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长盛中证 100 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
基金管理人：长盛基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
重要提示
本基金由基金管理人经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会” ）
2006年8月28日证监基金字[2006]172号文核准募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金的基金合同已根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 “ 《基
金法》 ”)、 《证券投资基金运作管理办法》 （以下简称“ 《运作办法》 ” ） 、 《证券投
资基金销售管理办法》 （以下简称“ 《销售办法》 ” ） 、 《证券投资基金信息披露管理
办法》 （以下简称“《信息披露办法》”）及其它有关规定进行修订。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2014 年 11 月 22 日，有关财务数
据和净值表现截止日为2014年 9月30日（财务数据未经审计）。
一、基金合同生效的日期
2006年11 月22日
二、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：长盛基金管理有限公司
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住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼10D
办公地址：北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座21层
法定代表人：高新
电话： （010）82019988
传真： （010）82255988
联系人：叶金松
本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件批准，于 1999 年 3
月 26 日成立，注册资本为人民币 18900 万元。截至目前，基金管理人股东及其
出资比例为：国元证券股份有限公司占注册资本的41%；新加坡星展银行有限公
司占注册资本的 33%；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13%；安徽省
投资集团控股有限公司占注册资本的 13%。截至 2014 年 11 月 22 日，基金管理
人共管理三十六只开放式基金和五只社保基金委托资产，同时管理专户理财产
品。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
高新先生，董事长，管理工程硕士。曾担任安徽省国际信托投资公司证券发
行部副经理、证券营业部经理，安徽国元信托投资有限责任公司总经理助理，上
海安申投资管理公司总经理，国元证券有限责任公司投资银行总部总经理、总裁
助理、副总裁，国元证券股份有限公司副总裁。
蔡咏先生，董事，学士，高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、
会计教研室主任，安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理，安徽省国
际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理，香港黄
山有限公司总经理助理，国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记。现任
国元证券股份有限公司董事长、党委书记，兼任安徽国元控股（集团）有限责任
公司党委委员、国元证券（香港）有限公司董事长。
钱正先生，董事，学士，高级经济师。曾任安徽省人大常委办公厅副处长、
处长，安徽省信托投资公司副总经理、党委副书记，安徽省国有资产管理局分党
组书记，安徽省信用担保集团有限公司总经理。
陈翔先生，董事，硕士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、 3
副主任，安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员，安徽省政
府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员，安徽省政
府副秘书长、安徽省政府办公厅党组成员，安徽省委统战部副部长、安徽省工商
联党组书记、 第一副主席、 安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记。
现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。
葛甘牛先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括所罗门兄弟公司、瑞
士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、中
银国际控股有限公司、 瑞士信贷银行股份有限公司、 瑞信方正证券有限责任公司。
现任星展银行（中国）有限公司董事、行长/行政总裁。
陈健元先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括高盛(亚洲)有限责任
公司、巴克莱银行。现任星展银行（香港）有限公司董事总经理兼北亚洲区私人
银行业务主管。
周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副主
任科员、香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业
财务部经理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理（期间兼任海南华银
国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人）、北京朝阳门大街证券营业部
总经理。2004年10月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司副总经理。现任长
盛基金管理有限公司总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事长。
李伟强先生，独立董事，美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士，美国宾州
州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香港等
地投资顾问、副总裁，花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁。现任香港国际资
本管理有限公司董事长。
张仁良先生，独立董事，博士，公共政策讲座教授。曾任香港消费者委员会
有关银行界调查的项目协调人、太平洋经济合作理事会（PECC）属下公司管制研
究小组主席、上海交通大学管理学院兼职教授、上海复旦大学顾问教授、香港城
市大学讲座教授、香港浸会大学工商管理学院院长。现任香港教育学院校长、香
港金融管理局 ABF 香港创富债券指数基金监督委员会主席。2007 年被委任为太
平绅士。2009年获香港特区政府颁发铜紫荆星章。
荣兆梓先生，独立董事，学士，教授。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。
现任安徽大学教授、校学术委员会委员、政治经济学博士点学科带头人，武汉大 4
学商学院博士生导师，中国科技大学兼职教授，安徽省政府决策咨询专家委员会
委员，全国马经史学会理事，全国资本论研究会常务理事，安徽省经济学会副会
长。
周放生先生， 独立董事， 在职研究生毕业。 曾任国家国有资产管理局副处长、
处长， 国有资产管理研究所副所长， 国家经贸委国有企业脱困工作办公室副主任，
财政部财政科学研究所国有资产管理研究室主任， 国务院国资委企业改革局副巡
视员。 现任中国企业改革与发展研究会副会长， 中国外运股份有限公司独立监事，
恒安国际集团有限公司独立董事，北京北斗星通导航技术股份有限公司独立董
事，中航光电科技股份有限公司独立董事。
2、监事会成员
陈新先生，监事会主席，硕士，经济师。曾担任交通银行淮南分行信贷员，
安徽省国债服务中心投资副经理，香港黄山有限公司投资业务经理，国元证券有
限责任公司投资管理总部总经理、总裁助理、副总裁。现任国元证券股份有限公
司副总裁，兼公司董事会秘书，同时兼任国元期货有限公司董事，国元股权投资
有限公司董事，国元证券（香港）有限公司董事。
蔡宾先生，监事，中央财经大学硕士，特许金融分析师CFA。历任宝盈基金
管理有限公司研究员、基金经理助理。2006 年 2月加入长盛基金管理有限公司，
曾任研究员、社保组合助理、投资经理，长盛积极配置债券型证券投资基金基金
经理，长盛同禧信用增利债券型证券投资基金基金经理，长盛同鑫保本混合型证
券投资基金基金经理，长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理等职务。
现任公司总经理助理、固定收益部总监，社保组合组合经理，长盛同鑫二号保本
混合型证券投资基金基金经理。
吴达先生，监事，伦敦政治经济学院金融经济学硕士，特许金融分析师CFA。
曾就职于新加坡星展资产管理有限公司，历任星展珊顿全球收益基金经理助理、
星展增裕基金经理，新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产
配置委员会成员，华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。
2007 年 8 月起加入长盛基金管理有限公司，曾任长盛积极配置债券型证券投资
基金基金经理。现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监，长盛环球景气行业
大盘精选股票型证券投资基金基金经理，兼任长盛基金（香港）有限公司副总经 5
理，长盛创富资产管理有限公司常务副总经理。
3、管理层成员
高新先生，董事长，管理工程硕士。同上。
周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。同上。
杨思乐先生，英国籍，拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院
硕士学位。从1992年 9月开始曾先后任职于太古集团、摩根银行、野村项目融
资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有限公司、康联马洪资产管理公司、
星展银行有限公司（新加坡）。2007年8月起加入长盛基金管理有限公司，现
任长盛基金管理有限公司副总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事、总经
理。
叶金松先生，大学，会计师。曾任美菱股份有限公司财会部经理，安徽省信
托投资公司财会部副经理，国元证券有限责任公司清算中心主任、风险监管部副
经理、经理。2004年10月起加入长盛基金管理有限公司，现任长盛基金管理有
限公司督察长。
4、本基金基金经理
冯雨生先生，1983年11月出生。北京大学金融学硕士，CFA（特许金融分
析师）。2007年7月加入长盛基金管理有限公司，曾任金融工程与量化投资部
金融工程研究员。自2011 年7 月11日起任长盛中证100指数证券投资基金（本
基金）基金经理，自2011年12月20日起兼任长盛沪深300指数证券投资基金
（LOF）基金经理。
本基金历任基金经理：
白仲光先生，2006年11 月22日—2007年12 月29日任本基金基金经理；
黄瑞庆先生，2007年 9月12日—2009 年3 月 9日任本基金基金经理；白仲光先
生，2009年3 月9日—2011年 7月12日任本基金基金经理。
（本招募说明书基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任
日期和解聘日期。）
5、投资决策委员会成员
周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。同上。
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王宁先生，EMBA。历任华夏基金管理有限公司基金经理助理，兴业基金经理
等职务。2005年8月加盟长盛基金管理有限公司，曾任基金经理助理、长盛动
态精选证券投资基金基金经理、 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经
理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证800指数分级证券投资
基金基金经理等职务。现任公司总经理助理，权益投资部总监，社保组合组合经
理，长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）基金经理，长盛城镇化主题
股票型证券投资基金基金经理，长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金经
理。
侯继雄先生， 清华大学博士。 历任国泰君安证券研究所研究员、 策略部经理。
2007年2月加入长盛基金管理有限公司，曾任长盛同德主题增长股票型证券投
资基金基金经理、同盛证券投资基金基金经理、研究部总监等职务。现任公司总
经理助理，社保组合组合经理，兼任长盛创富资产管理有限公司执行董事、总经
理。
蔡宾先生，监事，中央财经大学硕士，特许金融分析师CFA。同上。
吴达先生，监事，伦敦政治经济学院金融经济学硕士，特许金融分析师CFA。
同上。
魏斯诺先生，英国雷丁大学硕士。历任中国人寿资产管理有限公司投资组合
经理、高级组合经理，合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013年7月
加入长盛基金管理有限公司，现任社保业务管理部总监，社保组合组合经理。
刘旭明先生，清华大学管理学硕士。曾任中信证券研究部首席分析师、国信
证券经济研究所首席分析师。2013 年 7 月加入长盛基金管理有限公司，现任研
究部总监，长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
王克玉先生，硕士。历任元大京华证券上海代表处研究员，天相投资顾问有
限公司分析师，国都证券有限公司分析师。2006年7月加入长盛基金管理有限
公司，曾任高级行业研究员，同盛证券投资基金基金经理助理，同益证券投资基
金基金经理等职务。现任权益投资部副总监，长盛电子信息产业股票型证券投资
基金基金经理，长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛城镇
化主题股票型证券投资基金基金经理， 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投
资基金基金经理。
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上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净值确定基金
份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人承诺
1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，建立健全的内部
控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规的行为发生；
2、基金管理人承诺防止下列禁止行为的发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止
的其他行为。
3、基金经理承诺
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（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额
持有人谋取最大利益；
（2）不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易。
（五）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
本基金管理人的内部控制遵循以下原则：
（1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和
各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维
护内控制度的有效执行。
（3）独立性原则。公司各部门和岗位职责保持相对独立，基金资产、公司
自有资产、委托理财及其他资产的运作应当分离。
（4）相互制约原则。公司及各部门在内部组织结构和岗位的设置上要权责
分明、相互制衡。
（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高
经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
（6）风险控制与业务发展并重原则。公司的发展必须建立在风险控制制度
完善和健全的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。
2、完备严密的内部控制体系
公司建立了“三层控制二道监督” （董事会—经营管理层—业务操作层、督
察长—监察稽核部）内部控制组织体系。董事会下设的风险控制管理委员会定期
或者不定期听取督察长关于风险控制方面的报告。 督察长负责监督检查公司内部
风险控制情况，组织指导公司监察稽核工作，对基金运作、内部管理、制度执行
及遵规守法进行监察稽核； 公司风险控制委员会定期对基金资产运作的风险进行
评估，对存在的风险隐患或发现的风险问题进行研究；监察稽核部负责日常的风
险监控工作，对公司各部门业务流程的风险控制工作进行监察稽核,并通过全面
梳理与投资运作相关的法律、法规、基金合同及公司制度，从法规限制、合同限 9
制、公司制度限制三个层面及时和全面揭示风险控制要素，明确风险点并标识各
风险点所采用的控制工具与控制方法，使得对各风险点的监控真正落到实处。
3、内部控制制度的内容
公司严格按照《基金法》及其配套法规、 《证券投资基金管理公司内部控制
指导意见》等相关法律法规的规定，按照合法合规性、全面性、审慎性、适时性
原则，建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制
度和部门业务规章等三部分有机组成。
（1）公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公
司各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲对内控目标、内控原则、控制
环境、内控措施等内容加以明确。
（2）公司基本管理制度包括风险管理制度、稽核监察制度、投资管理制度、
基金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档
案管理制度、人力资源管理制度和紧急应变制度等。公司基本管理制度的制定和
实施需事先报经公司董事会批准。
（3）部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、
岗位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司
相关部门依据公司章程和基本管理制度，并结合部门职责和业务运作的要求拟
定，其制定和实施需报经公司总经理办公会批准。
公司的内部控制制度会随着市场的发展和金融创新来进行相关调整。 公司各
部门对规章制度的调整与更新情况由监察稽核部负责监督。
4、内部控制实施
（1）建立了详细的内部控制指引，使内部控制制度和各项控制措施能够得
以有效实施；
（2）建立了严格评价程序，以评估控制制度建立后能得到执行。主要由监
察稽核部定期或不定期地检查各个部门的工作流程， 以纠正不符合公司规章制度
的情况，对制度中存在的不合理情况，监察稽核部有权提请相关部门修改，同时
报告总经理和公司督察长，以保证多重检查复核。
（3）建立了报告制度。报告制度能将内部控制制度中的实质性不足或控制
失效及时向公司高级管理层和监管部门进行报告。 公司的督察长定期向中国证监 10
会和公司董事长出具监察稽核报告，指出近期存在的问题，提出改进的方法和时
间。 监察稽核部总监负责公司的日常监察稽核工作， 定期向督察长出具检查报告。
5、基金管理人关于内部控制的声明
本公司确知建立内部控制系统、 维持其有效性以及有效执行内部控制制度是
本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本公司特别声明以上关于
内部控制和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和公司的发展不
断完善风险管理和内部控制制度。
三、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：蒋超良
成立日期：2009年1 月15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：32,479,411.7万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-68121510
传真：010-68121816
联系人：李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009年1 月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为
国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通
国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经 11
营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异
化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大
的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务
优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行” 。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70
审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管
理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌
声誉进一步提升，在2010年首届“ ‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，
获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资
产托管奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2004 年 9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保
障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境
外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管
业务系统。
（二）主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工140余名， 其中高级会计师、 高级经济师、
高级工程师、律师等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服
务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内
外证券市场的运作。
（三）基金托管业务经营情况
截止2014年 9月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式
证券投资基金共227只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长
混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型
证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证
券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、
裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资
基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资 12
基金、 大成价值增长证券投资基金、 大成债券投资基金、 银河稳健证券投资基金、
银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益
开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证
券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资
基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投
资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰
货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股
票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚
四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股
票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中
邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、
交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证 100指数证券投资基金、泰达宏利
首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华
动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创
新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长
股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混
合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海
深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优
选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、
天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长
信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先
锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信
收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成
行业轮动股票型证券投资基金、 交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数
证券投资基金联接基金、上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富
兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金、 南方中证500交易型开放式指数
证券投资基金联接基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核
心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基
金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用 13
添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级
债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深300指数增
强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 富国可转换债券证
券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长
40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券
投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金(LOF)、东吴中证新兴产业指
数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型
证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股
票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF） 、中邮中小盘灵活配置
混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股
票型证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金、广发中小
板 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基
金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资
基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合
型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、深证300价值交易型开放
式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF） 、交银施罗
德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 富国中证500指数增
强型证券投资基金（LOF） 、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消
费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中
证200指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添
富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰
克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券
投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投
资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基
金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金
元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社
会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝7天债券型证券投资基金、富兰克林国
海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目
标收益债券型证券投资基金、富国7天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德 14
理财 21 天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金
（LOF） 、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、
景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基
金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数增强
型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天
债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理
财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保
本混合型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数证券投资基金、招商双
债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海
可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基
金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投
资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动
灵活配置混合型证券投资基金、 景顺长城沪深300等权重交易型开放式指数证券
投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投
资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证
券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券
型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放
债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养
老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰
国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、 交银施罗德定期支付双息平衡混合型
证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证
券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型
证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业
债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、
景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基
金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股票型证券
投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开放
债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券
型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型
证券投资基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混 15
合型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌
传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇
添富恒生指数分级证券投资基金、 长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基
金、 广发新动力股票型证券投资基金、 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、
诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投资基金、新华鑫
利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、景顺
长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、
建信改革红利股票型证券投资基金、 交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投
资基金、中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指
数分级证券投资基金、博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深
300指数型证券投资基金、前海开源沪深300 指数型证券投资基金、天弘季加利
理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型证券投资基金、诺安永鑫收
益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、
南方稳利1年定期开放债券型证券投资基金、 申万菱信中证军工指数分级证券投
资基金、招商可转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科
技 30 灵活配置混合型证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基
金、融通月月添利定期开放债券型证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资
基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、
银华双月定期理财债券型证券投资基金、嘉实新兴产业股票型证券投资基金、诺
安天天宝货币市场基金、招商招利1个月期理财债券型证券投资基金。
四、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
长盛基金管理有限公司直销中心
地址：北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座20层
邮政编码：100088
电话： （010）82019799、82019795
传真： （010）82255981、82255982
联系人：张莹、张晓丽
16
2、代销机构
（1）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
联系人：高阳
电话：010-85109219
传真：010-85109219
客服电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（2）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：常振明
联系人：廉赵峰
电话：010-65557053
传真：010-65550827
客户服务电话：95558
公司网址：http://bank.ecitic.com
（3）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：田国立
联系人：宋府
电话：010－66594904
传真：010－66594946
客户服务电话：95566
公司网址：www.boc.cn
（4）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
17
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪章
联系人: 王嘉朔
电话：010-67596220
传真：010-66275654
客户服务电话：95533
公司网址：www.ccb.com
（5）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话：0755－83077278
传真：0755－83195050
客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（6）中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京复兴门内大街55号
办公地址：中国北京复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
联系人：李鸿岩
电话：010-66107913
传真：010-66107914
客户服务电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（7）广发银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路713号
办公地址：广州市越秀区东风东路713号
法定代表人：董建岳
联系人：刘伟
18
电话：020-38322256
传真：020-87311780
客户服务电话：400-830-8003
公司网址：www.cgbchina.com.cn
（8）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：洪崎
联系人：李锋
电话：010-57092613
传真：010-57092611
客户服务电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
（9）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
联系人：姚磊
电话：021—61614467
传真：021—63604199
客户服务电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（10）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
19
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（11）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：吴建
联系人：白炜
电话：010-85238415
传真：010-85238680
客户服务电话：95577
公司网址：www.hxb.com.cn
(12) 兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路154号中山大厦
办公地址：上海市江宁路168号兴业大厦 9楼
法定代表人：高建平
联系人：李博
电话：021—52629999
传真：021—62569070
客户服务电话：95561
公司网站： www.cib.com.cn
（13）国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路179号
办公地址：合肥市寿春路179号
法定代表人：蔡咏
联系人：祝丽萍
开放式基金咨询电话：安徽地区：96888；全国：400-8888-777
开放式基金业务传真： （0551）2272100
公司网址:www.gyzq.com.cn
（14）国联证券股份有限公司
20
住所：江苏省无锡市县前东街168号国联大厦 6层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8 号国联金融大厦702
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
开放式基金咨询电话： （0510）82831662
开放式基金业务传真： （0510）82830162
客户服务热线：4008885288 或 95570
公司网址：www.glsc.com.cn
（15）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、
42、43、44楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点
公司网址：www.gf.com.cn
（16）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：（010）66568430
传真：（010）66568536
客服电话：400-888-8888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（17）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
21
法定代表人：黄金琳
联系人：张宗锐
电话： （0591）87383600传真： （0591）87383610
统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（18）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
开放式基金咨询电话：400-8888-108
开放式基金业务传真：（010）65182261
客服电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（19）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路171号
办公地址：上海市常熟路171号
法定代表人：储晓明
电话：021-33389888或021-54033888
传真：021-54038844
客户服务电话：95523或4008895523
电话委托：021-962505
公司网址：www.sywg.com
（20）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座 40—45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话： （0755）82943666
22
传真： （0755）82943237
客户服务热线：95565、4008888111、 （0755）26951111
公司网址：www.newone.com.cn
（21）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市延平路135号
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话：（021）62580818-213
传真：（021）62569400
客服电话：95521
公司网址：www.gtja.com
（22）新时代证券有限责任公司
住所：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦 A 座15层
办公地址：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦A座15层
法定代表人：马金声
开放式基金咨询电话： （010）68084591
开放式基金业务传真： （010）68084986
联系人：戴荻
（23）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：袁长清（代行）
联系人：刘晨、李芳芳
联系电话：021-22169999
客户服务电话：95525 4008888788 10108998
公司网址：www.ebscn.com
（24）海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路689号海通证券大厦
23
办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
联系电话：021-53594566-4125
传真：021-53858549
客服电话：400-8888-001、（021）962503
公司网址：www.htsec.com
（25）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
开放式基金咨询电话：4006000686
开放式基金业务传真：（0431）85096795
公司网址：www.nesc.cn
（26）恒泰证券有限责任公司
住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路111号
办公地址：上海浦东松林路357号通贸大厦20楼
法定代表人：刘汝军
联系人：张同亮
电话：021-68405273
传真：021-68405181
客户服务电话：0471-4961259
公司网址： www.cnht.com.cn
（27）第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
24
电话： （0755）23838750
传真： （0755）23838701
客户服务热线：4008881888
公司网址：www.fcsc.com
（28）华西证券有限责任公司
住所：四川省成都市陕西街239号
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼
法定代表人：杨炯阳
联系人：杨玲
电话： （0755）83025430
传真： （0755）83025991
公司网址：www.hx168.com.cn
（29）中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
办公地址：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
法定代表人：沈强
联系人：王霈霈
联系电话：0571-87112507
客户咨询电话：95548
公司网址：www.bigsun.com.cn
（30）渤海证券有限责任公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服务电话：400-651-5988
公司网址：www.bhzq.com
（31）中信证券（山东）有限责任公司
25
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
（266061）
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户咨询电话：95548
公司网址：www.zxwt.com.cn
（32）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
总机：010-84183333
传真：010-84183311
客服热线：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
（33）齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市经七路 86号
办公地址：济南市经七路 86号 23层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客户服务电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
（34）华泰证券股份有限公司
地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
26
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客户咨询电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
（35）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28 层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28 层A02单元
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋 9层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001
公司网址：www.essence.com.cn
（36）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：黄耀华
联系人：李春芳
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
客户服务热线： 0755-33680000
400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
（37）红塔证券股份有限公司
注册地址：昆明市北京路155号附 1号红塔大厦9楼
办公地址：昆明市北京路155号附 1号红塔大厦9楼
法定代表人：况雨林
联系人: 高国泽
27
电话:0871-3577946
客户服务电话:0871-3577930
公司网址：www.hongtastock.com
（38）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人：刘弘
联系人：牟冲
电话：010-5832-8112
客户服务热线：400-887-8827
公司网址：www.ubssecurities.com
（39）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
21层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电话：400-600-8008 95532
公司网址：www.china-invs.cn
（40）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
法定代表人：陈林
联系人：楼斯佳
联系电话：021-50122107
客户咨询电话：400-820-9898
公司网址：www.cnhbstock.com
（41）中航证券有限公司
28
注册地址：江西省南昌市抚河北路291号
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A 座41楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：0791-86768681
客户服务热线：400-8866-567
公司网址：www.avicsec.com
（42）德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢 9楼
办公地址：上海市福山路500号城建大厦26 楼
法定代表人：方加春
联系人：罗芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客户服务电话：400-888-8128
公司网址：www.tebon.com.cn
（43）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
（44）中信证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦
法定代表人：王东明
联系人：张于爱
电话：010-84864818
29
传真：010-84865560
客户服务电话：95548
公司网址：www.ecitic.com
（45）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
法定代表人：岳献春
客服热线：4006 19 8888
公司网址：www.mszq.com
（46）五矿证券有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元
办公地址：深圳市福田区金田路4028号经贸中心47-49楼
法定代表人：张永衡
联系人：赖君伟
电话：0755-23902400
传真；0755-82545500
客服电话：40018-40028
公司网址：www.wkzq.com.cn
（47）中国国际金融有限公司
住所：北京建国门外大街1号国贸大厦 2座27层及28层
法定代表人：丁学东
联系人：罗春蓉，陈曦，肖婷
联系电话：010-65051166或直接联系各营业部
传真：010-65058065
公司网址：www.cicc.com.cn
（48）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
30
联系人姓名：刘一宏
联系人电话：028-86690700
联系人传真：028-86690126
全国统一服务热线：4006-600109
地区服务热线： 95105111（四川）
地区服务热线： 95105111（四川）
公司网址：www.gjzq.com.cn
（49）华龙证券有限责任公司
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办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦21楼
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-8888088
传真：0931-4890515
客户服务电话: 4006898888、0931-96668
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（50）江海证券有限公司
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办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
公司网址：www.jhzq.com.cn
（51）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址：上海市肇嘉浜路750号
法定代表人：洪家新
联系人姓名：陈敏
31
联系人电话：021-64339000
联系人传真：021-64333051
客户服务电话：021-32109999、029-68918888
公司网址：www.cfsc.com.cn
（52）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市西城区金融大街8号
法定代表人：宋德清
基金业务联系人：黄恒
联系电话：010-58568235
传真：010-58568062
客服电话：010-58568118
公司网址：www.hrsec.com.cn
（53）山西证券股份有限公司
办公（注册）地址：山西省太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客服电话：400-666-1618、95573
公司网址：www.i618.com.cn
（54）东兴证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
法定代表人： 魏庆华
联系人： 汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客服电话：4008888993
32
公司网址：www.dxzq.net
（55）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
电话：0731-85832503
传真：0731-85832214
客户服务电话：95571
公司网址：www.foundersc.com
（56）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13号
办公地址：广西南宁市滨湖路46号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客户服务电话：95563
公司网址：www.ghzq.com.cn
（57）财通证券股份有限公司
注册地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人：徐轶青
电话：0571-87822359
传真：0571-97918329
客户服务电话：96336（浙江）,40086-96336（全国）
公司网址：www.ctsec.com
（58）华安证券股份有限公司
33
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人：李工
联系人：甘霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
客户服务电话：96518 (安徽)、4008096518 （全国）
公司网址：www.hazq.com
（59）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A栋11楼
办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人：林俊波
电话：021-68634510-8620
传真：021-68865680
联系人：赵小明
客服电话：400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
（60）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客服服务热线：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
（61）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
34
法定代表人： 邱三发
联系人： 林洁茹
联系电话： 020-88836999
传真： 020-88836654
客户服务电话：020-961303
公司网址： www.gzs.com.cn
（62）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路336号
办公地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：郁忠民
联系人：张瑾
电话：021-53519888
传真：021-53519888
客户服务电话：4008918918、021-962518
公司网址：www.962518.com
（63）联讯证券股份有限公司
注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
办公地点：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
法定代表人：徐刚
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
联系人：郭晴
客户服务电话：95564
公司网址：www.lxzq.com.cn
（64）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
35
电话：0755- 82570586
传真：0755-82960582
客户服务电话：4001-022-011
公司网址：www.zszq.com
（65）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩萍
联系电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客服电话：4006-788-887
公司网站：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（66）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼
法定代表人：汪静波
联系人：张姚杰
联系电话：021-38509636
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
(67)北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安福街6号
办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
法定代表人：闫振杰
联系人：宋丽冉
联系电话：010-62020088
传真：010-62020355
36
客服电话： 400-888-6661
公司网站：http://www.myfp.cn
(68)上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190号 2号楼二层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座九层
法定代表人：其实
联系人：何春燕
联系电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：400-1818-188
公司网站：http://www.1234567.com.cn/
(69)杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
联系电话：021-60897840
客服电话：4000-766-123
公司网站：http://www.fund123.cn
(70)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋 10层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街35号国企大厦C座 9层
法定代表人：马令海
联系人：邓洁
联系电话：010-58321105
传真：010-58325282
客服电话：4008507771
网站：www.jrj.com.cn
（71）和讯信息科技有限公司
37
住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
联系人：王英俊
联系电话：021-20835777
客服电话：400-920-0022
网站：http://licaike.hexun.com
（72）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号 4号楼449室
办公地址：上海浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
开放式基金咨询电话：400-700-9665
开放式基金业务传真：021-68596916
公司网站：www.ehowbuy.com
（73）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼 2楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818-8565
传真：0571-86800423
客服电话：0571-88920897 4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
（74）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
法定代表人：梁越
联系人：陈攀
联系电话：010-57756019
38
传真：010-57756199
客服电话：4007-868-868
网站：http://www.chtfund.com
（75）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号 2幢220室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人:张跃伟
联系人:陈琳
电话：021-20691933
传真：021-20691861
客户服务电话:400-089-1289
公司网址:www.erichfund.com
（76）万银财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区北四环中路27号院 5号楼3201内3201单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院 5号楼3201
法定代表人：王斐
联系人：廉亮
电话：010-53300532
传真：010-59393074
客户服务电话：400-808-0069
公司网址：www.wy-fund.com
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：周明
电话： （010）59378888
传真： （010）66210938
联系人：朱立元
（三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师
39
名称：国浩律师集团（北京）事务所
注册地址：北京市东城区贡院六号E座9层
办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层
法定代表人：王卫东
电话：（010）65890699
传真：（010）65176800
经办律师：李永飞、王卫东
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：杨绍信
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
经办会计师：汪棣、沈兆杰
联系人：沈兆杰
五、基金的名称
本基金名称：长盛中证100指数证券投资基金
六、基金的类型
基金类型：契约型开放式
七、基金的投资目标
本基金进行被动式指数化投资， 通过严格的投资纪律约束和数量化风险管理
手段，力争保持基金净值收益率与业绩衡量基准之间的年跟踪误差在4%以下，以
实现对基准指数的有效跟踪。
八、基金的投资方向
40
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括中证100指数成份股、备选
成份股、新股（如一级市场初次发行或增发）等，现金或者到期日在一年以内的
政府债券不低于基金资产净值的5%。 本基金还可以投资于法律法规及中国证监会
允许基金投资的其他金融工具。待金融衍生产品推出后，本基金可以依照法律法
规或监管机构的规定运用金融衍生产品进行风险管理。
九、基金的投资策略与程序
（一）投资理念
本基金认为，我国经济增长将保持持续稳定的发展态势，为指数投资获取长
期稳定收益奠定了良好的宏观经济基础。本基金选择了以市值代表性强、流动性
高、大盘蓝筹为特色的中证100指数为股票组合的跟踪基准，力求通过被动指数
化、分散化的投资方式，通过买入并持有的长期投资策略，获取中国资本市场长
期增长的稳定收益，以使投资者能够分享中国经济增长的长期收益。
（二）投资策略
本基金为被动式指数基金，原则上采用复制指数投资策略，按照个股在基准
指数中的基准权重构建股票组合， 并根据基准指数成份股及其权重的变动而进行
相应调整，以复制和跟踪基准指数。
当预期成份股发生调整和成份股发生分红、配股、增发等行为时，或因基金
的申购和赎回等对本基金跟踪基准指数的效果可能带来影响时， 或因某些特殊情
况（如股权分置改革等）导致流动性不足时，或因其他原因导致无法有效复制和
跟踪基准指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，并辅之
以金融衍生产品投资管理等，最终使跟踪误差控制在限定的范围之内。
本基金建仓时间为3个月，3个月之后本基金投资组合比例达到基金合同相
关规定。
1、资产配置
本基金以追求基准指数长期增长的稳定收益为宗旨， 采用自上而下的两层次
资产配置策略，首先确定基金资产在股票和现金之间的配置比例，再进一步以复
制基准指数的方法，确定不同股票之间的配置比例。
41
图3长盛中证100指数基金投资策略体系
2、股票组合构建
（1）股票组合构建原则
本基金原则上采用复制基准指数的方法， 按照个股在基准指数中的基准权重
构建指数化股票投资组合， 并根据基准指数成份股及其权重的变动而进行相应调
整。
（2）股票组合构建方法
本基金原则上将采取复制基准指数的方法，按照个股在基准指数中证100
指数中的基准权重进行指数化投资组合构建。复制方法将使用下列模型：
t i t i t i
t t i t i
P A mo u n t V o l u me
n e t v a l u e A mo u n t
, , ,
, ,
/ ?
? ? ?
这里， ω i , t：中证100指数中第i个成份股t 时刻在指数中所占的权重
Amount i , t：本基金对中证100指数中第i个成份股t时刻的投资额度
Volume i , t：本基金对中证100指数中所有成份股在t时刻购买的股票数
量
Netvalue t：本基金在t时刻投资在股票上的总资金
长盛中证 100指数基金投资策略
现金 股票
按基准指数确定个股配置比例
股票 1 股票 2 股票 n
42
P i , t：中证100指数中第i个成份股在t时刻的市场价格
3、股票组合调整
（1）组合调整原则
本基金为指数型基金， 基金所构建的指数化投资组合将根据基准指数成份股
及其权重的变动而进行相应调整。同时，本基金还将根据法律法规中的投资比例
限制、 申购赎回变动情况、 新股增发因素等变化， 对基金投资组合进行适时调整，
以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正相关和跟踪误差最小化。
（2）投资组合调整方法
①对基准指数的跟踪调整
A、定期季度调整
本基金所构建的指数化投资组合将根据所跟踪的中证100指数对其成份股
的调整而进行相应的跟踪调整。
中证指数委员会每过半年召开审核会议，根据指数编制规则，使用最后一个
交易日收盘后的资料进行成份股审核，决定成份股审核结果（指数成份股及其权
重）。本基金将按照中证100指数对成份股及其权重的调整方案，在考虑跟踪误
差风险的基础上，对股票投资组合进行相应调整。
B、不定期调整
根据指数编制规则，当中证100指数成份股因增发、送配等股权变动而需进
行成份股权重调整时， 本基金将根据中证指数公司在股权变动公告日次日发布的
临时调整决定及其需调整的权重比例，进行相应调整。
调整期间原则上定为：中证指数公司调整决定公布日至该股票除权日之前。
②限制性调整
A、大额赎回调整
由于本基金开放式基金的特点，当发生大额赎回超过现金保有比例时，本基
金将对股票投资组合进行同比例的被动性卖出调整，以保证基金正常运行。
B、流动性调整
如果因基准指数成份股停牌限制、交易量不足等市场流动性因素，使得基金
管理人无法依照基准指数权重购买某成份股，本基金管理人将视当时市场情况， 43
综合考虑跟踪误差最小化和投资者利益， 决定部分持有现金或买入相关的替代性
股票。
替代股票的选取主要依照行业、规模相似的前提下，计算需替代的基准指数
成分股票和替代股票历史收益率之间的相关系数， 原则上要求最近一年的日收益
率相关系数达到0.8以上，相关系数的计算方法如下
? ?
? ? ? ?
替代股票 成份股
替代股票 成份股
r V A R r V A R
r r C O V ,
? ?
这里 COV 函数表示样本协方差，VAR 函数表示样本方差。
C、如果预期指数的成份股将会发生调整，本基金管理人将视情况对基金资
产进行前瞻性的调整，以更好地跟踪基准指数。
D、针对我国证券市场新股发行制度的特点，本基金将参与一级市场新股认
购，由此得到的非成份股将在其规定持有期之后的一定时间以内卖出。
E、为使得基金收益率尽可能地贴近所跟踪基准指数的收益率，本基金可能
使用投资金融衍生产品， 以对冲某些成分股的特殊突发风险和某些特殊情况下的
流动性风险。
F、在其他影响指数复制的情况下，本基金管理人可以根据市场情况，在跟
踪误差最小化的条件下，对基金资产进行适当的调整。
（三）基金投资决策与程序
1、投资决策依据
（1）国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规定。
（2）宏观经济发展环境、微观企业经济运行态势和证券市场走势。
2、投资决策机制
本基金的投资决策机制为，实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
（1）投资决策委员会
负责制定基金投资方面的整体战略和原则；审定基金季度投资检讨报告；决
定基金禁止的投资事项等。
（2）基金经理
负责资产配置与投资组合构建的日常管理。
3、投资决策程序
44
（1）金融工程部运用风险监测模型以及各种风险监控指标，对市场预期风
险和指数化投资组合风险进行风险测算，并提供数量化风险分析报告；研究部对
基准指数成份股中基本面恶化的企业情况提供及时的风险分析报告； 市场部每日
提供基金申购赎回的数据分析报告，供基金经理决策参考。
（2）投资决策委员会定期召开会议，依据上述报告对资产配置提出指导性
意见；如遇重大事项，投资决策委员会及时召开临时会议做出决策。
（3）基金经理根据量化风险分析报告和申购赎回分析报告，在追求相关度
最大化和跟踪误差最小化的目标下，采取适当的方法，控制与指数的偏差风险、
流动性风险，降低交易成本。
（4）交易部依据基金经理的指令，制定交易策略，通过指数交易系统执行
指数投资组合的买卖。
（5）风险控制委员会根据市场变化对指数化投资组合的资产配置和调整提
出风险防范建议；风险管理小组对投资组合的偏离度风险进行实时跟踪和评估，
并对风险隐患提出预警； 监察稽核部对指数化投资组合的执行过程进行实时风险
监控；基金经理依据基金申购和赎回的情况控制指数化投资组合的流动性风险。
4、投资评价
在正常市场情况下， 本基金净值收益率与业绩衡量基准之间年跟踪误差不超
过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围，基金管理
人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
（四）投资限制
1、基金财产不得用于下列投资或者活动
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管
人发行的股票或者债券；
（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或其基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券；
45
（7）从事内幕交易操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止
的其他活动；
2、本基金投资组合比例将符合以下限制
（1）基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，
所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（2）股票、债券和现金的投资比例不得违反本基金合同有关投资范围、投
资策略、投资比例等内容的约定；
（3）法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。
基金的投资组合应在基金合同生效之日起3个月内达到规定的标准。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致
使基金投资不符合上述规定的比例或者基金合同约定的投资比例的， 基金管理人
应当在10个交易日内进行调整。
十、基金的业绩比较标准
中证100指数收益率×95% + 一年期银行储蓄存款利率（税后）×5%
十一、基金的风险收益特征
本基金为被动投资型指数基金，风险中等，将获得证券市场平均收益率。其
风险因素主要来自于市场风险和跟踪误差的风险。由于采用被动投资策略，在投
资管理上将最大限度的分散非系统性风险。对于跟踪误差的风险，本基金将通过
严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段， 力争控制本基金的跟踪误差在限
定范围内。
十二、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人——中国农业银行根据本基金合同规定复核了本报告中的
财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误 46
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2014年9月30日，本报告财务资料未经会计师
事务所审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%）
1 权益投资 591,281,955.27 93.73
其中：股票 591,281,955.27 93.73
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 39,097,103.23 6.20
7 其他资产 475,401.03 0.08
8 合计 630,854,459.53 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 39,635,067.64 6.31
C 制造业 171,636,501.34 27.31
D
电力、热力、 燃气及水生产和
供应业
18,957,516.96 3.02
E 建筑业 23,255,221.60 3.70
F 批发和零售业 6,643,338.96 1.06
G 交通运输、仓储和邮政业 18,457,298.73 2.94
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术服
务业
9,592,995.54 1.53
J 金融业 275,223,524.90 43.79
K 房地产业 24,284,601.40 3.86
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、 环境和公共设施管理业 3,595,888.20 0.57
O 居民服务、 修理和其他服务业 - -
47
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 591,281,955.27 94.09
（2）报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有积极投资股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
（1）报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名
股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 600036 招商银行 3,415,478 35,486,816.42 5.65
2 601318 中国平安 709,515 29,331,350.10 4.67
3 600016 民生银行 4,664,625 29,107,260.00 4.63
4 601166 兴业银行 2,067,204 21,126,824.88 3.36
5 600000 浦发银行 2,022,112 19,715,592.00 3.14
6 600030 中信证券 1,273,052 16,957,052.64 2.70
7 000002 万
科Ａ 1,824,693 16,750,681.74 2.67
8 600837 海通证券 1,504,355 15,524,943.60 2.47
9 601328 交通银行 3,469,779 14,885,351.91 2.37
10 600519 贵州茅台 82,635 13,397,612.55 2.13
（2）报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名
股票投资明细
注：本基金本报告期末未持有积极投资股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
注：本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 48
明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末无股指期货投资。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期内未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金本报告期内未投资国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末无国债期货投资。
（3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期内未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）根据中国平安股份有限公司2013 年10 月14 日发布的《关于平安证券
收到中国证监会处罚事先告知书的公告》显示，中国平安集团的控股子公司平安
证券有限责任公司（以下简称“平安证券” ）近日收到《中国证券监督管理委员
会行政处罚决定书》 （ 〔2013〕48号） 。中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会” ）决定责令平安证券改正及给予警告，没收其在万福生科（湖南）农
业开发股份有限公司发行上市项目中的业务收入人民币2,555万元，并处以人民
币5,110万元的罚款，暂停其保荐业务许可3个月。
本基金做出以下说明：
①中国平安是中国最优秀的综合金融公司，寿险业务最具竞争力，基本面良
好。本公司研究员一直保持跟踪，并有相关的跟踪报告。
②基于相关研究，本基金判断，旗下平安证券受到处罚，对中国平安的影响 49
较小。因为证券业务板块在平安集团内的地位较低，平安证券对中国平安的收入
贡献1%，利润贡献不足5%。
③今后，我们将继续加强与该公司的沟通，密切关注其风险控制机制和经营
情况。
除上述事项外， 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门
立案调查记录，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 383,324.10
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 41,983.54
5 应收申购款 50,093.39
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 475,401.03
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
（6）报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末未持有积极投资股票。
（7）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十三、基金的业绩
本基金成立以来的业绩如下：
基金份额净
值增长率
同期业绩比较基准
收益率
超额收益率
2006年11月22日(基金合
同生效日)至2006年12月
31日
9.45% 27.88% -18.43%
2007年度 115.49% 135.95% -20.46% 50
2008年度 -62.78% -64.33% 1.55%
2009年度 83.53% 82.34% 1.19%
2010年度 -17.70% -18.19% 0.49%
2011年度 -19.50% -19.74% 0.24%
2012年度 11.98% 10.48% 1.50%
2013年度 -10.47% -12.27% 1.80%
2014年1月1日至2014年
9月30日
4.19% 2.09% 2.10%
2006年11月22日(基金合
同生效日)至 2014 年 9 月
30日
11.48% 27.50% -16.02%
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。
投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
十四、基金费用与税收
（一）与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关的费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）证券交易费用；
（4）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
（7）销售服务费，具体计提办法按中国证监会的规定执行；
（8）按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2、与基金运作有关的费用的费率、计提方法、计提标准、收取方式和使用
方式
（1）基金管理人的管理费
本基金管理费年费率为0.75%，在通常情况下，按前一日的基金资产净值乘
以相应的管理年费率，计算方法如下：
H＝E×0.75%÷当年天数
H：为每日应计提的基金管理费；
51
E：为前一日基金资产净值。
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金托管费年费率为0.15%，在通常情况下，按前一日的基金资产净值乘
以相应的托管年费率，计算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H：为每日应支付的基金托管费；
E：为前一日的基金资产净值。
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（3）上述（一）基金费用第（3）－（8）项费用，除上款规定的费用外，
由基金托管人根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额，从当期基金
财产中支付。
（4）基金首次发售中所发生的律师费和会计师费等费用自基金认购费用中
列支，不另从基金财产中支付，与基金有关的法定信息披露费按有关规定列支；
若本基金发售失败，发售费用由基金管理人承担。基金合同生效后的各项费用按
有关规定列支。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本
基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费
用。
4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费，下
调前述费率无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施
日前3个工作日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费
52
本基金的申购费率不高于1.5%，随申购金额的增加而递减：
申购金额（M，含申购费） 申购费率
M＜50万 1.5%
50万≤M＜200万 1.2%
200万≤M＜500万 1.0%
M≥500万 按笔收取，1000元/笔
2、赎回费
（1）费率：
本基金的赎回费率不高于0.5%：
持有期限 赎回费率
持有期＜一年 0.5%
一年≤持有期＜两年 0.25%
持有期≥两年 0
（2）本基金收取的赎回费中25%的部分归入基金财产。
3、转换费
本基金将在未来开放与基金管理人管理的其他基金之间的基金份额的转换，
届时基金管理人将会同基金托管人制定基金的转换费收取水平并予公告。
（三）其他费用
本基金运作和销售过程中发生的其他费用， 以及因故与本基金有关的其他费
用，将依照国家法律法规的规定，予以收取和使用。
（四）本基金运作过程中的各类纳税主体，依照国家法律法规的规定，履行
纳税义务。
十五、 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基
金销售管理方法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要
求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
（一）在“重要提示”中，明确了更新的招募说明书内容的截止日期及有关
财务数据的截止日期。
53
（二）在“一、绪言”中，更新了相关内容。
（三）在“二、释义”中，更新了《运作办法》的释义。
（四）在“三、基金管理人”中，更新了基金管理人的相关基本情况。
（五）在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人的相关基本情况。
（六）在“五、相关服务机构”中，更新了服务机构的相关信息。
（七）在“十、基金的投资”中，更新了“ （十）基金投资组合报告” 。
（八）在“十一、基金的业绩”中，更新了基金的业绩情况。
（九）在“二十四、其他应披露的事项”中，更新了本次招募说明书更新期
间所涉及的相关信息披露。
十六、 签署日期
本招募说明书（更新）于2014年12月24日签署。
长盛基金管理有限公司
2014年12月27日
