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华安大中华(040021)

华安大中华:更新招募说明书摘要(2014年第2号)查看PDF公告

 
 
 
 
华安大中华升级股票型证券投资基金 
更新的招募说明书摘要 
 
2014 年 第 2 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 






基 金 管 理 人:华安 基金管 理 有限公司





基 金 托 管 人:中国 银行股 份 有限公司 二〇一四年 十二 月 重要提 示 华安大中 华升 级 股票 型 证 券投资基 金 ( 以下简 称“ 本基金” )由华 安基金 管理 有限公 司 (以下 简称“ 基金管 理人” )依照 有关法 律法规 及约 定发起 ,并经 中国证 券监 督管理 委员会 (以下 简称“ 中国证 监会” )2011 年3月7 日《关 于核 准华安 大中华 升级股 票型 证券投 资基金 募集的 批复 》 ( 证监 许可[2011]328 号 )核 准。 本基 金 基金合 同自2011 年5 月17 日 正式生 效。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核 准, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断 或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 投资有 风险 ,投资 者在 认 购(或 申购 )基 金前请 认 真阅读 《基 金合 同》 、 《招 募说明 书 》 等基金 法律 文件 , 了 解基 金的风 险收 益特 征, 并根 据自身 的投 资目 的、 投资 期限、 投资 经验、 资产状 况等 判断 基金 是否 和投资 人的 风险 承受 能力 相适应 。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基 金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金 份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认 和接受 ,并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。 基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 基金 合同 。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 本基 金的 过往 业绩及 其净 值 高 低并 不预 示其未 来业 绩表 现。 基 金管 理人 提醒 投资 人基金 投资 的 “ 买者 自负 ” 原则 , 在 做出 投资 决策 后, 基 金运 营状 况与基 金净 值变 化引 致的 投资风 险, 由投 资人 自行 负担。 本招募 说明 书摘要 中 涉及 与基金 托管 人相 关的 基金 信息已 经与 基金 托管 人复 核。 除特 别 说明外 , 本 招募 说明 书摘要 所载 内容 截止 日为2014 年11 月17日 , 有 关财 务数 据截止 日为2014 年9月30日 ,净 值表 现截 止 日为2014 年6月30日 。 目





录 一 、基金的名称 .............................................................................................................................. 1 二、基金的类型 .............................................................................................................................. 1 三、基金的投资目标 ...................................................................................................................... 1 四、基金的投资方向 ...................................................................................................................... 1 五、基金的投资策略 ...................................................................................................................... 2 七、基金的业绩比较 基准............................................................................................................. 10 八、基金的风险收益 特征............................................................................................................. 11 九、基金的投资组合 报告............................................................................................................. 11 十、基金的业绩 ............................................................................................................................ 15 十一、基金的费用与 税收............................................................................................................. 16 十二 、基金管理人 ........................................................................................................................ 18 十三、基金托管人 ........................................................................................................................ 23 十四、境外托管人 ........................................................................................................................ 24 十五、相关服务机构 .................................................................................................................... 25 十六、对招募说明书 更新 部分的说明 ......................................................................................... 43 19-1 一 、基 金的名 称 本基金 名称 :华 安 大 中华 升级 股 票型 证券 投资 基金 。 二 、基 金的类 型 本基金 类型 :契 约型 开放 式、股 票型 基金 。 三 、基 金的投 资目 标 在合理 控制 投资 风险 和保 障基金 资产 流动 性的 基础 上, 追 求中 长期 资本 增值, 力求为 投 资者获 取超 越业绩 比 较基 准 的回 报。 四 、基 金的投 资方 向 本基金 投资 范围 为大 中华 地区企 业 , 包 括 中国 大陆 、 香 港特 别行 政区 、 澳 门 特别行 政区 和台湾 地区 企业 在境 外几 个主要 证券 市场 (如 香港、 台湾、 新加 坡、 美 国、 英国等证券 市场 ) 发行的 股票 、 存托凭 证及 其他衍 生产 品等 ; 同 时为 更好地 实现 投资 目标 , 本 基金也 可少 量 投 资于 东 亚及 东盟 区域 市场 , 包括 韩国 、 印 尼、 马 来 西亚 、 菲律 宾、 泰国 等证 券市场 交易 的普 通股、 优先 股、 存托 凭证 及其他 衍生 产品 等; 投资 范围亦 包括 债券 、 货 币市 场工具 和中 国证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具。 本基金所指的大中华 地区 企业是企业注册地或 企业 主营业务收入主要来 源地 属于中国 大陆、 香港 特别 行政 区、 澳门特 别行 政区 和台 湾 地 区区域 范畴 内。 本基金 的投 资组 合为 :股 票资产 不低 于基 金资 产的 60%, 其中 不低 于 85% 的股 票资产 投 资于 在 香港 、 台湾 、 新加 坡、 美国 、 英国 证券 市场 交易的 大中 华地 区企 业 , 不高 于 15% 的股 票资产 投资 于东 亚及 东盟 区域市 场 ; 现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产 净值 的5% 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 本基 金投 资其 他品 种,基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 , 可以将 其纳 入投 资范 围。 19-2 五 、基 金的投 资策 略 (一)投资策略 1 、资 产配 置策 略 本基金 将通 过全 球宏 观经 济发展 态势 、 区 域经 济发 展情况 、 微 观经 济运 行环 境等可 能影 响证券 市 场 的重 要因 素的 研究和 预测 , 利用数 量模 型工具 , 分析 和比较 股票 、 债 券等 不同 金 融工具 的风 险收 益特 征, 并以此 为依 据, 对基 金整 体资产 配置 比例 进行 确定 。 同时 , 本 基金 将定期 , 或 由于 宏观 经济 重大变 化不 定期 地进 行资 产配置 比例 调整 , 以 保持 基金资 产配 置的 有效性 。 2 、股 票投 资策 略 本基金 以价 值和 成长 投资 理念为 导向 , 采 用 “ 自上 而下” 和 “ 自下 而上” 相 结合的 选股 策略。 本基 金将 以经济 升 级受益 作为 行业 配置 和个 股挖掘 的主 要线 索。 通过 对于经 济 结 构调 整 的跟 踪和 研究 ,以 及对 于地区 资源 禀赋 比较 ,对 各行业 的发 展趋 势和 发展 阶段进 行预 期 , 选择优 势行 业作 为 主 要投 资目标 。 同 时通 过对 大中 华地区 的股 票基 本面 的分 析和研 究, 考察 公司的 产业 竞争 环境 、 业 务模式 、 盈利 模式和 增长 模式 、 公 司治 理结构 以及 公司股 票的 估 值 水平 , 挖 掘 受 益于中 国地 区经济 升级,并 具备 中长 期持续 增长 或阶 段性 高速 成长 、 且 股票 估 值水平 偏低 的上 市公 司进 行投资 。 对于中国大陆地区企 业, 本基金挖掘并投资于 集中 代表整个经济发展趋 势的 行业或主 题。本 基金 中期 重点 关注 以下几 类行 业: 战略性新兴行业:国 家中 长期科学和技术发展 规划 纲要把建设创新型国 家作 为战略目 标, 把 可持 续发 展作 为战 略方向 , 把 争夺 经济 科技 制高点 作为 战略 重点 。 在 这一 规 划下 , 战 略性新 兴行 业将 逐步 成为 经济社 会发 展的 主导 力量 。 本基 金认 为, 战 略性 新兴 行业必 须掌 握 关键核 心技 术, 具有 市场 需求前 景, 具备 资源 能耗 低、 带 动系 数大 、 就 业机 会多、 综合 效益 好的特 征 。 在 选择战 略性 新兴行 业时 , 将着重 考虑 以下几 个因 素 : 一是 产品 要有稳 定并 有 发 展前景 的市 场需 求; 二是 要有良 好的 经济 技术 效益 ; 三 是要 能带 动一批 相关 产业的 兴起 。 本 基金根 据国 民经 济和 社会 发展五 年规 划、 产业 调整 与振兴 规划 以及 区域 发展 战略等 , 确 定节 能环保 、 信息 技术 、 新 材 料和生 物医 药等 行业 为中 长期的 战略 性新 兴产 业。 未来将 根据 经济 社会的 发展 和政 策的 演变 适当调 整战 略性 新兴 产业 的范畴 。 消费升 级行 业 : 当前 在经 济增长 的三 驾马 车中 , 消 费是最 为稳 定且 持续 增长 的因素 。 随 着我国 居民 收入 水平 提高 , 消费 升级 趋势 越来 越明 显, 导 致消 费升 级受 益行 业公司 业绩 持续19-3 稳定增 长 。 本 基金 将对 影响 居民收 入水 平及 消费 结构 的因素 以及 消费 结构 的变 化趋势 进行 跟 踪分析 , 发掘 不同时 期的 消费升 级主 题 , 在不 同子 行业间 进行 积极 的轮 换, 不断优 化股 票 资 产结构 。 传统行 业中 的技 术升 级: 传统行 业中 的技 术升 级也 是本基 金重 点关 注的 投资 主题。 创新 投入和 新科 技的 应用 将为 传统行 业注 入新 的活 力, 带动技 术升 级和 盈利 模式 的创新 。 本 基 金 在投资 传统 行业 时, 将通 过技术 应用 前景 、 市 场需 求和经 济效 益三 方面 论证 企业发 展战 略和 市场推 进措 施, 挖掘 技术 升级带 来的 投资 机会 。 对于香 港与 台湾 地区 企业 , 本基 金 中 期在 行业 选择 方面重 点关注 : 一是 中国 大陆的 升级 趋势给 当地 行业 带来 的新 机遇 , 二 是当 地部 分产 业配 合中国 大陆 的升 级趋 势而 产生的 自发 性 的升级 。包 括 不 限于 : 金融行 业:CEPA 与ECFA 的 签定推 进了 两岸 三地 金融 一体化 。 随 着中 国大 陆内 部金融 深 化与金 融创 新进 程不 断推 进, 对 金融 服务 的需 求将 持续快 速增 长, 从而 给香 港与台 湾的 金融 业带来 新的 发展 机遇 。 旅游行 业 : 随 着中国 大陆 的 消费 居民 的可 支配 收入 持续增 长 , 升 级不断 提升 , 两 岸三 地 的旅游 业的 开放 , 将 带动 大量大 陆居 民出 境旅 游, 从而带 动当 地旅 游业 以及 相关的 服务 业的 迅速增 长。 新兴专业服务行业: 中国 大陆的消费升级以及 产业 升级会产生大量对新 型服 务业的需 求, 包 括法 律、 税 务、 咨 询、 教 育培 训、 医 疗、 家 政等等 , 香 港与 台湾 在这 些领域 的发 展大 大领先 于中国 大陆地 区, 因此, 随着大 陆地区 对这 类行业 的需求 增长, 也为 香港/台 湾的 此 类相关 行业 带来 新的 发展 机遇。 信息技 术行 业: 随着 中国 大陆信 息化 水平 的不 断提 高, 对 新兴 信息 技术 产品 的需求 不断 增长, 台湾 的信 息技 术产 业与电 子制 造业 将成 为中 国大陆 重要 的合 作对 象, 配合台 湾自 身的 产业升 级, 未来 将有 较大 的发展 空间 。 本基金 从定 量及 定性 两方 面对上 市公 司进 行分 析筛 选, 并通 过估 值模 型精 选出 投入产 出 效率得 到提 升和 经营 效率 得到提高 的 优势 企业 进行 重点投 资。 ① 定 量分 析 本基金在选择个股时 充分 利用上市公司的财务 数据 和市场数据,从上市 公司 的盈利能 力、 成 长能 力、 运营 能力、 负债水 平等 各个 方面 进行 量化筛 选。 本基 金采 用的 量化指 标主 要 包括以 下几 类: 盈利能 力指 标: 主要 包括 净资产 收益 率、 主营 业务 利润率 、 总 资产 收益 率、 内部收 益率19-4 等; 成长能 力指 标: 主要 包括 长期 主 营业 务收 入增 长率 、长期 利润 增长 率等 ; 运营能 力指 标: 主要 包括 总资产 周转 率、 存货 周转 率、应 收账 款周 转率 等; 负债水 平指 标: 主要 包括 资产负 债率 、流 动比 率、 速动比 率等 。 ② 定 性分 析 产业链 分工 中占 据高 端环 节或具 有产 业升 级潜 力 ; 从落后 技术 向高 新技 术转 化 , 从低 附加 值向高 附加 值转化 , 从制 造型向 创造 型转化 , 从 而节约 资源 、减 少消 耗、 降低成 本、 减少 污染 ; 良好的 公司 治理 结构 ,优 秀、诚 信的 公司 管理 层; 财务透 明, 资产 质量 及财 务状况 较好 ,良 好的 历史 盈利记 录; 行业集 中度 及行 业地 位, 具备独 特的 核心 竞争 优势 和定价 能力 ; 规模效 应明 显; 具备中 长期 持续 增长 能力 或阶段 性高 速增 长的 能力 。 此外, 根据 公司 业绩 的长 期增长 趋势 以及 同类 企业 的平均 估值 水平 , 应 用估 值模型 选择 价值被 市场 显著 低估 的企 业进行 投资 。 采 用的 估值 模 型包括 资产 重置 价格 、 市 盈 率法 (P/E)、 市净率 法(P/B)、 企 业价 值倍数 (EV/EBITDA ) 、 现金流 贴现 法(DCF )等 。 3 、固 定收 益投 资策 略 本基金 管理 人对 宏观 经济 运行趋 势及 财政 货币 政策 变化作 出判 断, 运用 数量 化工具 , 对 未来市 场利 率趋 势及 市场 信用环 境变 化作 出预 测, 并综合 考虑 利率 变化 对债 券品种 的影 响 、 收益率 水平 、信 用风 险的 大小、 流 动 性的 好坏 等因 素,构 造债 券组 合。 主要的 债券 投资 策略 是: 久期调 整策 略、 收益 率曲 线策略 、 债 券类 属配 置策 略、 骑 乘策 略、信 用利 差策 略等 。具 体如下 : ① 久 期调 整策 略 本基金 将根 据对 利率 水平 的预期 , 在预 期利率 下降 时, 增加 组合 久期 , 以 较 多地获 得债 券价格 上升 带来 的收 益, 在预期 利率 上升 时, 减小 组合久 期, 以规 避债 券价 格下降 的 风 险 。 ② 收 益率 曲线 策略 在久期 确定 的基 础上 , 根 据对收 益率 曲线 形状 变化 的预测 , 采用 子弹型 策略 、 哑 铃型 策 略或梯 形策 略, 在长 期、 中期和 短期 债券 间进 行配 置, 以 从长 、 中、 短期 债 券的相 对价 格变 化中获 利。 ③ 债 券类 属配 置策 略 19-5 根据国 债 、 金 融债 、 企 业 债等不 同债 券板 块之 间的 相对投 资价 值分 析, 增持 价值被 相对 低估的 债券 板块 ,减 持价 值被相 对高 估的 债券 板块 ,借以 取得 较高 收益 。 ④ 骑 乘策 略 通过分 析收 益率 曲线 各期 限段的 利差 情况(通 常是 收 益率曲 线短 端 的1-3 年) , 买入收 益 率曲线 最陡 峭处 所对 应的 期限债 券 , 随 着基 金持 有债 券时间 的延 长 , 债 券的 剩余 期限将 缩短 , 到期收 益率 将下 降, 基金 从而可 获得 资本 利得 收入 。 ⑤ 信 用利 差策 略 企业债 与国 债的 利差 曲线 理论上 受经 济波 动与 企业 生命周 期影 响 , 相 同资 信等 级的公 司 债在利 差期 限结 构上 服从 凸性回 归均 衡的 规律 。 内外 部评级 的差 别与 信用 等级 的变动 会造 成 相对利 差的 波动 , 另 外在 经济上 升或 下降 的周 期中 企业债 利差 将缩 小或 扩大 。 管理 人可 以通 过对内 外部 评级 、利 差曲 线研究 和经 济周 期的 判断 主动采 用相 对利 差投 资策 略。 4 、金 融衍 生品 投资 策略 本基金 参与 衍生 工具 交易 的主要 目的 是组 合避 险和 有效管 理 。 如 通过 选择 恰当 的金融 衍 生品降 低因 市场 风险 大幅 增加给 投资 组合 带来 的不 利影响 ; 利 用金 融衍 生品 交易成 本低 、 流 动性好 等特 点, 有效 帮助 投资组 合及 时调 整仓 位, 提高投 资组 合的 运作 效率 等。 此外, 在符 合有 关法 律法 规规定 的前 提下 , 本 基金 还可通 过证 券借 贷交 易 和 回购交 易等 投资增 加收 益 。 未来 , 随 着证券 市场 投资 工具 的发 展和丰 富 , 基 金可相 应调 整和更 新相 关投 资策略 ,并 在更 新招 募说 明书中 公告 。 (二)投资决策依据 和决 策程序 1 、决 策依 据 (1)依 据国家 有关法 律、 法规和本 基金 合同的 有关 规定,依 法决 策是本 基金 进行投 资 的前提 ; (2)全 球宏观 经济发 展态 势、区域 经济 发展情 况, 微观经济 运行 环境和 证券 市场走 势 等因素 是本 基金 投资 决策 的基础 ; (3)依 据投资 对象收 益和 风险的配 比关 系,在 充分 权衡投资 对象 的收益 和风 险的前 提 下作出 投资 决策 ,是 本基 金维护 投资 者利 益的 重要 保障; (4)宏 观研究 员、 策 略研 究员、股 票研 究员和 数量 研究员各 自独 立完成 相应 的研究 报 告,为 投资 策略 提供 依据 。 2 、决 策程 序 19-6 (1) 决策 机制 本基金 实行 投资 决策 委员 会下的 基金 经理 负责 制 。 投 资决策 委员 会的 主要 职责 是确定 基 金大类 资产 的配 置策 略, 以及重 大投 资方 案。 基金 经理的 主要 职责 是在 投资 决策委 员会 批准 的大类 资产 配置 范围 内构 建和调 整投 资组 合 。 基 金经 理负责 下达 投资 指令 。 集中 交易部 合法 、 合规地 执行 交易 指令 。 (2) 资产 配置 阶段 基金经 理在 研究 平台 的支 持下, 对不 同类 别的 大类 资产的 收益 风险 状况 作出 判断。 宏观 研究员 提供 宏观 经济 分析 , 策略研 究员 提供 策略 建议 , 股票研 究员 提供 行业 和个 股配置 建议 , 数量研 究员 结合 本基 金的 产品定 位和 风险 控制 要求 提供资 产配 置的 定量 分析 。 基金经 理结 合 自己的 分析 判断 和研 究员 的投资 建议 , 根 据合 同规 定的投 资目 标、 投资 理念 和投资 范围 拟定 大类资 产的 配置 方案 , 向 投资决 策委 员会 提交 投资 策略报 告。 投资 决策 委员 会审议 投资 策略 报告, 并做 出投 资决 议。 (3) 组合 构建 阶段 研究员 负责 构建 股票 的备 选库。 基金 经理 在其 中选 择投资 品种 , 构 造具 体的 投资组 合及 操作方 案, 并决 定交 易的 数量和 时机 。 (4) 交易 执行 阶段 由集中 交易 部负 责投 资指 令的操 作和 执行 。 集 中交 易部合 法 、 合 规地执 行交 易指令 , 对 交易过 程中 出现 的任 何情 况, 负有 监控 、 处 置的 职 责。 集中 交易 部确保 将无 法自行 处置 并可 能影响 指令 执行 的交 易状 况和市 场变 化向 基金 经理 及时反 馈。 (5) 风险 评估 和绩 效分 析 风险管 理部 定期 和不 定期 地对基 金组 合进 行风 险评 估和绩 效分 析并 提交 报告 。 风险评 估 报告帮 助投 资决 策委 员会 和基金 经理 了解 投资 组合 承受的 风险 水平 和风 险的 来源 。 绩 效分 析 报告帮 助分 析既 定的 投资 策略是 否成 功, 以及 组合 收益来 源是 否是 依靠 实现 既定策 略获 得 。 风险管 理部 定期 向投 资决 策委员 会提 交风 险评 估和 绩效分 析报 告 , 并 及时 反馈 结果给 基金 经 理。对 重大 的风 险事 项可 报告风 险控 制委 员会 。 投资决策委员会在确 保基 金份额持有人利益的 前提 下有权根据环境变化 和实 际需要调 整上述 投资 决策 程序 。 如果聘 请 、 更 换境外 投资 顾问 , 基 金管 理人有 权将 在遵循 上述 投资 策略 的前 提下 , 对 其 投资决 策程 序进 行适 当调 整,无 需召 开基 金份 额持 有人大 会。 19-7 (三)投资限制 1、禁止行为 为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动: (1) 购买 不动 产。 (2) 购买 房地 产抵 押按 揭 。 (3) 购买 贵重 金属 或代 表 贵重金 属的 凭证 。 (4) 购买 实物 商品 。 (5)除 应付赎 回、交 易清 算等临时 用途 以外, 借 入 现金。该 临时 用途借 入现 金的比 例 不得超 过 本 基金 资产 净值 的10% 。 (6) 利用 融资 购买 证券 , 但投资 金融 衍生 品除 外。 (7) 参与 未持 有基 础资 产 的卖空 交易 。 (8) 从事 证券 承销 业务 。 (9) 向他 人贷 款或 者提 供 担保 。 (10) 从事 承担 无限 责任 的投资 。 (11) 买卖 其他 基金 份额 ,但是 监管 部门 另有 规定 的除外 。 (12) 向其 基金 管理 人、 基金托 管人 出资 或者 买卖 其基金 管理 人、 基金 托管 人、 境 外资 产托管 人发 行的 股票 或者 债券 。 (13 ) 买 卖与 其基金 管理 人、 基金 托管 人、 境外 资 产托管 人有 控股 关系 的股 东或者 与其 基金管 理人 、基 金托 管人 有其 他 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的 证 券 。 (14) 从事 内幕 交易 、操 纵证券 交易 价格 及其 他不 正当的 证券 交易 活动 。 (15) 不公 平对 待不 同客 户或不 同投 资组 合。 (16) 除法 律法 规规 定以 外,向 任何 第三 方泄 露客 户资料 。 (17) 依照 法律 法规 有关 规定, 由 中 国证 监会 规定 禁止的 其他 活动 。 2、投资组合限制 本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制: (1)基 金持有 同一家 银行 的存款不 得超 过基金 净值 的 20% 。在基 金托管 账户 的存款 可 以不受 上述 限制 。 (2)基 金持有 同一机 构( 政府、国 际金 融组织 除外 )发行的 证券 市值不 得超 过基金 净 值的10% 。 19-8 (3)基 金持有 与中国 证监 会签署双 边监 管合作 谅解 备忘录国 家或 地区以 外的 其他国 家 或地区 证券 市场 挂牌 交易 的证券 资产 不得 超过 基金 资产净 值 的10% , 其中 持有 任一国 家或 地 区市场 的证 券资 产不 得超 过基金 资产 净值 的 3% 。 (4)基 金不得 购买证 券用 于控制或 影响 发行该 证券 的机构或 其管 理层。 同一 基金管 理 人 管理 的全 部基 金不 得持 有同一 机 构 10% 以上 具有 投票权 的证 券发 行总 量。 上述投 资比 例限 制应 当合 并计算 同一 机构 境内 外上 市的总 股本 , 同时 应当 一并 计算全 球 存托凭 证和 美国 存托 凭证 所代表 的基 础证 券, 并假 设对持 有的 股本 权证 行使 转换。 (5) 基金 持有 非流 动性 资 产市值 不得 超过 基金 净值 的 10% 。 上述 “ 非流 动性 资产 ” 是指 法律或 基金 合同 规定 的流 通受限 证券 以及 中国 证监 会认定 的 其他资 产。 (6)本 基金持 有境外 基金 的市值合 计不 得超过 基金 资产净值 的 10% ,但 持有 货币市 场 基金不 受此 限制 。 (7)同一 基金 管理人 管理 的全部基 金持 有任何 一只 境外基金 ,不 得超过 该境 外基金 总 份额 的20% 。 (8) 为 应付 赎回、 交易 清 算等临 时用 途借 入现 金的 比例不 得超 过基 金资 产净 值的 10% 。 3、 金融衍生品投资 (1)本 基金投 资衍生 品仅 限于投资 组合 避险或 有效 管理,不 用于 投机或 放大 交易, 同 时严格 遵守 下列 规定 : 1)本 基金 的金 融衍 生品 全 部敞口 不得 高于 基金 资产 净值 的 100%。 2)本基 金投资 期货支 付的 初始保证 金、 投资期 权支 付或收取 的期 权费、 投资 柜台交 易衍生 品支 付的 初始 费用 的总额 不得 高于 基金 资产 净值 的 10% 。 3)本 基金 投资 于远 期合 约 、互换 等柜 台交 易金 融衍 生品, 应当 符合 以下 要求 : a) 所有参 与交 易的 对手 方 ( 中资商 业银 行除 外) 应当 具有不 低于 中国 证监 会认 可的信 用评级 机构 评级 。 b) 交易对 手方 应当 至少 每个 工作日 对交 易进 行估 值 , 并 且基金 可在 任何 时候 以公 允价 值终止 交易 。 c) 任一交 易对 手方 的市 值计 价敞口 不得 超过 基金 资 产 净值 的20% 。 4)基 金管 理人 应当 在 本 基 金会计 年度 结束 后 60 个工 作日内 向中 国证 监会 提交 包括衍 生品头 寸及 风险 分析 年度 报告。 (2) 衍生 品投 资流 程及 风 险管理 策略 19-9 1)风险 管理部 根据基 金状 况、市场 状况 以及不 同衍 生品的风 险状 况,确 定可 投资的 衍生品 种类 , 并 对于 各可 交易品 种, 设立 风险 监控 指标, 包括 合 约 数量 的限 额、 止 损点、VAR 值等; 2)基 金经 理在 交易 限额 内 进行衍 生品 投资 并做 动态 调整; 3) 风险 管理 部实 时监 控衍 生品交 易情 况 , 对 风险 指 标 进行 动态 预测 与监 管 , 运用 VAR 模型计 算每 日各 衍生 品的 风险价 值, 并加 总获 得基 金总体 衍生 品投 资的 风险 值, 严 禁按 相关 性对不 同方 向的 仓位 进行 抵消, 一旦 发现 风险 事件 及时通 知基 金经 理, 并向 公司高 管 汇 报 ; 4)交 易系 统内 设预 警装 置 ,接近 交易 限额 即自 动预 警; 5)一旦 价格触 及止损 点 , 风险管理 部立 即通报 基金 经理,并 有权 强制平 仓, 避免出 现严重 的风 险事 件 ; 6)风险 管理部 在 会计 年度 结束后 60 个 工作日 内基金 衍生品 头寸 及风险 分析 年度报 告 ,并 报证 监会 ;


7)合规 监察稽 核部 建 立有 效的内部 稽核 制度, 对内 部控制的 充分 性和有 效性 进行独 立检查 与评 价。 4、 本基金可以参与证券 借 贷交易,并且应当遵 守下 列规定: (1)所 有参与 交易 的 对手 方(中资 商业 银行除 外) 应当具有 中国 证监会 认可 的信用 评 级机构 评级 。 (2 ) 应 当 采 取 市 值 计 价 制 度 进 行 调 整 以 确 保 担 保 物 市 值 不 低 于 已 借 出 证 券 市 值 的 102%。 (3 ) 借 方应 当在 交易 期内 及时向 本基 金支 付已 借出 证券产 生的 所有 股息 、 利息 和分红 。 一旦借 方违 约, 本基 金根 据协议 和有 关法 律有 权保 留和处 置担 保物 以满 足索 赔需要 。 (4) 除中 国证 监会 另有 规 定外, 担保 物可 以是 以下 金融工 具或 品种 : 1)现 金; 2)存 款证 明; 3)商 业票 据; 4)政 府债 券; 5) 中资 商业 银行 或由 不低 于中国 证监 会认 可的 信用 评级机 构评 级的 境外 金融 机构 ( 作 为交易 对手 方或 其关 联方 的除外 )出 具的 不可 撤销 信用证 。 (5)本 基金有 权在任 何时 候终止证 券借 贷交易 并在 正常市场 惯例 的合理 期限 内要求 归 还任一 或所 有已 借出 的证 券。 19-10 (6) 基金 管理 人 应 当对 基 金参与 证券 借贷 交易 中发 生的任 何损 失负 相应 责任 。 5、 基金可以根据正常市 场 惯例参与正回购交易 、逆 回购交易,并且应当 遵守 下列规定: (1)所 有参与 正回购 交易 的对手方 (中 资商业 银行 除外)应 当具 有中国 证监 会认可 的 信用评 级机 构信 用评 级。 (2)参 与正回 购交易 ,应 当采取市 值计 价制度 对卖 出收益进 行调 整以确 保现 金不低 于 已售出证 券市 值的 102% 。 一旦买方 违约 , 本基 金根 据协议和 有关 法律有 权保 留或处置 卖出 收益以 满足 索赔 需要 。 (3)买 方应当 在正回 购交 易期内及 时向 本基金 支付 售出证券 产生 的所有 股息 、利息 和 分红。 (4)参 与逆回 购交易 ,应 当对购入 证券 采取市 值计 价制度进 行调 整以确 保已 购入证 券 市值不低 于支 付现金 的 102% 。一旦 卖方 违约, 本基 金根据协 议和 有关法 律有 权保留或 处置 已购入 证券 以满 足索 赔需 要。 (5)基 金管理 人 应当 对基 金参与证 券正 回购交 易、 逆回购交 易中 发生的 任何 损失负 相 应责任 。 6、 基金参与证券借 贷交易 、 正回购交易, 所有已借 出而未归还证券总市 值或 所有已售出 而 未回购证券总市值均 不得 超过基金总资产 的 50% 。本 项比例限制计算, 基金 因参与证券借 贷交易、正回购交易 而持 有的担保物、现金不 得计 入基金、集合计划总 资产 。 7、 若法律法规或中国证监 会的相关规定发生修 改或 变更, 致使现行法律法规 的投资禁止行 为 和 投 资 组 合比 例 限 制被修 改 或 取 消 ,基 金 管 理人在 履 行 适 当 程序 后 , 本基金 可 相 应 调 整 禁止行为和投资限制 规定 。 七、 基 金的 业 绩比 较基准 本基金 业绩 比较 基准 是 MSCI 金 龙净 总收 益指 数(MSCI Golden Dragon Net Total Return Index) 。 MSCI 金 龙指 数是按 照自由 流通市值 调整 方法编 制的 跟踪大中 华区 域内可 投资 股票的 全 球性投 资指 数 。 在MSCI 金 龙指数 的体 系中 , 包括 价格 指数(Price Index) 、 总 收 益指数(Gross total return) 和 净总收 益 指数(Net total return) 。考虑到 海外股 票的分 红 次数多、 比例 高, 以 及本 基金 在一 些主 要投资 市场 需缴 纳一 定的 预扣税 (Withholding Tax ) , 我们 选择 将 MSCI 金 龙净 总收益 指数作 为业绩比 较基 准。该 指数 将样本股 分红 计入指 数收 益,同时 扣除 了分红 的预 扣税 , 因 此能 够较好 地体 现本 基金 的收 益特征 。 与业 绩比较 基准 比较时 , 我们 将19-11 采取相 同的 计价 货币 ,以 准确的 体现 基金 收益 特征 。 如果今 后法 律法 规发 生变 化,或 者指 数编 制单 位停 止计算 编制 该指 数或 更改 指数名 称 、 或者有 更权 威的 、 更 能为 市场普 遍接 受的 业绩 比较 基准推 出, 或者 是市 场上 出现更 加适 合用 于本基 金业 绩基 准的 指数 时, 经与 基金 托管人 协商 一致 , 在 履行 适当程 序后 , 本 基金 可以 变 更业绩 比较 基准 并及 时公 告。 八、 基 金的 风 险收 益特征 本基金 是一 只主 动投 资的 股票型 基金 , 基 金的 风险 与预期 收益 都要 高于 混合 型基金 、 债 券型基 金 和 货币 市场 基金 ,属于 证券 投资 基金 中的 高风险 品种 。


九 、基 金 的投 资组 合报告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定 , 于 2014 年 10 月 17 日 复核 了 本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 , 保 证复 核内容 不存 在虚假 记载 、 误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年9 月30 日。 1 报告期末基金资 产组合 情况 序号 项目 金额( 人民 币元 ) 占基金 总资 产的比 例 (%) 1 权益投 资 107,377,445.69 76.96 其中: 普通 股 107,377,445.69 76.96








存托 凭证 - -








优先 股 - -








房地 产信 托 - - 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - -








资产 支持 证券 - - 19-12 4 金融衍 生品 投资 - - 其中: 远期 - -








期货 - -








期权 - -








权证 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 货币市 场工 具 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 26,090,332.36 18.70 8 其他各 项资 产 6,060,363.83 4.34 9 合计 139,528,141.88 100.00 2 报告期末在各个 国家( 地区)证券市场的股 票及 存托凭证投资分布 国家( 地区 ) 公允价 值( 人 民币 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 中国香 港 85,595,902.74 68.22 中国台 湾 21,781,542.95 17.36 合计: 107,377,445.69 85.58 3 报告期末按行业 分类的 股票及存托凭证投资 组合 行业类 别 公允价 值( 人民 币元 ) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 信息技 术 28,577,425.62 22.78 工业 19,102,856.90 15.23 金融 16,501,286.60 13.15 保健 14,158,800.40 11.28 公用事 业 10,151,808.83 8.09 非必需 消费 品 8,603,783.60 6.86 能源 4,692,369.62 3.74 必需消 费品 4,153,327.17 3.31 材料 1,435,786.95 1.14 合计: 107,377,445.69 85.58 注:以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准(GICS) 。 4 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票及存 托凭 证投资明细 19-13 序号 公司名称 (英文) 公司名 称 (中 文) 证券代 码 所在证 券市场 所属国 家 (地区) 数量 (股) 公允价值 (人民币 元) 占基金资 产净值比 例(%) 1 TENCENT HOLDINGS LTD 腾讯控 股有限 公司 700 HK 香港 中国香 港 55,000 5,034,102.15 4.01 2 LARGAN PRECISION CO 大立光 电股份 有限公 司 3008 TT 台湾 中国台 湾 10,000 4,408,404.07 3.51 3 CT ENVIRONMENTAL GROUP LTD 中滔环 保集团 有限公 司 1363 HK 香港 中国香 港 744,000 3,914,879.19 3.12 4 CHINA HIGH SPEED TRA 中国高 速传动 设备集 团有限 公司 658 HK 香港 中国香 港 759,000 3,795,320.75 3.03 5 CATCHER TECHNOLOGY CO LTD 可成科 技股份 有限公 司 2474 TT 台湾 中国台 湾 63,000 3,592,647.09 2.86 6 DYNAGREEN ENVIRONMENTAL PR-H 绿色动 力环保 集团股 份有限 公司 1330 HK 香港 中国香 港 816,000 3,362,566.27 2.68 7 COSMO LADY HOLDINGS CO LTD 都市丽 人( 中 国) 控股 有限公 司 2298 HK 香港 中国香 港 886,000 3,180,601.61 2.54 8 AAC 瑞声科 2018 香港 中国香 78,500 2,805,585.76 2.24 19-14 TECHNOLOGIES HOL 技控股 有限公 司 HK 港 9 FUBON FINANCIAL HOLDING CO 富邦金 融控股 公司 2881 TT 台湾 中国台 湾 276,000 2,606,458.79 2.08 10 EMEMORY TECHNOLOGY INC 力旺电 子股份 有限公 司 3529 TT 台湾 中国台 湾 36,000 2,478,817.30 1.98


5 报告期末按债券 信用等 级分类的债券投资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券 。 6 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 7 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 8 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名金融衍生 品投 资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。 9 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名基金投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 基金。 10 投资组合报告附注 10.1 本报告期 内,本基 金投资 的前十名 证券的 发行主体 不存在被 监管部门立案调 查,在 本 报告编 制日 前一 年内 也不 存在受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。 10.2 本基 金投 资前 十名 股 票中, 不存 在投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股票 。


10.3 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 人民 币元 ) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 103,228.04 19-15 4 应收利 息 2,344.50 5 应收申 购款 5,954,791.29 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 6,060,363.83 10.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 10.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 十 、基 金的业 绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 , 计 入费 用后 实际 收益水 平 要低于 所列 数字 。 (一) 基金 净值 表现 历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 比较 (截至 时 间2014 年6 月30 日) 阶段 净值 增长率 ① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 2014 年1 月1 日 至 2014 年 6 月 30 日 11.71% 0.93% 3.51% 0.73% 8.20% 0.20% 2013 年1 月1 日 19.64% 0.97% 0.80% 0.93% 18.84% 0.04% 19-16 至2013 年12 月 31 日 2012 年1 月1 日 至2012 年12 月 31 日 18.05% 0.91% 18.28% 0.97% -0.23% -0.06% 自基金成立 (2011 年 5 月 17 日 )至 2011 年12 月31 日 -20.20% 1.59% -23.41% 1.71% 3.21% -0.12% 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 十一、 基金的费用与税收 (一)与基金运作有 关的 费用 1 、基 金的 管理 费 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值1.50% 的年 费率计 提。 计算 方法 如下 : H =E×1.50% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基金 的 管理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。 2 、基 金的 托管 费 本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.30% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如 下: H =E×0.30%÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 19-17 基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管 理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。 ( 二)与基金销售有 关的 费用 1 、申 购费 用 本基金 申购 费的 费率 水平 、计算 公式 和收 取方 式详 见 “基 金的 申购 与赎 回 ” 一章。 2 、赎 回费 用 本基金 赎回 费的 费率 水平 、计算 公式 和收 取方 式详 见 “基 金的 申购 与赎 回 ” 一章。 3 、销 售服 务费 基金管 理人 可以 根据 中国 证监会 的有 关规 定从 基金 财产中 计提 销售 服务 费 , 用 于基金 的 持续销 售和 服务 基金 份额 持有人 。 ( 三)其他费用 1 、 基 金 的 证 券 交 易 费 用 及 在 境 外 市 场 的 交 易 、 清 算 、 登 记 等 实 际 发 生 的 费 用 (out-of-pocket fees ) ; 2 、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ; 3 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 4 、 基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 以及 其他 为基金 利益 而产 生的 中介 机构费 用; 5 、基 金的 资金 汇划 费用 ;


6 、外 汇兑 换交 易的 相关 费 用; 7 、与 基金 财产 缴纳 税收 有 关的手 续费 、汇 款费 、 税 务代理 费 等 ; 8 、在中 国证监 会规定 允许 的前提下 ,本 基金可 以从 基金财产 中计 提销售 服务 费,具 体 计提方 法、 计提 标准 在招 募说明 书或 相关 公告 中载 明; 9 、按 照国 家有 关规 定可 以 列入的 其他 费用 。 上述基 金费 用中 第1 至8 项费用 由基 金托 管人 根据 有关法 律法 规及 相应 协议 的规定 , 按 费用实 际支 出金 额支 付, 列入当 期基 金费 用。 本基 金终止 清算 时所 发生 费用 , 按 实际 支出 额 从基金 财产 总值 中扣 除。 ( 四)不列入基金费 用的 项目 基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损19-18 失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 ( 五)费用调整 基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费、 基 金托 管费, 无须 召开 基金份 额 持有人 大会 。 ( 六)基金的税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 , 依照 国家 法律 法规和 境外 市场 的规 定履 行纳税 义 务。 十二 、 基金管 理人 (一)基金管理人概 况 1 、名 称: 华安 基金 管理 有 限公司 2 、住 所: 上海 浦东 新区 世 纪大 道8 号 , 上 海国 金中 心二期 31 、32 层 3 、法 定代 表人 : 朱 学华 4 、设 立日 期:1998 年6 月4 日 5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 :中 国证 监会 证监 基字[1998]20 号 6 、注 册资 本:1.5 亿元 人 民币 7 、组 织形 式: 有限 责任 公 司 8 、经 营范 围: 从事 基金 管 理业务 、发 起设 立基 金以 及从事 中国 证监 会批 准的 其他业 务 9 、存 续期 间: 持续 经营 10 、联 系电 话: (021 )38969999 11 、客 户服 务电 话:40088-50099 12 、联 系人 :王艳 13 、网 址:www.huaan.com.cn 19-19 (二)注册资本和股 权结 构 1 、注 册资 本:1.5 亿元 人 民币 2 、股 权结 构 持股单 位 持股占 总股 本比 例 上海国 际信 托有 限公 司 20% 上海电 气( 集团 )总 公司 20% 上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 20% 上海工 业投 资( 集团 )有 限公司 20% 国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 20% (三)主要人员情况


1 、基金 管理人 董事、 监事 、经理及 其他 高级管 理人 员的姓名 、从 业简历 、学 历及兼 职 情况等 。 (1) 董事 会 朱学华 先生 , 大 专学 历。 历任上 海证 券有 限责 任公 司党委 书记 、 副 董事 长、 副总 经 理并 兼任海 际大 和证 券有 限责 任公司 董事 长, 现任 华安 基金管 理有 限公 司董 事长 、法定 代表 人 , 党总支 书记 ,同 时代 行公 司总经 理职 务。 冯祖新 先生 , 研 究生 学历 。 历任 上海 市经 济委 员会 信息中 心副 主任 、 主 任, 上海市 工业 投资公 司副 总经 理、 总 经 理, 上 海工业 投资 ( 集团 ) 有限公 司副 总裁、 党委 副书记。 现任 上 海工业 投资 (集 团) 有限 公司执 行董 事( 法定 代表 人) 、 总裁 、党 委书 记。 马名驹 先生 ,工 商管 理硕 士,高 级会 计师 。历 任凤 凰股份 有限 公司 副董 事长 、总经 理 , 上海东 方上 市企 业博 览中 心副总 经理 。 现任锦 江国 际 ( 集团 ) 有 限公 司副 总 裁兼计 划财 务部 经理及 金 融 事业 部总 经理 、 上海 锦江 国际 投资 管理 有限公 司董 事长 兼总 经理 、 锦江 麦德 龙现 购自运 有限 公司 副董 事长 、 长江 养老 保险 股份 有限 公司董 事、 史带 财产 保险 股份有 限公 司董 事、上 海国 际信 托有 限公 司监事 。 董鑑华 先生 ,大 学学 历, 高级经 济师 。历 任上 海市 审计局 固定 资产 投资 科员 、副处 长 、 处长, 上海 市审 计局 财政 审计处 处长 ,现 任上 海电 气(集 团) 总公 司财 务总 监。 王松先 生, 研究 生 学 历, 高级经 济师 。 历 任建 设银 行总行 投资 部职 员, 国泰 证券有 限公19-20 司北京 办事 处副 主任 、 发 行二部 副总 经理 、 债 券部 总经理 , 国泰 君安证 券股 份有限 公司 债 券 业务一 部总 经理 、 固 定收 益证券 总部 总经 理、 固定 收益证 券总 部总 监、 总裁 助理, 现任 国泰 君安证 券股 份有 限公 司副 总裁。 独立董 事: 萧灼基 先生 , 研 究生 学历 , 教授 。 历 任全 国政 协委 员, 政 协经 济委 员会 委员 , 北京 大学 经济学 院教 授, 博士 生导 师,北 京市 、云 南省 、吉 林省、 成都 市、 武汉 市等 省市专 家顾 问 , 北京市 场经 济研 究所 所长 , 《经济 界》 杂志 社社 长、 主编。 吴伯庆 先生 ,大 学学 历, 一级律 师, 曾被 评为 上海 市优秀 律师 与上 海市 十佳 法律顾 问 。 历任上 海市 城市 建设 局秘 书科长 、 上 海市 第一 律师 事务所 副主 任、 上海 市金 茂律师 事务 所主 任、 上海 市律 师协会 副会 长。 现任 上海 市金茂 律师 事务所 高级 合伙 人、 上海 仲裁委 员会 仲 裁 员、上 海市 律师 协会 顾问 。 夏大慰 先生 , 研 究生 学历 , 教授 。 现 任上 海国 家会 计学院 学术 委员 会主 任、 教授、 博士 生导师 , 中国 工业经 济学 会副会 长 , 财 政部会 计准 则委员 会咨 询专 家, 财政 部企业 内部 控 制 标准委 员会 委员 , 香 港中 文大学 名誉 教授 , 复 旦大 学管理 学院 兼职 教授 , 上 海证券 交易 所 上 市委员 会委 员。 享受 国务 院政府 津贴 。 (2) 监事 会 张志红 女士 , 经济学 博士 。 历 任上 海证 管办机 构处 副处长 , 中国 证监会 上海 监管局 机 构 监管一 处处 长、 上市 公司 监管一 处处 长, 长城 证券 有限责 任公 司副 总经 理、 党委委 员、 纪委 书记、 合规 总监 , 现 任国 泰君安 证券 总裁 助理 、 投 行业务 委员 会副 总裁 、 华 安基金 管理 有限 公司监 事会 主席 。 陈涵女 士, 研究 生学 历, 经济师 。 历 任上 海国 际信 托投资 公司 金融 一部 项目 经理、 资产 信托总 部实 业投 资部 副经 理、 资产 管理 总部副 科长 、 科 长, 现任 上海 国际 信 托有限 公司 投资 管理总 部高 级经 理。 柳振铎 , 硕 士研 究生 , 高 级经济 师。 历任 上海 良工 阀门厂 副厂 长, 上海 机电 工业管 理局 规划处 处长 , 上 海电 机 ( 集团) 有限 公司 总经 理, 上海电 气 ( 集团 ) 总 公司 副总裁 , 兼 : 上 海电气 资产 管理 有限 公司 总裁 、 上 海机 电股份 有限 公司党 委书 记 、 总经 理 , 上海集 优机 械股 份有限 公司 董事 长, 上海 工业锅 炉研 究所 所长 。 现 任中国 电器 工业 协会 工业 锅炉分 会五 届理 事会理 事长 。 章卫进 先生 , 大 专学 历, 会计师 。 历 任上 海市 有色 金属总 公司 财务 处科 员、 外经处 会计 主管, 英国SONOFEC 公司 ( 长驻伦 敦) 业务 经理, 上海 有色金 属总 公司 房产 公司 财务部 经理 、19-21 办公室 主任 , 上 海工 业投 资 (集 团) 有限 公司 财务 部业务 主管 、 副 经理 , 现 任上海 工业 投资 (集团 )有 限公 司财 务部 经 理。 李梅清 女士 ,大 专学 历, 会计师 。历 任上 海新 亚( 集团) 股份 有限 公司 财务 部副经 理 、 上海新 亚 ( 集团 ) 有 限公 司财务 部副 经理 , 锦 江国 际 (集 团) 有限 公司 计划 财务部 副经 理及 上市公 司部 副经 理, 上海 锦江国 际投 资管 理有 限公 司财务 总监 、金 融事 业部 财务总 监。 汪宝山 先生 , 大 学学 历, 经济师 。 历 任建 行上 海市 分行团 委书 记、 直属 党委 书记, 建行 宝山宝 钢支 行副 行长 , 建 行上海 市分 行办 公室 副主 任, 国泰 证券 公司综 合管 理部总 经理 , 公 司专职 党委 副书 记兼 行政 管理部 总经 理, 公司 专职 党委副 书记 兼上 海营 业总 部总经 理, 国泰 君安证 券专 职董 事、 党委 办公室 主任 、 机 关党 委书 记, 公 司党 委委 员、 工会 主席, 国泰 君安 投资管 理股 份有 限公 司董 事长、 党委 书记 、国 泰君 安证券 股份 有限 公司 党委 委员。 赵敏先 生 , 研 究生学 历 。 曾在上 海社 会科 学院 人口 与发展 研究 所工 作, 历任 华安基 金管 理有限 公司 综合 管理 部总 经理 、 电 子商 务部总 经理 、 上 海营 销总 部总经 理 , 现任华 安基 金管 理有限 公司 总经 理助 理。 诸慧女 士, 研究 生学 历, 经济师 。历 任华 安基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部高 级监察 员 , 集中交 易部 总监 助理 ,现 任华安 基金 管理 有限 公司 集中交 易部 总监 。 (3) 高级 管理 人员 朱学华 先生 , 大 专学 历。 历任上 海证 券有 限责 任公 司党委 书记 、 副 董事 长、 副总经 理并 兼任海 际大 和证 券有 限责 任公司 董事 长, 现任 华安 基金管 理有 限公 司董 事长 、法定 代表 人 , 同时代 行公 司总 经理 职务 。 尚志民先 生, 研究生 学历 ,17 年 证券、 基金 从业经 验。曾在 上海 证券报 研究 所、上 海 证大投 资管 理有 限公 司工 作, 进入 华安 基金 管理 有限 公司后 曾先 后担 任公 司研 究发展 部高 级 研究员, 1999 年6 月至 2001 年 9 月担 任安 顺证 券投 资基金 的基 金经 理, 2000 年 7 月至 2001 年9 月 同时 担任 安瑞 证券 投资基 金的 基金 经理 ,2001 年 9 月至2003 年9 月 担 任华安 创新 证 券投资 基金 的基 金经 理,2003 年9 月 至今 担任 安顺 证 券投 资基 金的 基金 经理 ,2006 年 9 月 起同时 担任 华安 宏利 股票 型证券 投资 基金 的基 金经 理。 现任 华安 基金 管理 有限 公司副 总经 理 兼首席 投资 官。 秦军先生 ,研 究生学 历,15 年证券 、基 金从业 经验 ,曾任中 国航 空工业 规划 设计研 究 院建设 监理 部总 经理 助理 , 中合 资产 管理 有限 责任 公司北 京分 公司 总经 理, 嘉实基 金管 理有 限公司 总经 理助 理, 现任 华安基 金管 理有 限公 司副 总经理 。 章国富先 生, 研究生 学历 ,26 年 经济、 金融 从业经 验。曾任 上海 财经大 学副 教授、 硕19-22 士生导 师 , 上 海大 华会 计师 事务所 会计 师 、 中 国诚 信证 券评估 有限 公司 上海 分公 司副总 经理 、 上海华 虹(集 团)有 限公 司财务 部副部 长(主 持工 作) 、上 海信虹 投资 管理有 限公司 副总经 理兼上 海新 鑫投 资有 限公 司财务 总监 、 华 安基 金管 理有限 公司 督察 长, 现任 华安基 金管 理有 限公司 副总 经理 。 童威先生 ,博 士研究 生学 历,13 年证券 、基 金从业 经验。曾 任上 海证券 有限 责任公 司 研究发 展中心 部门总 经理 ,上海 国际集 团有限 公司 研究发 展总部 副总经 理( 主持工 作) , 上 投 摩 根 基 金 管理 有 限 责 任公 司 副 总 经 理, 上 海 国 际集 团 有 限 公 司战 略 发 展 总部 总 经 理 ,自 2014 年12 月起 任华 安基 金管理 有限 公司 副总 经理 。 薛珍女士 ,研 究生学 历,13 年证券 、基 金从业 经验 ,曾任华 东政 法 大学 副教 授,中 国 证监会 上海 证管 办机 构处 副处长 , 中 国证 监会 上海 监管局 信息 调研 处处 长, 中国证 监会 上海 监管局 法制 工作 处处 长, 现任华 安基 金管 理有 限公 司督察 长。 2 、本 基金 基金 经理 翁启森先 生, 工业工 程学 硕士,18 年证 券、 基金行 业从业经 历, 具有中 国大 陆基金 从 业资格 。曾 在台 湾 JP 证券 任金融 产业 分析 师及 投资 经理, 台湾 摩根 富林 明投 信投资 管理 部 任基金 经理 ,台 湾中 信证 券投资 总监 助理 ,台 湾保 德信投 信任 基金 经理 。2008 年 4 月 加入 华安基 金管 理有 限公 司, 任全球 投资 部副 总经 理。2010 年 9 月起 担任 华安 香 港精选 股票 型 证券投 资基 金的 基金 经理。2011 年 5 月起 同时 担任 本基金 的基 金经 理。2013 年 6 月起 担任 基金投 资部 兼全 球投 资部 总监。2014 年 3 月起 同时 担任华 安宏 利股 票型 证券 投资基 金的 基 金经理 。2014 年4 月起 同 时担任 华安 大国 新经 济股 票型证 券投 资基 金的 基金 经理。 苏圻涵先生,博 士 研 究 生,10 年证券、基金从业经 历, 持有基金从业执业证书 。2004 年6 月 加入 华安 基金 管理 有限公 司 , 曾 先后于 研究 发展部 、 战略 策划部 工作 , 担 任行 业研 究 员和产 品经 理职 务。 目前 任职于 全球 投资 部, 担任 基金经 理职 务。2010 年 9 月起担 任华 安 香港精 选股 票型 证券 投资 基金的 基金 经理 。2011 年5 月起 同时 担任 本基 金的 基金经 理。 3 、本 公司 采取 集体 投资 决 策制度 ,国 际投 资决 策委 员会成 员的 姓名 和职 务如 下: 朱学华 先生 ,董 事长 、党 总支书 记、 代行 公司 总经 理职务 尚志民 先生 ,副 总经 理、 首席投 资官 赵


敏 先生 ,总 经理 助理 翁启森 先生 ,基 金投 资部 兼全球 投资 部高 级总 监、 基金经 理 上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。 4 、业 务人 员的 准备 情况 : 19-23 截至2014 年9 月30 日, 公司目 前共 有员 工288 人 , 主要 来自 国内 外证 券公 司等金 融机 构, 其 中91.7% 以上 具有 三 年证券 业或 五年 金融 业从 业经历 , 具 有丰 富的 实际 操作经 验。 所 有上述人员在 最 近 三 年 内均 未 受 到 所 在单 位 及 有 关管 理 部 门 的 处罚 。 公 司 业务 由 投 资 与研 究、营 销、 后台 支持 等三 个业务 板块 组成 。 十 三、 基金托 管人 (一)基本情况 名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行 ” ) 住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号 首次注 册登 记日 期:1983 年10 月31 日 注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 叁亿 陆仟 肆佰 陆拾 万陆仟 叁佰 叁拾 元整 法定代 表人 :田 国立


基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 托管业 务部 总经 理: 李爱 华 托管部 门信 息披 露联 系人 :王永 民 客服电 话:95566 传 真: (010 )66594942 (二)基金托管部门 及主 要人员情况 中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年, 现有 员工110 余人, 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、 证券、 基金 、 信 托从 业经 验, 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历,60% 以上 的员工 具有 硕士 以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 , 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托 管业务 。 作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基 金 (一 对多 、 一 对一) 、 社 保基金 、 保 险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外 三类 机构银 行间 债 券、 券 商资 产管 理计 划、 信托计 划、 企业 年金、 银 行理财 产品 、 股 权基 金、 私募基 金、 资金 托管等 门类 齐全 、 产 品丰 富 的托 管产 品体 系 。 在国 内, 中 国银 行是 首家 开展 绩效评 估、 风险 管理等 增值 服务 , 为各 类客 户提供 个性 化的 托管 增值 服务 , 是 国内 领先 的大 型中 资托管 银 行 。 (三)证券投资基金 托管 情况 19-24 截至 2014 年6 月30 日, 中国银 行已 托 管276 只证 券投资 基金 ,其 中境 内基 金 251 只, QDII 基金 25 只 , 覆 盖了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 , 满 足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ,基 金托 管规 模位居 同业 前列 。 十四、 境外托管人 一、中银香 港概况 名称:[中 国银 行(香港) 有 限公司] 住所:[香 港花 园道1 号 中 银大厦] 办公地 址:[香 港花 园道1 号中银 大厦] 法定代 表人 :[ 和广 北总 裁] 成立时 间:[1964 年10 月16 日] 组织形 式:[股 份有 限公 司] 存续期 间:[持 续经 营] 联系人 :[ 黄晚 仪 副 总经 理 托 管业 务主 管] 联系电 话:[852-3982-3753]


中国银 行( 香港) 有限 公司 ( “ 中银 香港” ) 早 于1964 年成 立, 并 在2001 年 10 月 1 日正 式重组 为中国 银行( 香港) 有限公 司,是 一家在 香港 注册的 持牌银 行。其 控股 公司-中 银香 港 (控股) 有限 公司 ( “ 中银 香港( 控股)”) - 则于2001 年 2 日 在香 港注 册成 立, 并于2002 年 7 月 25 日 开始 在香 港联 合交 易所主 板上 市,2002 年 12 月 2 日被纳 入为 恒生 指 数成分 股。 中 银香港 目前 主要 受香 港金 管局、 证监 会以 及联 交所 等机构 的监 管。 截至2011 年12 月31 日 , 中银香 港的 总资 产为2,157.3 亿美 元, 资本 总额 为155.6 亿 美元, 其中 实收 资本 为 55.2 亿 美元 ,至 于资 本充 足 比率更 达 16.9% 。中 银香 港的财 务实 力 及双 A 级 信用 评级 ,可 以 媲美不 少大 型全 球托 管银 行。中 银香 港( 控股) 最新 信评如 下( 截至 2011 年12 月 31 日): 穆迪投 资 标准 惠誉国 际19-25 服务 普尔 评级 评级展 望 稳定 稳定 稳定 长期 Aa3 A+ A 短期 P-1 A-1 F1 基本实 力 / 财务 实力 C+


- 中银香 港作 为香 港第 二大 银行集 团, 亦为 三家 本地 发钞银 行之 一, 拥有 最庞 大分行 网络 与广阔 的客 户基 础。 托管服 务是 中银 香港 企业 银行业 务的 核心 产品 之一 , 目前为 超过 六十 万企 业及 工商客 户 提供一 站式 的证 券托 管服 务。 对于 服务 国内 企业 及机 构性客 户( 包括 各类QDII 及其理 财产 品 等), 亦素 有经 验, 于行 业 处于领 先地 位, 包括 于 2006 年被 委任 为国 内首 只银 行类 QDII 产 品之境 外托 管行 , 及 于2007 年被 委任 为国 内首 只券 商类 QDII 集成 计划 之境 外 托管行 等, 其 业务专 长及 全方 位的 配备 ,令中 银香 港成 为目 前本 地唯一 的中 资全 面性 专业 全球托 管 银 行 。 截至2011 年12 日 31 日 止 ,中银 香港(控股) 的 托管 资产规 模 为 4,000 亿 港元 。 十五、 相关服务机构 (一)基金份额发售 机构 及其联系人 (1) 华安 基金 管理 有限 公 司上海 业务 部 地址: 上海 市浦 东新 区 世 纪大 道8 号 上海 国金 中心 二期 31 层 电话: (021 )38969960 传真: (021 )58406138 联系人 : 姚 佳岑 (2) 华安 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司 地址: 北京 市西 城区 金融 街7号 英蓝 国际 金融 中心522 室 电话: (010 )57635999 传真: (010 )66214061 19-26 联系人 :朱江 (3) 华安 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司 地址: 广州 市天 河区 华夏 路10号 富力 中心1203 室 电话: (020 )38199200


传真: (020 )38927962 联系人 :张彤 (4) 华安 基金 管理 有限 公 司西安 分公 司 地址: 西安 市碑 林区 南关 正街88 号长 安国 际中 心A 座706室 电话: (029 )87651811 传真: (029 )87651820 联系人 : 史 小光 (5) 华安 基金 管理 有限 公 司成都 分公 司 地址: 成都 市人 民南 路四 段 19 号威 斯顿 联邦 大厦12 层1211K-1212L 电话: (028 )85268583 传真: (028 )85268827 联系人 :张彤 (6) 华安 基金 管理 有限 公 司沈阳 分公 司 地址: 沈阳 市沈 河区 北站 路 59 号财 富中 心E 座2103 室 电话: (024 )22522733 传真: (024 )22521633 联系人 :杨贺 (7) 华安 基金 管理 有限 公 司电子 交易 平台 华安电 子交 易网 站:www.huaan.com.cn 华安电 子交 易热 线:40088-50099 智能手 机APP 平 台:iPhone 交易客 户端 、Android 交 易 客户端 传真电 话: (021 )33626962 联系人 :谢 伯恩 2 、代 销机 构 (1) 中国银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 中国 北京 市复 兴门内 大 街 1 号 19-27 办公地 址: 中国 北京 市复 兴门内 大 街 1 号 法定代 表人 : 田 国立 电话: (86 )10-66596688 传真: (86 )10-66014568 客户服 务电 话:95566 网址:www.boc.cn (2) 中国工 商银 行 股 份有 限公 司


注册地 址 : 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 55 号 办公地 址: 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 :姜 建清


客户服 务电 话:86-95588 传真:86-10-66107571 网址:www.icbc.com.cn ,www.icbc-ltd.com (3) 中国建 设银 行股 份有 限公 司 注册地 址 : 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 法定代 表人 : 王 洪章 客户服 务电 话:95533 网址:www.ccb.com (4) 中国农 业银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 中国 北京 市东 城区建 国门 内大 街 69 号


法定代 表人 : 蒋 超良 客户服 务电 话:95599


网址:www.abchina.com (5) 交通银 行 股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路 188 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 法定代 表人 : 牛 锡明 电话:(021 )58781234 传真: (021 )58408483 19-28 客户服 务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com (6) 招商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 中国 广东 省 深 圳市福 田区 深南 大 道7088 号 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 法定代 表人 :傅 育宁 电话: (0755 )83198888 传真: (0755 )83195109 客户服 务电 话 :95555 网址:www.cmbchina.com (7) 平安银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 中国 深圳 市深 南中 路 5047 号 法定代 表人 : 孙 建一 联系电 话: (0755 )82080387 传真号 码: (0755 )82080386 客户服 务电 话:95511 网址:bank.pingan.com (8) 中国民 生银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 :董 文标 电话:010-68946790 客户服 务电 话:95568 传真: (010 )68466796 网址:www.cmbc.com.cn (9) 华夏银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦 法定代 表人 :吴建 电话: (010 )85239938 19-29 传真: (010 )85239605 客户服 务电 话:95577 网址: www.hxb.com.cn (10) 上海银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市银 城中 路 168 号 办公地 址: 上海 市银 城中 路 168 号 法定代 表人 : 范 一飞 电话: (021 )68475888 传真: (021 )68476111 客户服 务电 话: (021 )95594 网 址:www.bankofshanghai.com (11) 温州银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 温州 市车 站大 道 196 号 办公地 址: 温州 市车 站大 道 196 号 法定代 表人 :邢 增福 电话: (0577 )88999906 客户服 务电 话: (0577 )96699 网址:www.wzbank.cn (12) 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市新华 北路8 号 法定代 表人 :农 惠臣 电话: (0991 )8824667 传真: (0991 )8824667 客户服 务 电 话: (0991 )96518 网址:www.uccb.com.cn (13) 广州银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省广 州市 越秀区 广州 大道 北195 号 办公地 址: 广东 省 广 州市 天河区 珠江 东路30号 法定代 表人 :姚 建军 电话:020-37598339 19-30 传真: (020 )37590798 客户服 务电 话:96699 ( 广 州)、400-83-96699 (全 国) 网址:www.gzcb.com.cn (14) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址: 中国 上海 市浦 东新区 银城 中 路8 号 15-20 楼、22-27 楼 办公地 址: 中国 上海 市浦 东新区 银城 中 路8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代 表人 :胡 平西 电话:0086-21-38576666 传真:0086-21-50105080 客服电 话: (021 )962999


网址:www.srcb.com


(15) 浙商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 杭州 市庆 春 路288 号 办公地 址: 杭州 市庆 春 路288 号 法定代 表人 : 张达 洋 电话: (0571 )87659009 ,87659816 传真: (0571 )87659826 客户服 务电 话:95527 网址: www.czbank.com (16) 和讯信 息科 技有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 18 号 保利 广场E 座18F 法定代 表人 :王 莉 联系人 :吴 卫东 电话:021-20835787 传真:021-20835879 (17) 诺亚正 行( 上海 )基 金销 售投资 顾问 有限 公司 注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号205 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路 68 号 8 楼 法定代 表人 :汪 静波 19-31 客服电 话:400-821-5399


网址:www.noah-fund.com


(18) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元 法定代 表人 :薛 峰 传真:0755-82080798 客服电 话:4006-788-887


网址:www.zlfund.cn


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(19) 上海天 天基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 东方 财富大 厦 2 楼


法定代 表人 :其实 客服电 话:400-181-8188 网址:www.1234567.com.cn (20) 上海好 买基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号 903-906 室 法定代 表人 :杨 文斌 传真:021-68596916 客服电 话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (21) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司


注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号12 楼





法定代 表人 :陈 柏青 客服电 话:4000-766-123


网址: www.fund123.cn (22) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 注册地 址: 浦东 新 区 高翔 路 526 号2 幢220 室 19-32 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层





法定代 表人 :张 跃伟 传真:021-58787698 客户服 务电 话:400-089-1289 电话:021-58788678


网址: www.e-rich.com.cn


(23) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 楼 法定代 表人 :易峥 传真:0571-86800423 客服电 话:0571-88920879


4008-773-772


0571-88920897 网址:www.5ifund.com (24) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大 厦 6 层 法定代 表人 :闫 振杰 传真:(+86-10)62020088-8802 客服电 话:400-888-6661


网址:www.myfund.com


(25) 中期资 产管 理有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光华路 16 号中 国 中期大 厦 A 座 11 层


办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光华路 16 号中 国 中期大 厦 A 座 11 层 法 定代 表人 :路 瑶 电话:010-59539718 、59539728 传真:010-65807110 客服电 话:95162 ,4008888160


网址:www.cifcofund.com


(26) 万银财 富( 北京 )基 金销 售有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元 19-33 办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元 法定代 表人 :李 招弟 电话:010-59393923 传真:010-59393074 客服电 话:4008080069


网址:www.wy-fund.com


(27) 中国国 际期 货有 限公 司 注册地 址: 北 京市 朝阳 区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地 址: 北 京市 朝阳 区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层


法定代 表人 : 王兵 客服电 话:


95162 公司网 站: www.cifco.net (28) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层 法定代 表人 :万 建华 电话: (021 )38676798 传真:( 021 )38670798 客户服 务电 话:400-8888-666 网址:www.gtja.com (29) 中信建 投证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼 办公地 址: 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号 法定代 表人 :王 常青 电话: (010 )65183888 传真: (010 )65182261 客户服 务电 话:400-8888-108,95587 网址:www.csc108.com (30) 海通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上 海市 广东 路 689 号 19-34 办公地 址: 上海 市广 东 路689 号 法定代 表人 :王 开国 电话: (021 )23219000 传真: (021 )63410627 客户服 务电 话:400-8888-001、95553 网址:www.htsec.com (31) 申银万 国证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上 海市 徐汇 区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层 法定代 表人 : 储 晓明 电话: (021 )54033888 传真: (021 )54035333 客户服 务电 话: (021 )96250500 网址:www.sywg.com (32) 长江证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号 办公地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号 法定代 表人 : 杨 泽柱 电话:400-8888-999 客户服 务电 话:95579 网址:www.cjsc.com.cn (33) 安信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层 法定代 表人 :牛 冠兴 电话: (0755 )82825551 传真: (0755 )82558355 客户服 务电 话:4008001001 网址:www.essence.com.cn (34) 中信证 券( 浙江 )有 限责 任公司 19-35 注册地 址: 浙江 省杭 州市 江干区 解放 东 路 29 号迪 凯 银座 22 、23 楼 办公地 址: 浙江 省杭 州市 江干区 解放 东 路 29 号迪 凯 银座 22 、23 楼 法定代 表人 :沈强 联系电 话: (0571 )87112510 传真号 码: (0571 )85783771 客户服 务电 话: 95548 网址:www.bigsun.com.cn (35) 渤海证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 天津 经济 技术 开发区 第二 大 街 42 号写 字 楼 101 室 办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 法定代 表人 : 杜 庆平 电话: (022 )28451861 客户服 务电 话:400-651-5988 网站:www.ewww.com.cn (36) 中信证 券( 山东 )有 限责 任公司 注册地 址: 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 法定代 表人 :杨 宝林 客服电 话:95548


网址:www.zxwt.com.cn


(37) 信达证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 办公地 址: 北京 西城 区闹 市口大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 : 张 志刚 电话: (010 )63081000 传真: (010 )63080978 客户服 务电 话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (38) 东方证 券股 份有 限公 司 19-36 注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 办公地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层—29 层、32 、36 、39、40 层 法定代 表人 : 潘 鑫军 电话: (021 )63325888 传真: (021 )63326010 客户服 务电 话: 95503 网址:www.dfzq.com.cn (39) 方正证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层 办公地 址: 长沙 市 芙 蓉区 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 法定代 表人 :雷 杰 电话: (0731 )85832367 传真: (0731 )85832366 客户服 务电 话:0731-95571 网址:www.foundersc.com (40) 光大证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛峰 客服电 话:95525


网址:www.ebscn.com


(41) 广州证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层 法定代 表人 :刘 东 电话: (020 )88836999 传真: (020 )88836654 客户服 务电 话: (020 )83963933 19-37 网址:www.gzs.com.cn (42) 上海证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 办公地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 法定代 表人 : 龚 德雄 电话:(021) 53519888 传真:(021) 53519888 客户服 务电 话:4008918918 网址:www.shzq.com (43) 新时代 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市 海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501 办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层 法定代 表人 :刘 汝军 电话: (010 )83561149 传真: (010 )83561094 客户服 务电 话:400-698-9898


网址:www.xsdzq.cn (44) 财富证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 层 办公地 址: 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 80 号顺 天国 际 财富中 心 26 、27 层 法定代 表人 : 蔡 一兵 电话: (0731 )4403343 传真: (0731 )4403439 客户服 务电 话: 0731-84403360 网址:www.cfzq.com (45) 恒泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 内蒙 古 自 治区 呼和浩 特市 新城 区新 华东 街 111 号 办公地 址: 内蒙 古 自 治区 呼和浩 特市 新城 区新 华东 街 111 号


法定代 表人 : 庞 介民 电话: (0471 )4913998 19-38 传真: (0471 )4930707 客户服 务电 话: (0471 )4961259 网址:www.cnht.com.cn (46) 国盛证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦 办公地 址: 江西 省 南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦 法定代 表人 : 曾 小普 电话: (0791 )6289771 传真: (0791 )6289395 客户服 务电 话:4008222111 网址:www.gsstock.com (47) 宏源证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 宏源 大厦 办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 宏源 大厦 法定代 表人 :冯 戎 联系电 话: (0991 )2301870 传真号 码: (0991 )2301779


客户服 务电 话:0991-400-800-0562 公司网 址:www.hysec.com (48) 齐鲁证 券有 限公司 注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 传真: (0531 )68889752 客户服 务电 话:9553895538 网址:www.qlzq.com.cn (49) 中航证 券有 限公 司 注册地 址: 南昌 市红 谷中 大道 1619 号南 昌国 际金 融 大厦 A 栋 41 层 办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋 41 层 法定代 表人 : 王 宜四 19-39 电话: (0791 )6768763 传真: (0791 )6789414 客户服 务电 话:4008866567 网址:www.avicsec.com (50) 德邦证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市曹 杨 路510 号 南半 幢9 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 “城 建国 际中心 ”26 楼 法定代 表人 : 姚 文平 电话: (021 )68761616 传真: (021 )68767981 客户服 务电 话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn (51) 西部证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16-17 层 办公地 址: 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16—17 层 法定代 表人 :刘 建武 电话: (029 )87406172 客户服 务电 话:95582 网址:www.westsecu.com.cn (52) 财通证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 杭州 市杭大路 15 号 嘉华 国际 商务 中心 办公地 址: 杭州 市杭大路 15 号 嘉华 国际 商务 中心 法定代 表人 :沈 继宁 客服电 话: (0571 )96336 网址:www.ctsec.com (53) 上海华 信证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼 法定代 表人 : 杨 锐敏 电话: (021 )38784818 19-40 传真: (021 )68775878 联系人 :倪 丹 客户服 务电 话: (021 )38784818 公司网 站:www.cf-clsa.com (54) 中国中 投证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A栋18-21 层 办公地 址: 深圳 市福 田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A栋18-21 层 法定代 表人 :龙 增来 电话:( 0755 )82023442 传真:( 0755 )82026539


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(57) 江海证 券有 限公 司 注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 19-41 办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 法 定代 表人 :孙 名扬


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电话: (021 )50122107 传真: (021 )50122078 客户服 务电 话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com (59) 天风证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼 办公地 址: 武汉 市武 昌区 中南路99号 武汉 保利 广场A 座37楼 法定代 表人 :余 磊 电话: (027 )87618889 传真: (027 )87618863 客户服 务电 话: (028 )86712334 网址:www.tfzq.com (二)注册登记机构 华安基 金管 理有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区 世纪 大 道8 号 上海 国金 中心二 期 31 、32 层 法定代 表人 : 朱 学华 电话: (021 )38969999 传真: (021 )33627962 19-42 联系人 :赵 良 客户服 务中 心电 话:40088-50099 (三)律师事务所和经办律师 名称: 通力 律师 事务 所


注册地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心19 楼 负责人 :韩 炯 电话: (021 )31358666 传真: (021 )31358716 联系人 :王 利民 经办律 师: 秦悦 民、 王利 民 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙) 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行大 厦 6 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展银行 大 厦 6 楼 首席合 伙人 :杨 绍信 联系电 话: (021 )23238888 传真: (021 )23238800 联系人 :傅 琛慧 经办会 计师 :汪 棣、 傅琛 慧















































华安大中华升级股票 型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) 19-43 十六、 对招募说明书更新 部分的说明 本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法 律法规 的要 求, 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动, 对本 基金 的原招 募说 明书 进行了 更新 ,主 要更 新的 内容如 下: 章节 主要更新内容 四、基 金的 投资 更新 了 本基 金最 近一 期投 资组合 报告 的内 容。 五、基 金的 业绩 更新了 基金 合同 生效 以来 的投资 业绩 。 六、基 金管 理人 更新了 基金 管理 人相 关信 息。 十七、 基金 托管 人 更新了 基金 托管 人相 关信 息。 十九 、 相 关服 务机 构 1 、更 新了 代销 机构 的部 分 信息; 2 、 更 新了 注册 登记 机构 的 法定代 表人 信息 。 二十四 、 其他 应披 露 事项 披露了 自 2014 年 5 月 17 日至 2014 年 11 月 17 日 期 间本基 金的 公告 信息。





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二○ 一四 年十二 月 三十 一 日