工银瑞信信息产业股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
工银瑞信信息产业股票型证券投资基金
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（2014 年第2 号）
基 金 管 理 人 ： 工银 瑞 信 基 金 管 理有 限 公 司
基金托管人： 中国 农 业 银 行 股 份有 限 公 司
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重要提示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会2013 年6 月27 日证监 许可 【2013 】848 号文 核 准募集 。
本基金 基金 合同 于2013 年11 月11 日正 式生 效。
投资有 风险 ， 投资 者申 购 基金份 额时 应认 真阅 读本 招募说 明书 。 基金 的过 往 业绩并 不预
示其未 来表 现。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间 权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受， 并按照《 证券投 资基金法》 、 《证券 投资基 金运作管 理办法》 、基金合 同及其他 有关
规定享 有权 利 、 承 担义 务 。 基 金投 资人 欲了 解基 金 份额持 有人 的权 利和 义务 ， 应 详细 查阅 基
金合同 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证 。 基 金管 理人依照
恪尽职 守 、 诚 实信 用、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ， 但 不 保 证基金 一定盈 利 ， 也 不
保证最 低收 益。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2014 年11 月10 日 ， 有 关财务 数据 和净 值表 现数 据截止 日
为2014 年9 月30 日（ 财务 数 据未经 审计 ） 。 本招 募说 明 书已经 基金 托管 人复 核。
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一 、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
1、基 金管 理人 基本 情况
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 丙 17 号北 京银 行大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街丙 17 号北 京银 行 大厦 8 层
邮政编 码：100033
法定代 表人 ：郭 特华
成立日 期：2005 年6 月 21 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字【2005 】93 号
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理及 中国 证监会 许可 的其 他业 务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
联系人 ：朱 碧艳
联系电 话：400-811-9999
股权结 构 ： 中 国工 商银 行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80% ； 瑞士 信贷 银 行股份 有
限公司 占公 司注 册资 本 的 20% 。
存续期 间： 持续 经营
（二） 主要 人员 情况
1．董 事会 成员
陈焕祥 先生 ，董 事长 ，经 济学硕 士， 现任 中国 工商 银行股 份有 限公 司总 行集 团派驻 子
公司董 监事 办公 室专 职派 出董监 事。1984 年加 入中 国工商 银行 ， 曾 任中 国工 商银行 四川 省
分行行 长、 党委 书记 、中 国工商 银行 贵州 省分 行行 长、党 委书 记、 中国 工商 银行三 峡分 行
（副厅 级） 行长 、党 委书 记等职 。目 前兼 任中 国工 商银行 四川 省分 行资 深专 家、工 银金 融
租赁公 司董 事长 及四 川省 第十二 届人 大常 委、 财经 委副主 任。
Neil Harvey 先生， 董事， 瑞士信 贷(香港) 有 限公 司董 事总经 理， 常驻 香港。 现 任香港
首席执 行官 和大 中华 地区 联席首 席执 行官 ，负 责私 人银行 和 财 富管 理部 与投 资银行 部的 各
项业务 。 他目 前还 是亚 太 地区资 产管 理副 主席 以及 亚太地 区管 理委 员会 成员 。 Harvey 先生工银瑞信信息产业股票型证券投资基金
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从事投 资银 行和 资产 管理 业务长 达 27 年， 在亚 太区 工作达 15 年，拥 有对 新兴 市场和 亚 太
区的丰 富知 识和 深入 了解 。 Harvey 先生在瑞 士信 贷 集团工 作 了 13 年， 曾在 多 个地区 工作 ，
担任过 多项 职务 ， 最近 担 任的职 务是 资产 管理 部亚 太区和 全球 新兴 市场 部主 管。Harvey 先
生还担 任过 亚洲 （ 不含 日 本） 投资 银行 部和 固定 收 益部主 管 。Harvey 先生是瑞士信 贷集 团
全球新 兴市 场固 定收 益业 务的创 始人 ，曾 担任 过多 项高管 职务 ，负 责澳 大 利 亚、非 洲、 日
本、拉 美、 中东 、土 耳其 和俄罗 斯的 业务 。
郭特华 女士 ：董 事， 博士 ，现任 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司总 经理 ，兼 任工 银 瑞信 资
产管理 （国 际） 有限 公司 董事长 。 历 任中 国工 商银 行总行 商业 信贷 部、 资金 计划部 副处 长，
中国工 商银 行总 行资 产托 管部处 长、 副总 经理 。
库三七 先生 ，董 事， 硕士 ，现任 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司副 总经 理， 兼任 工银瑞 信
资产管 理（ 国际 ）有 限公 司副董 事长 、工 银瑞 信投 资管理 有限 公司 董事 长。 历任中 国工 商
银行北 京市 分行 方庄 支行 副行长 ，中 国工 商银 行总 行办公 室秘 书， 中国 工商 银行信 贷管 理
部、信 用审 批部 信贷 风险 审查处 长 ， 中国 工商 银行 （亚洲 ）有 限公 司总 经理 助理， 中国 工
商银行 香港 分行 总经 理。
朱文信 先生 ， 董 事， 高 级 经济师 ， 中 国工 商银 行专 职派出 董事 （省 行行 长级） 。 历任 中
国工商 银行 安徽 省分 行计 划处处 长 ， 安 徽省 滁州 分 行行长 、 党组 书记 ， 安徽 省 分行副 行长 、
党组成 员、 党委 副书 记， 安徽省 分行 行长 、党 委书 记，安 徽省 分行 行长 室资 深专家 。
王莹女 士， 董事 ，高 级会 计师， 中国 工商 银行 集团 派驻子 公司 董监 事办 公室 专家、 专
职派出 董事 ， 于 2004 年 11 月获 得国 际内 审协 会注 册内部 审计 师 （Certified Internal Auditor)
资格证 书。 历任 中 国 工商 银行国 际业 务部 外汇 清算 处负责 人， 中国 工商 银行 清算中 心外 汇
清算处 负责 人、 副处 长， 中国工 商银 行稽 核监 督局 外汇业 务稽 核处 副处 长、 处长， 中国 工
商银行 内部 审计 局境 外机 构审计 处处 长， 工行 悉尼 分行内 部审 计师 、风 险专 家。
刘国恩 先生 ，独 立董 事， 博士生 导师 ，北 京大 学光 华管理 学院 经济 学教 授， 北大光 华
卫生经 济与 管理 研究 院执 行院长 ，北 京大 学中 国卫 生经济 研究 中心 主任 。目 前担任 国务 院
医改专 家咨 询委 委员 ，中 国药物 经济 学专 业委 员会 主任委 员。 曾执 教美 国南 加利福 尼亚 大
学（1995-1999） 、美 国北 卡大学 （2000- 终身 教职） 。历任 中 国 留美 经济 学会 2004-2005 届
主席、 国际 医药 经济 学会 亚太联 合会 主席 。主 要研 究方向 为发 展与 卫生 经济 学，医 疗保 险
与医改 政策 分析 。
孙祁祥 女士 ，独 立董 事， 经济学 博士 ，现 任北 京大 学经济 学院 院长 ，教 授， 博士生 导
师，享 受国 务院 政府 特殊 津贴专 家。 兼任 北京 大学 中国保 险与 社会 保障 研究 中心主 任， 中工银瑞信信息产业股票型证券投资基金
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国金融 学会 学术 委员 会委 员、常 务理 事， 中国 保险 学会副 会长 ，教 育部 高等 学校经 济学 类
学科专 业教 学指 导委 员会 委员 ， 美 国国 际保 险学 会董 事会成 员 、 学 术主 持人 ， 美 国 C.V . Starr
冠名教 授。 曾任 亚太 风险 与保险 学会 主席 、美 国国 家经济 研究 局、 美国 印第 安纳大 学、 美
国哈佛 大学 、香 港大 学访 问学者 。在 《经 济研 究》 等学术 刊物 上发 表论 文 100 多篇 ，主 持
过 20 多项 由国 家部 委和 国 际著名 机构 委托 的科 研课 题。
Jane DeBevoise 女士 ，独 立董事 ，香 港大 学艺 术系 博士， 历任 银行 家信 托公 司（1998
年与德 意志 银行 合并 ） 董 事总经 理、 所罗 门 · 古根 海姆基 金会 副主 席及 项目 总监、 香港 政
府委任 的展 览馆 委员 会成 员、 香 港西 九龙 文娱 艺术 馆咨询 小组 政府 委任 委员 。2003 年至 今
担任香 港亚 洲艺 术文 献库 董事局 董事 及主 席，2009 年至今 担任 美国 亚洲 艺术 文献库 总 裁 。
2、监 事会 成员
史泽友 先生 ： 监事 ， 高 级经 济师 。 1994.10-2004.11 历 任中国 工商 银行 营业 部副 总经理 、
总经理 。2004.11-2011.07 历任中 国工 商银 行内 部审 计局昆 明分 局局 长 、 成 都 分局局 长 、 内
部审计 局副 局长 。2011.07 至今， 任中 国工 商银 行专 职派出 董事 （省 行行 长级 ） 。
黄敏女 士： 监事 ， 金 融学 学士。 黄敏 女士 于 2006 年 加入 Credit Suisse Group ( 瑞士信 贷
集团) ， 先 后担 任全 球投 资 银行战 略部 助理 副总 裁、 亚太区 投资 银行 战略 部副 总裁、 中国 区
执行首 席运 营官 ，现 任资 产管理 大中 国区 首席 运营 官。
张舒冰 女士 ： 监 事， 硕士 。2003 年 4 月至 2005 年 4 月， 任职 于中 国工 商银 行，担 任
主任科 员。 2005 年 7 月加 入工银 瑞信 ， 2005 年 7 月至 2006 年 12 月 担任 综合 管理部 翻译 兼
综合， 2007 年至 2012 年担 任战略 发展 部副 总监， 2012 年至 2014 年 9 月 任职 于 机构客 户部 ，
担任机 构客 户部 副总 监及 总监职 务；2014 年 9 月至 今，担 任机 构产 品部 总监 。2014 年 11
月至今 ，担 任工 银瑞 信投 资管理 有限 公司 监事 。
洪波女 士： 监事 ，硕 士。ACCA 非 执业 会员 。2005 年至 2008 年任 安永 华明 会 计师事
务所高 级 审 计员 ； 2008 年至 2009 年 任民 生证 券有 限 责任公 司监 察稽 核总 部业 务主管 ； 2009
年 6 月 加入 工银 瑞信 法律 合规部 ，现 任内 控及 稽核 业务主 管。
倪莹女 士 ： 监 事 ， 硕 士。2000 年至 2009 年任 职于 中 国人民 大学 ， 历任 副科 长 、 科 长，
校团委 副书 记。2009 年至 2011 年 就职 于北 京市 委教 工委， 任干 部处 副调 研员 。2011 年加
入工银 瑞信 战略 发展 部， 现任副 总监 。
3、高 级管 理人 员
郭特华 女士 ：总 经理 ，简 历同上 。
朱碧艳 女士 ：硕 士， 国际 注册内 部审 计师 ，现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 督察长 ，工银瑞信信息产业股票型证券投资基金
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兼任工 银瑞 信资 产管 理（ 国际） 有限 公司 董事 、工 银瑞信 投资 管理 有限 公司 监事。1997 －
1999 年中 国华 融信 托投 资 公司证 券总 部经 理 ， 2000 －2005 年中 国华 融资 产管 理 公司投 资银
行部、 证券 业务 部高 级副 经理。
库三七 先生 ：副 总经 理， 简历同 上。
毕万英 先生 ，工 商管 理硕 士，现 任工 银瑞 信基 金管 理有限 公司 副总 经理 ，兼 任工银 瑞
信投资 管理 有限 公司 董事 。2000 年5 月至2004 年8 月任 职于 美国The Vanguard Group ，
担任数 量工 程师 ；2004 年8 月至2005 年 10 月 任职 于美 国 Evergreen Investments ，担 任
固定收 益部 总经 理助 理；2005 年10 月至 2007 年 6 月任职 于美 国ING Investment ， 担 任风
险管理 部副 总经 理；2007 年 6 月至 2013 年 1 月任 职于嘉 实基 金管 理有 限公 司，担 任风 险
管理部 总监 （首 席风 险官 ）。
4、本 基金 基金 经理
刘天任 先生 ，7 年 证券 从业 经验 ； 曾任 埃森 哲咨 询公 司资深 分析 员 。2008 年 加 入工银
瑞信 ， 现 任研 究部 基金 经 理。2013 年11 月 11 日 至 今， 担任 工银 瑞信 信息 产 业股票 型基 金
基金经 理；2014 年6 月5 日至今 ，担 任工 银瑞 信稳 健成长 股票 基金 基金 经理 。
王烁杰 先生 ，4 年证 券从 业经验 ，先 后在 中国 移动 北京分 公司 担任 行业 分析 经理， 在
中邮创 业基 金担 任行 业研 究员； 2011 年加 入工 银瑞 信， 现 任研 究部 高级 研究 员、 基 金经 理，
2014 年4 月 28 日至 今， 担任工 银瑞 信信 息产 业股 票型基 金基 金经 理。
本基金 历任 基金 经理
曹冠业 先生 ，2013 年11 月11 日至2014 年 6 月 12 日管理 本基 金。
5、投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ，投 资决 策委 员会主 任， 简历 同上 。
江明波 先生 ，14 年 证券 从 业经验 ； 曾任 鹏华 基金 普 天债券 基金 经理 、固 定收 益负责
人 ； 2004 年6 月至 2006 年12 月， 担 任全 国社 保基 金二零 四组 合和 三零 四组 合基金 经理 ；
2006 年加 入工 银瑞 信， 现 任 投资 总监 ， 兼任 工银 瑞 信资产 管理 （ 国际 ） 有限 公司固 定收 益
投资总 监 ， 工 银瑞 信投 资 管理有 限公 司董 事 ；2011 年起担 任全 国社 保组 合基 金经理 ；2008
年4 月14 日至 今， 担任 工 银添利 基金 基金 经理 ；2011 年2 月 10 日 至今 ， 担 任 工银四 季收
益债券 型基 金基 金经 理； 2013 年3 月6 日 至今， 担任 工银瑞 信增 利分 级债 券基 金基金 经理 。
杜海涛 先生 ，17 年 证券 从 业经验 ； 先 后在 宝盈 基金 管理有 限公 司担 任基 金经 理助理 ，
招商基 金管 理有 限公 司担 任招商 现金 增值 基金 基金 经理；2006 年加 入工 银瑞 信， 现 任投资
总监 兼 固定 收益 部总 监； 2006 年9 月 21 日至2011 年 4 月 21 日， 担 任工 银货 币市场 基金工银瑞信信息产业股票型证券投资基金
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基金经 理； 2010 年8 月16 日至2012 年1 月 10 日 ，担任 工银 双利 债券 型基 金基金 经理 ；
2007 年5 月 11 日至 今， 担任工 银增 强收 益债 券型 基金基 金经 理；2011 年8 月10 日至 今 ，
担任工 银瑞 信添 颐债 券型 证券投 资基 金基 金经 理；2012 年 6 月 21 日 至今 ，担 任工银 纯债
定期开 放基 金基 金经 理；2013 年 1 月 7 日 至今 ，担 任工银 货币 基金 基金 经理 ；2013 年 8
月 14 日 至今 ，担 任工 银月 月薪定 期支 付债 券型 基金 基金经 理；2013 年 10 月 31 日至 今，
担任工 银瑞 信添 福债 券基 金基金 经理 ；2014 年 1 月 27 日至 今， 担任 工银 薪 金货币 市场 基
金基金 经理 。
何江旭 先生 ，17 年 证券 从 业经验 ；曾 担任 国泰 基金 金鑫、 基金 金鼎 、金 马稳 健回报 、
金鹰增 长以 及金 牛创 新成 长基金 的基 金经 理， 基金 管理部 总监 兼权 益投 资副 总监；2009 年
加入工 银瑞 信 ， 现 任权 益 投资总 监 ， 兼 任工 银瑞 信 投资管 理有 限公 司联 席总 经理 ；2010 年
4 月12 日至2014 年7 月30 日， 担 任工 银核心 价值 基 金基金 经理 ； 2011 年4 月21 日至2014
年7 月30 日， 担任 工银 消 费服务 行业 基金 的基 金经 理。
曹冠业 先生 ，13 年 证券 从 业经验,CFA 、FRM ； 先 后 在东方 汇理 担任 结构 基金 和亚太 股
票基金 经理 ，香 港恒 生投 资管理 公司 担任 香港 中 国 股票和 QFII 基 金投 资经 理 ；2007 年加
入工银 瑞信 ，现 任 权 益投 资总监 兼权 益投 资部 总监 ，兼任 工银 瑞信 资产 管理 （国际 ）有 限
公司权 益投 资总 监 ；2007 年11 月29 日至 2009 年5 月 17 日， 担 任工 银核 心价 值基金 基金
经理；2008 年 2 月 14 日至 2009 年 12 月 25 日 ， 担任工 银全 球基 金基 金经 理；2009 年 5
月18 日至2014 年6 月 12 日， 担 任工 银成 长基 金基 金经理 ；2011 年10 月 24 日至2014 年
6 月 12 日， 担任 工银 主题 策略股 票基 金基 金经 理；2013 年9 月23 日至2014 年6 月12 日，
担任工 银瑞 信中 国机 会全 球配置 基金 基金 经理 ；2013 年 11 月 11 日至 2014 年6 月 12 日，
担任工 银瑞 信信 息产 业股 票型基 金基 金经 理。
宋炳珅 先生 ，10 年证 券从 业经验 ； 曾任 中信 建投 证 券有限 公司 研究 员 ；2007 年加入 工
银瑞信 ， 现 任研 究部 总监 。2012 年 2 月 14 日 至今 ，担任 工银 瑞信 添颐 债券 型证券 投资 基
金基金 经理 ；2013 年 1 月 18 日 至今 ，担 任工 银双 利债券 基金 基金 经理 ；2013 年 1 月 28
日至今 ， 担任 工银 瑞信 60 天理财 债券 型基 金基 金经 理；2014 年 1 月 20 日至 今 ， 担 任工 银
红利基 金基 金经 理 ；2014 年1 月20 日至 今， 担任 工 银核心 价值 基金 基金 经理 ；2014 年10
月23 日至 今， 担任 工银 瑞 信研究 精选 股票 型基金 基 金经理 。
欧阳凯 先生 ，12 年证 券从 业经验 ； 曾任 中海 基金 管 理有限 公司 基金 经理 ；2010 年加 入
工银瑞 信 ， 现任 固定 收益 部联席 总监 。2010 年 8 月 16 日至 今， 担任 工银 双 利债券 型基 金
基金经 理， 2011 年12 月 27 日至 今担 任工 银保 本混 合基金 基金 经理 ， 2013 年2 月 7 日至 今工银瑞信信息产业股票型证券投资基金
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担任工 银瑞 信保 本 2 号混 合型 发 起式 基金 基金 经理 ，2013 年 6 月 26 日 起至 今担任 工银 瑞
信保 本3 号 混合 型基 金基 金经理, 2013 年7 月4 日 起至今 担任 工银 信用 纯债 两年定 期开 放
基金基 金经 理，2014 年 9 月 19 日起 至今 担任 工银 瑞 信新财 富灵 活配 置混 合型 基金 基 金经
理。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基金托管人
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ： 蒋 超良
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复 【2009 】13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-68121510
传真：010-68121816
联系人 ：李 芳菲
三 、 相 关 服 务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直销 中心
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦 8 层
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦
法定代 表人 ： 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金
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9
传真：010-66583111
联系人 ： 王 秋雅
联系电 话：010-66583138
公司网 站：www.icbccs.com.cn
2 、代 销机 构
（1） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
传真：010 －66107914
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址 ： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
（3） 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址 ： 上海 市浦 东新 区 银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市 浦 东新 区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
联系人 ：曹榕
电话： 021-58781234
传真：021-58408483
客户服 务电 话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
（4） 招商银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
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10
法定代 表人 ： 李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755 －83198888
传真：0755 －83195049
客户服 务电 话：95555
网址：http://www.cmbchina.com/
（5） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ： 万建 华
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
客户服 务电话 ：95521
网址：www.gtja.com
（6） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ： 王 常青
联系人 ：权 唐
电话：010 －85130588
传真：010 －65182261
客户服 务电 话：4008888108
网址：www.csc108.com
（7） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 新源南 路 6 号京 城大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010 －84588888 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金
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11
传真：010 －84865560
客户服 务电 话：010 —84588888
网址：http://www.cs.ecitic.com/
（8） 海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号 海通 证 券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021 －23219275
传真：021 －63602722
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
（9） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ： 薛峰
联系人 ：刘 晨
电话：021-22169081
传真：021-22169134
客户服 务电 话：4008888788 、95525
网址：www.ebscn.com
（10） 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 杨 泽柱
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 ；4008-888-999
网址：www.95579.com
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12
（11） 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
联系人 ：黄 维琳 、曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客户服 务电 话：95523
网址：http://www.sywg.com/
（12） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服 务电 话: 400-6515-988
网址：www.bhzq.com
（13） 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：余 雅娜
电话：0791 —6768763
传真：0791 —6789414
客户服 务电 话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
（14） 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中 路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层 —21 层及
第 04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金
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13
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755 —82023442
传真：0755 —82026539
客户服 务电 话：4006008008
网址：http://www.china-invs.cn/
（15） 厦门证 券有 限公 司
注 册地 址： 厦门 市莲 前西路 二号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
联系人 ：卢 金文
电话：0592 －5161816
传真：0592 －5161102
客户服 务电 话：0592 —5163588
网址：http://www.xmzq.cn
（16）
西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 婷
电话：023-63786220
传真：023-63786212
客户服 务电 话：4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
（17） 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省 济 南市 经十路20518 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七路86号23层
法定代 表人 ：李玮
联系人 ：吴阳 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金
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14
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
客户服 务电话 ：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（18） 西藏同 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
法定代 表人 ：贾 绍君
联系电 话：021-36535002
传真：021-36533017
联系人 ：汪 尚斌
公司网 址：www.xzsec.com
客户咨 询电 话：40088-11177
（19） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
邮编 ：100032
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
电话：010 －66045608
传真：010 －66045500
客户服 务电 话：010-66045678
网址：http://www.txsec.com
（20） 安信证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755 －82825551
传真：0755 －82558355
客户服 务电 话：4008001001
网址：http://www.essences.com.cn 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金
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（21） 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
电话：0731-85832503
传真：0731-85832214
客户服 务电 话：95571
网址：http://www.foundersc.com
（22） 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ：林 洁茹
电话：020 －88836999
传真：020 －88836654
客户服 务电 话： 961303
网址：http://www.gzs.com.cn
（23） 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电 话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
（24） 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
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16
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755 －22626172
传真：0755 －82400862
客户服 务电 话：4008816168
网址：http://www.pingan.com/
（25） 国信证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 深 圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服 务电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（26） 信达证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
电话：010-63080985
传真：010-63080978
客户服 务电 话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（27） 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩萍
联系电 话： 0755-33227950 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金
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传真： 0755-82080798
客户服 务电 话： 4006-788-887
网址： www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（28） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号民 建大 厦6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：宋 丽冉
联系电 话： 010-62020088
客服电 话：4008-886-661
传真： 62020088-8802
网址： www.myfund.com
（29） 上海天 天基金 销 售有 限公 司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址：
上 海市 徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509988-7019
客服电 话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（30） 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/ 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金
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（31） 上海好 买基金 销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：薛 年
联系电 话：021-58870011-6705
客服电 话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.ehowbuy.com/
（32） 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：李 玲
联系电 话：021-38602750
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址： http://www.noah-fund.com/
（33） 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 朝外 大 街22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：习 甜
联系电 话：010-85650920
客服电 话：400-920-0022
传真：010-85657357
网址： http://licaike.hexun.com
（34） 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 拱墅 区霞 湾 巷239 号8 号楼 4 楼 403 室
办公地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区 8 层 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金
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19
法定代 表人 ：陆 彬彬
联系人 ：鲁 盛
联系电 话：0571-56028617
客服电 话：400-068-0058
传真：0571-56899710
网址： www.jincheng-fund.com
（35） 上海利 得基 金销售 有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 东方 路 989 号中 达大 厦2 楼
法定代 表人 ：盛 大
联系人 ：徐 雪吟
联系电 话：021-50583533-3011
客服电 话：400-005-6355
传真：021-50583533
网址： www.leadfund.com.cn
（36） 嘉实财富 管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座46 楼06-10 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
联系电 话：010- 65215266
客服电 话：010-85572999
传真：010-65185678
网址： http://www.harvestwm.cn/
（37） 万银财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内
办公地 址： 中国 北京 朝 阳 区北四 环中 路 27 号 盘古 大 观3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：高 晓芳
联系电 话：010-59393920-811 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金
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客服电 话：4008080069
传真：010-59393074
网址： www.wy-fund.com
（38） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏路7号 杭州 电子 商务 产 业园2 号楼2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：杨 翼
联系电 话：0571-88911818
客服电 话：4008-773-772
网址: www.5ifund.com
（39） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ： 单 丙烨
联系电 话：021-20691832
客服电 话：400-089-1289
传真：021-58787698
网址: http://www.erichfund.com
（40） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金 融大 街35 号国 企大 厦C 座9层
法定代 表人 ：马 令海
联系人 ： 邓洁
联系电 话： 010-58325388-1105
客服电 话：4008507771
传真： 010-58325282
网址： t.jrj.com
（41） 宜 信普 泽投 资顾 问 （北京 ）有 限公 司 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金
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注册 地址 ： 北 京市 朝阳 区建国 路88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国路88号SOHO 现代 城C 座1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
联系人 ： 程刚
联系电 话： 010-85892781
客服电 话： 400-609-9500
网址:
www.yixinfund.com
(42 ) 一路 财富 （北 京） 基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：苏 昊
联系电 话：010-88312877-8033
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
( 43) 中 国国 际期 货有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座 9 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：赵 森
联系电 话：010-65807399
客服电 话：95162
网址：www.cifco.net
(44 ) 中期 资产 管理 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号中 国 中期大 厦 A 座 11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
联系电 话：010-65807865
客服电 话：010-65807609 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金
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22
网址：www.cifcofund.com
(45 ) 中天 嘉华 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 西井 路 3 号 3 号楼 7457 房间
办公地 址： 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座 1 层
法定代 表人 ：黄 俊辉
联系人 ：张 立新
联系电 话：010-58276785
客服电 话：400-650-9972
网址：www.sinowel.com
（46） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 －45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话：0755 —82960223
传真：0755 －82943636
客户服 务 电 话：4008888111 ；95565
网址：http://www.newone.com.cn/
（47） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 2 －6 层
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010 —66568430
传真：010 —66568990
客户服 务电 话：4008888888
网址：http://www.chinastock.com.cn/
（48） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 99 号 标力 大 厦
办公地 址： 上海 市浦 东民 生路 1199 弄五 道口 广 场 1 号楼 21 层 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金
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法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
电话：021 －38565785
传真：021 －38565783
客户服 务电 话：4008888123
网址：http://www.xyzq.com.cn/
（49） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号财 富大厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
电话：0931 －8888088
传真：0931 －4890515
客户服 务电 话：0931 —4890619/4890618/4890100
网址：http://www.hlzqgs.com/
（50） 南京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市白 下区 淮海 路 50 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 中山 路 288 号
法定代 表人 ：林 复
联系人 ：刘 晔
电话：025 －86775335
传真：025 －86775376
客户服 务电 话：4008896400
网址：http://www.njcb.com.cn
（51） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦 4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 唐家墩路 32 号国 资 大厦 B 座 4 楼
法定代 表人 ：余 磊
电话：027 —87618889
传真：027 —87618882 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金
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联系人 ：刘 鑫
客户服 务电 话：027 —87618889
网址：http://www.tfzq.com
基金管 理人 可根 据 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证券 投资 基金 运作 管理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 和本 基金 基金 合同 等的规 定， 选择 其他 符合 要求的 机构 代
理销售 本基 金， 并及 时履 行公告 义务 。
（二） 基金 注册 登记 机构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址 ： 北京 市 西 城区 金融大 街 丙17 号北 京银 行 大厦
注册登 记业 务 办 公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 丙17 号 北京 银行 大厦
法定代 表人 ： 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传
真：010-66583100
联系人 ：朱 辉毅
（三） 律师 事务 所及 经办 律师
名
称 ：上 海源 泰律 师事 务所
住
所 ：上 海市 浦东 新区 浦东南 路256 号 华夏 银行 大 厦14楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行 大厦14 楼
负责人 ：廖 海
电
话 ：（021 ）51150298
传
真 ：（021 ）51150398
经办律 师： 刘佳 、张 兰
（四） 会计 师事 务所 及经 办注 册 会计 师
名
称 ：安 永华 明会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
住
所： 北 京市 东城 区东 长安街1号 东方 广场 东方 经 贸城， 东三 办公 楼16 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场东 方 经贸城 ，东 三办 公楼16层
法定代 表人 ：葛 明
经办注 册会 计师 ：李 慧明 ，王珊 珊
联系电 话： （010 ）58152145
传真： （010 ）58114645
联系人 ：王 珊珊
工银瑞信信息产业股票型证券投资基金
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四、基金的名称
本基金 名称 ： 工 银瑞 信信 息产业 股票 型证 券投 资基 金
五、基金的类型
本基金 类型 ：股 票型 基金
六、基金的投 资目标
分析信 息产 业的 变化 趋势 和新技 术的 发展 方向 ，前 瞻 性地 把握 信息 产业 内通 过研发 不
断创造 出新 的市 场需 求， 并通过 选择 具有 领先 优势 、创新 能力 及成 长潜 力良 好的上 市公 司
进行投 资， 在控 制投 资风 险的同 时， 力争 通过 主动 管理实 现超 越业 绩基 准的 收益。
七 、 基 金 的 投 资方 向
本 基 金 的 投 资 范 围 限 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票
（包括 创业 板股 票、 中小 板 股票以 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票） 、 债 券 、 债 券回购 、
资产支 持证 券、 货币 市场 工具、 股指 期货 与权 证等 金融衍 生工 具以 及法 律法 规允许 基金 投
资的其 它金 融工 具。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履 行 适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产占 基金 资产 的比 例不低 于 60% ， 债券 等固 定收益 类
资产占 基金 资产 的比 例 为 5%-40% 。其中 ，本 基金 投 资于基 金合 同界 定的 信息 产业股 票资
产占 非 现金 基金 资产 的比 例不低 于 80% ， 任何 交易 日日终 在扣 除股 指期 货合 约需缴 纳的 交
易保证 金后 ，现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值 的 5% 。
八、基金的投资 策略
（一） 投资 策略
1、类 别资 产配 置策 略
本基金 的资 产配 置策 略主 要是通 过对 宏观 经济 周期 运行规 律的 研究 ， 基于 定量 与定性 相
结合的 宏观 及市 场分 析， 确定组 合中 股票 、 债券 、 货币市 场工 具及 其他 金融 工具的 比例 ， 规
避系统 性风 险。
在资产 配置 中， 本基 金主 要考虑 宏观 经济 指标 ，包 括PMI 水平 、GDP 增 长率 、M2增长 率工银瑞信信息产业股票型证券投资基金
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及趋势 、PPI 、CPI 、 利率 水平与 变化 趋势 、 宏观 经 济政策 等 ， 来 判断 经济 周 期目前 的位 置以
及未来 将发 展的 方向 。
在经济 周期 各阶 段 ， 综 合 对所跟 踪的 宏观 经济 指标 和市场 指标 的分 析 ， 本 基 金对大 类资
产进行 配置 的策 略为 ： 在 经 济的复 苏和 繁荣 期超 配股 票资产 ； 在 经济 的衰 退和 政 策刺激 阶段 ，
超配债 券等 固定 收益 类资 产，力 争通 过资 产配 置获 得部分 超额 收益 。
2、股 票选 择策 略
（1） 信息 产业 的界 定
信息产 业涉 及信 息科 技 、 通信及 传媒 行业 ， 其中 传 媒包括 ： 平面 媒体 、 广 播 电视 、 电 影
动画、 互联 网、 整合 营销 ；计算 机包 括： 计算 机硬 件、PC 及服 务器 硬件 、专 用计算 机设 备 、
基础软 件及 套装 软件 、行 业应用 软件 、IT 外包 服务 、系统 集成 及IT 咨询 ；电 子元器 件包 括 ：
半导体 、 电子设 备及 其他 元器件 ； 通信包 括 ： 电 信 运营 、 动 力设备 、 通信 终 端及配 件 、 网络
覆盖优 化与 运维 、网 络接 配及塔 设、 系统 设备 、线 缆、增 值服 务及 其他 。
本基金 界定 的信 息产 业包 括以下 两类 公司 ：1 ） 中 信 证券一 级行 业分 类中 的电 子元器 件、
计算机 、传 媒及 通信 行业 的上市 公司 ；2 ）当 前非 主 营业务 提供 的产 品或 服务 隶属于 信息 产
业，且 未来 这些 产品 或服 务有望 成为 主要 收入 或利 润来源 的公 司。
如果中 信证 券调 整或 停止 行业分 类， 或者 基金 管理 人认为 有更 适当 的信 息产 业划分 标
准，基 金管 理人 有权 对信 息产业 的界 定方 法进 行变 更并及 时公 告。
如因基 金管 理人 界定 信息 产业的 方法 调整 或者 原信 息产业 类上 市公 司经 营发 生变化 不
再属于 信息 产业 等， 本基 金持有 的信 息产 业股 票的 比例低 于 非 现金 基金 资产 的80% ，本 基金
将在三 十个 工作 日之 内进 行调整 。
（2） 公司 经营 状况 评估
信息产 业链 长 、 结 构复 杂 、 技 术先 进、 市场 开放 程 度高 ， 是 典型 的高 技术 产 业， 具有 技
术密集 、附 加值 高、 创新 变化快 、上 市公 司差 异大 、成长 空间 大等 特点 。
本基金 将通 过分 析上 市公 司的经 营模 式 、 产 品创 新 能力 、 供 应链 完善 、 公 司 治理等 多方
面的运 营管 理能 力 ， 判 断 公司的 核心 价值 与成 长能 力， 选择 具有 良好 经营 状 况的上 市公 司股
票。
经营模 式方 面 ， 选 择主 营 业务鲜 明 、 行 业地 位突 出 、 产 品与 服务 符合 行业 发 展趋势 的上
市公司 股票 ；
产品创 新能 力方 面 ， 选 择 具有较 强研 发团 队 ， 研 发 投入高 和市 场转 化能 力的 上市公 司股
票； 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金
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供应链 完善 方面 ：选 择能 够 通过 对信 息流 ，物流 ， 资金流 的控 制，将 供 应商 、制造 商 、
分销商 、零 售商 ，最 终用 户连成 一个 整体 的功 能网 链模式 的上 市公 司股 票；
公司治 理方 面， 选择 公司 治理结 构规 范， 管理 水平 较高的 上市 公司 股票 。
（3） 行业 地位 与竞 争优 势 分析
企业在 行业 中的 相对 竞争 力是决 定企 业成 败的 关键 。 企业在 行业 中的 相对 竞争 优势取 决
于企业 战略 、 产品 创新能 力、 经营 管理 水平 等多方 面因素 。 本基 金认 为， 具 有较强 竞争 优势
的企业 具有 以下 一项 或多 项特点 ：
1）已 建立 起市 场化 经营 机 制、决 策效 率高 、对 市场 变化反 应灵 敏并 内控 有力 ；
2）具 有与 行业 竞争 结构 相 适应的 、清 晰的 竞争 战略 ；
3）在 行业 内拥 有成 本优 势 、产品 质量 优势 、品 牌优 势或其 它特 定优 势；
4）具 有较 强行 业发 展趋 势 判断能 力或 引领 行业 发展 能力。
本基金 认为 ， 具有 上述 特 点的企 业 ， 能 够在 行业 内 保持持 续的 竞 争 优势 ， 并 给投资 者带
来良好 回报 ，从 而是 本基 金重点 投资 的对 象。
（4） 财务 分析
从资产 流动 性 、 经 营效 率 、 盈 利能 力等 方面 分析 公 司的财 务状 况及 变化 趋势 ， 考 察企 业
持续发 展能 力 ， 并 力图 通 过公司 财务 报表 相关 项目 的关联 关系 ， 剔除 存在 重 大陷阱 或财 务危
机的公 司 。 本 基金 将对那 些财务 稳健 、 盈利 能力强 、 经 营效 率高 、 风 险管 理 能力强 的金 融企
业给予 较高 的评 级。
（5） 投资 吸引 力评 估
本基金 将采 用市 盈率 、 市 净率 、 市 现率 、 市 销率 等 相对估 值指 标 ， 净 资产 收 益率 、 销 售
收入增 长率 等盈 利指 标 、 增长性 指标 以及 其他 指标 对公司 进行 多方 面的 综合 评估 。 在 综合 评
估的基 础上 ， 确定 本基 金 的重点 备选 投资 对象 。 对 每一只 备选 投资 股票 ， 采 用现金 流折 现模
型（DCF模型、FCFF 模 型、DDM模 型等 ） 等 方法 评估 公 司股票 的合 理内 在价 值 ， 同时结 合股 票
的市场 价格 ，选 择最 具有 投资吸 引力 的股 票构 建投 资组合 。
(6) 组 合构 建及 优化
基于基 金组 合中 单个 证券 的预期 收益 及风 险特 性 ， 对组合 进行 优化 ， 在合 理 风险水 平下
追求基 金收 益最 大化 ， 同 时监控 组合 中证 券的 估值 水平 ， 在 证券 价格 明显 高 于其内 在合 理价
值时适 时卖 出证 券。
3、股 指期 货投 资策 略
本基金 以提 高投 资效 率更 好地达 到本 基金 的投 资目 标， 在风 险可 控的 前提 下 ， 本着谨 慎工银瑞信信息产业股票型证券投资基金
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原则 ， 参 与股 指期 货投 资 。 本 基金 将根 据对 现货 和 期货市 场的 分析 ， 发挥 股 指期货 杠杆 效应
和流动 性好 的特 点 ， 采 用 股指期 货在 短期 内取 代部 分现货 ， 获取 市场 敞口 ， 投资策 略包 括多
头套期 保值 和空 头套 期保 值。 多头 套期 保值 指当 基 金需要 买入 现货 时 ， 为 避 免市场 冲击 ， 提
前建立 股指 期货 多头 头寸 ， 然 后逐 步买 入现 货并 解 除股指 期货 多头 ， 当完 成 现货建 仓后 将股
指期货 平仓 ； 空头 套期 保 值指当 基金 需要 卖出 现货 时， 先建 立股 指期 货空 头 头寸 ， 然 后逐 步
卖出现 货并 解除 股指 期货 空头 ， 当 现货 全部 清仓 后 将股指 期货 平仓 。 本基 金 在股指 期货 套期
保值过 程中 ， 将定 期测 算 投资组 合与 股指 期货 的相 关性 、 投 资组 合beta 的 稳 定性 ， 精 细化 确
定投资 方案 。
4、其 它投 资策 略
由于流 动性 管理 及策 略性 投资的 需要 ， 本基 金将 进 行国债 、 金融 债、 企业 债 等固定 收益
类证券 以及 可转 换债 券的 投资 。 债 券投 资策 略包 括 利率策 略 、 信 用策 略等 ， 由相关 领域 的专
业研究 人员 提出 独立 的投 资策略 建议 ， 经固 定收 益 投资团 队讨 论 ， 并 经投 资 决策委 员会 批准
后形成 固定 收益 证券 指导 性投资 策略 。
（二） 投资 管理 程序
本管理 人实 行 “ 投资 决策 委员会 领导 下的 团队 制 ” 管理模 式 ， 建 立了 严谨 、 科 学的投 资
管理流 程 ， 具 体包 括投资 研究 、 投 资决 策、 组合 构 建、 交 易 执行 和风 险管理 及绩效 评估 等全
过程， 如图1所示 ：
图1： 投资管理流程
1、投 资研 究
研究员 独立 开展 研究 工作 ， 在借 鉴外 部研 究成 果的 基础上 ， 开 展宏 观经 济及 政策分 析、
债券市 场分 析、 行业 及上 市公司 分析 ， 重 点分 析行 业的景 气度 和各 类资 产的 相对价 值， 为
股
票
池
\
债
券
池
投 资研 究
内 部投资指 引
法 律合规约 束
基 金合同
风 险指标约 束
风 险优化模 型
投
资
决
策
组
合
构
建
交
易
执
行
风
险
分
析
绩
效
评
估
投
资
组
合
再
平
衡
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投资决 策委 员会 及各 基金 经理提 供独 立、 统一 的投 资决策 支持 平台 。
2 、 投资 决策
投资决 策委 员会 是基 金投 资的最 高决 策机 构 ， 决 定基 金总体 投资 策略 及资 产配 置方案 ，
审核基 金经 理提 交的 投资 计划 ， 提供 指导 性意 见， 并审核 其他 涉 及 基金 投资 管理的 重大 问
题。
基金经 理在 公司 总体 投资 策略的 指导 下， 根据 基金 合同关 于投 资目 标、 投资 范围及 投
资限制 等规 定， 制定 相应 的投资 计划 ，报 投资 决策 委员会 审批 。
3 、 投资 组合 构建
基 金经 理根 据投 资决 策委员 会的 决议 ， 利 用投 资管理 系统 ， 选 择证 券构 建基金 投资 组
合，并 根据 市场 变化 调整 基金投 资组 合， 进行 投资 组合的 日常 管理 。
4 、交 易执 行
交易员 负责 在合 法合 规的 前提下 ，执 行基 金经 理的 投资指 令， 并实 施一 线风 险监 控 。
5 、风 险分 析及 绩效 评 估
风险管 理部 对投 资组 合的 风险水 平及 基金 的投 资绩 效进行 评估 ，报 风 险 管理 委员会 ，
抄送投 资决 策委 员会 、投 资总监 及基 金经 理， 并就 基金的 投资 组合 提出 风险 管理建 议。
基金管 理人 对基 金的 投资 行为进 行合 规性 监控 ，并 对投资 过程 中存 在的 风险 隐患向 基
金经理 、投 资总 监、 投资 决策委 员会 及风 险管 理委 员会进 行风 险提 示。
6、投 资组 合再 平衡
基金经 理根 据风 险管 理及 绩效评 估结 果， 结合 宏观 经济、 债券 市场 、 行 业分 析结果 及
最新的 公司 研究 ， 在 风险 优化目 标下 ， 对 投资 组合 进行调 整、 优化 、再 平衡 。
九、基金的 业 绩比 较 基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 80%× 中证TMT 产 业主 题指 数收益 率+20% × 上证 国债 指数收 益
率。
本基金 的资 产主 要投 资于 信息产 业的 股票 ， 基金 投资 于信息 产业 股票 资产 占非 现金基 金
资产的比例 不低于80% ， 中 证信息产业 主题指 数从电 讯业务、信 息技术 、媒体 、消费电子 产
品等行 业与 信息 产业 相关 的股票 中挑 选规 模和 流动 性较好 的公 司股 票组 成样 本股 ， 故 以中 证
信息产 业主 题指 数收 益率 为业绩 比较 基准 ，能 够准 确地反 映本 基金 的投 资绩 效。
随着市场 环境的 变化，如 果上述业绩 比较基 准不适 用本基金时 ，本基 金管理 人可以依
据维护 基金 份额 持有 人合 法权益 的原 则 ， 根 据实 际 情况对 业绩 比较 基准 进行 相应调 整 。 调 整工银瑞信信息产业股票型证券投资基金
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业绩比 较基 准应 经基 金托 管人同 意 ， 报 中国 证监 会 备案 ， 基 金管 理人 应在 调 整前依 照 《信 息
披露办 法》 的有 关规 定在 中国证 监会 指定 的信 息披 露媒体 上刊 登公 告。
十、基金的风 险收 益 特 征
本基金 是股 票型 基金 ，其 预期收 益及 风险 水平 高于 货币市 场基 金、 债券 型基 金与混 合
型基金 ， 属 于风 险水 平较 高的基 金。 本基 金主 要投 资于 信 息产 业 股 票基 金, 其 风险高 于全 市
场范围 内投 资的 股票 型基 金。
十一、基 金 的 投资 组 合 报 告
本投资 组合 的报 告期 为 2014 年 7 月 1 日 起至 9 月 30 日止 （财 务数 据未 经审 计）。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,372,679,155.42 78.10
其中： 股票
1,372,679,155.42 78.10
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
299,629,804.12 17.05
7 其他资 产
85,178,936.16 4.85
8 合计
1,757,487,895.70
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 28,242,532.43 1.77
B 采矿业 446.32 0.00
C 制造业 629,752,685.78 39.46
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
101,506,340.33 6.36
E 建筑业 1,958.88 0.00
F 批发和 零售 业 18.46 0.00 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金
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G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 535,263,476.78 33.54
J 金融业 13,729,523.06 0.86
K 房地产 业 12,810,690.00 0.80
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 19,662,513.94 1.23
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 31,708,969.44 1.99
合计 1,372,679,155.42 86.01
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300213 佳讯飞 鸿 3,443,973 78,488,144.67 4.92
2 002279 久其软 件 2,233,257 73,987,804.41 4.64
3 300188 美亚柏 科 1,890,777 72,700,375.65 4.56
4 600505 西昌电 力 6,469,618 69,936,570.58 4.38
5 300288 朗玛信 息 619,523 68,494,462.88 4.29
6 002520 日发精 机 2,584,587 67,612,795.92 4.24
7 002373 千方科 技 2,664,877 66,355,437.30 4.16
8 300392 腾信股 份 635,875 64,299,680.00 4.03
9 300093 金刚玻 璃 3,920,458 55,748,912.76 3.49
10 000403 *ST 生化 2,207,723 50,888,015.15 3.19
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金
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7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
8. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9. 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货投 资， 也无 期间损 益。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本 报告 期内 ，本 基金 未运用 股指 期货 进行 投资 。
10. 报告期末本基金投资 的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资 政 策
本 报告 期内 ，本 基金 未运用 国债 期货 进行 投资 。
10.2 报告期末本基金投 资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基 金本 报告 期末 未 持有国 债期 货投 资， 也无 期间损 益。
10.3 本期国债期货投资 评 价
本报 告期 内， 本基 金 未运用 国债 期货 进行 投资 。
11. 投资组合报告附注
11.1 本基金投资前十名 证 券的发行主体被监管 部门 立案调查或编制日前 一年 内受到公开
谴责、处罚的投资决 策程 序说明：
根据振 兴生 化2013 年10 月16 日公 告， 公司 存在 下 列违规 行为 ：
1．关 联担 保未 履行 审议 程 序和披 露义 务
2006 年 6 月 29 日 ，振 兴 电业与 中国 银行 运城 分行 签订了 2006 年 振兴 抵字 03 号《最
高额抵 押合 同》 ，并 在河 津 市工商 行政 管理 局就 振兴 电业 5.34 亿 元的 固定 资产 办理了 抵押
登记（ 河工 商河 押字 第 06014 号 《抵 押物 登记 证》 ） 。上述 为关 联人 签订 担保 合同以 及主 要
资产被 办理 抵押 登记 的情 况，振 兴生 化未 履行 审议 程序， 也未 及时 披露 ，直 到 2013 年 5
月6 日 在本 所的 监管 要求 下，才 发布 《关 于对 外担 保情况 的自 查公 告》 。
2．重 大诉 讼未 履行 披露 义 务
2012 年 5 月， 因 山西 振兴 集团未 能偿 还借 款本 金及 利息， 债权 人向 法院 起诉 山西振 兴
集团以 及四 位担 保人 振兴 电业、 振兴 集团 、史 跃武 和山西 振兴 集团 铝业 公司 ，诉讼 金额 约
6.86 亿 元， 涉及 振兴 电业 的诉讼 请求 是， 在担 保范 围内承 担担 保责 任， 并对 2006 年 振兴
抵字 03 号 《最 高额 抵押 合 同》 项 下的 抵押 物优 先受 偿。 上 述诉 讼事 件发 生后 ， 振兴 生化 未
及时履 行披 露义 务， 直到2013 年4 月24 日 才发 布 重大诉 讼提 示性 公告 。对 此，振 兴生 化工银瑞信信息产业股票型证券投资基金
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对外公 告称 是因 振兴 集团 未及时 向其 转交 相关 诉讼 材料， 导致 其未 能及 时履 行披露 义 务 。
3．对 外财 务资 助未 履行 审 议程序 和披 露义 务
自2009 年3 月， 振 兴 生化 子公司 广东 双林 生物 制药 有限公 司 （ 以下简 称 “ 广东 双林 ” ）
开始与 山西 离石 市企 业家 李志强 合作 共同 投资 设立 单采血 浆有 限公 司（ 站） 。 截至 2012 年
底， 双 方共 设立 了5 家单 采血浆 有限 公司 （站 ） 。 在 此过程 中， 广东 双林 为李 志强提 供借 款
以及其 他财 务资 助形 式共 约 0.24 亿 元。 对 上述 财务 资助行 为， 振兴 生化 未履 行董事 会审 议
程序和 披露 义务 。
4．未 按规 定做 好投 资者 关 系管理 工作
2013 年 以来 ， 投 资 者 多次投 诉 振 兴 生 化 不接 咨 询 电话 ， 也 不 及 时 回答 投 资 者在 本 所
“ 互动 易 ” 平台 上的 咨询 问题。
5．拒 不配 合深 圳交 易所 监 管工作 。
2013 年 6 月 3 日， 深圳 交 易所向 振兴 生化 发出 年报 问询函 （ 〔2013〕第 384 号 ） ， 明确
要求振 兴生 化于 6 月 5 日 前回复 。其 后， 尽管 本所 相关人 员多 次催 促， 但振 兴生化 直到 6
月28 日才 提交 回复 ，且 未 严格按 照问 询函 要求 回复 相关问 题， 也未 提交 会计 师专项 说明 、
相关合 同、 单据 等书 面材 料。7 月10 日， 本 所向 其 发出监 管函 （公 司部 监管 函 〔2013〕第
59 号） ， 要 求振 兴生 化于7 月12 日前 严格 按照 本所 问 询函要 求予 以回 复。 尽管 振兴生 化再
次提交 回复 ，但 因会 计师 与保荐 机构 就公 司与 振兴 集团之 间资 金往 来的 相 关 意见相 矛盾 ，
振兴生 化拖 延提 供回 复函 件以及 会计 师专 项 说 明的 盖章页 ，截 至目 前仍 未提 交相关 文件 的
盖章页 。
振兴生 化的 上述 行为 ， 违 反了本 所 《股 票上 市规 则 （2008 年修 订） 》 第1.4 条 、 第 2.18
条、 第9.11 条、 第11.11.2 条规 定、 本所 《 股票 上市 规则 （2012 修订 ） 》 第1.4 条、 第2.18
条、 第6.14 条 、第 9.11 条、 第11.11.2 条规 定以 及本所 《主 板上 市公 司规 范运作 指引 》
第8.12 条 的规 定。
鉴于上 述违 规事 实及 情节 ，依据 深圳 证券 交易 所《 股票上 市规 则（2012 年 修 订） 》 第
17.2 条 、第 17.3 条、 第 17.4 条 、第 19.3 条的相 关 规定， 经深 圳证 券交 易所 纪律处 分委
员会审 议通 过， 本所 对振 兴生化 给予 公开 谴责 的处 分。
上述所 列事 项对 公司 的生 产经营 活动 基本 无影 响。
11.2 本基金投资的前十 名 股票未超出基金合同 规定 的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 970,904.46
2 应收证 券清 算款 45,243,361.12
3 应收股 利 -
4 应收利 息 60,219.53
5 应收申 购款 38,904,451.05
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 85,178,936.16
工银瑞信信息产业股票型证券投资基金
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11.4 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有可 转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
11.6 投资组合报告附注 的 其他文字描述部分
无。
十、基金的业绩
1 、本 基金 合同 生效 日为 2013 年 11 月 11 日， 基金 合同生 效以 来（ 截 至 2014 年 9 月
30 日 ）的 投资 业绩 及同 期 基准的 比较 如下 表所 示：
阶段
净值增
长率
净值增长
率标准差
业绩比较
基准收益
率
业绩比较
基准收益
率标准差
①- ③ ②- ④
2014.1.1-2014.9.30 46.12% 1.40% 26.72% 1.15%
19.40
%
0.25%
自基金合 同生效 日起
至今
47.00% 1.28% 34.90% 1.19%
12.10
%
0.09%
2、本 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 变动 的比较 ：
（2013 年11 月 11 日至2014 年9 月30 日） 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金
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注：1 、本 基金 基金 合同 于 2013 年11 月 11 日生 效 ，截至 报告 期末 ，本 基金 基金合 同
生效未 满一 年 。
2 、 根 据基 金合 同规 定 ， 本基 金建 仓期 为6 个月 。 截至 报告 期末 ， 本 基金 的各项 投资 比
例符合 基金 合同 关于 投资 范围及 投资 限制 的规 定 ： 股票资 产占 基金 资产 的比 例不低 于 60% ，
债券等 固定 收益 类资 产占 基金资 产的 比例 为 5%-40% 。 其中， 本基 金投 资于 本 基金合 同界 定
的信息 产业 股票 资产 占非 现金基 金资 产的 比例 不低 于 80% ，任 何交 易日 日终 在扣除 股指 期
货合约 需缴 纳的 交易 保证 金后， 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 不低 于基金 资产 净
值的 5% 。
十 三 、 费用概览
（一） 与基金 运作 有关 的费 用
1、基 金费 用的 种类 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金
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（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、仲 裁费 和诉 讼费 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（8） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如 下 ：
H＝E×1.5 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理 费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人
发送基 金管 理费 划款 指令 ，基金 托管 人复 核后 于次 月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等, 支 付日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25%的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如
下：
H＝E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人
发送基 金托 管费 划款 指令 ，基金 托管 人复 核后 于次 月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等, 支付 日期 顺延 。
上述“1、 基 金费 用的 种类 中第 （3） － （7） 项 费用 ” ， 根据有 关法 规及 相应 协 议规定 ，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金
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（1 ） 基 金管 理人 和基 金托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务 导致 的费 用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《基 金合 同》 生效 前 的相关 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的 有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4、费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ，可 按照 基金 发展情 况， 并根 据法 律法 规规定 和
基金合 同约 定调 整基 金管 理费率 、基 金托 管费 率等 相关费 率。
调低基 金管 理费 率或 基金 托管费 率， 无须 召开 基金 份额持 有人 大会 。
基金管 理人 必须 于新 的费 率实施 日前 按照 《信 息披 露办法 》 的 规定 在指 定媒 体上公 告 。
5、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、申 购费
本基金 的最 高申 购费 率不 超过 申 购金 额 的 5％ ，投 资者 在 一天 之内 如有 多笔 申 购， 适
用费率 按单 笔分 别计 算。
本基金 的申 购费 率如 下表 所示：
基金的 申购 费率 结构
费用种 类 申购费 率
申购费
申 购 金 额 （M ） ＜100
万
1.5%
100 万 ≤M ＜300 万 1.0%
300 万 ≤M ＜500 万 0.8%
500 万≤M
按笔收 取 ， 1,000 元
/笔
注：M 为申 购金额
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ，主 要用 于本 基金 的市场 推广 、销 售、 注册 登记等 各
项费用 ，不 列入 基金 财产 。
2、赎 回费 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金
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本基金 的最高 赎回 费 率不 超过 赎 回金 额 的 5％ 。赎 回费率 随投 资人 持有 基金 份额期 限
的增加 而递 减。 具体 赎回 费率结 构如 下表 所示 。
基金的 赎回 费率 结构
费用种 类 赎回费 率
赎回费
Y<1 年 0.50％
1 年≤Y<2 年 0.25%
2 年≤Y 0%
注：Y 为持有 期 限，1 年指 365 天 。
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 ，其 中不 低于 赎 回费 总额 的 25% 归 入基金 财
产 ，其 余部 分用 于支 付注 册登记 费等 相关 手续 费。
3 、 基 金 管 理人 可 以 在基 金合 同 约 定 的范 围 内 调整 申购 费 率 和 调低 赎 回 费率 或收 费 方
式。费 率如 发生 变更 ，基 金管理 人应 在调 整实 施前 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定在 至
少一种 指定 媒体 上公 告。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本招募 说明 书依 据《 基金 法》、 《运 作办 法》 、《 销售管 理办 法》 、《 信息 披露管 理
办法》 及其 它有 关法 律法 规的要 求， 对招 募说 明书 进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
1、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分， 更新 了基 金管 理人 主要人 员情 况等 信息 。
2、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 根据 基金 托管 人提 供的信 息 对 相关 内容 进行 了更 新 。
3、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ，更 新了 基金 份额 代销机构 的 信息 。
4、在 “六 、基 金的 募集 ” 部分， 更新 了基 金募 集的 相关表 述 的 信息 。
5、在 “八 、基 金份 额的 申 购与赎 回” 部分 ，更 新了 申购和 赎回 的 数 额限 制 等 信息。
6、在 “九 、基 金的 投 资 ” 部分， 更新 了 最 近一 期的 基金 投 资组 合报 告等 信息 。
7、在 “十 、基 金的 业绩 ” 部分， 更新 了截止 2014 年9 月30 日本 基金 的业 绩 信息。
8、在 “二 十一 、对 基金 份 额持有 人的 服务 ”部 分， 更新了 关于 手机 交易 等信 息 。
9、在 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ”部 分， 增加 了本 次更新 内容 期间 的历 次公 告。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 ， 投 资人 欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文， 可登 陆
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司网站www.icbccs.com.cn 。
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工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二〇一四年十二 月二十 六 日
