东方 多策略灵活 配置混合型 证券投资基
金招 募说明书 （ 更新）摘要
（2014 年第 1 号）
基金管理人：东方 基金管理有限责 任公司
基金托管人： 中国 工商银行股份有 限公司
二〇一 四 年 十二 月东方多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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重要提 示
东方多策略 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （以下 简称 “本基 金” ） 根据 2014 年 4 月 29 日中
国证券 监督 管理 委员 会 （以下简 称 “中 国证 监会 ”) 《关 于核 准 东方 多策略 灵活配置 混合 型证 券
投资基 金募集的 批复 》 （证监许可[2014]443 号） 和《 关于东 方多 策略 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金募 集时 间安 排的 确认 函》 （证 券基金 机构 监管 部 部函 【2014 】151 号） 准予募集注 册。 本基
金基金 合同 于 2014 年 5 月 21 日正 式生 效。
东方基 金管 理有 限责 任公 司 （以 下简 称 “ 本基 金管 理人” ） 保 证 《东方 多策略 灵活配 置 混合
型证券 投资 基金 招募 说明 书》 （ 以下 简称 “招 募说 明 书”或 “本 招募 说明 书” ） 的内容 真实 、准
确、完 整。 本招 募说 明书 经中国 证监 会注册 ， 但中 国证监 会对 本基 金募 集的 注册，并不 表明 其
对本基 金的 价值 和收 益作 出实质 性判 断或 保证 ，也 不表明 投资 于本 基金 没有 风险。
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。 基金 的过往 业绩 并
不预示 其未 来表 现。 基金 管理人 管理 的其 他基金的 业绩并 不构 成 本 基金 业绩 表现的 保证 。
基金合 同是 约定 基金 合同 当事人 之间 权利 、义 务的 法律文 件。 基金 投资 人自 依基金 合同 取
得基金 份额 ，即 成为 基金 份额持 有人 和基 金合 同的 当事人 ，其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明
其对基 金合 同的 承认 和接 受， 并按 照 《中华人 民共 和国证券 投资 基金 法》 、 基金 合同及 其他 有关
规定享 有权 利、 承担 义务 。基金 投资 人欲 了解 基金 份额持 有人 的权 利和 义务 ，应详 细查 阅基 金
合同。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保证 投
资本基 金一 定盈 利， 也不 保证最低收 益。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ，投 资者在 投资 本
基金前 ，请 认真 阅读 本招 募说明 书， 全面 认识 本基 金产品 的风 险收 益特 征和 产品特 性， 充分 考
虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场， 对认 购（ 或申购 ）基 金的 意愿 、时 机、数 量等 投资 行
为作出 独立 决策 ，获 得基 金投资 收益 ，亦 承担 基金 投资中 出现 的各 类风 险。 投资本 基金 可能 遇
到的风 险包 括： 证券 市场 整体环 境引 发的 系统 性风 险，个 别证 券特 有的 非系 统性风 险， 大量 赎
回或暴 跌导 致的 流动 性风 险，基 金投 资过 程中 产生 的操作 风险 ，因 交收 违约 和投资 债券 引发 的
信用风 险， 基金 投资 对象 与投资 策略 引致 的特 有风 险，等 等。
本基金 对固 定收 益类 资产 的投资 中将 中小 企业 私募 债券纳 入到 投资 范围 当中 ，中小 企业 私
募债券 是根 据相 关法 律法 规由非 上市 的中 小企 业以 非公开 方式 发行 的债 券。 该类债 券不 能公 开东方多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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交易， 可通 过上 海证 券交 易所固 定收 益证 券综 合电 子平台 或深 圳证 券交 易所 综合协 议交 易平 台
进行交 易。 一般 情况 下， 中小企 业私 募债 券的 交易 不活跃 ，潜 在流 动性 风险 较大； 并且 ，当 发
债主体 信用 质量 恶化 时， 受市场 流动 性限 制， 本基 金可能 无法 卖出 所持 有的 中小企 业私 募债 券，
从而可 能给 基金 净值 带来 损失。
基金管 理人 提醒 投资 人基 金投资 的“ 买者 自负 ”原 则，在 投资 人作 出投 资决 策后， 基金 运
营状况 与基 金净 值变 化引 致的投 资风 险， 由投 资人 自行负 责。
有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为2014 年 9 月 30 日 （财 务数 据未 经审 计） , 本招募 说明 书
其他所 载内 容截 止日 为2014 年11 月21 日。
本摘要 根据 本基 金合 同和 本基金 《招募 说明 书》 编写,并经 中国 证监 会核 准。 基金合同 是约
定基金 当事 人之 间权 利、 义务的 法律 文件 。 基 金投 资人自 依基 金合 同取 得基 金份额,即成为 基金
份额持有 人和本 基金合 同的 当事人, 其持有 基金 份额的 行为本 身即表 明其 对基金 合同的 承认和
接受, 并按 照 《中华 人民 共和国证 券 投资基 金法 》 （以下简称 《基 金法 》 ） 、 《公开 募集证 券投 资基
金运作 管理 办法 》 （以 下简 称 《运 作办 法》 ） 、 基金 合 同及其 他有 关规 定享 有权 利、 承 担义 务。 基
金投资 人欲 了解 基金 份额 持有人 的权 利和 义务,应详细查阅 本基 金合 同。 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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一、基 金合同生效日期
2014 年5 月21 日
二、基 金管理人
（一） 基金 管理 人基 本情 况
名称： 东方 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 锦什 坊街28 号1-4 层
办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街28 号1-4 层
邮政编 码：100033
法定代 表人 ：崔 伟
成立时 间：2004 年6 月11 日
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
存续期 间：50 年
经营范 围： 基金 募集 ；基 金销售 ；资 产管 理； 中国 证监会 许可 的其 他业 务
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字【2004 】80 号
基金管 理公 司法 人许 可证 编号：A039
企业法 人营 业执 照注 册号 ：110000007042263
联系人 ：李景岩
电话：010-66295888
股权结 构：
股东名 称 出资金 额（ 人民 币） 出资比 例
东北证 券股 份有 限公 司 12,800 万元 64％
河北省 国有 资产 控股 运营 有限公 司 5,400 万元 27％
渤海国 际信 托有 限公 司 1,800 万元 9％
合
计 20,000 万元 100％
内部组 织结 构：
股东会 是公 司的 最高 权力 机构， 下设 董事 会和 监事 会,董事会 下设 合规 与风 险控制委 员会 、
薪酬与 考核 委员 会； 公司 组织管 理实 行董 事会 领导 下的总 经理 负责 制， 下设 总经理 办公 会、 风
险控制 委员 会、 投资 决策 委员会 、产 品委 员会 和董 事会办 公室 、综 合管 理部 、人力 资源 部、 风
险管理 部、 监察 稽核 部、 财务部 、信 息技 术部 、登 记清算 部、 权益 投资 部、 固定收 益部 、交易东方多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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部、 专 户 业务 部、 指数与 量化投 资部 、 公募业 务 部 十四个职能 部门 及 北 京分 公司、 上海 分公 司 、
广州分 公司 ；公 司设 督察 长，分 管风险管 理部 、 监 察稽核 部， 负责 组织 指导 公司的 监察 稽核 工
作。
（二） 基金 管理 人主 要人 员情况
1、董 事会 成员
崔伟先 生， 董事 长， 经 济 学博士 。 历 任中 国人 民银 行副主 任科 员、 主任 科员 、 副处 级秘 书，
中国证 监会 党组 秘书 、秘 书处副 处长 、处 长， 中国 人民银 行东 莞中 心支 行副 行长、 党委 委员 ，
中国人 民银 行汕 头中 心支 行行长 、党 委书 记兼 国家 外汇管 理局 汕头 中心 支局 局长， 中国 证监 会
海南监 管局 副局 长兼 党委 委员、 局长 兼党 委书 记， 中国证 监会 协调 部副 主任 兼中国 证监 会投 资
者教育 办公 室召 集人 ；现 任东方 基金 管理 有限 责任 公司董 事长 ，兼 任东 北证 券股份 有限 公司 副
董事长 、吉 林大 学商 学院 教师、 中国 证券 投资 基金 业协会 理事 、东 方汇 智资 产管理 有限 公司 董
事长。
张兴志 先生 ，董 事， 硕士 ，研究 员。 历任 吉林 省经 济体制 改革 委员 会宏 观处 处长， 吉林 省
体改委 产业 与市 场处 处长 ，吉林 亚泰 （集 团） 股份 有限公 司总 裁助 理、 副总 裁，东 北证 券有 限
责任公 司副 总裁 ；现 任东 北证券 股份 有限 公司 副总 裁、纪 委书 记， 兼任 吉林 省证券 业协 会监 事
长，东 证融 达投 资有 限公 司董事 、副 总经 理。
何俊岩 先生 ， 董事， 硕士， 高级 会计 师、 中国注 册会计师 、 中国注 册资 产评 估师, 吉林 省五
一劳动 奖章 获得 者。 历任 吉林省 五金 矿产 进出 口公 司计划 财务 部财 务科 长， 东北证 券有 限责 任
公司计 划财 务部 总经 理、 客户资 产管 理总 部总 经理 ， 福建 凤竹 纺织 科技 股份 有限公 司财 务总 监，
东北证 券有 限责 任公 司财 务部负 责人 、财 务总 监， 东北证 券股 份有 限公 司副 总裁兼 财务 总监 ，
东方基 金管 理有 限责 任公 司监事 会主 席； 现任 东北 证券股 份有 限公 司副 总裁 ，兼任 吉林 省总 会
计师协 会副 会长 、吉 林省 会计学 会常 务理 事、 吉林 省金融 学会 理事 、吉 林省 见义勇 为基 金会 理
事、吉 林省 消费 者协 会常 务理事 、吉 林省 青联 委员 、吉林 大学 研究 生校 外合 作导师 、东 证融 通
投资管 理有 限公 司董 事、东证融 达投 资有 限公 司董 事 。
郭兴哲 先生 ，董 事， 硕士 ，高级 经济 师。 历任 唐山 钢铁公 司技 术员 、调 度， 河北省 委科 教
部干部 ，河 北省 经济 体制 改革委 员会 干部 ，河 北省 体改委 证管 办副 主任 ，河 北省证 券委 员会 国
内业务 处处 长、 综合 处处 长，中 国证 监会 石家 庄特 派员办 公室 综合 处调 研员 ，河北 证券 有限 责
任公司 总裁 、顾 问； 现任 河北省 国有 资产 控股 运营 有限公 司副 总裁 、党 委常 委，兼 任河 北国 控
化工有 限公 司党 委书 记、 董事长 ；河 北卓 城企 业管 理服务 有限 公司 董事 、总 经理。
彭铭巧 女士 ，董 事， 经济 学硕士 。历 任黑 龙江 证券 有限公 司深 圳营 业部 交易 员、研 究员 ，东方多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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特区时 空杂 志社 编辑 ，国 泰君安 证券 公司 海口 营业 部研究 员， 海航 集团 有限 公司证 券业 务部 研
究室经 理， 海航 集团 财务 有限公 司投 资银 行部 理财 主管； 现任 渤海 国际 信托 有限公 司投 资部 总
经理， 兼任 国都 证券 有限 责任公 司监 事。
田瑞璋 先生 ，独 立董 事， 大学本 科。 历任 中国 北方 工业（ 集团 ）总 公司 副总 经理， 中国 兵
器工业 总公 司总 经济 师、 副总经 理、 党组 成员 （副 部级） ，中 国工 商银 行党 委 副书记 、副 行长 、
中央金 融工 委委 员 （ 副部 级） ， 工商 东亚 金融 控股 有 限公司 全国 政协 委员 、 工 商东亚 董事 长； 现
任中国 扶贫 开发 协会 常务 副会长 （中 组部 任命 、 副 部级） 、 中 国金 融学 会常 务 理事、 中国 城市 金
融学会 副会 长、 中国 宏观 经济学 会常 务理 事、 渤海 银行独 立董 事、 晋商 银行 独立董 事。
金硕先 生， 独立 董事 ，教 授。历 任吉 林大 学总 务办 公室副 主任 、副 教授 、教 授，长 春税 务
学院党 委书 记、 院长 ，长 春市政 协委 员， 吉林 省政 协委员 、文 教卫 生委 员会 副主任 ；现 任吉 林
财经大 学党 委书 记。
关雪凌 女士 ，独 立董 事， 经济学 博士 。历 任中 国人 民大学 东欧 中亚 研究 所副 所长、 所长 ；
现任中 国人 民大 学俄 罗斯 研究中 心主 任、 国务 院发 展研究 中心 欧亚 社会 发展 研究所 特约 高级 研
究员、 中国 俄罗 斯东 欧中 亚学会 常务 理事 ，兼 任山 东博汇 纸业 股份 有限 公司 独立董 事、 石嘴 山
银行股 份有 限公 司独 立董 事。
孙晔伟 先生 ，董 事， 经济 学博士 。历 任吉 林省 社会 科学院 助理 研究 员， 东北 证券股 份有 限
公司投 资银 行部 经理 ， 东 方基金 管理 有限 责任 公司 督察长 ， 新 华基 金管 理有 限公司 总经 理助 理，
安信证 券股 份有 限公 司基 金公司 筹备 组副 组长 ，安 信基金 管理 有限 责任 公司 副总经 理； 现任 东
方基金 管理 有限 责任 公司 总经理 ，兼 任东 方汇 智资 产管理 有限 公司 董事 。
2.监事 会成 员
赵振兵 先生 ，监 事会 主席 ，本科 ，高 级经 济师 。历 任河北 华联 商厦 部门 助理 、副经 理、 副
总经理 ，河 北省 商贸 集团 经营二 公司 副总 经理 ，河 北省工 贸资 产经 营有 限公 司改革 发展 处副 处
长，河 北省 国有 资产 控股 运营有 限公 司企 业管 理部 副部长 、资产运 营部 部长 ；现任 河北 省国 有
资产控 股运 营有 限公 司副 总裁、 河北 省国 控矿 业开 发投资 有限 公司 董事 。
杨晓燕 女士 ， 监 事， 哲 学 硕士， 金融 学研 究生， 高 级经济 师。 曾任 职北 京银 行等金 融机 构，
20 年金融 、证 券从 业经 历；现任 本 公司 风险管 理 部 总经理 。
肖向辉 先生 ，监 事， 本科 。曾任 职北 京市 化学 工业 研究院 、中 国工 商银 行总 行；现 在本 公
司登记 清算 部任 职。
3.高级 管理 人员
崔伟先 生， 董事 长， 简历 请参见 董事 介绍 。 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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孙晔伟 先生 ，总 经理 ，简 历请参 见董 事介 绍。
刘鸿鹏 先生 ， 副 总经 理， 吉林大 学行 政管 理硕 士， 具有22 年证券 从业 经历 。 曾 历任吉林 物
贸股份 有限 公司 投资 顾问 ，君安 证券 有限 责任 公司 长春办 事处 融资 融券 专员 ，吉林 省信 托营 业
部筹建 负责 人， 新华 证券 股份有 限公 司长 春同 志街 营业部 副经 理、 经理 ，东 北证券 股份 有限 公
司杭州 营业 部经 理、 营销管理总 部副 经理 、 经理 。2011 年5 月加盟 本公 司， 历任 总经 理助 理兼
市场总 监和 市场 部经 理。
陈振宇 先生 ， 副 总经 理， 华中理 工大 学经 济学 硕士 ， 具有20 年证 券从 业经 历。 曾历 任大 鹏
证券有 限责 任公 司证 券投 资一部 经理 、深 圳深 南中 路营业 部总 经理 、资 产管 理部总 经理 等职 ，
招商证 券股 份有 限责 任公 司深圳 福民 路营 业部 总经 理，安 信证 券股 份有 限公 司资产 管理 部负责
人、 证券 投资 部负 责人 ， 安信基 金管 理有 限责 任公 司总经 理助 理兼 基金 投资 部总经 理 。2014 年
2 月加 盟本 公司 ，历 任特 别助理 。
秦熠群 先生 ， 副总 经理 ， 中 央财经 大学 经济 学博 士 。 曾历任 中央 财经 大学 经济 学院副 院长 、
学校分 部副 主任 等职 务。2011 年加盟 本公 司， 历任董办主 任、 董秘、 总经理 助理等 职务 ， 期间
曾兼任 人力 资源 部、 综合 管理部 、风 险管 理部 等部 门总经 理职 务。
李景岩 先生 ， 督 察长， 硕 士研究 生， 中国 注册 会计 师。 具 有17 年证 券从 业经 历， 历任 东北
证券股 份有 限公 司延 吉证 券营业 部财 务经 理、 北京 管 理总部 财务 经理 。 2004 年6 月加 盟本 公 司，
历任财务主 管， 财务 部经 理，财 务负 责人 ，综 合管 理部经 理兼 人力 资源 部经 理、总 经理 助理。
4.本基 金基 金经 理
姓名 任职时 间 简历
朱晓栋 （先 生） 2014年5月21 日起至 今
对外经济贸易大学经济学 硕士，5 年
证券从 业经 历。2009年12月加盟 东方
基金管 理有 限责 任公 司 ， 曾任研 究部
金融行 业、 固定收 益研 究 、 食品 饮料
行业、 建筑 建材行 业研 究 员， 东 方龙
混合型开放式证券投资基金基金经
理助理 、 东方 精选 混合 型 开放式 证券
投资基 金基 金经 理。 现任东方利 群混
合型发 起式 证券 投资 基金 基金经 理 、
东方安心收益保本混合型证券投资
基金基 金经 理 、 东方多 策略灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 基金 经理。
徐昀君 （先生 ） 2014年5月21 日起至 今
对外经 济贸 易大 学金 融学 硕士 ，CFA ，
FRM，6 年证 券从业 经历 。 曾任安 信证
券资产 管理 部研 究员、 投 资经理 ， 华
西证券 资产 管理 部投 资经 理。2013 年东方多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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3 月加盟东方基金管理有限责任公
司， 曾任 东方 安心 收益 保 本混合 型证
券投资 基金 基金 经理 助理 、 东方稳 健
回报债券型证券投资基金基金经理
助理 。 现任东 方安 心收 益保本混 合型
证券投 资基 金基 金经 理 、 东方稳 健回
报债券 型证 券投 资基 金基 金经理 、 东
方强化收益债券型证券投资基金基
金经理 、 东方 多策 略灵 活 配置混 合型
证券投 资基 金、 东方双 债添利债 券型
证券基 金基 金经 理。
姚航（ 女士 ） 2014年5月21 日起至 今
中国人 民大 学工 商管 理硕 士，10 年证
券从业 经历 。 曾就 职于 嘉 实基金 管理
有限公 司运 营部 。2010 年10 月加 盟东
方基金 管理 有限 责任 公司 ， 曾任债 券
交易员 、 东方 金账 簿货 币 市场证 券投
资基金 基金 经理 助理 ， 现 任东方 金账
簿货币 市场 证券 投资 基金 基金经 理 、
东方保本混合型开放式证券投资基
金基金 经理 、 东方 多策 略 灵活配 置混
合型证 券投 资基 金基 金经 理。
5.投资 决策 委员 会成 员
陈振宇 先生 ，副 总经 理， 投资决 策委 员会 主任 委员 ，简历 请参 见高 级管 理人员介绍 。
于鑫先 生， 总经 理助 理， 东方龙 混合 型开 放式 证券 投资基 金基 金经 理、 东方 策略成 长股 票
型开放 式证 券投 资基 金基 金经理 、东 方利 群混 合型 发起式 证券 投资 基金 基金 经理， 投资 决策 委
员会委 员。 清华 大学IMBA ，CFA ，13 年证 券从 业经 验。历 任世 纪证 券有 限公 司资产 管理 部投 资
经理 。2005 年加盟 东方 基金管理 有限 责任 公司 ， 曾任基金 管理 部经 理、 投资副总监 、 投资 总监、
投资决 策委 员会 委员 、投资决策 委员 会副 主任 委员 、 东方 精选 证券 投资 基金 基金经 理助 理、 东
方金账 簿货 币市 场证 券投 资基金 基金 经理 、东 方精 选混合 型开 放式 证券 投资 基金基 金经 理。
张岗先 生， 权益 投资 部总 经理， 东方 保本 混合 型开 放式证 券投 资基 金基 金经 理、东 方核 心
动力股 票型 开放 式证 券投 资基金 基金 经理 、东 方安 心收益 保本 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 ，
投资决 策委 员会 委员 。 西北大学 经济 学博 士，12 年证券从 业经 历。 历任健 桥证券股 份公 司行 业
公司部 经理 ，天 治基 金管 理有限 公司 研究 员基 金经 理、投 资副 总监 ，建 信基 金管理 有限 公司 专
户投资 部总 监助 理、 副总 监。2010 年4 月加 盟东 方基金管 理有 限责 任公 司， 曾任研 究部 经理。
李仆先 生， 固定 收益 部总 经理， 东方 稳健 回报 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 ，投资 决策 委
员会委 员。14 年证 券从 业经历 ， 历任宝 钢集 团财 务有限责 任公 司投 资经 理、 宝钢集 团有 限公 司东方多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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投资经 理、 宝岛 （香 港） 贸易有 限公 司投 资部 总经 理、华 宝信 托有 限责 任公 司资管 部投 资副 总
监、信 诚基 金管 理有 限公 司基金 经理 。2014 年 2 月 加盟东 方基 金管 理有 限责 任公司 。
王丹丹 女士 ，固 定收 益部 副总经 理， 东方 安心 收益 保本混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、 东
方稳健 回报 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 ，投 资决 策委员 会委 员。 中国 人民 银行研 究生 部金 融
学硕士 ，8 年基 金从 业经 历。2006 年 6 月 加盟 东方 基金管 理有 限责 任公 司， 曾任债 券研 究员 、
债券交 易员 、东 方金 账簿 货币市 场证 券投 资基 金基 金经理 助理 、东 方金 账簿 货币市 场证 券投 资
基金基 金经 理、 东方 强化 收益债 券型 证券 投资 基金 基金经 理。
刘志刚 先生 ，指 数与 量化 投资部 总经 理， 兼任 专户 业务部 总经 理， 投资 决策 委员会 委员 。
吉林大 学数 量经 济学 博士 ，6 年 基金 从业 经历 。历 任工银 瑞信 基金 管理 有限 公司产 品开 发部 产
品开发 经理 、 安 信基 金管 理有限 责任 公司 市场 部副 总经理 兼产 品开 发总 监。2013 年5 月加盟 东
方基金 管理 有限 责任 公司 。
呼振翼 先生 ，东 方精 选混 合型开 放式 证券 投资 基金 基金经 理、 东方 增长 中小 盘混合 型开 放
式证券 投资 基金 基金 经理 、 东方 新兴 成长 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 ， 投 资决策 委员 会委 员。
对外经 济贸 易大 学金 融学 硕士 ，18 年期 货和 证券 从业经历 。 历任 高斯 达期 货公司投 资经 理， 金
鹏期货 公司 投资 经理 ， 海 南证券 研究 员， 湘财 证券 研究员 、 投 资理 财部 经理 ， 民生 证券 研究 员、
行业组 组长 。2010 年5 月 加盟东 方基 金管 理有 限责 任公司 ， 曾任 研究 员、 东 方策略 成长 股票 型
开放式 证券 投资 基金 基金 经理助 理。
6.上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系
三、基 金托管人
( 一)基金 托管 人情 况
1.基本 情况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司（以下 简称 “中国 工商 银行 ”）
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街55 号
注册地址： 北京 市 西城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜建清
成立时 间：1984 年1 月1 日
注册资 本：349,018,545,827 元人民 币
联系电 话：010-66105799
联系人 ：赵会军 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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2.主要 人员 情况
截至2013 年12 月末 ，中 国工商 银行 资产 托管 部共 有员 工176 人， 平均 年龄30 岁，95% 以
上员工 拥有 大学 本科 以上 学历， 高管 人员 均拥 有研 究生以 上学 历或 高级 技术 职称。
3.基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行 自1998 年在 国内 首家 提供 托管服务 以来 ，
秉承“ 诚实 信用 、勤 勉尽 责”的 宗旨 ，依 靠严 密科 学的风 险管 理和 内部 控制 体系、 规范 的管 理
模式、 先进 的营 运系 统和 专业的 服务 团队 ，严 格履 行资产 托管 人职 责， 为境 内外广 大投 资者 、
金融资 产管 理机 构和 企业 客户提 供安 全、 高效 、专 业的托 管服 务， 展现 优异 的市场 形象 和影 响
力。建 立了 国内 托管 银行 中最丰 富、 最成 熟的 产品 线。拥 有包 括证 券投 资基 金、信 托资 产、 保
险资产、 社会 保障 基金、 安 心账户 资金、 企业 年金 基 金、QFII 资产、QDII 资产、 股权投 资基 金、
证券公 司集 合资 产管 理计 划、证 券公 司定 向资 产管 理计划 、商 业银 行信 贷资 产证券 化、 基金 公
司特定 客户 资产 管理 、QDII 专户 资产 、ESCROW 等 门类齐全 的托 管产 品体 系， 同时在 国内 率先 开
展绩效 评估 、风 险管 理等 增值服 务， 可以 为各 类客 户提供 个性 化的 托管 服务 。截至 2013 年 12
月，中 国工 商银 行共 托管 证券投 资基 金 358 只。自 2003 年以 来， 本行 连续 十 年获得 香港 《亚
洲货币 》 、 英国 《全 球托 管 人》 、 香港 《财 资》 、 美国 《环球 金融 》 、 内地 《证 券 时报》 、 《上 海证
券报》 等境 内外权 威财 经媒 体评选 的41 项 最佳 托管 银 行大奖 ； 是 获得奖 项最 多的 国内托 管银 行，
优良的 服务 品质 获得 国内 外金融 领域 的持 续认 可和 广泛好 评。
4.基金 托管 人的 内部 控制 制度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ，各 项业 务飞 速发展 ，始 终保 持在 资产 托管行 业的 优
势地位 。这 些成 绩的 取得 ，是与 资产 托管 部“ 一手 抓业务 拓展 ，一 手抓 内控 建设” 的做 法是 分
不开的 。 资 产托 管部 非常 重视改 进和 加强 内部 风险 管理工 作， 在积 极拓 展各 项托管 业务 的同 时，
把加强 风险 防范 和控 制的 力度， 精心 培育 内控 文化 ，完善 风险 控制 机制 ，强 化业务 项目 全过 程
风险管 理作 为重 要工 作来 做。 继2005、2007 、2009 、2010、2011 年五 次顺 利通过评 估组 织内 部
控制和 安全 措施 是否 充分 的最权 威 的SAS70 （审 计标 准第70 号） 审阅 后，2012 年中国 工商 银行
资产托 管部 第六 次通 过ISAE3402 （原SAS70） 审阅 获得无 保留 意见 的控 制及 有效性 报告 ，表 明
独立第 三方 对我 行托 管服 务在风 险管 理、 内部 控制 方面的 健全 性和 有效 性的 全面认 可。 也证 明
中国工 商银 行托 管服 务的 风险控 制能 力已 经与 国际 大型托 管银 行接 轨， 达到 国际先 进水 平。 目
前，ISAE3402 审阅 已经 成 为年度 化、 常规 化的 内控 工作手 段。
（1） 内部 风险 控制 目标 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ，强 化和 建立 守法 经营、 规范 运
作的经 营思 想和 经营 风格 ，形成 一个 运作 规范 化、 管理科 学化 、监 控制 度化 的内控 体系 ；防 范
和化解 经营 风险 ，保 证托 管资产 的安 全完 整； 维护 持有人 的权 益； 保障 资产 托管业 务安 全、 有
效、稳 健运 行。
（2） 内部 风险 控制 组织 结构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门（ 内控 合
规部 、 内 部审 计局 ） 、 资 产 托管部 内设 风险 控制 处及 资产托 管部 各业 务处 室共 同组成 。 总行 稽核
监察部 门负 责制 定全 行风 险管理 政策 ，对 各业 务部 门风险 控制 工作 进行 指导 、监督 。资 产托 管
部内部 设置 专门 负责 稽核 监察工 作的 内部 风险 控制 处，配 备专 职稽 核监 察人 员，在 总经 理的 直
接领导 下， 依照 有关 法律 规章， 对业 务的 运行 独立 行使稽 核监 察职 权。 各业 务处室 在各 自职 责
范围内 实施 具体 的风 险控 制措施 。
（3） 内部 风险 控制 原则
①合法 性原 则。 内控 制度 应当符 合国 家法 律法 规及 监管机 构的 监管 要求 ，并 贯穿于 托管 业
务经营 管理 活动 的始 终。
②完整 性原 则。 托管 业务 的各项 经营 管理 活动 都必 须有相 应的 规范 程序 和监 督制约 ；监 督
制约应 渗透 到托 管业 务的 全过程 和各 个操 作环 节， 覆盖所 有的 部门 、岗 位和 人员。
③及时 性原 则。 托管 业务 经营活 动必 须在 发生 时能 准确及 时地 记录 ；按 照“ 内控优 先” 的
原则， 新设 机构 或新 增业 务品种 时， 必须 做到 已建 立相关的规 章制 度。
④审慎 性原 则。 各项 业务 经营活 动必 须防 范风 险， 审慎经 营， 保证 基金 资产 和其他 委托 资
产的安 全与 完整 。
⑤有效 性原 则。 内控 制度 应根据 国家 政策 、法 律及 经营管 理的 需要 适时 修改 完善， 并保 证
得到全 面落 实执 行， 不得 有任何 空间 、时 限及 人员 的例外 。
⑥独立 性原 则。 设立 专门 履行托 管人 职责 的管 理部 门；直 接操 作人 员和 控制 人员必 须相 对
独立， 适当 分离 ；内 控制 度的检 查、 评价 部门 必须 独立于 内控 制度 的制 定和 执行部 门。
（4） 内部 风险 控制 措施 实施
①严格 的隔 离制 度。 资产 托管业 务与 传统 业务 实行 严格分 离， 建立 了明 确的 岗位职 责、 科
学的业 务流 程、 详细 的操 作手册 、严 格的 人员 行为 规范等 一系 列规 章制 度， 并采取 了良 好的 防
火墙隔 离制 度， 能够 确保 资产独 立、 环境 独立 、人 员独立 、业 务制 度和 管理 独立、 网络 独 立 。
②高层 检查 。主 管行 领导 与部门 高级 管理 层作 为工 行托管 业务 政策 和策 略的 制定者 和管 理
者，要 求下 级部 门及 时报 告经营 管理 情况 和特 别情 况，以 检查 资产 托管 部在 实现内 部控 制目 标东方多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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方面的 进展 ，并 根据 检查 情况提 出内 部控 制措 施， 督促职 能管 理部 门改 进。
③人事 控制 。资 产托 管部 严格落 实岗 位责 任制 ，建 立“自 控防 线” 、 “互 控防 线” 、 “ 监控 防
线”三 道控 制防 线， 健全 绩效考 核和 激励 机制 ，树 立“以 人为 本” 的内 控文 化，增 强员 工的 责
任心和 荣誉 感， 培育 团队 精神和 核心 竞争 力。 并通 过进行 定期 、定 向的 业务 与职业 道德 培训 、
签订承 诺书 ，使 员工 树立 风险防 范与 控制 理念 。
④经营 控制 。资 产托 管部 通过制 定计 划、 编制 预算 等方法 开展 各种 业务 营销 活动、 处理 各
项事务 ，从 而有 效地 控制 和配置 组织 资源 ，达 到资 源利用 和效 益最 大化 目的 。
⑤内部 风险 管理 。资 产托 管部通 过稽 核监 察、 风险 评估等 方式 加强 内部 风险 管理， 定期 或
不定期 地对 业务 运作 状况 进行检 查、 监控 ，指 导业 务部门 进行 风险 识别 、评 估，制 定并 实施 风
险控制 措施 ，排 查风 险隐 患。
⑥数据 安全 控制 。我 们通 过业务 操作 区相 对独 立、 数据和 传真 加密 、数 据传 输线路 的冗 余
备份、 监控 设施 的运 用和 保障等 措施 来保 障数 据安 全。
⑦应急 准备 与响 应。 资产 托管业 务建 立专 门的 灾难 恢复中 心， 制定 了基 于数 据、应 用、 操
作、环 境四 个层 面的 完备 的灾难 恢复 方案 ，并 组织 员工定 期演 练。 为使 演练 更加接 近实 战， 资
产托管 部不 断提 高演 练标 准， 从最 初的 按照 预订 时 间演练 发展 到现 在的 “ 随 机演练 ” 。 从 演练 结
果看， 资产 托管 部完 全有 能力在 发生 灾难 的情 况下 两个小 时内 恢复 业务 。
（5） 资产 托管 部内 部风 险控制情 况
①资产 托管 部内 部设 置专 职稽核 监察 部门 ，配 备专 职稽核 监察 人员 ，在 总经 理的直 接领 导
下，依 照有 关法 律规 章， 全面贯 彻落 实全 程监 控思 想，确 保资 产托 管业 务健 康、稳 定地 发 展 。
②完善 组织 结构 ，实 施全 员风险 管理 。完 善的 风险 管理体 系需 要从 上至 下每 个员工 的共 同
参与， 只有 这样 ，风 险控 制制度 和措 施才 会全 面、 有效。 资产 托管 部实 施全 员风险 管理 ，将 风
险控制 责任 落实 到具 体业 务部门 和业 务岗 位， 每位 员工对 自己 岗位 职责 范围 内的风 险负 责， 通
过建立 纵向 双人 制、 横向 多部门 制的 内部 组织 结构 ，形成 不同 部门 、不 同岗 位相互 制衡 的组 织
结构。
③建立 健全 规章 制度 。资 产托管 部十 分重 视内 控制 度的建 设， 一贯 坚持 把风 险防范 和控 制
的理念 和方 法融 入岗 位职 责、制 度建 设和 工作 流程 中。经 过多 年努 力， 资产 托管部 已经 建立 了
一整套 内部 风险 控制 制度 ， 包括： 岗位 职责、 业务 操作流 程、 稽核 监察 制度 、 信息 披露 制度 等，
覆盖所 有部 门和 岗位 ，渗 透各项 业务 过程 ，形 成各 个业务 环节 之间 的相 互制 约机制 。
④内部 风险 控制 始终 是托 管部工 作重 点之 一， 保持 与业务 发展 同等 地位 。资 产托管 业务 是
商业银 行新 兴的 中间 业务 ，资产 托管 部从 成立 之日 起就特 别强 调规 范运 作， 一直将 建立 一个 系东方多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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统、高 效的 风险 防范 和控 制体系 作为 工作 重点 。随 着市场 环境 的变 化和 托管 业务的 快速 发展 ，
新问题 、新 情况 不断 出现 ，资产 托管 部始 终将 风险 管理放 在与 业务 发展 同等 重要的 位置 ，视 风
险防范 和控 制为 托管 业务 生存和 发展 的生 命线 。 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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四、相 关服务机构
（一） 、直 销 机构
1.柜台 交易:
名称： 东方 基金 管理 有限 责任公 司直 销中 心
住所： 北京 市西 城区 锦什 坊 街 28 号 1-4 层
法定代 表人 ：崔伟
办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街 28 号 3 层
联系人 ：孙志娟
电话：010 －66295921
传真：010 －66578690
网站：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
2.电子 交易 ：
投资者 可以 通过 本公 司网 上交易 系统 办理 基金 的申 购、赎 回等 业务 ，具 体业 务办理 情况 及
业务规 则请 登录 本公 司网 站查询 。
本公司 网址 ：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com
（二） 、代销机 构
1. 中国建 设银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼 长安兴 融中 心
法定代 表人 ：王洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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2. 东莞银 行股 份有 限公 司
住所： 东莞市 莞城 区体 育路 21 号东 莞银 行大厦
办公地 址： 东莞市 莞城 区体育 路 21 号东 莞银行 大厦
法定代 表人 ： 廖玉 林
联系人 ：陈 幸
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客户服 务电 话：4001196228 （全国 ）、96228（广 东 省内）
网址：www.dongguanbank.cn
3. 吉林银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 东南湖 大路 1817 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号
法定代 表人 ：唐 国兴
联系人 ：孟 明
电话：0431-84992680
传真：0431-84992649
客户服 务电 话： 400-88-96666(全国) 、96666(吉林 省)
网址：www.jlbank.com.cn
4. 东北证 券股 份有 限公 司
住所： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
联系人: 潘锴
电话:0431-85096709
客户服 务电 话:4006000686
网址：www.nesc.cn
5. 中国银 河证 券股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号国际 企业 大厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号国际 企业 大厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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联系人 ：宋 明
电话：010-66568450
传真：010-66568990
客户服 务电 话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
6. 山西证 券股 份有限公 司
住所： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸易 中心 东塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国际 贸易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客户服 务电 话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
7. 海通证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219275
传真：021-23219100
客户服 务电 话：021-95553、400-8888-001 或拨打 各城市营 业网 点咨 询电 话
网址：www.htsec.com
8. 国泰君 安证 券股 份有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区商 城路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：吴 倩
电话：021-38676767
传真：021-38670767 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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客户服 务电话：95521
网址：www.gtja.com
9. 光大证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号3 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服 务电话 ：95525
网址：www.ebscn.com
10. 中信证 券股 份有 限公 司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区中心 三路 8 号卓越 时代 广场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 朝阳 区亮 马桥 路48 号
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010-60838888
传真：010-60833799
客户服 务电 话：95548
网址：www.ecitic.com
11. 申 银万 国证 券股 份有 限公司
住所： 上海 市常 熟路 171 号
办公地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ：储晓明
联系人 ：李 清怡
电话：021-54041654
传真：021-54033888
客户服 务电话 ：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
12. 东海证 券股 份有 限公 司
住所： 江苏 省常 州市 延陵 西路23 号投资 广场 18 层 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投资 广场 18 层
法定代 表人 ：刘 化军
联系人 ：梁 旭
电话：0519-50586660
传真：0519-88157761
客户服 务电 话：400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
13. 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
14. 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路29 号迪凯 银座 22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路29 号迪凯 银座 22 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：周 妍
电话：0571-86078823
传真：0571-85106383
客户服 务电 话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
15. 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市中 山东 路90 号
办公地 址： 南京 市中 山东 路90 号
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：程 高峰 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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电话：025-84457777
传真：025-84579763
客户服 务电 话：95577
网址：www.htsc.com.cn
16. 中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客户服 务电 话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
17. 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路99 号标 力大 厦
办公地 址： 上海 市陆 家嘴 东路166 号中保 大厦
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
电话：021-68419393-1098
传真：021-68419867
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
18. 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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网址：www.95579.com
19. 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 迎生
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服 务电 话：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
20. 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 济南 市经 七路86 号
办公地 址： 济南 市经 七路86 号23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531 －68889155
传真：0531 －68889752
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
21. 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 背北
电话：0451-85863696
传真：0451-82287211
客户服 务电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
22. 宏源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路233 号宏源 大厦 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街19 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客户服 务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
23. 五矿证 券有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4028 号经贸 中心 48 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4028 号经贸 中心 48 楼
法定代 表人 ：张 永衡
联系人 ：高 克南
电话：0755- 82545707
传真：0591-87383610
客户服 务电 话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
24. 东莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号 金源 中心30 楼
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号金源 中心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：乔 芳
电话：0769-22100155
客户服 务电 话：961130（省内直 拨， 省外 请加 拨区 号 0769）
网址：www.dgzq.com.cn
25. 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：钱 欢
电话：0551-5161666 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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传真：0551-5161600
客户服 务电 话：96518(安徽)、4008096518(全国)
网址：www.hazq.com
26. 联讯证 券股 份有 限公 司
住址： 惠州 市江 北东 江三 路55 号广 播电 视新 闻中 心 西面一 层大 堂和 三、 四层
办公地 址： 惠州 市江 北东 江三 路55 号广 播电 视新 闻 中心西 面一 层大 堂和 三、 四层
法定代 表人 ：徐 刚
联系人: 陈思
电话: 021-33606736
传真：021-33606760
客户服 务电 话: 95564
网址：www.lxzq.com.cn
27. 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路6009 号新世 界中 心 29 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路6009 号新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
电话：0755- 82570586
传真：0755-82960582
客户服 务电 话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
28. 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
电话：021-64316642
传真：021-54653529
客户服 务电 话：400-109-9918
网址：www.cfsc.com.cn 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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29.住所： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021-58787698
客服电 话：400 089 1289
公司网 址：www.erichfund.com
30.杭州数 米基 金销 售有 限公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号恒生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：张 裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服电 话：400 076 6123
公司网 址： www.fund123.cn
31.深圳众 禄基 金销 售有 限公司
住所： 深圳 市罗 湖区 深南 东路 5047 号发 展银 行大 厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电 话：400 678 8887
公司网 址：www.zlfund.cn 及 www.j jmmw.c om
32.上海好 买基 金销 售有 限公司
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
24
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传真：021-68596916
客服电 话：400 700 9665
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33.上海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号 6 幢 551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：彭 远芳
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34.北京展 恒基 金销 售有 限公司
住所： 北京 市朝 阳区 华严 北里 2 号民 建大 厦 6 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：宋 丽冉
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传真：010-62020355
客户服 务电 话：400 888 6661
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35.中国国 际期 货有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：赵 森
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8160 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
25
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36.北京钱 景财 富投 资管 理有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京市 海淀 区丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ： 赵荣 春
联系人 ：魏 争
电话：010-57418829
传真：010-57569671
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37.深圳市 新兰 德证 券投 资咨询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 9 层
法定代 表人 ：陈 操
联系人 ：刘 宝文
电话：010-58325395
传真：010-58325282
客服电 话：400-850-7771
网址：8.jrj.com.cn
38.浙江同 花顺 基金 销售 有限公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：胡 璇
联系电 话：0571-88911818
传真：0571-88910240
客服电 话：4008-773-772
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（三） 登记 机构
名称： 东方 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 锦什 坊街 28 号 1-4 层 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
26
办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街 28 号 1-4 层
法定代 表人 ：崔 伟
联系人 ：王骁骁
电话：010 －66295873
传真：010 －66578680
网址：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com
（四） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞卫锋
联系人 ：黎 明
电话：021 －31358666
传真：021 －31358600
经办律 师： 黎明 、孙 睿
（五） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 立信 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市南 京东 路 61 号新黄 浦金 融大 厦 4 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院 7 号楼 10 层
法定代 表人 ：朱 建弟
联系人 ：朱 锦梅
电话：010-68286868
传真：010-88210608
经办注 册会 计师 ：朱 锦梅 、 张静 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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五、基 金名称和基金类型
（一） 本基 金名 称： 东方 多策略 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金
（二） 本基 金类 型： 混合 型
基金运 作方 式： 契约 型、 开放式
六、基 金投资目标和投资 方向
（一） 投资 目标
在严控 风险 的前 提下 ，结 合灵活 的资 产配 置和 多种 投资策 略， 充分 把握 市场 机会， 力争 获
得超越 业绩 比较 基准 的投 资回报 。
（二） 投资 范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票（包括 中
小板、 创业 板及 其他 经中 国证监 会核 准上 市的 股票 ） 、债券 、 货币 市场 工具、 权证、 资产 支持 证
券、 股指 期货 以及 法律 法 规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具( 但须 符 合中国 证监 会相
关规定)。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，可 以
将其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产占 基金 资产 的比 例为0 ％-95 ％， 投资 于权 证的比 例不 超
过基金 资产 净值 的 3 ％； 本基金 持有 单只 中小 企业 私募债 券， 其市 值不 得超 过本基 金资 产净 值
的 10% ；本 基金 每个 交易 日日终 在扣 除股 指期 货合 约需缴 纳的 交易 保证 金后 ，现金 或到 期日 在
一年以 内的 政府 债券 的投 资比例 不低 于基 金资 产净 值的5 ％。
未来若 法律 法规 或监 管机 构允许 基金 投资 同业 存单 的，本 基金 在履 行适 当程 序后， 可参 与
同业存 单的 投资 ，具 体投 资比例 限制 按届 时有 效的 法律法 规和 监管 机构 的规 定执行 。
七、基 金的投资策略
本基金 通过 对类 别资 产的 灵活配 置， 调整不 同时 期内基金 的整 体风 险与 收益 水平 ， 并结合
多种投 资策 略精 选具 有较 高投资 价值 的股 票和 债券 ，获得 基金 的长 期稳 定增 值。
1、类 别资 产配 置
在类别 资产 的配 置上 ， 本基金结 合宏 观经 济因 素、 市场估 值因 素、 政策因 素、 市场情 绪因
素等分 析各 类资 产的 市场 趋势和 收益 风险 水平 ，进 而对股 票、 债券 和货 币市 场工具 等类 别的 资
产进行 动态 调整 。
（1） 宏观 经济 因素 。 主要 分析对证券 市场 的基 本面 产生普 遍影 响的 宏观 经济 指标 。 包括：东方多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
28
GDP 增长 率、 工业 增加 值、CPI 、PPI 水平 及其 变化 趋势、 市场 利率 水平 及其 变化趋 势、M1 、
M2 值及其 增加 量等 ；
（2）市场估值因素。包含纵向比较股票市场的整体估值水平、横向比较股票、债券之 间
的相对 收益 水平 、上 市公 司盈利 水平 及其 盈利 预期 、市场 资金 供求 关系 变化 等；
（3）政策因素，研究与证券市场紧密相关的各种宏观调控政策，包括产业发展政策、 区
域发展 政策 、货 币政 策、 财政政 策、 房地 产调 控政 策等；
（4）市场情绪因素，包含新开户数、股票换手率、市场成交量、开放式基金股票持仓 比
例变化 等。
综合上 述因 素的 分析 结果 ， 本 基金 给出 股票 、 债券 和货币 市场 工具 等资 产的 最佳配 置比 例
并实时 进行 调整 。
2、股 票投 资策 略
本基金 灵活 运用 多种 投资 策略 ， 多维度 分析 股票 的投资价 值， 充分挖 掘市 场中潜在 的投 资
机会， 实现 基金 的投 资目 标。
（1）行业 配置 策略
重点行 业资 产配 置。 本基 金通过 对国 家宏 观经 济运 行、 产 业结 构调 整、 行 业自 身生命 周期 、
对国民 经济 发展 贡献 程度 以及行 业技 术创 新等 影响 行业中 长期 发展 的根 本性 因素进 行分 析， 从
行业对 上述 因素 变化 的敏 感程度 和受 益程 度入 手， 筛选处 于稳 定的 中长 期发 展趋势 和预 期进 入
稳定的 中长 期发 展趋 势的 行业作 为重 点行 业资 产进 行配置 。
焦点行 业资 产配 置。 对于国家宏 观经 济运 行过 程中 产生的 阶段 性焦 点行 业， 本基金 通过 对
经济运 行周 期、 行业 竞争 态势以 及国 家产 业政 策调 整等影 响行 业短 期运 行情 况的因 素进 行分 析
和研究 ，筛 选具 有短 期重 点发展 趋势 的行 业资 产进 行配置 ，并 依据 上述 因素 的短期 变化 对行 业
配置权 重进 行动 态调 整。
（2）个股 配置 策略
①价值 投资 策略
价值投 资策 略是 通过 寻找 价值被 低估 的股 票进 行投 资， 以谋 求估 值反 转带 来 的收益 。 通过
运用多 项指 标如 PE 、PB 、EV/EBITDA 等进 行相 对估 值， 通 过与 国内 同行 业其 它公司 估值 水平
以及国 外同 行业 公司 相对 估值水 平等 进行 估值 比较 ，找出 价值 被相 对低 估的 公司。
②趋势 投资 策略
公司的 经营 业绩 成长 和公 司投资 价值 的提 升具 有连 续性和 延展 性， 这决 定了 公司股 票价 格
的长期 趋势 。同 时， 在股 票市场 上， 由于 受到 当期 各种外 部因 素的 影响 ，股 票价格 还具 有中 、东方多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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短期趋 势。 中期 趋势 表现 为股价 相对 长期 趋势 的估 值偏离 和估 值修 复过 程， 而短期 趋势 则表 现
为外部 因素 影响 短期 股价 偏离和 恢复 的过 程。 由于 市场反 应不 足或 反应 过度 ，股票 价格 的涨 跌
往往表 现出 一定 的惯 性。 因此， 可通 过基 本面 分析 、行为 金融 分析 和事 件分 析，利 用股 价中 、
短期趋 势的 动态 特征 ，进 行股票 的买 入和 卖出 操作 ，从而 提高 单只 股票 的投 资收益 。
③主题 投资 策略
在我国 经济 发展 过程 中 ， 经济结 构的 调整 和优 化是 一个长 周期 和多 层次 的过 程， 本基 金通
过对国 内经 济发 展过 程中 的制度 性、 结构 性或 周期 性趋势 研究 ，对 影响 经济 发展或 企业 盈利 的
关键性 驱动 因素 及成 长动 因进行 前瞻 性的 分析 ，挖 掘市场 的长 期性 和阶 段性 主题投 资机 会， 精
选出与 符合 投资 主题 的行 业和具 有核 心竞 争力 的上 市公司 ，力 争获 取市 场超 额收益 ，实 现基 金
资产的 长期 稳定 增值 。
④成长 投资 策略
本基金 也将 关注 成长 型上 市公司 ， 重点 关注 中小 市值 股票 （包 括中 小企 业板 和创 业板股 票）
中具有 潜在 高成 长性 和稳 健盈利 模式 的上 市公 司 ， 在 充分的 行业 研究 和审 慎的 公司研 究基 础上 ，
本基金 将适 度提 高成 长精 选股票 的风 险水 平， 对优 质成长 型公 司可 给予 适当 估值溢 价。 在具 体
操作上 ，在 以政 策分 析、 行业分 析和 公司 特质 分析 等基本 面定 性分 析的 基础 上，采 用时 间序 列
分析和 截面 数据 分析 评价 上市公 司的 盈利 能力 及其 变化路 径和 公司 盈利 能力 在行业 内乃 至整 个
市场所 处的 相对 位置 ，评 估风险 ，精 选投 资标 的。
3、债 券投 资策 略
（1）久期 调整 策略
本基金 将根 据对 影响 债券 投资的 宏观 经济 状况 和货 币政策 等因 素的 分析 判断 ， 形成 对未 来
市场利 率变 动方 向的 预期 ，进而 主动 调整 所持 有的 债券资 产组 合的 久期 值， 达到增 加收 益或 减
少损失 的目 的。 当预 期市 场总体 利率 水平 降低 时， 本基金 将延 长所 持有 的债 券组合 的久 期值 ，
从而可 以在 市场 利率 实际 下降时 获得 债券 价格 上升 所产生 的资 本利 得； 反之 ，当预 期市 场总 体
利率水 平上 升时 ，则 缩短 组合久 期， 以避 免债 券价 格下降 带来 的资 本损 失， 获得较 高的 再投 资
收益。
（2）期限 结构 策略
在目标 久期 确定 的基 础上 ， 本基金 将通 过对 债券 市场收益 率曲 线形 状变 化的 合理预 期， 调
整组合 的期 限结 构策 略， 适当的 采取 子弹 策略 、哑 铃策略 、梯 式策 略等 ，在 短期、 中期 、长 期
债券间 进行 配置 ，以 从短 、中、 长期 债券 的相 对价 格变化 中获 取收 益。 当预 期收益 率曲 线变 陡
时，采 取子 弹策 略； 当预 期收益 率曲 线变 平时 ，采 取哑铃 策略 ；当 预期 收益 率曲线 不变 或平 行东方多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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移动时 ，采 取梯 形策 略。
（3）类属 资产 配置 策略
根据资 产的 发行 主体 、 风 险来源 、 收益 率水 平、 市 场流动 性等 因素 ， 本基 金 将市场 主要 细
分为一 般债 券 （含 国债 、 央行票 据 、 政 策性 金融 债 等） 、 信用 债券 （ 含公 司债 券、 企业 债券 、 非
政策性 金融 债券 、 短 期融 资券、 地方 政府 债券、 资 产支持 证券 等） 、 附权 债券 （含可 转换 公司 债
券、可 分离 交易 公司 债券 、含回 售及 赎回 选择 权的 债券等 ）三 个子市场 。在 大类资 产配 置的 基
础上， 本基 金将 通过 对国 内外宏 观经 济状 况、 市场 利率走 势、 市场 资金 供求 状况、 信用 风险 状
况等因 素进 行综 合分 析， 在目标 久期 控制 及期 限结 构配置 基础 上， 采取 积极 投资策 略， 确定 类
属资产 的最 优配 置比 例。
①一般 债券 投资 策略
在目标 久期 控制 及期 限结 构配置 基础 上， 对于国 债、 中央银 行票 据、 政策 性金融债 ， 本基
金主要 通过 跨市 场套 利等 策略获 取套 利收 益。 同时 ，由于 国债 及央 行票 据具 有良好 的流 动性 ，
能够为 基金 的流 动性 提供 支持。
②信用 债券 投资 策略
信用评 估策 略： 信用债 券的信用 利差 与债 券发 行人 所在行 业特 征和 自身 情况 密切相 关。 本
基金将 通过 行业 分析 、公 司资产 负债 分析 、公 司现 金流分 析、 公司 运营 管理 分析等 调查 研究 ，
分析违 约风 险即 合理 的信 用利差 水平 ，对 信用 债券 进行独 立、 客观 的价 值评 估。
回购策 略 ： 回 购放 大是 一 种杠杆 投资 策略 ， 通过 质 押组合 中的 持仓 债券 进行 正回购 ， 将融
得资金 购买 债券 ，获 取回 购利率 和债 券利 率的 利差 ，从而 提高 组合 收益 水平 。影响 回购 放大 策
略的关 键因 素有 两个 ：其 一是利 差， 即回 购资 金成 本与债 券收 益率 的关 系， 只有当 债券 收益 率
高于回 购资 金成 本时 ，放 大策略 才能 取得 正的 回报 ；其二 是债 券的 资本 利得 ，所持 债券 的净 价
在放大 操作 期间 出现 上涨 ，则可 以获 取价 差收 益。 在收益 率曲 线陡 峭或 预期 利率下 行的 市场 情
况下， 在防 范流 动性 风险 的基础 上， 适当 运用 回购 放大策 略， 可以 为基 金持 有人争 取更 多的 收
益。
③附权 债券 投资 策略
本基金 在综 合分 析可 转换 公司债 券的 债性 特征 、股性特征 等因 素的 基础 上，利用 BS 公式
或二叉 树定 价模 型等 量化 估值工 具评 定其 投资 价值 ， 重视对可转 换债 券对 应股 票的分 析与 研究 ，
选择那些 公司和 行业 景气 趋势回 升、 成长 性好 、 安全边际 较高 的品 种进 行投 资 。对 于含 回售 及
赎回选 择权 的债 券， 本基 金将利 用债 券市 场收 益率 数据， 运用 期权 调整 利差 （OAS ）模 型分 析
含赎回 或回 售选 择权 的债 券的投 资价 值， 作为 此类 债券投 资的 主要 依据 。 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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4、权 证投 资策 略
本基金 在进 行权 证投 资时 ，将通 过对 权证 标的 证券 基本面 的研 究， 并结 合权 证定价 模型 ，
深入分 析标 的资 产价 格及 其市场 隐含 波动 率的 变化 ，寻求 其合 理 定价 水平 。全面 考虑权 证资 产
的收益 性、 流动 性及 风险 性特征 ，谨慎投 资， 追求 较稳定 的当 期收 益。
5、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 投资 资产 支持 证券 将综合 运用 久期 管理 、 收益率曲 线、 个券选 择和 把握市场 交易 机
会等积 极策 略， 在严 格遵 守法律 法规 和基 金合 同基 础上， 通过 信用 研究 和流 动性管 理， 选择 经
风险调 整后 相对 价值 较高 的品种 进行 投资 ，以 期获 得长期 稳定 收益 。
6、中 小企 业私 募债 券投 资策略
在控制 信用 风险 的基 础上 ， 本基金 对中 小企 业私 募债投资 ， 主要 通过 期限 和品种的 分散 投
资控制 流动 性风 险。 以买 入持有 到期 为主 要策 略， 审慎投 资。
针对内 嵌转 股选 择权 的中 小企业 私募 债， 本基 金通 过深入 的基 本面 分析 及定 性定量 研究 ，
自下而 上精 选个 债， 在控 制风险 的前 提下 ，谋 求内 嵌转股 权潜 在的 增强 收益 。
基金投 资中 小企 业私 募债 券， 基金 管理 人将 根据 审 慎原则 ， 制订 严格 的投 资 决策流 程 、 风
险控制 制度 和信 用风 险、 流动性 风险 处置 预案 ，并 经董事 会批 准， 以防 范信 用风险 、流 动性 风
险等各 种风 险。
7、股 指期 货投 资策 略
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 将根 据风 险管 理原 则，以 套期 保值 为主 要目 的，采 用流 动
性好、 交易 活跃 的期 货合 约，通 过对 证券 市场 和期 货市场 运行 趋势 的研 究， 结合股 指期 货的 定
价模型 寻求 其合 理的 估值 水平， 与现 货资 产进 行匹 配，通 过多 头或 空头 套期 保值等 策略 进行 套
期保值 操作 。
八、基 金的业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪深 300 指数 收益 率×70%+ 中债总 指数 收益 率×30%
本基金 选择 中债 总指 数收 益率作 为债 券投 资部 分的 业绩比 较基 准。 中债 总指 数样本 具有 广
泛的市 场代 表性 ， 涵盖 主要交易 市场 （银行 间市 场、 交易 所市场 等） 、 不同发 行主体 （政府 、 企
业等 ） 和期限 （长 期、 中期、 短期 等） ， 是中国 目前 最权威 ， 应用 也最 广的 指数。 中债 总指 数 的
构成品 种基 本覆 盖了 本基 金的债 券投 资标 的， 反映 债券全 市场 的整 体价 格和 投资回 报情 况。
本基金 选择 沪深 300 指数 收益率 作为 股票 投资 部分 的业绩 比较 基准 。沪 深 300 指数 样本 覆
盖了沪 深市 场 60% 左 右的 市值， 具有 良好 的市 场代 表性和 可投 资性 。 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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若未来 市场 发生 变化 导致 此业绩 比较 基准 不再 适用 或有更 加适 合的 业绩 比较 基准， 基金 管
理人有 权根 据市 场发 展状 况及本 基金 的投 资范 围和 投资策 略， 调整 本基 金的 业绩比 较基 准。 业
绩比较 基准 的变 更须 经基 金管理 人和 基金 托管 人协 商一致 并及 时公 告， 无需 召开基 金份 额持 有
人大会 。
九、基 金的风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ，其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债券型 基金 和货 币市 场基金 ，但低
于股票 型基 金， 属于 中等 风险水 平的 投资 品种 。
十、基 金投资组合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2014 年 9 月 30 日（ 财务数 据未 经审 计） 。
1.报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资
产的比 例
（％）
1 权益投 资 36,153,339.69 4.93
其中： 股票 36,153,339.69 4.93
2 固定收 益投 资 614,009,151.96 83.78
其中： 债券 614,009,151.96 83.78
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 28,000,000.00 3.82
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 24,989,399.43 3.41
7 其他资 产 29,704,685.73 4.05
8 合计 732,856,576.81 100.00
2.报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 1,154,000.00 0.21
C 制造业 12,915,916.99 2.35
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 514,875.04 0.09
E 建筑业 2,373,000.00 0.43 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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F 批发和 零售 业 1,744,400.00 0.32
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,854,000.00 0.34
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 2,267,587.66 0.41
J 金融业 2,199,000.00 0.40
K 房地产 业 5,703,000.00 1.04
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 32,260.00 0.01
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,246,800.00 0.23
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 2,350,000.00 0.43
S 综合 1,798,500.00 0.33
合计 36,153,339.69 6.57
3.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 601668 中国建 筑 700,000 2,373,000.00 0.43
2 300027 华谊兄 弟 100,000 2,350,000.00 0.43
3 600240 华业地 产 300,000 2,160,000.00 0.39
4 000933 神火股 份 400,000 1,876,000.00 0.34
5 000002 万科A 200,000 1,836,000.00 0.33
6 600149 廊坊发 展 150,000 1,798,500.00 0.33
7 000568 泸州老 窖 80,000 1,423,200.00 0.26
8 000423 东阿阿 胶 39,975 1,393,128.75 0.25
9 002216 三全食 品 70,000 1,384,600.00 0.25
10 002557 洽洽食 品 70,000 1,318,800.00 0.24
4.报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 国家债 券 19,837,498.30 3.61
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 564,141,465.80 102.52
5 企业短 期融 资券 10,012,000.00 1.82
6 中期票 据 - -
7 可转债 20,018,187.86 3.64
8 其他 - - 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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9 合计 614,009,151.96 111.58
5.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张）
公允价 值
(元)
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 122834 11牧国 投 500,170
51,617,544.
00
9.38
2 124504 11鹰投 债 400,020
41,922,096.
00
7.62
3 111060 10佳城 投 386,921
39,852,863.
00
7.24
4 122695 12五国 投 357,260
37,562,316.
40
6.83
5 122817 11三门 峡 306,380
31,541,821.
00
5.73
6.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9.报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
10.报告期 末本 基金 投资 的国债期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11.投资组 合报 告附 注
（1 ） 本 报告 期内 本基 金投 资的前 十名 证券 的发 行主 体没有 被监 管部 门立 案调 查， 或在 报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 。
（2） 根据基 金合 同的 规定 ， 本基 金的 投资 范围为 具有良好 流动 性的 金融 工具 ， 包括 国内 依
法发行 上市 的股 票（ 包括 中小板 、创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票）、 债券 、货 币
市场工 具、 权证 、资 产支 持证券 、股 指期 货以 及法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金
融工具(但须符 合中 国证 监会相关 规定)。 本报 告期 内 本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有投 资超
出基金 合同 规定 的备 选股 票库。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元） 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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1 存出保 证金 241,554.56
2 应收证 券清 算款 9,990,014.69
3 应收股 利 -
4 应收利 息 19,472,961.15
5 应收申 购款 99.41
6 其他应 收款 55.92
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 29,704,685.73
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
(％)
1 113001 中行转 债 5,178,000.00 0.94
2 110023 民生转 债 4,678,000.00 0.85
（5） 报告 期末 前十 名股 票中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
流通受 限情 况说 明
1 300027 华谊兄 弟 2,350,000.00 0.43 拟披露 重大 事项
东方多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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十一、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但 不保 证基金
一定盈 利， 也不 保证 最低 收益。 基金 的过 往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ，投 资者 在 做
出投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。
（一） 基金 净值 表现
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2014/5/21-2014/6/30 -0.46% 0.10% 1.93% 0.52% -2.39% -0.42%
2014/7/1-2014/9/30 4.10% 0.13% 9.34% 0.63% -5.24% -0.50%
（二） 本基 金累 计净 值增 长率与 业绩 比较 基准 收益 率的历 史走 势对 比图
注： 本基 金合 同于2014 年5 月21 日生 效，截至 报告期末 ，本基 金成 立不 满六个月 ，仍处 于
建仓期 。
十二、 费用概览
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ； 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费用；
6、基 金的 证 券/ 期货 交易 费用；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、基金的 开户 费用 、账 户维护费 用；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二） 上述 基金 费用 由基 金管理 人在 法律 规定 的范 围内参 照公 允的 市场 价格 确定， 法律 法 规
另有规 定时 从其 规定 。
（三） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 每日 按前 一日基 金资 产净 值的 1.50%年费 率计 提。 管理 费的 计算方法 如下 ：
H＝E×1.50%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送 基
金管理 费划 款指 令， 基金 托管人 复核 后于 次月 前五 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金 管
理人。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等， 支付 日期 顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 每日 按前 一日基 金资 产净 值的 0.25%的年 费率 计提 。 托管 费的 计算方 法如 下：
H＝E×0.25%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送 基
金托管 费划 款指 令， 基金 托管人 复核 后于 次月前 五 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。若 遇 法
定节假 日、 公休 日等,支付日期顺 延。
上述“ 一、 基金费 用的 种类中 第 3－9 项费用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费 用实 际
支出金 额列 入当 期费 用， 由基金 托管 人从 基金 财产 中支付 。 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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（四） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1.基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损失；
2.基金 管理 人和 基金 托管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3.基金 合同 生效 前 的 相关 费用；
4.其他 根据 相关 法律 法规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（五） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十三、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《证券 投资基 金销 售管
理办法 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露管 理办 法》 及其 他有关 法律 法规 的要 求， 结合本 基金 管理 人 对
本基金 实施 的投 资管 理活 动进行 了更 新， 主要 内容 如下：
（一） 在 “ 重要 提示” 中， 更新 了 “招募 说明 书有 关财务 数据 的截 止日 期” 和 “其 他内 容的 截
止日期 ” 。
（二） 在“ 二、 释义 ”部 分，对 释义 的相关内 容 进 行了更 新。
（三） 在“ 三、 基金 管理 人”部 分， 对基 金管 理人 的相关 内容 进行 了更 新。
（四） 在“ 四、 基金 托管 人”部 分， 对基 金托 管人 的相关 内容 进行 了更 新。
（五） 在“ 五、 相关 服务 机构” 部分 ，更 新了 直销 机构、 代销 机构 、份 额登 记机构 和经办注
册会计 师的信息 。
（六） 在“ 基金 的募 集 与合同生 效 部分， 增加 了相关内容 。
（七 ） 在 “七、 基金份 额的 申购与 赎回 ” 部分 ， 更新 了 “申购 与赎 回办 理场 所” 、 “ 基金 转换” 、
“定期 定额 投资 计划 ”等 内容。
（八）在“ 九 、 基金 的投 资” 部 分， 增加 了 “ 基金 投资组 合报 告” 的内 容， 截止日 期 为2014
年9 月 30 日， 该部 分内 容 均按有 关规 定编 制， 并经 本基金 托管 人复 核， 但未 经审计 。
（九）在“ 十、 基金 的业 绩”部 分， 增加 了“ 基金 净值表 现” 和“ 本基 金累 计净值 增长 率 与
业绩比 较基 准收 益率 的历 史走势 对比 图” ， 该部 分内 容均按 照有 关规 定编 制， 并经本 基金 托管 人 复
核，但 相关 财务 数据 未经 审计。
（十）在“ 二十 一、其他 应披露 事项 ”部 分， 更新 了 从合同生 效日2014 年 5 月 21 日至 本次
《招募 说明 书（ 更新 ） 》截止日 2014 年 11 月 21 日之间的信 息披 露事 项。 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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上述内 容仅 为本 基金 更新 招募说 明书 的摘 要， 详细 资料须 以本 更新 招募 说明 书正文 所载 的 内
容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录东方基金管理有限责任公司网站
www.orient-fund.com。
东方基 金管 理有 限责 任公 司
2014 年 12 月31 日
