国泰基金：关于新增北京增财基金销售有限公司销售旗下部分基金并开通定期定额投资计划及转换业务的公告查看PDF公告
关于 新增北 京增财基 金销售 有限公 司 销 售国泰 基金旗 下部 分基金并
开通定 期定额投资计划及 转换业务的公告
国泰基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “ 本公 司 ” ） 已 与 北京 增财 基金 销售 有限 公司 （以
下简称 “ 增财 基金” ）签 订了以下 基金 的基金 销售 协议。经 双方 协商一 致， 增财基 金 2015
年1 月 6 日 起销 售以 下基 金并开 通定 期定 额投 资计 划及基 金转 换业 务 。 投 资人 可通过 增财 基
金 的营 业网 点办 理基 金开 户、申 购、 赎回 等业 务。 具体公 告如 下：
一、 销售基 金业 务范 围及 代码 ：
序
号
基金
代码
基金名称 定投下限
转换业
务
1
020001
国泰金 鹰增 长证 券投 资基 金
100元
开通
2
020002
国泰金 龙债 券证 券投 资基 金（A 类）
100元
开通
3
020003
国泰金 龙行 业精 选证 券投 资基金
100元
开通
4
020005
国泰金 马稳 健回 报证 券投 资基金
100元
开通
5
020007
国泰货 币市 场证 券投 资基 金
100元
开通
6
020009
国泰金 鹏蓝 筹价 值混 合型 证券投 资基 金
100元
开通
7
020010
国泰金 牛创 新成 长股 票型 证券投 资基 金
100元
开通
8
020011
国泰沪 深300 指 数证 券投 资 基金
100元
开通
9
020012
国泰金 龙债 券证 券投 资基 金（C 类）
100元
开通
10
020015
国泰区 位优 势股 票型 证券 投资基 金
100元
开通
11
020018
国泰金 鹿保 本增 值混 合证 券投资 基金
暂不开 通 开通
12
020019
国泰双 利债 券证 券投 资基 金（A 类）
100元
开通
13
020020
国泰双 利债 券证 券投 资基 金（C 类）
100元
开通
14
020021
国泰上 证180 金 融交 易型 开 放式指 数证 券投 资基
金联接 基金
100元
开通
15
020022
国泰保 本混 合型 证券 投资 基金
暂不开 通 开通
16
020023
国泰事 件驱 动策 略股 票型 证券投 资基 金
100元
开通
17
020025
国泰中 小板300 成长 交易 型 开放式 指数 证券 投资
基金联 接基 金
100元
开通
18
020026
国泰成 长优 选股 票型 证券 投资基 金
100元
开通
19
020027
国泰信 用债 券型 证券 投资 基金（A 类）
100元
开通
20
020028
国泰信 用债 券型 证券 投资 基金（C 类）
100元
开通
21
020031
国泰现 金管 理货 币市 场基 金(A类)
100元
开通
22
020032
国泰现 金管 理货 币市 场基 金（B 类）
100元
开通
23 020033
国泰民 安增 利债 券型 发起 式证券 投资 基金 （A 类）
100元
开通
24
020034
国泰民 安增 利债 券型 发起 式证券 投资 基金
（C类）
100元
开通
25
020035
国泰上 证5 年期 国债 交易 型 开放式 指数 证券 投资
基金联 接基 金（A类）
100元
开通
26
020036
国泰上 证5 年期 国债 交易 型 开放式 指数 证券 投资
基金联 接基 金（C类）
100元
开通
27 000103
国泰中 国企 业境 外高 收益 债券型 证券 投资 基金
100 元 暂不开
通
28 000193
国泰美 国房 地产 开发 股票 型证券 投资 基金
100 元 暂不开
通
29 000302
国泰淘 金互 联网 债券 型证 券投资 基金
100 元 暂不开
通
30 000362
国泰聚 信价 值优 势灵 活配 置混合 型证 券投 资基
金（A 类）
100 元 开通
31 000363
国泰聚 信价 值优 势灵 活配 置混合 型证 券投 资基
金（C 类）
100 元 开通
32 000367
国泰安 康养 老定 期支 付混 合型证 券投 资基 金
100 元 开通
33 000511
国泰国 策驱 动灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
100 元 开通
34 000512
国泰结 构转 型灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
100 元 开通
35 000526
国泰浓 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
100 元 开通
36 000742 国泰新 经济 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 100 元 开通
37 160211 国泰中 小盘 成长 股票 型证 券投资 基金 （LOF ） 100 元 暂不开
通
38 160212 国泰估 值优 势股 票型 证券 投资基 金（LOF ） 100 元 暂不开
通
39 160213 国泰纳 斯达 克100 指 数证 券 投资基 金 100 元 暂不开
通
40 160215 国泰价 值经 典股 票型 证券 投资基 金 100 元 暂不开
通
41 160216
国泰大 宗商 品配 置证 券投 资基金 （LOF ）
100 元 暂不开
通
42 160217
国泰信 用互 利分 级债 券型 证券投 资基 金
100 元 暂不开
通
43 160218 国泰国 证房 地产 行业 指数 分级证 券投 资基 金 100 元 暂不开
通
44 160219 国泰国 证医 药卫 生行 业指 数分级 证券 投资 基金 100 元 暂不开
通
45 160220
国泰民 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（LOF ） 100 元 暂不开
通
46 160222 国泰国 证食 品饮 料行 业指 数分级 证券 投资 基金 100 元 暂不开
通
47
519020
国泰金 泰平 衡混 合型 证券 投资基 金
100 元
暂不开
通
48 519021 国泰金 鼎价 值精 选证 券投 资基金 100 元 暂不开
通
49 519606 国泰金 鑫股 票型 证券 投资 基金 100 元 暂不开
通
二、 “ 定期 定额 投资 业务 ”是指 投资 者通 过本 公司 指定的 销售 机构 申请 ， 约 定每期 扣款
时间、 扣款 金额 、 扣 款方 式， 由 指定 销售 机构 于每 期约定 扣款 日， 在投 资者 指定资 金账 户内
自动完 成扣 款和 基金 申购 申请的 一种 长期 投资 方式 。 定期定 额申 购费 率与 普通 申购费 率相 同 ，
每期扣 款金 额最 低为100 元 。销售 机构 将按 照与 投资 者申请 时所 约定 的每 月固 定扣款 日、 扣
款金额 扣款 ，若 遇非 基金 交易日 时， 扣款 是否 顺延 以销售 机构 的具 体规 定为 准。
三、 “基 金转 换业 务 ” 是指 投资者 在同 一销 售机 构持 有本公 司管 理的 开放 式基 金基金 份
额后 ， 可 将其 持有 的基 金份 额直接 转换 成本 公司 管理 的由该 销售 机构 销售 的其 他开放 式基 金
的基金 份额 ，而 不需 要先 赎回已 持有 的基 金份 额， 再申购 目标 基金 的一 种业 务模式 。
1 、适 用投 资人 范围
基金转 换业 务适 用于 所有 已在同 一销 售机 构持 有国 泰基金 旗下 任一 只自TA基 金基金 份
额的个 人投 资者 、机 构投 资者以 及合 格的 境外 机构 投资者。
2 、基 金转 换费 用
（1 ） 基 金转 换费 用由 转出和 转入 基金 的申 购费 补差和 转出 基金 的赎 回费 两部分 构成 ， 具
体收取 情况 视每 次转 换时 两只基 金的 申购 费率 差异 情况和 赎回 费率 而定 。 基金 转换费 用由 基
金份额 持有 人承 担。
①转入 基金 申购 补差 费： 按照转 入基 金与 转出 基金 的申购 费率 的差 额收 取补 差费。 转出
基金金 额所 对应 的转 出基 金申购 费率 低于 转入 基金 的申购 费率 的 ， 补 差费 率为 转入基 金和 转
出基金 的申 购费 率差 额 ； 转 出基金 金额 所对 应的 转出 基金申 购费 率高 于转 入基 金的申 购费 率
的，补 差费 为零 。
②转出 基金 赎回 费： 按转 出基金 正常 赎回 时的 赎 回 费率收 取费 用。 其中25% 归 转出基 金
基金财 产， 其余 作为 注册 登记费 和相 关的 手续 费。
3 、转 换份 额的 计算 公式
基金合 同中 无特 殊约 定基 金的转 换费 用采 用 “ 转出 和转入 基金 的申 购费 补差+ 转出基 金
的赎回 费 ” 算法 ，计 算公 式如下 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+G ）
转换补 差费 用＝ [B ×C×(1 －D)/ （1+G ）] ×G
转入份 额＝ 净 转入 金额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
G 为对 应的 申购 补差 费率 ，当转 出基 金的 申购 费率 ≥ 转 入基 金的 申购 费率 时 ，则申 购
补差费 率G 为零 ；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
其中赎 回费 的25% 归 入转 出 基金资 产。
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担。 基金 管理 人可 以根据 市场 情况 调整 基金 转换费率 ，
调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。
例如： 某基 金份 额持 有人 持有国 泰金 龙行 业精 选证 券投资 基金10万 份基 金份 额， 持 有期
为100 天， 决 定转 换为 国泰 金鹰增 长证 券投 资基 金， 假 设转换 当日 转出 基金 （国 泰 金龙行 业）
份额净 值是1.200 元 ，转 入 基金（ 国泰 金鹰 增长 ）份 额净值 是1.300 元， 转出 基金对 应赎 回
费率为0.2 ％， 转入 基金 申 购补差 费率 为0.3 ％ ，则 可 得到的 转换 份额 为：
净转入 金额 ＝ 10,0000 ×1.200 ×(1 －0.2%)/ （1+0.3% ）＝119,401.79 元
转换补 差费 用＝ [10,0000 ×1.200 ×(1 －0.2%)/ （1+0.3% ）]×0.3% ＝358.21 元
转入份 额＝ 119,401.79 / 1.300=91,847.53 份
即： 某 基金 份额 持有 人持 有国泰 金龙 行业 精选 证券 投资基 金10 万份 基金 份额 ， 持有 期为
100 天 ，决 定转 换为 国泰 金 鹰增长 证 券 投资 基金 ，假 设转换 当日 转出 基金 份额 净值是1.200
元，转 入基 金的 份额 净值 是1.300 元 ，则 可得 到的 转换份 额91,847.53 份。
注：转 入份 额的 计算 结果 四舍五 入保 留到 小数 点后 两位。
同基金A/C 类收 费模 式之 间 不可进 行转 换。
计算基 金转 换费 用所 涉及 的赎回 费率 和申 购费 率均 按正常 费率 执行 。
若遇上 转出 和转 入基 金的 申购费 一项 为固 定值 另一 项为比 例值 ，无 法按 差值 进行计算 ，
则申购 费补 差不 再扣 减原 基金申 购时 已缴 纳的1000 元申购 费。
4 、基 金转 换的 业务 规则
（1） 基金 转换 只能 在同 一 销售机 构办 理， 且该 销售 机构须 同时 销售 拟转 出基 金及拟 转
入基金 。
（2） 基金 转换 以份 额为 单 位进行 申请 。投 资者 办理 基金转 换业 务时 ，转 出方 的基金 必
须处于 可赎 回状 态， 转入 方的基 金必 须处 于可 申购 状态。
（3） 基金 转换 采取 未知 价 法，即 以申 请受 理当 日转 出、转 入基 金的 基金 份额 净值为 基
础进行 计算 。
（4） 正常 情况 下， 基金 注 册与过 户登 记人 将在T+1 日对投 资者T 日 的基 金转 换业务 申
请进行 有效 性确 认。 在T ＋2 日后 （包 括该 日） 投资 者可向 销售 机构 查询 基金 转换的 确认 情
况。
（5） 基金 转换 的最 低申 请 为1000 份， 各基 金转 换的 最低申 请份 额详 见各 基金 招募说 明
书。 如 投资 者在 单个 销售 网点持 有单 只基 金的 份额 不足招 募说 明书 所示 时， 需一次 性全 额转
出。单 笔转 入申 请不 受转 入基金 最低 申购 限额 限制 。
（6） 单个 开放 日基 金净 赎 回份额 及净 转出 申请 份额 之和超 过上 一开 放日 基金 总份额 的
10% 时 ，为 巨额 赎回 。发 生 巨额赎 回时 ，基 金转 出与 基金赎 回具 有相 同的 优先 级，基 金管 理
人可根 据基 金资 产组 合情 况， 决定 全额 转出或 部分 转出 ， 并 且对 于基金 转出 和基金 赎回 ， 将
采取相 同的 比例 确认 。 在转 出申请 得到 部分 确认 的情 况下 ， 未 确认 的转 出申 请将 不予以 顺 延 。
（7） 目前 ， 国 泰基 金旗 下 的开放 式基 金均 采用 前端 收费模 式， 故投 资者 转入 的基金 份
额将被 自动 记入 前端 收费 模式下 ，且 持有 人对 转入 基金的 持有 期限 自转 入之 日起计 算。
5 、暂 停基 金转 换的 情形 及 处理
基金转 换视 同为 转出 基金 的赎回 和转 入基 金的 申购 ， 因此暂 停基 金转 换适 用有 关转出 基
金和转 入基 金关 于暂 停或 拒绝申 购、 赎回 的基 金处 于封闭 期有 关规 定。
6 、重 要提 示
（1） 基金 转换 只能 在同 一 销售机 构进 行。 转换 的两 只基金 必须 都是 该销 售机 构销售 的
国泰基 金旗 下管 理的 基金 ，且拟 转出 基金 及拟 转入 基金已 在该 销售 机构 开通 转换业 务。
（2） 国泰 基金 旗下 新发 售 基金的 转换 业务 规定 ，以 届时公 告为 准。
（3） 通过 国泰 基金 网上 交 易平台 办理 基金 转换 业务 的有关 事项 请参 见基 金管 理人公 布
的基金 网上 交易 相关 业务 规则或 公告 等文 件。
（4） 基金 管理 人有 权根 据 市场情 况或 法律 法规 变化 调整上 述转 换的 程序 及有 关限制 ，
在实施 日前 依照 《信 息披 露管理 办法 》 的有关 规定 ， 在 至少 一种 中国证 监会 指定的 信息 披 露
媒体公 告。
（5） 基金 管理 人旗 下管 理 的基金 的转 换业 务规 则的 解释权 归国 泰基 金管 理有 限公司 。
四、 投 资者 可以 通过 增财 基金 的 销售 网点 办理 开放 式基金 的开 户、 申购 、 定 期定额 、 赎回、 转换 等业 务。
五、投 资者 可以 通过 以下 途径咨 询有 关事 宜：
1 、北 京增 财基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
客户服 务热 线：400-001-8811
公司网 站：http://www.zcvc.com.
2 、国 泰基 金管 理有 限公 司
客户服 务电 话：400-888-8688 021-31081600
网址：http://www.gtfund.com
本公 告的 解释 权归 国泰 基 金管理 有限 公司 所有 。
风险提 示 ： 本 公司承 诺以 诚实信 用 、 勤 勉尽责 的原 则管理 和运 用基 金资 产， 但不保 证 基
金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。投 资者 投资 于本 公司管 理的 基金 时应 认真 阅读基 金合同 、
招募说 明书 等法 律文 件， 并注意 投资 风险 。
特此公 告。
国泰 基金管 理有 限公 司
2015 年1月5日
