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工银瑞信信息产业股票型证券投资基金 
更新的招募说明书 
（2014 年第2 号） 
 
 
 
 
 
 
基 金 管 理 人 ： 工银 瑞 信 基 金 管 理有 限 公 司 
基金托管人： 中国 农 业 银 行 股 份有 限 公 司 
 
 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































更新的招募 说明书 
 
 i 
重要提示 
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会2013 年6 月27 日证监 许可 【2013 】848 号文 核 准募集 。
本基金 基金 合同 于2013 年11 月11 日正 式生 效。 
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 
投资有 风险 ， 投资 者认 购 （或 申购 ） 基 金份 额时 应 认真阅 读本 招募 说明 书 ， 全面认 识本
基金产 品的 风险 收益 特征 ， 应 充分 考虑 投资 者自 身 的风险 承受 能力 ， 并对 认 购 （ 或申 购） 基
金的意 愿 、 时 机、 数量 等 投资行 为作 出独 立决 策 。 基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “买 者
自负 ” 原 则， 在投 资者 作 出投资 决策 后 ， 基 金运 营 状况与 基金 净值 变化 导致 的投资 风险 ， 由
投资者 自行 负担 。 
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ，投 资者在 投
资本基 金前 ，应 全面 了解 本基金 的产 品特 性， 理性 判断市 场， 并承 担基 金投 资中出 现的 各
类风险 ， 包 括： 因政 治、 经 济、 社 会等 环境 因素 对证 券价格 产生 影响 而形 成的 系统性 风险 、
个别证 券特 有的 非系 统性 风险、 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 、
本基金 的特 定风 险等 等。 
本基金 是股 票型 基金 ，其 预期收 益及 风险 水平 高于 货币市 场基 金、 债券 型基 金与混 合
型基金 ， 属 于风 险水 平较 高的基 金。 本基 金主 要投 资于信 息产 业股 票基 金, 其 风险高 于全 市
场范围 内投 资的 股票 型基 金。 
本 基 金 的 投 资 范 围 限 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票
（包括 创业 板股 票、 中小 板 股票以 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票） 、 债 券 、 债 券回购 、
资产支 持 证 券、 货币 市场 工具、 股指 期货 与权 证等 金融衍 生工 具以 及法 律法 规允许 基金 投
资的其 它金 融工 具。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。 
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产占 基金 资产 的比 例不低 于 60% ， 债券 等固 定收益 类
资产占 基金 资产 的比 例 为5%-40% 。 其 中， 本 基金 投 资于本 基金 合同 界定 的信 息产业 股票 资
产占非 现金 基金 资产 的比 例不低 于 80% ， 任何 交易 日日终 在扣 除股 指期 货合 约需缴 纳的 交
易保证 金后 ，现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值 的5%。 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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 ii 
本基金 初始 募集 面 值 1.00 元。 在 市场 波动因 素影 响下 ， 本基 金净 值可能 低于 初始 面值，
本基金 投资 者有 可能 出现 亏损。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证。 基金 管 理人依照
恪尽职 守 、 诚 实信 用、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ， 但 不 保 证基 金 一定盈 利 ， 也 不
保证最 低收 益。 
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2014 年11 月10 日， 有 关财务 数据 和净 值表 现数 据截止 日
为2014 年9 月30 日（ 财务 数 据未经 审计 ） 。 本招 募说 明 书已经 基金 托管 人复 核。 
 
 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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目


录 
重要提示............................................................................................................................................ i 
一、绪言...................................................................................................................................... 
二、释义...................................................................................................................................... 
三、基金管理人.......................................................................................................................... 
四、基金托管人........................................................................................................................ 
五、相关服务机构.................................................................................................................... 
六、基金的募集........................................................................................................................ 
七、基金合同的生效................................................................................................................ 
八、基金份额的申购 、赎 回与转换 ........................................................................................ 
九、基金的投资........................................................................................................................ 
十、基金的业绩........................................................................................................................ 
十一、基金的财产.................................................................................................................... 
十二、基金资产估值................................................................................................................ 
十三、基金的费用与 税收 ........................................................................................................ 
十四、基金的收益与 分配 ........................................................................................................ 
十五、基金的会计与 审计 ........................................................................................................ 
十六、基金的信息披 露 ............................................................................................................ 
十七、基金的风险揭 示 ............................................................................................................ 
十八、基金合同的变 更、 终止与基金财产的清 算 ................................................................ 
十九、基金合同的内 容摘 要 .................................................................................................... 
二十、基金托管协议 的内 容摘要 ............................................................................................ 
二十一、对基金份额 持有 人的服务 ........................................................................................ 
二十二、其他应披露 事项 ........................................................................................................ 
二十三、招募说明书 存放 及查阅方式 .................................................................................... 
二十四、备查文件.................................................................................................................... 
附件一：基金合同内 容摘 要 .................................................................................................... 
附件二：基金托管协 议内 容摘要 ................................................................................................. 92 
 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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一、绪言 
《工银 瑞信 信息 产业 股票 型证券 投资 基金 招募 说明 书》 （以 下简 称 “本 招募 说 明书”或
“招募 说明 书” ） 依据 《中 华人民 共和 国证 券投 资基 金法》 （ 以下 简称 “ 《基 金 法》 ” ） 、 《证 券
投资基 金销 售管 理办 法》 （ 以下简 称 “ 《销 售办 法》 ” ） 、 《证券 投资 基金 运作 管理 办法》 （以 下
简称 “ 《运 作办 法》 ” ） 、 《证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法 》 (以 下简 称 “ 《 信息 披露办 法 》 ”)
及其他 有关 法律 法规 以及 《 工银瑞 信 信 息产 业 股 票型 证券投 资基 金基金 合 同》 （ 以下简 称 “ 基
金合同 ” ） 编写 。 
本招募 说明 书阐 述了 工银 瑞信 信 息产 业 股 票型 证券 投资基 金的 投资 目标 、 策 略、 风 险、
费率等 与投 资者 投资 决策 有关的 全部 必要 事项 ，投 资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 招
募说明 书。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、误导 性陈 述或 者重 大遗 漏，并对
其真实 性、 准确 性、 完整 性承担 法律 责任 。 
本基金 根据 本招 募说 明书 所载明 的资 料申 请募 集。 本招募 说明 书由 工银 瑞信 基金管 理
有限公 司解 释。 本基 金管 理人没 有委 托或 授权 任何 其他人 提供 未在 本招 募说 明书中 载明 的
信息， 或对 本招 募说 明书 作任何 解释 或者 说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ，并 经中 国证监 会核 准。 基金 合同 是约定 基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。基 金投 资者 自依基 金合 同取 得基 金份 额，即 成为 基
金份额 持有 人和 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同的 承
认和接 受， 并按 照 《基 金 法》 、 基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利、 承担 义务 。 基金 投资 者
欲了解 基金 份额 持有 人的 权利和 义务 ，应 详细 查阅 基金合 同。 
 
二、释义 
在本招 募说 明书 中， 除非 文意另 有所 指， 下列 词语 或简称 具有 如下 含义 ： 
1、基 金或 本基 金： 指 工 银 瑞信信 息产 业股 票型 证券 投资基 金 
2、基 金管 理人 ：指 工银 瑞 信基金 管理 有限 公司 
3、基 金托 管人 ：指 中国 农 业银行 股份 有限 公司 
4、 基 金合 同： 指 《 工 银瑞 信信息 产业 股票 型 证 券投 资基金 基金 合同 》 及 对基 金合同 的
任何有 效修 订和 补充 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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5、 托管 协议 ： 指基 金管 理 人与基 金托 管人 就本 基金 签订之 《 工银 瑞信 信息 产 业股票 型
证券投 资基 金托 管协 议》 及 对该 托管 协议 的任 何有 效修订 和补 充 
6、 招募 说明 书 或 本招 募说 明书 ： 指 《 工银 瑞信 信息 产 业股票 型 证 券投 资基 金招 募说明
书》及 其定 期的 更新 
7、 基 金份 额发 售公 告： 指 《 工银瑞 信信 息产 业股 票型 证券投 资基 金基 金份 额发 售公 告 》 
8、 法律 法规 ： 指中 国现 行 有效并 公布 实施 的法 律 、 行政法 规 、 规 范性 文件 、 司 法解释 、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 
9、《 基金 法》 ： 指2003 年10 月28 日经 第十 届全 国人民 代表 大会 常务 委员 会第五 次
会议通 过 ，2012 年 12 月 28 日第 十一 届全 国人 民代 表大会 常务 委员 会第 三十 次会议 修订 ，
自 2013 年 6 月 1 日起 实施 的《中 华人 民共 和国 证券 投资基 金法 》及 不时 做出 的修订 
10、 《销售 办法》 ： 指中 国 证监 会 2013 年 3 月 15 日 颁布、 同 年 6 月 1 日起 实施 的 《证
券投资 基金 销售 管理 办法 》及 颁 布机 关对 其 不 时做 出的修 订 
11、 《 信息 披露 办法》 ： 指 中国证 监 会 2004 年6 月8 日颁布 、 同 年7 月 1 日实 施的 《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
12、 《 运作 办法》 ： 指 中国 证监 会 2004 年6 月29 日 颁布、 同年7 月1 日 实施 并于 2012
年6 月19 日修 订 的 《证 券 投资基 金运 作管 理办 法》 及颁布 机关 对其 不时 做出 的 修订 
13、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 
14、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/或 中 国银行 业监 督管 理委 员会 
15、基 金合 同当 事人 ：指 受基金 合同 约束 ，根 据基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律
主体， 包括 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金份 额持 有人 
16、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 
17、机 构投 资者 ：指 依法 可以投 资证 券投 资基 金的 、在中 华人 民共 和国 境内 合法登 记
并存续 或经 有关 政府 部门 批准设 立并 存续 的企 业法 人、事 业法 人、 社会 团体 或其他 组织 
18、合 格境 外机 构投 资者 ：指符 合《 合格 境 外 机构 投资者 境内 证券 投资 管理 办法》 及
相关法 律法 规规 定可 以投 资于在 中国 境内 依法 募集 的证券 投资 基金 的中 国境 外的机 构投 资
者 
19、投 资人 ：指 个人 投资 者、机 构投 资者 和合 格境 外机构 投资 者以 及法 律法 规或中 国
证监会 允许 购买 证券 投资 基金的 其他 投资 人的 合称 
20、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
21、基 金销 售业 务： 指基 金管理 人或 销售 机构 宣传 推介基 金， 发售 基金 份额 ，办理 基工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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金份额 的申 购、 赎回 、转 换、非 交易 过户 、转 托管 及定期 定额 投资 等业 务 。 
22、销 售机 构： 指 工 银瑞 信 基金 管理 有限 公司 以及 符合《 销售 办法 》和 中国 证监会 规
定的其 他条 件， 取得 基金 销售业 务资 格并 与基 金管 理人签 订了 基金 销售 服务 代理协 议， 代
为办理 基金 销售 业务 的机 构 
23、登 记业 务： 指基 金登 记、存 管、 过户 、清 算和 结算业 务， 具体 内容 包括 投资人 基
金账户 的建 立和 管理 、 基 金份额 登记 、 基 金销 售业 务的确 认、 清算 和结 算、 代理发 放红 利、
建立并 保管 基金 份额 持有 人名册 和办 理非 交易 过户 等 
24、登 记机 构： 指办 理登 记业务 的机 构。 基金 的登 记机构 为 工 银瑞 信基 金管 理有限 公
司 或接 受 工 银瑞 信基 金管 理有限 公司 委托 代为 办理 登记业 务的 机构 
25、基 金账 户： 指登 记机 构为投 资人 开立 的、 记录 其 持有 的、 基金 管理 人所 管理的 基
金份额 余额 及其 变动 情况 的账户 
26、基 金交 易账 户： 指销 售机构 为投 资人 开立 的、 记录投 资人 通过 该销 售机 构买卖 基
金的基 金份 额变 动及 结余 情况的 账户 
27、基 金合 同生 效日 ：指 基金募 集达 到法 律法 规规 定及基 金合 同规 定的 条件 ，基金 管
理人向 中国 证监 会办 理基 金备案 手续 完毕 ，并 获得 中国证 监会 书面 确认 的日 期 
28、基 金合 同终 止日 ：指 基金合 同规 定的 基金 合同 终止事 由出 现后 ，基 金财 产清算 完
毕，清 算结 果报 中国 证监 会备案 并予 以公 告的 日期 
29、基 金募 集期 ：指 自基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间， 最长 不得超 过
3 个月 
30、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 
31、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 
32、T 日： 指销 售机 构在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 
33、T+n 日 ：指 自 T 日起 第n 个 工作 日( 不包 含 T 日) 
34、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 
35、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 
36、 《 业务 规则》 ： 指 《 工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 证券投 资基 金注 册登 记业 务规则 》 ，
是规范 基金 管理 人所 管理 的开放 式证 券投 资基 金登 记方面 的业 务规 则， 由基 金管理 人和 投
资人共 同遵 守 
37、认 购： 指在 基金 募集 期内， 投资 人 根 据基 金合 同和招 募说 明书 的规 定 申 请购买 基
金份额 的行 为 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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38、申 购： 指基 金合 同生 效后， 投资 人根 据基 金合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基
金份额 的行 为 
39、赎 回： 指基 金合 同生 效后， 基金 份额 持有 人按 基金合 同规 定和 招募 说明 书的条 件
要求将 基金 份额 兑换 为现 金的行 为 
40、基 金转 换： 指基 金份 额持有 人按 照基 金合 同和 基金管 理人 届时 有效 公告 规定的 条
件，申 请将 其持 有基 金管 理人管 理的 、某 一基 金的 基金份 额转 换为 基金 管理 人管理 的其 他
基金基 金份 额的 行为 
41、转 托管 ：指 基金 份额 持有人 在本 基金 的不 同销 售机构 之间 实施 的变 更所 持基金 份
额销售 机构 的操 作 
42、定 期定 额投 资计 划： 指投资 人通 过有 关销 售机 构提出 申请 ，约 定每 期申购 日、 扣
款金额 及扣 款方 式， 由销 售机构 于每 期约 定扣 款日 在投资 人指 定银 行账 户内 自动完 成扣 款
及基金 申购 申请 的一 种投 资方式 
43、 巨额 赎回 ： 指本 基金 单 个开放 日 ， 基 金净 赎回 申 请(赎 回申 请份 额总 数加 上 基金转
换中转 出申 请份 额总 数后 扣除申 购申 请份 额总 数及 基金转 换中 转入 申请 份额 总数后 的余 额)
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10% 
44、元 ：指 人民 币元 
45、基 金收 益： 指基 金投 资所得 红 利 、股 息、 债券 利息、 买卖 证券 价差 、银 行存款 利
息、已 实现 的其 他合 法收 入及因 运用 基金 财产 带来 的成本 和费 用的 节约 
46、基 金资 产总 值： 指基 金拥有 的各 类有 价证 券、 银行存 款本 息、 基金 应收 申购款 及
其他资 产的 价值 总和 
47、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 
48、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 
49、基 金资 产估 值： 指计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值， 以确 定基 金资 产净 值和基 金
份额净 值的 过程 
50、指 定媒 体： 指中 国证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 报刊 、互 联网 网站 及其他 媒
体 
51、不 可抗 力： 指本 合同 当事人 不能 预见 、不 能避 免且不 能克 服的 客观 事件 
 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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三、基金管理人 
（一） 基金 管理 人概 况 
1、基 金管 理人 基本 情况 
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 丙 17 号北 京银 行大 厦 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦 8 层 
邮政编 码：100033 
法定代 表人 ：郭 特华 
成立日 期：2005 年6 月 21 日 
批准设 立机 关： 中国 证监 会 
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字【2005 】93 号 
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理及 中国 证监会 许可 的其 他业 务 
组织形 式： 有限 责任 公司 
注册资 本： 贰 亿 元人 民币 
联系人 ：朱 碧艳 
联系电 话：400-811-9999 
股权结 构 ： 中 国工 商银 行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80% ； 瑞士 信贷 银 行股份 有
限公司 占公 司注 册资 本 的 20% 。 
存续期 间： 持续 经营 
（二） 主要 人员 情况 
1．董 事会 成员 
陈焕祥 先生 ，董 事长 ，经 济学硕 士， 现任 中国 工商 银行股 份有 限公 司总 行集 团派驻 子
公司董 监事 办公 室专 职派 出董监 事。1984 年加 入中 国工商 银行 ， 曾 任中 国工 商银行 四川 省
分行行 长、 党委 书记 、中 国工商 银行 贵州 省分 行行 长、党 委书 记、 中国 工商 银行三 峡分 行
（副厅 级） 行长 、党 委书 记等职 。目 前兼 任中 国工 商银行 四川 省分 行资 深专 家、工 银金 融
租赁公 司董 事长 及四 川省 第十二 届人 大常 委、 财经 委副主 任。 
Neil Harvey 先生， 董事， 瑞士信 贷(香港) 有 限公 司董 事总经 理， 常驻 香港。 现 任香港
首席执 行官 和大 中华 地区 联席首 席执 行 官 ，负 责私 人银行 和财 富管 理部 与投 资银行 部的 各
项业务 。 他目 前还 是 亚 太 地区资 产管 理副 主席 以及 亚太地 区管 理委 员会 成员 。 Harvey 先生工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































更新的招募 说明书 
 
从事投 资银 行和 资产 管理 业务长 达 27 年， 在亚 太区 工作达 15 年，拥 有对 新兴 市场和 亚 太
区的丰 富知 识和 深入 了解 。 Harvey 先生在瑞 士信 贷 集团工 作 了 13 年， 曾在 多 个地区 工作 ，
担任过 多项 职务 ， 最近 担 任的职 务是 资产 管理 部亚 太区和 全球 新兴 市场 部主 管。Harvey 先
生还担 任过 亚洲 （ 不含 日 本） 投资 银行 部和 固定 收 益部主 管 。Harvey 先生是瑞士信 贷集 团
全球新 兴市 场固 定收 益业 务的创 始人 ，曾 担任 过多 项高管 职务 ，负 责澳 大利 亚、非 洲、 日
本、拉 美、 中东 、土 耳其 和俄罗 斯的 业务 。 
郭特华 女士 ：董 事， 博士 ，现任 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司总 经理 ，兼 任工 银 瑞信 资
产管理 （国 际） 有限 公司 董事长 。 历 任中 国工 商银 行总行 商业 信贷 部、 资金 计划部 副处 长，
中国工 商银 行总 行资 产托 管部处 长、 副总 经理 。 
库三七 先生 ，董 事， 硕士 ，现任 工银 瑞 信 基金 管理 有限公 司副 总经 理， 兼任 工银瑞 信
资产管 理（ 国际 ）有 限公 司副董 事长 、工 银瑞 信投 资管理 有限 公司 董事 长。 历任中 国工 商
银行北 京市 分行 方庄 支行 副行长 ，中 国工 商银 行总 行办公 室秘 书， 中国 工商 银行信 贷管 理
部、信 用审 批部 信贷 风险 审查处 长， 中国 工商 银行 （亚洲 ）有 限公 司总 经理 助理， 中国 工
商银行 香港 分行 总经 理。 
朱文信 先生 ， 董 事， 高 级 经济师 ， 中 国工 商银 行专 职派出 董事 （省 行行 长级） 。 历任 中
国工商 银行 安徽 省分 行计 划处处 长 ， 安 徽省 滁州 分 行行长 、 党组 书记 ， 安徽 省 分行副 行长 、
党组成 员、 党委 副书 记， 安徽省 分行 行长 、党 委书 记，安 徽省 分行 行长 室资 深专家 。 
王莹女 士， 董事 ，高 级会 计师， 中国 工商 银行 集团 派驻子 公司 董监 事办 公室 专家、 专
职派出 董事 ， 于 2004 年 11 月获 得国 际内 审协 会注 册内部 审计 师 （Certified Internal Auditor) 
资格证 书。 历任 中国 工商 银行国 际业 务部 外汇 清算 处负责 人， 中国 工商 银行 清算中 心外 汇
清算处 负责 人、 副处 长， 中国工 商银 行稽 核监 督局 外汇业 务稽 核处 副处 长、 处长， 中国 工
商银行 内部 审计 局境 外机 构审计 处处 长， 工行 悉尼 分行内 部审 计师 、风 险专 家。 
刘国恩 先生 ，独 立董 事， 博士生 导师 ，北 京大 学光 华管理 学院 经济 学教 授， 北大光 华
卫生经 济与 管理 研究 院执 行院长 ，北 京大 学中 国卫 生经济 研究 中心 主任 。目 前担任 国务 院
医改专 家咨 询委 委员 ，中 国药物 经济 学专 业委 员会 主任委 员。 曾执 教美 国南 加利福 尼亚 大
学（1995-1999） 、美 国北 卡大学 （2000- 终身 教职） 。历任 中国 留美 经济 学会 2004-2005 届
主席、 国际 医药 经济 学会 亚太联 合会 主席 。主 要研 究方向 为发 展与 卫生 经济 学，医 疗保 险
与医改 政策 分析 。



孙祁祥 女士 ，独 立董 事， 经济学 博士 ，现 任北 京大 学经济 学院 院长 ，教 授， 博士生 导
师，享 受国 务院 政府 特殊 津贴专 家。 兼任 北京 大学 中国保 险与 社会 保障 研究 中心主 任， 中工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































更新的招募 说明书 
 
国 金融 学会 学术 委员 会委 员、常 务理 事， 中国 保险 学会副 会长 ，教 育部 高等 学校经 济学 类
学科专 业教 学指 导委 员会 委员 ， 美 国国 际保 险学 会董 事会成 员 、 学 术主 持人 ， 美 国 C.V . Starr
冠名教 授。 曾任 亚太 风险 与保险 学会 主席 、美 国国 家经济 研究 局、 美国 印第 安纳大 学、 美
国哈佛 大学 、香 港大 学访 问学者 。在 《经 济研 究》 等学术 刊物 上发 表论 文 100 多篇 ，主 持
过 20 多项 由国 家部 委和 国 际著名 机构 委托 的科 研课 题。 
Jane DeBevoise 女士 ，独 立董事 ，香 港大 学艺 术系 博士， 历任 银行 家信 托公 司（1998
年与德 意志 银行 合并 ） 董 事总经 理、 所罗 门 · 古根 海姆基 金会 副主 席及 项目 总监、 香港 政
府委任 的展 览馆 委员 会成 员、 香 港西 九龙 文娱 艺术 馆咨询 小组 政府 委任 委员 。2003 年至 今
担任香 港亚 洲艺 术文 献库 董事局 董事 及主 席，2009 年至今 担任 美国 亚洲 艺术 文献库 总 裁 。 
2、监 事会 成员 
史泽友 先生 ： 监事 ， 高 级经 济师 。 1994.10-2004.11 历 任中国 工商 银行 营业 部副 总经理 、
总经理 。2004.11-2011.07 历任中 国工 商银 行内 部审 计局昆 明分 局局 长 、 成 都 分局局 长 、 内
部审计 局副 局长 。2011.07 至今， 任中 国工 商银 行专 职派出 董事 （省 行行 长级 ） 。


 
黄敏女 士： 监事 ， 金 融学 学士。 黄敏 女士 于 2006 年 加入 Credit Suisse Group ( 瑞士信 贷
集团) ， 先 后担 任全 球投 资 银行战 略部 助理 副总 裁、 亚太区 投资 银行 战略 部副 总裁、 中国 区
执行首 席运 营官 ，现 任资 产管理 大中 国区 首席 运营 官。 
张舒冰 女士 ：监 事， 硕士 。2003 年 4 月至 2005 年 4 月， 任职 于中 国工 商银 行，担 任
主任科 员。 2005 年 7 月加 入工银 瑞信 ， 2005 年 7 月至 2006 年 12 月 担任 综合 管理部 翻译 兼
综合， 2007 年至 2012 年担 任战略 发展 部副 总监， 2012 年至 2014 年 9 月 任职 于 机构客 户部 ，
担任机 构客 户部 副总 监及 总监职 务；2014 年 9 月至 今，担 任机 构产 品部 总监 。2014 年 11
月至今 ，担 任工 银瑞 信投 资管理 有限 公司 监事 。 
洪波女 士： 监事 ，硕 士。ACCA 非 执业 会员 。2005 年至 2008 年任 安永 华明 会 计师事
务所高 级 审 计员 ； 2008 年至 2009 年 任民 生证 券有 限 责任公 司监 察稽 核总 部业 务主管 ； 2009
年 6 月 加入 工银 瑞信 法律 合规部 ，现 任内 控及 稽核 业务主 管。 
倪莹女 士 ： 监 事 ， 硕 士。2000 年至 2009 年任 职于 中 国人民 大学 ， 历任 副科 长 、 科 长，
校团委 副书 记。2009 年至 2011 年 就职 于北 京市 委教 工委， 任干 部处 副调 研员 。2011 年加
入工银 瑞信 战略 发 展 部， 现任副 总监 。 
3、高 级管 理人 员 
郭特华 女士 ：总 经理 ，简 历同上 。 
朱碧艳 女士 ：硕 士， 国际 注册内 部审 计师 ，现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 督察长 ，工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































更新的招募 说明书 
 
兼任工 银瑞 信资 产管 理（ 国际） 有限 公司 董事 、工 银瑞信 投资 管理 有限 公司 监事。1997 －
1999 年中 国华 融信 托投 资 公司证 券总 部经 理 ， 2000 －2005 年中 国华 融资 产管 理 公司投 资银
行部、 证券 业务 部高 级副 经理。 
库三七 先生 ：副 总经 理， 简历同 上。 
毕万英 先生 ，工 商管 理硕 士，现 任工 银瑞 信基 金管 理有限 公司 副总 经理 ，兼 任工银 瑞
信投资 管理 有限 公司 董事 。2000 年5 月至2004 年8 月任 职 于 美国The Vanguard Group ，
担任数 量工 程师 ；2004 年8 月至2005 年 10 月 任职 于美 国 Evergreen Investments ，担 任
固定收 益部 总经 理助 理；2005 年10 月至 2007 年 6 月任职 于美 国ING Investment ， 担 任风
险管理 部副 总经 理；2007 年 6 月至 2013 年 1 月任 职于嘉 实基 金管 理有 限公 司，担 任风 险
管理部 总监 （首 席风 险官 ）。 
4、本 基金 基金 经理 
刘天任 先生 ，7 年 证券 从业 经验 ； 曾任 埃森 哲咨 询公 司资深 分析 员 。2008 年 加 入工银
瑞信 ， 现 任研 究部 基金 经 理。2013 年11 月 11 日至 今， 担任 工银 瑞信 信息 产 业股票 型基 金
基金经 理；2014 年6 月5 日至今 ，担 任工 银瑞 信稳 健成长 股票 基金 基金 经理 。 
王烁杰 先生 ，4 年证 券从 业经验 ，先 后在 中国 移动 北京分 公司 担任 行业 分析 经理， 在
中邮创 业基 金担 任行 业研 究员； 2011 年加 入工 银瑞 信， 现 任研 究部 高级 研究 员、 基 金经 理，
2014 年4 月 28 日至 今， 担任工 银瑞 信信 息产 业股 票型基 金基 金经 理。 
本基金 历任 基金 经理 
曹冠业 先生 ，2013 年11 月11 日至2014 年 6 月 12 日管理 本基 金。 
5、投 资决 策委 员会 成员 
郭特华 女士 ，投 资决 策委 员会主 任， 简历 同上 。 
江明波 先生 ，14 年证 券 从 业经验 ； 曾任 鹏华 基金 普 天债券 基金 经理 、固 定收 益负责
人 ； 2004 年6 月至 2006 年12 月， 担 任全 国社 保基 金二零 四组 合和 三零 四组 合基金 经理 ；
2006 年加 入工 银瑞 信， 现 任 投资 总监 ， 兼任 工银 瑞 信资产 管理 （ 国际 ） 有限 公司固 定收 益
投资总 监 ， 工 银瑞 信投 资 管理有 限公 司董 事 ；2011 年起担 任全 国社 保组 合基 金经理 ；2008
年4 月14 日至 今， 担任 工 银添利 基金 基金 经理 ；2011 年2 月 10 日 至今 ， 担 任 工银四 季收
益债券 型基 金基 金经 理； 2013 年3 月6 日 至今， 担任 工银瑞 信增 利分 级债 券基 金基金 经理 。 
杜海涛 先生 ，17 年 证券 从 业经验 ；先 后在 宝盈 基金 管理有 限公 司担 任基 金经 理助理 ，
招商基 金管 理有 限公 司担 任招商 现金 增值 基金 基金 经理；2006 年加 入工 银瑞 信， 现 任投资
总监 兼 固定 收益 部总 监； 2006 年9 月 21 日至2011 年 4 月 21 日， 担 任工 银货 币市场 基金工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































更新的招募 说明书 
 
基金经 理； 2010 年8 月16 日至2012 年1 月 10 日 ，担任 工银 双利 债券 型基 金基金 经理 ；
2007 年5 月 11 日至 今， 担任工 银增 强收 益债 券型 基金基 金经 理；2011 年8 月10 日至 今 ，
担任工 银瑞 信添 颐债 券型 证券投 资基 金基 金经 理；2012 年 6 月 21 日 至今 ，担 任工银 纯债
定期开 放基 金基 金经 理；2013 年 1 月 7 日 至今 ，担 任工银 货币 基金 基金 经理 ；2013 年 8
月 14 日 至今 ，担 任工 银月 月薪定 期支 付债 券型 基金 基金经 理；2013 年 10 月 31 日至 今，
担任工 银瑞 信添 福债 券基 金基金 经理 ；2014 年 1 月 27 日至 今， 担任 工银 薪 金货币 市场 基
金基金 经理 。 
何江旭 先生 ，17 年 证券 从 业经验 ；曾 担任 国泰 基金 金鑫、 基金 金鼎 、金 马稳 健回报 、
金鹰增 长以 及金 牛创 新成 长基金 的基 金经 理， 基金 管理部 总监 兼权 益投 资副 总监；2009 年
加入工 银瑞 信 ， 现 任权 益 投资总 监 ， 兼 任工 银瑞 信 投资管 理有 限公 司联 席总 经理 ；2010 年
4 月12 日至2014 年7 月30 日， 担 任工 银核心 价值 基 金基金 经理 ； 2011 年4 月21 日至2014
年7 月30 日， 担任 工银 消 费服务 行业 基金 的基 金经 理。 
曹冠业 先生 ，13 年 证券 从 业经验,CFA 、FRM ； 先 后 在东方 汇理 担任 结构 基金 和亚太 股
票基金 经理 ，香 港恒 生投 资管理 公司 担任 香港 中国 股票和 QFII 基 金投 资经 理 ；2007 年加
入工银 瑞信 ，现 任 权 益投 资总监 兼权 益投 资部 总监 ，兼任 工银 瑞信 资产 管理 （国际 ）有 限
公司权 益投 资总 监 ；2007 年11 月29 日至 2009 年5 月 17 日， 担 任工 银核 心价 值基金 基金
经理；2008 年 2 月 14 日至 2009 年 12 月 25 日 ， 担任工 银全 球基 金基 金经 理；2009 年 5
月18 日至2014 年6 月 12 日， 担 任工 银成 长基 金基 金经理 ；2011 年10 月 24 日至2014 年
6 月 12 日， 担任 工银 主题 策略股 票基 金基 金经 理；2013 年9 月23 日至2014 年6 月12 日，
担任工 银瑞 信中 国机 会全 球配置 基金 基金 经理 ；2013 年 11 月 11 日至 2014 年6 月 12 日，
担任工 银瑞 信信 息产 业股 票型基 金基 金经 理。 
宋炳珅 先生 ，10 年证 券从 业经验 ； 曾任 中信 建投 证 券有限 公司 研究 员 ；2007 年加入 工
银瑞信 ， 现 任研 究部 总监 。2012 年 2 月 14 日 至今 ，担任 工银 瑞信 添颐 债券 型证券 投资 基
金基金 经理 ；2013 年 1 月 18 日 至今 ，担 任工 银双 利债券 基金 基金 经理 ；2013 年 1 月 28
日至今 ， 担任 工银 瑞信 60 天理财 债券 型基 金基 金经 理；2014 年 1 月 20 日至 今 ， 担 任工 银
红利基 金基 金经 理 ；2014 年1 月20 日至 今， 担任 工 银核心 价值 基金 基金 经理 ；2014 年10
月23 日至 今， 担任 工银 瑞 信研究 精选 股票 型基金 基 金经理 。 
欧阳凯 先生 ，12 年证 券从 业经验 ； 曾任 中海 基金 管 理有限 公司 基金 经理 ；2010 年加 入
工银瑞 信 ， 现任 固定 收益 部联席 总监 。2010 年 8 月 16 日至 今， 担任 工银 双 利债券 型基 金
基金经 理， 2011 年12 月 27 日至 今担 任工 银保 本混 合基金 基金 经理，2013 年2 月 7 日至 今工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































更新的招募 说明书 
 
担任工 银瑞 信保 本 2 号混 合型 发 起式 基金 基金 经理 ，2013 年 6 月 26 日 起至 今担任 工银 瑞
信保 本3 号 混合 型基 金基 金经理, 2013 年7 月4 日 起至今 担任 工银 信用 纯债 两年定 期开 放
基金基 金经 理，2014 年 9 月 19 日起 至今 担任 工银 瑞 信新财 富灵 活配 置混 合型 基金 基 金经
理。 
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。 
（三） 基金 管理 人承 诺 
1．本基金 管理人将 根据基 金合同的 规定，按 照招募 说明书列 明的投资 目标、 策略及 限
制等全 权处 理本 基金 的投 资。 
2．本基金 管理人不 从事违 反《证券 法》的行 为，并 建立健全 内部控制 制度， 采取有效
措施， 防止 违反 《证 券法 》行为 的发 生。 
3．本基金 管理人不 从事违 反《基金 法》的行 为，并 建立健全 内部控制 制度， 采取有 效
措施， 保证 基金 财产 不用 于下列 投资 或者 活动 ： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 向他 人贷 款或 者提 供 担保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 另有 规定 的除 外； 
（5 ） 向 基金 管理 人 、 基 金 托管人 出资 或者 买卖 基金 管理人 、 基金 托管 人发 行 的股票 或
者债券 ； 
（6 ） 买 卖与 基金 管理 人 、 基金托 管人 有控 股关 系的 股东或 者与 基金 管理 人 、 基金托 管
人有其 他重 大利 害关 系的 公司发 行的 证券 或者 承销 期内承 销的 证券 ； 
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（8） 依照 法律 、行 政法 规 有关规 定， 由中 国证 监会 规定禁 止的 其他 活动 。 
法律法 规或 监管 部门 日后 取消上 述限 制的 ，如 适用 于本基 金， 则本 基金 投资 不再受 相
关限制 。 
4、 本 基金 管理 人将 加强 人 员管理 ， 强化 职业 操守 ， 督促和 约束 员工 遵守 国家 有关法 律、
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下行为 ： 
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ； 
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































更新的招募 说明书 
 
（5） 其它 法律 法规 以及 中 国证监 会禁 止的 行为 。 
5、基 金经 理承 诺 
（1）依照 有关法律 、法规 和基金合 同的规定 ，本着 谨慎的原 则为基金 份额持 有人谋 取
利益。 
（2）不利 用职务之 便为自 己、被代 理人、被 代表人 、受雇人 或任何其 他第三 人谋取 不
当利益 。 
（3）不泄 漏在任职 期间知 悉的有关 证券、基 金的商 业秘密以 及尚未依 法公开 的基金 投
资内容 、基 金投 资计 划等 信息。 
（4） 不以 任何 形式 为除 基 金管理 人以 外的 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 。 
（四） 基金 管理 人的 内部 控制制 度 
1、内 部控 制的 原 则 
（1） 健全 性原 则。 内部 控 制应当 包括 公司 的各 项业 务、各 个部 门或 机构 和各 级人员 ，
并涵盖 到决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 环节 。 
（2） 有效 性原 则。 通 过科 学的内 控手 段和 方法 ， 建 立合理 的内 控程 序， 维护 内控制 度
的有效 执行 。 
（3） 独立 性原 则。 基 金管 理人 各 机构 、 部 门和 岗位 职责应 当保 持相 对独 立， 基金管 理
人 基金 资产 、自 有资 产、 其他资 产的 运作 应当 分离 。 
（4） 相互 制约 原则 。 基 金 管理人 内部 部门 和岗 位的 设置应 当权 责分 明、 相互 制衡。 
（5 ） 成 本效 益原 则 。 基 金 管理人 运用 科学 化的 经营 管理方 法降 低运 作成 本 ， 提高经 济
效益， 以合 理的 控制 成本 达到最 佳的 内部 控制 效果 。 
2、内 部控 制的 主要 内容 
（1） 控制 环境 
董事会 下设 合规 与审 计委 员会， 主要 负责 对公 司经 营管理 和基 金投 资业 务进 行合规 性
控制， 对公 司内 部稽 核审 计工作 结果 进行 审查 和监 督并向 董事 会报 告； 董事 会下设 资格 审
查委员 会， 对股 东推 荐的 董事人 选资 格、 高级 管理 人员资 格、 独立 董事 资格 进行审 查； 董
事会下 设薪 酬委 员会 ，拟 定 董事 、监 事、 高级 管理 人员薪酬 和 激励 政策 ，报 股东会 或董 事
会批准 ；董 事会 下设 公司 治理委 员会 ， 负 责对 公司 治理结 构进 行定 期的 评估 、检验 ，提 出
对公司 治理 结构 的修 改和 完善方 案 。 
公司管 理层 在总 经理 领导 下， 认 真执 行董 事会 确定 的内部 控制 战略 ，为 了有 效贯彻 公
司董事 会制 定的 经营 方针 及发展 战略 ，总 经理 下设 执行委 员会 ，负责 公司 日 常经营 管理 活工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































更新的招募 说明书 
 
动中的 重要 决策 ，执 行委 员会下 设 投 资决 策委 员会 和风险 管理 委员 会， 就基 金投资 和风 险
控制等 发表 专业 意见 及建 议，投 资决 策委 员会 是公 司最高 投资 决策 机构 。 
公司设 立督 察长 ，对 董事 会负责 ，主 要负 责对 公司 内部控 制的 合法 合规 性、 有效性 和
合理性 进行 审查 ，发 现重 大风险 事件 时向 公司 董事 长和中 国证 监会 报告 。 
（2） 风险 评估 
a）董 事会 下属 的合 规与 审 计委员 会和 督察 长对 公司 内外部 风险 进行 评估 ； 
b) 执行委员会下属 的 风 险管 理 委 员 会 负 责 对 公 司 经营 管 理 中 的 重 大 突 发 性 事件 和 重 大
危机情 况进 行评 估 ， 制 定 危机处 理方 案并 监督 实施 ； 负 责对 基金 投资 和运 作 中的重 大问 题和
重大事 项进 行风 险评 估； 
c)各级 部门 负责 对职 责范 围内的 业务 所面 临的 风险 进行识 别和 评估 。 
（3） 控制 活动 
控制活 动包 括自 我控 制、 职责分 离、 监察 稽核 、实 物控制 、业 绩评 价、 严格 授权、 资
产分离 等政 策、 程序 或措 施。 
控制活 动体 现为 ： 自 我控 制以各 岗位 的目 标责 任制 为基础 ， 是 内部 控制 的第 一道防 线。
在公司 内部 建立 科学 、严 格的岗 位分 离制 度、 授权 制度、 资产 分离 制度 等， 在相关 部门 和
相关岗 位之 间建 立重 要业 务处理 凭据 传递 和信 息沟 通制度 ，后 续部 门及 岗位 对前一 部门 及
岗位负 有监 督责 任， 使相 互监督 制衡 的机 制成 为内 部控制 的第 二道 防线 。充 分发挥 督察 长
和法律 合规 部对 各岗 位、 各部门 、各 机构 、各 项业 务全面 监察 稽核 作用 ，建 立内部 控制 的
第三道 防线 。 
（4） 信息 与沟 通 
公司建 立双 向的 信息 交流 途径， 形成 了自 上而 下的 信息传 播渠 道和 自下 而上 的信息 呈
报渠道 。 通 过建 立有 效的 信息交 流渠 道， 保证 了公 司员工 及各 级管 理人 员可 以充分 了解 与
其职责 相关 的信 息， 并及 时送达 适当 的人 员进 行处 理。公 司根 据组 织架 构和 授权制 度， 建
立了清 晰的 业务 报告 系统 。 
（5） 内部 监控 
内部监 控由 公司 合规 与审 计委员 会、 督察 长、 风险 管理委 员会 和法 律合 规部 等部门 在
各自的 职权 范围 内开 展。 本公司 设立 了独 立于 各业 务部门 的法 律合 规部 ，其 中监察 稽核 人
员履行 内部 稽核 职能 ，检 查、评 价公 司内 部控 制制 度合理 性、 完备 性和 有效 性，监 督公 司
内部控 制制 度的 执行 情况 ，揭示 公司 内部 管理 及基 金运作 中的 风险 ，及 时提 出改进 意见 ，
促进公 司内 部管 理制 度有 效地执 行。 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































更新的招募 说明书 
 
3、基 金管 理人 关于 内部 控 制制度 的声 明 
（1） 基 金管 理人 确知 建立 、 实施 和维 持内 部控 制制 度是本 公司 基金 管理 人董 事会及 管
理层的 责任 ； 
（2） 上述 关于 内部 控制 制 度的披 露真 实、 准确 ； 
（3 ） 基 金管 理人 承诺 将根 据市场 环境 的变 化及 基金 管理人 的发 展不 断完 善内 部控制 制
度。 
 
四、基金托管人 
（一）基金托管人情 况 
1、基 本情 况 
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行） 
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 
法定代 表人 ： 蒋 超良 
成立日 期：2009 年1 月 15 日 
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号 
注册资 本：32,479,411.7 万 元人 民币 
存续期 间： 持续 经营 
联系电 话：010-68121510 
传真：010-68121816 
联系人 ：李 芳菲 
中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分, 总行 设在 北京 。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改制为 中国 农业 银行 股份 有限公 司 并 于 2009 年 1 月 15 日依 法成
立。 中 国农 业银 行股 份有 限公司 承继 原中 国农 业银 行全部 资产 、负 债、 业务 、机构 网点 和
员工。 中国 农业 银行 网点 遍布中 国城 乡， 成为 国内 网点最 多、 业务 辐射 范围 最广， 服务 领
域最广 ，服 务对 象最 多， 业务功 能齐 全的 大型 国有 商业银 行之 一。 在海 外， 中国农 业银 行
同样通 过自 己的 努力 赢得 了良好 的信 誉， 每年 位居 《财富 》世 界 500 强 企业 之列。 作为 一
家城乡 并举 、联 通国 际、 功能齐 备的 大型 国有 商业 银行， 中国 农业 银行 一贯 秉承以 客户 为工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































更新的招募 说明书 
 
中心的 经营 理念 ，坚 持审 慎稳健 经营 、可 持续 发展 ，立足 县域 和城 市两 大市 场，实 施差 异
化竞争 策略 ，着 力打 造“ 伴你成 长” 服务 品牌 ，依 托覆盖 全国 的分 支机 构、 庞大的 电子 化
网络和 多元 化的 金融 产品 ，致力 为广 大客 户提 供优 质的金 融服 务， 与广 大客 户共创 价值 、
共同成 长。 
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ，经 验丰 富， 服务 优质， 业
绩突出 ，2004 年 被英 国《 全球托 管人 》评 为中 国“ 最佳托 管银 行” 。2007 年 中国农 业银 行
通过了 美国SAS70 内 部控 制审计 ，并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告 ，表 明了独 立公 正
第三方 对中 国农 业银 行托 管服务 运作 流程 的风 险管 理、 内部 控制 的健 全有 效性 的全面 认可 。
中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升， 在 2010 年首届 “‘ 金牌理
财 ’TO P10 颁奖 盛典 ”中 成绩突 出， 获 “ 最佳 托管 银行 ” 奖。2010 年再 次荣 获《首 席财 务
官》杂 志颁 发的 “最 佳资 产托管 奖” 。 
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于1998 年5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年9 月更 名为 托 管业务 部 ， 内设 养 老金 管 理中心 、 技术 保障 处 、 营 运中心 、 委托
资产托 管处 、保 险资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、 境 外资 产托 管处 、综 合管理 处、 风
险管理 处， 拥有 先进 的安 全防范 设施 和 基 金托 管业 务 系统 。 
2、主 要人 员情 况 
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其中 高级会 计师 、高 级经 济师 、高级 工
程师、 律师 等专 家10 余名 ， 服务 团队 成员 专业 水平 高、 业 务素 质好、 服务 能 力强， 高级 管
理层均 有 20 年 以上 金融 从 业经验 和高 级技 术职 称， 精通国 内外 证券 市场 的运 作。 
3、基 金托 管业 务经 营情 况 
截止2014 年 9 月30 日， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资
基金共227 只， 包括 富国 天源平 衡混 合型 证券 投资 基金、 华夏 平稳 增长 混合 型证券 投资 基
金、大 成积 极成 长股 票型 证券投 资基 金、 大成 景阳 领先股 票型 证券 投资 基金 、大成 创新 成
长混合 型证 券投 资基 金、 长盛同 德主 题增 长股 票型 证券投 资基 金、 博时 内需 增长灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 、汉 盛证券 投资 基金 、裕 隆证 券投资 基金 、景 福证 券投 资基金 、鸿 阳
证券投 资基 金 、 丰 和价 值 证券投 资基 金 、 久 嘉证 券 投资基 金 、 长 盛成 长价 值 证券投 资基 金、
宝盈鸿 利收 益证 券投 资基 金、大 成价 值增 长证 券投 资基金 、大 成债 券投 资基 金、银 河稳 健
证券投 资基 金、 银河 收益 证券投 资基 金、 长盛 中信 全债指 数增 强型 债券 投资 基金、 长信 利
息收益 开放 式证 券投 资基 金、长 盛动 态精 选证 券投 资基金 、景 顺长 城内 需增 长开放 式证 券
投资基 金、 万家 增强 收益 债券型 证券 投资 基金 、大 成精选 增值 混合 型证 券投 资基金 、长 信工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































更新的招募 说明书 
 
银利精 选开 放式 证券 投资 基金、 富国 天瑞 强势 地区 精选混 合型 证券 投资 基金 、鹏华 货币 市
场证券 投资 基金 、中 海分 红增利 混合 型证 券投 资基 金、国 泰货 币市 场证 券投 资基金 、新 华
优选分 红混 合型 证券 投资 基金、 交银 施罗 德精 选股 票证券 投资 基金 、泰 达宏 利货币 市场 基
金、交 银施 罗德 货币 市场 证券投 资基 金、 景顺 长城 资源垄 断股 票型 证券 投资 基金、 大成 沪
深300 指数 证券 投资 基金 、信诚 四季 红混 合型 证券 投资基 金、 富国 天时 货币 市场基 金、 富
兰克林 国海 弹性 市值 股票 型证券 投资 基金 、益 民货 币市场 基金 、长 城安 心回 报混合 型证 券
投资基 金、 中邮 核心 优选 股票型 证券 投资 基金 、景 顺长城 内需 增长 贰号 股票 型证券 投资 基
金、交 银施 罗德 成长 股票 证券投 资基 金、 长盛 中证100 指 数证 券投 资基 金、 泰达宏 利首 选
企业股 票型 证券 投资 基金 、东吴 价值 成长 双动 力股 票型证 券投 资基 金、 鹏华 动力增 长混 合
型证券 投资 基金 、宝 盈策 略增长 股票 型证 券投 资基 金、国 泰金 牛创 新成 长股 票型证 券投 资
基金、 益民 创新 优 势 混合 型证券 投资 基金 、中 邮核 心成长 股票 型证 券投 资基 金、华 夏复 兴
股票型 证券 投资 基金 、富 国天成 红利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、长 信双 利优选 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金、 富兰克 林国 海深 化价 值 股 票型证 券投 资基 金、 申万 巴黎竞 争优 势
股票型 证券 投资 基金 、 新 华优选 成长 股票 型证 券投 资基金 、金 元惠 理成 长动 力灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金、 天治 稳健双 盈 债 券型 证券 投资 基金、 中海 蓝筹 灵活 配置 混合型 证券 投
资基金 、 长 信利 丰 债 券型 证券投 资基 金、 金元 惠理 丰利 债 券型 证券 投资 基金 、交银 施罗 德
先锋股 票证 券投 资基 金、 东吴进 取策 略灵 活配 置混 合型开 放式 证券 投 资 基金 、建信 收益 增
强债券 型证 券投 资基 金、 银华内 需精 选股 票型 证券 投资基 金(LOF) 、 大成 行业 轮动股 票型 证
券投资 基金 、交 银施 罗德 上证 180 公 司治 理交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金、 上
证180 公司 治理 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金、 富兰克 林国 海沪 深 300 指 数增强 型证 券
投资基 金、 南方 中证 500 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金(LOF) 、 景 顺长城 能源 基
建股票 型证 券投 资基 金、 中邮核 心优 势灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 工银 瑞信中 小盘 成
长股票 型证 券投 资基 金、 东吴货 币市 场证 券投 资基 金、 博 时创 业成 长股 票型 证券投 资基 金、
招商 信 用添 利债 券型 证券 投资基 金、 易方 达消 费行 业股票 型证 券投 资基 金、 富国汇 利分 级
债券型 证券 投资 基金 、 大 成景丰 分级 债券 型证 券投 资基金 、兴 全沪 深300 指 数增强 型证 券
投资基 金(LOF) 、 工银 瑞信 深证红 利交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 工 银瑞 信深证 红利 交
易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金、 富国 可转 换债券 证券 投资 基金 、 大 成深证 成 长 40
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 大成 深证 成长40 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基
金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金
(LOF) 、 东吴 中证 新兴 产业 指数证 券投 资基 金 、 工 银 瑞信四 季收 益债 券型 证券 投资基 金 、 招工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































更新的招募 说明书 
 
商安瑞 进取 债券 型证 券投 资基金 、汇 添富 社会 责任 股票型 证券 投资 基金 、工 银瑞信 消费 服
务行业 股票 型证 券投 资基 金、易 方达 黄金 主题 证券 投资基 金（LOF） 、中 邮中 小盘灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 、浙 商聚潮 产业 成长 股票 型证 券投资 基金 、嘉 实领 先成 长股票 型证 券
投资基 金、 广发 中小 板 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 广发 中小 板 300 交易 型开 放
式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 南方 保本 混合 型证 券投资 基金 、交 银施 罗德 先进制 造股 票
证券投 资基 金、 上投 摩根 新兴动 力股 票型 证券 投资 基金、 富兰 克林 国海 策略 回 报灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 、金 元惠理 保本 混合 型证 券投 资基金 、招 商安 达保 本混 合型证 券投 资
基金、 深证300 价值 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、南 方中 国中 小盘 股票 指数证 券投 资
基金（LOF） 、交 银施 罗德 深证 300 价 值交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 富国 中
证500 指数 增强 型证 券投 资基金 （LOF ） 、 长信 内需 成长股 票型 证券 投资 基金 、大成 中证 内
地消费 主题 指数 证券 投资 基金、 中海 消费 主题 精选 股 票型证 券投 资基 金、 长盛 同 瑞中 证 200
指数分 级证 券投 资基 金、 景顺长 城核 心竞 争力 股票 型证券 投资 基金 、汇 添富 信用债 债券 型
证券投 资基 金、 光 大 保德 信行业 轮动 股票 型证 券投 资基金 、富 兰克 林国 海亚 洲（除 日本 ）
机会股 票型 证券 投资 基金 、汇添 富逆 向投 资股 票型 证券投 资基 金、 大成 新锐 产业股 票型 证
券投资 基金 、申 万菱 信中 小板指 数分 级证 券投 资基 金、广 发消 费品 精选 股票 型证券 投资 基
金、 鹏华 金刚 保本 混合 型 证券投 资基 金 、 汇 添富 理 财14 天债 券型 证券 投资 基 金、 嘉实 全球
房地产 证券 投资 基金 、金 元惠理 新经 济主 题股 票型 证券投 资基 金、 东吴 保本 混合型 证券 投
资基金 、建 新社 会责 任股 票型证 券投 资基 金、 嘉实 理财宝7 天 债券 型证 券投 资基金 、富 兰
克林国 海恒 久信 用债 券型 证券投 资基 金、 大成 月添 利理财 债券 型证 券投 资基 金、安 信目 标
收益债 券型 证券 投资 基金 、 富国7 天 理财 宝债 券型 证券投 资基 金、 交银 施罗 德理 财 21 天债
券型证 券投 资基 金、 易方 达中债 新综 合指 数发 起式 证券投 资基 金（LOF） 、工 银瑞信 信用 纯
债债券 型证 券投 资基 金、 大成现 金增 利货 币市 场基 金、景 顺长 城支 柱产 业股 票型证 券投 资
基金、 易方 达月 月利 理财 债券型 证券 投资 基金 、摩 根士丹 利华 鑫量 化配 置股 票型证 券投 资
基金、 东方 央视 财经 50 指 数增强 型证 券投 资基 金、 交银施 罗德 纯债 债券 型发 起式证 券投 资
基金 、 鹏 华理 财 21 天 债券 型证券 投资 基金 、 国泰 民 安增利 债券 型发 起式 证券 投资基 金 、 万
家14 天理 财债 券型 证券 投 资基金 、 华 安纯 债债 券型 发起式 证券 投资 基金 、 金 元惠理 惠利 保
本混合 型证 券投 资基 金、 南方中 证 500 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、招 商双债 增强 分
级债券 型证 券投 资基 金、 景顺长 城品 质投 资股 票型 证券投 资基 金、 中海 可转 换债券 债券 型
证券投 资基 金、 融通 标普 中国可 转债 指数 增强 型证 券投资 基金 、大 成现 金宝 场内实 时申 赎
货币市 场基 金、 交银 施罗 德荣祥 保本 混合 型证 券投 资基金 、国 泰中 国企 业境 外高收 益债 券工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































更新的招募 说明书 
 
型证券 投资 基金 、 富 兰克 林 国海焦 点驱 动灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 景顺 长 城沪 深 300
等权重 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 广发 聚源 定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 大成 景
安短融 债券 型证 券投 资基 金、嘉 实研 究阿 尔法 股票 型证券 投资 基金 、新 华行 业轮换 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金、 富国目 标收 益一 年期 纯债 债券型 证券 投资 基金 、汇 添富高 息债 债
券型证 券投 资基 金、 东方 利群混 合型 发起 式证 券投 资基金 、南 方稳 利一 年定 期开放 债券 型
证券投 资基 金、 景顺 长城 四季金 利纯 债债 券型 证券 投资基 金、 华夏 永福 养老 理财混 合型 证
券投资 基金 、嘉 实丰 益信 用定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、国 泰国 证医 药卫 生行业 指数 分
级证券 投资 基金 、交 银施 罗德定 期支 付双 息平 衡混 合型证 券投 资基 金、 光大 保德信 现金 宝
货币市 场基 金、 易 方 达投 资级信 用债 债券 型证 券投 资基金 、广 发趋 势优 选灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金、 华润 元大 保本混 合型 证券 投资 基金 、长盛 双月 红一 年期 定期 开放债 券型 证
券投资 基金 、富 国国 有企 业债债 券型 证券 投资 基金 、富安 达信 用主 题轮 动纯 债债券 型发 起
式证券 投资 基金 、景 顺长 城沪深300 指数 增强 型证 券投资 基金 、中 邮定 期开 放债券 型证 券
投资基 金、 安信 永利 信用 定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 工银 瑞信 信息 产业 股票型 证券 投
资基金 、大 成景 祥分 级债 券型证 券投 资基 金、 富兰 克林国 海岁 岁恒 丰定 期开 放债券 型证 券
投资基 金、 景顺 长城 景益 货币市 场基 金、 万家 市政 纯债定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 建
信稳定 添利 债券 型证 券投 资基金 、上 投摩 根双 债增 利债券 型证 券投 资基 金、 嘉实活 期宝 货
币市场 基金 、融 通通 源一 年目标 触发 式灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 大成 信用增 利一 年
定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 鹏华 品牌 传承 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、国泰 浓益 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、汇 添富 恒生 指数 分级 证券投 资基 金、 长盛 航天 海工装 备灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 、广发 新动 力股 票型 证券 投资基 金、 东吴 阿尔 法灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金、 诺安 天天 宝货币 市场 基金 、前 海开 源可转 债债 券型 发起 式证 券投资 基金 、
新华鑫 利灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金、 富国 天盛 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 景顺 长
城中小 板创 业板 精选 股票 型证券 投资 基金 、中 邮双 动力混 合型 证券 投资 基金 、建信 改革 红
利股票 型证 券投 资基 金、 交银施 罗德 周期 回报 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、中海 积极 收
益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、申 万菱 信中 证环 保产业 指数 分级 证券 投资 基金、 博时 裕
隆灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、国 寿安 保沪 深 300 指数 型证 券投 资基 金、 前海开 源沪 深
300 指 数型 证券 投资 基金 、天弘 季加 利理 财债 券型 证券投 资基 金、 新华 鑫安 保本一 号混 合
型证券 投资 基金 、诺 安永 鑫收益 一年 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、大 成 景 益平稳 收益 混
合型证 券投 资基 金、 南方 稳利 1 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 申万 菱信 中证军 工指 数
分级证 券投 资基 金、 招商 可转债 分级 债券 型证 券投 资基金 、泰 达宏 利货 币市 场基金 、宝 盈工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































更新的招募 说明书 
 
科技 30 灵 活配 置混 合型 证 券投资 基金 、 华 润元 大医 疗保健 量化 股票 型证 券投 资基金 、 融 通
月月添 利定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 中海 惠祥 分级债 券型 证券 投资 基金 、建信 稳定 添
利债券 型证 券投 资基 金、 东方新 兴成 长混 合型 证券 投资基 金、 银华 双月 定期 理财债 券型 证
券投资 基金 、嘉 实新 兴产 业股票 型证 券投 资基 金、 诺安天 天宝 货币 市场 基金 、招商 招 利 1
个月期 理财 债券 型证 券投 资基金 。 
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明 
1、内 部控 制目 标 
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规、 行业 监管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守法经
营、 规 范运 作、 严 格监 察, 确保业 务的 稳健 运行, 保 证 基金财 产的 安全 完整, 确 保 有关信 息的
真实、 准确 、完 整、 及时, 保护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。 
2、内 部控 制组 织结 构 
风险管理委员会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管 业 务 风
险管理 和内 部控 制工 作 进 行监督 和评 价 。 托 管业 务部 专门设 置了 风险 管理 处, 配 备了专 职内
控监督 人员 负责 托管 业务 的内控 监督 工作,独 立行 使 监督稽 核职 权。 
3、内 部控 制制 度及 措施 
具 备 系统 、 完善 的制 度 控制 体 系， 建 立了 管理 制度、 控 制制 度 、岗 位职 责、业 务 操
作流程 ，可 以保 证托 管业 务的规 范操 作和 顺利 进行 ；业务 人员 具备 从业 资格 ；业务 管理 实
行严格 的复 核、 审核 、检 查制度 ，授 权工 作实 行集 中控制 ，业 务印 章按 规程 保管、 存放 、
使用， 账户 资料 严格 保管 ， 制约 机制 严格 有效 ； 业 务操作 区专 门设 置， 封闭 管理, 实施 音像
监控 ； 业 务信 息由 专职 信 息披露 人负 责, 防止 泄密 ； 业务实 现自 动化 操作 ， 防 止人为 事故 的
发生， 技术 系统 完整 、独 立。 
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序 
基金托 管人 通过 参 数 设置 将 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 基 金合 同 、 托 管协 议规 定的投
资比例 和禁 止投 资品 种输 入监控 系统 ，每 日登 录监 控系统 监督 基金 管理 人的 投资运 作， 并
通过基 金资 金账 户、 基金 管理人 的投 资指 令等 监督 基金管 理人 的其 他行 为。 
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理： 
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ； 
2、 书面 警示 。 对本 基金 投 资比例 接近 超标 、 资金 头 寸不足 等问 题 ， 以 书面 方 式对基
金管理 人进 行提 示； 
3、 书 面报 告。 对 投资 比例 超标、 清算 资金 透支 以及 其他涉 嫌违 规交 易等 行为 ， 书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。 
 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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五 、 相 关 服 务 机构 
（一） 基金 份额 发售 机构 
1 、直销 中心 
名


称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦 8 层 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦 
法定代 表人 ： 郭 特华 
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999 
传真：010-66583111 
联系人 ： 王 秋雅 
联系电 话：010-66583138 
公司网 站：www.icbccs.com.cn 
2 、代 销机 构 
（1） 中国工 商银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 
法定代 表人 ：姜 建清 
传真：010 －66107914 
客户服 务电 话：95588 
网址：www.icbc.com.cn 
（2） 中国农 业银 行股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号 
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号 
法定代 表人 ：蒋 超良 
客户服 务电 话：95599 
网址：www.abchina.com 
（3） 交通银 行股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 上海 市浦 东新 区 银城 中 路 188 号



办公地 址： 上海 市 浦 东新 区 银城 中 路 188 号 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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法定代 表人 ： 牛 锡明 
联系人 ：曹榕 
电话： 021-58781234



传真：021-58408483 
客户服 务电 话 ：95559 
网址：www.bankcomm.com 
（4） 招商银 行 股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号



办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号



法定代 表人 ： 李 建红 
联系人 ：邓 炯鹏



电话：0755 －83198888



传真：0755 －83195049



客户服 务电 话：95555



网址：http://www.cmbchina.com/



（5） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 
法定代 表人 ： 万建 华 
联系人 ：芮 敏祺 
电话：021-38676666 
传真：021-38670161 
客户服 务电话 ：95521 
网址：www.gtja.com 
（6） 中信建 投证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号 
法定代 表人 ： 王 常青 
联系人 ：权 唐 
电话：010 －85130588 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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传真：010 －65182261 
客户服 务电 话：4008888108 
网址：www.csc108.com 
（7） 中信证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 A 层



办公地 址： 北京 市朝 阳区 新源南 路 6 号京 城大 厦 
法定代 表人 ：王 东明 
联系人 ：陈 忠 
电话：010 －84588888 
传真：010 －84865560 
客户服 务电 话：010 —84588888 
网址：http://www.cs.ecitic.com/ 
（8） 海 通证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号 
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号 海通 证 券 大厦 
法定代 表人 ：王 开国 
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣 
电话：021 －23219275 
传真：021 －63602722 
客户服 务电 话：95553 
网址：www.htsec.com 
（9） 光大证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
法定代 表人 ： 薛峰 
联系人 ：刘 晨



电话：021-22169081 
传真：021-22169134 
客户服 务电 话：4008888788 、95525 
网址：www.ebscn.com 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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（10） 长江证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 
法定代 表人 ： 杨 泽柱 
联系人 ：李 良 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 
客户服 务电 话：95579 ；4008-888-999 
网址：www.95579.com



（11） 申银万 国证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市常 熟 路 171 号 
办公地 址： 上海 市常 熟 路 171 号 
法定代 表人 ：丁 国荣 
联系人 ：黄 维琳 、曹 晔 
电话：021-54033888 
传真：021-54038844 
客户服 务电 话：95523 
网址：http://www.sywg.com/ 
（12） 渤海证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 
法定代 表人 ：杜 庆平 
联系人 ：王 兆权 
电话：022-28451861 
传真：022-28451892 
客户服 务电 话: 400-6515-988 
网址：www.bhzq.com 
（13） 中航证 券有 限公 司 
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号 
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































更新的招募 说明书 
 
法定代 表人 ：杜 航 
联系人 ：余 雅娜 
电话：0791 —6768763 
传真：0791 —6789414 
客户服 务电 话：400-8866-567 
网址：http://www.avicsec.com/ 
（14） 中国中 投证 券有 限责 任公 司






注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层 —21 层及
第 04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 
法定代 表人 ：龙 增来 
联系人 ：刘 毅 
电话：0755 —82023442 
传真：0755 —82026539 
客户服 务电 话：4006008008 
网址：http://www.china-invs.cn/ 
（15） 厦门证 券有 限公 司









注 册地 址： 厦门 市莲 前西路 二号 莲富 大厦 十七 楼 
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼 
法定代 表人 ：傅 毅辉 
联系人 ：卢 金文 
电话：0592 －5161816 
传真：0592 －5161102 
客户服 务电 话：0592 —5163588 
网址：http://www.xmzq.cn 
（16）


西南 证券 股份 有限 公司



注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号



办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦



法定代 表人 ：余 维佳



联系人 ：张 婷


 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































更新的招募 说明书 
 
电话：023-63786220



传真：023-63786212



客户服 务电 话：4008096096



网址：http://www.swsc.com.cn



（17） 齐鲁证 券有 限公 司 
注册地 址： 山东 省 济 南市 经十路20518 号 
办公地 址： 山东 省济 南市 经七路86号23层 
法定代 表人 ：李玮 
联系人 ：吴阳 
电话：0531-81283938 
传真：0531-81283900 
客户服 务电话 ：95538 
网址：www.qlzq.com.cn 
（18） 西藏同 信证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号



法定代 表人 ：贾 绍君 
联系电 话：021-36535002 
传真：021-36533017 
联系人 ：汪 尚斌 
公司网 址：www.xzsec.com 
客户咨 询电 话：40088-11177



（19） 天相投 资顾 问有 限公 司



注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701


 邮编 ：100032 
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层 
法定代 表人 ：林 义相



联系人 ：林 爽



电话：010 －66045608



传真：010 －66045500



客户服 务电 话：010-66045678



网址：http://www.txsec.com


工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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（20） 安信证 券 股 份有 限公 司



注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元



办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元



法定代 表人 ：牛 冠兴



联系人 ：陈 剑虹



电话：0755 －82825551



传真：0755 －82558355



客户服 务电 话：4008001001



网址：http://www.essences.com.cn 
（21） 方正证 券股 份有 限公 司



注册地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大 厦 22-24 层



办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大 厦 22-24 层



法定代 表人 ：雷 杰



联系人 ：郭 军瑞



电话：0731-85832503



传真：0731-85832214



客户服 务电 话：95571



网址：http://www.foundersc.com 
（22） 广州证 券有 限责 任公 司



注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼



法定代 表人 ：刘 东 
联系人 ：林 洁茹



电话：020 －88836999



传真：020 －88836654



客户服 务电 话： 961303



网址：http://www.gzs.com.cn 
（23） 国金证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号 
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































更新的招募 说明书 
 
法定代 表人 ：冉 云 
联系人 ：金 喆 
电话：028-86690126 
传真：028-86690126 
客服电 话：4006600109 
网址：www.gjzq.com.cn 
（24） 平安证 券有 限责 任公 司



注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼



办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼



法定代 表人 ：杨 宇翔



联系人 ：郑 舒丽



电话：0755 －22626172



传真：0755 －82400862



客户服 务电 话：4008816168



网址：http://www.pingan.com/ 
（25） 国信证 券 股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信 证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 
法定代 表人 ：何 如 
联系人 ：齐 晓燕 
电话：0755-82130833 
传真：0755-82133952 
客户服 务电 话：95536 
公司网 址：www.guosen.com.cn 
（26） 信达证 券 股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 
法定代 表人 ：高 冠江 
联系人 ：唐 静 
电话：010-63080985 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































更新的招募 说明书 
 
传真：010-63080978 
客户服 务电 话：400-800-8899 
网址：www.cindasc.com 
（27） 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元



办公地 址： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元



法定代 表人 ：薛 峰



联系人 ：童 彩萍



联系电 话： 0755-33227950 
传真： 0755-82080798 
客户服 务电 话： 4006-788-887 
网址： www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 
（28） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号



办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号民 建大 厦6 层



法定代 表人 ：闫 振杰



联系人 ：宋 丽冉



联系电 话： 010-62020088 
客服电 话：4008-886-661



传真： 62020088-8802 
网址： www.myfund.com 
（29） 上海天 天基金 销 售有 限公 司 
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层 
办公地 址：


上 海市 徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座9 楼 
法定代 表人 ：其 实



联系人 ：潘 世友 
联系电 话：021-54509988-7019 
客服电 话：400-1818-188 
传真：021-64385308 
网址：www.1234567.com.cn 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































更新的招募 说明书 
 
（30） 杭州数 米基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦12 楼 
法定代 表人 ：陈 柏青 
联系人 ：周 嬿旻 
电话：0571-28829790 ，021-60897869 
客服电 话：4000-766-123 
传真：0571-26698533 
网址：http://www.fund123.cn/ 
（31） 上海好 买基金 销 售有 限公 司


 
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 9 楼 
法定代 表人 ：杨 文斌 
联系人 ：薛 年 
联系电 话：021-58870011-6705 
客服电 话：400-700-9665 
传真：021-68596916 
网址：http://www.ehowbuy.com/ 
（32） 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司 
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号205 室



办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼



法定代 表人 ：汪 静波



联系人 ：李 玲 
联系电 话：021-38602750 
客服电 话：400-821-5399 
传真：021-38509777 
网址： http://www.noah-fund.com/ 
（33） 和讯信 息科 技有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 
办公地 址： 北京 朝外 大 街22 号 泛利 大厦 10 层


工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































更新的招募 说明书 
 
法定代 表人 ：王 莉 
联系人 ：习 甜 
联系电 话：010-85650920 
客服电 话：400-920-0022 
传真：010-85657357 
网址： http://licaike.hexun.com 
（34） 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司 
注册地 址： 拱墅 区霞 湾 巷239 号8 号楼 4 楼 403 室 
办公地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区 8 层 
法定代 表人 ：陆 彬彬 
联系人 ：鲁 盛 
联系电 话：0571-56028617 
客服电 话：400-068-0058 
传真：0571-56899710 
网址： www.jincheng-fund.com 
（35） 上海利 得基 金销售 有 限公 司 
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室 
办公地 址： 上海 东方 路 989 号中 达大 厦2 楼 
法定代 表人 ：盛 大 
联系人 ：徐 雪吟 
联系电 话：021-50583533-3011


 
客服电 话：400-005-6355 
传真：021-50583533 
网址： www.leadfund.com.cn 
（36） 嘉实财富 管 理有 限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座46 楼06-10 单元 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层



法定代 表人 ：赵 学军 
联系人 ：景 琪 
联系电 话：010- 65215266


工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































更新的招募 说明书 
 
客服电 话：010-85572999 
传真：010-65185678 
网址： http://www.harvestwm.cn/ 
（37） 万银财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内 
办公地 址： 中国 北京 朝阳 区北四 环中 路 27 号 盘古 大 观3201 
法定代 表人 ：李 招弟 
联系人 ：高 晓芳 
联系电 话：010-59393920-811 
客服电 话：4008080069 
传真：010-59393074 
网址： www.wy-fund.com 
（38） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司



注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦903 室



办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏路7号 杭州 电子 商务 产 业园2 号楼2 楼


 
法定代 表人 ：凌 顺平



联系人 ：杨 翼



联系电 话：0571-88911818


 
客服电 话：4008-773-772



网址: www.5ifund.com 
（39） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司



注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢



办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B座16 层



法定代 表人 ：张 跃伟



联系人 ： 单 丙烨 
联系电 话：021-20691832



客服电 话：400-089-1289



传真：021-58787698



网址: http://www.erichfund.com 
（40） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司


工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































更新的招募 说明书 
 
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006# 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 企大 厦C 座9层 
法定代 表人 ：马 令海



联系人 ： 邓洁 
联系电 话： 010-58325388-1105 
客服电 话：4008507771



传真： 010-58325282 
网址： t.jrj.com 
（41） 宜 信普 泽投 资顾 问 （北京 ）有 限公 司 
 注册 地址 ： 北 京市 朝阳 区建国 路88 号9 号楼15 层1809 
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国路88号SOHO 现代 城C 座1809 
法定代 表人 ：沈 伟桦 
联系人 ： 程刚 
联系电 话： 010-85892781 
客服电 话： 400-609-9500 
网址:


www.yixinfund.com 
(42 ) 一路 财富 （北 京） 基 金销售 有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702 
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208 
法定代 表人 ：吴 雪秀 
联系人 ：苏 昊 
联系电 话：010-88312877-8033 
客服电 话：400-001-1566 
网址：www.yilucaifu.com 
 ( 43) 中 国国 际期 货有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座 9 层 
法定代 表人 ：王 兵 
联系人 ：赵 森 
联系电 话：010-65807399 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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客服电 话：95162 
网址：www.cifco.net 
(44 ) 中期 资产 管理 有限 公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号中 国 中期大 厦 A 座 11 层 
法定代 表人 ：路 瑶 
联系人 ：侯 英建 
联系电 话：010-65807865 
客服电 话：010-65807609 
网址：www.cifcofund.com 
(45 ) 中天 嘉华 基金 销售 有 限公司 
注册地 址： 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 西井 路 3 号 3 号楼 7457 房间 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座 1 层 
法定代 表人 ：黄 俊辉 
联系人 ：张 立新 
联系电 话：010-58276785 
客服电 话：400-650-9972 
网址：www.sinowel.com 
（46） 招商 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 －45 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 －45 层 
法定代 表人 ：宫 少林 
联系人 ：林 生迎 
电话：0755 —82960223 
传真：0755 －82943636 
客户服 务电 话：4008888111 ；95565 
网址：http://www.newone.com.cn/ 
（47） 中国 银河 证券 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 2 －6 层 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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法定代 表人 ：陈 有安 
联系人 ：田 薇 
电话：010 —66568430 
传真：010 —66568990 
客户服 务电 话：4008888888 
网址：http://www.chinastock.com.cn/ 
（48） 兴业 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 福州 市湖 东 路 99 号 标力 大厦 
办公地 址： 上海 市浦 东民 生路 1199 弄五 道口 广 场 1 号楼 21 层 
法定代 表 人 ：兰 荣 
联系人 ：谢 高得 
电话：021 －38565785 
传真：021 －38565783 
客户服 务电 话：4008888123 
网址：http://www.xyzq.com.cn/ 
（49） 华龙 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号 
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号财 富大厦 
法定代 表人 ：李 晓安 
联系人 ：李 昕田 
电话：0931 －8888088 
传真：0931 －4890515 
客户服 务电 话：0931 —4890619/4890618/4890100 
网址：http://www.hlzqgs.com/ 
（50） 南京 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 南京 市白 下区 淮海 路 50 号



办公地 址： 南京 市玄 武区 中山 路 288 号



法定代 表人 ：林 复



联系人 ：刘 晔



电话：025 －86775335


工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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传真：025 －86775376



客户服 务电 话：4008896400



网址：http://www.njcb.com.cn 
（51） 天风 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦 4 楼 
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 唐家 墩 路 32 号国 资 大厦 B 座 4 楼 
法定代 表人 ：余 磊 
电话：027 —87618889



传真：027 —87618882 
联系人 ：刘 鑫



客户服 务电 话：027 —87618889



网址：http://www.tfzq.com 
 
基金管 理人 可根 据 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证券 投资 基金 运作 管理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 和本 基金 基金 合同 等的规 定， 选择 其他 符合 要求的 机构 代
理销售 本基 金， 并及 时履 行公告 义务 。 
（二） 基金 注册 登记 机构 
名


称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司 
注册地址 ： 北京 市 西 城区 金融大 街 丙17 号北 京银 行 大厦 
注册登 记业 务 办 公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 丙17 号 北京 银行 大厦 
法定代 表人 ： 郭 特华 
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999 
传


真：010-66583100 
联系人 ：朱 辉毅 
（三） 律师 事务 所及 经办 律师 
名


称 ：上 海源 泰律 师事 务所 
住


所 ：上 海市 浦东 新区 浦东南 路256 号 华夏 银行 大 厦14楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行 大厦14 楼 
负责人 ：廖 海 
电


话 ：（021 ）51150298 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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传


真 ：（021 ）51150398 
经办律 师： 刘佳 、张 兰 
（四） 会计 师 事 务所 及经 办注册 会计 师 
名


称 ：安 永华 明会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙） 
住


所： 北 京市 东城 区东 长安街1号 东方 广场 东方 经 贸城， 东三 办公 楼16 层 
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场东 方 经贸城 ，东 三办 公楼16层 
法定代 表人 ：葛 明 
经办注 册会 计师 ：李 慧明 ，王珊 珊 
联系电 话： （010 ）58152145 
传真： （010 ）58114645 
联系人 ：王 珊珊 
 
 
六、基金的募集 
（一） 基金 募集 的依 据 
本基金 由基 金管 理人 依照 《基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 销售办 法》 、 基 金合 同及 其 他法律
法规的 有关 规定 募集 。 本 基金募 集申 请已 经中 国证 监会 2013 年 6 月 27 日证 监 许可 【2013 】
848 号 文核 准。 
（二） 基金 类型 
股票型 。 
（三） 基金 的运 作方 式 
契约型 、开 放式 。 
（四） 基金 存续 期间 
不定期 。 
（ 五） 基金 的面 值 
本基金 每份 基金 份额 的初始 发售 面值 为人 民 币 1.00 元。 
 
七 、 基 金 合 同 的生 效 
( 一)基 金备 案和 基金 合同 生效 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































更新的招募 说明书 
 
自中国 证监 会书 面确 认之 日起 ， 基 金备 案手 续办 理 完毕 ， 基 金合 同生 效 ； 本 基金基 金
合同已 于 2013 年 11 月 11 日生效 。



( 二)基 金存 续期 内的 基金 份额持 有人 数量 和资 金数 额 
基金合 同生 效后 的存 续期 内， 基金 份额 持有 人数 量 不满 200 人 或者 基金 资产 净值低 于
5000 万 元， 基金 管理 人应 当及时 报告 中国 证监 会； 基金份 额持 有人 数量 连续 20 个工 作日
达不 到200 人， 或连 续 20 个工作 日基 金资 产净 值低 于 5000 万 元， 基金 管理 人 应当及 时向
中国证 监会 报告 ，说 明出 现上述 情况 的原 因并 提出 解决方 案。 
法律法 规或 中国 证监 会另 有规定 时， 从其 规定 。 
 
八 、 基 金 份 额 的申 购 、 赎 回 与 转换 
（一） 申购 与赎 回办 理的 场所 
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。具 体的 销售机构 见本 招 募说 明书 第五章 内
容 或其 他相 关公 告。 基金 管理人 可根 据情 况变 更或 增减销 售机 构， 并予 以公 告。基 金投 资
者应当 在销 售机 构办 理基 金销售 业务 的营 业场 所或 按销售 机构 提供 的其 他方 式办理 基金 份
额的申 购与 赎回 。 
（ 二） 申购 与赎 回办 理的 开放日 及时 间 
1、开 放日 及开 放时 间 
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、深 圳
证券交 易所 的正 常交 易日 的交易 时间 ，但 基金 管理 人根据 法律 法规 、中 国证 监会的 要求 或
基金合 同的 规定 公告 暂停 申购、 赎回 时除 外 。 开放 日的具 体业 务办 理时 间 以 销售机 构公 布
的时间 为准 。 
基金合 同生 效后 ，若 出现 新的证 券交 易市 场、 证券 交易所 交易 时间 变更 或其 他特殊 情
况，基 金管 理人 将视 情况 对前述 开放 日及 开放 时间 进行相 应的 调整 ，但 应在 实施日 前依 照
《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 指定 媒体 上公 告。 
2、申 购与 赎回 的开 始时 间 
本基金 自 2013 年 12 月 10 日起 开始 办理 日常 申购 、赎回 业务 。 
（三） 申购 与赎 回的 原则 
1、 “未 知价 ”原 则 ， 即 申 购、 赎回 价格 以申 请当 日 收市后 计算 的基 金份 额净 值为基 准
进行计 算； 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































更新的招募 说明书 
 
2、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ” 原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4、赎 回遵 循 “ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎 回 ； 
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 对上 述原 则进行 调整 。基 金管 理人 必须在 新
规则开 始实 施前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规 定 在指定 媒体 上公 告。 
（四） 申购 与赎 回的 程序 
1、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ，在 开放 日的 具体业 务办 理时 间内 提出 申购或 赎
回的申 请。 
2、申 购和 赎回 的款 项支 付 
投资人 申购 基金 份额 时， 必须全 额交 付申 购款 项， 投资人 交付 款项 ，申 购申 请即为 有
效。 若 申购 资金 在规 定时 间内未 全额 到账 ，则 申购 不成功 。 
投资人 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 将 在T ＋7 日( 包括该 日) 内支 付赎 回款 项 。 遇证 券
交易所 或交 易市 场数 据传 输延迟 、通 讯系 统故 障、 银行数 据交 换系 统故 障或 其它非 基金 管
理人及 基金 托管 人所 能控 制的因 素影 响业 务处 理流 程时， 赎回 款项 顺延 至下 一个工 作日 划
出 。在 发生 巨额 赎回 或基 金合同 载明 的其 他暂 停赎 回或延 缓支 付赎 回款 项的 情形 时 ，款 项
的支付 办法 参照 基金 合同 有关条 款处 理。 
3、申 购和 赎回 申请 的确 认 
基金管 理人 应以 交易 时间 结束前 受理 有效 申购 和赎 回申请 的当 天作 为申 购或 赎回申 请
日(T 日) ， 在 正常 情况 下 ， 本基金 登记 机构 在 T+1 日 内对该 交易 的有 效性 进行 确认 。T 日提
交的有 效申 请， 投资 人 可 在T+2 日后( 包括 该日)到 销售网 点柜 台或 以销 售机 构规定 的其 他
方式查 询申 请的 确认 情况 。若申 购不 成功 ，则 申购 款项退 还给 投资 人。 
销售机 构对 申购 、赎 回申 请的受 理并 不代 表该 申请 一定成 功， 而仅 代表 销售 机构确 实
接收到 申购 、赎 回申 请。 申购、 赎回 的确 认以 登记 机构的 确认 结果 为准 。对 于申购 申请 及
申购份 额的 确认 情况 ，投 资人应 及时 查询 并妥 善行 使合法 权利 。 
（五） 申购 与赎 回的 数额 限制 
1 、 申购 时 ， 投 资者 通过 代 销网点 每笔 申购 本基 金的 最低金 额 为 10 元 ； 通 过本 基金管
理人电 子自 助交 易系 统申 购， 每 个基 金账 户 单 笔申 购最低 金额 为 10 元； 通过 本基金 管理 人
直销中 心申 购， 首次 最低 申购金 额 为100 万元 人民 币， 已 在直 销中 心有 认/ 申 购本公 司旗 下
基金记 录的 投资 者不 受首 次申购 最低 金额 的限 制， 单笔申 购最 低金 额 为10 元 人民币 。 实 际工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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操作中 ，以 各销 售机 构的 具体规 定为 准。 
投资人 将当 期分 配的 基金 收益再 投资 时， 不受 最低 申购金 额的 限制 。 
2 、 每次 赎回 基金 份额 不得 低于 10 份， 基金 份额 持有 人赎回 时或 赎回 后在 销售 机构 网
点保留 的基 金份 额余 额不 足 10 份的 ， 在赎 回时 需一 次全部 赎回 。 实际 操作 中 ， 以各代 销机
构的具 体规 定为 准。 
通过本 基金 管理 人电 子自 助交易 系统 赎回 ，每 次赎 回份额 不得 低 于 10 份。 
如遇巨 额赎 回等 情况 发生 而导致 延期 赎回 时， 赎回 办理和 款项 支付 的办 法将 参照基 金
合同有 关巨 额赎 回或 连续 巨额赎 回的 条款 处理 。 
3 、基金管理人可在法律法规允许的情况下 ，调整上述规定申购金额和赎回份额的 数
量限制 。基 金管 理人 必须 在调整 前依 照《 信息 披露 办法》 的有 关规 定在 指定 媒体上 公告 并
报中国 证监 会备 案。 
（六） 申购 费与 赎回 费 
1 、申 购费 
本基金 的最 高申 购费 率不 超过 申 购金 额 的 5％ ， 投 资者 在 一天 之内 如有 多笔 申购， 适
用费率 按单 笔分 别计 算。 
本基金 的申 购费 率如 下表 所示： 
基金的 申购 费率 结构 
费用种 类 申购费 率 
申购费 
申购金 额（M） ＜100 万 1.5% 
100 万 ≤M ＜300 万 1.0% 
300 万 ≤M ＜500 万 0.8% 
500 万≤M


按笔收 取，1,000 元/笔 
注：M 为申 购金额 
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主要 用于 本基 金 的市场 推广 、 销售 、 注册 登记等 各
项费用 ，不 列入 基金 财产 。 
2 、赎 回费 
本基金 的最高 赎回 费 率不 超过 赎 回金 额 的 5％ 。 赎 回费率 随投 资人 持有 基金 份额期 限
的增加 而递 减。 具体 赎回 费率结 构如 下表 所示 。 
基金的 赎回 费率 结构 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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费用种 类 赎回费 率 
赎回费 
Y<1 年 0.50％ 
1 年 ≤Y<2 年 0.25% 
2 年≤Y 0% 
注：Y 为持有 期 限，1 年指 365 天。 
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担， 其中 不 低于 赎 回费 总额 的 25% 归 入基金 财
产 ，其 余部 分用 于支 付注 册登记 费 等 相关 手续 费。 
3 、 基 金 管 理人 可 以 在基 金合 同 约 定 的范 围 内 调整 申购 费 率 和 调低 赎 回 费率 或收 费 方
式。 费 率如 发生 变更 ，基 金管理 人应 在调 整实 施前 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定在 至
少一种 指定 媒体 上公 告。 
（七） 申购 份数 与赎 回金 额的计 算方 式 
1、 申购 份额 的计 算方 式： 申 购的有 效份 额为 按实 际确 认的申 购金 额在 扣除 申购 费用后 ，
以申请 当日 基金 份额 净值 为基准 计算 ，各 计算 结果 均按照 四舍 五入 方法 ，保 留小数 点后 两
位，由 此误 差产 生的 损失 由基金 财产 承担 ，产 生的 收益归 基金 财产 所有 。 
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。其 中， 
净申购 金额=申 购金 额/（1 ＋申购 费率 ） 
申购费 用 = 申购 金额-净 申 购金额 
申购份 数= 净申 购金 额/T 日 基金份 额净 值 
例 ： 某 投资 者投 资 5 万元 申购本 基金 的基 金份 额， 假设申 购当 日基 金份 额净 值为 1.05
元，则 可得 到的 申购 份额 为： 
净申购 金额 ＝50,000/ （1 ＋1.5% ）＝49,261.08 元 
申购费 用＝50,000 －49,261.08 ＝738.92 元 
申购份 额＝49,261.08/1.05 ＝46,915.31 份 
即：投 资者 投资 5 万 元申 购本基 金 的 基金 份额 ， 假 设申购 当日 基金 份额 净值 为 1.05
元，则 其可 得 到46,915.31 份基 金 份 额。 
2、 赎回 金额 的计 算方 式： 赎回金 额为 按实 际确 认的 有效赎 回份 额乘 以申 请当 日基金 份
额净值 的金 额， 净赎 回金 额为赎 回金 额扣 除赎 回费 用的金 额， 各计 算结 果均 按照四 舍五 入
方法， 保留 小数 点后 两位 ，由此 误差 产生 的损 失由 基金财 产承 担， 产生 的收 益归基 金财 产
所有。 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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本基金 的净 赎回 金额 为赎 回金额 扣减 赎回 费用 。其 中， 
赎回金 额＝ 赎回 份数 ×T 日基金 份额 净值 
赎回费 用＝ 赎回 金额 ×赎 回费率 
净赎回 金额=赎 回金 额－ 赎 回费用 
例 ： 某投 资者 赎回 本基 金1 万份 基金 份额 ， 持有 时间 为 两年 六个 月 ， 对 应的 赎 回费率
为0% ，假 设赎 回当 日基 金 份额净 值 是 1.25 元 ，则 其可得 到的 赎回 金额 为： 
赎回金 额＝10, 0 00× 1.25=12,500.00 元 
赎回费 用 ＝12, 5 00×0%=0 元 
净 赎回 金额 ＝12,500-0=12,500.00 元 
即：投资者赎回本基 金 1 万份基金份额， 持有期限为两年六个月， 假设赎回当日 基
金份额 净值 是 1.25 元， 则 其可得 到的 赎回 金额 为 12,500.00 元。 
3 、基 金份 额净 值计 算 
基 金 份 额 净 值 的 计 算 公 式 为 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 余 额 所 得 的 单
位基金 份额 的价 值。 
T 日基 金份 额净 值 ＝T 日 基金资 产净 值/T 日 基金 份 额 余额 。 
基金份 额净 值单 位为 元， 计算结 果保 留在 小数 点后 三位， 小数 点后 第 四 位四 舍五 入 。
由此产 生的 误差 在基 金财 产中列 支。 
T 日的 基金 份额 净值 在当 天收市 后计 算 ， 并 在次 日 公告 。 遇 特殊 情况 ， 经 中 国证监 会
同意， 可以 适当 延迟 计算 或公告 。 
（八） 拒绝 或暂 停申 购的 情形 
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 ： 
1、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 
2、 发生 基金 合同 规定 的暂 停基金 资产 估值 情况 时， 基金管 理人 可暂 停接 受投 资人的 申
购申请 。 
3、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。 
4、 基金 管理 人认 为 接 受某 笔或某 些申 购申 请可 能会 影响或 损害 现有 基金 份额 持有人 利
益时。 
5、 基金 资产 规模 过大 ， 使 基金管 理人 无法 找到 合适 的投资 品种 ， 或其 他可 能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ，从 而损 害现有 基金 份额 持有 人利 益的情 形。 
6、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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发生上 述第1、2 、3 、5、6 项暂 停申 购情 形时 ，基 金管理 人应 当根 据有 关规 定在指 定
媒体上 刊登 暂停 申购 公告 。如果 投资 人的 申购 申请 被拒绝 ，被 拒绝 的申 购款 项 本金 将退 还
给投资 人。 在暂 停申 购的 情况消 除时 ，基 金管 理人 应及时 恢复 申购 业务 的办 理。 
（九） 暂停 赎回 或延 缓支 付赎回 款项 的情 形 
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项： 
1、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 
2、 发生 基金 合同 规定 的暂 停基金 资产 估值 情况 时， 基金管 理人 可暂 停接 受投 资人的 赎
回申请 或延 缓支 付赎 回款 项。 
3、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。 
4、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。 
5、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述情 形时 ，基 金管 理人应 在当 日报 中国 证监 会备案 ，已 确认 的赎 回申 请，基 金
管理人 应足 额支 付； 如暂 时不能 足额 支付 ，应 将可 支 付部 分按 单个 账户 申请 量占申 请总 量
的比例 分配 给赎 回申 请人 ，未支 付部 分可 延期 支付 ，并以 后续 开放 日的 基金 份额净 值为 依
据计算 赎回 金额 。若 出现 上述第4 项 所述 情形 ，按 基金合 同的 相关 条款 处理 。基金 份额 持
有人在 申请 赎回 时可 事先 选择将 当日 可能 未获 受理 部分予 以撤 销。 在暂 停赎 回的情 况消 除
时，基 金管 理人 应及 时恢 复赎回 业务 的办 理并 公告 。 
（十） 巨额 赎回 的情 形及 处理方 式 
1、巨 额赎 回的 认定 
若 本 基 金 单个 开 放 日内 的基 金 份 额 净赎 回 申 请(赎 回申 请 份 额 总数 加 上 基金 转换 中 转
出 申 请 份额 总 数后 扣 除申购 申 请 份额 总 数及 基 金转换 中 转 入申 请 份额 总 数后的 余 额) 超过
前一开 放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额赎 回。 
2、巨 额赎 回的 处理 方式 
当基金 出现 巨额 赎回 时， 基金管 理人 可以 根据 基金 当时的 资产 组合 状况 决定 全额赎 回
或部分 延期 赎回 。 
（1 ） 全 额赎 回 ： 当 基金 管 理人认 为有 能力 支付 投资 人的全 部赎 回申 请时 ， 按 正常赎 回
程序执 行。 
（2） 部 分延 期赎 回： 当基 金管理 人认 为支 付投 资人 的赎回 申请 有困 难或 认为 因支付 投
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时， 基金管 理人 在
当日接 受赎 回比 例不 低于 上一开 放日 基金 总份 额 的 10%的 前提 下， 可对 其余 赎 回申请 延期工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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办理。 对于 当日 的赎 回申 请，应 当按 单个 账户 赎回 申请量 占赎 回申 请总 量的 比例， 确定 当
日受理 的赎 回份 额； 对于 未能赎 回部 分， 投资 人在 提交赎 回申 请时 可以 选择 延期赎 回或 取
消赎回 。选 择延 期赎 回的 ，将自 动转 入下 一个 开放 日继续 赎回 ，直 到全 部赎 回为止 ；选 择
取消赎 回的 ，当 日未 获受 理的部 分赎 回申 请将 被撤 销。延 期的 赎回 申请 与下 一开放 日赎 回
申请一 并处 理， 无优 先权 并以下 一开 放日 的基 金份 额净值 为基 础计 算赎 回金 额， 以 此类 推，
直到全 部赎 回为 止。 如投 资人在 提交 赎回 申请 时未 作明确 选择 ，投 资人 未能 赎回部 分作 自
动延期 赎回 处理 。 
（3 ） 暂 停赎 回 ： 连 续 2 个 开放日 以上(含 本数) 发生 巨额赎 回 ， 如 基金 管理 人 认为有 必
要，可 暂停 接受 基金 的赎 回申请 ；已 经接 受的 赎回 申请可 以延 缓支 付赎 回款 项，但 不得 超
过20 个工 作日 ，并 应当 在 指定媒 体上 进行 公告 。 
3、巨 额赎 回的 公告 
当发生 上述 延期 赎回 并延 期办理 时， 基金 管理 人应 当通过 邮寄 、传 真或 者招 募说明 书
规定的 其他 方式 在3 个交 易日内 通知 基金 份额 持有 人，说 明有 关处 理方 法， 同时在 指定 媒
体上刊 登公 告。 
（十一 ） 暂 停申 购或 赎回 的公告 和重 新开 放申 购或 赎回的 公告 
1、 发生 上述 暂停 申购 或赎 回情况 的 ， 基 金管 理人 当 日应立 即向 中国 证监 会备 案， 并在
规定期 限内 在指 定媒 体上 刊 登暂 停公 告。 
2、 如发 生暂 停的 时间 为 1 日， 基金 管理 人应 于重 新 开放日 ， 在指 定媒 体上 刊 登基金 重
新开放 申购 或赎 回公 告， 并公布 最 近1 个 开放 日的 基金份 额净 值。 
3、 如 发生 暂停 的时 间超 过 1 日但 少于 2 周， 暂停 结 束， 基金重 新开 放申 购或 赎 回时，
基金管 理人 将提前 一 个工 作 日在 指定 媒体 上刊 登基 金重新 开放 申购 或赎 回公 告 ，并 在重新
开放申 购或 赎回 日 公 告最 近 1 个开 放日 的基 金份 额 净值。 
4、如 发生 暂停 的时 间超 过 2 周 ，基 金管 理人 最迟 于 重新开 放日 在至 少一 家指 定媒体
上刊登 重新 开放 申购 或赎 回的公 告。 
（十二 ）基 金转 换 
基金管 理人 可 以 根据 相关 法律法 规以 及基 金合 同的 规定决 定开 办本 基金 与基 金管理 人
管理的 其他 基金 之间 的转 换业务 ，基 金转 换可 以收 取一定 的转 换费 ，相 关规 则由基 金管 理
人届时 根据 相关 法律 法规 及基金 合同 的规 定制 定并 公告， 并提 前告 知基 金托 管人与 相关 机
构。 
（十三 ）基 金的 非交 易过 户 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、捐 赠和司 法强 制执 行等 情形 而产生 的
非交易 过户 以及 登记 机构 认可、 符合 法律 法规 的其 它非交 易过 户。 无论 在上 述何种 情况 下，
接受划 转的 主体 必须 是依 法可以 持有 本基 金基 金份 额的投 资人 。 
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基
金份额 持有 人将 其合 法持 有的基 金份 额捐 赠给 福利 性质的 基金 会或 社会 团体 ；司法 强制 执
行是指 司法 机构 依据 生效 司法文 书将 基金 份额 持有 人持有 的基 金份 额强 制划 转给其 他自 然
人、法 人或 其他 组织 。办 理非交 易过 户必 须提 供基 金登记 机构 要求 提供 的相 关资料 ，对 于
符合条 件的 非交 易过 户申 请按基 金登 记机 构的 规定 办理， 基金 销售 机构 可以 按照规 定的 标
准收费 。 
( 十四) 基 金的 转托 管 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管， 基金 销售机 构
可以按 照规 定的 标准 收取 转托管 费。 
（十五 ）定 期定 额投 资计 划 
基金管 理人 可以 为投 资人 办理定 期定 额投 资计 划， 具体规 则由 基金 管理 人另 行规定 。
投资人 在办 理定 期定 额投 资计划 时可 自行 约定 每期 扣款金 额， 每期 扣款 金额 必须不 低于 基
金管理 人在 相关 公告 或更 新的招 募说 明书 中所 规定 的定期 定额 投资 计划 最低 申购金 额。 
（十六 ）基 金的 冻结 和解 冻 
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻， 以及 登记机 构
认可、 符合 法律 法规 的其 他情况 下的 冻结 与解 冻。 基金份 额被 冻结 的， 被冻 结部分 产生 的
权益一 并冻 结， 被冻 结部 分份额 仍然 参与 收益 分配 与支付 。法 律法 规另 有规 定的除 外。 
 
九、基金的投资 
（一） 投资 目标 
分析信 息产 业的 变化 趋势 和新技 术的 发展 方向 ，前 瞻性地 把握 信息 产业 内通 过研发 不
断创造 出新 的市 场需 求， 并通过 选择 具有 领先 优势 、创新 能力 及成 长潜 力良 好的上 市公 司
进行投 资， 在控 制投 资风 险的同 时， 力争 通过 主动 管理实 现超 越业 绩基 准的 收益。 
（二） 投资 理念 
信息化 带动 个人 、企 业及 政府的 消费 升级 ，通 过选 择财务 稳健 、创 新能 力强 、能够 引工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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领信息 产业 的变 化趋 势和 新技术 发展 方向 的相 关公 司进行 投资 ，可 以获 得超 越业绩 基准 的
收益。 
（三） 投资 范围 
本 基 金 的 投 资 范 围 限 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票
（包括 创业 板股 票、 中小 板 股票以 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票） 、 债 券 、 债 券回购 、
资产支 持证 券、 货币 市场 工具、 股指 期货 与权 证等 金融衍 生工 具以 及法 律法 规允许 基金 投
资的其 它金 融工 具。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。 
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产占 基金 资产 的比 例不低 于 60% ， 债券 等固 定收益 类
资产占 基金 资产 的比 例 为 5%-40% 。其中 ，本 基金 投 资于基 金合 同界 定的 信息 产业股 票资
产占 非 现金 基金 资产 的比 例不低 于 80% ， 任何 交易 日日终 在扣 除股 指期 货合 约需缴 纳的 交
易保证 金后 ，现 金或 者 到 期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值 的 5% 。 
（四） 投资 策略 
1、类 别资 产配 置策 略 
本基金 的资 产配 置策 略主 要是通 过对 宏观 经济 周期 运行规 律的 研究 ， 基 于定 量 与定性 相
结合的 宏观 及市 场分 析 ， 确定组 合中 股票 、 债券 、 货币市 场工 具及 其他 金融 工具的 比例 ， 规
避系统 性风 险。 
在资产 配置 中， 本基 金主 要考虑 宏观 经济 指标 ，包 括PMI 水平 、GDP 增 长率 、M2增长 率
及趋势 、PPI 、CPI 、 利率 水平与 变化 趋势 、 宏观 经 济政策 等 ， 来 判断 经济 周 期目前 的位 置以
及未来 将发 展的 方向 。 
在经济 周期 各阶 段 ， 综 合 对所跟 踪的 宏观 经济 指标 和市场 指标 的 分 析 ， 本 基 金对大 类资
产进行 配置 的策 略为 ： 在经 济的复 苏和 繁荣 期超 配股 票资产 ； 在经 济的 衰退 和政 策刺激 阶段 ，
超配债 券等 固定 收益 类资 产，力 争通 过资 产配 置获 得部分 超额 收益 。 
2、股 票选 择策 略 
（1） 信息 产业 的界 定 
信息产 业涉 及信 息科 技 、 通信及 传媒 行业 ， 其中 传 媒包括 ： 平面 媒体 、 广播 电视 、 电 影
动画、 互联 网、 整合 营销 ；计算 机包 括： 计算 机硬 件、PC 及服 务器 硬件 、专 用计算 机设 备 、
基础软 件及 套装 软件 、行 业应用 软件 、IT 外包 服务 、系统 集成 及IT 咨询 ；电 子元器 件包 括 ：
半导体 、 电子 设备 及其 他 元器件 ； 通信 包括 ： 电 信 运营 、 动 力设 备、 通信 终 端及配 件 、 网 络工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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覆盖优 化与 运维 、网 络接 配及塔 设、 系统 设备 、线 缆、增 值服 务及 其他 。 
本基金 界定 的信 息产 业包 括以下 两类 公司 ：1） 中信 证券一 级行 业分 类中 的电 子元器 件 、
计算机 、传 媒及 通信 行业 的上市 公司 ；2 ）当 前非 主 营业务 提供 的产 品或 服务 隶属于 信息 产
业，且 未来 这些 产品 或服 务有望 成为 主要 收入 或利 润来源 的公 司。 
如果中 信证 券调 整或 停止 行业分 类， 或者 基金 管理 人认为 有更 适当 的信 息产 业划分 标
准，基 金管 理人 有权 对信 息产业 的界 定方 法进 行变 更并及 时公 告。 
如因基 金管 理人 界定 信息 产业的 方法 调整 或者 原信 息产业 类上 市公 司经 营发 生变化 不
再属于 信息 产业 等， 本基 金持有 的信 息产 业股 票的 比例低 于 非 现金 基金 资产 的80% ，本 基金
将在三 十个 工作 日之 内进 行调整 。 
（2） 公司 经营 状况 评估 
信息产 业链 长 、 结 构复 杂 、 技 术先 进 、 市 场开 放程 度高 ， 是 典型 的高 技术 产 业， 具有 技
术密集 、附 加值 高、 创新 变化快 、上 市公 司差 异大 、成长 空间 大等 特点 。 
本基金 将通 过分 析上 市公 司的经 营模 式 、 产 品创 新 能力 、 供 应链 完善 、 公 司 治理等 多方
面的运 营管 理能 力 ， 判 断 公司的 核心 价值 与成 长能 力， 选择 具有 良好 经营 状 况的上 市公 司股
票。 
经营模 式方 面 ， 选 择主 营 业务鲜 明 、 行 业地 位突 出 、 产 品与 服务 符合 行业 发 展趋势 的上
市公司 股票 ； 
产品创 新能 力方 面 ， 选 择 具有较 强研 发团 队 ， 研 发 投入高 和市 场转 化能 力的 上市公 司股
票； 
供应链 完善 方面 ：选 择能 够 通过 对信 息流 ，物 流， 资金流 的控 制，将 供 应商 、制造 商 、
分销商 、零 售商 ，最 终用 户连成 一个 整体 的功 能网 链模式 的上 市公 司股 票； 
公司治 理方 面， 选择 公司 治理结 构规 范， 管理 水平 较高的 上市 公司 股票 。 
（3） 行业 地位 与竞 争优 势 分析 
企业在 行业 中的 相对 竞争 力是决 定企 业成 败的 关键 。 企业在 行业 中的 相对 竞争 优势取 决
于企业 战略 、 产品 创新 能 力、 经营 管理 水平 等多 方 面因素 。 本基 金认 为， 具 有较强 竞争 优势
的企业 具有 以下 一项 或 多 项特点 ： 
1）已 建立 起市 场化 经营 机 制、决 策效 率高 、对 市场 变化反 应灵 敏并 内控 有力 ； 
2）具 有与 行业 竞争 结构 相 适应的 、清 晰的 竞争 战略 ； 
3）在 行业 内拥 有成 本优 势 、产品 质量 优势 、品 牌优 势或其 它特 定优 势； 
4）具 有较 强行 业发 展趋 势 判断能 力或 引领 行业 发展 能力。 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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本基金 认为 ， 具有 上述 特 点的企 业 ， 能 够在 行业 内 保持持 续的 竞争 优势 ， 并 给投资 者带
来良好 回报 ，从 而是 本基 金重点 投资 的对 象。 
（4） 财务 分析 
从资产 流动 性 、 经 营效 率 、 盈 利能 力等 方面 分析 公 司的财 务状 况及 变化 趋势 ， 考 察企 业
持续发 展能 力 ， 并 力图 通 过公司 财务 报表 相关 项目 的关 联 关系 ， 剔除 存在 重 大陷阱 或财 务危
机的公 司 。 本 基金 将对 那 些财务 稳健 、 盈利 能力 强 、 经 营效 率高 、 风 险管 理 能力强 的金 融企
业给予 较高 的评 级。 
（5） 投资 吸引 力评 估 
本基金 将采 用市 盈率 、 市 净率 、 市 现率 、 市销 率等 相对估 值指 标 ， 净 资产 收 益率 、 销 售
收入增 长率 等盈 利指 标 、 增长性 指标 以及 其他 指标 对公司 进行 多方 面的 综合 评估 。 在 综合 评
估的基 础上 ， 确定 本基 金 的重点 备选 投资 对象 。 对 每一只 备选 投资 股票 ， 采 用现金 流折 现模
型（DCF 模型 、FCFF模型、DDM 模 型等 ） 等方 法评 估公 司股票 的合 理内 在价 值 ， 同时结 合股 票
的市场 价格 ，选 择最 具有 投资吸 引力 的股 票构 建投 资组合 。



(6) 组 合构 建及 优化 
基于基 金组 合中 单个 证券 的预期 收益 及风 险特 性 ， 对组合 进行 优化 ， 在合 理 风险水 平下
追求基 金收 益最 大化 ， 同 时监控 组合 中证 券的 估值 水平 ， 在 证券 价格 明显 高 于其内 在合 理价
值时适 时卖 出证 券。 
3、股 指期 货投 资策 略 
本基金 以提 高投 资效 率更 好地达 到本 基金 的投 资目 标， 在风 险可 控的 前提 下 ， 本着谨 慎
原则 ， 参 与股 指期 货投 资 。 本 基金 将根 据对 现货 和 期货市 场的 分析 ， 发挥 股 指期货 杠杆 效应
和流动 性好 的特 点 ， 采 用 股指期 货在 短期 内取 代部 分现货 ， 获取 市场 敞口 ， 投资策 略包 括多
头套期 保值 和空 头套 期保 值。 多头 套 期 保值 指当 基 金需要 买入 现货 时 ， 为 避 免市场 冲击 ， 提
前建立 股指 期货 多头 头寸 ， 然 后逐 步买 入现 货并 解 除股指 期货 多头 ， 当完 成 现货建 仓后 将股
指期货 平仓 ； 空头 套期 保 值指当 基金 需要 卖出 现货 时， 先建 立股 指期 货空 头 头寸 ， 然 后逐 步
卖出现 货并 解除 股指 期货 空头 ， 当 现货 全部 清仓 后 将股指 期货 平仓 。 本基 金 在股指 期货 套期
保值过 程中 ， 将定 期测 算 投资组 合与 股指 期货 的相 关性 、 投 资组 合beta 的 稳 定性 ， 精 细化 确
定投资 方案 。 
4、其 它投 资策 略 
由于流 动性 管理 及策 略性 投资的 需要 ， 本基 金将 进 行国债 、 金融 债、 企业 债 等固定 收益
类证券 以及 可转 换债 券的 投资 。 债 券 投 资策 略包 括 利率策 略 、 信 用策 略等 ， 由相关 领域 的专工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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业研究 人员 提出 独立 的投 资策略 建议 ， 经固 定收 益 投资团 队讨 论 ， 并 经投 资 决策委 员会 批准
后形成 固定 收益 证券 指导 性投资 策略 。 
（五） 投资 管理 程序 
本管理 人实 行 “ 投资 决策 委员会 领导 下的 团队 制 ” 管理模 式 ， 建 立了 严谨 、 科 学的投 资
管理流 程 ， 具 体包 括投 资 研究 、 投 资决 策、 组合 构 建、 交易 执行 和风 险管 理 及绩效 评估 等全
过程， 如图1所示 ： 
图1： 投资管理流程 
 
1、投 资研 究 
研究员 独立 开展 研究 工作 ， 在借 鉴外 部研 究成 果的 基础上 ， 开 展宏 观经 济及 政策分 析、
债券市 场分 析、 行业 及上 市公司 分析 ， 重 点分 析行 业的景 气度 和各 类资 产的 相对价 值， 为
投资决 策委 员会 及各 基金 经理提 供独 立、 统一 的投 资决策 支持 平台 。 
2、投 资决 策 
投资决 策委 员会 是基 金投 资的最 高决 策机 构 ， 决 定基 金总体 投资 策略 及资 产配 置方案 ，
审核基 金经 理提 交的 投资 计划 ， 提供 指导 性意 见， 并审核 其他 涉及 基金 投资 管理的 重大 问
题。 
基金经 理在 公司 总体 投资 策略的 指导 下， 根据 基金 合同关 于投 资目 标、 投资 范围及 投
资限制 等规 定， 制定 相应 的投资 计划 ，报 投资 决策 委员会 审批 。 
3、投 资组 合构 建 






基 金经 理根 据投 资决 策委员 会的 决议 ， 利 用投 资管理 系统 ， 选 择证 券构 建基金 投资 组
合 ，并 根据 市场 变化 调整 基金投 资组 合， 进行 投资 组合的 日常 管理 。 



4 、交 易执 行 
股
票
池
\
债
券
池
 
投 资研 究 
 
内 部投资指 引 
法 律合规约 束 
基 金合同 
风 险指标约 束 
风 险优化模 型 
投
资
决
策
 
组
合
构
建
 
交
易
执
行
 
风
险
分
析
绩
效
评
估
 
投
资
组
合
再
平
衡
 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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交易员 负责 在合 法合 规的 前提下 ，执 行基 金经 理的 投资指 令， 并实 施一 线风 险监 控 。 



5 、风 险分 析及 绩效 评 估 
风险管 理部 对投 资组 合的 风险水 平及 基金 的投 资绩 效进行 评估 ，报 风险 管理 委员会 ，
抄送投 资决 策委 员会 、投 资总监 及基 金经 理， 并就 基金的 投资 组合 提出 风险 管理建 议。 
基金管 理人 对基 金的 投资 行为进 行合 规性 监控 ，并 对投资 过程 中存 在的 风险 隐患向 基
金经理 、投 资总 监、 投资 决策委 员会 及风 险管 理委 员会进 行风 险提 示。 
6、投 资组 合再 平衡 
基金经 理根 据风 险管 理 及 绩效评 估结 果， 结合 宏观 经济、 债券 市场 、 行 业分 析结果 及
最新的 公司 研究 ， 在 风险 优化目 标下 ， 对 投资 组合 进行调 整、 优化 、再 平衡 。 
（六） 业绩 比较 基准 
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 80%× 中证TMT 产 业主 题指 数收益 率+20% × 上证 国债 指数收 益
率。 
本基金 的资 产主 要投 资于 信息产 业的 股票 ， 基 金投 资 于信息 产业 股票 资产 占非 现金基 金
资产的比 例不低于80% ， 中 证信息产 业主题指 数从电 讯业务、 信息技术 、媒体 、消费电 子产
品等行 业与 信息 产业 相关 的股票 中挑 选规 模和 流动 性较好 的公 司股 票组 成样 本股 ， 故以 中 证
信息产 业主 题指 数收 益率 为业绩 比较 基准 ， 能 够准 确地反 映本 基金 的投 资绩 效。 
 随着市场 环境的 变化， 如 果上述业绩 比较基 准不适 用本基金时 ，本基 金管理 人可以依
据维护 基金 份额 持有 人合 法权益 的原 则 ， 根 据实 际 情况对 业绩 比较 基准 进行 相应调 整 。 调 整
业绩比 较基 准应 经基 金托 管人同 意 ， 报 中国 证监 会 备案 ， 基 金管 理人 应在 调 整前依 照 《信 息
披露办 法》 的有 关规 定在 中国证 监会 指定 的信 息披 露媒体 上刊 登公 告。 
（七） 风险 收益 特征 
本基金 是股 票型 基金 ，其 预期收 益及 风险 水平 高于 货币市 场基 金、 债券 型基 金与混 合
型基金 ， 属 于风 险水 平较 高的基 金。 本基 金主 要投 资于信 息产 业股 票基 金, 其 风险高 于全 市
场范 围 内投 资的 股票 型基 金。 
（八） 投资 禁止 行为 与限 制 
1、禁 止用 本基 金财 产从 事 以下行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 另有 规定 的除 外； 
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定 禁止 的其 他活 动 。 
（8） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动 。 
法律法 规或 监管 部门 日后 取消上 述限 制的 ，如 适用 于本基 金， 则本 基金 投资 不再受 相
关限制 。 
2、基 金投 资组 合比 例限 制 
基金管 理人 运用 基金 财产 进行证 券投 资， 本基 金的 投资 遵 守下 列限 制： 
（1） 本 基金 持有 股票 资产 占基金 资产 的比 例不 低 于60% ， 债 券等 固定 收益 类资 产占基
金资产 的比 例 为5%-40%。 其中， 基金 投资 于信 息产 业股票 资产 占 非 现金 基金 资产的 比例 不
低于80% ； 
（2） 保持 不低 于基 金资 产 净值 5 ％的 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 ； 
（3） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％； 
（4）本基 金管理人 管理的 、且由本 基金托管 人托管 的 全部基 金持有一 家公司 发行的 证
券，不 超过 该证 券 的 10 ％； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（6）本基 金管理人 管理的 、且由本 基金托管 人托管 的 全部基 金持有的 同一权 证，不 得
超过该 权证 的 10 ％； 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
（8）本基 金投资于 同一原 始权益人 的各类资 产支持 证券的比 例，不得 超过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％； 
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模 的10 ％； 
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的 、 且由 本基 金托 管人 托 管的 全 部基 金投 资于 同一 原始权 益人
的各类 资产 支持 证券 ，不 得超过 其各 类资 产支 持证 券合计 规模 的 10 ％； 
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产支持证券期间，如 果其 信用等级下降、不再 符合 投资标准，应在评级 报告 发布之日起 3工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13 ） 基 金财 产参 与股 票 发行申 购 ， 本 基金 所申 报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所 申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14） 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的 40% ， 本基 金进 入全 国 银行间 同业 市场 进行 债券 回购的 最长 期限 为 1 年, 债券回 购到 期后
不得展 期 ； 
（15 ）在任何交易日日终 ，持有的买入股指期货合 约价值，不得超过基金资 产净值的
10% ；在任 何交易 日日终 ， 持有的买 入期货合 约价值 与有价证 券市值之 和，不 得超过基 金资
产净值 的95% ， 其中 ， 有 价 证券指 股票 、 债 券 （ 不含 到期日 在一 年以 内的 政府 债券） 、 权 证、
资产支 持证 券 、 买 入返 售 金融资 产 （不 含质 押式 回 购） 等 ； 在 任何 交易 日日 终， 持有 的卖 出
期货合 约价 值不 得超 过基 金持有 的股 票总 市值 的 20% ；在 任何 交易 日内 交易 （ 不包括 平仓 ）
的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过 上一 个交 易日 基金资 产净 值 的20% ； 基 金 所持有 的股 票
市值和 买入 、 卖出 股指 期 货合约 价值 ， 合计 （轧 差 计算 ） 应 当符 合基 金合 同 关于股 票投 资比
例的有 关规 定 ； 每 个交 易 日日终 在扣 除股 指期 货合 约需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 应 当保 持不 低
于基金 资产 净值 的 5% 的 现 金或到 期日 在一 年以 内的 政府债 券。 
（16） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
因证券 期货 市场 波动 、 上 市公司 合并 、 基金 规模 变 动、 股权 分置 改革 中支 付 对价等 基金
管理人 之外 的因 素致 使基 金投资 比例 不符 合上 述规 定投资 比例 的， 基金 管理 人应当 在 10 个
交易日 内进 行调 整 法 律法 规另有 规定 的从 其规 定 。 
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自基 金合 同生 效之 日起 开始。 
若将来 法律 法规 或者 中国 证监会 的相 关规 定发 生修 改或变 更， 致使 本款 前述 约定的 投
资禁止 行为 和投 资组 合比 例限制 被修 改或 者取 消， 本基金 可相 应调 整禁 止行 为和投 资限 制
规定 ， 不需 要经 基金 份额 持有人 大会 审议 ，但 须提 前公告 。 
（九） 基金 管理 人代 表基 金行使 相关 权利 的处 理原 则及方 法 
1、 基金 管理 人按 照国 家有 关规定 代表 基金 独立 行使 相关权 利， 保护 基金 份额 持有人 的
利益； 
2、有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ； 
3、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理； 
4、 不通 过关 联交 易为 自身 、 雇 员 、 授 权代 理人 或任 何 存在利 害关 系的 第三 人牟 取任何工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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不当利 益。 
（十） 基金 的融 资融 券 
本基金 可以 根据 届时 有效 的有关 法律 法规 和政 策的 规定进 行融 资融 券。 
（十一 ）基 金的 投资 组合 报告 
本投资 组合 的报 告期 为 2014 年 7 月 1 日 起至 9 月 30 日止 （财 务数 据未 经审 计）。 
1. 报告期末基金资产组合 情况



序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 
1 权益投 资 1,372,679,155.42 78.10 
 其中： 股票


1,372,679,155.42 78.10 
2 固定收 益投 资


- - 
 其中： 债券


 - - 









 资产 支持 证券


 - - 
3 贵金属 投资 - - 
4 金融衍 生品 投资 - - 
5 买入返 售金 融资 产


- - 
 
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产


 
- - 
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计


299,629,804.12 17.05 
7 其他资 产


 85,178,936.16 4.85 
8 合计





 1,757,487,895.70





100.00 
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。



2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合


 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值 比例
(%) 
A 农、林 、牧 、渔 业 28,242,532.43 1.77 
B 采矿业 446.32 0.00 
C 制造业 629,752,685.78 39.46 
D 
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业 
101,506,340.33 6.36 
E 建筑业 1,958.88 0.00 
F 批发和 零售 业 18.46 0.00 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - 
H 住宿和 餐饮 业 - - 
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 535,263,476.78 33.54 
J 金融业 13,729,523.06 0.86 
K 房地产 业 12,810,690.00 0.80 
L 租赁和 商务 服务 业 - - 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 19,662,513.94 1.23 
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和 社会 工作 - - 
R 文化、 体育 和娱 乐业 - - 
S 综合 31,708,969.44 1.99 
 合计 1,372,679,155.42 86.01 
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。



3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细



序
号 
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值
比例（ ％） 
1 300213 佳讯飞 鸿 3,443,973 78,488,144.67 4.92 
2 002279 久其软 件 2,233,257 73,987,804.41 4.64 
3 300188 美亚柏 科 1,890,777 72,700,375.65 4.56 
4 600505 西昌电 力 6,469,618 69,936,570.58 4.38 
5 300288 朗玛信 息 619,523 68,494,462.88 4.29 
6 002520 日发精 机 2,584,587 67,612,795.92 4.24 
7 002373 千方科 技 2,664,877 66,355,437.30 4.16 
8 300392 腾信股 份 635,875 64,299,680.00 4.03 
9 300093 金刚玻 璃 3,920,458 55,748,912.76 3.49 
10 000403 *ST 生化 2,207,723 50,888,015.15 3.19 






 
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合


 






本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。



5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投 资 明细 






本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。


 
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资 明细









本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细 






本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。 
8. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细 






本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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9. 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明 
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细 






本 基金 本 报 告期 末未 持有股 指期 货投 资， 也无 期间损 益。 
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策 






本 报告 期内 ，本 基金 未运用 股指 期货 进行 投资 。 
10. 报告期末本基金投资 的 国债期货交易情况说 明 
10.1 本期国债期货投资 政 策 






本 报告 期内 ，本 基金 未运用 国债 期货 进行 投资 。 
10.2 报告期末本基金投 资 的国债期货持仓和损 益明 细 






 本基 金本 报告 期末 未 持有国 债期 货投 资， 也无 期间损 益。 
10.3 本期国债期货投资 评 价 






 本报 告期 内， 本基 金 未运用 国债 期货 进行 投资 。 
11. 投资组合报告附注 
11.1 本基金投资前十名 证 券 的发行主体被监管 部门 立案调查或编制日前 一年 内受到公开
谴责、处罚的投资决 策程 序说明：



根据振 兴生 化2013 年10 月16 日公 告， 公司 存在 下 列违规 行为 ： 
1．关 联担 保未 履行 审议 程 序和披 露义 务 
2006 年 6 月 29 日 ，振 兴 电业与 中国 银行 运城 分行 签订了 2006 年 振兴 抵字 03 号《最
高额抵 押合 同》 ，并 在河 津 市工商 行政 管理 局就 振兴 电业 5.34 亿 元的 固定 资产 办理了 抵押
登记（ 河工 商河 押字 第 06014 号 《抵 押物 登记 证》 ） 。上述 为关 联人 签订 担保 合同以 及主 要
资产被 办理 抵押 登记 的情 况，振 兴生 化未 履行 审议 程序， 也未 及时 披露 ，直 到 2013 年 5
月6 日 在本 所的 监管 要求 下，才 发布 《关 于对 外担 保情况 的自 查公 告》 。 
2．重 大诉 讼未 履行 披露 义 务 
2012 年 5 月， 因 山西 振兴 集团未 能偿 还借 款本 金及 利息， 债权 人向 法院 起诉 山西振 兴
集团以 及四 位担 保人 振兴 电业、 振兴 集团 、史 跃武 和山西 振兴 集团 铝业 公司 ，诉讼 金额 约
6.86 亿 元， 涉及 振兴 电业 的诉讼 请求 是， 在担 保范 围内承 担担 保责 任， 并对 2006 年 振兴
抵字 03 号 《最 高额 抵押 合 同》 项 下的 抵押 物优 先受 偿。 上 述诉 讼事 件发 生后 ， 振兴 生化 未
及时履 行披 露义 务， 直到2013 年4 月24 日 才发 布 重大诉 讼提 示性 公告 。对 此，振 兴生 化
对外公 告称 是因 振兴 集团 未及时 向其 转交 相关 诉讼 材料， 导致 其未 能及 时履 行披露 义 务 。 
3．对 外财 务资 助未 履行 审 议程序 和披 露义 务 
自2009 年3 月， 振兴 生化 子公司 广东 双林 生物 制药 有限公 司 （ 以下简 称 “ 广东 双林 ” ）
开始与 山西 离石 市企 业家 李志强 合作 共同 投资 设立 单采血 浆有 限公 司（ 站） 。 截至 2012 年
底， 双 方共 设立 了5 家单 采血浆 有限 公司 （站 ） 。 在 此过程 中， 广东 双林 为李 志强提 供借 款
以及其 他财 务资 助形 式共 约 0.24 亿 元。 对 上述 财务 资助行 为， 振兴 生化 未履 行董事 会审 议
程序和 披露 义务 。 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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4．未 按规 定做 好投 资者 关 系管理 工作 
2013 年 以来 ， 投 资 者 多次投 诉 振 兴 生 化 不接 咨 询 电话 ， 也 不 及 时 回答 投 资 者在 本 所
“ 互动 易 ” 平台 上的 咨询 问题。 
5．拒 不配 合深 圳 交 易所 监 管工作 。 
2013 年 6 月 3 日， 深圳 交 易所向 振兴 生化 发出 年报 问询函 （ 〔2013〕第 384 号 ） ， 明确
要求振 兴生 化于 6 月 5 日 前回复 。其 后， 尽管 本所 相关人 员多 次催 促， 但振 兴生化 直到 6
月28 日才 提交 回复 ，且 未 严格按 照问 询函 要求 回复 相关问 题， 也未 提交 会计 师专项 说明 、
相关合 同、 单据 等书 面材 料。7 月10 日， 本 所向 其 发出监 管函 （公 司部 监管 函 〔2013〕第
59 号） ， 要 求振 兴生 化于7 月12 日前 严格 按照 本所 问 询函要 求予 以回 复。 尽管 振兴生 化再
次提交 回复 ，但 因会 计师 与保荐 机构 就公 司与 振兴 集团之 间资 金往 来的 相 关 意见相 矛盾 ，
振兴生 化拖 延提 供回 复函 件以及 会计 师专 项说 明的 盖章页 ，截 至目 前仍 未提 交相关 文件 的
盖章页 。 
振兴生 化的 上述 行为 ， 违 反了本 所 《股 票上 市规 则 （2008 年修 订） 》 第1.4 条 、 第 2.18
条、 第9.11 条、 第11.11.2 条规 定、 本所 《 股票 上市 规则 （2012 修订 ） 》 第1.4 条、 第2.18
条、 第6.14 条 、第 9.11 条、 第11.11.2 条规 定以 及本所 《主 板上 市公 司规 范运作 指引 》
第8.12 条 的规 定。 
鉴于上 述违 规事 实及 情节 ，依据 深圳 证券 交易 所《 股票上 市规 则（2012 年 修 订） 》 第
17.2 条 、第 17.3 条、 第 17.4 条 、第 19.3 条的 相 关 规定， 经深 圳证 券交 易所 纪律处 分委
员会审 议通 过， 本所 对振 兴生化 给予 公开 谴责 的处 分。 
上述所 列事 项对 公司 的生 产经营 活动 基本 无影 响。 
11.2 本基金投资的前十 名 股票未超出基金合同 规定 的备选股票库。 
11.3 其他资产构成 
序号 名称 金额（ 元） 
1 存出保 证金 970,904.46 
2 应收证 券清 算款 45,243,361.12 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 60,219.53 
5 应收申 购款 38,904,451.05 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 85,178,936.16 




11.4 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细 






本 基金 本报 告期 末未 持有可 转换 债券 。



11.5 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明 






本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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11.6 投资组合报告附注 的 其他文字描述部分 






无。 
 
十、基金的业绩 
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 向投资 者保 证最 低收 益。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。
投资有 风险 ，投 资者 在作 出投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的 招 募说 明书 。 
1 、本 基金 合同 生效 日为 2013 年 11 月 11 日， 基金 合同生 效以 来（ 截 至 2014 年 9 月
30 日 ）的 投资 业绩 及同 期 基准的 比较 如下 表所 示： 
 
阶段 
净值增
长率 
净值增长
率标准差 
业绩比较
基准收益
率 
业绩比较
基准收益
率标准差 
①- ③ ②- ④ 
2014.1.1-2014.9.30 46.12% 1.40% 26.72% 1.15% 
19.40
% 
0.25% 
自基金合 同生效 日起
至今 
47.00% 1.28% 34.90% 1.19% 
12.10
% 
0.09% 
 
2、本 基金 合同 生效 以来 基 金 累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 变动 的比较 ： 
（2013 年11 月 11 日至2014 年9 月30 日） 
 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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注：1 、本 基金 基金 合同 于 2013 年11 月 11 日生 效 ，截至 报告 期末 ，本 基金 基金合 同
生效未 满一 年 。 






2 、 根 据基 金合 同规 定 ， 本基 金建 仓期 为6 个月 。 截至 报告 期末 ， 本 基金 的各项 投资 比
例符合 基金 合同 关于 投资 范围及 投资 限制 的规 定 ： 股票资 产占 基金 资产 的比 例不低 于 60% ，
债券等 固定 收益 类资 产占 基金资 产的 比例 为 5%-40% 。 其中， 本基 金投 资于 本 基金合 同界 定
的信息 产业 股票 资产 占非 现金基 金资 产的 比例 不低 于 80% ，任 何交 易日 日终 在扣除 股指 期
货合约 需缴 纳的 交易 保证 金后， 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 不低 于基金 资产 净
值的 5% 。 
 
十 一 、 基 金 的 财产 
（一） 基金 资产 总值 
基金资 产总 值是 指基 金拥 有的各 类有 价证 券、 银行 存款本 息、 基金 应收 申购 款及其 他
资产的 价值 总和 。 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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（二） 基金 资产 净值 
本基金 的基 金资 产净 值是 指基金 资产 总值 减去 负债 后的价 值。 
（三） 基金 财产 的账 户 
基金托 管人 根据 相关 法律 法规、 规范 性文 件为 本基 金开立 资金 账户 、证 券账户 以及 投
资所需 的其 他专 用账户 。 开立的 基金 专用 账户 与基 金管理 人、 基金 托管 人、 基金销 售机 构
和基金 登记 机 构 自有 的财 产账户 以及 其他 基金 财产 账户相 独立 。 
（四） 基金 财产 的保 管和 处分 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 销售机 构的 财产 ，并 由基 金托管 人
保管。 基金 管理 人、 基金 托管人 、基 金登 记机 构和 基金销 售机 构以 其自 有的 财产承 担其 自
身的法 律责 任， 其债 权人 不得对 本基 金财 产行 使请 求冻结 、扣 押或 其他 权利 。除依 法律 法
规和《 基金 合同 》的 规定 处分外 ，基 金财 产不 得被 处分。 
基金管 理人 、基 金托 管人 因依法 解散 、被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清
算的， 基金 财产 不属 于其 清算财 产。 基金 管理 人管 理运作 基金 财产 所产 生的 债权， 不得 与
其固 有 资产 产生 的债 务相 互抵销 ；基 金管 理人 管理 运作不 同基 金的 基金 财产 所产生 的债 权
债务不 得相 互抵 销。 
 
十 二 、基金资产 估值 
（一） 估值 日 
本基金 的估 值日 为本 基金 相关的 证券 交易 场所 的交 易日以 及国 家法 律法 规规 定需要 对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。 
（二） 估值 对象 
基金所 拥有 的股 票、 期货 、 权证 、债 券和 银行 存款 本息、 应收 款项 、其 它投 资等资 产
及负债 。 
（三） 估值 方法 
1、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1） 交 易所 上市 的有 价证 券 （包 括股 票、 权 证等） ， 以其估 值日 在证 券交 易所 挂牌的
市价（ 收盘 价） 估值 ；估 值日无 交易 的， 且最 近交 易日后 经 济 环境 未发 生重 大变化 或证券
发行机 构未 发生 影响 证券 价格的 重大 事件 的， 以最 近交易 日的 市价 （收 盘价 ）估值 ；如 最
近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 或证 券发 行机 构发生 影响 证券 价格 的重 大事件 的， 可工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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参考类 似投 资品 种的 现行 市价及 重大 变化 因素 ，调 整最近 交易 市价 ，确 定公 允价格 。 
（2 ） 交 易所 上市 实行 净价 交易的 债券 按估 值日 收盘 价估值 ， 估值 日没 有交 易 的， 且最
近交易 日后 经济 环境 未发 生重大 变化 ，按 最近 交易 日的收 盘价 估值 。如 最近 交易日 后经 济
环境发 生了 重大 变化 的， 可参考 类似 投资 品种 的现 行市价 及重 大变 化因 素， 调整最 近交 易
市价， 确定 公允 价格 ； 
（3 ） 交 易所 上市 未实 行净 价交易 的债 券按 估值 日收 盘价减 去债 券收 盘价 中所 含的债 券
应收利 息得 到的 净价 进行 估值； 估值 日没 有交 易的 ，且最 近交 易日 后经 济环 境未发 生重 大
变化， 按最 近交 易日 债券 收盘价 减去 债券 收盘 价中 所含的 债券 应收 利息 得到 的净价 进行 估
值。如 最近 交易 日后 经济 环境发 生了 重大 变化 的， 可参考 类似 投资 品种 的现 行市价 及重 大
变化因 素， 调整 最近 交易 市价， 确定 公允 价格 ； 
（4 ） 交 易所 上市 不存 在活 跃市场 的有 价证 券 ， 采 用 估值技 术确 定公 允价 值 。 交易所 上
市的资 产支 持证 券， 采用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情
况下 ， 按成 本估 值。 
2、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1） 送股、 转增 股、 配股 和公开 增发 的新 股， 按估 值日在 证券 交易 所挂 牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值； 
（2） 首次 公开 发行 未上 市 的股票 、 债 券和 权证 ， 采 用估值 技术 确定 公允 价值 ， 在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。 
（3 ） 首 次公 开发 行有 明确 锁定期 的股 票 ， 同 一股 票 在交易 所上 市后 ， 按交 易 所上市 的
同一股 票的 估值 方法 估值 ；非公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票， 按监 管机 构或 行业协 会有 关
规定确 定公 允价 值。 
3、 全国 银行 间债 券市 场交 易的债 券 、 资 产支 持证 券 等固定 收益 品种 ， 采用 估 值技术 确
定公允 价值 。 
4、 如有 确凿 证据 表明 按上 述方法 进行 估值 不能 客观 反映其 公允 价值 的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
5、 本 基金 投资 股指 期货 合 约， 一般以 估值 当日 结算 价 进行估 值， 估值 当日 无结 算 价的，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 的， 采用 最近交 易日 结算 价估 值。 当日结 算价 及
结算规 则以 《中 国金 融期 货交易 所结 算细 则》 为准 。 
6、 相 关法 律法 规以 及监 管 部门有 强制 规定 的， 从其 规定。 如有 新增 事项 ， 按 国家最 新
规定估 值。 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、程 序及相 关
法律法 规的 规定 或者 未能 充分维 护基 金份 额持 有人 利益时 ，应 立即 通知 对方 ，共同 查明 原
因，双 方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本
基金的 基金 会计 责任 方由 基金管 理人 担任 ，因 此， 就与本 基金 有关 的会 计问 题，如 经相 关
各方在 平等 基础 上充 分讨 论后， 仍无 法达 成一 致的 意见， 按照 基金 管理 人对 基金资 产净 值
的计算 结果 对外 予以 公布 。 
（四） 估值 程序 
1、 基金 份额 净值 是按 照每 个工作 日闭 市后 ， 基 金资 产净值 除以 当日 基金 份 额 的余额 数
量计算 ，精 确 到0.001 元 ，小数 点后 第 四 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。 
2、 基金 管理 人应 每个 工作 日对基 金资 产估 值。 但基 金管理 人根 据法 律法 规或 基金合 同
的规定 暂停 估值 时除 外。 基金管 理人 每个 工作 日对 基金资 产估 值后 ，将 基金 份额净 值结 果
发送基 金托 管人 ，经 基金 托管人 复核 无误 后， 由基 金管理 人对 外公 布。 
（五） 估值 错误 的处 理 
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、 适 当、 合 理的 措施确 保基 金资 产估 值的 准确性 、
及 时性。当 基金份额 净值小 数点后 三 位以内(含第 三位) 发 生估值错 误时， 视为基 金份额 净
值错误 。 
基金合 同的 当事 人应 按照 以下约 定处 理： 
1、估 值错 误类 型 
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人、 或登 记机 构、 或销 售机构 、
或投资 人自 身的 过错 造成 估值错 误， 导致 其他 当事 人遭受 损失 的， 过错 的责 任人应 当对 由
于该估 值错 误遭 受损 失当 事人(“ 受 损方 ”) 的直 接损 失 按下述 “ 估 值错 误处 理原 则 ” 给予 赔偿 ，
承担赔 偿责 任。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于： 资料 申报 差错、 数据 传输 差错 、数 据计算 差
错、系 统故 障差 错、 下达 指令差 错等 。 
2、估 值错 误处 理原 则 
（1） 估值 错误 已发 生， 但 尚未 给 当事 人造 成损 失时 ， 估值错 误责 任方 应及 时协 调各方 ，
及时进 行更 正， 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ；由 于估 值错误 责任 方
未及时 更正 已产 生的 估值 错误， 给当 事人 造成 损失 的，由 估值 错误 责任 方对 直接损 失承 担工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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赔偿责 任； 若估 值错 误责 任方已 经积 极协 调， 并且 有协助 义务 的当 事人 有足 够的时 间进 行
更正而 未更 正， 则其 应当 承担相 应赔 偿责 任。 估值 错误责 任方 应对 更正 的情 况向有 关当 事
人进行 确认 ，确 保估 值错 误已得 到更 正。 
（2 ） 估 值错 误的 责任 方对 有关当 事人 的直 接损 失负 责， 不对 间接 损失 负责 ， 并 且仅对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3） 因 估值 错误 而获 得不 当得利 的当 事人 负有 及时 返还不 当得 利的 义务 。 但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。如 果由 于获 得不 当得 利的当 事人 不返 还或 不全 部返还 不当 得
利 造 成其 他当 事人 的利 益损 失 (“ 受损 方 ”) ， 则估 值错误 责 任方 应赔 偿受 损方 的损 失 ，并 在
其支付 的赔 偿金 额的 范围 内对获 得不 当得 利的 当事 人享有 要求 交付 不当 得利 的权利 ；如 果
获得不 当得 利的 当事 人已 经将此 部分 不当 得利 返还 给受损 方， 则受 损方 应当 将其已 经获 得
的赔偿 额加 上已 经获 得的 不当得 利返 还的 总和 超过 其实际 损失 的差 额部 分支 付给估 值错 误
责任方 。 
（4） 估值 错误 调整 采 用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1 ） 查 明估 值错 误发 生的 原因 ， 列 明所 有的 当事 人 ， 并根据 估值 错误 发生 的原 因确定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评 估 ； 
（3 ） 根 据估 值错 误处 理原 则或当 事人 协商 的方 法由 估值错 误的 责任 方进 行更 正和赔 偿
损失； 
（4 ） 根 据估 值错 误处 理的 方法 ， 需 要修 改基 金登 记 机构交 易数 据的 ， 由基 金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1） 基金 份额 净值 计算 出 现错误 时， 基金 管理 人应 当 立即予 以纠 正， 通报 基金 托 管人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2 ） 错 误偏 差达 到基 金份 额净值 的 0.25% 时， 基金 管 理人应 当通 报基 金托 管人 并报中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的 0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
（六） 暂停 估值 的情 形 
1、基 金投 资所 涉及 的证 券 、期货 交易 市场 遇法 定节 假日或 因其 他原 因暂 停营 业时； 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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2、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人 、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
（七） 基金 净值 的确 认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算， 基金托 管
人负责 进行 复核 。基 金管 理人应 于每 个开 放日 交易 结束后 计算 当日 的基 金资 产净值 和基 金
份额净 值并 发送 给基 金托 管人 。 基 金托 管人 对净 值计 算结果 复核 确认 后发 送给 基金管 理人 ，
由基金 管理 人对 基金 净值 予以公 布。 
（八） 特殊 情况 的处 理 
1、 基金 管理 人或 基金 托管 人按估 值方 法的 第 4 项进 行估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基
金资产 估值 错误 处理 。 
2、 由于 证券 交易 所 、 期 货 公司 及 登记 结算 公司 发送 的数据 错误 ， 有关 会计 制 度变化 或
由于其 他不 可抗 力原 因， 基金管 理人 和基 金托 管人 虽然已 经采 取必 要、 适当 、合理 的措 施
进行检 查， 但是 未能 发现 该错误 而造 成的 基金 份额 净值计 算错 误， 基金 管理 人、基 金托 管
人可以 免除 赔偿 责任 。但 基金管 理人 、基 金托 管人 应积极 采取 必要 的措 施消 除由此 造成 的
影响。 
 
十 三 、基金的 费用 与 税收 
（一） 基金 费用 的种 类 
1、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费 、 仲裁 费 和 诉讼 费； 
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
6、基 金的 证券 交易 费用 ； 
7、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
8、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 
1、基 金管 理人 的管 理费



本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如 下 ： 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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H＝E×1.5 %÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人
发送基 金管 理费 划款 指令 ，基金 托管 人复 核后 于 次 月前3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等, 支 付日期 顺延 。 
2、基 金托 管人 的托 管费 
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25%的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如
下： 
H＝E×0.25 %÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人
发送基 金托 管费 划款 指令 ，基金 托管 人复 核后 于次 月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等, 支付 日期 顺延 。 
上述“ （一 ） 基 金费 用的 种 类中 第3 －7 项费 用 ” ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。 
（三） 不列 入基 金费 用的 项目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的
损失； 
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用； 
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
（四） 费用 调整 
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ，可 按照 基金 发展情 况， 并根 据法 律法 规规定 和
基金合 同约 定调 整基 金管 理费率 、基 金托 管费 率等 相关费 率。 
调低基 金管 理费 率或 基金 托管费 率， 无须 召开 基金 份额持 有人 大会 。 
基金管 理人 必须 于新 的费 率实施 日前 按照 《信 息披 露办法 》 的 规定 在指 定媒 体上公 告 。 
（五） 基金 税收 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 
 
十 四 、基金的 收益 与 分配 
（一） 基金 利润 的构 成 
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投资 收益 、 公 允价 值变 动收益 和其 他收 入扣 除相 关费用 后
的余额 ，基 金已 实现 收益 指基金 利润 减去 公允 价值 变动收 益后 的余 额。 
（二） 基金 可供 分配 利润 
基 金 可 供 分 配 利 润 指 截 至 收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中 已 实 现 收
益的孰 低数 。 
（三） 基金 收益 分配 原则 
1、 在符合有关基金分 红条件的前提 下，本基金每年收益分配 次数最多为 六次，每 次
收益分 配比 例不 得低 于该 次可供 分配 利润 的 30% ， 若《基 金合 同》 生效 不满 3 个月可 不进
行收益 分配 ； 
2、 本基金收益分配方 式分两种：现 金分红与红利再投资，投 资者可选择现金红利 或
将现金 红利 自动 转为 基金 份额进 行再 投资 ；若 投资 者不选 择， 本基 金默 认的 收益分 配方 式
是现金 分红 ； 
3、 基金收益分配后基 金份额净值不 能低于面值；即基金收益 分配基准日的基金份 额
净值减 去每 单位 基金 份额 收益分 配金 额后 不能 低于 面值。 
4、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
（四） 收益 分配 方案 
基 金 收 益 分 配 方 案 中 应 载 明 截 止 收 益 分 配 基 准 日 的 可 供 分 配 利 润 、 基 金 收 益 分 配 对
象、分 配时 间、 分配 数额 及比例 、分 配方 式等 内容 。 
（五） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ， 在2 个 工作 日内在 指
定媒体 公告 并报 中国 证监 会备案 。 
基金红 利发 放日 距离 收益 分配基 准日 （即 可供 分配 利润计 算截 止日 ） 的 时间 不得超 过
15 个 工作 日。 
（六） 基金 收益 分 配 中发 生的费 用 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担。 当投 资者的 现
金红利 小于 一定 金额 ，不 足于支 付银 行转 账或 其他 手续费 用时 ，基 金登 记机 构可将 基金 份
额持有 人的 现金 红利 自动 转为基 金份 额。 红利 再投 资的计 算方 法， 依照 《业 务规则 》 执 行 。 
 
十 五 、 基 金 的 会计 与 审 计 
一、基 金会 计政 策 
1、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2、 基金 的会 计年 度为 公历 年度 的 1 月1 日至 12 月31 日； 基金 首次募 集的 会计 年度按
如下原 则： 如果 《基 金合 同》生 效少 于2 个月 ，可 以并入 下一 个会 计年 度； 
3、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6、基 金管 理人 及基 金托 管 人各自 保留 完整 的会 计账 目、凭 证并 进行 日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7、 基金 托管 人每 月与 基金 管理人 就基 金的 会计 核算 、 报表 编制 等进 行核 对并 以书面 方
式确认 。 
二、基 金的 年度 审计 
1、 基金 管理 人聘 请与 基金 管理人 、 基 金托 管人 相互 独立的 具有 证券 从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3、 基金 管理 人认 为有 充足 理由更 换会 计师 事务 所 ， 须通报 基金 托管 人 。 更 换 会计师 事
务所需 在2 个工 作日 内在 指定媒 体 公 告并 报中 国证 监会备 案。 
 
十 六 、 基 金 的 信息 披 露 
（一） 本基 金的 信息 披露 应符合 《基 金法 》 、 《运 作 办法》 、 《 信息 披露 办法 》 、 《基
金合同 》及 其他 有关 规定 。 
（二） 信息 披露 义务 人 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、召 集基 金份 额持 有人 大会的 基
金份额 持有 人等 法律 法规 和中国 证监 会规 定的 自然 人、法 人和 其他 组织 。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ，并 保证所 披
露信息 的真 实性 、准 确性 和完 整 性。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内，将 应予 披露 的基 金信 息通过 中
国证监 会指 定的 媒体 和基 金管理 人、 基金 托管 人的 互联网 网站 （以 下简 称 “ 网站” ）等 媒
介披露 ，并 保证 基金 投资 者能够 按照 《基 金合 同》 约定的 时间 和方 式查 阅或 者复制 公开 披
露的信 息资 料。 
（三） 本基 金信 息披 露义 务人承 诺公 开披 露的 基金 信息， 不得 有下 列行 为： 
1、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
（四） 本基 金公 开披 露的 信息应 采用 中文 文本 。如 同时采 用外 文文 本的 ，基 金信息 披
露义务 人应 保证 两种 文本 的内容 一致 。两 种文 本发 生歧义 的， 以中 文文 本为 准。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
（五） 公开 披露 的基 金信 息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
1、基 金招 募说 明书 、《 基 金合同 》、 基金 托管 协议 
（1） 《 基金 合同 》 是 界定 《基 金合 同》 当事 人的 各 项权利 、 义务 关系 ， 明 确 基金份 额
持有人 大会 召开 的规 则及 具体程 序， 说明 基金 产品 的特性 等涉 及基 金投 资者 重大利 益的 事
项的法 律文 件。 
（2） 基 金招 募说 明书 应当 最大限 度地 披露 影响 基金 投资者 决策 的全 部事 项， 说明基 金
认购、 申购 和赎 回安 排、 基金投 资、 基金 产品 特性 、风险 揭示 、信 息披 露及 基金份 额持 有
人服务 等内 容。 《 基金 合 同》 生 效后， 基金 管理 人 在每 6 个月 结束 之日 起 45 日内， 更新 招
募说明 书并 登载 在网 站上 ，将更 新后 的招 募说 明书 摘要登 载在 指定 媒体 上； 基金管 理人 在
公告 的15 日前 向主 要办 公 场所所 在地 的中 国证 监会 派出机 构报 送更 新的 招募 说明书 ， 并就
有关更 新内 容提 供书 面说 明。 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































更新的招募 说明书 
 
（3 ） 基 金托 管协 议是 界定 基金托 管人 和基 金管 理人 在 基金 财产 保管 及基 金运 作监督 等
活动中 的权 利、 义务 关系 的法律 文件 。 
基金募 集申 请经 中国 证监 会核准 后， 基金 管理 人在 基金份 额发 售的3 日 前， 将基金 招
募说明 书、 《基 金合 同》 摘要登 载在 指定 媒体 上； 基金管 理人 、基 金托 管人 应当将 《基 金
合同》 、基 金托 管协 议登 载在网 站上 。 
2、基 金份 额发 售公 告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ，并 在披 露招募 说
明书的 当日 登载 于指 定媒 体上。 
3、《 基金 合同 》生 效公 告 
基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认文 件的 次日 在指定 媒体 上登 载《 基金 合同》 生
效公告 。 
4、基 金资 产净 值、 基金 份 额净值 
《基金 合同 》生 效后 ，在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前， 基金 管理 人应 当至少 每
周公告 一次 基金 资产 净值 和基金 份额 净值 。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ，基 金管 理人 应当在 每个 开放 日的 次日 ，通过 网
站、基 金份 额发 售网 点以 及其他 媒介 ，披 露开 放日 的基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净 值 。 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净
值。基 金管 理人 应当 在前 款规定 的市 场交 易日 的次 日，将 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 和
基金份 额累 计净 值登 载在 指定媒 体上 。 
5、基 金份 额申 购、 赎回 价 格 
基金管 理人 应当 在《 基金 合同》 、招 募说 明书 等信 息披露 文件 上载 明基 金份 额申购 、
赎回价 格的 计算 方式 及有 关申购 、赎 回费 率， 并保 证投资 者能 够在 基金 份额 发售网 点查 阅
或者复 制前 述信 息资 料。 
6、基 金定 期报 告， 包括 基 金年度 报告 、基 金半 年度 报告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日 内， 编 制完 成基金 年度 报告 ， 并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ，将 年度 报告摘 要登 载在 指定 媒体 上。基 金年 度报 告的 财务 会计报 告应 当
经过审 计。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日 起 60 日内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ， 并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 体上 。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个 工作 日 内， 编 制完 成基 金季 度报 告， 并 将工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































更新的招募 说明书 
 
季度报 告登 载在 指定 媒体 上。 
《基金 合同 》生 效不 足 2 个月的 ，基 金管 理人 可以 不编制 当期 季度 报告 、半 年度报 告
或者年 度报 告。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ，分 别报 中国证 监会 和基 金管 理人 主要办 公
场所所 在地 中国 证监 会派 出机构 备案 。报 备应 当采 用电子 文本 或书 面报 告方 式。 
7、临 时报 告 
本基金 发生 重大 事件 ，有 关信息 披露 义务 人应 当在2 个工 作日 内编 制临 时报 告书， 予
以公告 ，并 在公 开披 露日 分别报 中国 证监 会和 基金 管理人 主要 办公 场所 所在 地的中 国证 监
会派出 机构 备案 。 
前款所 称重 大事 件， 是指 可能对 基金 份额 持有 人权 益或者 基金 份额 的价 格产 生重大 影
响的下 列事 件： 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 的召开 ； 
（2） 终止 《基 金合 同》 ； 
（3） 转换 基金 运作 方式 ； 
（4） 更换 基金 管理 人、 基 金托管 人； 
（5） 基金 管理 人、 基金 托 管人的 法定 名称 、住 所发 生变更 ； 
（6） 基金 管理 人股 东及 其 出资比 例发 生变 更； 
（7） 基金 募集 期延 长； 
（8 ） 基 金管 理人 的董 事长 、 总 经理 及其 他高 级管 理 人员 、 基 金经 理和 基金 托 管人基 金
托管部 门负 责人 发生 变动 ； 
（9） 基金 管理 人的 董事 在 一年内 变更 超过 百分 之五 十； 
（10） 基金 管理 人、 基金 托管人 基金 托管 部门 的主 要业务 人员 在一 年内 变动 超过百 分
之三十 ； 
（11） 涉及 基金 管理 人、 基金财 产、 基金 托管 业务 的诉讼 ； 
（12） 基金 管理 人、 基金 托管人 受到 监管 部门 的调 查； 
（13） 基金 管理 人及 其董 事、总 经理 及其 他高 级管 理人员 、基 金经 理受 到严 重行政 处
罚，基 金托 管人 及其 基金 托管部 门负 责人 受到 严重 行政处 罚； 
（14） 重大 关联 交易 事项 ； 
（15） 基金 收益 分配 事项 ； 
（16） 管理 费、 托管 费等 费用计 提标 准、 计提 方式 和费率 发生 变更 ； 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































更新的招募 说明书 
 
（17） 基金 份额 净值 计价 错误达 基金 份额 净值 百分 之零点 五； 
（18） 基金 改聘 会计 师事 务所； 
（19） 变更 基金 销售 机构 ； 
（20） 更换 基金 登记 机构 ； 
（21） 本基 金开 始办 理申 购、赎 回； 
（22） 本基 金申 购、 赎回 费率及 其收 费方 式发 生变 更； 
（23） 本基 金发 生巨 额赎 回并延 期支 付； 
（24） 本基 金连 续发 生巨 额赎回 并暂 停接 受赎 回申 请； 
（25） 本基 金暂 停接 受申 购、赎 回申 请后 重新 接受 申购、 赎回 ； 
（26） 中国 证监 会规 定的 其他事 项。 
8、澄 清公 告 
在《基 金合 同》 存续 期限 内，任 何公 共媒 体中 出现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对
基金份 额价 格产 生误 导性 影响或 者引 起较 大波 动的 ，相关 信息 披露 义务 人知 悉后 应 当立 即
对该消 息进 行公 开澄 清， 并将有 关情 况立 即报 告中 国证监 会。 
9、基 金份 额持 有人 大会 决 议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ， 应当 依法 报国 务院 证券监 督管 理机 构核 准或 者备案 ，
并予以 公告 。 
10、中 国证 监会 规定 的其 他信息 。 
在季度 报告 、半 年度 报告 、年度 报告 等定 期报 告和 招募说 明书 （更 新） 等文 件中披 露
股指期 货交 易情 况， 包括 投资政 策、 持仓 情况 、损 益情况 、风 险指 标等 ，并 充分揭 示股 指
期货交 易对 基金 总体 风险 的影响 以及 是否 符合 既定 的投资 政策 和投 资目 标等 。 
（六） 信息 披露 事务 管理 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ，指 定专 人负 责管 理信息 披
露事务 。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息， 应当 符合 中国证 监会 相关 基金 信息 披露内 容
与格式 准则 的规 定。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《基 金合 同》 的约 定，对 基
金管理 人编 制的 基金 资产 净值、 基金 份额 净值 、基 金份额 申购 赎回 价格 、基 金定期 报告 和
定期更 新的 招募 说明 书等 公开披 露的 相关 基金 信息 进行复 核、 审查 ，并 向基 金管理 人出 具
书面文 件或 者盖 章确 认。 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































更新的招募 说明书 
 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒体 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管 理人 、基 金托 管人 除依法 在指 定媒 体上 披露 信息外 ，还 可以 根据 需要 在其他公
共媒体 披露 信息 ，但 是其 他公共 媒体 不得 早于 指定 媒体披 露信 息， 并且 在不 同媒介 上披 露
同一信 息的 内容 应当 一致 。 
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、法 律意 见书 的专 业机构 ，
应当制 作工 作底 稿， 并将 相关档 案至 少保 存到 《基 金合同 》终 止 后10 年。 
（七） 信息 披露 文件 的存 放与查 阅 
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金销 售机 构的住 所，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ，应 当分别 置备 于基 金管 理人 和基金 托管 人的 住所 ，以 供公众 查
阅、复 制。 
（八） 暂停 或延 迟披 露基 金信息 的情 形 
当出现 下述 情 况 时， 基金 管理人 和基 金托 管人 可暂 停或延 迟披 露基 金信 息： 
1、不 可抗 力； 
2、法 律法 规、 基金 合同 或 中国证 监会 规定 的情 况。 
 
 
十七、 基 金 的 风险 揭 示 
本基金 投资 过程 中面 临的 主要风 险有 ：市 场风 险 、 利率风 险 、 信用 风险 、 再 投资风 险 、
流动性 风险 、 操作 风险 、 本基金 特有 的风 险 及 其他 风险 。 与 投资 组合 管理 直 接相关 的市 场风
险 、 利率 风险 、 信 用风 险 及流动 性风 险 等 可以 使用 数量化 指标 加以 度量 及控 制， 而操 作风 险
可以建 立有 效的 内控 体系 加以管 理。 
1、证 券市 场风 险 
（1） 市场 风险 
证券市 场价 格因 受各 种因 素的影 响而 引起 的波 动， 将使本 基金 资产 面临 潜在 的风险 ，
本基金 的市 场风 险来 源于 基金持 有的 资产 市场 价格 的波动 。 
（2） 利率 风险 
金融市 场利 率的 波动 会导 致股票 市场 及债 券市 场的 价格和 收益 率的 变动 ， 利 率波动 也
可能导 致债 券基 金跌 破面 值。 基 金投 资于 股票 和债 券， 其 收益 水平 会受 到利 率变化 的影 响，工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































更新的招募 说明书 
 
从而产 生风 险。 在利 率波 动时， 本基 金的 净值 波动 一般会 高于 货币 市场 基金 。 
（3） 信用 风险 
债券发 行人 出现 违约 、拒 绝支付 到期 本息 ，或 由于 债券发 行人 信用 质量 降低 导致债 券
价格下 降的 风险 。 另 外， 由于交 易对 手违 约造 成的 损失也 属于 信用 风险 。 
（4） 再投 资风 险 
债券偿 付本 息后 以及 回购 到期后 可能 由于 市场 利率 的下降 面临 资金 再投 资的 收益率 低
于原来 利率 的风 险。 
（5） 流动 性风 险 
因市场 交易 量不 足 ， 导 致 证券不 能迅 速 、 低 成本 地 转变为 现金 的风 险 。 流 动 性风险 还包
括由于 本基 金出 现投 资者 大额赎 回， 致使 本基 金没 有 足够的 现金 应付 基金 赎回 支付的 要求 所
引致的 风险 。 
（6） 操作 风险 
基金运 作过 程中 ， 因 内部 控 制存在 缺陷 或者 人为 因素 造成操 作失 误或 违反 操作 规程等 引
致的风 险， 例如 ，越 权违 规交易 、会 计部 门欺 诈、 交易错 误、IT 系 统故 障等 风险。 
（7） 其他 风险 
战争 、 自 然灾 害等 不可 抗 力因素 的出 现 ， 将 会严 重 影响证 券市 场的 运行 ， 可 能导致 基金
资 产的 损失 。 金融 市场 危 机、 代理 商违 约、 托管 行 违约等 超出 基金 管理 人自 身直接 控制 能力
之外的 风险 ，可 能导 致基 金或者 基金 份额 持有 人利 益受损 。 
2、本 基金 特有 风险 
（1）本基 金作为投 资于信 息产业的 股票型基 金，行 业投资集 中度非常 明显， 不仅受 股
票市场 系统 性风 险影 响较 大， 同时 信息 行业 创新 空 间大 ， 多 数公 司市 值偏 小 ， 且 上市 公司 之
间的差 异大 ， 行业 属性 比 较弱 ， 信 息行 业的 成长 多 数来源 于产 品创 新拉 动需 求， 如果 管理 人
在选择 投资 标的 上投 资失 误，本 基金 投资 回报 可能 低于业 绩比 较基 准。 
（2 ） 本 基金 使用 股指 期货 作为风 险对 冲工 具 ， 股 指 期货交 易采 用保 证金 交易 制度 ， 由
于保证 金交 易具 有杠 杆性 ，存在 潜在 损失 可能 成倍 放大的 风险 。 
 
十 八 、 基 金 合 同的 变 更 、 终 止 与基 金 财 产 的 清 算 
（一） 《基 金合 同》 的变 更 
1、变 更基 金合 同涉及 法 律 法规规 定或 本合 同约 定应 经基金 份额 持有 人大 会决 议通过工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































更新的招募 说明书 
 
的事项 的 ， 应 召开 基金 份 额持有 人大 会决 议通 过 。 对于 法 律法 规规 定和 基金 合同约 定 可 不经
基金份 额持 有人 大会 决议 通过的 事项 ， 由基 金管 理 人和基 金托 管人 同意 后变 更并公 告 ， 并 报
中国证 监会 备案 。 
 2、关 于《 基金 合同 》变 更的基 金份 额持 有人 大会 决议经 中国 证监 会核 准 或 出具无 异
议意见 之日 起 生 效后 方可 执行， 自决 议生 效 后 两日 内在指 定媒 体公 告。 
（二） 《基 金合 同》 的终 止事由 
有下列 情形 之一 的， 经履 行相关 程序 后， 《基 金合 同》应 当终 止： 
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2、 基 金管 理人、 基金 托管 人职责 终止 ， 在6 个 月内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3、因 重大 违法 、违 规行 为 ，被中 国证 监会 责令 终止 的； 
4、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（三） 基金 财产 的清 算 
1、基 金财 产清 算小 组： 自 出现《 基金 合同 》终 止事 由之日 起 30 个工 作日 内成 立清算
小组， 基金 管理 人组 织基 金财产 清算 小组 并在 中国 证监会 的监 督下 进行 基金 清算。 
2、 基 金财 产清 算小 组组 成 ： 基金 财产 清算 小组 成员 由基金 管理 人、 基金 托管 人、 具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。基金 财产 清
算小组 可以 聘用 必要 的工 作人员 。 
3、 基金 财产 清算 小组 职责 ： 基金 财产 清算 小组 负责 基金财 产的 保管 、 清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《基 金合 同》 终止 情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5） 聘 请会 计师 事务 所对 清算报 告进 行外 部审 计， 聘请律 师事 务所 对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 。 
5、基 金财 产清 算的 期限 为 六 个月 。 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































更新的招募 说明书 
 
（四） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ，清算 费
用由基 金财 产清 算小 组优 先从基 金财 产中 支付 。 
（五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将基 金财 产清 算后 的全部 剩余 资产 扣除 基金 财产清 算
费用、 交纳 所欠 税款 并清 偿基金 债务 后， 按基 金份 额持有 人持 有的 基金 份额 比例进 行分 配 。 
（六） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清算报 告经 会计 师事 务所 审计并 由
律师事 务所 出具 法律 意见 书后报 中国 证监 会备 案并 公告。 基金 财产 清算 公告 于基金 财产 清
算报告 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 由基 金财 产清算 小组 进行 公告 。 
（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
 
十 九 、 基 金 合 同的 内 容 摘 要 
基金合 同的 内容 摘要 见附 件一。 
 
二十 、 基 金 托 管协 议 的 内 容 摘 要 
基金托 管协 议的 内容 摘要 见附件 二。 
 
二十 一 、 对 基 金份 额 持 有 人 的 服务 
基金管 理人 承诺 为 本 基金 的份额 持有 人提 供一 系列 的服务 （基 金管 理人 将根 据 基金份 额
持有人 的需 要和 有关 情况 ，增加 或修 改 ） 。具 体内 容 如下： 
一、关 于基 金账 户确 认 
公司向首 次开立基 金账户 的客户寄 送《基金 账户确 认书》 （公 司获得投 资人准 确的邮 寄
地址） 。 《基 金账 户确 认书 》将在 客户 开户 后15 个工 作日内 寄送 。 
在基金 募集 期间 新开 户的 客户 ， 公 司将 于基 金合 同 生效后 的15 个工 作日 内寄送 《 基金 账
户确认 书》 。 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































更新的招募 说明书 
 
二、关 于对 账单 服务 
1、公 司的 网站 、热 线电 话 提供对 账单 自助 下载 服务 。 
（1） 份额 持有 人 可 登录 公 司网站 （www.icbccs.com.cn ） 进入 “我 的 账 户” 栏 目， 输
入身份 号码 或基 金账 号， 自助查 询或 下载 任意 时段 的对账 单。 
（2）份 额持有 人用带 有传 真机的电 话， 拨打公 司热 线电话（4008119999 ） ，选 择自助
服务， 按“3” 后， 输入 需 要下载 的对 账单 日期 ，进 行对账 单自 助传 真。 
2、 公司 将 按照 份额 持有 人 的需求 ， 提供 纸质 、 电 子 邮件 、 短 信 （ 彩信 ） 对 账 单。 上述
对账单 需份 额持 有人 通过 电话、 邮件 、短 信等 向公 司主动 定制 。其 中： 
（1 ） 电 子 邮 件对账 单 ： 公 司为定 制电 子邮 件对 账单 的份额 持有 人提 供 月 度 、 季度和 年
度电子 对账 单 。 电 子对 账 单在每 月 、 季 、 年 度结 束 后15个 工作 日内 向份额 持 有人指 定的 电子
信箱发 送。 
（2 ） 手 机彩 信对 账单 ： 公 司为定 制手 机彩 信对 账单 的份额 持有 人发 送交 易发 生时间 段
的季度 手机 彩信 账单 。 手 机 彩信 对账 单在 每季 度 、 年度结 束后15个 工作 日内 向份额 持有 人指
定 的手 机号 码发 送。 
（3 ） 纸 质对 账单 ： 公司 为 定制纸 制对 账单 的份 额持 有人寄 送 交 易发 生期 间的 季度纸 质
对账单 。 季度 内无 交易 发 生， 公司 将 不 邮寄 该季 度 纸质对 账单 。 定制 纸质 对 账单 的 份额 持有
人将获 得年 度对 账单 。纸 质对账 单的 寄送 时间 为 每 季度 或 年度 结束 后的15 个 工作日 内 。 
3、 提示 ： 由于 份 额持 有人 提供的 邮寄 地址 、 手 机号 码、 电 子邮 箱 不 详或 因 邮 局投递 差
错 、 通讯 故障 、 延 误等 原 因 ， 造成 对账 单无 法按 时 准确送 达 ， 请 及时 到原 基 金销售 网点 或致
电 本公 司客 服中 心办理 相 关信息 变更 。如 需补 发对 账单， 敬请 拨打 客服 热线 电话。 
三、关 于收 益分 配方 式 
本基金 默认 的收 益分 配方 式是 现 金分 红 ， 份额 持有 人 可通过 销售 机构 选择 现金 分红或 红
利再投 资 ， 并通 过 本 公司 网站、 客户 服务 中心 或销 售机构 查询 基金 收益 分配 方式 。 
四、关 于 定 期定 额投 资 
本基金 可通 过销 售机 构 和 我公司 网上 交易 系统 为份 额持有 人 提 供定 期定 额投 资的服 务 ，
即 份额 持有 人 可 通过 固定 的渠道 ， 采用 固定 期限 、 固定金 额的 方式 申购 基金 份额 。 定 期定 额
投资不 受最 低申 购金 额限 制 。 
五、关 于 资 讯服 务 
公司为 份额 持有 人提 供本 基金信 息 、 基 金投 资报 告 、 宏 观形 势分 析、 基金 净 值等多 种资
讯（电子 版） 。如 需通过手 机或电子 邮件获得 上述资 讯，份额 持有人可 通过公 司网站或 热 线工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































更新的招募 说明书 
 
电话定 制。 
六、关 于联 络方 式 
公司提 供多 种联 络方 式， 供份额 持有 人与 公司 及时 沟通， 主要 包括 ： 
1、热 线电 话：4008119999 （免长 途费 ） ， 客户 服务 传 真：010-66583100 。 
（1）人工 服务 ： 我 公司为 客户提供 每天24 小 时人工 服务 ，内 容包括： 账户信 息查询 、
基金产 品咨 询、 业务 规则 解答及 网上 交易 咨询 等服 务。 。 
（2）自助 电话服务 ：公司 提供每天24 小时自 动语音 服务，客 户可通过 热线电 话进行 账
户信息 、 基金 份额 、 基金 净值 、 基 金对 账单 、 最新 公告的 自助 查询 ， 以及 下 载对账 单及 业务
单据等 操作 。 
2、在 线客 户服 务 
公司网 站设 置了 “ 在线 客 服” 栏目 ， 份额 持有 人 可 通过 登 录公 司网 站首 页 ， 点击 “在 线
客服 ” 图 标通 过网 络 在 线 开展相 关咨 询 。 在 线客 服 服务时 间为 每天24小 时 ， 内容包 括 ： 基 金
产品咨 询、 业务 规则 解答 及网上 交易 咨询 等服 务。 
3、电 子邮 件和 电话 留言 
份额持 有人 可向 公司 客户 服务电子 邮 箱 （customerservice@icbccs.com.cn ） 、 热 线 电话 （按
“6” ） 发送 邮件 或留 言， 您的各 种服 务需 求将 在一 个工作 日内 得到 回复 。 
七、关 于电 子化 交易 
份额持 有人 可以 通过 本公 司电子 自助 交易 系统 （7*24 小时 服务 ） 办理 基金 交易 业务 ， 包
括：基 金申 购、 赎回 、转 换、撤 单、 分红 方式 变更 及查询 等业 务。 电子 化交 易方式 有： 
网上交 易： 客户 可以 使用 多家银 行的 银行 卡通 过网 上交易 系统 自助 办理 基金 交易 业 务 。
网址：https://etrade.icbccs.com.cn/etrading/ 。 
电话交 易： 是网 上交 易的 一种补 充委 托方 式， 客户 在外出 或者 不方 便上 网的 时候可 以 通
过电话 交易 系统 自助 办 理 基金交 易业 务。 电话 ：4008119999-3



手机交易：方便客户 随时 随地办理基金交易业 务。 两种方式满足不同客 户的 需要。1、
手机APP 客户 端： 操 作简 单、 应 用灵 活， 客 户可 随 时随地 通过 手机 客户 端办 理业务 。 下 载方
式： 客 户可 以通 过在 工银 瑞信官 网上 下载 ， 也 可以 通过App Store 、 91助 手、 安卓网 等渠 道搜
索下载 。2 、 手 机W AP ： 互 动性强 、 信息 完备 ， 客户 可以随 时随 地通 过访 问手 机WAP网站的
方式办 理基 金交 易业 务和 查询最 新基 金信 息。 网址 ：http://wap.icbccs.com.cn/wap/ 
电子化 交易 的具 体交 易操 作方法 参考 公司 网站 “网 上交易 ”栏 目下 相关 交易 指引。 
八、关 于网 站服 务 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































更新的招募 说明书 
 
公司网 站为 客户 提供 账户 查询 、 产 品信 息查 询、 产 品净值 查询 、 公告 信息 查 询、 基金 资
讯、投资 策略报 告、交易 状态查询 、基金 认购/申购/赎回/ 定期 定额计 算器专 业理财工 具、
定期定 额投 资理 财规 划 、 财富俱 乐部 积分 兑换 、 微 博/微信/网 站活 动参 与和 交流等 内容 的服
务。 
九、客 户意 见、 建议 或投 诉处理 
份额持 有人 可以 通过 本公 司热线 电话 、 电子 邮箱 、 传真 、 在 线客 服等 渠道 对 基金管 理人
和销售 机构 提出 意见 、建 议或投 诉。 
 
二十二 、 其 他 应披 露 事 项 
本基金 招募 说明 书更 新期 间，本 基 金 及基 金管 理人 的有关 公告 如下 ： 



1 、 工银瑞信 基金管 理有限 公司 关于调整 客户服 务热线 人工 服务及在 线客服 服务时 间的
通知，2014-05-27； 



2 、 工银瑞信 基金管 理有限 公司 关于变更 基金经 理的公 告，2014-06-14； 



3 、 关于账户 查询及 直销交 易系 统整合升 级的通 知，2014-06-30 ； 



4 、 工银瑞信 基金管 理有限 公司 关于旗下 部分基 金参加 交通 银行股份 有限公 司网上 银行 、
手机银行 基金申 购手续 费费 率优惠的 公告，2014-07-02； 



5 、 工银瑞信 基金管 理有限 公司 关于旗下 部分基 金持有 的长 期停牌股 票估值 方法调 整的
公告，2014-07-03； 



6 、 工银瑞信 基金管 理有限 公司 关于旗下 工银瑞 信信息 产业 股票型证 券投资 基金参 与上
海好买基 金销售 有限公 司非 现场方式 申购、 定投费 率优 惠活动的 公告，2014-07-15； 



7 、 工银瑞信 基金管 理有限 公司 关于公司 董事、 监事、 高 级 管理人员 以及其 他从业 人员 在
子公司兼 职情况 的公告 ，2014-07-17 ； 



8 、 关于调整 工银瑞 信信息 产业 股票型证 券投资 基金大 额申 购限制金 额的公 告，
2014-07-24； 



9 、 工银瑞信 基金管 理有限 公司 关于公司 董事、 监事、 高 级 管理人员 以及其 他从业 人员 在
子公司兼 职情况 变更的 公告 ，2014-07-26 ； 



10 、 工银瑞信 基金管 理有 限 公司 关于旗下 部分基 金参与 深圳 众禄基金 销售有 限公司
非现场方 式申购 、定投 费率 优惠活动 的公告 ，2014-07-28 ； 



11 、 工银瑞信 基金管 理有限 公司 关于增加 南京银 行股份 有限 公司为旗 下部分 基金代工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































更新的招募 说明书 
 
销机构的 公告，2014-07-30； 



12 、 工银瑞信 基金管 理有限 公司 关于公司 董事、 监 事、 高级 管理人员 以及其 他从业 人
员在子公 司兼职 情况变 更的 公告，2014-08-02 ； 



13 、 工银瑞信 基金管 理有限 公司 关于旗下 部分基 金持有 的长 期停牌股 票估值 方法调
整的公告 ，2014-09-04 ； 



14 、 工银瑞信 基金管 理有限 公司 关于旗下 部分基 金持有 的长 期停牌股 票估值 方 法调
整的公告 ，2014-09-05 ； 



15 、 工银瑞信 基金管 理有限 公司 关于增加 中期资 产管理 有限 公司 （ 原中期 时代基 金销
售（北京 ）有限 公司） 为旗 下基金销 售机构 并实行 费率 优惠的公 告，2014-09-23 ； 



16 、 工银瑞信 基金管 理有限 公司 关于增加 北京中 天嘉华 基金 销售有限 公司为 旗下基
金销售机 构并实 行费率 优惠 的公告，2014-09-23 ； 



17 、 工银瑞信 基金管 理有限 公司 关于增加 中国国 际期货 有限 公司为旗 下基金 销售机
构并实行 费率优 惠的公 告，2014-09-23 ； 



18 、 工银瑞信 基金管 理有限 公司 关于增加 一路财 富 （北京） 信息科技 有限公 司为旗 下
基金 销售 机构并 实行费 率优 惠的公告 ，2014-09-23 ； 



19 、 关于调整 工银瑞 信信息 产业 股票型证 券投资 基金大 额申 购及转换 转入限 制金额
的公告，2014-09-27 ； 



20 、 工银瑞信 基金管 理有限 公司 关于增加 天风证 券股份 有限 公司为旗 下基金 销售机
构的公告 ，2014-10-13 ； 



21 、 工银瑞信 基金管 理有限 公司 关于旗下 部分基 金参与 上海 天天基金 销售有 限公司
非现场方 式申购 费率优 惠活 动的公告 ，2014-10-16 ； 



22 、 关于工银 瑞信基 金管理 有限 公司旗下 部分开 放式基 金调 整申购、 赎 回、 定投 及单
个账户最 低保留 份额限 制等 业务规则 的公告 ，2014-11-01 ； 



23 、 工银瑞信 基金管 理有限 公司 关于调整 京东旗 舰店支 付费 率的公告 ，2014-11-04； 



24 、 工银瑞信 基金管 理有限 公司 关于旗下 基金参 加杭州 数米 基金销售 有限公 司申购
费率优惠 活动的 公告，2014-11-05； 



25 、 工银瑞信 基金管 理有限 公司 关于直销 渠道基 金申购 费率 与转换费 率优惠 活动的
公告，2014-11-05 ； 



26 、 工银瑞信 基金管 理有限 公司 关于参加 上海天 天基金 销售 有限公司 申购费 率优惠
活动的公 告，2014-11-07 ； 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































更新的招募 说明书 
 



27 、 工银瑞信 基金管 理有限 公司 关于公司 董事、 监 事、 高级 管理人员 以及其 他从业 人
员在子公 司兼职 情况变 更的 公告，2014-11-08 。 
 
二十 三 、 招 募 说明 书 存 放 及 查 阅方 式 
本基金 招募 说明 书存 放在 基金管 理人 的办 公场 所和 营业场 所 ， 投 资者 可免 费 查阅 。 在 支
付工本 费后 ，可 在合 理时 间内取 得上 述文 件的 复制 件或复 印件 。 
基金管 理人 保证 文本 的内 容与公 告的 内容 完全 一致 。 
 
二十四 、 备 查 文件 
（一） 中国 证监 会核 准工 银瑞信 信息 产业 股票 型证 券投资 基金 募集 的文 件 
（二） 《工 银瑞 信 信 息产 业 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 
（三） 《工 银瑞 信 信 息产 业 股票型 证券 投资 基金 托管 协议》 
（四） 法律 意见 书 
（ 五） 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照 
（ 六） 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照 
以上第 （一 ）至 （ 五 ）项 备查文 件存 放在 基金 管理 人办公 场所 、营 业场 所， 第（ 六 ）
项文件 存放 于基 金托 管人 的办公 场所 。基 金投 资者 在营业 时间 可免 费查 阅， 在支付 工本 费
后，可 在合 理时 间内 取得 上述文 件的 复制 件或 复印 件。



 
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 
二〇一四 年十二 月二 十六 日工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































更新的招募 说明书 
 
附件一： 基 金 合同 内 容 摘 要 
（一）基金份额持有 人、 基金管理人和基金托 管人 的权利、义务 
 1．基 金份 额持 有人 的权 利 与义务 
（1） 根 据 《 基金 法》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ， 基金 份额 持有 人的 权利 包括但 不
限于： 
1）分 享基 金财 产收 益； 
2）参 与 分 配清 算后 的剩 余 基金财 产； 
3）依 法申 请赎 回其 持有 的 基金份 额； 
4）按 照规 定要 求召 开基 金 份额持 有人 大会 ； 
5） 出席 或者 委派 代表 出席 基金份 额持 有人 大会 ， 对 基金份 额持 有人 大会 审议 事项行 使
表决权 ； 
6）查 阅或 者复 制公 开披 露 的基金 信息 资料 ； 
7）监 督基 金管 理人 的投 资 运作； 
8） 对基 金管 理人 、 基金 托 管人 、 基 金销 售机 构损 害 其合法 权益 的行 为依 法提 起诉讼 或
仲裁； 
9）法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他权 利。 
（2） 根 据 《 基金 法》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ， 基金 份额 持有 人的 义务 包括但 不
限于： 
1）认 真阅 读并 遵守 《基 金 合同》 ； 
2）了 解所 投资 基金 产品 ， 了解自 身风 险承 受能 力， 自行承 担投 资风 险； 
3）关 注基 金信 息披 露， 及 时行使 权利 和履 行义 务； 
4）缴 纳基 金认 购、 申购 、 赎回款 项及 法律 法规 和《 基金合 同》 所规 定的 费用 ； 
5）在 其持 有的 基金 份额 范 围内， 承担 基金 亏损 或者 《基金 合同 》终 止的 有限 责任； 
6）不 从事 任何 有损 基金 及 其他《 基金 合同 》当 事人 合法权 益的 活动 ； 
7）执 行生 效的 基金 份额 持 有人大 会的 决议 ； 
8）返 还在 基金 交易 过程 中 因任何 原因 获得 的不 当得 利； 
9）法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他义 务。 
2. 基金 管 理人 的权 利与 义 务 
（1） 根 据 《基 金法 》 、 《运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ， 基金 管理 人的 权利 包括 但不工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































更新的招募 说明书 
 
限于： 
1）依 法募 集基 金； 
2） 自 《 基金 合同 》 生 效之 日起 ， 根 据法 律法 规和 《 基金合 同 》 独 立运 用并 管 理基金 财
产； 
3） 依 照 《 基金 合同 》 收 取基 金管理 费以 及法 律法 规规 定或中 国证 监会 批准 的其 他费 用 ； 
4）销 售基 金份 额； 
5）召 集基 金份 额持 有人 大 会； 
6） 依据 《基 金合 同》 及 有 关法律 规定 监督 基金 托管 人， 如 认为 基金 托管 人违 反了 《 基
金合同 》及 国家 有关 法律 规定， 应呈 报中 国证 监会 和其他 监管 部门 ，并 采取 必要措 施保 护
基金投 资者 的利 益； 
7）在 基金 托管 人更 换时 ， 提名新 的基 金托 管人 ； 
8）选 择、 更换 基金 销售 机 构，对 基金 销售 机构 的相 关行为 进行 监督 和处 理；



9） 担任 或委 托其 他符 合条 件的机 构担 任基 金登 记机 构办理 基金 登记 业务 并获 得 《基 金
合同》 规定 的费 用；



10）依 据《 基金 合同 》及 有关法 律规 定决 定基 金收 益的分 配方 案；



11）在 《基 金合 同》 约定 的范围 内， 拒绝 或暂 停受 理申购 与赎 回申 请；



12）依 照法 律法 规为 基金 的利益 对被 投资 公司 行使 股东权 利， 为基 金的 利益 行使因 基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ；



13）在 法律 法规 允许 的前 提下， 为基 金的 利益 依法 为基金 进行 融 资 、融 券 ；



14）以 基金 管理 人的 名义 ，代表 基金 份额 持有 人的 利益行 使诉 讼权 利或 者实 施其他 法
律行为 ；



15）选 择、 更换 律师 事务 所、会 计师 事务 所、 证券 经纪商 或其 他为 基金 提供 服务的 外
部机构 ；



16）在 符合 有关 法律 、法 规的前 提下 ，制 订和 调整 有关基 金认 购、 申购 、赎 回、转 换
和非交 易过 户的 业务 规则 ； 
17）法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
（2 ） 根 据 《基 金法》 、 《 运 作办法 》 及其 他有 关规 定 ， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ： 
1） 依法 募集 基金 ， 办 理或 者委托 经中 国证 监会 认定 的其他 机构 代为 办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜； 
2）办 理基 金备 案手 续； 
3）自 《基 金合 同》 生效 之 日起, 以诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产； 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































更新的招募 说明书 
 
4） 配备 足够 的具 有专 业资 格的人 员进 行基 金投 资分 析、 决策 ， 以专 业化 的经 营 方式管
理和运 作基 金财 产； 
5） 建 立健 全内 部风 险控 制 、 监察 与稽 核、 财务 管理 及人事 管理 等制 度， 保证 所管理 的
基金财 产和 基金 管理 人的 财产相 互独 立, 对所 管理 的 不同基 金分 别管 理， 分别 记账， 进行 证
券投资 ； 
6）除 依据 《基 金法》 、 《 基 金合同 》及 其他 有关 规定 外,不 得利 用基 金财 产为 自 己及任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 运作 基金 财产 ； 
7）依 法接 受基 金托 管人 的 监督； 
8） 采 取适 当合 理的 措施 使 计算基 金份 额认 购、 申购 、 赎回 和注 销价 格的 方法 符合 《 基
金合同 》等 法律 文件 的规 定，按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ，确 定基 金份额 申购 、
赎回的 价格 ； 
9）进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
10）编 制季 度、 半年 度和 年度基 金报 告； 
11）严 格按 照《 基金 法》 、 《基金 合同 》及 其他 有关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义 务 ； 
12）保 守基 金商 业秘 密， 不泄露 基金 投资 计划 、投 资意向 等。 除《 基金 法》 、 《基金 合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ， 不 向他 人泄露 ； 
13）按 《基 金合 同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ，及时 向基 金份 额持 有人 分配基 金
收益； 
14）按 规定 受理 申购 与赎 回申请 ，及 时、 足额 支付 赎回款 项； 
15）依 据《 基金 法》 、 《基 金合同 》及 其他 有关 规定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
16 ） 按 规 定 保存 基 金 财产管 理 业 务 活 动的 会 计 账册、 报 表 、 记 录和 其 他 相关资 料 15
年以上 ； 
17）确 保需 要向 基金 投资 者提供 的各 项文 件或 资料 在规定 时间 发出 ，并 且保 证投资 者
能够按 照《 基金 合同 》规 定的时 间和 方式 ，随 时查 阅到与 基金 有关 的 公 开资 料，并 在支 付
合理成 本的 条件 下得 到有 关资料 的复 印件 ； 
18）组 织并 参加 基金 财产 清算小 组, 参与 基金 财产 的 保管、 清理 、估 价、 变现 和分 配 ； 
19）面 临解 散、 依法 被撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ，及时 报告 中国 证监 会并 通知基 金
托管人 ； 
20）因 违反 《基 金合 同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时， 应工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































更新的招募 说明书 
 
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 
21）监 督基 金托 管人 按法 律法规 和《 基金 合同 》规 定履行 自己 的义 务， 基金 托管人 违
反《基 金合 同》 造成 基金 财产损 失时 ，基 金管 理人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人
追偿； 
22）当 基金 管理 人将 其义 务委托 第三 方处 理时 ，应 当对第 三方 处理 有关 基金 事务的 行
为承担 责任 ； 
23） 以 基金 管理 人名 义， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或实 施其 他法 律行 为 ； 
24） 基 金管 理人 在募 集期 间未能 达到 基金 的备 案条 件， 《 基金 合同》 不能 生效 ， 基金 管
理 人 承 担 全部 募 集费 用 ，将 已 募 集 资金 并 加计 银 行同 期 存 款 利息 在 基金 募 集期 结 束 后 30
日内退 还基 金认 购人 ； 
25）执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决议 ； 
26）建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ； 
27）法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
3．基 金托 管人 的权 利与 义务 
（1 ） 根 据 《基 金法》 、 《 运 作办法 》 及其 他有 关规 定 ， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ： 
1） 自 《基 金合 同》 生 效之 日起， 依 法律 法规 和 《基 金 合同》 的 规定 安全 保管 基 金财产 ； 
2） 依 《基 金合 同》 约定 获得 基金托 管费 以及 法律 法规 规定或 监管 部门 批准 的其 他费 用 ； 
3） 监 督基 金管 理人 对本 基 金的投 资运 作， 如发 现基 金管理 人有 违反 《基 金合 同》 及 国
家法律 法规 行为 ，对 基金 财产、 其他 当事 人的 利益 造成重 大损 失的 情形 ，应 呈报中 国证 监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益； 
4）根 据相 关市 场规 则， 为 基金开 设证 券账户 、 为基 金办理 证券 交易 资金 清算 ； 
5）提 议召 开或 召集 基金 份 额持有 人大 会； 
6）在 基金 管理 人更 换时 ， 提名新 的基 金管 理人 ； 
7）法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他 权 利。 
（2 ） 根 据 《基 金法》 、 《 运 作办法 》 及其 他有 关规 定 ， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ： 
1）以 诚实 信用 、勤 勉尽 责 的原则 持有 并安 全保 管基 金财产 ； 
2） 设 立专 门的 基金 托管 部 门， 具 有符 合要 求的 营业 场所， 配备 足够 的、 合格 的熟悉 基
金托管 业务 的专 职人 员， 负责基 金财 产托 管事 宜； 
3） 建 立健 全内 部风 险控 制 、 监察 与稽 核、 财务 管理 及人事 管理 等制 度， 确保 基金财 产
的安全 ，保 证其 托管 的基 金 财产 与基 金托 管人 自有 财产以 及不 同的 基金 财产 相互独 立； 对工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































更新的招募 说明书 
 
所托管 的不 同的 基金 分别 设置账 户 ， 独 立核 算 ， 分 账 管理 ， 保 证不 同基 金之 间 在账户 设置 、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ； 
4） 除依 据 《 基金 法》 、 《 基 金合同 》 及 其他 有关 规定 外， 不 得利 用基 金财 产为 自己及 任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 托管 基金 财产 ； 
5）保 管由 基金 管理 人代 表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ； 
6）按 规定 开设 基金 财产 的 资金账 户和 证券 账户,按 照 《基金 合同 》的 约定 ，根 据基金
管理人 的投 资指 令， 及时 办理清 算、 交割 事宜 ； 
7） 保 守基 金商 业秘 密 ， 除 《基 金法》 、 《 基金 合同 》 及其他 有关 规定 另有 规定 外， 在基
金信息 公开 披露 前予 以保 密，不 得向 他人 泄露 ； 
8）复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 、基 金份额 申购 、赎 回价 格； 
9）办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项； 
10）对 基金 财务 会计 报告 、 季度 、 半 年度 和年 度基 金报告 出具 意见 ，说 明基 金管理 人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《 基金 合同》 的规 定进行 ； 如 果基 金管 理人 有未执 行 《 基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施； 
11）保 存基 金托 管业 务活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料 15 年 以上 ； 
12）建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ； 
13）按 规定 制作 相关 账册 并与基 金管 理人 核对 ； 
14）依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款 项 ； 
15）依 据《 基金 法》 、 《基 金合同 》及 其他 有关 规定 ，召集 基金 份额 持有 人大 会或配 合
基金管 理人 、 基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会； 
16）按 照法 律法 规和 《基 金合同 》的 规定 监督 基金 管理人 的投 资运 作； 
17）参 加基 金财 产清 算小 组，参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和分 配； 
18）面 临解 散、 依法 被撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ，及时 报告 中国 证监 会和 银行监 管
机构， 并 通 知基 金管 理人 ； 
19）因 违反 《基 金合 同》 导致基 金财 产损 失时 ，应 承担赔 偿责 任， 其赔 偿责 任不因 其
退任而 免除 ； 
20）按 规定 监督 基金 管理 人按法 律法 规和 《基 金合 同》规 定履 行自 己的 义务 ，基金 管
理人因 违反 《基 金合 同》 造成基 金财 产损 失时 ，应 为基金 份额 持有 人利 益向 基金管 理人 追
偿； 
21）执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决议 ； 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































更新的招募 说明书 
 
22 ）法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
（二）基金份额持有 人大 会召集、议事及表决 的程 序和规则 
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成， 基金 份额持 有人 的合 法授 权代 表有权 代
表基金 份 额 持有 人出 席会 议并表 决。 基金 份额 持有 人持有 的每 一基 金份 额拥 有平等 的投 票
权。 
1、召 开事 由 
（1） 当出 现或 需要 决定 下 列事由 之一 的， 应当 召开 基金份 额持 有人 大会 ： 
1）终 止《 基金 合同》 ； 
2）更 换基 金管 理人 ； 
3）更 换基 金托 管人 ； 
4）转 换基 金运 作方 式； 
5） 提高 基金 管理 人 、 基 金 托管人 的报 酬标 准 （根 据 法律法 规 的 要求 提高 该等 报酬标 准
的除外 ） ； 
6）变 更基 金类 别； 
7）本 基金 与其 他基 金的 合 并； 
8） 变 更基 金投 资目 标 、 范 围或策 略 （法 律法 规、 中 国证监 会和 《 基金 合同 》 另有规 定
的除外 ） ； 
9）变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ； 
10）基 金管 理人 或基 金托 管人要 求召 开基 金份 额持 有人大 会； 
11） 单 独或 合计 持有 本基 金总份 额 10% 以 上 （ 含 10% ） 基金 份额 的基 金份 额持 有人 （ 以
基金管 理人 收到 提议 当日 的基金 份额 计算 ，下 同） 就同一 事项 书面 要求 召开 基金份 额持 有
人大会 ； 
12）对 基金 当事 人权 利和 义务产 生重 大影 响的 其他 事项； 
13） 法律 法规 、 《基 金合 同 》 或 中国 证监 会规 定的 其 他应当 召开 基金 份额 持有 人大会 的
事项。 
（2） 以 下情 况可 由基 金管 理人和 基金 托管 人协 商后 修改， 不需 召开 基金 份额 持有人 大
会： 
1）调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 和其 他应 由基 金承 担的费 用 ； 
2）法 律法 规要 求增 加的 基 金费用 的收 取； 
3） 在 法律 法规 和 《基 金合 同》 规 定的 范围 内调 整本 基金的 申购 费率 、 调 低赎 回费率 或
变更收 费方 式 ； 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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4）因 相应 的法 律法 规发 生 变动而 应当 对《 基金 合同 》进行 修改 ； 
5） 对 《 基金 合同 》 的 修改 对基金 份额 持有 人利 益无 实质性 不利 影响 或修 改不 涉及 《 基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化； 
6） 按 照法 律法 规和 《基 金 合同 》 规定 应当 召开 基金 份 额持有 人大 会的 以外 的其 他情形 。 
2、会 议召 集人 及召 集方 式 
（1） 除法 律法 规规 定或 《 基金合 同》 另有 约定 外， 基金份 额持 有人 大会 由基 金管理 人
召集； 
（1） 基金 管理 人未 按规 定 召集或 不能 召集 时， 由基 金托管 人召 集； 
（3） 基 金托 管人 认为 有必 要召开 基金 份额 持有 人大 会的， 应当 向基 金管 理人 提出书 面
提议。 基金 管理 人应 当自 收到书 面提 议之 日 起10 日 内决定 是否 召集 ， 并 书面 告知基 金托 管
人。 基金 管理 人决 定召 集 的， 应当 自出 具书 面决 定 之日 起60 日内 召开 ； 基金 管理人 决定 不
召集， 基金 托管 人仍 认为 有必要 召开 的， 应当 由基 金托管 人自 行召 集。 
（4） 代表 基金 份额 10% 以 上（含10% ）的 基金 份额 持有人 就同 一事 项书 面要 求召开 基
金份额 持有 人大 会， 应当 向基金 管理 人提 出书 面提 议。基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之
日起 10 日 内决 定是 否召 集 ， 并书 面告 知提 出提 议的 基金份 额持 有人 代表 和基 金托管 人。 基
金管理 人决 定召 集的 ，应 当自出 具书 面决 定之 日 起60 日 内召 开； 基金 管理 人 决定不 召集 ，
代表基 金份 额10% 以 上 （ 含 10% ） 的基 金份 额持 有人 仍认为 有必 要召 开的 ， 应 当向基 金托 管
人提出 书面 提议 。 基 金托 管人应 当自 收到 书面 提议 之日 起 10 日内 决定 是否 召 集， 并 书面 告
知提出 提议 的基 金份 额持 有人代 表和 基金 管理 人； 基金托 管人 决定 召集 的， 应当自 出具 书
面决定 之日 起 60 日 内召 开 。 
（5） 代表 基金 份额 10% 以 上（含10% ）的 基金 份额 持有人 就同 一事 项要 求召 开基金 份
额持有 人大 会， 而 基 金管 理人、 基金 托管 人都 不召 集的， 单独 或合 计代 表基 金份 额 10% 以
上 （ 含10% ） 的 基金 份额 持 有人有 权自 行召 集 ， 并 至 少提 前 30 日报 中国 证监 会 备案 。 基 金
份额持 有人 依法 自行 召集 基金份 额持 有人 大会 的， 基金管 理人 、基 金托 管人 应当配 合， 不
得阻碍 、干 扰。 
（6） 基金 份额 持有 人会 议 的召集 人负 责选 择确 定开 会时间 、 地 点 、 方式 和权 益 登记日 。 
3、召 开基 金份 额持 有人 大 会的通 知时 间、 通知 内容 、通知 方式 
（1） 召开 基金 份额 持有 人 大会， 召集 人应 于会 议召 开前 30 日， 在指 定媒 体公 告。基
金份额 持有 人大 会通 知应 至少载 明以 下内 容： 
1）会 议召 开的 时 间 、地 点 和会议 形式 ； 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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2）会 议拟 审议 的事 项、 议 事程序 和表 决方 式； 
3）有 权出 席基 金份 额持 有 人大会 的基 金份 额持 有人 的权益 登记 日； 
4） 授权 委托 证明 的内 容要 求 （包 括但 不限 于代 理人 身 份， 代 理权 限和 代理 有效 期 限等） 、
送达时 间和 地点 ； 
5）会 务常 设联 系人 姓名 及 联系电 话； 
6）出 席会 议者 必须 准备 的 文件和 必须 履行 的手 续； 
7）召 集人 需要 通知 的其 他 事项。 
（2） 采 取通 讯开 会方 式并 进行表 决的 情况 下， 由会 议召集 人决 定在 会议 通知 中说明 本
次基金 份额 持有 人大 会所 采取的 具体 通讯 方式 、委 托的公 证机 关及 其联 系方 式和联 系人 、
书面表 决意 见寄 交 的 截止 时间和 收取 方式 。 
（3） 如 召集 人为 基金 管理 人， 还 应另 行书 面通 知基 金托管 人到 指定 地点 对表 决意见 的
计票进 行监 督； 如召 集人 为基金 托管 人， 则应 另行 书面通 知基 金管 理人 到指 定地点 对表 决
意见的 计票 进行 监督 ；如 召集人 为基 金份 额持 有人 ，则应 另行 书面 通知 基金 管理人 和基 金
托管人 到指 定地 点对 表决 意见的 计票 进行 监督 。基 金管理 人或 基金 托管 人拒 不派代 表对 书
面表决 意见 的计 票进 行监 督的， 不影 响表 决意 见的 计票效 力。 
4、基 金份 额持 有人 出席 会 议的方 式 
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 、 通 讯开 会方式 或法 律法 规及 监管 机构允 许
的其他 方式 召开 ，会 议的 召开方 式由 会议 召集 人确 定。 
（1） 现 场开 会。 由 基金 份额 持有人 本人 出席 或以 代理 投票授 权委 托证 明委 派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会，基 金管 理
人或托 管人 不派 代表 列席 的，不 影响 表决 效力 。现 场开会 同时 符合 以下 条件 时，可 以进 行
基金份 额持 有人 大会 议程 ： 
1） 亲自 出席 会议 者持 有基 金份额 的凭 证、 受托 出席 会议者 出具 的委 托人 持有 基金份 额
的凭证 及委 托人 的代 理投 票授权 委托 证明 符合 法律 法规、 《基 金合 同》 和会 议 通知的 规定 ，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； 
2） 经核 对 ， 汇 总到 会者 出 示的在 权益 登记 日持 有基 金份额 的凭 证显 示 ， 有 效 的基金 份
额不少 于本 基金 在权 益登 记日基 金总 份额 的50%（含 50%）。 
（2） 通 讯开 会。 通讯 开会 系指基 金份 额持 有人 将其 对表决 事项 的投 票以 书面 形式在 表
决截至 日以 前送 达至 召集 人指定 的地 址。 通讯 开会 应以书 面方 式进 行表 决。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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1） 会 议召 集人 按 《基 金合 同》 约 定公 布会 议通 知后 ， 在 2 个工 作日 内连 续公 布相关 提
示性公 告； 
2） 召集 人按 基金 合同 约定 通知基 金托 管人 （ 如果 基 金托管 人为 召集 人 ， 则 为 基金管 理
人）到 指定 地点 对书 面表 决 意见 的计 票进 行监 督。 会议召 集人 在基 金托 管人 （如果 基金 托
管人为 召集 人， 则为 基金 管理人 ）和 公证 机关 的监 督下按 照会 议通 知规 定的 方式收 取基 金
份额持 有人 的书 面表 决意 见； 基金 托管 人或 基金 管理 人经通 知不 参加 收取 书面 表决意 见的 ，
不影响 表决 效力 ； 
3） 本人直接出具书面 意见或授权他 人代表出具书面意见的， 基金份额持有人所持 有
的基金 份额 不小 于在 权益 登记日 基金 总份 额 的 50% （含 50%）； 
4） 上述 第3 ） 项 中直 接出 具书面 意见 的基 金份 额持 有人或 受托 代表 他人 出具 书面意 见
的代理 人， 同时 提交 的持 有基金 份额 的凭 证、 受托 出具书 面意 见的 代理 人出 具的 委 托人 持
有基金 份额 的凭 证及 委托 人的代 理投 票授 权委 托证 明符合 法律 法规 、 《基 金合 同》 和 会议 通
知的规 定， 并与 基金 登记 注册机 构记 录相 符； 
5）会 议通 知公 布前 报中 国 证监会 备案 。 
（3 ） 在 不与 法律 法规 冲突 的前提 下 ， 基 金份 额持 有 人大会 可通 过网 络 、 电 话 或其他 方
式召开 ，基 金份 额持 有人 可以采 用书 面、 网络 、电 话、短 信或 其他 方式 进行 表决， 具体 方
式由会 议召 集人 确定 并在 会议通 知中 列明 。 
（4） 基金 份额 持有 人授 权 他人代 为出 席会 议并 表决 的， 授权方 式可 以采 用书 面 、 网 络、
电话、 短信 或其 他方 式， 具体方 式在 会议 通知 中列 明。 
5、议 事内 容与 程序 
（1） 议事 内容 及提 案权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如《基 金合 同》 的重 大修 改、决 定
终止 《基 金合 同》 、 更 换基 金管理 人 、 更 换基 金托 管 人、 与其 他基 金合 并、 法 律法规 及 《基
金合同 》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事 项 。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后，对 原有 提案 的修 改应 当在基 金
份额持 有人 大会 召开 前及 时公告 。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
（2） 议事 程序 
1）现 场开 会 
在现场 开会 的方 式下 ， 首先 由大会 主持 人按 照下 列第 七条规 定程 序确 定 和 公布 监票人 ，工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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然后由 大会 主持 人宣 读提 案，经 讨论 后进 行表 决， 并形成 大会 决议 。大 会主 持人为 基金 管
理人授 权出 席会 议的 代表 ，在基 金管 理人 授权 代表 未能主 持大 会的 情况 下， 由基金 托管 人
授权其 出席 会议 的代 表主 持；如 果基 金管 理人 授权 代表和 基金 托管 人授 权代 表均未 能主 持
大会 ， 则 由出 席大 会的 基 金份额 持有 人和 代理 人所 持表决 权 的50% 以上 （ 含 50% ） 选举 产生
一名基 金份 额持 有人 作为 该次基 金份 额持 有人 大会 的主持 人。 基金 管理 人和 基金托 管人 拒
不出席 或主 持基 金份 额持 有人大 会， 不影 响基 金份 额持有 人大 会作 出的 决议 的效力 。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议 人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位
名称） 、身 份证 明文 件号 码 、持有 或代 表有 表决 权的 基金份 额、 委托 人姓 名（ 或单位 名称 ）
和联系 方式 等事 项。 
2）通 讯开 会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 首 先由召 集人 提 前30 日公 布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召 集人 统计 全部 有效表 决 ， 在 公证 机关 监 督下形 成决 议 。 
6、表 决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
（1 ） 一 般 决议 ， 一 般决 议须 经 参 加 大会 的 基 金份 额持 有 人 或 其代 理 人 所持 表决 权 的
50% 以 上 （ 含50% ） 通过 方 为有效 ； 除下 列第2 项 所 规定的 须以 特别 决议 通过 事项以 外的 其
他事项 均以 一般 决议 的方 式通过 。 
（2） 特 别决 议， 特别 决议 应当经 参加 大会 的基 金份 额持有 人或 其代 理人 所持 表决权 的
三分之 二 以 上（ 含 三 分之 二 ）通 过方 可做 出。 转换 基金运 作方 式、 更换 基金 管理人 或者 基
金托管 人、 终止 《基 金合 同》以 特别 决议 通过 方为 有效。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ，除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 否则 提交 符合会 议
通知中 规定 的确 认投 资者 身份文 件的 表决 视为 有效 出席的 投资 者， 表面 符合 会议通 知规 定
的书面 表决 意见 视为 有效 表决， 表决 意见 模糊 不清 或相互 矛盾 的视 为弃 权表 决，但 应当 计
入出具 书面 意见 的基 金份 额持有 人所 代表 的基 金份 额总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、逐 项
表决。 
7、计 票 
（1） 现场 开会 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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1） 如大 会由 基金 管理 人或 基金托 管人 召集 ， 基 金份 额持有 人大 会的 主持 人应 当在会 议
开始后 宣布 在出 席会 议的 基金份 额持 有人 和代 理人 中选举 两名 基金 份额 持有 人代表 与大 会
召集人 授权 的一 名监 督员 共同担 任监 票人 ；如 大会 由基金 份额 持有 人自 行召 集或大 会虽 然
由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ，但 是基 金管 理人 或 基金 托管 人未 出席 大会 的，基 金份 额
持有人 大会 的主 持人 应当 在会议 开始 后宣 布在 出席 会议的 基金 份额 持有 人中 选举三 名基 金
份额持 有人 代表 担任 监票 人。 基 金管 理人 或基 金托 管人不 出席 大会 的， 不影 响计票 的效 力 。 
2） 监票 人应 当在 基金 份额 持有人 表决 后立 即进 行清 点并由 大会 主持 人当 场公 布计票 结
果。 
3） 如果 会议 主持 人或 基金 份额持 有人 或代 理人 对于 提交的 表决 结果 有怀 疑， 可以在 宣
布表决 结果 后立 即对 所投 票数要 求进 行重 新清 点。 监票人 应当 进行 重新 清点 ，重新 清点 以
一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。 
4）计 票过 程应 由公 证机 关 予以公 证, 基金 管理 人或 基 金托管 人拒 不出 席大 会的 ，不影
响计票 的效 力。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ，计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授
权代表 （若 由基 金托 管人 召集， 则为 基金 管理 人授 权代表 ）的 监督 下进 行计 票，并 由公 证
机关对 其计 票过 程予 以公 证。基 金管 理人 或基 金托 管人拒 派代 表对 书面 表决 意见的 计票 进
行监督 的， 不影 响计 票和 表决结 果。 
8、生 效与 公告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监会 核准或 者
备案。 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自中 国证 监会 依法 核准 或者出 具无 异议 意见 之日 起生 效 。 
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个工 作日 内在 指 定媒 体 上 公告 。如 果采用 通
讯方式 进行 表决 ，在 公告 基金份 额持 有人 大会 决议 时，必 须将 公证 书全 文、 公证机 构、 公
证员姓 名等 一同 公告 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 和基金 份额 持有 人应 当执 行生效 的基 金份 额持 有人 大会的 决
议。 生效 的基 金份 额持 有 人大会 决议 对全 体基 金份 额持有 人 、 基 金管 理人 、 基金托 管人 均有
约束力 。 
9、 本部 分关 于基 金份 额持 有人大 会召 开事 由、 召开 条件、 议事 程序、 表决 条件 等规定 ，
凡是直 接引 用法 律法 规的 部分， 如将 来法 律法 规修 改导致 相关 内容 被取 消或 变更的 ，基 金工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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管理人 提 前 公告 后， 可直 接对本 部分 内容 进行 修改 和调整 ，无 需召 开基 金份 额持有 人大 会
审议。 
（ 三）基金合同解除 和终 止的事由、程序以及 基金 财产的清算方式 
1、 《基 金合 同》 的终 止事 由 
有下列 情形 之一 的， 经履 行相关 程序 后， 《基 金合 同 》应当 终止 ： 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 决定终 止的 ； 
（2） 基金 管理 人、 基 金托 管人职 责终 止， 在 6 个月 内没有 新基 金管 理人 、 新 基金托 管
人承接 的； 
（3） 因重 大违 法、 违规 行 为，被 中国 证监 会责 令终 止的； 
（4） 相关 法律 法规 和中 国 证监会 规定 的其 他情 况。 
2、基 金财 产的 清算 
（1） 基金 财产 清算 小组 ： 自出现 《基 金合 同》 终止 事由之 日起30 个 工作 日内 成立清
算小组 ，基 金管 理人 组织 基金财 产清 算小 组并 在中 国证监 会的 监督 下进 行基 金清算 。 
（2） 基金 财产 清算 小组 组 成： 基 金财 产清 算小 组成 员由基 金管 理人 、 基 金托 管人、 具
有从事 证券 相关 业务 资格 的注册 会计 师、 律师 以及 中国证 监会 指定 的人 员组 成。基 金财 产
清算小 组可 以聘 用必 要的 工作人 员。 
（3） 基金 财产 清算 小组 职 责：基 金财 产清 算小 组负 责基金 财产 的保 管、 清理 、估价 、
变现和 分配 。基 金财 产清 算小组 可以 依法 进行 必要 的民事 活动 。 
（4） 基金 财产 清算 程序 ： 
1） 《基 金合 同》 终止 情形 出现时 ，由 基金 财产 清算 小组 统 一接 管基 金； 
2）对 基金 财产 和债 权债 务 进行清 理和 确认 ； 
3）对 基金 财产 进行 估值 和 变现； 
4）制 作清 算报 告； 
5） 聘请 会计 师事 务所 对清 算报告 进行 外部 审计 ， 聘 请律师 事务 所对 清算 报告 出具法 律
意见书 ； 
6）将 清算 报告 报中 国证 监 会备案 并公 告 ； 
7）对 基金 财产 进行 分配 。 
（5） 基金 财产 清算 的期 限 为 6 个 月。 
3、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ，清算 费工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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用由基 金财 产清 算小 组优 先从基 金财 产中 支付 。 
4、基 金财 产清 算剩 余资 产 的分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将基 金财 产清 算后 的全部 剩余 资产 扣除 基金 财产清 算
费用、 交纳 所欠 税款 并清 偿基金 债务 后， 按基 金份 额持有 人持 有的 基金 份额 比例进 行分 配 。 
5、基 金财 产清 算的 公告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清算报 告经 会计 师事 务所 审计并 由
律师事 务所 出具 法律 意见 书后报 中国 证监 会备 案并 公告。 基金 财产 清算 公告 于基金 财产 清
算报告 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 由基 金财 产清算 小组 进行 公告 。 
6、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
（四）争议的处理 
各方当 事人 同意 ，因 《基 金合同 》而 产生 的或 与《 基金合 同》 有 关 的一 切争 议，如 经
友好协 商未 能解 决的 ， 则 任何一 方有 权将 争议 提交 位于北 京的 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员
会，按 照其 时有 效的 仲裁 规则进 行仲 裁。 仲裁 裁决 是终局 的， 对仲 裁各 方当 事人均 具有 约
束力， 仲裁 费由 败诉 方承 担。 
除争议 所涉 内容 之外 ，本 基金合 同的 其他 部分 应当 由本基 金合 同当 事人 继续 履行。 
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。 
（五）基金合同存放 地和 投资者取得合同的方 式 
《基金 合同 》可 印制 成册 ，供投 资者 在基 金管 理人 、基金 托管 人、 销售 机构 的办公 场
所和营 业场 所查 阅。工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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附件二 ： 基 金 托管 协 议 内容摘要 
一、 托管协议当事人 
（一） 基金 管理 人 
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司 
注册地 址： 北京 市 西 城区 金融大 街 丙17 号北 京银 行 大厦 
办公地 址： 北京 市 西 城区 金融大 街 丙17 号北 京银 行 大厦 8 层 
邮政编 码：100033 
法定代 表人 ：郭 特华 
成立日 期：2005 年 06 月21 日 
批准设 立机 关 ： 中国 证监 会 
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字【2005 】93 号 





















中国 银监 会银监 复[2005]105 号 
组织形 式： 有限 责任 公司 
注册资 本：2 亿 元人 民币 
存续期 间： 持续 经营 
经营范 围： 基金 募集 ；基 金销售 ；资 产管 理以 及中 国证监 会许 可的 其它 业务 
（二） 基金 托管人 
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 九层 
邮政编 码：100031 
法定代 表人 ： 蒋 超良 
成立时间 ：2009 年1 月 15 日 
基金托 管资 格批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号 
注册资本 ：32,479,411.7 万元人 民币 
存续期 间： 持续 经营 
经营范 围： 吸收 公众 存款 ；发放 短期 、中 期、 长期 贷款； 办理 国内 外结 算； 办理票 据
承兑与 贴现 ；发 行金 融债 券；代 理发 行、 代理 兑付 、承销 政府 债券 ；买 卖政 府债券 、金 融工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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债券； 从事 同业 拆 借 ；买 卖、代 理买 卖外 汇； 结汇 、售汇 ；从 事银 行卡 业务 ；提供 信用 证
服务及 担保 ；代 理收 付款 项及代 理保 险业 务； 提供 保管箱 服务 ；代 理资 金清 算；各 类汇 兑
业务； 代理 政策 性银 行、 外国政 府和 国际 金融 机构 贷款业 务； 贷款 承诺 ；组 织或参 加银 团
贷款； 外汇 存款 ；外 汇贷 款；外 汇汇 款； 外汇 借款 ；发行 、代 理发 行、 买卖 或代理 买卖 股
票以外 的外 币有 价证 券； 外汇票 据承 兑和 贴现 ；自 营、代 客外 汇买 卖； 外币 兑换； 外汇 担
保；资 信调 查、 咨询 、见 证业务 ；企 业、 个人 财务 顾问服 务； 证券 公司 客户 交易结 算资 金
存管业 务； 证券 投资 基金 托管业 务； 企业 年金 托管 业务； 产业 投资 基 金 托管 业务； 合格 境
外机构 投资 者境 内证 券 投 资托管 业务 ； 代 理开 放式 基金业 务； 电话 银行 、 手 机银行 、 网 上
银行业 务； 金融 衍生 产品 交易业 务； 经国 务院 银行 业监督 管理 机构 等监 管部 门批准 的其 他
业务。 
二、基金托管人对基 金管 理人的业务监督和核 查 
（一 ） 基 金托 管人 根据 有 关法律 法规 的规 定及 《 基 金合同 》 的约 定， 建立 相 关的技 术系
统，对 基金 管理 人的 投资 运作进 行监 督。 主要 包括 以下方 面： 
1、基金托 管人根据 有关法 律法规的 规定及基 金合同 的约定， 对基金投 资范围 、投资 对
象进行 监督 。 基金 合同 明 确约定 基金 投资 风格 或证 券选择 标准 的 ， 基 金管 理 人应按 照基 金托
管人要 求的 格式 提供 投资 品种池 和交 易对 手库 ， 以 便基金 托管 人运 用相 关技 术系统 ， 对基 金
实际投资是否符合基 金合 同关于证券选择标准 的约 定进行监督，对存在 疑义 的事项进行核
查。 
本基金的投资范围为限于 具有良好流动性的金融工 具，包括国内依法发行上 市的股票
（包括 创业 板股 票 、 中 小 板股票 以及 其他 经中 国证 监会核 准上 市的 股票 ） 、 债 券、 债券 回购、
资产支 持证 券 、 货 币市 场 工具 、 股 指期 货与 权证 等 金融衍 生工 具以 及法 律法 规允许 基金 投资
的其它 金融 工具 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
本基金 的配 置股票 资 产占 基金资 产 的 比例 不低 于 60% ， 债 券等 固定收 益类 资产 占基金 资
产的比例 为 5%-40%。 其中 ，本基金投 资于信 息产业 股票资产占 非现金 基金资 产 的比例不 低
于80% ， 任何 交易 日日 终在 扣除股 指期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金后 ， 现金 或 者到期 日在 一
年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值 的5% 。 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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2、基金托 管人根据 有关法 律法规的 规定及基 金合同 的约定， 对基金投 资、融 资 、融 券
比例进 行监 督。 基金 托管 人按下 述比 例和 调整 期限 进行监 督： 
（1）本基 金持有的 股票 股 票的比例不 低于基 金资产 的 60%， 债券等 固定收益 类资产 占
基金资 产的 比例 为 5%-40% 。其中，基 金投资 于信息 产业股票资 产占 非 现金基 金资产 的比 例
不低 于80% ； 
（2） 保持 不低 于基 金资 产 净值 5 ％的 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 ； 
（3） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％； 
（4）本基 金管理人 管理的 、且由本 基金托管 人托管 的 全部基 金持有一 家公司 发行的 证
券，不 超过 该证 券 的 10 ％； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（6）本基 金管理人 管理的 、且由本 基金托管 人托管 的 全部基 金持有的 同一权 证，不 得
超过该 权证 的 10 ％； 
（7 ）本基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
（8）本基 金投资于 同一原 始权益人 的各类资 产支持 证券的比 例，不得 超过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％； 
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模 的10 ％； 
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的 、 且由 本基 金托 管人 托 管的 全 部基 金投 资于 同一 原始权 益人
的各类 资产 支持 证券 ，不 得超过 其各 类资 产支 持证 券合计 规模 的 10 ％； 
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用 级别 评级 为BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产支持证券期间，如 果其 信用等级下降、不再 符合 投资标准，应在评级 报告 发布之日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13 ） 基 金财 产参 与股 票 发行申 购 ， 本 基金 所申 报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14） 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的 40% ， 本基 金进 入全 国 银行间 同业 市场 进行 债券 回购的 最长 期限 为 1 年, 债券回 购到 期后
不得展 期 ； 
（15 ）在任何交易日日终 ，持有的买入股指期货 合约 价 值 ， 不 得 超 过 基 金 资产 净 值 的
10% ；在任 何交易 日日终 ， 持有的买 入期货合 约价值 与有价证 券市值之 和，不 得超过基 金资
产净值 的95% ， 其中 ， 有 价 证券指 股票 、 债 券 （ 不含 到期日 在一 年以 内的 政府 债券） 、 权 证、
资产支 持证 券 、 买 入返 售 金融资 产 （不 含质 押式 回 购） 等 ； 在 任何 交易 日日 终， 持有 的卖 出
期货合 约价 值不 得超 过基 金持有 的股 票总 市值 的 20% ；在 任何 交易 日内 交易 （ 不包括 平仓 ）
的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过 上一 个交 易日 基金资 产净 值 的20% ； 基 金 所持有 的股 票
市值和 买入 、 卖出 股指 期 货合约 价值 ， 合计 （轧 差 计算 ） 应 当符 合基 金合 同 关于 股 票投 资比
例的有 关规 定 ； 每 个交 易 日日终 在扣 除股 指期 货合 约需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 应 当保 持不 低
于基金 资产 净值 的 5% 的 现 金或到 期日 在一 年以 内的 政府债 券。 
（16） 本基 金所 持有 的单 只 流通受 限证 券数 量与 目前 该基金 所持 有的 可在 二级 市场交 易
的该证券 数量之和 与该证 券流通股 本（发行 后）之 比不得超 过 5%； 参与申 购 时，单只 基金
所持有的 单只流通 受限市 值与基金 净值之比 不得超 过 2%；参 与申购 时，单 只 基金所持 有的
同时处 于锁 定期 的流 通受 限证券 ， 其 市值 占基 金净 值之比 不得 高 于10% ； 参 与 申购时 ， 单 只
基金所持 有的全部 非公开 发行证券 与基金净 值之比 不得高于 5%；参 与申购 时 ，单只基 金所
持有的 全部 流通 受限 证券 ， 到期日 在半 年以 上的 流通 受限证 券市 值与 基金 净值 之比不 得高 于
5% ； 
（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
因证券 期货 市场 波动 、 上 市公司 合并 、 基金 规模 变 动、 股权 分置 改革 中支 付 对价等 基金
管理人 之外 的因 素致 使基 金投资 比例 不符 合上 述规 定投资 比例 的， 基金 管理 人应当 在 10 个
交易日 内进 行调 整 ， 法律 法规另 有规 定的 从其 规定 。 
基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内 使 基金的投资 组合比 例符合 基金合同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。 
如果法 律法 规对 上述 投资 组合比 例限 制进 行变 更的 ， 以 变更 后的 规定 为准 。 法 律法规 或
监管部 门取 消上 述限 制 ， 如适用 于本 基金 ， 基金 管 理人 在 履行 适当 程序 后 ， 则本基 金投 资不
再受相 关限 制。 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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基金托 管人 对基 金投 资的 监督和 检查 自基 金合 同生 效之日 起开 始。 
3、基金托 管人根据 有关法 律法规的 规定及基 金合同 的约定， 对本协议 第十五 条第九 项
基金投 资禁 止行 为进 行监 督。 基 金托 管人 通过 事后 监 督方式 对基 金管 理人 基金 投资禁 止行 为
和关联 交易 进行 监督 。 根 据法律 法规 有关 基金 禁止 从事关 联交 易的 规定 ， 基 金管理 人和 基金
托管人 相 互 提供 与本 机构 有控股 关系 的股 东、 与本 机 构有其 他重 大利 害关 系的 公司名 单及有
关关联 方交 易证 券名 单 。 基金管 理人 和基 金托 管人 有责任 确保 关联 交易 名单 的真实 性 、 准 确
性、完 整性 ，并 负责 及时 将更新 后的 名单 发送 给对 方。 
若基金托管人发现基金管 理人与关联交易名单中列 示的关联方进行法律法规 禁止基金
从事的 关联 交易 时， 基金 托 管人应 及时 提醒 并协 助基 金管理 人采 取必 要措 施阻 止该关 联交 易
的发生 ， 如基 金托 管人 采 取必要 措施 后仍 无法 阻止 关联交 易发 生时 ， 基金 托 管人有 权向 中国
证监会 报告 。 对于 基金 管 理人已 成交 的关 联交 易 ， 如基金 托管 人事 前已 严格 遵循了 监督 流程
仍无法 阻止 该关 联交 易的 发生 ， 而 只能 按相 关法 律 法规和 交易 所规 则进 行事 后结算 ， 则基 金
托管人 不承 担由 此造 成的 损失， 并应 向中 国证 监会 报告。 
4、 基 金托 管人 根据 有关 法 律法规 的规 定及 基金 合同 的约定 ， 对 基金 管理 人参 与银行 间
债券市 场进 行监 督 。 基 金 管理人 应在 基金 投资 运作 之前向 基金 托管 人提 供经 慎重选 择的 、 本
基金适 用的 银行 间债 券市 场交易 对手 名单 ， 并约 定 各交易 对手 所适 用的 交易 结算方 式 。 基 金
托管人 监督 基金 管理 人是 否按事 前提 供的 银行 间债 券市场 交易 对手 名单 进行 交易。 基金 管 理
人可以 每半 年对 银行 间债 券市场 交易 对手 名单 进行 更新， 如基 金管 理 人 根据 市 场情况 需要 临
时调整 银行 间债 券市 场交 易对手 名单 ， 应向 基金 托 管人说 明理 由 ， 在 与交 易 对手发 生交 易前
3 个工 作日 内与 基金 托管 人协商 解决 。 基金 管理 人 收到基 金托 管人 书面 确认 后， 被确 认调 整
的名单 开始 生效 ， 新名 单 生效前 已与 本次 剔除 的交 易对手 所进 行但 尚未 结算 的交易 ， 仍应 按
照协议 进行 结算 。 基金 管 理人负 责对 交易 对手 的资 信控制 ， 按银 行间 债券 市 场的交 易规 则进
行交易 ， 基金 托管 人则 根 据银行 间债 券市 场成 交单 对合同 履行 情况 进行 监督 ， 但 不承 担交 易
对手不 履行 合同 造成 的损 失。 如 基金 托管 人事 后发 现 基金管 理人 没有 按照 事先 约定的 交易 对
手或交 易方 式 进 行交 易时 ， 基 金托 管人 应及 时提 醒 基金管 理人 ， 基金 托管 人 不承担 由此 造成
的任何 损失 和责 任 。 
5、 基 金托 管人 根据 有关 法 律法规 的规 定及 基金 合同 的约定 ， 对 基金 管理 人选 择存款 银
行进行 监督 。 
基金投 资银 行定 期存 款的 ， 基 金管 理人 应根 据法 律 法规的 规定 及基 金合 同的 约定 ， 确 定
符合条 件的 所有 存款 银行 的名单 ， 并及 时提 供给 基 金托管 人 ， 基 金托 管人 应 据以对 基金 投资
银行存 款的 交易 对手 是否 符合有 关规 定进 行监 督。 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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本基金 投资 银行 存款 应符 合如下 规定 ： 
（1）基金 管理人、 基金托 管人应当 与存款银 行建立 定期对账 机制，确 保基金 银行存 款
业务账 目及 核算 的真 实 、 准确。 
（2） 基金 托管 人应 加强 对 基金银 行存 款业 务的 监督 与核查 ， 严格 审查 、 复 核 相关协 议、
账户资 料、 投资 指令 、存 款证实 书等 有关 文件 ，切 实履行 托管 职责 。 
（3）基金 管理人 与基金托 管人在开 展基金存 款业务 时，应严 格遵守《 基金法》 、 《运 作
办法》 等有 关法 律法 规， 以及国 家有 关账 户管 理、 利率管 理、 支付 结算 等的 各项规 定。 
基金托管人发现基金管理 人在选择存款银行时有违 反有关法律法规的规定及 基金合同
的约定 的行 为， 应及 时以 书面形 式通 知基 金管 理人 在 10 个工 作日 内纠 正。 基 金管理 人对 基
金托管 人通 知的 违规 事项 未能在 10 个工 作日 内纠 正 的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。 基
金托管 人发 现基 金管 理人 有重大 违规 行为 ， 应立 即 报告中 国证 监会 ， 同时 通 知基金 管理 人在
10 个 工作 日内 纠正 或拒 绝 结算 。 
6、基金托 管人根据 有关法 律法规的 规定及基 金合同 的约定， 对基金资 产净值 计算、 基
金份额 净值 计算 、 应收 资 金到账 、 基金 费用 开支 及 收入确 定 、 基 金收 益分 配、 相关信 息披 露、
基金宣 传推 介材 料中 登载 基金业 绩表 现数 据等 进行 监督和 核查 。 
如果基金管理人未经基金 托管人的审核擅自将不实 的业绩表现数据印制在宣 传推介材
料上， 则基 金托 管人 对此 不承担 任何 责任 ，并 将在 发现后 立即 报告 中国 证监 会。 
7、基金托 管人根据 有关法 律法规的 规定及基 金合同 的约定 ， 对基金投 资流通 受限证 券
进行监 督。 
（1 ） 基 金投 资流 通受 限证 券， 应遵 守 《关 于规 范基 金 投资非 公开 发行 证券 行为 的紧急
通知》 、 《关 于基 金投 资非 公开发 行股 票等 流通 受限 证券有 关问 题的 通知 》等 有关法 律法 规
规定。 
（2） 流通 受限 证券 ，包 括 由《上 市公 司证 券发 行管 理办法 》规 范的 非公 开发 行股票 、
公 开 发 行股 票 网下 配 售部分 等 在 发行 时 明确 一 定期限 锁 定 期的 可 交易 证 券,不包 括 由 于发
布重大 消息 或其 他原 因而 临时停 牌的 证券 、已 发行 未上市 证券 、回 购交 易中 的质押 券等 流
通受限 证券 。













































































 
（3 ） 在 首次 投资 流通 受限 证券之 前 ， 基 金管 理人 应 当制定 相关 投资 决策 流程 、 风 险控工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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制制度 、流 动性 风险 控制 预案等 规章 制度 。基 金管 理人应 当根 据基 金流 动性 的需要 合理 安
排流通 受限 证券 的投 资比 例，并 在风 险控 制制 度中 明确具 体比 例， 避免 基金 出现流 动性 风
险。上 述规 章制 度须 经基 金管理 人董 事会 批准 。上 述规章 制度 经董 事会 通过 之后， 基金 管
理人应 当将 上述 规章 制度 以及董 事会 批准 上述 规章 制度的 决议 提交 给基 金托 管人。 
（4） 在 投资 流通 受限 证券 之前， 基金 管理 人应 至少 提 前一 个交 易日 向基 金托 管人提 供
有关流 通受 限证 券的 相关 信息， 具体 应当 包括 但不 限于如 下文 件（ 如有 ） ： 
拟发行 数量 、定 价依 据、 监管机 构的 批准 证明 文件 复印件 、基 金管 理人 与承 销商签 订
的销售 协议 复印 件、 缴款 通知书 、基 金拟 认购 的数 量、价 格、 总成 本、 划款 账号、 划款 金
额、划 款时 间文 件等 。基 金管理 人应 保证 上述 信息 的真实 、完 整。 
（5） 基 金托 管人 在监 督基 金管理 人投 资流 通受 限证 券的过 程中 ， 如 认为 因市 场出现 剧
烈变化 导致 基金 管理 人的 具体投 资行 为可 能对 基金 财产造 成较 大风 险， 基金 托管人 有权 要
求基金 管理 人对 该风 险的 消除或 防范 措施 进行 补充 和整改 ，并 做出 书面 说明 。否则 ，基 金
托管人 经事 先书 面告 知基 金管理 人， 有权 拒绝 执行 其有关 指令 。因 拒绝 执行 该指令 造成 基
金财产 损失 的， 基金 托管 人不承 担任 何责 任， 并有 权报告 中国 证监 会。 
（6） 基 金管 理人 应保 证基 金投资 的受 限证 券登 记存 管在本 基金 名下 ， 并 确保 证基金 托
管人能 够正 常查 询。 因基 金管理 人原 因产 生的 受限 证券登 记存 管问 题， 造成 基金财 产的 损
失或基 金托 管人 无法 安全 保管基 金财 产的 责任 与损 失，由 基金 管理 人承 担。 
（7 ） 如 果基 金管 理人 未按 照本协 议的 约定 向基 金托 管人报 送相 关数 据或 者报 送了虚 假
的数据 ，导 致基 金托 管人 不能履 行托 管人 职责 的， 基金管 理人 应依 法承 担相 应法律 后果 。
除基金 托管 人未 能依 据基 金合同 及本 协议 履行 职责 外，因 投资 流通 受限 证券 产生的 损失 ，
基金托 管人 按照 本协 议履 行监督 职责 后不 承担 上述 损失。 
8、 基金 托管 人发 现基 金管 理人的 上述 事项 及投 资指 令或实 际投 资运 作中 违反 法律法 规 和
基金合 同的 规定 ， 应及 时 以书面 形式 通知 基金 管理 人限期 纠正 。 基金 管理 人 应积极 配合 和协
助基金 托管 人的 监督 和核 查。 基 金管 理人 收到 通知 后 应在下 一工 作日 前及 时核 对并以 书面 形
式给基 金托 管人 发出 回函 ， 就基金 托管 人的 疑义 进行 解释或 举证 ， 说明 违规 原因 及纠正 期限 ，
并保证 在规 定期 限内 及时 改正。 在上 述规 定期 限内, 基金托 管人 有权 随时 对通 知事项 进行 复
查, 督 促基 金管 理人 改正 。 基金 管理 人对 基金 托管 人通知 的违 规事 项未 能在 限期内 纠正 的 ，
基金托 管人 应报 告中 国证 监会。 基金 托管 人发 现基 金 管理人 依据 交易 程序 已经 生效的 投资 指
令违反 法律 、 行政 法规 和 其他有 关规 定 ， 或 者违 反 基金合 同约 定的 ， 应当 立 即通知 基金 管理
人，并 报告 中国 证监 会。 
9、 基 金管 理人 有义 务配 合 和协助 基金 托管 人依 照法 律法规 、 基 金合 同和 本托 管协议 对工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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基金业 务执 行核 查 。 对 基金 托管人 发出 的书 面提 示 ， 基 金管理 人应 在规 定时 间内 答复并 改正 ，
或就基 金托 管人 的疑 义进 行解释 或举 证 ； 对基 金托 管 人按照 法规 要求 需向 中国 证监会 报送 基
金监督 报告 的事 项， 基金 管理人 应积 极配 合提 供相 关数据 资料 和制 度等 。 
10、 基金托管 人发现基金管理 人有重大 违规行为，应及 时报告中 国证监会，同时 通知
基金管 理人 限期 纠正 ， 并 将纠正 结果 报告 中国 证监 会。 基金 管理 人无 正当 理 由， 拒绝 、 阻 挠
对方根 据本 协议 规定 行使 监督权 ， 或采 取拖 延、 欺 诈等手 段妨 碍对 方进 行有 效监督 ， 情节 严
重或经 基金 托管 人提 出警 告仍不 改正 的， 基金 托管 人应报 告中 国证 监会 。 
 
三、基金管理人对基 金托 管人的业务核查 
（一 ）基金管 理人对基金托管 人履行托 管职责情况进行 核查，核 查 事项包括基金 托管
人安全 保管 基金 财产 、 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户 、 复 核基 金管 理 人计算 的基 金资
产净值 和基 金份 额净 值 、 根据基 金管 理人 指令 办理 清算交 收 、 相 关信 息披 露 和监督 基金 投资
运作等 行为 。 
（二 ）基金管 理人发现基金托 管人擅自 挪用基金财产、 未对基金 财产实行分账管 理、
未执行或 无故延迟 执行基 金管理人 资金划拨 指令、 泄露基金 投资信息 等违反 《基金法》 、 基
金合同 、 本协 议及 其他 有 关规定 时 ， 应 及时 以书 面 形式通 知基 金托 管人 限期 纠正 。 基 金托 管
人收到 通知 后应 在下 一工 作日前 及时 核对 并以 书面 形式给 基金 管理 人发 出回 函， 说 明违 规 原
因及纠 正 期 限 ， 并 保证 在 规定期 限内 及时 改正 。 在 上述规 定期 限内 ， 基金 管 理人有 权随 时对
通知事 项进 行复 查, 督促 基金托 管人 改正 。基 金托 管人应 积极 配合 基金 管理 人的核 查行 为 ，
包括但 不限 于 ： 提 交相 关 资料以 供基 金管 理人 核查 托管财 产的 完整 性和 真实 性， 在规 定时 间
内答复 基金 管理 人并 改正 。 
（三 ）基金管 理人发现基金托 管人有重 大违规行为，应 及时报告 中国证监会，同 时通
知基金 托管 人限 期纠 正 ， 并将纠 正结 果报 告中 国证 监会 。 基 金托 管人 无正 当 理由 ， 拒 绝、 阻
挠对方 根据 本协 议规 定行 使监督 权 ， 或 采取 拖延 、 欺诈等 手段 妨碍 对方 进行 有效监 督 ， 情 节
严重或 经基 金管 理人 提出 警告仍 不改 正的 ，基 金管 理人应 报告 中国 证监 会。 
 
四、基金财产的保管 
（一） 基金 财产 保管 的原 则 
1、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
2、 基 金托 管人 应安 全保 管 基金财 产。 未经 基金 管理 人依据 合法 程序 作出 的合 法合规 指
令，基 金托 管人 不得 自行 运用、 处分 、分 配基 金的 任何财 产。 
3、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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4、基 金托 管人 对所 托管 的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独 立 。 
5、基 金托 管人 根据 基金 管 理人的 指令 ，按 照基 金合 同和本 协议 的约 定保 管基 金财产 ，
如有特 殊情 况双 方可 另行 协商解 决。 
6、 对 于因 为基 金投 资产 生 的应收 资产 ， 应 由基 金管 理人负 责与 有关 当事 人确 定到账 日
期并通 知基 金托 管人 ， 到 账日基 金财 产没 有到 达基 金账户 的 ， 基 金托 管人 应 及时通 知基 金管
理人采 取措 施进 行催 收。 由此给 基金 财产 造成 损失 的，基 金托 管人 对此 不承 担任何 责任 。 
7、除 依据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 外， 基金 托管 人不得 委托 第三 人托 管基 金财 产 。 
（二） 基金 募集 期间 及募 集资金 的验 资 
1、 基 金募 集期 间的 资金 应 存于基 金管 理人 在 具 有托 管资格 的商 业银 行开 设的 基金认购
专户。 该账 户由 基金 管理 人开立 并管 理。 
2、 基金 募集 期满 或基 金停 止募 集 时 ， 募 集的 基金 份 额总额 、 基金 募集 金额 、 基金份 额
持有人 人数 符合 《 基金 法》 、 《运 作办 法 》 等 有关 规定 后， 基金 管理 人应 将属 于 基金财 产的 全
部资金 划入 基金 托管 人开 立的基 金 托 管资 金账 户 ， 同时在 规定 时间 内 ， 聘 请 具有从 事证 券相
关业务 资格 的会 计师 事务 所进行 验资 ， 出具 验资 报 告。 出具 的验 资报 告由 参 加验资 的 2 名或
2 名以 上中 国注 册会 计师 签字方 为有 效。 
3、 若 基金 募集 期限 届满 ， 未能达 到基 金合 同生 效的 条件， 由基 金管 理人 按规 定办理 退
款等事 宜 ， 基金 托管 人应 提供充 分协 助 。 
（三） 基金 资金 账户 的开 立和管 理 
1、基 金托 管人 应负 责本 基 金的资 金账 户的 开设 和管 理 。 
2 、 基 金托管人可 以本基金的 名义在其营 业机构开设本 基金的资金 账户 ，并根据 基金
管理人 合法 合规 的指 令办 理资金 收付 。 本基 金的 银 行预留 印鉴 由基 金托 管人 保管和 使用 。 本
基金的 一切 货币 收支 活动 ， 包 括但 不限 于投 资、 支付 赎回金 额 、 支 付基 金收 益、 收取申 购款 ，
均需通 过本 基金 的资 金账 户进行 。 
3、基金托 管资金帐 户 的开 立和使用 ，限于满 足开展 本基金业 务的需要 。基金 托管人 和
基金管 理人 不得 假借 本基 金的名 义开 立任 何其 他银 行账户 ； 亦 不得 使用 基金 的 任何账 户进 行
本基金 业务 以外 的活 动。 
4、基金 托管 资 金账 户的 开 立和管 理应 符合 相关 法律 法 规的 有关 规定 。 
5、在符合 法律法规 规定的 条件下， 基金托管 人可以 通过基金 托管人专 用账户 办理基 金
资产的 支付 。 
（四） 基金 证券 账户 的开 立和管 理 
1、 基 金托 管人 在中 国证 券 登记结 算有 限责 任公 司上 海分公 司、 深圳 分公 司为 基金开 立
基金托 管人 与基 金联 名的 证券账 户。 
2、 基 金证 券账 户的 开立 和 使用， 限于 满足 开展 本基 金业务 的需 要。 基金 托管 人和基 金
管理人 不得 出借 或未 经对 方同意 擅自 转让 基金 的任 何证券 账户 ， 亦 不得 使用 基 金的任 何账 户工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































更新的招募 说明书 
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进行本 基金 业务 以外 的活 动。 
3 、 基金 托管人以 自身法人名 义在中国证 券登记结算 有 限责任 公司 开立结算备付 金账
户， 并代 表所 托管 的基 金 完成与 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司的 一级 法人 清算工 作 ， 基 金
管理人应予以积极协 助 。结 算 备 付 金 的 收 取 按照 中国 证 券 登 记 结 算 有 限责 任公司的规定执
行。 
4、 基 金证 券账 户的 开立 和 证券账 户卡 的保 管由 基金 托管人 负责 ， 账 户资 产的 管理和 运
用由基 金管 理人 负责 。 
5、 在 本托 管协 议生 效日 之 后， 本 基金 被允 许从 事其 他投资 品种 的投 资业 务， 涉及相 关
账户的 开设 、 使用 的 ， 按 有关规 定开 设 、 使 用并 管 理； 若无 相关 规定 ， 则基 金托管 人应 当比
照并遵 守上 述关 于账 户开 设、使 用的 规定 。 
（五） 债券 托管 专户 的开 设和管 理 
基金 合同生效 后，基金托管人 根据中国 人民银行、中央 国债登记 结算有限责任公 司的
有关规 定 ， 以 基金 的名 义 在中央 国债 登记 结算 有限 责任公 司开 立债 券托 管与 结算账 户 ， 并 代
表基金 进行 银行 间市 场债 券的结 算。 基金 管理 人和 基 金托管 人同 时代 表基 金签 订全国 银行 间
债券市 场债 券回 购主 协议 。 
（六） 其他 账户 的开 立和 管理 
1、 因 业务 发展 需要 而开 立 的其他 账户 ， 可 以根 据法 律法规 和基 金合 同的 规定 ， 在基金
管理人 和基 金 托 管人 商议 后 开立 。新 账户 按有 关规 则使用 并管 理。 
2、法 律法 规等 有关 规定 对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的， 从其 规定 办理 。 
（七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 等的 保管 
基金 财产投资 的有关实物证券 、银行定 期存款存单等有 价凭证 由 基金托管人 负责 妥善
保管 ， 保 管凭 证由 基金 托 管人持 有 。 实 物证 券的 购 买和转 让 ， 由 基金 托管 人 根据基 金管 理人
的指令 办理 。 属于 基金 托 管人实 际有 效控 制下 的实 物证券 在基 金托 管人 保管 期间的 损坏 、 灭
失， 由此 产生 的责 任应 由 基金托 管人 承担 。 托管 人 对托管 人以 外机 构实 际有 效控制 的证 券不
承担保 管责 任。 
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管 
由基 金管理人 代表基金签署的 、与基金 有关的重大合同 的原件分 别由基金管理人 、基
金托管 人保 管 。 除 协议 另 有规定 外 ， 基 金管 理人 在 代表基 金签 署与 基金 有关 的重 大 合同 时应
保证基 金一 方持 有两 份以 上的正 本， 以便 基金 管理 人 和基金 托管 人至 少各 持有 一份正 本的 原
件。 对于 无法 取得 二份 以 上的正 本的 ， 基金 管理 人 应向基 金托 管人 提供 加盖 公章的 合同 传真
件， 未经 双方 协商 或未 在 合同约 定范 围内 ， 合同 原 件不得 转移 。 重大 合同 的 保管期 限为 基金
合同终 止 后15 年。 
 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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五、基金资产净值计 算和 会计核算 
（一） 基金 资产 净值 的计 算和复 核 
1、基 金资 产净 值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 净资 产值 。 
基金份 额净 值是 指基 金资 产净值 除以 基金 份额 总数 后得到 的基 金份 额的 资产 净值。 基金
份额净 值的 计算 ， 精确 到 0.001 元， 小数 点后 第 四 位 四舍五 入 ， 由 此产 生的 误 差计入 基金 财
产。 国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
每工作 日计 算基 金资 产净 值及基 金份 额净 值， 并按 规定公 告。 
2、复 核程 序 
基金管 理人 每工 作日 对基 金资产 进行 估值 后 ， 将 基 金份额 净值 结果 发送 基金 托管人 ， 经
基金托 管人 复核 无误 后， 由基金 管理 人 依 据基 金合 同和相 关法 律法 规的 规定 对外公 布。 
（二） 基金 资产 估值 方法 和特殊 情形 的处 理 
1、估 值对 象 
基金所 拥有 的股 票 、 权 证 、 期货、 债 券和 银行 存款 本息 、 应 收款 项 、 其 它投 资等资 产及
负债。 
2、估 值方 法 
（1） 证券 交易 所上 市的 有 价证券 的估 值 
1） 交 易所 上 市 的有 价证 券 （包 括股 票、 权证 等） ， 以 其估值 日在 证券 交易 所挂 牌的市 价
（收盘 价 ） 估 值； 估值 日 无交易 的 ， 且 最近 交易 日 后经济 环境 未发 生重 大变 化 或证 券发 行机
构未发 生影 响证 券价 格的 重大事 件的 ， 以最 近交 易 日的市 价 （收 盘价 ） 估 值； 如最近 交易 日
后经济 环境 发生 了重 大变 化 或证 券发 行机 构发 生影 响证券 价格 的重 大事 件的 ， 可参考 类似 投
资品种 的现 行市 价及 重大 变化因 素， 调整 最近 交易 市价， 确定 公允 价格 。 
2）交易所 上市实行 净价交 易的债券 按估值日 收盘价 估值，估 值日没有 交易的 ，且最 近
交易日 后经 济环 境未 发生 重大变 化 ， 按 最近 交易 日 的收盘 价估 值 。 如 最近 交 易日后 经济 环境
发生了 重大 变化 的， 可参 考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素， 调整 最近交 易市 价 ，
确定公 允价 格； 
3）交易所 上市未实 行净价 交易的债 券按估值 日收盘 价减去债 券收盘价 中所含 的债券 应
收利息 得到 的净 价进 行估 值； 估值 日没 有交 易的 ， 且 最近交 易日 后经 济环 境未 发生重 大变 化 ，
按最近 交易 日债 券收 盘价 减去债 券收 盘价 中所 含的 债券应 收利 息得 到的 净价 进行估 值。 如 最
近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 的， 可参 考类 似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化因 素 ，
调整最 近交 易市 价， 确定 公允价 格； 
4）交易所 上市不存 在活跃 市场的有 价证券， 采用估 值 技术确 定公允价 值。交 易所上 市工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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的资产 支持 证券 ， 采用 估值 技术确 定公 允价 值 ， 在 估值 技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，
按成本 估值 。 
（2） 处于 未上 市期 间的 有 价证券 应区 分如 下情 况处 理： 
1）送股、 转增股、 配股和 公开增发 的新股， 按估值 日在证券 交易所挂 牌的同 一股票 的
估值方 法估 值； 该日 无交 易的， 以最 近一 日的 市价 （收盘 价） 估值 ； 
2）首次公 开发行未 上市的 股票、债 券和权证 ，采用 估值技术 确定公允 价值， 在估值 技
术难以 可靠 计量 公允 价值 的情况 下， 按成 本估 值。 
3）首次公 开发行有 明确锁 定期的股 票，同一 股票在 交易所上 市后，按 交易所 上市的 同
一股票 的估 值方 法估 值 ； 非公开 发行 有明 确锁 定期 的股票 ， 按监 管机 构或 行 业协会 有关 规定
确定公 允价 值。 
（3）全国 银行间债 券市场 交易的债 券、资产 支持证 券等固定 收益品种 ，采用 估值技 术
确定公 允价 值。 
（4）如有 确凿证据 表明按 上述方法 进行估值 不能客 观反映其 公允价值 的，基 金管理 人
可根据 具体 情况 与基 金托 管人商 定后 ，按 最能 反映 公允价 值的 价格 估值 。 
（5）本基 金投资股 指期货 合约，一 般以估值 当日结 算价进行 估值，估 值当日 无结算 价
的， 且最 近交 易日 后经 济 环境未 发生 重大 变化 的 ， 采用最 近交 易日 结算 价估 值。 当日 结算 价
及结算 规则 以《 中国 金融 期货 交 易所 结算 细则 》为 准。 
（6）相关 法律法规 以及监 管部门有 强制规定 的，从 其规定。 如有新增 事项， 按国家 最
新规定 估值 。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程 序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规 ， 基 金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担 。 本 基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因 此， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍 无法 达成 一致 的意 见 ， 按照基 金管 理人 对基 金资 产 净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
特殊情 况的 处理 
1、基 金管 理人 或基 金托 管 人按估 值方 法的 第 4 项进 行估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基
金资产 估值 错误 处理 。 
2、由于证 券交易所 、期货 公司 及登 记结算公 司发送 的数据错 误，有关 会计制 度变化 或
由于其 他不 可抗 力原 因 ， 基金管 理人 和基 金托 管人 虽然已 经采 取必 要 、 适 当 、 合 理的 措施 进
行检查 ， 但是 未能 发现 该 错误而 造成 的基 金份 额净 值计算 错误 ， 基金 管理 人 、 基 金托 管人 可
以免除 赔偿 责任 。但 基金 管理人 、基 金托 管人 应积 极采取 必要 的措 施消 除由 此造成 的 影 响 。 
（三） 基金 份额 净值 错误 的处理 方式 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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（1）基金 管理人 和 基金托 管人将采 取必要、 适当、 合理的措 施确保基 金资产 估值的 准
确性 、 及 时性 。 当 基金 份 额净值 小数 点 后3 位 以内( 含第3 位) 发生 差错 时， 视 为基金 份额 净
值错误 ； 基金 份额 净值 出 现错误 时 ， 基 金管 理人 应 当立即 予以 纠正 ， 通报 基 金托管 人 ， 并 采
取合理 的措 施防 止损 失进 一步扩 大 ； 错误 偏差 达 到 或超过 基金 资产 净值 的 0.25% 时 ， 基金 管
理公司 应当 及时 通知 基金 托管人 并报 中国 证监 会； 错误偏 差达 到基 金份 额净 值的 0.50% 时，
基 金管 理人 应当 公告 、 通 报基金 托管 人并 报中 国证 监会备 案 ； 当 发生 净值 计 算错误 时 ， 由 基
金管理 人负 责处 理， 由此 给基金 份额 持有 人和 基 金 造成损 失的 ，应 由基 金管 理人先 行赔 付 ，
基金管 理人 按差 错情 形， 有权向 其他 当事 人追 偿。 
（2）当基 金份额净 值计算 差错给基 金和基金 份额持 有人造成 损失需要 进行赔 偿时， 基
金管理人和基金托管 人应 根据实际情况界定双 方承 担的责任，经确认后 按以 下条款进行赔
偿： 
①本基金的 基金会 计责任 方由基金管 理人担 任。与 本基金有关 的会计 问题， 如经双 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 尚 不能 达成 一致 时， 按 基金会 计责 任方 的建 议执 行， 由此 给基 金
份额持 有人 和基 金造 成的 损失 ， 由 基金 管理 人负 责 赔付 ， 托 管人 计算 也不 正 确的 ， 也 应承 担
相应的 责任 。 
②若基金管 理人计 算的 基 金份额净值 已由基 金托管 人复核确认 后公告 ，而且 基金托 管
人未对 计算 过程 提出 疑义 或要求 基金 管理 人书 面说 明， 基金 份 额净 值出 错且 造 成基金 份额 持
有人损 失的 ， 应根 据法 律 法规的 规定 对 基 金份 额持 有人 或 基金 支付 赔偿 金 ， 就实际 向 基 金份
额持有 人 或 基金 支付 的赔 偿金额 ， 其 中基 金管 理人 承担 50%， 基金 托管 人承 担 50% 。 
③如基 金管 理人 和基 金托 管人对 基金 份额 净值 的计 算结果 ， 虽 然多 次重 新计 算 和核对 ，
尚不能 达成 一致 时 ， 为 避 免不能 按时 公布 基金 份额 净值的 情形 ， 以基 金管 理 人的计 算结 果对
外公布 ， 由此 给基 金份 额 持有人 和基 金造 成的 损失 ， 由 基金 管理 人负 责赔付 ， 托 管人 计算 也
不正确 的， 也应 承担 相应 的责任 。 
④由于基金 管理人 提供的 信息错误（ 包括但 不限于 基金申购或 赎回金 额等） ， 基金 托
管人在 履行 正常 复核 程序 后仍不 能发 现该 错误 ， 进 而 导致基 金份 额净 值计 算错 误而引 起的 基
金份额 持有 人和 基金 财产 的损失 ，由 基金 管理 人负 责赔付 。 
（3）由于 证券交易 所 、 登 记结算公 司发送的 数据错 误，有关 会计制度 变化或 由于其 他
不可抗 力原 因， 基金 管理 人和基 金托 管人 虽然 已经 采取必 要、 适当 、合 理的 措施进 行检 查 ，
但是未 能发 现该 错误 而造 成的基 金份 额净 值计 算错 误， 基金 管理 人 、 基 金托 管 人可以 免除 赔
偿责任 。但 基金 管理 人、 基金托 管人 应积 极采 取必 要的措 施消 除由 此造 成的 影响。 
（4）基金 管理人和 基金托 管人由于 各自技术 系统设 置而产生 的净值计 算尾差 ，以基 金
管理人 计算 结果 为准 。 
（5）前述 内容如法 律法规 或监管机 关另有规 定的， 从其规定 处理。如 果行业 有通行 做
法，双 方当 事人 应本 着平 等和保 护基 金份 额持 有人 利益的 原则 进行 协商 。 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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（四） 暂停 估值 与公 告基 金份额 净值 的情 形 
1、基 金投 资所 涉及 的证 券 、期货 交易 市场 遇法 定节 假日或 因其 他原 因暂 停营 业时； 
2、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
（五） 基金 会计 制度 
按国家 有关 部门 规定 的会 计制度 执行 。 
（六） 基金 账册 的建 立 
基金管 理人 进行 基金 会计 核算并 编制 基金 财务 会计 报告 。 基 金管 理人 独立 地 设置 、 记 录
和保管 本基 金的 全套 账册 。 若 基金 管理 人和 基金 托 管人对 会计 处理 方法 存在 分歧 ， 应 以基 金
管理人 的处 理方法 为 准 。 若当日 核对 不符 ， 暂时 无 法查找 到错 账的 原因 而影 响到基 金资 产净
值的计 算和 公告 的， 以基 金管理 人的 账册 为准 。 
（七） 基金 财务 报表 与报 告的编 制和 复核 
1、财 务报 表的 编制 
基金管 理人 应当 及时 编制 并对外 提供 真实 、 完整 的基 金财务 会计 报告 。 月度 报表 的编制 ，
基金管 理人 应于 每月 终了 后 5 工作 日 内完 成； 招募 说 明书在 基金 合同 生效 后 每6 个月 更新 并
公告一 次 ， 于 该等 期间 届 满后 45 日 内公 告 。 季 度报 告应在 每个 季度 结束 之日 起 15 个工 作日
内 编制 完毕 并 予 以公 告； 半年度 报告 在会 计年 度半 年终了 后 60 日内 编 制完 毕 并 予以 公告 ；
年度报 告在 会计 年度 结束 后 90 日 内编 制完 毕并 予以 公告。 基金 合同 生效 不 足 2 个 月的 ，基
金管理 人可 以不 编制 当期 季度报 告、 半年 度报 告或 者年度 报告 。 
2、报 表复 核 
基金管 理人 在月 度报 表完 成当日 ， 将报 表盖 章后 提 供给基 金托 管人 复核 ； 基 金托管 人在
收到后 应 在3 日 内进 行复 核， 并将 复核 结果 书面 通 知基 金 管理 人 。 基 金管 理 人在季 度报 告完
成当日 ， 将有 关报 告提 供给 基金托 管人 复核 ， 基金 托管 人应在 收到 后 7 个工 作日 内完成 复核 ，
并将复 核结 果书 面通 知基 金管理 人 。 基 金管 理人 在 半年度 报告 完成 当日 ， 将 有关报 告提 供给
基金托 管人 复核 ，基 金托 管人应 在收 到后 30 日内 完 成复核 ，并 将复 核结 果书 面通知 基金 管
理人 。 基 金管 理人 在年 度 报告完 成当 日 ， 将 有关 报 告提供 基金 托管 人复 核 ， 基金托 管人 应在
收到后 45 日内 完成 复核 ， 并将复 核结 果书 面通 知基 金管理 人。 基金 管理 人和 基金托 管人 之
间的上 述文 件往 来均 以加 密传真 的方 式或 双方 商定 的其他 方式 进行 。 
基金托 管人 在复 核 过 程中 ， 发 现双 方的 报表 存在 不 符时 ， 基 金管 理人 和基 金 托管人 应共
同查明 原因 ， 进行 调整 ， 调整以 双方 认可 的账 务处 理方式 为准 ； 若双 方无 法 达成一 致 ， 以 基
金管理 人的 账务 处理 为准 。 核 对无 误后 ， 基金 托管 人 在基金 管理 人提 供的 报告 上加盖 托管 业
务部门 公章 或者 出具 加盖 托管业 务专 用章 的复 核意 见书 ， 双 方各 自留 存一 份 。 如果基 金管 理
人与基 金托 管人 不能 于应 当发布 公告 之日 之前 就相 关报表 达成 一致 ， 基 金管 理 人有权 按照 其
编制的 报表 对外 发布 公告 ，基金 托管 人有 权就 相关 情况报 中国 证监 会备 案。 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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六、基金份额持有人 名册 的 登记与保管 
本基金 的基 金管 理人 和基 金托 管 人须 分别 妥善 保管 的基金 份额 持有 人名 册， 包 括基金 合
同生效日、基金合同 终止 日、 基 金 权 益 登 记 日、 基金 份 额 持 有 人 大 会 权益 登记 日 、 每 年 6
月 30 日、12 月 31 日的 基 金份额 持有 人名 册。 基金 份额持 有人 名册 的内 容至 少应包 括持 有
人的名 称和 持有 的基 金份 额。 
基金份 额持 有人 名册 由注 册登记 机构 编制 ，由 基金 管理人 审核 并提 交基 金托 管人保 管 。
基金托 管人 有权 要求 基金 管理人 提供 任意 一个 交易 日或全 部交 易日 的基 金份 额持有 人名 册 ，
基金管 理人 应及 时提 供， 不得拖 延或 拒绝 提供 。 
基金管 理人 应及 时向 基金 托管人 提交 基金 份额 持有 人名册 。每 年 6 月 30 日和 12 月 31
日的基 金份 额持 有人 名册 应于下 月前 十个 工作 日内 提交 ； 基 金合 同生 效日 、 基 金合同 终止 日
等涉及 到基 金重 要事 项日 期的基 金份 额持 有人 名册 应于发 生日 后十 个工 作日 内提交 。 
基金管 理人 和基 金托 管人 应妥善 保管 基金 份额 持有 人名册 ，保 存期 限为 15 年 。基金 托
管人不 得将 所保 管的 基金 份额持 有人 名册 用于 基金 托管业 务以 外的 其他 用途 ， 并应遵 守保 密
义务 。 若 基金 管理 人或 基 金托管 人由 于自 身原 因无 法妥善 保管 基金 份额 持有 人名册 ， 应按 有
关法规 规定 各自 承担 相应 的责任 。 
 
七、争议解决方式 
因本协 议产 生或 与之 相关 的争议 ， 双方 当事 人应 通 过协商 、 调解 解决 ， 协 商、 调解不 能
解决的 ， 任何 一方 均有 权 将争议 提交 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会 ， 仲裁 地 点为北 京市 ， 按
照中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 届时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 。 仲裁 裁决 是 终局的 ， 对当 事
人均有 约束 力。 
争议处 理期 间， 双方 当事 人 应恪守 基金 管理 人和 基金 托管人 职责 ， 各 自继 续忠 实 、 勤勉 、
尽责地 履行 基金 合同 和本 托管协 议规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。 
本协议 适用 中华 人民 共和 国法律 并从 其解 释。 
 
八、托管协议的变更 、终止 与基金财产的清算 
（一） 托管 协议 的变 更程 序 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议 进行 修 改。 修改 后的 新协 议， 其 内容不 得与
基金合 同的 规定 有任 何冲 突。基 金托 管协 议的 变更 报中国 证监 会核 准后 生效 。 
（二） 基金 托管 协议 终止 的情形 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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1、基 金合 同终 止； 
2、基 金托 管人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金托管 人接 管基 金资 产； 
3、基 金管 理人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金管理 人接 管基 金管 理权 ； 
4、发 生法 律法 规或 基金 合 同规定 的终 止事 项。 
（三） 基金 财产 的清 算 
1、 基 金财 产清 算小 组 ： 自 出现 《基 金合 同》 终止 事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2、基金财 产清算小 组组成 ：基金财 产清算小 组成员 由基金管 理人、基 金托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3、基金财 产清算小 组职责 ：基金财 产清算小 组负责 基金财产 的保管、 清理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘请 会计师事 务 所对 清算报告 进行外部 审计， 聘请律师 事务所对 清算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 ； 
5、基 金财 产清 算的 期限 为 六 个月 。 
6、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金清 算小 组在进 行基 金清 算过 程中 发生的 所有 合理 费用 ， 清 算 费用由 基
金清算 小组 优先 从基 金财 产中支 付。 
7、基 金财 产清 算剩 余资 产 的分配 ： 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将基 金财 产清 算后 的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
8、基 金财 产清 算的 公告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 
基金财 产清 算报 告经 会计 师事务 所审 计并 由律 师事 务所出 具法 律意 见书 后报 中国证 监
会备案 并公 告。 
基金财 产清 算公 告于 基金 财产清 算报 告报 中国 证监 会备案 后 5 个工 作日 内由 基金财 产工银瑞信信息产业股票型证券投资基金





















































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清算小 组进 行公 告。 
9、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。