工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
工 银 瑞信 增 强收 益 债券 型 证券 投 资基 金
更 新 的招 募 说明 书 摘要
(2014 年第 2 号 )
基金管理 人:工 银 瑞信基金 管理有 限 公司
基金托管 人:中 国 建设 银行 股份有 限 公司
工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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重要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会2007 年4 月20 日 证 监基金 字[2007] 117 号 文核 准募集 。
本基金 的基 金合 同于2007 年5月11 日 正式 生效 。
投资有 风险 , 投 资者 申购 基金份 额时 应认 真阅 读本 招募说 明书 。 基 金的 过往 业绩并 不预
示其未 来表 现。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ,并按 照《证 券投 资基金 法》 、 《 证券投 资基 金运作 管理办 法》 、 基金合 同及其 他有关
规定享 有权 利 、 承担 义务 。 基 金投 资人 欲了解 基金 份额持 有人 的权 利和 义务 , 应 详细 查阅 基
金合同 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本 基金 没有 风险 。
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产。
基金投 资者 购买 基金 并不 等于将 资金 作为 存款 存入 银行或 者存 款类 金融 机构 , 基金管 理
人不保 证基 金一 定盈 利, 也不向 投资 者保 证最 低收 益。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2014 年11 月10 日 , 有 关财务 数据 和净 值表 现数 据截止 日
为2014 年9 月30 日( 财务 数 据未经 审计 ) 。 本招 募说 明 书 已经 基金 托管 人复 核。
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一、基金管理人
(一) 基金 管理 人概 况
1 、基 金管 理人 基本 情况
名称: 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所: 北 京市 西城 区金 融 大街 丙 17 号北 京银 行大 厦
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦 8 层
法定代 表人 : 郭 特华
成立日 期:2005 年 06 月 21 日
批准设 立机 关: 中国 证监 会
批准设 立文 号: 中国 证监 会证监 基金 字【2005 】93 号
中国 银监 会银监 复[2005]105 号
经营范 围: 基金 募集 ;基 金销售 ;资 产管 理以 及中 国证监 会许 可的 其它 业务 。
组织形 式: 有限 责任 公司
注册资 本:2 亿 元人 民币
联系人 : 朱碧 艳
联系电 话:400-811-9999
股权结构:中国工 商银行股份有限公司占公 司注册资本 的 80% ;瑞士信贷银 行股份 有
限公司 占公 司注 册资 本 的 20%。
存续期 间: 持续 经营
(二) 主要 人员 情况
1 .董 事会 成员
陈焕祥 先生 , 董事长 , 经 济学硕 士 , 现 任中国 工商 银行股 份有 限公 司总 行集 团派驻 子公
司董监事 办公 室专职 派出 董监事。1984 年加 入中国 工商银行 ,曾 任中国 工商 银行四川 省分
行行长 、 党 委书 记、 中国 工商银 行贵 州省 分行 行长 、 党委 书记 、 中 国工 商银 行三峡 分行 (副
厅级) 行长 、 党 委书 记等 职。 目 前兼 任中 国工 商银 行四川 省分 行资 深专 家、 工银金 融租 赁公
司董事 长及 四川 省第 十二 届人大 常委 、财 经委 副主 任。
Neil Harvey 先 生,董事,瑞士信贷( 香港) 有限公司董事总经理 ,常驻香港。现任香 港
首席执 行官 和大 中华 地区 联席首 席执 行官 , 负责 私人 银行和 财富 管理 部与 投资 银行部 的各 项
业务。他目前 还是亚太地 区资产管理副 主席以及亚 太地区管理委 员会成员。Harvey 先生 从工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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事投资 银行 和资 产管 理业 务长 达 27 年, 在 亚太 区工 作达 15 年, 拥有 对新 兴市 场和亚 太区 的
丰富知 识和 深入 了解 。 Harvey 先生在瑞士 信贷 集团 工作 了 13 年 , 曾 在多 个地 区工作 , 担任
过多项职务, 最近担任的 职务是资产管 理部亚太区 和全球新兴市 场部主管。Harvey 先生 还
担任过亚洲( 不含日本) 投资银行部和 固定收益部 主管。Harvey 先生是瑞士信贷集团全 球
新兴市 场固 定收 益业 务的 创始人 , 曾 担任 过多 项高 管职务 , 负 责澳 大利 亚、 非洲、 日本 、 拉
美、中 东、 土耳 其和 俄罗 斯的业 务。
郭特华 女士 : 董 事, 博士, 现任工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 总经 理, 兼任 工银 瑞信资 产
管理 ( 国际 ) 有 限公 司董 事长 。 历任 中国 工商 银行 总行商 业信 贷部 、 资 金计 划部副 处长 , 中
国工商 银行 总行 资产 托管 部处长 、副 总经 理。
库三七 先生 , 董 事, 硕士, 现任工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 副总 经理 , 兼 任工 银瑞信 资
产管理 (国 际) 有限 公司 副董事 长、 工银 瑞信 投资 管理有 限公 司董 事长 。 历 任中国 工商 银行
北京市 分行 方庄 支行 副行 长, 中国 工商 银行总 行办 公室秘 书 , 中 国工商 银行 信贷管 理部 、 信
用审批 部信 贷风 险审 查处 长, 中 国工 商银 行 ( 亚洲) 有限公 司总 经理 助理 , 中 国工商 银行 香
港分行 总经 理。
朱文信先生 , 董事, 高级 经济师, 中国 工商银 行专 职派出董 事( 省行行 长级) 。历任 中
国工商 银行 安徽 省分 行计 划处处 长, 安徽 省滁 州分 行行长 、党 组书 记, 安徽 省分行 副行 长 、
党组成 员、 党委 副书 记, 安徽省 分行 行长 、党 委书 记,安 徽省 分行 行长 室资 深专家 。
王莹女 士, 董事 , 高 级会 计师, 中国 工商 银行 集团 派驻子 公司 董监 事办 公室 专家、 专职
派出董 事 , 于 2004 年 11 月获得 国际 内 审 协会 注册 内部审 计师 (Certified Internal Auditor) 资
格证书 。 历 任中 国工 商银 行国际 业务 部外 汇清 算处 负责人 , 中 国工 商银 行清 算中心 外汇 清算
处负责 人、 副处 长, 中国 工商银 行稽 核监 督局 外汇 业务稽 核处 副处 长、 处长 , 中国 工商 银行
内部审 计局 境外 机构 审计 处处长 ,工 行悉 尼分 行内 部审计 师、 风险 专家 。
刘国恩 先生 , 独 立董 事, 博士生 导师 , 北 京大 学光 华管理 学院 经济 学教 授, 北大光 华卫
生经济 与管 理研 究院 执行 院长, 北京 大学 中国 卫生 经济研 究中 心主 任。 目前 担任国 务院 医改
专 家 咨 询 委 委 员 , 中 国 药 物 经 济 学 专 业 委 员 会 主 任 委 员 。 曾 执 教 美 国 南 加 利 福 尼 亚 大 学
(1995-1999 ) 、 美 国北 卡大 学 (2000- 终身教 职) 。 历 任中国 留美 经济 学 会 2004-2005 届主 席、
国际医 药经 济学 会亚 太联 合会主 席。 主要 研究 方向 为发展 与卫 生经 济学 , 医 疗保险 与医 改政
策分析 。
孙祁祥 女士 , 独 立董 事, 经 济学博 士, 现任 北京 大学 经济学 院院 长, 教授, 博士 生导师 ,
享受国 务院 政府 特殊 津贴 专家。 兼任 北京 大学 中国 保险与 社会 保障 研究 中心 主任, 中国 金融工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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学会学 术委 员会 委员 、 常 务理事 , 中国 保险学 会副 会长 , 教 育部 高等学 校经 济学类 学科 专 业
教学指 导委 员会 委员 ,美 国国际 保险 学会 董事 会成 员、 学 术主 持人 ,美 国 C.V. Starr 冠 名教
授。 曾 任亚 太风 险与 保险 学会主 席、 美国 国家 经济 研究局 、 美 国印 第安 纳大 学、 美 国哈 佛大
学、香 港大 学访 问学 者。 在《经 济研 究》 等学 术刊 物上发 表论 文 100 多 篇, 主持过 20 多项
由国家 部委 和国 际著 名机 构委托 的科 研课 题。
Jane DeBevoise 女 士, 独立 董事, 香港 大学 艺术 系博 士, 历 任银 行家 信托 公司 (1998 年
与德意 志银行 合并) 董事 总经理 、所罗 门 · 古根海 姆基金 会副主 席及项 目总 监、香 港政府
委任的展 览馆 委员会 成员 、香港西 九龙 文娱艺 术馆 咨询小组 政府 委任委 员。2003 年 至今担
任香港 亚洲 艺术 文献 库董 事局董 事及 主席 ,2009 年 至今担 任美 国亚 洲艺 术文 献库总 裁。
2 . 监 事会 成员
史泽友 先生 : 监事 , 高 级 经济师 。1994.10-2004.11 历任中 国工 商银 行营 业部 副总经 理、
总 经理。2004.11-2011.07 历 任中国 工商银行 内部审计 局昆明 分局局长 、成都分 局局长 、内
部审计 局副 局长 。2011.07 至今, 任中 国工 商银 行专 职派出 董事 (省 行行 长级 ) 。
黄敏女 士: 监事 ,金 融学 学士。 黄敏 女士 于 2006 年 加入 Credit Suisse AG ( 瑞 士信贷 集
团) ,先后担任全球投资银 行战略部助理副总裁、亚太区 投资银行战略部副总裁、中国区执
行首席 运营 官, 现任 资产 管理大 中国 区首 席运 营官 。
张舒冰 女士 : 监事 , 硕士 。2003 年 4 月至 2005 年 4 月 , 任 职于 中国 工商 银 行, 担任 主
任科员 。2005 年 7 月 加入 工银瑞 信,2005 年 7 月至 2006 年 12 月 担任 综合 管 理部翻 译兼 综
合,2007 年至 2012 年 担 任战略 发展 部副 总监 ,2012 年至 2014 年 9 月 任职 于 机构客 户部 ,
担任机 构客 户部 副总 监及 总监职 务;2014 年 9 月 至今, 担任 机构 产品 部总 监。2014 年 11
月至今 ,担 任工 银瑞 信投 资管理 有限 公司 监事 。
洪波女 士 : 监 事, 硕士 。ACCA 非执 业会 员。2005 年至 2008 年 任安 永华 明会 计 师事务
所高级审 计员;2008 年至 2009 年任 民生证 券有 限责任公 司监 察稽核 总部 业务主管 ;2009
年 6 月 加入 工银 瑞信 法律 合规部 ,现任 内 控及 稽核 业务主 管 。
倪莹女 士: 监事 ,硕 士。2000 年至 2009 年任 职于 中 国人民 大学 ,历 任副 科长 、科长 ,
校团委 副书 记。 2009 年至 2011 年就 职于 北京 市委 教 工委, 任干 部处 副调 研员 。2011 年 加入
工银瑞 信 战 略发 展部 , 现 任副总 监 。
3 . 高 级管 理人 员
郭特华 女士 :总 经理 ,简 历同上 。
朱碧艳 女士 : 硕 士, 国际 注册内 部审 计师 , 现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公 司 督察长 , 兼工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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任工银 瑞信 资产 管理 (国 际) 有 限公 司董 事、 工银 瑞信投 资管 理有 限公 司监 事。1997 -1999
年中国 华融 信托 投资 公司 证券总 部经 理 ,2000 -2005 年中 国华 融资 产管 理公 司投资 银行 部、
证券业 务部 高级 副经 理。
库三七 先生 :副 总经 理, 简历同 上。
毕万英 先生 , 工商管 理硕 士, 现任 工银 瑞信基 金管 理有限 公司 副总 经理 , 兼 任工银 瑞 信
投资管 理有 限公 司董 事。2000 年5 月至 2004 年 8 月 任职于 美 国The Vanguard Group ,担 任
数量工 程师 ;2004 年8 月至 2005 年10 月 任职 于美 国 Evergreen Investments , 担任 固定 收
益部总 经理 助理 ;2005 年10 月至 2007 年 6 月 任职 于美国 ING Investment , 担任风 险管 理
部副总 经理 ;2007 年6 月至 2013 年1 月 任职 于嘉 实 基金管 理有 限公 司, 担任 风险管 理部 总
监(首 席风 险官 )。
4 .本 基金 基金 经理
杜海涛先 生,17 年 证券从 业经验; 先后 在宝盈 基金 管理有限 公司 担任基 金经 理助理 ,
招商基金 管理 有限公 司担 任招商现 金增 值基金 基金 经理;2006 年加入 工银瑞 信,现任 投资
总监 兼 固定 收益 部总 监; 2006 年 9 月 21 日至 2011 年 4 月 21 日 ,担 任工 银货 币市场 基金
基金经 理; 2010 年 8 月 16 日至 2012 年 1 月 10 日 ,担任 工银 双利 债券 型基 金基金 经理 ;
2007 年 5 月 11 日至 今, 担任工 银增 强收 益债 券型 基金基 金经 理;2011 年 8 月10 日至 今,
担任工 银瑞 信添 颐债 券型 证券投 资基 金基 金经 理;2012 年6 月21 日至 今, 担 任工银 纯债 定
期开放 基金 基金 经理 ;2013 年1 月7 日至 今, 担任 工 银货币 基金 基金 经理 ;2013 年 8 月 14
日至今 ,担 任工 银月 月薪 定期支 付债 券型 基金 基金 经理;2013 年 10 月 31 日 至今, 担任 工
银瑞信 添福 债券 基金 基金 经理;2014 年1 月27 日至 今, 担 任工 银薪 金货 币市 场基金 基金 经
理。
5. 投资 决策 委员 会成 员
郭特华 女士 ,投 资决 策委 员会主 任, 简历 同上 。
江明波 先生 ,14 年 证券 从 业经验 ; 曾 任鹏 华基 金普 天债券 基金 经理 、 固定 收 益负责 人 ;
2004 年 6 月至 2006 年 12 月,担 任全 国社 保基 金二 零四组 合和 三零 四组 合基 金经理 ;2006
年加入 工银 瑞信 , 现 任 投 资总监 , 兼 任工 银瑞 信资 产管理 (国 际) 有限 公司 固定收 益投 资总
监 ,工 银瑞 信投 资管 理有 限公司 董事 ;2011 年 起担 任全国 社保 组合 基金 经理 ;2008 年 4 月
14 日 至今 , 担 任工 银添 利 基金基 金经 理 ;2011 年2 月 10 日至 今, 担任 工银 四 季收益 债券 型
基金基 金经 理;2013 年3 月6 日 至今 ,担 任工 银瑞 信增利 分级 债券 基金 基金 经理。
杜海涛 先生 ,简 历同 上。 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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何江旭先 生,17 年 证券从 业经验; 曾担 任国泰 基金 金鑫、基 金金 鼎、金 马稳 健回报 、
金鹰增长 以及 金牛创 新成 长基金的 基金 经理, 基金 管理部总 监兼 权益投 资副 总监;2009 年
加入工 银瑞 信 , 现 任 权益 投资总 监 , 兼 任工银 瑞信 投资管 理有 限公 司联 席总 经理 ;2010 年4
月12 日至2014 年7 月30 日,担 任工 银核 心价 值基 金基金 经理 ;2011 年 4 月21 日至 2014
年7 月 30 日, 担任 工银 消 费服务 行业 基金 的基 金经 理。
曹冠业先 生 ,13 年证 券从 业经验,CFA 、FRM ; 先后 在东方汇 理担 任结构 基金 和亚太 股
票基金 经理 , 香 港恒 生投 资管理 公司 担任 香港 中国 股票 和 QFII 基 金投 资经 理 ;2007 年加 入
工银瑞 信, 现任 权益 投资 总监兼 权益 投资 部总 监, 兼任工 银瑞 信资 产管 理 ( 国际) 有限 公司
权益投 资总 监 ;2007 年11 月29 日至2009 年5 月 17 日, 担 任工 银核 心价 值基 金基金 经理 ;
2008 年2 月14 日至2009 年12 月25 日, 担任 工银 全球基 金基 金经 理;2009 年5 月18 日至
2014 年6 月12 日, 担任 工银成 长基 金基 金经 理;2011 年10 月24 日至2014 年6 月12 日,
担任工 银主 题策 略股 票基 金基金 经理 ;2013 年9 月23 日至 2014 年6 月12 日 , 担任 工银 瑞
信中国 机会 全球 配置 基金 基金经 理;2013 年 11 月 11 日至 2014 年 6 月 12 日 ,担任 工银 瑞
信信息 产业 股票 型基 金基 金经理 。
宋炳珅 先生 ,10 年证 券从 业经验 ; 曾 任中 信建 投证 券有限 公司 研究 员;2007 年加入 工
银瑞信 , 现 任研 究部 总监 。2012 年 2 月 14 日 至今, 担任工 银瑞 信添 颐债 券型 证券投 资基 金
基金经 理;2013 年1 月18 日至今 ,担 任工 银双 利 债券基 金基 金经 理;2013 年 1 月 28 日至
今,担 任工 银瑞 信 60 天理 财债券 型基 金基 金经 理;2014 年 1 月 20 日至 今, 担 任工银 红利
基金 基 金经 理;2014 年1 月20 日至 今, 担 任工 银核 心价值 基金 基金 经理 ;2014 年 10 月 23
日至今 ,担 任工 银瑞 信研 究精选 股票 型基金 基 金经 理。
欧阳凯 先生 ,12 年证 券从 业经验 ; 曾 任中 海基 金管 理有限 公司 基金 经理 ;2010 年加 入
工银瑞 信 , 现任 固定 收益 部联席 总监 。2010 年8 月16 日 至今, 担任 工银 双利 债券型 基金 基
金经理 ,2011 年12 月27 日至今 担任 工银 保本 混合 基金基 金经 理,2013 年 2 月7 日至 今担
任工银 瑞信 保 本2 号 混合 型 发起 式 基 金基 金经 理 ,2013 年6 月26 日起 至今 担 任 工银 瑞信 保
本 3 号混 合型 基金 基金 经 理, 2013 年 7 月 4 日起 至 今担任 工银 信用 纯债 两年 定期开 放基 金
基金经 理,2014 年9 月 19 日起 至今 担任 工银 瑞信 新财富 灵活 配置 混合 型基 金 基金 经理 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二、基金托管人
名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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8
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 : 王 洪章
成立时 间:2004 年 09 月17 日
组织形 式: 股份 有限 公司
注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间: 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 :田青
联系电 话:(010) 6759 5096
三、相关服务机构
(一) 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
名
称 :工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦 8 层
法定代 表人 : 郭 特华
客户服 务电 话:400-811-9999
传
真:010-66583111
联系人 : 王 秋雅
网
址:www.icbccs.com.cn
2 、代 销机 构
(1) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :姜 建清
传真:010 -66107914
客户服 务电 话:95588
网址:www.icbc.com.cn 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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9
(2) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 : 王 洪章
联系人 :张 静
传真:010 -66275654
客户服 务电 话:95533
网址: www.ccb.com
(3) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址 : 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 :蒋 超良
客户服 务电 话:95599
网址:http://www.abchina.com
(4)
交通 银行 股份 有限 公司
注册地 址 : 上海 市浦 东新 区 银城 中 路188 号
办公地 址: 上海 市 浦 东新 区 银城 中 路188 号
法定代 表人 : 牛锡 明
联系人 :曹 榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客户服 务电 话 :95559
网址:www.bankcomm.com
(5) 中国银 行 股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 : 田 国立
联系人 :侯 燕鹏
传真:010 -66594431
客户服 务电 话:95566 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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10
网址:www.boc.cn
(6) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 深 圳市 福田 区 深南大 道7088 号
办公地 址: 深 圳市 福田 区 深南大 道7088 号
法定代 表人 : 李 建红
联系人 :邓 炯鹏
电话:0755 -83198888
传真:0755 -83195049
客户服 务电 话:95555
网址:www.cmbchina.com
(7) 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号光 大中心
法定代 表人 :唐 双宁
联系人 :朱 红
电话:010 -63636153
传真:010 -63636157
客服电 话:95595
网址:www.cebbank.com
(8) 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙17 号首 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 :闫 冰竹
联系人 :谢 小华
电话:010 -66223587
传真:010-66226045
客户服 务电 话: 95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(9) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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11
总行地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 :洪崎
联系人 :董 云巍
电话:010 -58560666
传真:010 -57092611
客户服 务电 话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(10) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 : 常 振明
联系人 :丰 靖
传真:010 -65550828
客户服 务电 话:95558
网址:http://bank.ecitic.com
(11) 渤海银 行股 份有 限公司
注册地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 :刘 宝凤
联系人 :王 宏
电话:022-58316666
传真:022-58316569
客 户服 务电 话:400-888-8811
网址:www.cbhb.com.cn
(12) 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 :吴 建
联系人 :郑 鹏
电话:010 -85238667
工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
12
传真:010 -85238680
客 户服 务电 话:95577
网 址:www.hxb.com.cn
(13) 北京农 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心B 座
法定代 表人 :乔瑞
联系人 :王 薇娜
电话:010-63229475
传真:010-63229478
客 户服 务电 话:96198
网址:www.bjrcb.com
(14) 杭州银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址: 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 :吴 太普
联系人 :严 峻
电话:0571 -85108195
传真:0571 -85106576
客户服 务电 话: 0571-96523 400-8888-508
网址: www.hzbank.com.cn
(15) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛峰
联系人 :刘 晨
电话: 021-22169081
传真:021-22169134
客户服 务电 话:4008888788 ;95525
网址:www.ebscn.com 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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13
(16) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 :万 建华
联系人 :芮 敏祺
电话:021-38676666
传真:021-38670161
客户服 务电话 :95521
网址:www.gtja.com
(17) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座2-6 层
法定代 表人 :陈 有安
联系人 :田 薇
电话:010-66568430
传真:010-66568990
客户服 务电 话:4008888888
网址:www.chinastock.com.cn
(18) 中信建 投证 券股份 有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 :王 常青
联系人 :权 唐
开放式 基金 咨询 电话 :400-8888-108
电话:010-85130588
传真:010-65182261
客户服 务 电 话:400-8888-108
网址:www.csc108.com
(19) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座38 —45 层 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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14
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座38 -45 层
法定代 表人 :宫 少林
联系人 :林 生迎
电话:0755-82960223
传真:0755-82943636
客户服 务电话 :95565 、4008888111
网址:www.newone.com.cn
(20) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市深 南 路7088 号招 商银 行大 厦 A 层
办公地 址: 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号 京城 大厦
法定代 表人 :王 东明
联系人 :陈 忠
电话:010-84588888
传真:010-84865560
客户服 务电 话:010-84588888
网址:http://www.cs.ecitic.com/
(21) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址: 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 :王 开国
联系人 :金 芸、 李笑 鸣
电话:021 -23219275
传真:021 -63602722
客户服 务电话 :95553
网址:www.htsec.com
(22) 中信证 券 ( 山东 ) 有 限责 任公司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 20 层
法定代 表人 :杨 宝林
联系人 :吴 忠超 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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15
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客户服 务电 话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
(23) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址 : 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :胡 运钊
联系人 :李 良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
网址:www.95579.com
客户服 务电 话:95579 或4008-888-999
(24) 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址: 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 :丁 国荣
联系人 :黄 维琳 、曹 晔
电话:021-54033888
传真:021-54038844
客 户服 务电 话:95523
网址:http://www.sywg.com/
(25) 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人 :刘 汝军
联系人 :张 同亮
电话:0471-4913998
传真:0471-4930707
客户服 务电 话: 0471-4961259 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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16
网址:www.cnht.com.cn
(26) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 :牛 冠兴
联系人 :陈 剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
客户服 务电 话:4008001001
网址:http://www.essences.com.cn
(27) 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址; 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 :凤 良志
联系人 :李 蔡
电话:0551 -2272101
传真:0551 -2272100
客户服 务电 话: 全国 统一 热线4008888777 , 安徽 省 内热 线96888
网址:www.gyzq.com.cn
(28)
国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 :何 如
联系人 :齐 晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客户服 务电 话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(29) 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 无锡 市县 前东 街 168 号 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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办公地 址: 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街 8 号国 联金融 大 厦702 室
法定代 表人 :范 炎
联系人 :沈刚
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
客户服 务电 话:4008885288 (全 国) ,0510 —82588168 (无 锡)
网址: http://www.glsc.com.cn
(30) 中国民 族证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 北京 西城 区金 融大 街 5 号 新盛 大 厦 A 座
办公地 址: 北京 西城 区金 融大 街 5 号 新盛 大 厦 A 座613
法定代 表人 :赵 大建
联系人 :李 微
电话:010-59355941
传真:010-66553791
客户服 务电 话 :400-889-5618
网址:www.e5618.com
(31) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39 、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 :孙 树明
联系人 :黄 岚
电话:020-87555888
传真:020-87555305
网址:http://www.gf.com.cn
(32) 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦14 、16、17层
办公地 址: 深圳 市深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦14 、16、17层
法定代 表人 :黄 耀华
联系人 :高峰 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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电话:0755-83516094
传真:0755-83516199
客户服 务电话 :400-6666-888
网址:http://new.cgws.com/
(33)
华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 上海 市 浦 东新 区 陆家 嘴环 路166 号 未来 资产大 厦 23 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 : 陈林
联系人 :袁 月
电话:0755-36659385
传真:021-68777822
客户服 务电 话:4008209898 ;021-38929908
网址:http://www.cnhbstock.com
(34) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写 字楼101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道8 号
法定代 表人 :杜 庆平
联系人 :王 兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客户服 务电 话: 400-6515-988
网址:www.bhzq.com
(35) 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址: 山东 省 济 南市 经十路20518 号
办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号23 层
法定代 表人 :李玮
联系人 :吴阳
电话:0531-81283938
传真:0531-81283900
客户服 务电话 :95538 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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19
网址:www.qlzq.com.cn
(36) 东海证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18-19 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 :朱 科敏
联系人 :汪汇
电话:021-50586660
传真:021-58319590
客户服 务电 话:95531 ;4008888588
网址:http://www.longone.com.cn
(37) 宏源证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 文艺路233 号宏 源大 厦
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大街19号
法 定代 表人 :汤 世生
联系人 :李 巍
电话:010-88085338
传真:010-88085240
客 户服 务电 话:4008-000-562
网址:http://www.hysec.com
(38) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01 、02 、03 、05 、11、12、13、15 、16 、18、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 :龙 增来
联系人 :刘 毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
客户服 务电 话:4006008008
网址:http://www.china-invs.cn/
(39) 平安证 券有 限责 任公 司 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 :杨 宇翔
联系人 :郑 舒丽
电话:0755 -22626172
传真:0755 -82400862
客户服 务电 话:4008816168
网址:http://www.pingan.com/
(40) 中航证 券有 限公 司
注册地 址: 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址: 南昌 市抚 河北 路 291 号
法定代 表人 :杜 航
联系人 :余 雅娜
电话:0791-6768763
传真:0791-6789414
客户服 务电 话:400-8866-567
网址:http://www.avicsec.com/
(41) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 :郁 忠民
网址:www.962518.com.cn
客户服 务电 话:021-962518
(42) 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金 融大 街5 号新 盛大 厦B座12-15层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦B座12-15层
法定代 表人 : 徐 勇力
联系人 :汤 漫川
电话:010-66555316
传真:010-66555246
客户服 务电 话:400-8888-993
网址:http://www.dxzq.net.cn 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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21
(43) 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 太原 市府 西 街 69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 :侯 巍
联系人 :郭 熠
电话:0351 -8686659
传真:0351 -8686619
客户服 务电 话:4006661618
网址:www.i618.com.cn
(44) 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址: 上海 市 浦 东新 区 福山 路500 号 城建 国际 中心 26 楼
法定代 表人 : 方 加春
联系人 :罗 芳
电话:021-68761616
传真:021-68767981
客户服 务电 话:4008888128
网址:www.tebon.com.cn
(45) 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
办公地 址: 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 :王 益民
联系人 :吴 宇
电话:021-63325888-3108
传真:021-63326173
客户服 务电话 :95503
网址:www.dfzq.com.cn
(46) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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22
法定代 表人 :黄 金琳
联系人 :张 腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
客户服 务 电 话:96326 ( 福 建省外 请先 拨0591 )
网址:www.hfzq.com.cn
(47) 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
法定代 表人 :刘东
联系人 : 林 洁茹
电话:020 -88836999
传真:020 -88836654
客户服 务电 话: 961303
网址:www.gzs.com.cn
(48) 中信证 券( 浙江 )有 限责 任公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路29 号迪 凯银 座22 层
办公地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路29 号迪 凯银 座22 层
法定代 表人 :沈 强
联系人 :周 妍
电话:0571 -86811958
传 真:0571 -85783771
客户服 务电 话:0571-95548
网址:http://www.bigsun.com.cn/
(49) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 :高 冠江
联系人 :唐 静
电话:010-63080985 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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传真:010-63080978
客 户服 务电 话:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
(50) 中国国 际金 融有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街1 号国 贸大 厦2座28 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街1 号 国 贸大 厦2座28 层
法定代 表人 : 金 立群
联系人 : 罗 春蓉
武 明明
电话:010 -65051166
传真:010 -65051156
客户服 务电 话:(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址:http://www.cicc.com.cn/
(51) 方正证 券股份 有 限公 司
注册地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大 厦 22 —24 层
办公地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大 厦 22 —24 层
法定代 表人 :雷 杰
联系人 :郭 军瑞
电话:0731 —85832503
传真:0731 —85832214
客户服 务电 话:95571
网址:http://www.foundersc.com
(52) 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法 定代 表人 : 余 维佳
联系人 :张婷
电话:023-63786220
传真:023-63786212
客户服 务电 话:4008096096
网址:www.swsc.com.cn 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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24
(53) 厦门证 券有 限公 司
注册地 址: 厦门 市莲 前西 路 二号 莲富 大厦 十七 楼
办 公地 址: 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 :傅 毅辉
联系人 :卢 金文
电话:0592 -5161816
客户服 务电 话:0592 —5163588
网址:http://www.xmzq.cn
(54) 华龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址: 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号财 富大厦
法定代 表人 : 李 晓安
联系人 : 李 昕田
电话:0931 -8888088
传真:0931 -4890515
客 户服 务电 话:0931-4890100 、4890619 、4890618
网址:www.hlzqgs.com
(55) 联讯证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 广东 省惠 州市 下埔 路 14 号
法定代 表人 :徐 刚
联系人 :丁 宁
电话:010-64408820
传真:010-64408252
客服电 话:400-8888-929
网址:http://www.lxzq.com.cn
(56) 西藏同 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 拉萨 市北 京中 路 101 号
法定代 表人 :贾 绍君
联系电 话:021-36535002
传真:021-36533017 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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25
联系人 :汪 尚斌
网址:www.xzsec.com
客户咨 询电 话:40088 —11177
(57) 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街8 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号A 座 3 、5 层
法定代 表人 : 宋 德清
联系人 :黄恒
联系电 话:010 -58568235
联系传 真:010 -58568062
公司网 址:www.hrsec.com.cn
客服电 话:010-58568118
(58) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 吉林 省 长 春市 自由大 路1138 号
办公地 址: 吉林 省 长 春市 自由大 路1138 号
法定代 表人 :矫 正中
联系人 :潘 锴
电话:0431-85096709
传真:0431-85096795
客户服 务电 话:0431-85096709
网址:www.nesc.cn
(59) 红塔证 券股 份有 限公 司
地址: 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大 厦9 楼
法定代 表人 :况 雨林
客服电 话:0871-3577946
联系人 : 高 国泽
电话:0871-3577942
(60) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址: 南京 市中 山东 路 90 号华 泰证 券大 厦、 深 圳市福 田区 深南 大 道 4011 号港中 旅工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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26
大厦 24 楼
法定代 表人 :吴 万善
联系人 :庞 晓芸
电话:025 -84457777
传真:025 -84579763
客户服 务电 话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(61) 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 :菅 明军
联系人 :程 月艳
耿铭
电话:0371 —65585670
传真:0371 —65585665
客户服 务电 话:0371 —967218 ;4008139666
网址:www.ccnew.com
(62) 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15层
法定代 表人 :刘 汝军
联系人 :马 骏杰
电话:010-83561329
传真:010-83561094
客服电 话:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
(63) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址: 北 京市 西城 区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 :林 义相
联系人 :林 爽 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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27
电话:010-66045608
传真: 010-66045500
客户服 务电 话:010 —66045678
网址: www.txsec.com
(64) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 :冉 云
联系人 :金 喆
电话:028-86690126
传真:028-86690126
客服电 话:4006600109
网址:www.gjzq.com.cn
(65) 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 :常 喆
网址:www.guodu.com
客户服 务电 话:400-818-8118
(66) 兴业 银行 股份 有限 公司
注册地 址 : 福州 市湖 东 路154 号
办公地 址: 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 :高 建平
注册日 期:1988 年 8 月 26 日
注册资 本:190.52 亿 元人 民币
联系人 :刘 玲
电话:021 —52629999
客户服 务电 话:95561
网址:www.cib.com.cn
(67) 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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28
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址: 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :童 彩萍
联系电 话: 0755-33227950
传真: 0755-82080798
客户服 务电 话: 4006-788-887
网址: www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
(68) 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号民 建大 厦6 层
法定代 表人 :闫 振杰
联系人 :宋 丽冉
联系电 话: 010-62020088
客服电 话:4008-886-661
传真: 62020088-8802
网址: www.myfund.com
(69) 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址:
上 海市 徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 :其 实
联系人 :潘 世友
联系电 话:021-54509988-7019
客服电 话:400-1818-188
传真:021-64385308
网址:www.1234567.com.cn
(70) 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 :陈 柏青 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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29
联系人 :周 嬿旻
电话:0571-28829790 ,021-60897869
客服电 话:4000-766-123
传真:0571-26698533
网址:http://www.fund123.cn/
(71) 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 9 楼
法定代 表人 :杨 文斌
联系人 :薛 年
联系电 话:021-58870011-6705
客服电 话:400-700-9665
传真:021-68596916
网址:http://www.ehowbuy.com/
(72) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号205 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼
法定代 表人 :汪 静波
联系人 :李 玲
联系电 话:021-38602750
客服电 话:400-821-5399
传真:021-38509777
网址: http://www.noah-fund.com/
(73) 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址: 北京 朝外 大 街22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 :王 莉
联系人 :习 甜
联系电 话:010-85650920
客服电 话:400-920-0022 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
30
传真:010-85657357
网址: http://licaike.hexun.com/
(74) 浙江 金观 诚财 富管 理 有限公 司
注册地 址: 拱墅 区霞 湾 巷239 号8 号楼 4 楼 403 室
办公地 址: 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区8 层
法定代 表人 :陆 彬彬
联系人 :鲁 盛
联系电 话:0571-56028617
客服电 话:400-068-0058
传真:0571-56899710
网址: www.jincheng-fund.com
(75) 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上 海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址: 上海 东方 路 989 号中 达大 厦2 楼
法定代 表人 :盛 大
联系人 :徐 雪吟
联系电 话:021-50583533-3011
客服电 话:400-005-6355
传真:021-50583533
网址: www.leadfund.com.cn
(76) 嘉实 财富 管理 有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座46 楼06-10 单元
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层
法定代 表人 :赵 学军
联系人 :景 琪
联系电 话:010- 65215266
客服电 话:010-85572999
传真:010-65185678
网址: http://www.harvestwm.cn/
(77) 万银 财富 (北 京) 基 金销售 有限 公司 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
31
注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内
办公地 址: 中国 北京 朝阳 区北四 环中 路 27 号 盘古 大 观3201
法定代 表人 :李 招弟
联系人 :高 晓芳
联系电 话: 010-59393920-811
客服电 话:4008080069
传真: 010-59393074
网址: www.wy-fund.com
(78) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址 : 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 :凌 顺平
联系人 :杨 翼
联系电 话:0571-88911818
客服电 话:4008-773-772
网址: www.5ifund.com
(79) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 :张 跃伟
联系人 : 单 丙烨
联系电 话:021-20691832
客服电 话:400-089-1289
传真:021-58787698
网址: http://www.erichfund.com
(80) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国企 大厦C 座9 层
法定代 表人 :马 令海
联系人 : 邓洁 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
32
联系电 话: 010-58325388-1105
客服电 话:4008507771
传真: 010-58325282
网址: t.jrj.com
(81) 宜 信普 泽投 资顾 问 (北京 )有 限公 司
注册 地址 : 北 京市 朝阳 区建国 路 88 号9 号楼 15 层 1809
办公地 址: 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城C 座1809
法定代 表人 :沈 伟桦
联系人 : 程刚
联系电 话: 010-85892781
客服电 话: 400-609-9500
网址:
www.yixinfund.com
(82 ) 一路 财富 (北 京) 基 金销售 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702
办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 :吴 雪秀
联系人 :苏 昊
联系电 话:010-88312877-8033
客服电 话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(83 ) 中 国国 际期 货有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座 9 层
法定代 表人 :王 兵
联系人 :赵 森
联系电 话:010-65807399
客服电 话:95162
网址:www.cifco.net
(84 ) 中期 资产 管理 有限 公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
33
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号中 国 中期大 厦 A 座 11 层
法定代 表人 :路 瑶
联系人 :侯 英建
联系电 话:010-65807865
客服电 话:010-65807609
网址:www.cifcofund.com
(85 ) 中天 嘉华 基金 销售 有 限公司
注册地 址: 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 西井 路 3 号 3 号楼 7457 房间
办公地 址: 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座 1 层
法定代 表人 :黄 俊辉
联系人 :张 立新
联系电 话:010-58276785
(86) 大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址 : 辽 宁省 大连 市沙 河口区 会展 路129 号 大连 国际金 融中 心A 座 — 大连 期货大 厦
38 、39 层
办公地 址 : 辽 宁省 大连 市沙 河口区 会展 路129 号 大连 国际金 融中 心A 座 — 大连 期货大 厦
38 、39 层
法定代 表人 :董 永成
客服电 话:4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
(87) 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 唐家 墩 路 32 号国 资 大厦B 座4 楼
法定代 表人 :余 磊
电话:027 —87618889
传真:027 —87618882
联系人 :刘 鑫
客 户服 务电 话:027 —87618889
网址:http://www.tfzq.com
工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
34
基金管 理人 可根 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和基 金合 同等 的规 定, 选 择其
他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金, 并及 时履 行公 告义务 。
(二) 注册 登记 机构
名
称 :工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
住
所: 北 京市 西城 区金 融大街 丙 17 号 北京 银行 大 厦
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦
法定代 表人 : 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话:400-811-9999
传
真:010-66583100
联系人 :朱 辉毅
(三) 律师 事务 所及 经办 律师
名
称: 北 京市 德恒 律师 事务所
住
所: 北 京市 西城 区金 融街19 号富 凯大 厦B 座 十二 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座 十 二层
负责人 :王丽
电
话: (010 )66575888
传
真 :(010 )65232181
经办律 师: 徐建 军、 李晓 明
(四) 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称 :安 永华 明会 计师 事务所 (特 殊普 通合 伙)
住 所 :北 京市 东城 区东 长安 街 1 号 东方 广场 东方 经贸城 ,东 三办 公 楼 16 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城, 东三 办公 楼 16 层
法定代 表人 :葛 明
经办注 册会 计师 :王静 , 王珊珊
联系电 话: (010 )58152145
传真: (010 )58114645
联系人 : 王 珊珊
四、基金的名称
本基金 名称 :工 银瑞 信 增 强收益 债券 型证 券投 资基金 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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35
五、基金的类型
本基金 类型 : 债 券型 基金
六、基金的投资目标
在控制 风险 与保 持资 产流 动性的 基础 上, 力争 基金 资产波 动性 低于 业绩 比较 基准, 追求
资产的 长期 稳定 增值 ,获 得超过 基金 业绩 比较 基准 的投资 业绩 。
七、基金的投资方向
本基金 投资范围包括 :债券、中 央银行票据、 资产支持证 券、债券回购 、股票以及 中
国证监 会批 准的 允许 基金 投资的 其他 固定 收益 类金 融工具 。 如法 律法 规或 监管 机构以 后允 许
基金投 资的 其他 品种 ,基 金管理 人在 履行 适当 程序 后,可 以将 其纳 入投 资范 围。
本基金投 资于 债券类 资产 (含可转 换债 券)的 比例 不低于基 金资 产的80% ,投 资于股 票
等权益类 证券 的比例 不超 过基金资 产的20% , 现金或 者到期日 在一 年以内 的政 府债券不 低于
基金资 产净 值的5%。 本基 金股票 资产 投资 只进 行首 次发行 及增 发新 股投 资, 不直接 从二 级市
场买入 股票 。
八、基金的投资策略
(一) 投资 策略
(1) 利率 策略
利率策 略小 组从 组合 久期 及组合 期限 结构 两个 方向 提出针 对市 场利 率因 素的 投资策 略 。
该小组全 面研 究 GDP 、物 价、就业 、国 际收支 等国 民经济运 行状 况,分 析宏 观经济运 行的
可能情 景 , 预 测财政 政策 、 货 币政 策等 政府宏 观经 济政策 取向 , 分析金 融市 场资金 供求 状 况
变化趋 势及 结构 , 在 此基 础上预 测金 融市 场利 率水 平变动 趋势 , 以 及金 融市 场收益 率曲 线斜
度变化 趋势 。
组合久 期是 反映 利率 风险 最重要 的指 标, 根据 对市 场利率 水平 的变 化趋 势的 预期, 可以
制定出 组合 的目 标久 期, 预期市 场利 率水 平将 上升 时, 降低 组合 的久期 ; 预 期市场 利率 将下
降时, 提高 组合 的久 期。
利用收 益率 曲线 斜度 变化 可以制 定相 应的 债券 组合 期限结 构策 略, 例如 :子 弹型组 合 、
哑铃型 组合 或者 阶梯 型组 合等。 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
36
(2) 类属 配置 策略
债券类 属策 略小 组研 究 国 民经济 运行 状况 , 货 币市 场及资 本市 场资 金供 求关 系, 以 及不
同时期 市场 投资 热点 , 分 析国债 、 金 融债 、 企 业债 券等不 同债 券种 类的 利差 水平, 评定 不同
债券类 属的 相对 投资 价值 ,确定 组合 资产 在不 同债 券类属 之间 配置 比例 。
(3) 信用 策略
信用策 略小 组根 据国 民经 济运行 周期 阶段 , 分 析企 业债券 发行 人所 处行 业发 展前景 , 发
行人业 务发 展状 况, 企业 市场地 位, 财务 状况 , 管 理水平 , 债 务水 平等 因素 , 评价 债券 发行
人的信 用风 险 , 并根 据特 定债券 的发 行契 约, 评价 债券的 信用 级别 , 确 定企 业债券 的信 用 风
险利差 。 对 企业 债券 信用 级别的 研判 与投 资, 主要 是发现 信用 风险 利差 上的 相对投 资机 会 ,
而不是 绝对 收益 率的 高低 。
(4) 相对 价值 策略
本基金 认为 市场 普遍 存在 着失效 的现 象, 短期 因素 的影响 被过 分夸 大。 债券 市场的 参与
者众多 , 投 资行 为、 风险 偏好、 财务 与税 收处 理等 各不相 同, 发掘 存在 于这 些不同 因素 之间
的相对 价值 , 也是本 基金 发现投 资机 会的 重要 方面 。 本 基金 密切 关注国 家法 律法规 、 制度 的
变动 , 通 过深 入分析 市场 参与者 的立 场和 观点 , 充 分利用 因市 场分 割、 市场 投资者 不同 风 险
偏好或 者税 收待 遇等 因素 导致的 市场 失衡 机会 , 形 成相对 价值 投资 策略 , 为 本基金 的投 资带
来增加 价值 。
(5) 债券 选择 策略
根据单 个债 券到 期收 益率 相对于 市场 收益 率曲 线的 偏离程 度 , 结 合其 信用 等级 、 流 动性 、
选择权 条款 、 税赋特 点等 因素 , 确 定其 投资价 值 , 选择那 些定 价合 理或 价值 被低估 的债 券进
行投资 。
(6) 可转 换债 券投 资策 略
可转换 债券 兼具 权益 类证 券与固 定收 益类 证券 的特 性, 具 有抵 御下 行风 险、 分 享股票 价
格上涨 收益 的特 点。 本基 金将选 择公 司基 本素 质优 良、 其 对应 的基 础证 券有 着较高 上涨 潜力
的可转 换债 券进 行投 资, 并采用 期权 定价 模型 等数 量化估 值工 具评 定其 投资 价值, 以合 理价
格买入 并持 有。 本基 金持 有的可 转换 债券 可以 转换 为股票 。 本 基金 投资 于可 转换债 券的 比例
不超过 基金 资产 净值的30% 。
(7) 资产 支持 证券 等品 种 投资策 略
包括资 产抵 押贷 款支 持证 券(ABS ) 、住 房抵 押贷 款 支持证 券 (MBS ) 等在 内 的资产 支
持证券 , 其 定价 受多 种因 素影响 , 包 括市 场利 率、 发行条 款、 支持 资产 的构 成及质 量、 提前工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
37
偿还率 等 。 本 基金 将深 入分 析上述 基本 面因 素 , 并 辅助 采用蒙 特卡 洛方 法等 数量 化定价 模型 ,
评估其 内在 价值 。
(8) 新股 申购 投资 策略
在股票 发行 市场 上 , 股 票供 求关系 不平 衡经 常导 致股 票发行 价格 与二 级市 场价 格之间 存
在一定 的价 差, 从而 使得 新股申 购成 为一 种风 险较 低的投 资方 式。 本基 金将 研究股 票首 次发
行(IPO) 股票 及增 发新 股的 上市公 司基 本面 因素 ,根 据股票 市场 整体 定价 水平 ,估计 新股 上
市交易 的合 理价 格, 同时 参考一 级市 场资 金供 求关 系, 从而 制定 相应的 新股 申购策 略 。 本 基
金对于 通过 参与 新股 认购 所获得 的股 票, 将根 据其 市场价 格相 对于 其合 理内 在价值 的高 低 ,
确定继 续持 有或 者卖 出。
(二) 投资 管理 程序
本基金 管理 人实 行 “ 投资 决 策委员 会领 导下 的团 队制 ” 管理模 式, 建立 了严 谨、 科学的 投
资管理 流程 , 具 体包 括投 资研究 、 投 资决 策、 组合 构建、 交易 执行 和风 险管 理及绩 效评 估等
全过程 ,如 图1 所示 。
图 1
固定收益证券投资 管理程序
1 .投 资研 究及 投资 策略制定
本基金 管理 人在 固定 收益 证券投 资与 研究 方面 , 实 行投资 策略 研究 专业 化分 工制度 , 由
基金经 理与 研究 员组 成专 业小组 , 进 行宏 观经 济及 政策、 产业 结构 、 金 融市 场、 单 个证 券等
相对价 值
利率策 略
- 久期策略
- 收益率曲 线斜 度策 略
类属配 置策 略
信用策 略
投资组 合构 建
交易执 行
风险管 理及 绩效
评估
短期因 素
市场分 割
风险偏 好
税收处 理 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
38
领域的 深入 研究 , 分 别从 利率、 债券 信用 风险、 相对 价值等 角度 , 提 出独 立的 投资策 略建 议,
经固定 收益 投资 团队 讨论 ,并经 投资 决策 委员 会批 准后形 成固 定收 益证 券指 导性投 资策 略 。
该投资 策略 是公 司未 来一 段时间 内对 该领 域的 风险 和收益 的判 断 , 对 公司 旗下 管理的 所有 基
金或组 合的 固定 收益 类证 券投资 具有 指导 作用 。
各 个专 业领 域的 投资 策略专 业小 组每 季度 定期 举行策 略分 析研 讨会 议 , 提 出下一 阶段 投
资策略 , 每周 定期举 行策 略评估 会议 , 回顾本 周的 各项经 济数 据和 重大 事项 , 分 析其 对季 度
投资策 略的 影响 ,检 讨投 资策略 的有 效性 ,必 要的 时候进 行调 整。
2 .投 资决 策
基金经 理在 公司 固定 收益 证券总 体投 资策 略的 指导 下, 根 据基 金合 同关 于投 资目标 、 投
资范围 及投 资限 制等 规定 ,制定 相应 的投 资计 划, 报投资 决策 委员 会审 批。
投资决 策委 员会 是基 金投 资的最 高决 策机 构, 决定 基金总 体投 资策 略及 资产 配置方 案 ,
审核基 金经 理提 交的 投资 计划 , 提 供指 导性 意见 , 并 审核其 他涉 及基 金投 资管 理的重 大问 题 。
3 .投 资组 合构 建
基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 决议 , 在 权限 范围 内, 评 估债 券的 投资 价值 , 选择 证
券构建 基金 投资 组合 ,并 根据市 场变 化调 整基 金投 资组合 ,进 行投 资组 合的 日常管 理。
4 .交 易执 行
交易员 负责 在合 法合 规的 前提下 ,执 行基 金经 理的 投资指 令。
5 .风 险管 理及 绩效 评估
风险分 析专 业人 员对 投资 组合的 风险 水平 及基 金的 投资绩 效进 行评 估 , 报 风险 管理委 员
会,抄 送投 资决 策委 员会 、投资 总监 及基 金经 理, 并就基 金的 投资 组合 提出 风险管 理 建 议 。
法律合 规部 对基 金的 投资 行为进 行合 规性 监控 , 并对 投资过 程中 存在 的风 险隐 患向基 金
经理、 投资 总监 、投 资决 策委员 会及 风险 管理 委员 会 进行 风险 提示 。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 中债- 新综 合指 数( 财富 ) 收益率 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 为债 券型 基金 , 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 混合 型基 金, 高于 货币市 场基
金。
十一、基金的投资组 合报 告 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
39
本报告 期 为2014 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 (财 务 数据未 经审 计) 。
1 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%)
1 权益投 资 - -
其中: 股票
- -
2 固定收 益投 资
4,094,634,063.77 97.07
其中: 债券
4,094,634,063.77 97.07
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中 : 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
31,904,316.19 0.76
7 其他资 产
91,869,616.85 2.18
8 合计
4,218,407,996.81
100.00
注:由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
2 报告期末按行业分类的 股票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例
(%)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 390,239,000.00 13.25
其中: 政策 性金 融债 223,049,000.00 7.58
4 企业债 券 1,558,618,652.69 52.94
5 企业 短 期融 资券
141,184,500.00
4.80
6 中期票 据
1,163,747,500.00
39.53
7 可转债 840,844,411.08 28.56
8 其他 - -
9 合计 4,094,634,063.77 139.07
注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比
例(% ) 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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1 110023 民生转 债 2,858,290 267,421,612.40 9.08
2 110020 南山转 债 1,999,990 225,018,874.90 7.64
3 110015 石化转 债 1,713,650 186,839,259.50 6.35
4 140212 14 国开 12 1,300,000 130,143,000.00 4.42
5 1116001 11 深 发展 01 1,000,000 106,590,000.00 3.62
6 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产 支持 证券 投资明细
本 基金 本报 告期 末未 持 有资产 支持 证券 。
7 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
9.1 本期国债期货投资政 策
本报告 期内 ,本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
9.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本报告 期内 ,本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
9.3 本期国债期货投资评 价
无。
10 投资组合报告附注
10.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 未出 现被监管部门立案调 查, 或在报告编制
日前一年内受到公开 谴责 、处罚的情形。
10.2 基金投资的前十名股 票未超出基金合同规 定的 备选股票库。
10.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 82,684.05
2 应收证 券清 算款 4,017,890.41
3 应收股 利 -
4 应收利 息 86,809,003.90
5 应收申 购款 960,038.49
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 91,869,616.85
10.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称
公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例 (% ) 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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1 110023 民生转 债 267,421,612.40 9.08
2 110020 南山转 债 225,018,874.90 7.64
3 110015 石化转 债 186,839,259.50 6.35
4 110012 海运转 债 41,217,734.80 1.40
5 110017 中海转 债 34,754,316.00 1.18
6 110011 歌华转 债 23,431,701.00 0.80
7 113005 平安转 债 21,890,000.00 0.74
8 125089 深机转 债 15,564,912.48 0.53
10.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 未存 在流 通受 限情 况。
十二、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产, 但不 保
证基金 一定 盈利 , 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ,投 资 者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
1 、本基金合 同生效 日为2007 年5月11 日,基金 合同生 效以来(截 至2014 年9月30 日)的
投资业 绩及 同期 基准 的比 较如下 表所 示:
工银增 强收 益债 券A
阶段
净值增
长率 ①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①- ③ ②-④
2007.5.11-2007.
12.31
13.07% 0.37% -0.79% 0.08% 13.86% 0.29%
2008 年 9.85% 0.22% 9.32% 0.08% 0.53% 0.14%
2009 年 3.95% 0.25% 1.90% 0.05% 2.05% 0.20%
2010 年 8.42% 0.29% 2.71% 0.07% 5.71% 0.22%
2011 年 -1.19% 0.31% 4.30% 0.04% -5.49% 0.27%
2012 年 7.82% 0.20% 4.03% 0.06% 3.79% 0.14%
2013 年 1.98% 0.16% -0.72% 0.09% 2.70% 0.07%
2014.1.1-2014.
9.30
10.81% 0.15% 7.59% 0.08%
3.22% 0.07%
自基金合同生
效起至今
68.54% 0.25% 31.57% 0.07%
36.97% 0.18%
工银增 强收 益债 券B
阶段
净值增
长率 ①
净值增
长率标
业绩比 较
基准收 益
业绩比 较基
准收益 率标
①- ③ ②-④ 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
42
准差② 率③ 准差④
2007.5.11-2007.
12.31
12.77% 0.37% -0.79% 0.08% 13.56% 0.29%
2008 年 9.39% 0.22% 9.32% 0.08% 0.07% 0.14%
2009 年 3.52% 0.25% 1.90% 0.05% 1.62% 0.20%
2010 年 7.97% 0.29% 2.71% 0.07% 5.26% 0.22%
2011 年 -1.59% 0.31% 4.30% 0.04% -5.89% 0.27%
2012 年 7.39% 0.20% 4.03% 0.06% 3.36% 0.14%
2013 年 1.56% 0.16% -0.72% 0.09% 2.28% 0.07%
2014.1.1-2014.
9.30
10.49% 0.15% 7.59% 0.08%
2.9% 0.07%
自基金合同生
效起至今
63.53% 0.25% 31.57% 0.07%
31.96% 0.18%
2、本 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 变动 的比较 :
(2007 年5 月 11 日至 2014 年9 月 30 日 )
工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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注:1 、本 基金 合同 于 2007 年5 月 11 日 生效 。
2 、根 据基 金合 同, 本基 金 建仓期 为 3 个月 。截 至报 告期末 ,本 基金 各项 投资 符合基 金
合同关 于投 资范 围及 投资 限制的 规定 : 本基金 投资 于债券 类资 产 (含可 转换 债券 ) 的 比例 不
低于基 金资 产 的80% ,投 资于股 票等 权益 类证 券的 比例不 超过 基金 资产的 20% ,现 金或 者到
期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值 的5%,投 资于 可转 换债 券的 比例不 超过 基
金资产 净值 的30% , 本 基金 股票资 产投 资只 进行 首次 发行及 增发 新股 投资 , 不 直接从 二级 市
场买入 股票 。
十三、费用概览
( 一) 与基 金运 作有 关的 费用
1 .基 金费 用的 种类
(1) 基金 管理 人的 管理 费 ;
(2) 基金 托管 人的 托管 费 ;
(3) 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用; 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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(4) 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ;
(5) 基金 份额 持有 人大 会 费用;
(6) 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费;
(7) 基金 的证 券交 易费 用 ;
(8) 本基 金从 B 类基 金份 额基金 的财 产中 计提 销售 服务费 ;
(9) 依法 可以 在基 金财 产 中列支 的其 他费 用。
2 .上述 基金费 用由基 金管 理人在法 律规 定的范 围内 参照公允 的市 场价格 确定 ,法律 法
规另有 规定 时从 其规 定 。
3 .基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
(1) 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理费 按前 一日 基金 资产净 值 的 0.60% 年 费率 计提。 计算 方法 如下 :
H =E ×0.60% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ,
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 , 若
遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值 的 0.20% 年 费率 计提。 计算 方法 如下 :
H =E ×0.20% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ,
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 , 若
遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。
(3) 销售 服务 费
本基 金 A 类基 金份 额 不收 取销售 服务 费,B 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.4% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 , 基金 管理 人将在 基金 年
度报告 中对 该项 费用 的列 支情况 作专 项说 明。
销售服 务费 按前 一 日 B 类 基金资 产净 值 的 0.4% 年费 率计提 。计 算方 法如 下: 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
45
H =E ×0.4% ÷当 年天 数
H 为 B 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 B 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 销售 服务 费划 付指令 ,
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金资产 中划 出, 由注 册登 记机构 代 收 , 注
册登记 机构 收到 后按 相关 合同规 定支 付给 基金 销售 机构等 。
(4)除 管理费 和托管 费之 外的基金 费用 ,由基 金托 管人根据 其他 有关法 规及 相应协 议
的规定 ,按 费用 支出 金额 支付, 列入 或摊 入当 期基 金费用 。
4 .不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失, 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
5. 基 金管理人 和基金托 管人可 根据基金 发展情况 调整基 金管理费 率和基金 托管费 率。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 2 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告。
( 二) 与基 金销 售有 关的 费用
本基金 的申 购费 、 赎 回费 的费率 水平 、 计算公 式 、 收取方 式和 使用 方式 详见 本招募 说明
书第八 章第( 六) 款 及第( 七) 款的相 关规 定。
本基金 的 转 换费 用的 费率 水平、 计算 公式 、收 取方 式和使 用方 式详 见 本 公司 相关 公 告 。
( 三 ) 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及
其它有 关法 律法 规的 要求 ,对 本 基金 招募 说明 书 进 行了更 新, 主要 更新 的内 容如下 :
1、 在“三 、基 金管 理人 ”部 分,更 新了 基金 管理 人主 要人员 情况 的相 关内 容。
2、 在“四 、基 金托 管人 ”部 分,更 新了 基金 托管 人的 相关信 息。
3、 在“五 、相 关服 务机 构” 部分, 更新 了代 销机 构的 相关信 息。
4、 在“六 、基 金的 募集 ”部 分,更 新了 基金 募集 的相 关表述 信息 。
5、 在“九 、基 金的 投资 ”部 分,更 新了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 的内 容。
6、 在“十、 基金的 业绩” 部 分,更新 了本基 金截 至2014 年9月30 日的基 金的业 绩工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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的内容 。
7、 在 “二 十一 、 对 基金 份额 持有人 的服 务” 部分 , 更 新了基 金管 理人 提供 的手 机
交易的 相关 内容 。
8、 在 “二 十二 、 其 他应 披露 事项” 部分 , 增 加了 本次 更新内 容期 间的 有关 本基 金
的所有 公告 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要, 投资 人欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文, 可 登陆
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工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二○一 四年 十二 月二十 六 日