华安300B：办理定期份额折算业务的公告查看PDF公告
办理定期份额折算业务的公告
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华 安 沪深 300 指 数 分级 证 券投 资 基金
办 理 定期 份 额折 算 业务 的 公告
根据 《 华安沪深300 指数分级证券投资基金基金合同》 （ 以下 简称 “基金合同” ） ，
及深圳证券 交 易 所 和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 相 关 业 务 规 定 ， 华 安 沪 深
300 指数分级证券投资基金（以下简称“本基金” ）将在 2015 年 1 月 5 日办理定期
份额折算业务。 本基金的基金份额包括华安沪深 300 指数 分级证券投资基金的基础
份额 （以下简称 “华安沪深 300 份额” ， 场内简称： 华安300， 基金代码：160417）、
华安沪深 300 指数分级证券投资基金的稳健收益类份额 （以下简称 “ 华安沪深300A
份额” ，场内简称：华安 300A，基金代码：150104）和华安沪深 300 指数分级证券
投资基金的积极收益类份额 （以下简称 “华安沪深 300B 份额” ， 场内简称： 华安 300B，
基金代码：150105） 。相关事项提示如下：
一、 基金 份 额 折 算基 准 日
根据基金合同的规定，定期份额折算基准日为 每个会计年度的第一个工作日。
本次定期份额折算的基准日为 2015 年1 月5 日。
二 、 基 金 份额 折 算 对 象
基金份额折算基准日登记在册的华安沪深 300A 份额和华安沪深 300 份额， 华安
沪深 300B 份额不参与定期折算，除非 定期折算时同时满足不定期折算的条件。
三 、 基金 份 额 折 算方 式
华安沪深 300A 份额和华安沪深 300B 份额按照本基金招募说明书第六 部分“基
金份额的分级” 中规定的净值计算规则进行参考净值计算， 对华安沪深 300A 份额的
应得约定收益进行定期份额折算， 每2 份华安沪深300 份额将按1 份华安沪深300A
份 额 获得 应得 约 定收 益的 新 增折 算份 额 。在 基金 份 额定 期折 算 前与 折算 后 ，华 安沪
深 300A 份额和华安沪深300B 份额的份额配比保持 1：1 的比例不变。
华安沪深 300A 份额每个期末的约定应得收益，即华安沪深 300A 份额每个会计
年度最后一日份额参考净值超出 1.000 元部分， 将被折算为场内华安沪深 300 份额
分配给华安沪深 300A 份额持有人。华安沪深 300 份额持有人持有的每 2 份华安沪
深 300 份额将获得按照1 份华安沪深 300A 份额分配的新增华安沪深 300 份额。
持 有 场 外 华 安 沪 深 300 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 将 按 前 述 折 算 方 式 获 得 新 增 场
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外华安沪深 300 份额； 持有场内华安沪深 300 份额的基金份额持有人将按前述折算
方式获得新增场内华安沪深 300 份额。经过上述份额折算，华安沪深 300A 份 额的
参考净值和华安沪深 300 份额的基金份额净值将相应调整。
每 个 会 计年度 的 第一 个工 作 日（ 除基 金 合同 生效 日 所在 会计 年 度外 ）为 定 期 份
额折算基准日， 本基金将对华安沪深 300A 份额和华安沪深300 份额进行上一会计年
度约定应得收益的定期份额折算。有关计算公式如下：
1、华安沪深300A 份额折算
定期份额折算前后，华安沪深 300A 份额数不变，即：
前 后
A A
NUM NUM
300 300
?
? ? 00 .0 1 .5 0
A 300 300 300
? ? ? ?
期末 前 后
NAV NAV NAV
华安沪深300A 份额持有人新增的场内华安沪深 300 份额的份额数=
? ?
300 300
300
1.000
AA
NUM NAV
NAV
??
前 期 末
后
其中：
前
A
NUM
300
：定期份额折算前华安沪深 300A 份额的份额数
后
A
NUM
300
：定期份额折算后华安沪深 300A 份额的份额数
期末
A
NAV
300
：华安沪深300A 份额上一会计年度最后一日的份额参考净值
前
300
NAV
：定期份额折算前华安沪深 300 份额的份额净值
后
300
NAV
：定期份额折算后华安沪深 300 份额的份额净值
华安沪深300A 份额折算成华 安沪深300 份额的场内份额取整计算 （最小单位为
1 份） ，余额计入基金财产。
2、华安沪深 300B 份 额不参与定期份额折算，其基金份额参考净值与份额数在
定期折算前后保持不变。
3、华安沪深300 份额折算
? ? 00 .0 1 .5 0
A 300 300 300
? ? ? ?
期末 前 后
NAV NAV NAV
华安沪深300 份额持有人新增的华安沪深 300 份额的份额数=
后
期末 前
300
300 300
000 . 1
2 NAV
NAV NUM
A
?
?
办理定期份额折算业务的公告
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定 期 份 额折算 后 华 安沪深 300 份额 的 份 额数 = 定 期份额 折 算 前华安 沪 深 300
份额的份额数 +华安沪深300 份额持有人新增的华安沪深300 份额的份额数+华安沪
深 300A 份额持有人新增的华安沪深 300 份额数。
其中：
前
300
NUM
：定期份额折算前华安沪深 300 份额的份额数
华安沪深 300 份额的场外份额经折算后的份额数采用截位法保留到小数点后两
位，由此产生的误差计入基金财产；华安沪深 300 份额 的场内份额经折算后的份额
数取整计算（最小单位为 1 份） ，余额计入基金财产。
在实施定期份额折算时，折算日折算前华安沪深 300 份额 的基金份额净值以及
华安沪深 300A 份额的参考净值等具体见基金管理人届时发布的相关公告。
四 、 基 金 份额 折 算 期 间的 基 金 业 务办 理
1、定期份额折算基准日（即 2015 年1 月5 日） ，本基金暂停办理申购、赎回、
转 托 管（ 包括 场 外转 托管 、 跨系 统转 托 管， 下同 ） 业务 、配 对 转换 业务 ； 华安 沪深
300A 份额、华安沪深 300B 份额 正常交易 。当日晚间，本基金管理人计算当日基金
份额净值及份额折算比例。
2、 定期份额折算基准日后的第一个工作日 （即 2015 年1 月 6 日） ， 本基金暂停
办理申购、 赎回、 转托管、 配 对转换业务， 华安沪深300A 份额暂停交易 ， 华安沪深
300B 份额正常交易。当日，本基金管理人为持有人办理份额登记确认。
3、 定期份额折算基准日后的第二个工作日 （即 2015 年1 月 7 日） ， 本基金管理
人 将 公告 份额 折 算确 认结 果 ，持 有人 可 以查 询其 账 户内 的基 金 份额 。当 日 ，本 基金
管理人恢复办理申购、 赎回、 转托管 、 配对转换业务， 华安沪深300A 份额将于2015
年 1 月 7 日 上午 9:30-10:30 停牌一小时，并于 2015 年 1 月 7 日上 午 10:30 复牌，
华安沪深 300B 份额正常交易。
4、根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎 回实施细则》 ，2015 年 1
月 7 日华安沪深 300A 份额复牌首日即时行情显示的前收盘价为 2015 年 1 月 6 日的
华安沪深 300A 份额的份额净值 （四舍五入至 0.001 元） 。 由于华安沪深 300A 份额可
能存在折溢价交易情形，折算前的收盘价扣除 2014 年约定收益后 与 2015 年 1 月 7
日的前收盘价可能有较大差异，1 月7 日当日可能出现交易价格大幅波动的情形。
五 、 重 要 提示
办理定期份额折算业务的公告
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由于华安沪深300A 份额新增份额折算成华安沪深300 份额的场内份额数和华安
沪深 300 份额的场内份额经折算后的份额数取整计算 （最小单位为 1 份） ， 舍去部分
计入基金 财产， 持有较少华安沪深 300A 份额或场内华安沪深300 份额的份额持有人
存在无法获得新增场内华安沪深 300 份额的可能性。
投资者若希望了解本基金定期份额折算业务详情，请登录本基金管理人网站
（www.huaan.com.cn）或拨打客户服务电话 （40088-50099）咨询详情 。
本 公 司 承诺以 诚 实 信 用、 勤 勉尽 责的 原 则管 理和 运 用基 金资 产 ，但 不保 证 基 金
一 定 盈利 ，也 不 保证 最低 收 益。 投资 者 投资 于基 金 前应 认真 阅 读基 金的 基 金合 同、
招募说明书等 文件。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
华安基金管理有限公司
2014 年 12 月29 日
