华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书(更新)摘要
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华夏行业 精 选股 票 型 证 券 投资 基 金 (LOF )
招 募 说明 书 (更 新 )摘 要
2014 年第 2 号
基金管理人:华夏基金管理有限公司
基金托管人: 中国银行股份有限公司
华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书(更新)摘要
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重要提示
华夏行业精选股票型证券投资基金 (LOF ) 由兴安 证券投资基金转型而成。 依据中国证监会2007
年11 月13 日 证监基金字[2007]314 号文 核准的兴安证券投资基金基金份额持有人大会决议, 兴安证券
投资基金由封闭式基金转为上市开放式基金、 调整存续期限、 终止上市、 调整投资目标、 范围和策
略、 修订基金合同, 并更名为 “华夏行业 精选股票型证券投资基金 (LOF ) ”。自2007 年11 月22 日
起, 由 《兴安证券投资基金基金合同》 修订而成的 《华夏行业精选股票型证券投资基金 (LOF ) 基
金合同》生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核准, 但
中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不
表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者根据所持有的
基金份额享受基金收益, 同时承担相应的投资风险。 本基金投资中的风险包括: 因整体政治、 经济、
社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由
于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的
积极管理风险, 本基金的特定风险等。 本基金 是股票基金, 风险高于货币市场基金、 债券基金和混
合基金, 属于 高风险、 高收 益的品种。 投 资有风险, 投 资 者申购基金时, 应认真 阅读本招募说明 书 ,
全面认识本基金的风险收益特征和产品特性, 并充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 谨
慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一
定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写, 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基金
当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资 者自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有
人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照
《 基 金 法 》 、 《 运 作 办法 》 、 基 金 合同及 其 他 有关规 定 享 有权利 、 承 担义务 。 基 金投资 者 欲 了解基 金
份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2014 年11 月22日 , 有关财务数据 和净值表现数据截止日为2014
年9 月30 日。 (本招募说明书中的财务资料未经审计) 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书(更新)摘要
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一 、 基 金管理 人
(一)基金管理人概况
名称:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区天竺空港工业区A 区
办公地址:北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座12层
设立日期:1998年4 月9 日
法定代表人:杨明辉
联系人:崔雁巍
客户服务电话:400-818-6666
传真:010-63136700
华夏基金管理有限公司注册资本为23800 万元, 公司股权结构如下:
持股单位 持 股 占 总股本 比例
中信证券股份有限公司 62.2%
山东省农村经济开发投资公司 10%
POWER CORPORATION OF CANADA 10%
青岛海鹏科技投资有限公司 10%
南方工业资产管理有限责任公司 7.8%
合计 100%
(二)主要人员情况
1 、基金管理 人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
杨明辉先生: 董事长 、 代总经理、 党委书记, 中信证券股份有限公司党委委员, 硕士, 高级经
济师。 兼任华夏资本管理有限公司董事长。 曾任中信证券公司董事、 襄理、 副总经理, 中信控股公
司董事、 常务副总裁, 中 国建银投资证券有限责任公司党委副书记、 执行董事、 总裁, 兼任信诚基
金管理有限公司董事长 等。
杨一夫先生: 董事, 硕士。 现任鲍尔太平有限公司总裁, 负责总部加拿大鲍尔公司在中国的投
资活动 , 兼任三川能源开发有限公司董事、 中国投资协会常务理事 。 曾任国际金融公司 (世界银行
组织成员)驻中国的首席代表等。
胡祖六先生: 董事, 博士, 教授。 现任春华资本集团主席。 曾任国际货币基金组织高级经济学
家,达沃斯世界经济论坛首席经济学家,高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理。
徐刚先生:董事,博士,经济师。现任中信证券股份有限公司执行委 员会委员、董事总经理、
经 纪 业 务发展 与 管 理委员 会 主 任委员 、 研 究部行 政 负 责人 , 兼 任 中信证 券 ( 山东 ) 、 中 信 期货、 前华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书(更新)摘要
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海股权交易中心、 青岛蓝海股权交易中心、 厦门两岸股权交易中心等公司董事 。 曾任中国地质机械
仪器工业总公司干部, 曾任职于中信证券股份有限公司研究咨询部、 资产管理部、 金融产品开发小
组、 金融组、 研究部、 股票销售交易部, 担任 经理、 高级 经理、 部门 副总经理、 部门总经理、 部 门
行政负责人等职务。
葛小波先生: 董事, 硕士。 现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、 董事总经理、 计划财
务部行政负责人 , 兼任华夏资本管理有限公司董事 。 曾任中信证券股份有限公司投资银行部高级经
理、上市部副主任、风险控制部执行总经理、交易部(现交易与衍生产品业务部)行政负责人。
朱武祥先生:独立董事,博士,教授。现任清华大学经济管理学院金融系教授、博士生导师、
系副主任, 兼任北京建设 (香港上市) 及华夏幸福基业、 中海油海洋工程、 荣信三家内地上市公司
的 独立董事,中国金融学会常务理事。
贾建平先生: 独立董事, 大学本科, 高级经济师。 现已退休。 兼任东莞银行独立董事。 曾任职
于 北 京 工艺品 进 出 口公司 、 美 国纽约 中 国 物产有 限 公 司(外 派 工 作 ) ,曾 担 任 中国银 行 信 托咨询 公
司副处长、 处 长, 中国银行卢森堡公司副总经理, 中国银行意大利代表处首席代表, 中银集团投资
管理公司副董事长、总经理,中国银行重组上市办公室、董事会秘书办公室、上市办公室总经理,
中银基金管理有限公司董事长。
谢德仁先生:独立董事,博士,教授。现任清华大学经济管理学院会计学教授、博士生导师,
兼 任 同 方环境 股 份 有限公 司 、 北京双 杰 电 气股份 有 限 公司、 博 彦 科技股 份 有 限公司 ( 上 市公司 ) 、
朗新科技股份有限公司独立董事, 中国会计学会财务成本分会第七届理事会副会长。 曾任清华大学
经济管理学院会计学讲师、副教授。
吴志军先生:副总经理,学士。曾任上 海分公司总经理、市场总监、公司总经理助理等。
林浩先生:副总经理、投资决策委员会主席 ,硕士。曾任公司总经理助理等。
张霄岭先生: 副总经理, 博士。 现兼任上海高级金融学院客座教授、 清华大学五道口金融学院
特聘教授。 曾任中国技术进出口总公司项目经理、美国联邦储备委员会(华盛顿总部)经济学家、
摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会银行监管三部副主任 等。
汤晓东先生: 督察长, 硕 士。 曾任职于摩根大通、 荷兰银行、 苏格兰皇家银行、 中国证监会等。
李红源先生: 监事 长, 硕士, 研究员级高级工程师。 现任南方工业 资产管理有限责任公司总经
理。 曾任中国北方光学电子总公司信息部职员, 中国兵器工业总公司教育局职员、 主任科员、 规划
处副处长、 计划处处长, 中国兵器装备集团公司发展计划部副主任、 经济运营部副主任、 资本运营
部巡视员兼副主任。
罗楚良先生: 监事 , 硕士, 高级工程师。 现任山东省农村经济开发投资公司总经理 (法定代表华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书(更新)摘要
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人 ) 、 党 委副书 记 , 兼任山 东 高 速投资 控 股 有限公 司 法 定代表 人 、 总经理 , 山 东高速 环 球 融资租 赁
有限公司法定代表人、 执行董事兼总经理, 山东高速路桥集团股份有限公司董事 。 曾任山东省交通
厅政策法规处副主任科员、 主任科员, 山东省交 通厅外事外经处副处长, 山东基建股份有限公司董
事、副总经理,山东高速股份有限公司董事、常务副总经理。
吕翔先生: 监事, 学士。 现任中信证券股份有限公司投资管理部执行总经理。 曾任国家劳动部
综合计划与工资司副主任科员 ,中信证券股份有限公司人力资源管理部执行总经理。
康茜女士: 监事, 法学和金融学双学士。 现任华夏基金管理有限公司纪律检查委员会委员、 法
律监察部总经理 ,兼任华夏资本管理有限公司 常务副总经理。曾任中国工商银行北京分行法律部、
证券监管部门主任科员,华夏基金管理有限公司成都分公司总经理 。
刘文灿先生: 监事, 工商管 理硕士。 现任华夏基金管理有限公司 法律监察部总监 。 曾任原北京
市二商局干部, 中国国际贸易促进委员会干部, 华夏基金管理有限公司财务部总经理、 办公室主任、
稽核总监 、人力资源总监等。
王芬华女士: 监事, 经济学学士。 现任华夏基金管理有限公司人力资源部副总经理。 曾任北京
NTT DATA 人力资源部职员,华夏基金管理有限公司人力资源部总经理助理等。
2 、本基金基 金经理
孙 彬 先 生 ,中 国 人 民 大学 金 融 学硕士 。2007 年7 月 加 入 华夏基 金 管 理有限 公 司 ,曾任 行 业 研 究
员、 投资研究部总经理助理、 基金经理助理 、 投资研究部副总监 、 投资研究部总监 等, 现任华夏行
业精选股票型证券投资基金 (LOF ) 基金经理 (2012年1 月12 日起任职) 、 华夏大盘精选证券投资基
金基金经理(2013 年9 月23日起任职 ) 。
华 夏 行 业 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF ) 历 任 基 金 经 理 :2007 年11 月22 日至2012 年1 月20 日
期间,罗泽萍女士任基金经理 ;2012年9 月19日至2013 年9 月23日期间, 贺振华先生任基金经理 。
兴 安 证 券 投资 基 金 历 任基 金 经 理 :2007 年2 月14 日至2007 年11 月21 日 期 间, 罗 泽 萍 女士 任 基 金
经理;2006 年5 月24 日至2007 年11 月21 日期间, 刘文动先 生任基金经理;2005 年12 月31 日至2006 年5
月24 日期间, 蒋征先生任基金经理; 2005 年8 月13 日至2006 年2 月15日期间, 张 益驰先生任基金经理;
2004 年9 月16日至2005 年8 月13日期间, 程海泳先生任基金经理; 2001 年11 月6 日至2004 年9 月16日期
间,王志华先生任基金经理;2000年7 月20 日至2001 年11 月6 日期间,邹翔先生任基金经理。
3、本公司股票投资决策委员会
主任: 阳琨先生, 华夏基金管理有限公司 投资总监、 股票投资部副总经理, 华夏兴华混合型证
券投资基金 基金经理、华夏盛世精选股票 型证券投资基金基金经理。
成员:林浩先生,华夏基金管理有限公司 副总经理。 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书(更新)摘要
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王海雄先生, 华夏基金管理有限公司 首席投资官, 华夏经典配置混合型 证券投资基金基金经理、
华夏平稳增长混合型证券投资基金基金经理 、 华夏回报证券投资基金基金经理、 华夏回报二号证券
投资基金基金经理。
孙彬先生, 华夏行业精选股票型证券投资基金 (LOF ) 基金经理、 华夏大盘精选证券投资基金
基金经理。
郑 煜 女 士 , 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 股 票 投 资 部 副 总 经 理 , 华 夏 收 入 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理。
郑 晓 辉 先 生 , 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 股 票 投 资 部 副 总 经 理 , 华 夏 优 势 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基
金基金经理。
列席人员:汤晓东先生,华夏基金管理有限公司督察长。
4 、上述人员 之间不存在近亲属关系。
二 、 基 金托管 人
(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称 “中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人:田国立
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]24 号
托管业务部总经理:李爱华
托管部门信息披露联系人:王永民
客服电话:95566
传真:010-66594942
(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年 , 现有员工 110 余人, 大 部分员工具有丰富的银行、 证券、
基金、 信托从业经验, 且具有海外工作、 学习或培训经历,60%以上 的员工具有硕士以上学位或高
级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行, 中国银行拥有证券投资基金、 基金 (一
对多、一对一) 、社保基 金、保险资金、QFII 、RQFII 、QDII 、境外三类机构、券商资产管理计划、华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书(更新)摘要
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信托计划 、 企业年金、 银行理财产品、 股权基金、 私募基金、 资金托管等门类齐全、 产品丰富的托
管业务体系。 在国内, 中国银行首家开展绩效评估、 风险分析等增值服务, 为各类客户提供个性化
的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
(三)证券投资基金托管情况
截至 2014 年 9 月 30 日,中国银行已托管 293 只证券投资基金,其中境内基金 268 只,QDII
基金 25 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满足了不同客
户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
三 、 相 关服务 机 构
(一)销售机构
1 、直销 机构 :华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区天竺空港工业区A 区
办公地址:北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座12层
法定代表人:杨明辉
客户服务电话:400-818-6666
传真:010-63136700
联系人:吴志军
网址:www.ChinaAMC.com
2 、场外代销 机构
(1 )中国工 商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:姜建清
客户服务电话:95588
传真:010-66107914
联系人:王佺
网址:www.icbc.com.cn
(2 )中国农 业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书(更新)摘要
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法定代表人:蒋超良
客户服务电话:95599
联系人:客户服务中心
网址:www.abchina.com
(3 )中国银 行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人:田国立
电话:010-66596688
传真:010-66593777
联系人:客户服务中心
网址:www.boc.cn
客户服务电话:95566
(4 )中国建 设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院1号楼
法定代表人:王洪章
客户服务电话:95533
传真:010-66275654
联系人:王嘉朔
网址:www.ccb.com
(5 )交通银 行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188 号
法定代表人:牛锡明
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人:曹榕
网址:www.bankcomm.com
客户服务电话:95559 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书(更新)摘要
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(6 )招商银 行股份有限公司
住所:深圳市深南大道7088号招商银 行大厦
办公地址:深圳市深南大道7088 号 招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
联系人:邓炯鹏
网址:www.cmbchina.com
客户服务电话:95555
(7 )中信银 行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8 号富华 大厦C 座
法定代表人:常振明
电话:010-65556689
传真:010-65550827
联系人:方爽
网址:bank.ecitic.com
客户服务电话:95558
(8 )上海浦 东发展银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区浦东南路500 号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:吉晓辉
电话:021-61618888
传真:021-63602431
联系人:高天、汤嘉惠
网址:www.spdb.com.cn
客户服务电话:95528
(9 )兴业银 行股份有限公司
住所:福州市湖东路154 号
办公地址:福州市湖东路154 号 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书(更新)摘要
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法定代表人:高建平
电话:0591-87839338
传真:0591-87841932
联系人:梁曦
网址:www.cib.com.cn
客户服务电话:95561
(10 )中国 光大银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦
办公地址:北京市西城区太平桥大街25号光大 中心
法定代表人:唐双宁
电话:010-63636153
传真:010-63639709
联系人:朱红
网址:www.cebbank.com
客户服务电话:95595
(11 )中国 民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人:董文标
客户服务电话:95568
传真:010-57092611
联系人:董云巍
网址:www.cmbc.com.cn
(12 )中国 邮政储蓄银行股份有限公司
住所:北京市西城区宣武门西大街131 号
办公地址:北京市西城区金融大街3 号
法定代表人:刘安东
客户服务电话:95580
传真:010-68858117
联系人:陈春林 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书(更新)摘要
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网址:www.psbc.com
(13 )华夏 银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人:吴建
电话:010-85238670
传真:010-85238680
联系人:李慧
网址:www.hxb.com.cn
客户服务电话:95577
(14 )平安 银行股份有限公司
住所:广东省深圳市深南东路5047 号
办公地址:广东省深圳市深南东路5047号
法定代表人:孙建一
电话:0755-82088888
传真:0755-25841098
联系人:张莉
网址:bank.pingan.com
客户服务电话:95511-3
(15 )宁波 银行股份有限公司
住所:宁波市鄞州区宁南南路700 号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700 号
法定代表人:陆华裕
电话:0574-89068340
传真:0574-87050024
联系人:胡技勋
网址:www.nbcb.cn
客户服务电话:962528(北京、上海) 、96528 (其他地区)
(16 )浙商 银行股份有限公司
住所:浙江省杭州市下城区庆春路288 号 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书(更新)摘要
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办公地址:浙江省杭州市下城区庆春路288 号
法定代表人:张达洋
电话:0571-87659546
传真:0571-87659188
联系人:毛真海
网址:www.czbank.com
客户服务电话:95527
(17 )东莞 银行股份有限公司
住所:东莞市莞城区体育路21号
办公地址:东莞市莞城区体育路21 号
法定代表人:廖玉林
电话:13316603168
传真:0769-22117730
联系人:胡昱
网址:www.dongguanbank.cn
客户服务电话:0769-96228
(18 )杭州 银行股份有限公司
住所:杭州市庆春路46 号杭州银行大厦
办公地址:杭州市庆春路46号杭州 银行大厦
法定代表人:吴太普
电话:0571-85108195
传真:0571-85106576
联系人:陈振峰
网址:www.hzbank.com.cn
客户服务电话:400-888-8508
(19 )乌鲁 木齐市商业银行股份有限公司
住所:乌鲁木齐市新华北路8 号
办公地址:乌鲁木齐市新华北路8 号
法定代表人:农惠臣
电话:0991-8824667 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书(更新)摘要
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传真:0991-8824667
联系人:何佳
网址:www.uccb.com.cn
客户服务电话:0991-96518
(20 )厦门 银行股份有限公司
住所:厦门市湖滨北路101 号商业银 行大厦
办公地址:厦门市湖滨北路101 号商 业银行大厦
法定代表人:吴世群
电话:0592-5337315
传真:0592-5061952
联系人:许蓉芳
网址:www.xmccb.com
客户服务电话:400-858-8888
(21 )天相 投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街19号富 凯大厦B 座701
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C 座5 层
法定代表人:林义相
电话:010-66045529
传真:010-66045518
联系人:尹伶
网址:www.txsec.com
客户服务电话:010-66045678
(22 )深圳 市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006#
办公地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业 大厦C 座9 层
法定代表人:陈操
电话:010-63130889-8369
传真:010-58325282
联系人:刘宝文
网址:8.jrj.com.cn 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书(更新)摘要
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客户服务电话:400-850-7771
(23 )和讯 信息科技有限公司
住所:北京市朝外大街22 号泛利大厦10层
办公地址:北京市朝外大街22号泛 利大厦10层
法定代表人:王莉
电话:021-20835787
传真:010-85657357
联系人:吴卫东
网址:licaike.hexun.com
客户服务电话:400-920-0022 、021-20835588
(24 )上海 天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼
办公地址:上海市徐汇区龙田路195 号3C 座7 楼
法定代表人:其实
电话:021-54509998-7019
传真:021-64385308
联系人:潘世友
网址:www.1234567.com.cn
客户服务电话:400-181-8188
(25 )上海 好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路685 弄37号4 号楼449 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂 尔多斯国际大厦903~906 室
法定代表人:杨文斌
电话:021-20613635
传真:021-68596916
联系人:胡锴隽
网址:www.ehowbuy.com
客户服务电话:400-700-9665
(26 )杭州 数米基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街文一西路1218 号1 栋202 室 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书(更新)摘要
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办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12 楼
法定代表人:陈柏青
电话:021-60897840
传真:0571-26697013
联系人:张裕
网址:www.fund123.cn
客户服务电话:400-076-6123
(27 )浙江 同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路7 号 杭州电子商务产业园2号楼2 楼
法定代表人:凌顺平
电话:0571-88911818-8653
传真:0571-88910240
联系人:胡璇
网址:www.5ifund.com
客户服务电话:400-877-3772
(28 )万银 财富(北京)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区北四环中路27 号院5 号楼3201 内3201 单元
办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号院盘 古大观A 座3201
法定代表人:王斐
电话:13913845654
传真:010-59393074
联系人:石军
网址:www.wy-fund.com
客户服务电话:400-081-6655
(29 )深圳 宜投基金销售有限公司
住所: 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1 号前海深 港合作区管理局综合办公楼A 栋201
室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区金田路2028 号皇岗商务 中心2405
法定代表人:华建强 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书(更新)摘要
15
电话:0755-23919681
传真:0755-88603185
联系人:马文静
网址:www.yitfund.com
客户服务电话:400-895-5811
(30 )北京 钱景财富投资管理有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人:赵荣春
电话:010-57418829
传真:010-57569671
联系人:魏争
网址:www.niuji.net
客户服务电话:400-678-5095
(31 )国泰 君安证券股份有限公司
住所:上海市浦东新区商城路618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168 号上海 银行大厦29 楼
法定代表人:万建华
电话:021-38676161
传真:021-38670161
联系人:芮敏祺
网址:www.gtja.com
客户服务电话:400-888-8666
(32 )中信 建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路66号4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人:王常青
客户服务电话:400-888-8108
传真:010-65182261
联系人:权唐 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书(更新)摘要
16
网址:www.csc.com.cn
(33 )国信 证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证 券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人:齐晓燕
网址:www.guosen.com.cn
客户服务电话:95536
(34 )招商 证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座40 层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
联系人:黄健
网址:www.newone.com.cn
客户服务电话:400-888-8111 、95565
(35 )广发 证券股份有限公司
住所:广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43楼(4301-4316 房)
办公地址:广州天河区天河北路183-187 号大都会 广场5 、18 、19、36 、38 、39、41、42 、43 、
44 楼
法定代表人:孙树明
电话:020-87555888
传真:020-87555417
联系人:黄岚
网址:www.gf.com.cn
客户服务电话:95575 或 致电各地营业网点
(36 )中信 证券股份有限公 司 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书(更新)摘要
17
住所:广东省深圳市福田区深南大道7088 号招 商银行大厦第A 层
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券 大厦
法定代表人:王东明
电话:010-60833722
传真:010-60833739
联系人:陈忠
网址:www.cs.ecitic.com
客户服务电话:95548
(37 )中国 银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街35号2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街35 号2-6 层
法定代表人:陈有安
电话:010-66568430
传真:010-66568990
联系人:田薇
网址:www.chinastock.com.cn
客户服务电话:400-888-8888
(38 )海通 证券股份有限公司
住所:上海市淮海中路98 号
办公地址:上海市黄浦区广东路689 号10楼
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-63410456
联系人:金芸、李笑鸣
网址:www.htsec.com
客户服务电话:021-962503 、400-888-8001 或拨打 各城市营业网点咨询电话
(39 )申银 万国证券股份有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路989 号世 纪商贸广场45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989 号世纪商贸广场45层
法定代表人:储晓明 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书(更新)摘要
18
电话:021-54041654
传真:021-54033888
联系人:李清怡
网址:www.sywg.com
客户服务电话:95523 、400-889-5523
(40 )兴业 证券股份有限公司
住所:福州市湖东路268 号
办公地址:上海市浦东民生路1199 弄五道口广场1 号楼21 层
法定代表人:兰荣
电话:021-38565785
传真:021-38565955
联系人:谢高得
网址:www.xyzq.com.cn
客户服务电话:95562
(41 )长江 证券股份有限公司
住所:武汉市新华路特8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特8 号长江 证券大厦
法定代表人:胡运钊
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人:李良
网址:www.95579.com
客户服务电话:95579 、400-888-8999
(42 )安信 证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路4018 号 安联大厦35 层、28层A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35层、28层A02 单元
法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82558305
传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书(更新)摘要
19
网址:www.essence.com.cn
客户服务电话:400-800-1001
(43 )西南 证券股份有限公司
住所:重庆市江北区桥北苑8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑8 号 西南证券大厦
法定代表人:余维佳
电话:023-63786141
传真:023-63786212
联系人:张煜
网址:www.swsc.com.cn
客户服务电话:400-809-6096
(44 )中信 证券(浙江)有限责任公司
住所:浙江省杭州市解放东路29号 迪凯银座22 层
办公地址:浙江省杭州市解放东路29 号迪凯银座22层
法定代表人:沈强
电话:0571-85783737
传真:0571-85106383
联系人:李珊
网址:www.bigsun.com.cn
客户服务电话:95548
(45 )湘财 证券股份有限公司
住所:湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南 城商务中心A 栋11 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198 号 新南城商务中心A 栋11 楼
法定代表人:林俊波
电话:021-68634510-8620
传真:021-68865680
联系人:赵小明
网址:www.xcsc.com
客户服务电话:400-888-1551
(46 )万联 证券有限责任公司 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书(更新)摘要
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住所:广州市天河区珠江东路11 号 高德置地广场F 座18、19楼
办公地址:广州市天河区珠江东路11 号高德置地 广场F 座18、19楼
法定代表人:张建军
电话:020-38286588
传真:020-22373718-1013
联系人:王鑫
网址:www.wlzq.com.cn
客户服务电话:400-888-8133
(47 )国元 证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市寿春路179 号
办公地址:安徽省合肥市寿春路179 号
法定代表人:蔡咏
电话:0551-62257012
传真:0551-62272100
联系人:祝丽萍
网址:www.gyzq.com.cn
客户服务电话:95578
(48 )渤海 证券股份有限公司
住所:天津经济技术开发区第二大街42号写字 楼101 室
办公地址:天津市南开区滨水西道8 号
法定代表人:王春峰
电话:022-28451709
传真:022-28451892
联系人:胡天彤
网址:www.bhzq.com
客户服务电话:400-651-5988
(49 )华泰 证券股份有限公司
住所:江苏省南京市中山东路90号 华泰证券大厦
办公地址:深圳市深南大道4011 号 港中旅大厦24 楼
法定代表人:吴万善 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书(更新)摘要
21
电话:0755-82492193
传真:025-51863323 (南 京) 、0755-82492962 (深 圳)
联系人:庞晓芸
网址:www.htsc.com.cn
客户服务电话:95597
(50 )山西 证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街69号山 西国贸中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
电话:0351-8686703
传真:0351-8686619
联系人:张治国
网址:www.i618.com.cn
客户服务电话:400-666-1618
(51 )中信 证券(山东)有限责任公司
住所:山东省青岛市崂山区深圳路222 号1 号楼2001
办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路222 号1 号楼2001
法定代表人:杨宝林
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
联系人:吴忠超
网址:www.citicssd.com
客户服务电话:95548
(52 )东兴 证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街5 号新 盛大厦B 座12-15层
办公地址:北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座12-15 层
法定代表人:魏庆华
电话:010-66555316
传真:010-66555246
联系人:汤漫川 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书(更新)摘要
22
网址:www.dxzq.net.cn
客户服务电话:400-888-8993
(53 )东吴 证券股份有限公司
住所:苏州工业园区翠园路181 号
办公地址:苏州工业园区星阳街5 号
法定代表人:吴永敏
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人:方晓丹
网址:www.dwzq.com.cn
客户服务电话:0512-33396288
(54 )信达 证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9 号院1号楼
法定代表人:张志刚
电话:010-63081000
传真:010-63080978
联系人:唐静
网址:www.cindasc.com
客户服务电话:400-800-8899
(55 )东方 证券股份有限公司
住所:上海市中山南路318 号2 号楼22层、23层、25 层-29层
办公地址:上海市中山南路318 号2 号楼21层-23层、25层-29层
法定代表人:潘鑫军
电话:021-63325888
传真:021-63326729
联系人:胡月茹
网址:www.dfzq.com.cn
客户服务电话:95503
(56 )方正 证券股份有限公司 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书(更新)摘要
23
住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24 层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人:雷杰
电话:0731-85832503
传真:0731-85832214
联系人:郭军瑞
网址:www.foundersc.com
客户服务电话:95571
(57 )长城 证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16 、17层
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报 业大厦14、16 、17 层
法定代表人:黄耀华
电话:0755-83516089
传真:0755-83515567
联系人:李春芳
网址:www.cgws.com
客户服务电话:400-666-6888 、0755-33680000
(58 )光大 证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169081
传真:021-22169134
联系人:刘晨
网址:www.ebscn.com
客户服务电话:95525 、400-888-8788
(59 )广州 证券股份有限公司
住所:广州市天河区珠江西路5 号广 州国际金融中心主塔19 层、20层
办公地址:广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19层、20 层
法定代表人:邱三发 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书(更新)摘要
24
电话:020-88836999
传真:020-88836654
联系人:林洁茹
网址:www.gzs.com.cn
客户服务电话:020-961303
(60 )东北 证券股份有限公司
住所:长春市自由大路1138 号
办公地址:长春市自由大路1138 号
法定代表人:矫正中
电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
联系人:安岩岩
网址:www.nesc.cn
客户服务电话:400-600-0686
(61 )南京 证券股份有限公司
住所:江苏省南京市玄武区大钟亭8 号
办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭8 号
法定代表人:步国旬
客户服务电话:400-828-5888
传真:025-83364032
联系人:石健
网址:www.njzq.com.cn
(62 )上海 证券有限责任公司
住所:上海市西藏中路336 号
办公地址:上海市西藏中路336 号
法定代表人:龚德雄
电话:021-51539888
传真:021-65217206
联系人:张瑾
网址:www.962518.com 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书(更新)摘要
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客户服务电话:021-962518
(63 )新时 代证券有限责任公司
住所:北京市海淀区北三环西路99 号院1 号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人:刘汝军
电话:010-83561149
传真:010-83561094
联系人:孙恺
网址:www.xsdzq.cn
客户服务电话:400-698-9898
(64 )大同 证券经纪有限责任公司
住所:大同市城区迎宾街15号桐城 中央21层
办公地址:山西省太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12 、F13
法定代表人:董祥
电话:0351-4130322
传真:0351-4192803
联系人:薛津
网址:www.dtsbc.com.cn
客户服务电话:400-712-1212
(65 )国联 证券股份有限公司
住所:无锡市太湖新城金融一街8 号 国联金融大厦
办公地址:无锡市太湖新城金融一街8 号国联金 融大厦
法定代表人:姚志勇
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人:徐欣
网址:www.glsc.com.cn
客户服务电话:400-888-5288
(66 )浙商 证券股份有限公司
住所:浙江省杭州市杭大路1 号黄龙 世纪广场A6-7 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书(更新)摘要
26
办公地址:浙江省杭州市杭大路1 号 黄龙世纪广场A6-7
法定代表人:吴承根
电话:0571-87901053
传真:0571-87901913
联系人:谢相辉
网址:www.stocke.com.cn
客户服务电话:0571-967777
(67 )平安 证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼
法定代表人:杨宇翔
电话:0755-22626172
传真:0755-82400862
联系人:周璐
网址:www.pingan.com
客户服务电话:400-881-6168
(68 )华安 证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号财智 中心B1 座
法定代表人:李工
电话:0551-5161666
传真:0551-5161600
联系人:甘霖
网址:www.hazq.com
客户服务电话:0551-96518 、400-809-6518
(69 )国海 证券股份有限公司
住所:广西桂林市辅星路13号
办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路46号
法定代表人:张雅锋
电话:0755-83709350 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书(更新)摘要
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传真:0755-83704850
联系人:牛孟宇
网址:www.ghzq.com.cn
客户服务电话:95563
(70 )财富 证券有限责任公司
住所:长沙市芙蓉中路二段80号顺 天国际财富中心26楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 、27、28楼
法定代表人:蔡一兵
客户服务电话:0731-4403319
传真:0731-4403349
联系人:郭磊
网址:www.cfzq.com
(71 )东莞 证券有限责任公司
住所:东莞市莞城区可园南路1 号金 源中心
办公地址:东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼
法定代表人:张运勇
电话:0769-22116572 、0769-22100155
传真:0769-22119423
联系人:张巧玲、乔芳
网址:www.dgzq.com.cn
客户服务电话:0769-961130
(72 )中原 证券股份有限公司
住所:郑州市郑东新区商务外环路10 号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人:菅明军
电话:0371-65585287
传真:0371-65585665
联系人:陈利民
网址:www.ccnew.com
客户服务电话:0371-967218、400-813-9666 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书(更新)摘要
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(73 )国都 证券有限责任公司
住所:北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层、10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3 号国华 投资大厦9层、10层
法定代表人:常喆
电话:010-84183389
传真:010-84183311-3389
联系人:黄静
网址:www.guodu.com
客户服务电话:400-818-8118
(74 )东海 证券股份有限公司
住所:江苏省常州延陵西路23号投 资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证 券大厦
法定代表人:刘化军
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
网址:www.longone.com.cn
客户服务电话:95531 、400-888-8588
(75 )中银 国际证券有限责任公司
住所:上海浦东新区银城中路200 号 中银大厦39 层
办公地址:上海浦东新区银城中路200 号中银大 厦39层
法定代表人:许刚
电话:021-50372474
传真:021-50372474
联系人:王炜哲
网址:www.bocichina.com.cn
客户服务电话:400-620-8888
(76 )国盛 证券有限责任公司
住所:南昌市北京西路88 号江信国际 金融大厦
办公地址:南昌市北京西路88号江 信国际金融大厦4 楼 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书(更新)摘要
29
法定代表人:曾小普
电话:0791-86281305
传真:0791-86281305
联系人:周欣玲
网址:www.gsstock.com
客户服务电话:0791-6285337
(77 )华西 证券股份有限公司
住所:四川省成都市陕西街239 号
办公地址:四川省成都市陕西街239 号
法定代表人:杨炯洋
电话:010-52723273
传真:028-86150040
联系人:李慧灵
网址:www.hx168.com.cn
客户服务电话:400-888-8818
(78 )宏源 证券股份有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市文艺路233 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街19号
法定代表人:冯戎
电话:010-88085201
传真:010-88085195
联系人:李巍
网址:www.hysec.com
客户服务电话:400-800-0562
(79 )齐鲁 证券 有限公司
住所:山东省济南市市中区经七路86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人:李玮
电话:0531-68889155
传真:0531-68889185 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书(更新)摘要
30
联系人:吴阳
网址:www.qlzq.com.cn
客户服务电话:95538
(80 )世纪 证券有限责任公司
住所:深圳市深南大道7088号招商银 行大厦40-42楼
办公地址:深圳市深南大道7088 号 招商银行大厦40-42 楼
法定代表人:卢长才
客户服务电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
联系人:刘军辉
网址:www.csco.com.cn
(81 )第一 创业证券股份有限公司
住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代 广场B 座25、26层
办公地址:深圳市福田区福华一路115 号投行大 厦18 楼
法定代表人:刘学民
电话:0755-25831754
传真:0755-23838750
联系人:毛诗莉
网址:www.firstcapital.com.cn
客户服务电话:400-888-1888
(82 )金元 证券股份有限公司
住所:海口市南宝路36 号证券大厦4 楼
办公地址:深圳市深南大道4001 号 时代金融中心17层
法定代表人:陆涛
电话:0755-83025022
传真:0755-83025625
联系人:马贤清
网址:www.jyzq.cn
客户服务电话:400-888-8228
(83 )中航 证券有限公司 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书(更新)摘要
31
住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际 金融大厦A 栋41层
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号南 昌国际金融大厦A 栋41层
法定代表人:王宜四
电话:0791-86768681
传真:0791-86770178
联系人:戴蕾
网址:www.avicsec.com
客户服务电话:400-886-6567
(84 )华林 证券有限责任公司
住所:深圳市福田区民田路178 号华 融大厦5 、6 层
办公地址:深圳市福田区民田路178 号华融大厦5 、6 层
法定代表人:薛荣年
电话:0755-82707855
传真:0755-23613751
联系人:杨玲
网址:www.chinalions.com
客户服务电话:400-188-3888
(85 )德邦 证券有限责任公司
住所:上海市普陀区曹杨路510 号南 半幢9 楼
办公地址:上海市浦东新区福山路500 号城建国 际中心26楼
法定代表人:姚文平
电话:021-68761616-8522
传真:021-68767032
联系人:叶蕾
网址:www.tebon.com.cn
客户服务电话:400-888-8128
(86 )西部 证券股份有限公司
住所:陕西省西安市东新街232 号陕 西信托大厦16-17楼
办公地址:陕西省西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 楼
法定代表人:刘建武 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书(更新)摘要
32
电话:029-87417129
传真:029-87424426
联系人:刘莹
网址:www.westsecu.com
客户服务电话:95582
(87 )华福 证券有限责任公司
住所:福州市五四路157 号新天地大厦7 、8 层
办公地址:福州市五四路157 号新天 地大厦7 至10层
法定代表人:黄金琳
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
联系人:张腾
网址:www.hfzq.com.cn
客户服务电话:0591-96326
(88 )华龙 证券有限责任公司
住所:甘肃省兰州市静宁路308 号
办公地址:甘肃省兰州市静宁路308 号
法定代表人:李晓安
电话:0931-4890100
联系人:李昕田
网址:www.hlzqgs.com
客户服务电话:0931-4890619 、4890618、4890100
(89 )中国 国际金融有限公司
住所:北京市建国门外大街1 号国贸 大厦2 座27 层及28层
办公地址:北京市建国门外大街1 号 国贸大厦2 座27层及28层
法定代表人:金立群
电话:010-65051166
传真:010-65058065
联系人:罗春蓉、武明明
网址:www.cicc.com.cn 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书(更新)摘要
33
客户服务电话:010-65051166
(90 )华鑫 证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路4018 号 安联大厦28 层A01 、B01 (b )单元
办公地址:上海市肇嘉浜路750 号
法定代表人:洪家新
电话:021-64339000-807
传真:021-64333051
联系人:陈敏
网址:www.cfsc.com.cn
客户服务电话:021-32109999 、029-68918888 、400-109-9918
(91 )瑞银 证券有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街7 号英 蓝国际金融中心12层、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15层
法定代表人:程宜荪
电话:010-58328112
传真:010-58328748
联系人:牟冲
网址:www.ubssecurities.com
客户服务电话:400-887-8827
(92 )中国 中投证券有限责任公司
住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层 -21 层及第04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路6003 号荣超商务 中心A 栋第04 、18层至21 层
法定代表人:龙增来
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
联系人:刘毅
网址:www.china-invs.cn
客户服务电话:400-600-8008 、95532
(93 )中山 证券有限责任公司 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书(更新)摘要
34
住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层
法定代表人:黄扬录
电话:0755-82570586
传真:0755-82960582
联系人:罗艺琳
网址:www.zszq.com
客户服务电话:400-102-2011
(94 )西藏 同信证券有限责任公司
住所:拉萨市北京中路101 号
办公地址:上海市永和路118 弄东方 企业园24 号
法定代表人:贾绍君
电话:021-36533016
传真:021-36533017
联系人:王伟光
网址:www.xzsec.com
客户服务电话:400-881-1177
(95 )日信 证券有限责任公司
住所:呼和浩特市新城区锡林南路18 号
办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号
法定代表人:孔佑杰
电话:010-88086830-730 、010-88086830-737
传真:010-66412537
联系人:陈韦杉、朱晓光
网址:www.rxzq.com.cn
客户服务电话:010-88086830
(96 )江海 证券有限公司
住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号
法定代表人:孙名扬 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书(更新)摘要
35
电话:0451-85863719
传真:0451-82287211
联系人:刘爽
网址:www.jhzq.com.cn
客户服务电话:400-666-2288
(97 )国金 证券股份有限公司
住所:成都市青羊区东城根上街95 号
办公地址:成都市青羊区东城根上街95号
法定代表人:冉云
电话:028-86690070
传真:028-86690126
联系人:刘一宏
网址:www.gjzq.com.cn
客户服务电话:95105111 (四川地区 ) 、400-660-0109(全国)
(98 )中国 民族证券有限责任公司
住所:北京市西城区金融街5 号新盛 大厦A 座6 层-9 层
办公地址:北京市西城区金融街5 号 新盛大厦A 座6 层-9 层
法定代表人:赵大建
电话:010-59355941
传真:010-66553791
联系人:李微
网址:www.e5618.com
客户服务电话:400-889-5618
(99 )华宝 证券有限责任公司
住所:上海市陆家嘴环路166 号27 楼
办公地址:上海市陆家嘴环路166 号27楼
法定代表人:陈林
电话:021-50122128
传真:021-50122398
联系人:徐方亮 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书(更新)摘要
36
网址:www.cnhbstock.com
客户服务电话:400-820-9898
(100 )厦门 证券有限公司
住所:厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼
办公地址:厦门市莲前西路2 号莲富 大厦十七楼
法定代表人:傅毅辉
电话:0592-5161642 、15880287470
传真:0592-5161140
联系人:卢金文
网址:www.xmzq.cn
客户服务电话:0592-5163588
(101 )爱建 证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区世纪大道1600 号陆家嘴商 务广场32楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道1600 号陆 家嘴商务广场32楼
法定代表人:宫龙云
电话:021-32229888
传真:021-62878783
联系人:戴莉丽
网址:www.ajzq.com
客户服务电话:021-63340678
(102 )华融 证券股份有限公司
住所:北京市西城区月坛北街26号
办公地址:北京西城区金融大街8 号A 座3 层、5 层
法定代表人:祝献忠
电话:010-58568235
传真:010-58568062
联系人:黄恒
网址:www.hrsec.com.cn
客户服务电话:010-58568118
(103 )天风 证券股份有限公司 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书(更新)摘要
37
住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大 厦四楼
办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高 科大厦四楼
法定代表人:余磊
电话:027-87618882
传真:027-87618863
联系人:翟璟
网址:www.tfzq.com
客户服务电话:028-86711410 、027-87618882
(104 )宏信 证券有限责任公司
住所:四川省成都市锦江区人民南路二段18号 川信大厦10 楼
办公地址:四川省成都市锦江区人 民南路二段18 号川信大厦10楼
法定代表人:吴玉明
电话:028-86199278
传真:028-86199382
联系人:郝俊杰
网址:www.hxzq.cn
客户服务电话:400-836-6366
3 、场内代销 机构
指具有基金代销业务资格、 并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳
证券交易所会员单位,具体名单详见深圳证券交易所网站 (www.szse.cn ) 。
基金管理人可依据有关法律法规规定, 根据情况变化增加或者减少代销机构, 并及时公告。 销
售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网 点。
(二)登记结算机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人:周明
联系电话:010-50938870
传真:010-50938907
联系人:陈鸿鹄 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书(更新)摘要
38
(三)律师事务所
名称:北京市天元律师事务所
住所:北京市西城区丰盛胡同28号 太平洋保险大厦10层
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28 号太平洋保 险大厦10层
法定代表人:王立华
联系电话:010-57763888
传真:010-57763777
联系人:杨科
经办律师:吴冠雄、杨科
(四)会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所 (特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银 行大厦6 楼
办公地址:上海市湖滨路202 号企业 天地2 号楼普华永道中心11 楼
执行事务合伙人:杨绍信
联系电话:021-23238888
传真:021-23238800
联系人:许康玮、洪磊
经办注册会计师:许康玮、洪磊
四 、 基 金的名 称
本基金名称:华夏行业精选股票型证券投资基金 (LOF ) 。
五 、 基 金的类 型
本基金类型:契约型上市开放式基金 。
六 、 基 金的投 资 目 标
本基金的投资目标: 把握经济发展趋势和市场运行特征, 以行业投资价值评估为导向, 充分利
用行业周期轮动现象, 挖掘在经济发展以及市场运行的不同阶段所蕴含的行业投资机会, 并精选优
势行业内的优质个股进行投资,实现基金资产的持续增值。 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书(更新)摘要
39
七 、 基 金的投 资 方 向
本基金的投资范围:限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法上市交易的股票、债券、
资产支持证券、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
其中, 本基金股票投资占基金资产的比例范围为60% ~95% , 权证投资占基金资产净值的比例
范围为0 ~3% ;债券投资占基金资产的比例范围为0 ~40%,资产支持证券投资占基金资产净值的
比例范围为0 ~20% ;现金 以及到期日在1 年以内的 政府债券不低于基金资产净值的5% 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其
纳入投资范围。
八 、 基 金的投 资 策 略
(一)资产配置策略
本基金的资产配置采用“自上而下 ”的多因素分析决策支持系统, 综合定性分析和定量分析手
段, 结合宏观经济环境、 政策形势、 证券市场走势的综合分析, 主动判断市场时机, 进行积极的资
产配置, 合理确定基金在股票、 债券等各类资产类别上的投资比例, 并随着各类资产风险收益特征
的相对变化 , 适时动态地调整股票、 债券和货币市场工具的投资比例, 以最大限度地降低投资组合
的风险、提高收益。
(二)股票投资策略
本基金遵循行业间优化配置和行业内个股精选相结合的股票投资策略, 其中行业间优化配置以
宏观经济周期分析为基础, 重点关注特定经济周期阶段下的优势行业; 行业内个股精选着重考察个
股的行业发展获益程度, 重点关注行业内的优势个股。 本基金将对行业和个股投资价值进行持续评
估,以准确把握优势行业及优势个股的变化趋势,并据此对组合的行业和个股配置进行及时调整。
1 、行业配置
本基金的行业配置从定性分析和定量分析两个 角度进行考察, 依据行业周期轮动特征以及行业
相对投资价值评估结果, 精选行业景气度趋于改善或者长期增长前景看好且具有良好投资价值的行
业进行重点配置。
(1 )定 性 分析 方 面 ,以宏 观 经 济运行 和 经 济景气 周 期 监测为 基 础 ,结合 对 我 国行业 周 期 轮 动
特征的考察, 从经济周期因素、 行业发展政策因素、 产业结构变化趋势因素以及行业自身景气周期
因素等多个指标把握不同行业的景气度变化情况和业绩增长趋势。 本基金重点关注行业景气度趋于
改善或者长期增长前景良好的优势行业。
(2 ) 定 量 分 析 方 面 , 主 要 依 据 行 业 相 对 估 值 水 平 ( 行 业 估 值/ 市 场 估 值 ) 、 行 业 相 对 利 润 增 长华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书(更新)摘要
40
率 (行业利润 增长率/ 市场利润增长率) 、 行业PEG (行业估值/ 行业利润增长率 ) 三项指标 进行筛选,
上述三项指标的数值均大于1 的行业 将是本基金的投资重点。
2 、个股选择
本基金重点关注优势行业中获益程度最高的优势个股。优势个股的评价标准包括:
(1 )公 司 主营 业 务 鲜明, 行 业 地位突 出 , 具体的 考 察 指标包 括 公 司的主 营 业 务收入 不 低 于 行
业平均、主营业务收入占公司总收入的比例高于50% 等。
(2 ) 公司财务状况良好, 盈利能力较强且资产质量较好, 具体的考察指标包括成长性指标 (过
去三年的平均主营业务收入增长率、 过去三年的平 均息税折旧前利润增长率 ) 不低于行业平均、 盈
利指标 (过去三年的平均净资产收益率、过去三年的平均投资回报率 )不低于行业平均 。
(3 )公 司 治理 结 构 规范, 管 理 水平较 高 , 拥有市 场 自 主品牌 并 具 有较强 的 自 主创新 和 市 场 拓
展能力 。
(4 )公司的 预期股息回报率高于行业平均和预期动态市盈率低于行业平均 。
(三)债券投资策略
本基金将采取多种积极管理策略, 通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市场投资机会, 构
建收益稳定、流动性良好的债券组合。
1 、久期调整 策略
根据对市场利率水平的预期, 在预期利率下降时, 增加组合久期, 以较多地获得债 券价格上升
带来的收益;在预期利率上升时,减小组合久期,以规避债券价格下降的风险。
2 、收益率曲 线配置策略
在久期确定的基础上, 根据对收益率曲线形状变化的预测, 采用子弹型策略、 哑铃型策略或梯
形策略, 在长期、 中期和短期债券间进行配置, 以从长、 中、 短期债券的相对价格变化中获利。 如
预测收益率曲线平行移动或变平时, 将采取哑铃型策略; 预测收益率曲线变陡时, 将采取子弹型策
略。
3 、债券类属 配置策略
根据国债、 金融债、 企业债等不同债券板块之间的相对投资价值分析, 增持价值被相对低估的
债券板块, 减持价值被相对高估的债券板块, 借 以取得较高收益。 其中, 随着债券市场的发展, 基
金将加强对企业债、 资产抵押债券等新品种的投资, 主要通过信用风险的分析和管理, 获取超额收
益。
(四)权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下,主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为基础,华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书(更新)摘要
41
在采用数量化模型分析其合理定价的基础上, 把握市场的短期波动, 进行积极操作, 追求在风险可
控的前提下实现稳健的超额收益。
此外,本基金还将积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资,以增加收益。未来,
随着证券市场的发展、 金融工具的丰富和交易方式的创新等, 基金还将积极寻求其他 投资机会, 履
行适当程序后更新和丰富组合投资策略。
九 、 基 金的业 绩 比 较基准
本 基 金 股 票投 资 的 业 绩比 较 基 准为沪 深300 指 数, 债 券 投资的 业 绩 比较基 准 为 上证国 债 指 数 。
整体业绩比较基准构成为:
基准收益率= 沪深300 指数 收益率× 80% +上证国债指数收益率× 20%
未来, 如基金变更投资比例范围, 或市场中出现代表性更强、 投资者认同度更高的指数, 或原
指数供应商变更或停止原指数的编制及发布, 基金管理人可在履行适当程序后, 变更本基金的基准
指数或权重构成。
十 、 基 金的风 险 收 益特征
本基金为股票型基金, 风险和收益高于货币基金、 债券 基金和混合型基金, 属于高风险、 高收
益的品种。
十 一 、 基金投 资 组 合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏, 并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行根据基金合同规定,于 2014 年 10 月 22 日复核了本报告中的财务指标、
净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2014 年 9 月 30 日 ,本报告中所列财务数据未经审计。
(一)报告期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例(% )
1 权益投资 4,967,924,339.83 85.20
其中:股票 4,967,924,339.83 85.20
2 固定收益投资 280,630,000.00 4.81
其中:债券 280,630,000.00 4.81
资产 支持证券 - - 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书(更新)摘要
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3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 70,000,000.00 1.20
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 480,798,578.89 8.25
7 其他各项资产 31,360,855.03 0.54
8 合计 5,830,713,773.75 100.00
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
金额单位:人民币元
代
码
行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 114,191,352.94 2.00
B 采矿业 134,110,146.18 2.35
C 制造业 3,120,855,683.64 54.79
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 279,718,447.69 4.91
E 建筑业 59,069,501.32 1.04
F 批发和零售业 181,957,216.55 3.19
G 交通运输、仓储和邮政业 12,793,200.00 0.22
H 住宿和餐饮业 5,613,888.23 0.10
I 信息传输、软件和信息技术服务业 627,238,920.17 11.01
J 金融业 166,197,774.30 2.92
K 房地产业 118,999,438.21 2.09
L 租赁和商务服务业 16,838,856.74 0.30
M 科学研究和技术服务业 17,309,410.04 0.30
N 水利、环境和公共设施管理业 67,379,916.64 1.18
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 27,214,001.68 0.48
S 综合 18,436,585.50 0.32
合计 4,967,924,339.83 87.22
(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值
占基金资产净值
比例(%)
1 600887 伊利股份 6,692,288 173,330,259.20 3.04
2 600406 国电南瑞 8,425,146 144,322,750.98 2.53 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书(更新)摘要
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3 002202 金风科技 11,661,237 136,436,472.90 2.40
4 600525 长园集团 8,725,569 117,969,692.88 2.07
5 002452 长高集团 5,501,049 77,014,686.00 1.35
6 300003 乐普医疗 2,999,676 70,492,386.00 1.24
7 600276 恒瑞医药 1,872,920 69,429,144.40 1.22
8 002488 金固股份 2,789,716 66,562,623.76 1.17
9 600572 康恩贝 3,617,259 61,312,540.05 1.08
10 000958 东方热电 4,551,823 61,039,946.43 1.07
(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 280,630,000.00 4.93
其中:政策性金融债 280,630,000.00 4.93
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 280,630,000.00 4.93
(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前五名债券投资明细
金额单位:人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值
占基金资产净值
比例(%)
1 140204 14 国开 04 2,200,000 220,528,000.00 3.87
2 140444 14 农发 44 400,000 40,044,000.00 0.70
3 130249 13 国开 49 200,000 20,058,000.00 0.35
4 - - - - -
5 - - - - -
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前五名权证投资明细 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书(更新)摘要
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本基金本报告期末未持有权证。
(九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1 、报告期末 本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
2 、本基金投 资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
(十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1 、本期国债 期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
2 、报告期末 本基金投资的国债期货 持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
3 、本期国债 期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
(十一)投资组合报告附注
1 、报告期内 ,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证
券的发行主体本期出现被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情形。
2 、基金投资 的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
3 、期末 其他 各项资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 958,514.40
2 应收证券清算款 19,066,781.01
3 应收股利 -
4 应收利息 7,926,963.69
5 应收申购款 3,392,796.95
6 其他应收款 675.78
7 待摊费用 15,123.20
8 其他 -
9 合计 31,360,855.03
4 、期末持有 的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5 、期末前十 名股票中存在流通受限情况的说明 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书(更新)摘要
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金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公
允价值
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况说明
1 002452 长高集团 77,014,686.00 1.35 筹划重大事项
6 、投资组合 报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 二 、 基金的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一
定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在做出投
资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
阶段
份额净值
增长率①
份额 净值
增长率标
准差 ②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2007 年 11 月 22 日至
2007 年 12 月 31 日
0.12% 1.38% 5.67% 1.63% -5.55% -0.25%
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 12 月 31 日
-44.51% 1.84% -56.18% 2.44% 11.67% -0.60%
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 12 月 31 日
78.61% 1.75% 73.60% 1.64% 5.01% 0.11%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日
-2.40% 1.32% -9.12% 1.26% 6.72% 0.06%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
-19.94% 1.12% -19.67% 1.04% -0.27% 0.08%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
5.24% 0.98% 7.04% 1.02% -1.80% -0.04%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
22.69% 1.18% -5.30% 1.11% 27.99% 0.07%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 9 月 30 日
16.03% 1.02% 4.89% 0.80% 11.14% 0.22%
十 三 、 费用概 览
(一)基金运作费用
1 、基金费用 的种类
基金运作过程中,从基金财产中支付的费用包括:
(1 )基金管 理人的管理费。
(2 )基金托 管人的托管费。 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书(更新)摘要
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(3 )基金上 市初费及年费。
(4 )因 基 金的 证 券 交易或 结 算 而产生 的 费 用 (包 括 但 不限于 经 手 费、印 花 税 、证管 费 、 过 户
费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等 ) 。
(5 )基金合 同生效以后的信息披露费用。
(6 )基金份 额持有人大会费用。
(7 )基金合 同生效以后的会计师费和律师费。
(8 )基金的 资金汇划费用。
(9 )基金收 益分配中发生的费用。
(10 )按照 国家有关法律法规规定或经中国证监会认定可以列入的其他费用。
在中国证监会允许的前提下, 本基金可以从基金财产中计提销售服务费, 具体计提方法、 计提
标准在招募说明书更新或相关公告中载明。
2 、基金费用 的费率、计提标准、计提方式与支付方式
(1 )基金管 理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5% 年费率计提。
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5% 年费率计提。计算方法如下:
H =E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 基金
托管人复核后于次月首日起10个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
(2 )基金托 管人的托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25% 年费率计提。
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25% 年费率计提。计算方法如下:
H=E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送 基金托管费划付指令, 基金
托管人复核后于次月首日起10个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
(3 )基 金 管理 人 和 基金托 管 人 可协商 酌 情 调低基 金 管 理费和 基 金 托管费 , 无 须召开 基 金 份 额
持有人大会。 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书(更新)摘要
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(4 ) 本 条第 ( 一 ) 款第1项中第 (3 )至第(10)项 费 用 由基金 管 理 人和基 金 托 管人根 据 有 关
法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,并列入或摊入当期基金费用。
3 、不列入基 金费用的项目
本条第(一) 款第1 项 约定 以 外 的其他 费 用 ,以及 基 金 管理人 和 基 金托管 人 因 未履行 或 未 完 全
履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基 金费用。
(二)基金销售费用
1 、申购费与 赎回费
(1 )本 基 金申 购 费 由申购 人 承 担,用 于 市 场推广 、 销 售、登 记 结 算等各 项 费 用。投 资 者 在 申
购本基金时需交纳前端申购费,费率按申购金额递减,具体如下:
申购金额(含申购费 ) 前端申购费率
100 万元以下 1.5%
100 万元以上 (含 100 万元 )-500 万 元以下 1.2%
500 万元以上 (含 500 万元 )-1000 万 元以下 0.8%
1000 万元以 上 (含 1000 万元) 每笔 1000 元
(2 )本基金 赎回费由 赎 回人承担 , 在投资者 赎 回基金份 额 时收取。 赎 回费率为0.5% 。其中,
须依法扣除所收取赎回费总额的25% 归入基金资产, 其余用于支付登记结算费、 销售手续费等各项
费用。
(3 ) 基金管 理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率、 赎回费率或计算方式。
费 率 或 计算方 式 如 发生变 更 , 基金管 理 人 应在调 整 实 施2 个工 作 日 前在至 少 一 种中国 证 监 会指定 媒
体上刊登公告。
(4 )基 金 管理 人 可 以在不 违 反 法律法 规 规 定及基 金 合 同约定 的 情 形下根 据 市 场情况 制 定 基 金
促销计划, 针对以特定交易方式 (如网上交易 、 移动客户端 ) 等进行基金交易的投资者定期或不定
期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间, 经相关销售机 构同意, 按相关监管部门要求履行必
要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率。
2 、申购份额 与赎回金额的计算方式
(1 )申购份 额的计算
申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下:
净申购金额=申购金额/ (1 +前端 申 购费率 )
前端申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书(更新)摘要
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申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下:
前端申购费用=固定金额
净申购金额= 申购金额-前端申购费用
申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值
对 于 办 理场内 申 购 的投资 者 , 申购份 额 的 计算采 用 截 尾 法保 留 至 整数位 , 不 足1 份部 分 对 应 的
申购资金将返回给投资者。 对于办理场外申购的投资者, 申购份额的计算以四舍五入的方法保留小
数点后两位,由此误差产生的损失或收益归入基金资产。
例一: 假定T 日的基金份额净值为1.200 元, 若三笔场内申购金额分别为1,000 元、100 万 元、500
万元 ,则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下:
申购1 申购2 申购3
申购金额(元,A ) 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00
适用前端申购费率(B ) 1.5% 1.2% 0.8%
净申购金额 (C=A/ (1+B)) 985.22
988,142.29
4,960,317.46
前端申购费(D=A-C ) 14.78
11,857.71
39,682.54
场内申购份额 (E=C/1.200 ) 821
823,451
4,133,597
若场内申购金额为1000万元,则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下:
申购4
申购金额(元,A ) 10,000,000.00
前端申购费(B ) 1,000.00
净申购金 额(C=A-B ) 9,999,000.00
场内申购份额 (D=C/1.200 ) 8,332,500
例二: 假定T 日的基金份额净值为1.200 元, 若三笔场外申购金额分别为1,000 元、100 万 元、500
万元 ,则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下:
申购1 申购2 申购3
申购金额(元,A ) 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00
适用前端申购费率(B ) 1.5% 1.2% 0.8%
净申购金额 (C=A/ (1+B)) 985.22
988,142.29
4,960,317.46
前端申购费(D=A-C ) 14.78
11,857.71
39,682.54
场外申购份额 (E=C/1.200 ) 821.02
823,451.91
4,133,597.88
若场外申购金额为1000万元,则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下:
申购4
申购金额(元,A ) 10,000,000.00
前端申购费(B ) 1,000.00
净申购金 额(C=A-B ) 9,999,000.00
场外申购份额(D=C/1.200 ) 8,332,500.00
(2 )赎回金 额的计算 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书(更新)摘要
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赎回金额的计算方法如下:
赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值
赎回费用=赎回金额× 赎回费率
净赎回金额= 赎回金额-赎回费用
例三:假定 某投资者在T 日赎回10,000 份,该日基 金份额净值 为1.250 元,则其获得的 净赎回金
额计算如下:
赎回金额=10,000.00× 1.250=12,500.00 元
赎回费用=12,500.00× 0.5%=62.50 元
净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元
(3 )T 日的 基金份额净值在当日收市后计算, 并在T+1 日公 告, 计算公 式为计算日基金资产净
值除以计算 日 发 售 在 外 的 基 金 份 额 总 数 。 基 金 份 额 净 值 的 计 算 保 留 到 小 数 点 后3 位 , 小 数 点 后 第4
位四舍五入。如遇特殊情况,可以适当延迟计算或公告,并报中国证监会备案。
十 四 、 对招募 说 明 书更新 部 分 的说明
华夏行业精选股票型证券投资基金 (LOF ) 招募 说明书 (更新) 依据 《基金法》 、 《 运作 办法》 、
《 销 售 办法 》 、 《 信 息 披露办 法 》 、 基金合 同 及 其他法 律 法 规的要 求 , 对本基 金 管 理人于2014 年7 月4
日刊登的本基金招募说明书 (更新)进行了更新,主要更新内容如下:
(一)更新了 “三、基金管理人” 的相关内容。
(二)更新了 “四、基金托管人” 的相关内容。
(三)更新了 “五、相关服务机构 ”的相关信息。
(四)更新了 “十、基金份额的申购、赎回与转换”的相关信息。
(五)更新了 “十二、基金的投资 ”中投资组合报告,该部分内容均按有关规定编制。
(六)更新了 “十三、基金的业绩 ”,该部分内容均按有关规定编制,并经托管人复核。
(七)更新了 “二十四、对基金份额持有人 的服务”的相关内容。
( 八 ) 更新了 “ 二十 五、其 他 应披露 事 项 ”,披 露 了 自上次 招 募 说明书 更新截止日 以 来 涉 及 本
基金的相关公告。
华夏基金管理有限公司
二 ○一四年十二月三十一日