监管部 门批准 的其他 费
用；
（3）监督 基金管理 人对本 基金的投 资运作， 如发现 基金管理 人有违反 《基金 合同》 及
国家法 律法 规行 为 ， 对 基 金财产 、 其他 当事 人的 利 益造成 重大 损失 的情 形 ， 应呈报 中国 证监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益；
（4） 根据 相关 市场 规则 ， 为基金 开设 证券 账户 、为 基金办 理证 券交 易资 金清 算；
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ；
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人；
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。
2、 根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及其 他有 关规 定 ， 基 金托 管人 的义 务包 括 但不限 于：
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产；
（2）设立 专门的基 金托管 部门，具 有符合要 求的营 业场所， 配备足够 的、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ；
（3）建立 健全内部 风险控 制、监察 与稽核、 财务管 理及人事 管理等制 度，确 保基金 财
产的安 全 ， 保 证其 托管 的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不 同的 基金 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 ，保 证不 同基 金之 间在账 户设 置 、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ；
（4）除依 据《基金 法》、 《基金合 同》及其 他有关 规定外， 不得利用 基金财 产为自 己
及任何 第三 人谋 取利 益， 不得委 托第 三人 托管 基金 财产；
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证；
（6）按规 定开设基 金财产 的资金账 户和证券 账户， 按照《基 金合同》 的约定 ，根据 基广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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金管理 人的 投资 指令 ，及 时办理 清算 、交 割事 宜；
（7）保守 基金商业 秘密， 除《基金 法》、《 基金合 同》及其 他有关规 定另有 规定外 ，
在基金 信息 公开 披露 前予 以保密 ，不 得向 他人 泄露 ；
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ；
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ；
（10 ） 对 基金 财务 会计 报 告、 季度 、 半 年度 和年 度 基金报 告出 具意 见 ， 说 明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《基 金合 同》 的 规定进 行 ； 如 果基 金管 理 人有未 执行 《 基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施；
（11） 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ；
（12） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对；
（13） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款 项 ；
（14 ） 依 据 《 基金 法 》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定 ， 召 集基 金份 额持 有 人大会 或配
合基金 份额 持有 人依 法召 集基金 份额 持有 人大 会；
（15） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ；
（16） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配；
（17 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ；
（18 ） 因 违反 《 基金 合同 》 导 致基 金财 产损 失时 ， 应承担 赔偿 责任 ， 其赔 偿 责任不 因其
退任而 免除 ；
（19 ） 按 规定 监督 基金 管 理人按 法律 法规 和 《基 金 合同 》 规 定履 行自 己的 义 务， 基金 管
理人因 违反 《基 金合 同》 造 成基金 财产 损失 时， 应为 基 金份额 持有 人利 益向 基金 管理人 追偿 ；
（20） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ；
（21） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。
三、基金份额持有人 大会 召集、议事及表决的 程序 和规则
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成， 基金 份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的 投 票 权 。
未来， 若本 基金 推出 本基 金的联 接基 金， 则：
鉴于本 基金 和本 基金 的联 接基金 （ 即 “广 发中 证全 指 医药卫 生 交 易型 开放 式指 数证券 投
资基金 联接 基金 ” ， 以 下 简称 “联 接基 金” ） 的 相 关性 ， 联 接基 金的 基金 份 额持有 人可 以凭
所持有 的联 接基 金的 份额 直接参 加或 者委 派代 表参 加本基 金的 基金 份额 持有 人大会 表决 。 在
计算参 会份 额和 计票 时， 联 接基金 基金 份额 持有 人持 有的享 有表 决权 的基 金份 额数和 表决 票
数为 ： 在 本基 金基 金份 额 持有人 大会 的权 益登 记日 ， 联 接基 金持 有本 基金 份 额的总 数乘 以该
基金份 额持 有人 所持 有的 联接基 金份 额占 联接 基金 总份额 的比 例， 计算 结果 按 照四舍 五入 的广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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方法， 保留 到整 数位 。
联接基金的基金管理人不 应以联接基金的名义代表 联接基金的全体基金份额 持有人以
本基金 的基 金份 额持 有人 的身份 行使 表决 权， 但可 接 受联接 基金 的特 定基 金份 额持有 人的 委
托以联接基金的基金 份额 持有人代理人的身份 出席 本基金的基金份额持 有人 大会并参与表
决。
联接基金的基金管理人代 表联接基金的基金份额持 有人提议召开或召集本基 金份额持
有人大 会的 ， 须先 遵照 联 接基金 基金 合同 的约 定召 开联接 基金 的基 金份 额持 有人大 会 ， 联 接
基金的 基金 份额 持有 人大 会决定 提议 召开 或召 集本 基金份 额持 有人 大会 的， 由 联接基 金的 基
金管理 人代 表联 接基 金的 基金份 额持 有人 提议 召开 或召集 本基 金份 额持 有人 大会。
（一） 召开 事由
1、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会：
（1） 终止 《基 金合 同》 ；
（2） 更换 基金 管理 人；
（3） 更换 基金 托管 人；
（4） 转换 基金 运作 方式 ；
（5）提高 基金管理 人、基 金托管人 的报酬标 准，但 根据法律 法规的要 求提高 该等报 酬
标准的 除外 ；
（6） 变更 基金 类别 ；
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并；
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 （法 律法 规和 中国证 监会 另有 规定 的除 外）；
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序；
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ；
（11） 单独 或合 计持 有本 基金总 份额 10% 以上 （ 含 10% ）基 金份 额的 基金 份额持 有人
（以基 金管 理人 收到 提议 当日的 基金 份额 计算 ， 下 同） 就同 一事 项书 面要 求 召开基 金份 额持
有人大 会；
（12） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ；
（13 ） 终 止基 金上 市 ， 但 因 基金不 再具 备上 市条 件而 被深圳 证券 交易 所终 止上 市的情 形
除外；
（14 ） 法 律法 规、 《基 金合 同》 或中 国证 监会 规定 的 其他应 当召 开基 金份 额持 有人大 会
的事项 。
2、 以下 情况 可由 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 后修 改， 不需 召 开 基金 份额 持 有人大 会 ：
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费；
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ；
（3） 在法 律法 规和 《 基金 合同 》 规 定的 范围 内调 整 本基金 的申 购费 率 、 调 低 赎回费 率； 广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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（4）因相 应的法律 法规、 深圳证券 交易所或 者登记 结算机构 的相关业 务规则 发生变 动
而应当 对《 基金 合同 》进 行修改 ；
（5） 对 《 基金 合同 》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《 基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化；
（6）基金 管理人、 相关证 券交易所 和登记结 算机构 在法律法 规、基金 合同规 定的范 围
内调整 有关 基金 认购 、申 购、赎 回、 交易 、转 托管 、非交 易过 户等 业务 的规 则；
（7） 标的 指数 更名 或调 整 指数编 制方 法， 以及 变更 业绩比 较基 准；
（8） 基金 推出 新业 务或 服 务；
（9）按照 中证指数 有限公 司的要求 ，根据指 数使用 许可协议 的约定， 变更标 的指数 许
可使用 费费 率和 计算 方法 ；
（10 ） 按 照法 律法 规和 《 基金合 同 》 规 定不 需召 开 基金份 额持 有人 大会 的以 外的其 他情
形。
（二） 会议 召集 人及 召集 方式
1、除法律 法规规定 或《基 金合同》 另有约定 外，基 金份额持 有人大会 由基金 管理人 召
集；
2、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 ；
3、基金托 管人认为 有必要 召开基金 份额持有 人大会 的，应当 向基金管 理人提 出书面 提
议。 基金 管理 人应 当自 收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集 ， 并 书面 告 知基金 托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的 ， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开 ； 基金 管理 人决定 不召 集，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ，应 当由 基金 托管 人自行 召集 ；
4、 代表 基金 份额 10% 以 上 （ 含 10% ） 的基 金份 额持 有人就 同一 事项 书面 要求 召开基 金
份额持 有人 大会 ， 应当 向 基金管 理人 提出 书面 提议 。 基 金管 理 人 应当 自收 到 书面提 议之 日起
10 日内决 定是否 召集， 并 书面告知 提出提议 的基金 份额持有 人代表和 基金托 管人。基 金管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份 额 10% 以 上（含 10% ）的 基金 份额 持有 人仍 认为有 必要 召开 的， 应当 向基金 托管 人
提出书 面提 议。 基金 托管 人应当 自收 到书 面提 议之 日起 10 日 内决 定是 否召 集 ，并书 面告 知
提出提 议的 基金 份额 持有 人代表 和基 金管 理人 ； 基 金托管 人决 定召 集的 ， 应 当自出 具书 面决
定之日 起 60 日 内召 开；
5、 代表 基金 份额 10% 以 上 （ 含 10% ） 的基 金份 额持 有人就 同一 事项 要求 召开 基金份 额
持有人大会 ，而基金管理人、基金托 管人都不召集的，单独或 合计代表基金份 额 10%以上
（含 10% ） 的基 金份 额持 有人有 权自 行召 集， 并至 少提 前 30 日报 中国 证监 会 备案 。基 金份
额持有 人依 法自 行召 集基 金份额 持有 人大 会的 ， 基 金管理 人 、 基 金托 管人 应 当配合 ， 不得 阻
碍、干 扰；
6、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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（三） 召开 基金 份额 持有 人大会 的通 知时 间、 通知 内容、 通知 方式
1、 召 开基 金份 额持 有人 大 会， 召集 人应 于会 议召 开 前 30 日， 在指 定媒 体公 告 。 基 金份
额持有 人大 会通 知应 至少 载明以 下内 容：
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式；
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ；
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ；
（4）授权 委托证明 的内容 要求（包 括但不限 于代理 人身份， 代理权限 和代理 有效期 限
等）、 送达 时间 和地 点；
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ；
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ；
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。
2、采取通 讯开会方 式并进 行表决的 情况下， 由会议 召集人决 定在会议 通知中 说明本 次
基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式 、 委 托 的公 证 机关 及其 联系 方式 和联系 人 、 书 面
表决意 见寄 交的 截止 时间 和收取 方式 。
3、如召集 人为基金 管理人 ，还应另 行书面通 知基金 托管人到 指定地点 对表决 意见的 计
票进行 监督 ； 如召 集人 为 基金托 管人 ， 则应 另行 书 面通知 基金 管理 人到 指定 地点对 表决 意见
的计票 进行 监督 ； 如召 集 人为基 金份 额持 有人 ， 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管人
到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督。 基金 管理 人 或基金 托管 人拒 不派 代表 对书面 表决 意
见的计 票进 行监 督的 ，不 影响表 决意 见的 计票 效力 。
（四） 基金 份额 持有 人出 席会议 的方 式
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 或通 讯开 会方式 召开 ， 会 议的 召开 方 式由会 议
召集人 确定 。
1、现场开 会。由基 金份额 持有人本 人出席或 以代理 投票授权 委托证明 委派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基 金管 理 人
或托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决 效力 。 现 场 开会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行基 金
份额持 有人 大会 议程 ：
（1）亲自 出席会议 者持有 基金份额 的凭证、 受托出 席会议者 出具的委 托人持 有基金 份
额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 《 基金 合同》 和会 议通知 的规 定 ，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符；
（2）经核 对，汇总 到会者 出示的在 权益登记 日持有 基金份额 的凭证显 示，有 效的基 金
份额不 少于 本基 金在 权益 登记日 基金 总份 额 的 50% （含 50%）。
2、通讯开 会。通讯 开会系 指基金份 额持有人 将其对 表决事项 的投票以 书面形 式在表 决
截至日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 。通 讯开 会应 以书面 方式 进行 表决 。
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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（1） 会议 召集 人按 《基 金 合同》 约定 公布 会议 通知 后，在 2 个 工作 日内 连续 公布相 关
提示性 公告 ；
（2）召集 人按基金 合同约 定通知基 金托管人 （如果 基金托管 人为召集 人，则 为基金 管
理人 ） 到 指定 地点 对书 面 表决意 见的 计票 进行 监督 。 会 议召 集人 在基 金托 管 人 （ 如果 基金 托
管人为 召集 人 ， 则 为基 金 管理人 ） 和公 证机 关的 监 督下按 照会 议通 知规 定的 方式收 取基 金份
额持有 人的 书面 表决 意见 ； 基 金托 管人 或基 金管 理 人经通 知不 参加 收取 书面 表决意 见的 ， 不
影响表 决效 力；
（3）本人 直接出具 书面意 见或授权 他人代表 出具书 面意见的 ，基金份 额持有 人所持 有
的基金 份额 不小 于在 权益 登记日 基金 总份 额 的 50% （含 50%）；
（4） 上述 第 （3 ） 项 中直 接 出具书 面意 见的 基金 份 额 持有人 或受 托代 表他 人出 具书面 意
见的代 理人 ， 同时 提交 的 持有基 金份 额的 凭证 、 受 托出具 书面 意见 的代 理人 出具的 委托 人持
有基金 份额 的凭 证及 委托 人的代 理投 票授 权委 托证 明符合 法律 法规 、 《基 金 合同 》 和 会议 通
知的规 定， 并与 基金 登记 注册机 构记 录相 符；
（5） 会议 通知 公布 前报 中 国证监 会备 案。
（五） 议事 内容 与程 序
1、议 事内 容及 提案 权
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项 ， 如 《 基金 合同 》 的 重大 修 改、 决定 终
止 《 基金 合同 》 、 更 换基 金管理 人 、 更 换基 金托 管 人、 与其 他基 金合 并、 法 律法规 及 《基 金
合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为 需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对 原有 提案 的修 改应 当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。
2、议 事程 序
（1） 现场 开会
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 下列 第七条 规定 程序 确定 和公 布监票 人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行 表决 ， 并形成 大会 决议 。 大会 主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表 ， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议 的代 表主 持； 如果基 金管 理人 授权 代 表 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的 50% 以 上（含 50% ） 选举产 生一 名
基金份 额持 有人 作为 该次 基金份 额持 有人 大会 的主 持人。 基金 管理 人和 基金 托 管人拒 不出 席
或主持 基金 份额 持有 人大 会，不 影响 基金 份额 持有 人大会 作出 的决 议的 效力 。
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册 。 签 名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或 单位 名
称） 、 身 份证 明文 件号 码 、 持 有或 代表 有表 决权 的 基金份 额 、 委 托人 姓名 （ 或单位 名称 ） 和
联系方 式等 事项 。 广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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（2） 通讯 开会
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日公 布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召 集人 统计 全部 有效表 决， 在公 证机 关监 督下形 成 决 议 。
（六） 表决
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ：
1、一 般决 议， 一般 决议 须 经参加 大会 的基 金份 额持 有人或 其代 理人 所持 表决 权的 50%
以上（ 含 50% ）通 过方 为 有效； 除下 列第 2 项 所规 定的须 以特 别决 议通 过事 项以外 的其 他
事项均 以一 般决 议的 方式 通过。
2、特别决 议，特别 决议应 当经参加 大会的基 金份额 持有人或 其代理人 所持表 决权的 三
分之二 以上 （ 含三 分之 二 ） 通 过方 可做 出 。 转换 基 金运作 方式 、 更换 基金 管 理人或 者基 金托
管人、 终止 《基 金合 同》 以特别 决议 通过 方为 有效 。
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除 非在 计票 时有 充分 的 相反证 据证 明 ， 否 则提 交 符合会 议通
知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表 面符 合会 议 通知规 定的 书
面表决 意见 视为 有效 表决 ， 表 决意 见模 糊不 清或 相 互矛盾 的视 为弃 权表 决 ， 但应当 计入 出具
书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐 项 表
决。
（七） 计票
1、现 场开 会
（1）如大 会由基金 管理人 或基金托 管人召集 ，基金 份额持有 人大会的 主持人 应当在 会
议开始后宣布在出席 会议 的基金份额持有人和 代理 人中选举两名基金份 额持 有人代表与大
会召集 人授 权的 一名 监督 员共同 担任 监票 人； 如大 会 由基金 份额 持有 人自 行召 集或大 会虽 然
由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ， 但是 基金 管理 人 或基金 托管 人未 出席 大会 的， 基金 份额 持
有人大会的主持人应 当在 会议开始后宣布在出 席会 议的基金份额持有人 中选 举三名基金份
额持有 人代 表担 任监 票人 。基金 管理 人或 基金 托管 人不出 席大 会的 ，不 影响 计票的 效力 。
（2）监票 人应 当在 基金份 额持有人 表决后立 即进行 清点并由 大会主持 人当场 公布计 票
结果。
（3）如果 会议主持 人或基 金份额持 有人或代 理人对 于提交的 表决结果 有怀疑 ，可以 在
宣布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 监 票人 应当 进行 重新 清 点， 重新 清点 以
一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。
（4）计票 过程应由 公证机 关予以公 证，基金 管理人 或基金托 管人拒不 出席大 会的， 不
影响计 票的 效力 。 广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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2、通 讯开 会
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为 ： 由 大会 召集 人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （若 由基 金托 管人 召 集， 则为 基金 管理 人授 权 代表 ） 的 监督 下进 行计 票 ， 并 由公 证机 关
对其计 票过 程予 以公 证。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。
（八） 生效 与公 告
基金份 额持 有人 大会 的决 议， 召 集人 应当 自通 过之 日 起 5 日 内报 中国 证监 会核 准或者 备
案。
基金份 额持 有人 大会 的决 议自中 国证 监会 依法 核准 或者出 具无 异议 意见 之日 起生效 。
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个工 作日 内在指 定媒 体上 公告 。 如 果 采用通 讯
方式进 行表 决 ， 在 公告 基 金份额 持有 人大 会决 议时 ， 必 须将 公证 书全 文、 公 证机构 、 公证 员
姓名等 一同 公告 。
基金管理人、基金托 管 人和 基 金 份 额 持 有 人 应 当 执行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人大 会 的 决
议。 生效 的基 金份 额持 有 人大会 决议 对全 体基 金份 额持有 人 、 基 金管 理人 、 基金托 管人 均有
约束力 。
四、基金收益分配原 则、 执行方式
（一 ）收 益分 配原 则
1、当 基金 份额 净值 增长 率 超过标 的指 数同 期增 长率 达到 1% 以上 时 ，可 进行收 益分配 。
在收益 评价 日 ， 基 金管 理 人对基 金份 额净 值增 长率 和标的 指数 同期 增长 率进 行计算 ， 计算 方
法参见 《招 募说 明书 》；
2、本基金 以使收益 分配后 基金份额 净值增长 率尽可 能贴近标 的指数同 期增长 率为原 则
进行收 益分 配 。 基 于本 基 金的性 质和 特点 ， 本基 金 收益分 配不 须以 弥补 浮动 亏损为 前提 ， 收
益分配 后有 可能 使除 息后 的基金 份额 净值 低于 面值 ； 在 符合 基金 收益 分配 条 件的前 提下 ， 本
基金收 益每 年最 多分 配 12 次；
3、本 基金 的收 益分 配采 取 现金分 红的 方式 ；
4、《 基金 合同 》生 效不 满 3 个 月可 不进 行收 益分 配；
5、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ；
6、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
（二） 收益 分配 方案
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基金 收益 分配对 象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。
（三 ）收 益分 配方 案的 确 定、公 告与 实施
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定 ， 并 由基 金 托管人 复核 ， 在 2 个工 作 日内在 指定广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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媒体公 告并 报中 国证 监会 备案。
基金红利发放日距离收益 分配基准日（即可供分配 利润计算截止日）的时间 不得超过
15 个 工作 日。
（四） 基 金收 益分 配中 发 生的费 用
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担。
五、与基金财产管理 、运 作有关费用的提取、 支付 方式与比例
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金的 指数 许可 使用 费 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、基 金上 市费 及年 费；
10、证 券账 户开 户费 用和 银行账 户维 护费 ；
11、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
( 二) 基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.50%年费 率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H ＝E ×0.50% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本 基 金 的 托 管 费按 前 一 日基 金 资 产 净 值的 0.10% 的年 费 率 计 提 。 托管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E ×0.10% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托 管费划款 指令， 基金托管 人复核后 于次月 前 5 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。
3、基 金的 指数 许可 使用 费
本基金 的指 数许 可使 用费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.03% 的 年费 率计 提。 指数 许可使 用
费的计 算方 法如 下：
H=E ×0.03% ÷当 年天 数
H 为 每日 应付 的指 数许 可 使用费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
指数许 可使 用费 的收 取下 限为每 季度 人民 币 1 万元 ， 计 费期 间不 足一 季度 的 ， 以一季 度
计 算。
指数许 可使 用费 自基 金合 同生效 之日 起每 日计 提 ， 逐日累 计 ， 按 季支 付。 指 数许可 使用
费的支 付由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 划付 指令 ， 经基金 托管 人复 核后 于下 一个季 度开 始
后 10 个工 作日 内从 基金 财 产中一 次性 支付 。
上述 “ （ 一） 基金 费用 的 种类中 第 4 －10 项费 用 ” ， 根 据有 关法 规及 相应 协 议规定 ， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
( 三) 不列 入基 金费 用的 项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处 理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
( 四) 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
六、基金资产的投资 范围 和投资限制
（一） 投资 范围
本基金 主要 投资 于标 的指 数即中 证全 指 医 药卫 生 指 数的成 份股 、 备选 成份 股 。 为更好 地
实现投 资目 标 ， 本 基金 可 少量投 资于 非成 份股 （ 包 括中小 板 、 创 业板 及其 他 经中国 证监 会核
准上市 的股 票 ） 、 新股 、 债券 、 权 证、 股指 期货 、 货币市 场工 具及 中国 证监 会允许 基金 投资
的其他 金融 工具 ， 但须 符 合中国 证监 会的 相关 规定 。 在 建仓 完成 后， 本基 金 投资于 标的 指数
成份股、备 选成份股的比例不低于基 金资产净值 的 95% ，权证、股 指期货及其他金融工 具
的投资 比例 依照 法律 法规 或监管 机构 的规 定执 行。 广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
待基金 参与 融资 融券 和转 融通业 务的 相关 规定 颁布 后， 基 金管 理人 可以 在不 改 变本基 金
既有投 资策 略和 风险 收益 特征并 在控 制风 险的 前提 下， 参 与融 资融 券业 务以 及 通过证 券金 融
公司办 理转 融通 业务 ， 以 提高投 资效 率及 进行 风险 管理 。 届 时基 金参 与融 资 融券 、 转 融通 等
业务的 风险 控制 原则 、 具 体参与 比例 限制 、 费用 收 支、 信息 披露 、 估 值方 法 及其他 相关 事项
按照中国证监会的规 定及 其他相关法律法规的 要求 执行，无需召开基金 份额 持有人大会决
定。
（二） 投资 限制
1、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 本基 金投 资于 标的 指 数成份 股、 备选 成份 股的 比例不 低于 基金 资产 净值 的 95% ；
（2） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ；
（3） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10% ；
（4 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5% ；
（5）本基 金投资于 股指期 货的，在 任何交易 日日终 ，持有的 买入股指 期货合 约价值 ，
不得超过基 金资产净值 的 10% ；在任何交 易日日终，持有的买 入期货合约价值与有价证 券
市值之 和 ，不得 超过 基金 资产净 值 的 100% ，其 中， 有价证 券 指 股票 、债 券（ 不含到 期 日 在
一年以 内的 政府 债券 ）、 权证、 资产 支持 证券 、买 入返售 金融 资产 （不 含质 押式回 购） 等 ；
基金在 任何 交易 日日 终 ， 持有的 卖出 期货 合约 价值 不得超 过基 金持 有的 股票 总市值 的 20% ；
在任何 交易 日内 交易 （ 不 包括平 仓 ） 的 股指 期货 合 约的成 交金 额不 得超 过上 一交易 日基 金资
产净值 的 20% ；每个交 易日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的 交易保证金后，应当保持 不
低于交 易保 证金 一倍 的现 金；
（6）本基 金投资于 同一原 始权益人 的各类资 产支持 证券的比 例，不得 超过基 金资产 净
值的 10% ；
（7） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ；
（8 ）本 基金持 有的 同一( 指 同一 信用 级别) 资产 支持证 券的 比例 ，不 得超 过该资 产支 持
证券规 模 的 10% ；
（9）本基 金管理人 管理的 全部基金 投资于同 一原始 权益人的 各类资产 支持证 券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10% ；
（10 ） 基 金财 产参 与股 票 发行申 购 ， 本 基金 所申 报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（11） 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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的 40% ；
（12） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 其他 投 资 限制 。
因证券 市场 波动 、 上市 公 司合并 、 基金 规模 变动 、 标的指 数成 份股 调整 、 标 的指数 成份
股流动 性限 制等 基金 管理 人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基 金
管理人 应当 在 10 个 交易 日 内进行 调整 。
基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 3 个月内 使 基金的投资 组合比 例符合 基金合同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。
如果法 律法 规及 监管 政策 等对本 基金 合同 约定 投资 组合比 例限 制进 行变 更的 ， 本基金 在
履行适当程序后可相 应调 整禁止行为和投资比 例限 制规定，不需经基金 份额 持有人大会审
议， 法 律法 规或 监管 部门 取消上 述限 制， 如适 用于 本基金 ，基 金管 理人 在履 行适当 程序 后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
2、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ；
（5） 向基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁 止 的其 他活 动。
运用基 金财 产买 卖基 金管 理人 、 基 金托 管人 及其 控 股股东 、 实际 控制 人或 者 与其有 其他
重大利 害关 系的 公司 发行 的证券 或承 销期 内承 销的 证券 ， 或 者从 事其 他重 大 关联交 易的 ， 应
当遵循 基金 份额 持有 人利 益优先 的原 则 ， 防 范利 益 冲突 ， 符 合国 务院 证券 监 督管理 机构 的规
定，并 履行 信息 披露 义务 。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关 限 制 。
七、基金资产净值的 计算 方法和公告方式
（一） 基金 资产 净值
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。
（二） 基金 资产 净值 的公 告方式
《基金 合同 》 生效 后， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管 理人 应 当至少 每周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。 广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日 ， 将基金 资产 净值 、 基金 份 额净值 和基 金份
额累计 净值 登载 在指 定媒 体上。
八、基金合同 变更 和 终止 的事由、程序以及基 金财 产的清算方式
（一） 《基 金合 同》 的变 更
1、变更基 金合同涉 及法律 法规规定 或本合同 约定应 经基金份 额持有人 大会决 议通过 的
事项的 ， 应召 开基 金份 额 持有人 大会 决议 通过 。 对 于可不 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过的
事项， 由基 金管 理人 和基 金托管 人同 意后 变更 并公 告，并 报中 国证 监会 备案 。
2、 关于 《基 金合 同 》 变 更 的基金 份额 持有 人大 会决 议经中 国证 监会 核准 生效 后方可 执
行，自 决议 生效 后两 日内 在指定 媒体 公告 。
（二） 《基 金合 同》 的终 止事由
有下列 情形 之一 的， 《基 金合同 》应 当终 止：
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的；
2、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终 止 ，在 6 个 月内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ；
3、《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ；
4、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。
（三） 基金 财产 的清 算
1、 基 金财 产清 算小 组 ： 自 出现 《基 金合 同》 终止 事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。
2、基金财 产清算小 组组成 ：基金财 产清算小 组成员 由基金管 理人、基 金托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。
3、基金财 产清算小 组 职责 ：基金财 产清算小 组负责 基金财产 的保管、 清理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。
4、基 金财 产清 算程 序：
（1） 《基 金合 同》 终止 情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ；
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认；
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ；
（4） 制作 清算 报告 ；
（5）聘请 会计师事 务所对 清算报告 进行外部 审计， 聘请律师 事务所对 清算报 告出具 法
律意见 书；
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。 广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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（7） 对基 金财 产进 行分 配 ；
5、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。
（四） 清算 费用
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。
（五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将基 金财 产清 算后 的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。
（六） 基金 财产 清算 的公 告
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基 金财 产清 算公 告于 基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。
（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。
九、争议解决方式
各方当 事人 同意 ， 因 《 基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同 》 有 关的 一切 争 议， 如经 友
好协商 未能 解决 的， 应提 交 中国国 际经 济贸 易仲 裁委 员会根 据该 会当 时有 效的 仲裁规 则进 行
仲裁 ， 仲 裁地 点为 北京 ， 仲裁裁 决是 终局 性的 并对 各方当 事人 具有 约束 力 ， 仲裁费 由败 诉方
承担。 《基 金合 同》 受中 国法律 管辖 。
十、基金合同存放地 和投 资者取得合同的方式
《基金 合同 》 可印 制成 册 ， 供 投资 者在 基金 管理 人 、 基 金托 管人 、 销 售机 构 的办公 场所
和营业 场所 查阅 。
