华安安 顺灵活配置混 合型 证券投资 基金
更新的 招募说明书摘要
2014 年第 1 号
基 金管 理人 ： 华安 基金 管理 有限公 司
基 金托 管人 ： 交通 银行 股份 有限公 司
二○一四 年十二 月 重要提 示
华安 安顺灵活配置混合型 证券投资基金 （以下简称 “本基金”）由 安顺 证券
投资基金 （以下简称 “ 安顺基金” ） 转型而成 。 依据2014年4月22日证券基金机构
监管部部函 【2014】66 号文备案的安顺证券投资基金基金份额持有人大会决议，
安顺 证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、 调整存续期限、 终止上市、 调
整投资目标、 范围和 策略、 修订基金合同， 并更名为 “华安 安顺灵活配置混合型
证券投资基金” 。 自2014 年5月12日起， 由 《 安顺 证券投资基金基金合同》 修订而
成的《华安 安顺灵活配置混合型 证券投资基金基金合同》生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金为 混合型基金， 基金的预期风险与预期收益高于债券型基金和货 币市
场基金低于股票型基金， 属于证券投资基金中的中高风险投资品种 。 基金在投资
运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、
技术风险和合规风险等。
投资有风险， 投资 人集 中申购 （或申购） 基金 时 应当认真阅读 《基金 合同》 、
《 招募说明书 》 等基金法律文件， 了解基金的风险收益特征， 并根据自身的投资
目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等判断基金是否和 投资人的风险承受能力
相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人 依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书 摘要 中涉及与托管人相关的基金信息 已经本基金托管人复核。
除特别说明外， 本招募说明书所载内容截止日为2014年11月12日， 有关财务数据
截止日为2014年9月30 日，净值表现截止日为2014年6月30日。 目
录
一、基 金管理 人 ............................................................................................................................... 2
二、基 金托管 人 ............................................................................................................................... 7
三、相 关服务 机构 ........................................................................................................................... 9
四、基 金的名 称 ............................................................................................................................. 21
五、基 金的类 型 ............................................................................................................................. 21
六、基 金的投 资目 标 ..................................................................................................................... 21
七、基 金的投 资方 向 ..................................................................................................................... 22
八、基 金的投 资策 略 ..................................................................................................................... 22
九、基 金的业 绩比 较基准 ............................................................................................................. 24
十、基 金的风 险收 益特征 ............................................................................................................. 25
十一、 基金投 资组 合报告 ............................................................................................................. 25
十二、 基金的 业绩 ......................................................................................................................... 29
十三、 费用概 览 ............................................................................................................................. 30
十四、 对招募 说明 书更新 部分的 说明 ......................................................................................... 33
2
一、基 金管理人
（一）基 金管理人概况
1、名称：华安基金管理有限公司
2、住所： 上海市浦东新区世纪大道 8 号， 上海国金中心二期31、32 层
3、 办公 地址 ： 上海 市 浦东新区 世 纪 大道 8 号，上海 国金 中心二 期 31、32
层
4、 法定代表人： 朱学华
5、设立日期：1998 年6 月4 日
6、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号
7、联系电话： （021 ）38969999
8、联系人： 王艳
9、客户服务中心电话：40088-50099
10、网址：www.huaan.com.cn
（二）注 册资本和股权结构
1、注册资本：1.5 亿元人民币
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
上海国际信托有限公司 20%
上海电气（集团）总公司 20%
上海锦江国际投资管理有限公司 20%
上海工业投资（集团）有限公司 20%
国泰君安投资管理股份有限公司 20%
（三）主 要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员
（1 ）董事会
朱学华先生，大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、3
副总经理并兼任海际大和证券有限责任公司董事长， 现任华安基金管理有限公司
董事长、法定代表人，党总支书记，同时代行公司总经理职务。
冯祖新先生，研究生学历。历任上海市经济委员会信息中 心副主任、主任，
上海市工业投资公司副总经理、 总经理， 上海 工业投资 （集团） 有限 公司副总裁、
党委副书 记。现 任上海 工业投资 （集团 ）有限 公司执行 董事（ 法定代 表人） 、总
裁、党委书记。
马名驹先生， 工商管理硕士， 高级会计师。 历 任凤凰股份有限公司副董事长、
总经理， 上海东方上市企业博览中心副总经理。 现任锦江国际 （集团） 有限公司
副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、 上海锦江国际投资管理有限公司
董事长兼总经理、 锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、 长江养老保险股份有
限公司董事、史带财产保险股份有限公司董事、上海国际信托有限公 司监事。
董鑑华先生， 大学学历， 高级经济师。 历任上 海市审计局固定资产投资科员、
副处长、 处长， 上海市审计局财政审计处处长， 现任上海电气 （集团） 总公司财
务总监。
王松先生， 研究生学历， 高级经济师。 历任建设银行总行投资部职员， 国泰
证券有限公司北京办事处副主任、 发行二部副总经理、 债券部总经理， 国泰君安
证券股份有限公司债券业务一部总经理、 固定收益证券总部总经理、 固定收益证
券总部总监、总裁助理，现任国泰君安证券股份有限公司副总裁。
独立董事：
萧灼基先生， 研究生学历， 教授。 历任全国政 协委员， 政协经济委员会委员，
北京大学 经济学院教授， 博士生导师， 北京市 、 云南省、 吉林省、 成 都市、 武汉
市等省市专家顾问，北京市场经济研究所所长， 《经济界》杂志社社长、主编。
吴伯庆先生， 大学学历， 一级律师， 曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳
法律顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长、 上海市第一律师事务所副主任、 上
海市金茂律师事务所主任、 上海市律师协会副会长。 现任上海市金茂律师事务所
高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁员、上海市律师协会顾问。
夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、
教授、 博士生导师， 中 国工业经济学会副会长， 财政部会 计准则委员会咨询专家，
财政部企业内部控制标准委员会委员， 香港中文大学名誉教授， 复旦大学管理学4
院兼职教授，上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。
（2 ）监事会
张志红女士， 经济学博士。 历任上海证管办机构处副处长， 中国证监会上海
监管局机构监管一处处长、 上市公司监管一处处长， 长城证券有限责任公司副总
经理、 党委委员、 纪委书记、 合规总监， 现任国泰君安证券总裁助理、 投行业务
委员会副总裁、华安基金管理有限公司监事会主席。
陈涵女士， 研究生学历， 经济师。 历任上海国际信托投资公司金融一部项目
经理、 资产信托总部实业 投资部副经理、 资产管理总部副科长、 科长， 现任上海
国际信托有限公司投资管理总部高级经理。
柳振铎， 硕士研究生， 高级经济师。 历任上海良工阀门厂副厂长， 上海机电
工业管理局规划处处长，上海电机（集团）有限公司总经理，上海电气（集团）
总公司副总裁， 兼： 上海电气资产管理有限公司总裁、 上海机电股份有限公司党
委书记、 总经理， 上海 集优机械股份有限公司董事长， 上海工业锅炉研究所所长。
现任中国电器工业协会工业锅炉分会五届理事会理事长。
章卫进先生，大专学历，会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、
外经处会计主管， 英国 SONOFEC 公司 （长驻伦敦） 业务经理， 上海有色金属总公
司房产公司财务部经理、 办公室主任， 上海工业投资 （集团） 有限公司财务部业
务主管、副经理，现任上海工业投资（集团）有限公司财务部经理。
李梅清女士， 大专学历， 会计师。 历任上海新亚 （集团） 股份有限公司财务
部副经理、 上海新亚 （ 集团） 有限公司财务部 副经理， 锦江国际 （集 团） 有限公
司计划财务部副经理及上市公司部副经理， 上海锦江国际投资管理有限公司财务
总监、金融事业部财务总监。
汪宝山先生， 大学学历， 经济师。 历任建行上海市分行团委书记、 直属党委
书记， 建行宝山宝钢支行副行长， 建 行上海市分行办公室副主任， 国泰证券公司
综合管理部总经理， 公司专职党委副书记兼行政管理部总经理， 公司专职党委副
书记兼上海营业总部总经理， 国泰君安证券专职董事、 党委办公室主任、 机关党
委书记， 公司党委委员、 工会主席， 国泰君安投资管理股份有限公司董事长、 党
委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。
赵敏先生， 研究生学历。 曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作， 历任5
华安基金管理有限公司综合管理部总经理、 电子商务部总经理、 上海营销总部总
经理，现任华安基金管理有限公司 总经理助理。
诸慧女士， 研究生学历， 经济师。 历任华安基 金管理有限公司监察稽核部高
级监察员，集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限公司集中交易部 总监。
（3 ）高级管理人员
朱学华先生，大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、
副总经理并兼任海际大和证券有限责任公司董事长， 现任华安基金管理有限公司
董事长、法定代表人，同时代行公司总经理职务。
尚志民先 生， 研究生 学 历，17 年 证券 、基金 从业经验 。曾 在上海 证 券报研
究所、 上海证大投资管理有限公司工作， 进入华安基金管理有限公司后曾先后担
任公司研究发展部高级研究员，1999 年6 月至 2001 年9 月担任安顺证券投资基
金的基金经理，2000 年 7 月至2001 年9 月同时担任安瑞证券投资基金的基金经
理，2001 年 9 月至 2003 年 9 月担任华安创 新证券投资基金的基金经理，2003
年 9 月至今担任安顺证券投资基金的基金经理，2006 年 9 月起同时 担任华安宏
利股票型证券投资基金的基金经理。 现任华安基金管理有限公司 副总经理 兼首席
投资官。
秦军先生 ，研 究生学 历 ，15 年证 券、 基金从 业经验， 曾任 中国航 空 工业规
划设计研究院建设监理部总经理助理， 中合资产管理有限责任公司北京分公司总
经理， 嘉实基金管理有限公司总经理助理， 现任华安基金管理有限公司 副总经理 。
章国富先 生， 研究生 学 历，26 年 经济 、金融 从业经验 。曾 任上海 财 经大学
副教授、 硕士生导师， 上海大华会计师事务所会计师、 中国诚信证券评估有限公
司上海分公司副总经理、 上海华虹 （集团） 有 限公司财务部副部长 （主持工作） 、
上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、 华安基
金管理有限公司督察长，现任华安基金管理有限公司 副总经理。
童威先生 ，博 士研究 生 学历，13 年证 券、基 金从业经 验。 曾任上 海 证券有
限责任公司研究发展中心部门总经理， 上海国际集团有限公司研究发展总部副总
经理（主 持工作 ） ，上 投摩根基 金管理 有 限责 任公司副 总经理 ，上海 国际集团有
限公司战略发展总部总经理， 自 2014 年12 月起任华安基金管理有限公司副总经
理。 6
薛珍女士 ，研 究生学 历 ，13 年证 券、 基金从 业经验， 曾任 华东政 法 大学副
教授， 中国证监会上海证管办机构处副处长， 中国证监会上海监管局信息调研处
处长， 中国证监会上海监管局法制工作处处长， 现任华安基金管理有限公司督察
长。
2、本基金基金经理
尚志民先 生， 工商管 理 硕士，17 年证 券、基 金从业经 验， 曾在上 海 证券报
研究所、 上海证大投资管理有限公司工作， 进入华安基金管理有限公司后曾先后
担任公司 研究发 展部高 级研究员 ， 现任 公司副 总经理， 首席投 资官。1999 年 6
月至 2001 年 9 月担任安顺证券投资基金的基金经理，2000 年 7 月至 2001 年 9
月同时担任安瑞证券投资基金的基金经理，2001 年9 月至2003 年9 月担任华安
创新证券投资基金的基金经理，2003 年 9 月至今担任本基金的基金经理，2006
年 9 月起同时担任华安宏利股票型证券投资基金的基金经理。2012 年 2 月起担
任华安基金副总经理兼首席投资官。
3、本公 司采取 集体投 资决策制 度， 股票 投资 决策委员 会成员 的姓名 和职务
如下：
朱学华先生，董事长、党总支书记、代行公司总经理职务
尚志民先 生，副总经理、首席投资官
翁启森先生，基金投资部兼全球投资部高级总监、基金经理
杨
明先生，投资研究部高级总监
许之彦先生，指数投资部高级总监
贺
涛先生，固定收益部副总监、基金经理
陈俏宇女士，基金投资部副总监、基金经理
上述人员之间不存在 近亲属关系。
4、业务人员的准备情况：
截至 2014 年9 月 30 日， 公司目前共有员工 288 人， 主要来自国内外证券公
司等金融机构， 其中91.7%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历， 具有丰
富的实际操作经验。 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部
门的处罚。 公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。
7
二、基 金托管人
一、基金托管人基本情况
（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：牛锡明
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年3 月30 日
注册资本：742.62 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人：王涛
电话：021-95559
交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发
钞行之一。 交通银行先后于 2005 年6 月和2007 年5 月在香港联交所、 上交所挂
牌上市，是中国 2010 年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。交通银行连
续五年跻身《财富》(FORTUNE) 世界 500 强 ，营业收入排名第 243 位 ，较上
年提升 83 位 ；列《银行家》杂志全球 1,000 家最大银行一级资本排名第 23
位，较上年提升 7 位。 截至 2014 年 6 月 30 日，交通银行资产总额达到人民币
6.17 万亿元 ，实现净利润人民 币368.95 亿元。
交通银行总行设 资产 托管部。 现有员工具有多年基金、 证券和银行的从业经
验， 具备基金从业资格 ， 以及 经济师、 会计师、 工程师和律师 等中高级专业技术
职称， 员工的学历层次较高， 专业分布合理， 职业技能优良， 职业道德素质过硬，
是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的 资产托管从业人员队伍。
（二）主要人员情况
牛锡明先生，董事长、执行董事。 8
牛先生 2013 年10 月至今任本行董事长、 执行董事，2013 年5 月至2013 年
10 月任本行董事长、执行董事、行长，2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本行副董
事长、 执行董事、行长。牛先生 1983 年毕业 于中央财经大学金融系，获学士学
位，1997 年 毕业 于哈 尔滨工业 大学 管理学 院 技术经济 专业 ，获硕 士 学位，1999
年享受国务院颁发的政府特殊津贴。
彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。
彭先生 2013 年11 月起任本行副董事长、 执行董事，2013 年10 月起任本行
行长；2010 年4 月至 2013 年9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金
投资有限责任公司执行董事、 总经理；2005 年 8 月至2010 年4 月任本行执行董
事、副行长；2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长；2004 年 6 月至 2004 年
9 月任本行董事、行长助理；2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长 助理；1994
年至 2001 年历任本行 乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行
长。彭先生1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
钱文挥先生，执行董事、副行长。
钱先生 2007 年 8 月起任本行执行董事、副行长，2004 年 10 月至 2007 年 8
月任本行副行长（其中：2005 年7 月至2006 年 11 月兼任本行上海分行行长） 。
钱先生1998 年于上海财经大学获工商管理硕士学位。
刘树军先生，资产托管部总经理。
刘先生 2012 年 5 月起 任本行资产托管部总经理。2011 年 10 月起任本行资
产托管部副总经理，2011 年10 月前历任中国农业银行长春分行办公室主任、 农
行总行办公室正处级秘书， 农行总行信贷部工业信贷处处长， 农行总行托管部及
养老金中心副总经理， 本行内蒙古分行副行长。 刘先生管理学硕士， 高级经济师。
（三）基金托管业务经营情况
截止 2014 年三季度末 ，交通银行共托管证券投资基金 114 只。此外，还托
管了全国社会保障基金、 保险资产、 企业年金 、QFII 、QDII 、 信托计 划、 证券公
司集合资产计划、ABS 、产业基金、专户理财等 12 类产品。
9
三、相 关服务机构
（一）基 金 销售机构
1、 场外发售机构
（1 ）直销机构
1）华安基金管理有限公司 上海业务部
地址：上海市浦东新区 世纪大道8 号上海国金中心二期 31 层
电话： （021）38969960
传真： （021）58406138
联系人： 姚佳岑
2）华安基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室
电话： （010）57635999
传真： （010）66214061
联系人： 朱江
3）华安基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区华夏路 10 号富力中心 1203 室
电话：（ 020）38199200
传真： （020）38927962
联系人： 张彤
4）华安基金管理有限公司西安分公司
地址：西安市碑林区南关正街 88 号长安国际中心 A 座706 室
电话： （029）87651811
传真： （029）87651820
联系人： 史小光
5）华安基金管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层1211K-1212L
电话： （028）85268583
传真： （028）85268827
联系人： 张彤 10
6）华安基金管理有限公司沈阳分公司
地址：沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座2103 室
电话： （024）22522733
传真： （024）22521633
联系人： 杨贺
7）华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站：www.huaan.com.cn
智能手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android 交易客户端
华安电子交易热线：40088-50099
传真电话： （021）33626962
联系人： 谢伯恩
（2 ）代销机构
1) 交通银行股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
2) 中国银行股份有限公司
注册地址：中国北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：中国北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
电话： （010）66596688
传真： （86）10-66594568
3) 中国工商银行 股份有限公司
注册地址 ：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：中国 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
11
客户服务电话：86-95588
传真： （010）66107571
网址：www.icbc.com.cn ，www.icbc-ltd.com
4) 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
5) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
6) 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：傅育宁
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
7) 平安银行股份有限公司
注册地址：中国深圳市深南中路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系电话： （0755 ）82080387
传真号码： （0755 ）82080386
客户服务电话：95511
网址：bank.pingan.com
8) 杭州数米基金销售有限公司
12
注册地址： 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号12 楼
法定代表人： 陈柏青
电话：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
9) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话： （010）65183888
传真： （010）65182261
客户服务电话：400-8888-108，95587
网址：www.csc108.com
10) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至 二十六层
法定代表人：何如
电话： （0755）82130833-2181
传真： （0755）82133952
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
11) 广发证券股份有限公司
注册地址： 广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场43 楼
办公地址： 广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、10、18-19、36、38-39、
41-44 楼
法定代表人：孙树明
电话： （020）87555888
传真： （020）87555305
客户服务热线：95575
网址：www.gf.com.cn 13
12) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话： （0755）23835383
传真： （010）60836029
客户服务电话：0755-23835888
网址：www.cs.ecitic.com
13) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号2-6 层
法定代表人：陈有安
电话： （010）66568047
传真： （010）66568536
客户服务电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
14) 申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人：储晓明
电话： （021）54033888
传真： （021）54035333
客户服务电话： （021）96250500
网址：www.sywg.com
15) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号证券大厦
办公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦；
上海市浦 东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼
法定代表人：兰荣
电话： （021）68419974 14
传真： （021）68419867
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
16) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人：牛冠兴
电话： （0755）82825551
传真： （0755）82558355
客户服务电话：4008001001
网址：www.essences.com.cn
17) 西南证券股份有限公司
注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
电话： （023）63786488
传真： （023）63786001
客户服务电话：40080-96096
网址：www.swsc.com.cn
18) 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市江干区解放东路 29 号迪凯银座22、23 楼
办公地址：浙江省杭州市江干区解放东路 29 号迪凯银座22、23 楼
法定代表人：沈强
联系电话： （0571 ）87112510
传真号码： （0571 ）85783771
客户服务电话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
19) 万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号18 、19 楼全层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号18 、19 楼全层 15
法定代表人：张建军
电话： （020）37865070
传真： （020）37865030
客户服务电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
20) 渤海证券股份有限公司
注册地址 ：天津经济技术开发 区第二大街42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人： 杜庆平
电话： （022）28451861
客户服务电话：400-651-5988
公司网站：www.ewww.com.cn
21) 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话： （025）84457777
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
22) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第20 层
法定代表人： 杨宝林
电话： （0532）85022026
传真： （0532）85022026
客户 服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
23) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 16
法定代表人：张志刚
电话： （010）63081000
传真： （010）63080978
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
24) 方正证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
电话： （0731）85832343
传真： （0731）85832342
客户服务电话：0731-95571
网址：www.foundersc.com
25) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
电话： （021）68816000-1876
传真： （021）68815009
客户服 务电话: 95525
网站：www.ebscn.com
26) 广州证券有限责任公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人： 刘东
电话： （020）88836999
传真： （020）88836654
客户服务 电话：02083963933
网址：www.gzs.com.cn
27) 上海证券有限责任公司 17
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
电话：(021) 53519888
传真：(021) 53519888
客户服务电话：4008918918
网址： www.shzq.com
28) 新时代证券有限责任 公司
注册地址： 北京市 海淀区北三环西路99 号院 1 号楼15 层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼15 层
法定代表人：刘汝军
电话： （010）83561149
传真： （010）83561094
客户服务电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
29) 浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区6/7 楼
法定代表人：吴承根
电话： （0571）87901053
传真： （0571）87901913
客户服务电话： （0571）967777
网址：www.stocke.com.cn
30) 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号16-20
办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号16-20
法定代表人：谢永林
电话：4008866338
传真： （0755）82400862
客户服务电话：95511-8 18
网址：www.stock.pingan.com
31) 华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
电话： （0551）65161691
传真： （0551）65161600
客户服务电话：96518
网址：www.hazq.com
32) 东莞证券有限责任公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
法定代表人： 张运勇
电话： （0769）22119351
传真： （0769）22119423
客户服务电话：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
33) 国都证券有限责任公司
注册地址 ：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
法定代表人： 常喆
电话： （010）84183389
传真： （010）64482090
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
34) 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
传真： （0531）68889752 19
客户服务电话：9553895538
网址：www.qlzq.com.cn
35) 中国中投证券有限责任公司
注册地 址： 深 圳市福 田 区益田 路与福 中路交 界 处荣超 商务中 心 A 栋 18-21
层
办公地 址： 深 圳市福 田 区益田 路与福 中路交 界 处荣超 商务中 心 A 栋 18-21
层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话 0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话 400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
36) 华宝证券有限责任公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
法定代表人：陈林
电话： （021）50122107
传真： （021）50122078
客户服务电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
37) 爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市世纪大道 1600 号32 楼
办公地址：上海市世纪大道 1600 号32 楼
法定代表人：宫龙云
电话： （021）32229888
传真： （021）62878701
客户服务电话： （021）63340678
网址： www.ajzq.com/common/index.jsp
38) 天风证券股份有限公司 20
注册地址： 湖北省武 汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座37 楼
法定代表人：余磊
电话： （027）87618889
传真： （027）87618863
客户服务电话： （028）86712334
网址：www.tfzq.com
2、场内发售机构
本基金的场内发售机构为具有基金代销资 格的上海 证券交易所会员单位， 具
体发售机构见发售公告。
本 基 金 集 中 申 购 结 束 前 获 得 基 金 代 销 资 格 的 上 海 证 券 交 易 所 会 员 单 位 可 新
增为本基金的场内发售机构。
（二）注 册登记机构
名称：中国证券登记结算有限 责任公司
住所：北京西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
电话： （010）59378856
传真： （010）59378907
联系人： 崔巍
（三） 出 具法律意见书的 律师事 务所
名称：通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话： （021）31358666
传真： （021）31358716
联系人： 黎明
经办律师： 黎明、 孙睿 21
（四）会 计师事务所和经办注册 会计师
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：上海市浦东新区 陆家嘴环路1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
法定代表人：杨绍信
联系电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人：傅琛慧
经办会计师：汪棣、傅琛慧
四、基 金的名称
本基金名称：华安安顺灵活配置混合型证券投资基金
五、基 金的类型
本基金类型：契约型开放式。
六、基 金的投资目标
本基金通过将基金资产在不同投资资产类别之间灵活配置，并结合对个股、
个券的精选策略，以追求超越业绩比较基准的投资回报和资产的长期稳健增 值。
22
七、基 金的投资方向
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票 （ 包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票， 含普通股和优
先股 ） 、 权证、 股指期 货等权益 类金融 工具、 债券等固 定收益 类金融 工具（包括
国债、 央行票据、 金融 债、 企业债、 公司债、 次级债、 中小企业私募债、 地方政
府债券、 中期票 据、可 转换债券 （含分 离交易 可转债） 、短期 融资券 、资产支持
证券、 债券回购、 银行存款等） 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金可以将 其纳
入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票 等权益类资产占基金资产的比例为 0-95% ， 每
个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持现金 或者到
期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ，权证、股指期货及其他
金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
八、基 金的投资策略
1、资产配置策略
本基金采取相对灵活的资产配置策略， 通过将基金资产在权益类、 固定收益
类之间灵活配置，并适当借用金融衍生品的投资来追求基金资产的长期稳健增
值。 在具体大类资产配置过程中， 本基金将使用定量与定性相 结合的研究方法对
宏观经济、 国家政策、 资金面和市场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行研
究和预测， 结合使用公司自主研发的多因子动态资产配置模型、 基于投资时钟理
论的资产配置模型等经济模型， 分析和比较股票、 债券等市场和不同金融工具的
风险收益特征，确定合适的资产配置比例，动态优化投资组合。
2、股票投资策略
（1 ）行业配置策略
在行业配置层面， 本基金将运用 “自上而下” 的行业配置方法， 通过对国内23
外宏观经济走势、 经济结构转型的方向、 国家经济与产业政策导向和经济周期调
整的深入研究，采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行 业进行筛选。
（2 ）个股投资策略
本基金将主要采用 “自下而上” 的个股选择方法， 在拟配置的行业内部通过
定量与定性相结合的分析方法选筛选个股。
定量的方法主要是通过公司自有个股分析模型， 通过对价值指标、 成长 指标、
盈利指标等公开数据的细致分析， 考察上市公司的盈利能力、 盈利质量、 成长能
力、 运营能力以及负债水平等方面， 初步筛选出财务健康、 成长性良好的优质股
票。
定性的方法主要是在定量分析的基础上， 由公司的研究人员采用案头研究和
实地调研相结合的办法对拟投资公司的投资价值、 核心竞争力、 主营业 务成长性、
公司治理结构、 经营管 理能力、 商业模式、 等进行定性分析以确定最终的投资目
标。
基金管理人将根据法律法规和监管机构的要求，制定优先股投资的具体策
略 ，稳妥有序的开展优先股投资。
3、固定收益投资策略
本基金可投资于国债、 金融债、 企业债、 可转换债券 、 中期票据和中小企业
私募债 等债券品种， 基金经理通过对收益率、 流动性、 信用风险和风险溢价等因
素的综合评估， 合理分配固定收益类证券组合中投资于 各类债券产品的比例， 构
造债券组合。
在选择利率债品种时, 本产品将重点分析利率 债品种所蕴含的利率风 险和流
动性风险, 根 据 利 率 预 测 模 型 构 造 最 佳 期 限 结 构 的 利 率 债 券 组 合 ； 在 选 择 信 用 债
品种时, 本 基 金 将 重 点 分 析 债 券 的 市 场 风 险 以 及 发 行 人 的 信 用 资 质 ， 信 用 资 质 主
要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、 历史违约、 担保纪录等。 本基金
还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化， 综合考虑可转债的市场流
动性等因素，决定投资可转债的品种和比例，捕捉其套利机会。
对于中小企业私募债而言， 由于其 采取非公开方式发行和交易， 并限制投资
者数量上限， 整体流动性相对 其它信用债品种而言 较差。 同时， 中小企业私募债
的 发债主体资产规模较小、 经营波动性较高、 信用基本面稳定性较差 ， 进而 整体24
的信用风险相对较高。 因此， 本基金在投资中小企业私募债券的 过程中将 采取更
为谨慎的投资策略。
4、股指期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 有选择地投资于流动性
好、交易活跃的股指期货合约。
本基金在进行股指期货投资时， 首先将基于对证券市场总体行情的判断和组
合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型 （多头套期保值或空头套期
保值） ， 并根据 风险资 产投资（ 或拟投 资）的 总体规模 和风险 系数决 定股指期货
的投资比例； 其次， 本 基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指
期货流动性、 收益性、 风险特征和估值水平的基础上进 行投资品种选择， 以对冲
风险资产组合的系统性风险和流动性风险。
5、权证投资策略
本基金在实现权证投资时， 将通过对权证标的证券基本面的研究， 结合权证
定价模型寻求其合理估值水平，谨慎地进行投资，以追求较为稳定的收益。
6、资产支持证券的投资
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选 择和把
握市场交易机会等积极策略， 在严格遵守法律法规和基金合同基础上， 通过信用
研究和流动性管理， 选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资， 以期获得
长期稳定收益。
九、基 金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准：50% × 中证 800 指数收益率＋50% ×中国债券总指数
收益率
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 基
金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略， 确定变更基金的比较基准或其
权重构成。 业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证25
监会备案后及时公告， 并在更新的招募说明书中列示 ， 无需召开基金份额持有人
大会 。
十、基 金的风险收益特征
本基金为混合型基金， 基金的 预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市
场基金 低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种。
十一、 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2014 年 10 月
22 日复核 了本报 告中 的财务指 标、净 值表现 和投资组 合报告 等内容 ，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2014 年 9 月 30 日。
1. 报告期末 基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总 资产
的比例（％）
1 权益投资 3,009,093,267.59 88.22
其中：股票 3,009,093,267.59 88.22
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- - 26
6 银行存款和结算备付金合计 346,542,363.87 10.16
7 其他资产 55,273,367.13 1.62
8 合计 3,410,908,998.59 100.00
2. 报告期末 按行业分类的股票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,332,905,306.93 41.38
D
电力、热力、燃气及水生产
和供应业
698,000.00 0.02
E 建筑业 405,813,427.18 12.60
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术
服务业
492,715,200.00 15.30
J 金融业 413,400.00 0.01
K 房地产业 369,883,144.40 11.48
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理
业
185,051,121.88 5.74
O
居民服务、修理和其他服务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 221,613,667.20 6.88
S 综合 - -
合计 3,009,093,267.59 93.41
3. 报告期末 按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 十名股票投资明细 27
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 002375 亚厦股份 13,119,916 283,783,783.08 8.81
2 300002 神州泰岳 19,990,000 280,659,600.00 8.71
3 002450 康得新 7,770,000 241,802,400.00 7.51
4 002415 海康威视 11,660,000 224,688,200.00 6.97
5 300133 华策影视 7,599,920 221,613,667.20 6.88
6 600770 综艺股份 20,000,000 211,800,000.00 6.57
7 002001 新 和 成 13,330,000 201,016,400.00 6.24
8 002241 歌尔声学 7,113,959 195,989,570.45 6.08
9 002285 世联行 16,699,909 193,718,944.40 6.01
10 000002 万
科Ａ 19,190,000 176,164,200.00 5.47
4. 报告期末 按债券品种分类的债券 投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5. 报告期末 按公允价值占基金资产 净值比例大小排 序的前 五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6. 报告期末 按公允价值占基金资产 净值比例大小排 序的前 十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末 按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报告期末 按公允价值占基金资产 净值比例大小排 序的前 五名权证投资明细
本基 金本报告期末未持有权证。
9. 报告期末 本基金投资的股指期货 交易情况说明
9.1 报告期末 本基金投资的股指 期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资股指期货。 28
9.2 本基金投 资股指期货的投资 政策
无。
10 报告期末 本基金投资的国债 期货交易情况说明
10.1 本基金投 资国债期货的投 资政策
无。
10.2 报告期末 本基金投资的国 债期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资国债期货。
10.3 本基金投 资国债期货的投 资评价
无。
11 投资组合 报告附注
11.1 本 报 告 期 内 ， 本基 金 投 资 的 前 十 名 证 券的 发 行 主 体 不 存 在 被 监管 部 门 立 案
调查的，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
11.2 本 基 金 投 资 前 十名 股 票 中 ， 不 存 在 投 资于 超 出 基 金 合 同 规 定 备选 股 票 库 之
外的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,396,896.58
2 应收证券清算款 52,726,844.08
3 应收股利 -
4 应收利息 65,193.65
5 应收申购款 1,084,432.82
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 55,273,367.13
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 29
序号
股票代
码
股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
流通受限情
况说明
1 300002 神州泰岳 280,659,600.00 8.71
重大事项停
牌
2 300133 华策影视 221,613,667.20 6.88
重大事项停
牌
十二、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不保 证最低 收益 。 基 金的 过往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投资 有风 险，
投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用， 计入 费用 后实 际收益 水平 要
低于所 列数 字。
（一） 基金 净值 表现
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 比较
（截至 时间2014 年6 月30 日）
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2014-5-12 （基 金成
立日） 至2014-6-30
3.32% 1.08% 0.01% 0.41% 3.31% 0.67%
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
30
十三、 费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
（1 ） 本基金管理费按前一日 相应类别基金份额的 基金资产净值的 1.5% 年费
率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
（2 ）基 金管理 费每日 计提，按 月支付 ，由 基 金托管人 根据与 基金管 理人 核
对一致的财务数据， 自动在月初 2 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支
付， 基金管理人 无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力
致使无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付 。
2、基金托管人的托管费
（1 ）本基金托管费按 前一日 相应类别基金份 额的 基金资产净值的 0.25% 的
年费 率计提。托管费的计算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
（2 ）基 金托管 费每日 计提，按 月支付 ，由 基 金托管人 根据与 基金管 理人 核
对一致的财务数据， 自动在月初 2 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支
付， 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力
致使无法按时支付的， 顺延至最近可支付日。
上述 “ 一、 基金费用的种类中 其余费用” ， 根据有关法规及相应协议规定， 按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费用
（1 ）场外申购费率 31
本基金 场外申购费率随申购金额的增加而递减。 投资人在一天之内如果有多
笔申购，适用费率按单笔分别计算。
本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差
别的申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
营收益形成的补充养老基金 ， 包括全国社会保障基金、 可以投资基金的地方社会
保障基金、 企业年金单一计划以及集合计划。 如将来出现经养老基金监管部门认
可的新的养老基金类型， 基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其
纳入养老金客户范围， 并 按规定向中国证监会备案。 非养老金客户指除养老金客
户外的其他投资人 。
通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔
500 元。
其他投资人 申购本基金基金份额申购费率如下表所示：
单笔申购金额（M） 申购费率
M<100 万 1.5%
100 万≤M<300 万 1.2%
300 万≤M<500 万 0.8%
M≥500 万 每笔 1000 元
（2 ）场内申购费率
本基金的场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。
（3 ）本 基金的 申购费 用由基金 申购人 承担， 不列入基 金财产 ，主要 用于本
基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费用
（1 ）场外赎回费率
本基金的赎回费率按持有期递减。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有
人承担。 具体费率如下：
赎回费率（持有期限Y ）
Y＜7 天 1.5% 32
7 天≤Y＜30 天 0.75%
30 天≤Y＜1 年 0.5%
1 年≤Y＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0
注：一年指 365 天，两年为730 天
对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续
持有期少于3 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的 75%计入基金财产； 对
持续持有期长于3 个月但少于6 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的50%
计入基金财产； 对持续持有期长于 6 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的
25% 计入基金财产。
（2 ）场内赎回费率
本基金的场内 赎回 费率参照场外赎回费率执行。
原安顺基金 份额持有人在 安顺基金终止上市前持有的基金份额， 持有期限自
本基金合同生效之日起计算；投资人通 过集中申购和日常申购所得的基金份额，
持有期限自登记机构确认登记之日起计算 （其中： 集中申购份额由登记机构在集
中申购期结束后确认） 。
3、 基金 管理人 可以在 基金合同 约定的 范围内 调整费率 或收费 方式， 并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体
上公告。
4、 基金 管理人 可以在 不违反法 律法规 规定及 基金合同 约定的 情形下 根据市
场情况制定基金促销计划， 针对以特定交易方式 （如网上交易、 电话交易等） 等
进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期
间， 按相关监管部门要求履行必要手 续后， 基金管理人可以适当调低基金申购费
率和基金赎回费率。
（三）其他费用
1、基金的开户费用、账户维护费用；
2、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 33
4、基金份额持有人大会费用；
5、基金的证券、期货交易费用；
6、基金的银行汇划费用；
7、 基金上市费及年费 （ 在未来系统条件允许的情况下， 本基金可上市交易） ；
8、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
（四 ）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托 管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（五 ）基金管理费、基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费， 此项调
整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日
前 依照《信息披露办法》的有关规定 在指定媒体上刊登公告。
（六 ）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主 体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资
基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露34
管理办法》 及其他有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资
管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
章节 主要更新 内容
重要提示 更新了重要提示的相关内容。
三、基金管理人 更新了基金管理人相关信息。
四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。
五、相关服务机构
更新了部分代销机构的信息；
更新了会计师事务所的相关信息。
十 、基金的投资 更新了最近一期基金投资组合报告。
十 一、基金的业绩 更新了最近一期基金投资组合报告。
二十三 、 其他应披露
事项
增加了本部分，披露了自 2014 年 5 月 12 日至 2014 年 11
月12 日期间本基金的公告信息，详见招募说明书。
华安基金管理有限公司
2014 年 12 月 26 日
