海富通国策导向股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2014 年第 2 号）
基金管理人：海富通基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提 示
海富通 国策 导向 股票 型证 券投资 基金 （以 下简 称“ 本基金 ” ） 经 2011 年 8 月 24 日中 国证 券
监督管 理委 员会 证监 许可 【2011 】1339 号 文核 准募 集。本 基金 的基 金合 同于 2011 年 11 月
16 日正 式生 效。 本基 金类 型为契 约型 开放 式。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基 金当
事人之 间权 利 、 义务 的法 律文件 。 基金 投资人 自依 基金合 同取 得基 金份 额， 即成为 基金 份 额
持有人 和本 基金 合同 的当 事人 ， 其 持有 基金 份额 的行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接
受，并 按照《 基金法 》 、 《 运作办 法》 、基 金合 同及其 他有关 规定享 有权利 、承 担义务 。基金
投资人 欲了 解基 金份 额持 有人的 权利 和义 务， 应详 细查阅 基金 合同 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证基 金
一定盈 利 ， 也 不保证 最低 收益 。 当 投资 者赎回 时 ， 所得 或 会高 于或 低于 投资 者先前 所支 付的
金额。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资 本基
金前， 应全 面了 解本 基金 的产品 特性 ， 充 分考 虑自 身的风 险承 受能 力， 理性 判断市 场， 并承
担基金 投资 中出 现的 各类 风险， 包括 ： 因 整体 政治、 经济、 社会 等环 境因 素对 证券价 格产 生
影响而 形成 的系 统性 风险 ， 个别 证券 特有 的非 系统 性风险 ， 由 于基 金投 资者 连续大 量赎 回基
金产生 的流 动性 风险 ， 基 金管理 人在 基金 管理 实施 过程中 产生 的基 金管 理风 险， 本 基金 的特
定风险 等等 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人所 管理的 其它 基 金 的业 绩并 不构成 对本 基
金业绩 表现 的保 证。 投资 有风险 ， 投 资者 在申 购本 基金时 应认 真阅 读本 基金 的招募 说明 书和
基金合 同。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为 2014 年 11 月 16 日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为
2014 年 9 月 30 日。
本招募 说明 书所 载的 财务 数据未 经审 计。
一、 基金 管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 海富 通基 金管 理有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴花 园石 桥 路 66 号 东亚银 行金 融大 厦 36-37 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴花 园石 桥 路 66 号 东亚银 行金 融大 厦 36-37 层
法 定代 表人 ：张 文伟
成立时 间 ：2003 年 4 月 18 日
电话：021-38650999
联系人 ：吴 晨莺
注册资 本：1.5 亿 元人 民币
股权结 构： 海通 证券 股份 有限公 司 51% 、 法国 巴黎 投资管 理 BE 控 股公 司 49% 。
（二） 主要 人员 情况
张文伟 先生 ， 董 事长 ， 硕 士， 高 级经 济师 。 历 任交 通银行 郑州 分行 铁道 支行 行长、 紫荆 山支
行行长 、 私 人金 融处 处长 ， 海通 证券 办公 室主 任， 海通证 券投 资银 行总 部副 总经理 、 海 富通
基金管 理有 限公 司董 事、 副总经 理。2013 年 5 月 起 任海富 通基 金管 理有 限公 司董事 长。 邵国有 先生 ， 董 事， 副教 授。 历 任吉 林大 学校 党委 副书记 、 长 春师 范学 院校 党委书 记、 长春
新世纪 广场 有限 公司 副董 事长兼 总经 理、 海通 证券 股份有 限公 司宣 传培 训中 心总经 理、 海富
通基金 管理 有限 公司 董事 长。2013 年 5 月起 转任 海 富通基 金管 理有 限公 司董 事。
吉宇光 先生 ， 董 事， 硕士 ， 高级 经济 师。 历任 交通 银行北 京分 行办 公室 副主 任、 交 通银 行北
京分行 证券 部经理 、海 通 证券北 京朗 家园营 业部 总 经理等 职。1997 年 至今 任 海通证 券股 份
有限公 司副 总裁 。2011 年 4 月 至今 任海 通国 际证 券 集团有 限公 司董 事会 主席 。
陶乐斯 （Ligia Torres ） 女士 ， 董事 ，法 国与 墨西 哥双 重国籍 ，双 硕士 学位 ，曾 任职于 东方 汇
理银行、 渣打 银行 和欧 洲联 合银行， 1996 年加 入法 国 巴黎银 行集 团工 作， 2010 年 3 月至 2013
年 6 月任 法国 巴黎 银行 财 产管理 部英 国地 区首 席执 行官 ， 2010 年 10 月 至今 任 法国巴 黎银 行
英国控 股有 限公 司董 事， 2013 年 7 月至 今任 法国 巴黎 投资管 理公 司亚 太区 及新 兴市场 主 管 。
田仁灿 先生 ， 董事 、 总 经 理， 比利 时籍 ， 工 商管 理 硕士 。 历 任法 国金 融租 赁 Euroequipement
S.A. 公 司总 裁助 理， 富通 银 行区域 经理 、 大中 华地区 主管 ，富 通基 金管 理亚洲 有限公 司投 资
经理、 业务 发展部 总经 理 、首席 执行 官。2003 年 至 今任海 富通 基金管 理有 限 公司董 事、 总
经理。
郑国汉 先生， 独立董 事， 经济学 硕士及 博士学 位。 历任美 国佛罗 里达州 大学 经济系 副教授、
香港科 技大 学经 济系 教授 、 香港 科技 大学 商学 院经 济系教 授及 系主 任和 商学 院副院 长、 商学
院院长 及经 济系 讲座 教授 ，现任 香港 岭南 大学 校长 。
巴约特 （Marc Bayot ） 先生 ，独 立董 事， 比利 时籍 ， 布鲁塞 尔大 学工 商管 理硕 士。 布鲁 塞尔
大 学 经 济 学 荣 誉 教 授 ，EFAMA （ 欧 洲 基 金 和 资 产 管 理 协 会 ） 和 比 利 时 基 金 公 会 名 誉 主 席 ，
INVESTPROTECT 公司 （布 鲁 塞尔 ） 董 事总 经理 、 Pionner 投资 公司 （米 兰， 都柏 林， 卢森 堡）
独立副 董事 长 、 Fundconnect 独立董 事长 、 Degroof 资 产管理 （ 布鲁 塞尔 ） 独 立 董事和 法国 巴
黎银 行 B Flexible SICAV 独 立董事 。
杨国平 先生， 独立董 事， 硕士， 高级经 济师。 历任 上海杨 树浦煤 气厂党 委副 书记、 代书记，
上海市 公用事 业管理 局党 办副主 任，上 海市出 租汽 车公司 党委书 记，现 任大 众交通 （集团）
股份有 限公 司董 事长 兼总 经理、 上海 大众 公用 事业 （集团 ） 股 份有 限公 司董 事长、 上海 交大
昂立股 份有 限公 司董 事长 。
李础前 先生 ， 监 事长 ， 经 济学硕 士， 高级 经济 师。 历任安 徽 省 财政 厅中 企处 副主任 科员 ， 安
徽省国 有资 产管 理局 科长 ，海通 证券 计划 财务 部副 总经理 、总 经理 和财 务总 监。
魏海诺 （Bruno Weil ） 先生 ，监事 ，法 国籍 ，博 士。 历任巴 黎银 行东 南亚 负责 人、亚 洲融 资
项目副 经理， 法国巴 黎银 行跨国 企业全 球业务 客户 经理、 亚洲金 融机构 投行 业务部 负责人、
零售部 中国 代表 ，南 京银 行副行 长。 现任 法国 巴黎 银行集 团（ 中国 ）副 董事 长。
奚万荣 先生 ， 监 事， 经济 学硕士 ， 中 国注 册会 计师 协会非 执业 会员 。 历 任海 南省建 行秀 英分
行会计 主管 、 海 通证 券股 份 有限公 司内 部审 计。 2003 年 4 月加 入海 富通 基金 管 理有限 公司 ，
历任稽 核经理 、监察 稽核 总监， 现任总 经理助 理兼 上海富 诚海富 通资产 管理 有限公 司监事 。
高勇前 先生 ， 监 事， 经济 学学士 。 历 任宁 波进 出口 公司财 务部 会计 主管 、 上 海科源 医学 高科
技实业 公司 财务 部财 务主 管、华 安基 金管 理有 限公 司财务 核算 部副 总监 。2008 年 4 月 起任
海富通 基金 管理 有限 公司 基金运 营总 监 ， 现 任总 经理 助理兼 上海 富诚 海富 通资 产管理 有限 公
司中后 台运 营总 监。
章明女 士， 督察 长， 硕士 。历任 加拿 大 BBCC Tech & Trade Int ’l Inc 公 司高 级 财务经 理、 加
拿大 Future Electronics 公 司产品 专家 ， 国 信证券 业 务经理 和副 高级 研究 员， 海通证 券股 份有
限公司 对外 合作 部经 理。2003 年至 今任 海富 通基 金 管理有 限公 司督 察长 。
阎小庆 先生 ， 副 总经 理， 硕士。 历任 中国 人民 银行 上海分 行助 理经 济师 、 富 通银行 欧洲 管理
实习生 、 法国 东方汇 理银 行市场 部副 经理 、 法 国农 业信贷 银行 上海 华东 区首 席代表 、 富通 基
金管理 公司 上海 代表 处首 席代表 ， 海 富通 基金 管理 有限公 司市 场总 监，2006 年 5 月起 ， 任海富通 基金 管理 有限 公司 副总经 理。2014 年 9 月起 兼任上 海富 诚海 富通 资产 管理有 限公 司
执行董 事、 总经 理。
陶网雄 先生 ， 副 总经 理， 硕士。 历任 中国 电子 器材 华东公 司会 计科 长、 上海 中土实 业发 展公
司主管 会计 、海 通证 券股 份有限 公司 财务 副经 理。2003 年 4 月 加入 海富 通基 金管理 有限 公
司，2003 年 4 至 2006 年 4 月 任公 司财 务部 负责 人 ，2006 年 4 月起 任财 务总 监。2013 年 4
月起， 任海 富通 基金 管理 有限公 司副 总经 理。
孟辉先 生， 副总 经理 ， 硕 士。 历 任沈 阳远 东证 券总 经理， 闽发 证券 有限 公司 上海管 理总 部副
总经理 、 上 海清 算组 负责 人， 民 生证 券研 究所 所长 助理、 区域 销售 总监 ， 国 金证券 股份 有限
公司销 售副 总监 ， 2011 年 7 月 加入 海富 通基 金管 理 有限公 司 ， 任 总经 理助 理。 2014 年 10 月
起，任 海富 通基 金管 理有 限公司 副总 经理 。
戴德舜 先生 ， 副 总经 理， 硕士。 历任 天同 证券 有限 责任公 司分 析师 ， 中 银国 际证券 有限 公司
分析师 ，2004 年 3 月 加入 海富通 基金 管理 有限 公司 ，历任 股票 分析 师、 组合 经理、 研究 总
监、 股票 绝对 收益 组合 总 监、 投资 总监 。2014 年 11 月起 ， 任 海富 通基 金管 理 有限公 司副 总
经理。
何树方 先生 ， 副 总经 理， 博士。 历任 山东 济宁 市财 政贸易 委员 会副 科长 ， 魁 北克蒙 特利 尔大
学研究 助理（ 兼职） ，魁北 克公共 退休金 管理投 资公 司分析 师、基 金经理 助理 ，富国 基金管
理有限 公司 总经 理助 理，2011 年 6 月加 入海 富通 基 金管理 有限 公司 ，任 总经 理助理 。2014
年 11 月起 ，任 海富通 基金 管理有 限公 司副 总经 理。
谢志刚 先生 ，MBA 、 硕士 ， 历任国 泰君 安证 券研 究所 行业研 究员 、 美国 康奈 尔 资本公 司助 理
投资经 理 、 华 宝兴业 基金 管理有 限公 司高 级研 究员 、 西 蒙莫 瑞中 国基金 公司 研究总 监 、 信 诚
基金管 理有 限公 司 Eastspring China Dragon A Share Fund （QFII ）投 资经 理 ( 该 基 金由信 诚基
金担任 投资 顾问 ） ，2013 年 9 月加 入海 富通 基金 管 理有限 公司 ，2013 年 10 月起担 任海 富通
养老收 益混 合基 金经 理，2014 年 1 月起 兼任 海富 通 强化回 报混 合基 金经 理。2014 年 4 月起
兼任海 富通 领先 成长 股票 和海富 通国 策导 向股 票基 金经理 。
顾晓飞 先生 ， 硕 士，2008 年 5 月至 2010 年 6 月 任天 隼投资 咨询 管理 有限 公司 研究员 ，2010
年 6 月至 2011 年 7 月 任天 治基金 管理 有限 公司 研究 员， 2011 年 8 月至 2011 年 10 月任 东吴
基金管 理有 限公 司研 究员 ，2011 年 10 月至 2014 年 7 月 任国 泰基 金管 理有 限公司 研究 员及
基金经 理助 理，2014 年 8 月加入 海富 通基 金管 理有 限公司 。2014 年 8 月 起任 海富通 国策 导
向股票 基金 经理 。2014 年 12 月 起兼 任海 富通 风格 优势股 票和 海富 通新 内需 混合基 金经 理 。
本基金 历任 基金 经 理 为牟 永宁先 生， 任职 时间 为 2011 年 11 月至 2013 年 10 月；黄 春雨 先
生，任 职时 间 为 2013 年 7 月至 2014 年 4 月。
投资决 策委员 会常设 委员 有：田 仁灿， 总经理 ；戴 德舜， 副总经 理；邵 佳民 ，总经 理助理；
丁俊， 投资 副总 监； 杜晓 海， 定 量及 风险 管理 总监 ， 兼任 上海 富诚 海富 通资 产管理 有限 公司
投资总 监 。 投 资决策 委员 会主席 由总 经理 担任 。 讨 论内容 涉及 特定 基金 的， 则该基 金经 理 出
席会议 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、 基金 托管 人
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月 31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管业 务部 总经 理： 李爱 华 托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
客服电 话：95566
传真： （010 ）66594942
三、 相关 服务 机构
（一） 基金份 额发 售机 构
1 、 直销 机构
名称： 海富 通基 金管 理有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴花 园石 桥 路 66 号 东亚银 行金 融大 厦 36-37 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴花 园石 桥 路 66 号 东亚银 行金 融大 厦 36-37 层
法定代 表人 ：张 文伟
全国统 一客 户服 务号 码：40088-40099 （免 长途 话费 ）
电话：021-38650797
传真：021-33830160
2 、 场外 销售 机构
（1 ） 中国银 行股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
电话：010-66596688
传真：010-66593777
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
（2 ） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（3 ） 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
传真：010 －66275654
客户服 务电 话：95533
联系人 ：张 静
网址：www.ccb.com
（4 ） 交通银 行股 份有 限公 司
地址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5 ） 招商银 行股 份有 限公 司
地址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红 客户服 务电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
网址：www.cmbchina.com
（6 ） 中国民 生银 行股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（7 ） 中信银 行股 份有 限公 司
地址： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号 富华 大厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
客户服 务电 话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
（8 ） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
地址： 上海 市中 山东 一 路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
客户服 务电 话：95528
联系人 ：高 天， 虞谷 云
网址：www.spdb.com.cn
（9 ） 广发银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
客户服 务电 话：4008308003
网址：http://www.cgbchina.com.cn/
（10 ） 浙商银 行股 份有 限公 司
地址： 中国 杭州 市庆 春 路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
客户服 务电 话：95527
联系人 ：毛 真海
网址：www.czbank.com
（11 ） 海通证 券股 份有 限公 司
地址： 上海 市广 东 路 689 号海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
客户服 务电 话：021-95553 或 4008888001
联系人 ：李 笑鸣
网址：www.htsec.com
（12 ） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
地址： 上海 市浦 东新 区商 城路 618 号
法定代 表人 ：万 建华
客户服 务电 话： 95521
联系人 ：芮 敏祺 、吴 倩
网址：www.gtja.com
（13 ） 华泰证 券股 份有 限公 司
地址： 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券大 厦 法定代 表人 ：吴 万善
客户服 务电 话：95597
联系人 ：肖 亦玲
网址：www.htsc.com.cn
（14 ） 申银万 国证 券股 份有 限公 司
地址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 世纪 商贸 广场 45 层
法定代 表人 ：储 晓明
客户服 务电 话：95523 ，4008895523
联系人 ：黄 莹
网址：www.sywg.com
（15 ） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
客户服 务电 话： 400-8888-108
联系人 ：权 唐
网址：www.csc108.com
（16 ） 长江证 券股 份有 限公 司
地址： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
电话： 95579
联系人 ：李 良
网址：www.95579.com
（17 ） 招商证 券股 份有 限公 司
地址： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客户服 务电 话： 95565
联系人 ：林 生迎
网址：www.newone.com.cn
（18 ） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客户服 务电 话：4008-888-888
联系人 ：宋 明
网址：www.chinastock.com.cn
（19 ） 国信证 券股 份有 限公 司
地址： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号 国信 证券 大 厦 16 层到 26 层
法定代 表人 ：何 如
客户服 务电 话：95536
联系人 ：齐 晓燕
网址：www.guosen.com.cn
（20 ） 东方证 券股 份有 限公 司
地址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
客户服 务电 话：95503 联系人 ：胡 月茹
网址：www.dfzq.com.cn
（21 ） 财通证 券股 份有 限公 司
地址： 杭州 杭大 路 15 号嘉 华国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
客户服 务电 话：96336 （ 浙 江）,40086-96336 （ 全国 ）
联系人 ：夏 吉慧
网址：www.ctsec.com
（22 ） 平安证 券有 限责 任公 司
地址： 深圳 市福 田中 心区 金田 路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
客户服 务电 话：95511 转 8
联系人 ：郑 舒丽
网址：stock.pingan.com
（23 ） 天相投 资顾 问有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
客户服 务电 话：010-66045678
联系人 ：尹 伶
网址：www.txsec.com
（24 ） 东北证 券股 份有 限公 司
地址： 吉林 省长 春市 自由 大路 1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
客户服 务电 话：4006000686
联系人: 潘锴
网址：www.nesc.cn
（25 ） 光大证 券股 份有 限公 司
地址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：郭 新双
客户服 务电 话：95525
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
网址：www.ebscn.com
（26 ） 中信证 券股 份有 限公 司
地址： 广东 省深 圳市 福田 区中心 三 路 8 号卓 越时 代 广场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明
电话：95558
联系 人 ：顾 凌
网址：www.cs.ecitic.com
（27 ） 瑞银证 券有 限责 任公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 7 号 英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：程 宜荪
客户服 务电 话：400-887-8827
联系人 ：冯 爽
网址：www.ubssecurities.com （28 ） 中航证 券有 限公 司
地址： 南昌 市红 谷滩 新区 红谷中 大 道 1619 号国 际金 融大 厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：王 宜四
电话：4008866567
联系人 ：戴 蕾
网址：www.scstock.com
（29 ） 国元证 券股 份有 限公 司
地址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：蔡 咏
客户服 务电 话：95578
联系人 ：李 蔡
网址：www.gyzq.com.cn
（30 ） 德邦证 券有 限责 任公 司
住所： 上海 市福 山 路 500 号城建 国际 中 心 26 层
法定代 表人 ：姚 文平
客户服 务电 话：4008888128
联系人 ：罗 芳
网址：www.tebon.com.cn
（31 ） 齐鲁证 券有 限公 司
地址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
客户服 务电 话：95538
联系人 ：孙 豪志
网址：www.qlzq.com.cn
（32 ） 中国民 族证 券有 限责 任公 司
地址： 北京 市朝 阳区 北四 环中 路 27 号盘 古大 观 A 座 40F-43F
法定代 表人 ：赵 大建
客户服 务电 话：400-889-5618
联系人 ：李 微
网址：www.e5618.com
（33 ） 华宝证 券有 限责 任公 司
地址： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号 上海 环球 金 融中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：4008209898
联系人 ：刘 闻川
网址：www.cnhbstock.com
（34 ） 中国国 际金 融有 限公 司
地址： 北京 建国 门外 大 街 1 号 国贸 大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：金 立群
公司总 机：010 －65051166 （北京 ） ；021-58796226 （ 上海）
联系人 ：王 少立
网址：www.cicc.com.cn
（35 ） 中国中 投证 券有 限责 任公 司
地址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号荣 超商 务中 心 A 栋第 18 层至 21 层 法定代 表人 ：龙 增来
客户服 务电 话：95532 或 4006008008
联系人 ：刘 毅
网址：http://www.china-invs.cn/
（36 ） 安信证 券股 份有 限公 司
地址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 楼
法定代 表人 ：牛 冠兴
客户服 务电 话：400-800-1001
联系人 ：陈 剑虹
网址：www.essence.com.cn
（37 ） 信达证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客户服 务电 话：400-800-8899
联系人 ：唐 静
网址：www.cindasc.com
（38 ） 长城证 券有 限责 任公 司
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 6008 号 特区 报业 大 厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客户服 务电 话：4006666888
联系人 ：高 峰
网址：www.cgws.com
（39 ） 方正证 券股 份有 限公 司
地址： 湖南 长沙 芙蓉 中 路 2 段 华侨 国际 大厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
客户服 务电 话：95571
联系人 ：郭 军瑞
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（40 ） 华福证 券有 限责 任公 司
地址： 福州 五四 路新 天地 大厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客户服 务电 话：0591-96326
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（41 ） 渤海证 券股 份有 限公 司
地址： 天津 市南 开区 宾水 西道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
客户服 务电 话：400-651-5988
联系人 ：王 兆权
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（42 ） 广州证 券股 份有 限公 司
地址： 广 州市 越秀 区先 烈 中路 69 号 东山 广场主 楼 17 楼
法定代 表人 ：刘 东
客户服 务电 话：020-961303 联系人 ：林 洁茹
网址：www.gzs.com.cn
（43 ） 国都证 券有 限责 任公 司
地址： 北京 市东 城区 东直 门南大 街 3 号 国华 投资 大 厦 9 层、10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
网址：www.guodu.com
（44 ） 中山证 券有 限责 任公 司
地址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号新 世界 中心 29 层
法定代 表人 ：黄 扬录
客户服 务电 话：4001022011
联系人 ：罗 艺琳
网址：www.zszq.com.cn
（45 ） 日信证 券有 限责 任公 司
地址： 呼和 浩特 市新 城区 锡林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
客户服 务电 话：010-88086830
联系人 ：陈 文彬
网址：www.rxzq.com.cn
（46 ） 大通证 券股 份有 限公 司
地址： 大连 市沙 河口 区会 展路 129 号
法定代 表人 ：董 永成
客户服 务电 话：4008169169
联系人 ：谢 立军
网址：www.daton.com.cn
（47 ） 财富证 券有 限责 任公 司
地址： 湖南 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国际 财富 中心 26 ～28 层
法定代 表人 ：蔡 一兵
电话：0731 －84403360
联 系人 ：郭 磊
网址：www.cfzq.com
（48 ） 山西证 券股 份有 限公 司
地址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸易 中心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
客户服 务电 话：400-666-1618
联系人 ：张 治国
网址：www.i618.com.cn
（49 ） 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
地址： 浙江 省杭 州市 解放 东路 29 号 迪凯 银座 22 、23 层
法定代 表人 ：沈 强
客户服 务电 话：95548
联系人 ：姚 锋
网址：www.bigsun.com.cn （50 ） 中信证 券( 山东) 有 限责 任公 司
地址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 天泰 金融 广场 A 座 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
客户服 务电 话：95548
联系人 ：吴 忠超
网址：www.zxwt.com.cn
（51 ） 上海证 券有 限责 任公 司
地址： 上海 市黄 浦区 西藏 中路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
客户服 务电 话：4008918918 ，021-962518
联系人 ：陈 翔
网址：www.962518.com
（52 ） 民生证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 28 号 民生金 融中 心 A 层 16-18 层
法定代 表人 ：余 政
客户服 务电 话：4006198888
联系人 ：赵 明
网址：www.mszq.com
（53 ） 兴业证 券股 份有 限公 司
地址： 福建 省福 州市 湖东 路 268 号
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：95562
联系人 ：谢 高得
网址：www.xyzq.com.cn
（54 ） 江海证 券有 限公 司
地址： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 背北
客服电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（55 ） 华龙证 券有 限责 任公 司
地址： 甘肃 省兰 州市 东岗 西路 638 号
法定代 表人 ：李 晓安
客户服 务电 话：4006898888
联系人 ：邓 鹏怡
网址：www.hlzqgs.com
（56 ） 第一创 业证 券股 份有 限公 司
地址： 深圳 市福 田区 福华 一路 115 号投 行大 厦 18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
客户服 务电 话：4008881888
联系人 ：毛 诗莉
网址：http://www.fcsc.com
（57 ） 宏源证 券股 份有 限公 司
地址： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路 233 号 办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥大街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
客户服 务电 话：4008-000-562
联系人 ：李 巍
网址：www.hysec.com
（58 ） 华西证 券有 限责 任公 司
地址： 四川 省成 都市 青羊 区陕西 街 239 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
客户服 务电 话：400-888-8818 95584
联系人 ：周 志茹
网址：www.hx168.com.cn
（59 ） 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
地址： 深圳 市罗 湖区 深南 东路 5047 号 发展 银行 大 厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客户服 务电 话：4006-788-887
联系人 ：童 彩平
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（60 ） 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
地址： 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大 道 3588 号恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客户服 务电 话：4000-766-123
联系人 ：张 裕
网址：www.fund123.cn
（61 ） 上海好 买基 金销 售有 限公 司
地址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代 表人 ：杨 文斌
客户服 务电 话：400-700-9665
联系人 ：张 茹
网址：www.ehowbuy.com
（62 ） 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号 裕景 国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：单 丙烨
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
（63 ） 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
地址： 上海 市金 山区 廊下 镇漕廊 公路 ７６ ５０ 号２ ０５室
法定代 表人 ：汪 静波
客户服 务电 话：400 －821 －5399
联系人 ：徐 诚
网址： www.noah-fund.com （64 ） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
地址： 徐汇 区龙 田 路 195 号 3C 座 7 楼
法定代 表人 ：其 实
客户服 务电 话：400-1818-188
联系人 ：潘 世友
网址： www.1234567.com.cn
（65 ） ?? 和 讯信 息科 技有 限公 司
?????? 地 址： 上海 市浦 东 新区东 方 路 18 号保利 广 场 E 座 18F
法定代 表人 ： 王莉
客户服 务电 话：400-920-0022
联系人 ：吴 卫东
网址： licaike.hexun.com
（66 ） ?? 北 京展 恒基 金销 售有 限 公司
?????? 地 址： 北京 顺义 区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
法定代 表人 ： 闫振 杰
客户服 务电 话：400-888-6661
联系人 ：翟 飞飞
网址： www.myfund.com
（67 ） ?? 浙 江同 花顺 基金 销售 有 限公司
地址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号杭 州电 子商 务产 业 园 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
客户服 务电 话：0571-88920897?? 、4008-773-772
联系人 ：胡 璇
网址：www.5ifund.com
（68 ） 万银财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
地址： 北京 市朝 阳区 北四 环中 路 27 号院 5 号楼 3201 内
法定代 表人 ：王 斐
客户服 务电 话: 400-081-6655
联系人 ：顾 欣
网址：www.wy-fund.com
（69 ） 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
法定代 表人 ：陈 操
地址： 深圳 市福 田区 华强 北路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 室
联系人 ：刘 宝文
客户服 务电 话：400-850-7771
网站：https://t.jrj.com/
3 、 场内 销售 机构
具有开 放式 基金 销售 资格 的、 经中 国证 券登 记结 算有 限责任 公司 认可 的上 海证 券交易 所会 员
可成为 本基金的场内销 售机构， 相关信息同时通 过上海证 券交易所网站（www.sse.com.cn ）
登载。
基金管 理人 可以 根据 需要 ， 增加其 他符 合要 求的 机构 销售本 基金 ， 并按 照相 关规 定及时 公 告 。
（二） 注册登 记机 构
名称： 中 国证 券登 记结 算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号 办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
电话：010-50938835
传真：010-50938907
联系人 ：任 瑞新
（三） 出具法 律意 见书 的律 师事 务所
上 海市 通力 律师 事务 所
地 址： 上海 市银 城中 路 68 号 时 代金 融中 心 19 楼
负 责人 ：韩 炯
电 话：021-31358666
传 真：021-3135 8600
联系人 ：吕 红
经办律 师： 吕红 、李 永波
（四） 审计基 金财 产的 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行大 厦 6 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 叶尔甸
电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人 ：刘 莉
四、 基金 的名 称
本基金 的名 称： 海富 通国 策导向 股票 型证 券投 资基 金
五、 基金 的类 型
基金类 型： 契约 型开 放式 基金
六、 基金 的投 资目 标
本基金 将从 受益 于国 家政 策， 尤 其是 产业 政策 的行 业中， 精选 具有 良好 成长 性及基 本面 的股
票进行 积极 投资 ，同 时辅 以适度 的资 产配 置， 力争 实现基 金资 产的 长期 增值 。
七、 投资 方向 和范 围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括 中小
板、创 业板及 其他经 中国 证监会 核准上 市的股 票） 、 债券、 货币市 场工具 、权 证、资 产支持
证券、 股指 期货 以及 法律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具 （ 但须符 合中 国证
监会的 相关 规定 ） 。
基金投 资组 合中 股票 、 权 证资产 占基 金资 产 的 60% ～95% ， 其中 权证 投资 占基 金资产 净值 的
0% ～3% ，现 金、债券 、货 币市场工具以 及中国证 监 会允许基金投 资的其他 金 融工具占基 金
资产 的 5% ～40% ， 其中 ， 在每个 交易 日日 终在 扣除 股指期 货合 约需 缴纳 的交 易保证 金后 ， 基
金保留 的现 金或 者投 资于 一年期 以内 的政 府债 券的 比例合 计不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
法律法 规或 监管 机构 日后 允许本 基金 投资 的其 他品 种， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后， 可以
将其纳 入投 资范 围。
八、 基金 的投 资策 略
本基金 将以 政策 受益 作为 投资主 线， 资产 配置 将利 用多因 素分 析， 着重 考虑 国家的 宏观 经济
政策影 响， 如财 政政 策 和 货币政 策等 ； 行 业配 置与 个股精 选将 着重 以国 家的 产业政 策为 主要
考虑因 素， 深入 挖掘 受益 于国家 政策 的上 市公 司的 价值。 1 、 资产 配置
在大类 资产 配置 上， 本基 金将以 多因 素分 析为 基础 ， 形 成大 类资 产配置 范围 ， 多 因素 分析 主
要评估 以下 几个 因素 ： 经 济周期 和经 济环 境， 包括 宏观经 济发 展趋 势， 经济 的景气 周期 研 究
等；政 策影响 因素， 包括 货币和 财政政 策的变 化对 不同资 产类别 的影响 分析 等；市 场估值，
包括市 场的 相对 定价 水平 、估值 水平 等。
2 、 股票 投资 策略
本基金 将以 政策 受益 作为 行业配 置和 个股 挖掘 的主 要线索 。 具 体而 言， 本 基金 股票投 资组 合
构建具 体包 括三 个层 次： 首先是 挖掘 政策 受益 行业 ； 然后 是在 政策 受益 行业 分析基 础之 上进
行行业 分析 与配 置； 最后 自下而 上在 行业 内部 精选 个股。
（1 ）挖 掘政 策受 益行 业
国家经 济政 策包 括货 币政 策、 财政 政策 、 产 业政 策 及证券 法规 等 ， 经济 政策 的制定 或者 改变
必然对 证券 市场 的上 市公 司前景 造成 影响 ， 受益 于利 好政策 的行 业将 获得 超过 市场平 均水 平
的增长 速度 ， 本 基金 的将 通过对 国家 政策 的深 入分 析， 挖 掘政 策受 益行 业及 与政策 受益 行业
密切相 关的 行业 。具 体流 程如下 ：
发现 政 策受 益行 业： 本基 金通过 持续 关注 政府 财政 及货币 政策 等宏 观经 济政 策、 产 业振 兴计
划等政 府产 业政 策导 向 ， 对 整体投 资环 境形 成全 面且 深入的 理解 ， 同时 通过 自上 而下的 分析 ，
深入分 析相 关政 策对 行业 结构所 产生 的影 响， 初步 筛选可 能受 益于 当前 政策 的行业 。
政策影 响力 分析 ： 由 于不 同政策 对不 同行 业的 影响 时间 、 影 响程 度存在 很大 的不同 ， 本基 金
在初步 筛选 以后 将着 重进 行政策 对行 业影 响的 有效 性、 持 续性 等分 析， 进 一步 筛选政 策受 益
行业及 与政 策受 益行 业密 切相关 的行 业。
受益行 业可 投资 性分 析： 发现受 益行 业后 ， 本 基金 将对受 益行 业进 行可 投资 性分析 。 具体 包
括受益 行业 长期 投资 价值 分析、 关联 股票 分析 、市 场对受 益行 业的 认同 分析 等。
动态调 整 ： 基 金管 理人 将持 续跟踪 相关 政策 的趋 势性 和结构 性变 化 ， 以 及受 益行 业本身 估值 、
成长性 的变 化， 对备 选行 业动态 更新 ，进 行定 期及 不定期 的调 整。
（2 ）行 业配 置
在挖掘 出受 益行 业之 后， 将具体 分析 行业 的投 资机 会。 本 基金 将对 影响 行业 发展的 外部 因素
及内部 因素 进行 分析 预测 ， 外部因 素将 重点 分析 国内 外宏观 经济 环境 、 国家 政策 、 社 会变 化、
科技进 步等 ， 内部因 素包 括行业 基本 面分 析、 行业 所处生 命周 期及 景气 程度 、 行 业内 外竞 争
格局 、 行 业盈 利前景 及成 长空间 分析 等 ， 在此 基础 上判断 行业 的可 持续 发展 能力 ， 从 而确 定
本基金 的行 业布 局。
本基金 将重 点关 注国 家以 五年为 一个 周期 的规 划受 益产业 ， 本基 金行 业配 置也 将继续 紧跟 经
济发展 的步 伐， 以国 家政 策的变 化和 调整 为导 向， 抓住中 国经 济腾 飞带 来的 投资机 遇。
（3 ）个 股精 选
本基金 的股 票投 资将 采用 自下而 上的 分析 方法 ， 在备 选行业 内部 通过 定量 与定 性相结 合的 分
析方法 ，兼 顾个 股的 成长 性和估 值水 平。
定量分 析将 着重 对公 司进 行财务 分析 ， 价 值指 标分 析及成 长性 指标 分析 。 财 务指标 包括 每股
收益率(EPS) 、 净 资产 收益 率 （ROE ） 等指 标； 价值 指 标包括 市盈 率(PE) 、 市净 率(PB) 、 市 销率
(PS) 等 指标； 成长 性指 标包 括每股 收益 增长 率、 净利 润预测 增长 率、 主营 业务 增长率 等。 对
于这些 指标 ， 除了静 态分 析以外 ， 本管 理人还 将根 据对公 司的 深入 研究 及盈 利预测 ， 进行 动
态分析 。 定 性分 析将 结合 本基金 研究 团队 的研 究和 实地调 研， 深入 分析 公司 的基本 面和 发展
前景， 本基 金将 重点 分析 公司商 业模 式、 公司 治理 、 管理 层素 质、 产品 竞争 力、 企 业创 新能
力等。 通过 以上 分析 ，挖 掘品质 优良 并具 有持 续成 长性的 股票 。
3 ． 债券 投资 策略
债券投 资上 ， 本 基金 将坚 持稳健 投资 的原 则， 采取 “自上 而下 ” 的 投资 策略 ， 深入 分析 宏观经济 、 货 币政 策 和利 率变 化等趋 势 ， 综 合考虑 不同 债券品 种的 收益 率水 平、 流动性 和信 用 风
险等因 素， 通过 采取 利率 预期、 久期 管理 、 收 益率 曲线策 略、 收益 率利 差策 略和套 利等 积极
的投资 策略 ，确 定和 构造 合理的 债券 组合 。
4 ． 权证 投资 策略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具 ， 本 基金 将在控 制风 险的前 提下 ， 以价值 分析 为基础 ， 在采 用
数量化 模型 分析 其合 理定 价的基 础上 适当 参与 。
5 ． 股指 期货 投资 策略
本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则， 以套 期保值 为主 要目 的。 本基 金管理 人将 充分
考虑股 指期 货的 流动 性及 风险收 益特 征， 选择 流动 性好、 交易 活跃 的股 指期 货合约 进行 多头
或 空头 套期 保值 等策 略操 作。 法 律法 规对 于基 金投 资股指 期货 的投 资策 略另 有规定 的， 本基
金将按 法律 法规 的规 定执 行。
6 ． 投资 决策
1) 、决 策依 据
（1 ）投 资决 策须 符合 有关 法律、 法规 和基 金合 同的 规定；
（2 ）投 资决 策是 根据 本基 金产品 的特 征决 定不 同风 险资产 的配 比；
（3 ） 投资 部策略 分析师 、 股票分 析师、 固定 收益分 析师、 定量分 析师 各自独 立完成 相应的
研究报 告， 为投 资策 略提 供依据 。
2) 、决 策程 序
本基金 采用 投资 决策 委员 会领导 下的 团队 式投 资管 理模式 。 投资 决策 委员 会不 定期就 投资 管
理业务 的重 大问 题进 行讨 论。 基 金经 理、 分析 师、 交 易员在 投资 管理 过程 中既 密切合 作， 又
责任明 确，在 各自职 责内 按照业 务程序 独立工 作并 合理地 相互制 衡。具 体的 决策流 程如下 ：
（1 ） 投资 决策委 员会依 据 国家有 关基金 投资 方面的 法律和 行业管 理法 规，决 定公司 针对市
场环境 重大 变化 所采 取的 对策； 决定 投资 决策 程序 和风险 控制 系统 及做 出必 要的调 整； 对旗
下基金 重大 投资 的批 准与 授权等 。
（2 ） 投资 总监在 公司有 关 规章制 度授权 范围 内，对 重大投 资进行 审查 批准； 并且根 据基金
合同的 有关 规定 ， 在组 合业 绩比较 基准 的基 础上 ， 制定 各组合 资产 和行 业配 置的 偏差度 指 标 。
（3 ） 分析 师根据 宏观经 济 、货币 财政政 策、 行业发 展动向 和上市 公司 基本面 等进行 分析，
提出宏 观策 略意 见、 债券 配置策 略及 行业 配置 意见 。
（4 ） 定期 不定期 召开基 金 经理例 会，基 金经 理们在 充分听 取各分 析师 意见的 基础上 ，确立
公司对 市场 、 资产 和行 业的 投资观 点 ， 该 投资 观点 是指 导各基 金进 行资 产和 行业 配置的 依 据 。
（5 ） 基 金经 理在投 资总 监 授权下 ， 根 据基 金经 理例 会所确 定的 资产/ 行 业配 置 策略以 及偏 差
度指标 ， 在 充分 听取 策略 分析师 宏观 配置 意见 、 股 票分析 师行 业配 置意 见及 固定收 益分 析师
的债券 配置意 见，进 行投 资组合 的资产 及行业 配置 ；之后 ，在股 票 分析 师设 定的股 票池内，
根据所 管理 组合 的风 险收 益特征 和流 动性 特征 ，构 建基金 组合 。
（6 ）基 金经 理下 达交 易指 令到交 易室 进行 交易 。
（7 ）定 量分 析师 负责 对投 资组合 进行 事前 、事 中、 事后的 风险 评估 与控 制。
（8 ）定 量分 析师 负责 完成 内部基 金业 绩评 估， 并完 成有关 评价 报告 。
投资决 策委 员会 有权 根据 市场变 化和 实际 情况 的需 要，对 上述 投资 管理 程序 做出调 整。
九、 基金 的业 绩比 较基 准
本基金 业绩 比较 基准 ：MSCI 中国 A 股指 数×80 ％＋ 上证国 债指 数×20 ％。
本基金 股票 部分 的业 绩比 较基准 为 MSCI 中国 A 股指 数， 由 全球 著名 的指 数供 应 商摩 根士 丹
利资本 国际 公司 （Morgan Stanley Capital International ，MSCI ） 提供 ，MSCI 中国 A 股指 数是
MSCI 全球 可投 资市 场指 数 （GIMI ） 系 列的 组成 部分 ， 采 用与 MSCI 全球 指数 一致 的 编制方 法。
选择该 指数 主要 基于 以下 四个理 由 ：MSCI 有完 善的 国际通 用的 行业 分类 体系 以及行 业指 数体系；MSCI 已经 形成 系列 的中国 指数 ；MSCI 中国 A 股指数 具有 国际 性， 更方 便海外 投资 者
理解基 金的 业绩 ；MSCI 中国 A 股指 数有 很好 的行 业 代表性 。
本基金 债券 部分 的业 绩比 较基准 为上 证国 债指 数 ， 该 指数是 以 上 海证 券交 易所 上市的 所有 固
定利率 国债 为样 本, 按照 国 债发行 量加 权而 成。 自 2003 年 1 月 2 日起 对外 发布, 基日 为 2002
年 12 月 31 日,基 点为 100 点,代 码为 000012 。
如果今 后法律 法规发 生变 化，或 者有更 权威的 、更 能为市 场普遍 接受的 业绩 比较基 准推出，
或者是 市场 上出 现更 加适 合用于 本基 金的 业绩 基准 的指数 时 ， 本 基金 可以 在报 中国证 监会 备
案后变 更业 绩比 较基 准并 及时公 告。
十、 基金 的风 险收 益特 征
本基金 是股 票型 基金 ， 属 于高风 险、 高预 期收 益的 投资品 种。 其预 期收 益、 预期风 险高 于货
币市场 基金 、债 券型 基金 和混合 型基 金。
十一、 基 金的 投资 组合 报 告
基金管 理人的 董事会 及董 事保证 本报告 所载资 料不 存在虚 假记载 、误导 性陈 述或重 大遗漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2014 年 12 月 9 日复核 了本 报
告中的 财务 指标 、 净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内 容不存 在虚 假记载 、 误导 性
陈述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 至 2014 年 9 月 30 日 （ “报 告期 末” ） 。
1 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （％ ）
1 权益投 资 438,648,699.21 82.26
其中： 股票 438,648,699.21 82.26
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 28,061,078.66 5.26
7 其他资 产 66,539,104.02 12.48
8 合计 533,248,881.89 100.00
2 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 5,090,300.00 0.99
B 采矿业 - -
C 制造业 223,380,659.68 43.27
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 10,040,863.14 1.94
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 148,497,631.72 28.76
J 金融业 - -
K 房地产 业 17,916,232.00 3.47
L 租赁和 商务 服务 业 11,188,440.05 2.17
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 22,534,572.62 4.36
S 综合 - -
合计 438,648,699.21 84.97
3 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元) 占基金资产净值比例（％）
1 600893 航空动 力 726,206 21,582,842.32 4.18
2 000768 中航飞 机 1,166,817 18,424,040.43 3.57
3 603000 人民网 374,601 18,362,941.02 3.56
4 300322 硕贝德 899,832 18,086,623.20 3.50
5 600158 中体产 业 1,400,800 17,916,232.00 3.47
6 000733 振华科 技 951,086 17,880,416.80 3.46
7 600037 歌华有 线 1,183,658 17,411,609.18 3.37
8 600118 中国卫 星 703,800 16,884,162.00 3.27
9 600879 航天电 子 1,059,980 16,599,286.80 3.22
10 300136 信维通 信 874,442 14,646,903.50 2.84
4 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
9.1 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基 金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
9.2 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 的股 指期 货投 资以 套期保 值为 主要 目的 ， 并 选择流 动性 好、 交易 活跃 的股指 期货 合约
进行多 头或 者空 头套 期保 值。
10 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情 况说 明
10.1 本基 金投 资国 债期 货 的投资 政策
根据本 基金 合同 ，本 基金 不参与 国债 期货 交易 。
10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 10.3 本基 金投 资国 债期 货 的投资 评价
根据本 基金 合同 ，本 基金 不参与 国债 期货 交易 。
11 投 资组 合报 告附注
11.1 报告期 内本基金投 资的前 十名证券的发 行主体没有 被监管部门立 案调查或在 本报告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情况 。
11.2 本基 金投 资的 前十 名 股票中 ，没 有投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股票 。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 499,341.05
2 应收证 券清 算款 65,719,916.79
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,897.57
5 应收申 购款 311,948.61
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 66,539,104.02
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值( 元) 占 基 金 资 产 净 值 比 例
（％） 流通受 限情 况说 明
1 000768 中航飞 机 18,424,040.43 3.57 重大事 项
第十二 节 基金 的业 绩
基金业 绩截 止日 为 2014 年 9 月 30 日。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证基 金
一定盈 利， 也不 保证 最低 收益。 基金 的过 往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投 资者
在做出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。
（一） 本基金 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 比较 表：
阶段 净值增 长率 （1 ） 净值增 长率 标准 差（2 ） 业绩比 较基 准收 益率 （3 ） 业绩比
较基准 收益 率标 准差 （4 ） (1) －(3) (2) －(4)
2011 年 11 月 16 日 （基 金 合同生 效日 ） 至 2011 年 12 月 31 日 0.20% 0.02% -12.60%
1.06% 12.80% -1.04%
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日 0.10% 1.12% 6.42% 1.04% -6.32%
0.08%
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 37.39% 1.68% -2.33% 1.08% 39.72%
0.60%
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 -1.89% 1.51% -4.63% 0.83% 2.74%
0.68%
2011 年 11 月 16 日 （基 金 合同生 效日 ） 至 2014 年 9 月 30 日 50.90% 1.38% -3.13%
1.00% 54.03% 0.38%
（二） 本基金 累计 净值 增长 率与 业绩比 较基 准收 益率 的历 史走势 对比 图：
（2011 年 11 月 16 日至 2014 年 9 月 30 日）
注： 按照 本基 金合同 规定 ， 本 基金 建仓 期为基 金合 同生效 之日 起六 个月 。 截 至报告 期末 本 基金的各 项投资 比例已 达到 基金合 同第十 四部分 （二 ）投资 范围、 （ 七） 投资限 制中规 定的各
项比例 。
第十三 节 基金 的费 用和 税 收
（一） 基金 费用 的种 类
1 、 基金 管理 人的 管理 费；
2 、 基金 托管 人的 托管 费；
3 、 因基 金的 证券 交易 或结 算而产 生的 费用 ；
4 、 基金 合同 生效 以后 的信 息披露 费用 ；
5 、 基金 份额 持有 人大 会费 用；
6 、 基金 合同 生效 以后 的会 计师费 和律 师费 ；
7 、 基金 资产 的资 金汇 划费 用；
8 、 按照 国家 有关 法律 法规 规定可 以列 入的 其他 费用 。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、 基金 管理 人的 管理 费
通常情 况下 ，基 金管 理费 按前一 日基 金财 产净 值 的 1.5% 年 费率 计提 。计 算方 法如下 ：
H ＝E ×1.5% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一日 基金 财产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后， 由基金 托管 人 于
次月首 日 起 3 个工 作日 内 从基金 财产 中一 次性 支付 给基金 管理 人。
2 、 基金 托管 人的 基金 托管 费
通 常情 况下 ，基 金托 管费 按前一 日基 金财 产净 值 的 0.25% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ：
H=E ×0.25% ÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一日 的基 金财 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后， 由基金 托管 人 于
次月首 日 起 3 个工 作日 内 从基金 财产 中一 次性 支付 给基金 托管 人。
3 、 本条 第 （一 ） 款第 3 至第 8 项费 用由 基金 管理 人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应协 议
的规定 ，列 入当 期基 金费 用。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损失 ， 以
及处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 等不 列入 基金费 用 。 基 金合 同生 效前 所发生 的信 息
披露费 、律 师费 和会 计师 费以及 其他 费用 不从 基金 财产中 支付 。
（四） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无须 召开 基金份 额持 有
人大会 。基金 管理人 必须 最迟于 新的费 率实施 日 前 2 日 在至少 一种 指定媒 体 和基金 管理人
网站上 公告 。
（五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
第 十四 节 对招 募说 明书 更 新部分 的说 明
海 富 通 国 策 导向 股 票 型 证券 投 资 基 金 更新 招 募 说 明书 依 据 《 中 华人 民 共 和 国证 券 投 资 基金
法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理办 法》 、 《 证券投 资基 金销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息 披
露管理 办法 》 及其 它有 关法 律法规 的要 求 ， 结 合本 基金 管理人 对本 基金 实施 的投 资管理 活动 ，
对本基 金原 招募 说明 书进 行了更 新， 主要 更新 的内 容如下 ： 一、 “ 第三 节 基 金管 理人 ”部分 ：
1. 删 除了 谷若 鸿（Laurent Couraudon ） 先生的 简历 并 新增了 魏海 诺（Bruno Weil ）先生 的简
历。
2. 更 新了 奚万 荣先 生、高 勇前先 生、 阎小 庆先 生的 简历。
3. 删 除了 王明 权先 生的简 历。
4. 增 加了 孟辉 先生 、戴德 舜先生 、何 树方 先生 、顾 晓飞先 生的 简历 。
5. 更 新了 投资 决策 委员会 的相关 信息 。
二、 “ 第四 节 基 金托 管人 ” 部分 ： 更 新了 基金 托管 人的基 本情 况、 基金 托管 部门及 主要 人员
情况、 证券 投资 基金 托管 情况等 内容 。
三、 “ 第五 节 相 关服 务机 构” 部分 ：
1 、 场外 销售 机构 ：
（1 ）新 增深 圳市 新兰 德证 券投资 咨询 有限 公司 为场 外销售 机构 ；
（2 ）对 部分 场外 销售 机构 的相关 信息 进行 了更 新。
2 、 注册 登记 机构 ：
更新了 注册 登记 机构 的电 话和传 真信 息。
四、 “ 第八节 基金 份额 的 申购 、 赎 回与 转换 ” 部 分， 更新了 “ （五 ） 申 购与 赎回 的数额 限制 ”
的内容 。
五、 “ 第十 节 基 金的 投资 ”和“ 第十 一节 基 金的 业 绩”部 分， 根据 2014 年第 三季度 报告 ，
更新了 基金 投资 组合 报告 和基金 业绩 的内 容， 相关 数据截 止日 期 为 2014 年 9 月 30 日。
六、 “ 第二 十一 节 基 金托 管协议 的内 容摘 要” 部分 ，更新 了基 金托 管人 的注 册资本 信息 。
海富通 基金 管理 有限 公司
2014 年 12 月 30 日
