国联安基金：关于旗下部分基金增加德邦证券有限责任公司为代销机构的公告查看PDF公告
国 联安 基金管 理有 限公司 关于 旗下部 分基 金 增加 德邦 证券有 限责 任公司 为代 销 机 构的 公告 根据国联 安基 金管理 有限 公司（以 下简 称 “本 公司 ” ）与德邦 证券 有限责 任公 司 （以 下 简称 “ 德邦 证券 ” ） 签署 的 国联安 基金 管理 有限 公司 开放式 证券 投资 基金 销售 服务代 理协 议， 自 2014 年 12 月 26 日 起， 德邦 证券 在其 所有 网点 开通我 司旗 下部 分基 金的 申购、 赎回、 定 期定额 投资 、转 换 等 相关 销售业 务。 现就 有关 事项 公告如 下： 一、业 务范 围 投资者 可在 德邦 证券 的营 业网点 办理 下述 基金 的申 购、 赎回 、 定期 定额 投资 等 相关业 务 ： 国联安优 选 行 业 股 票型 证券 投 资 基 金 （ 基 金 简称 ：国联安优选行业股票 ； 基金 代 码 ： 257070 ） ； 国联安 中证 医 药 100 指 数 证券投 资基 金 （基 金简 称 ： 国 联安 医药 100 指数 ； 基金代 码： 000059）； 国 联 安 德 盛 小 盘 精 选 证 券 投 资 基 金 （ 基 金 简 称 ： 国 联 安 小 盘 精 选 混 合 ； 基 金 代 码 ： 257010）； 国联安德盛增利债券证券投资基金（基金简称：国联安增利债券；基金代码：A 类 253020 ，B 类 253021）； 国 联 安 德 盛 精 选 股 票 证 券 投 资 基 金 （ 基 金 简 称 ： 国 联 安 精 选 股 票 ； 基 金 代 码 ： 前 端 257020 ， 后端 257021）； 国联安 货币 市场 证券 投资 基金（ 基金 简称 ：国 联安 货币； 基金 代码 ：A 类 253050 ，B 类 253051 ） ； 国联安主题驱动股票 型证 券投资基金（基金简 称： 国联安主题驱动股票 ；基 金代码： 257050 ） ； 二、定 期定 额投 资业 务规 则 定期定 额投 资业 务 （以 下 简称“定投” ） 是指 投资 者 通 过向有 关销 售机 构提 交申 请， 约定 每期申 购日 、 扣 款金 额及 扣款方 式， 由指 定的 销售 机构在 投资 者指 定资 金账 户内自 动扣 款并 于每期 约定 的申 购日 提交 基金申 购申 请的 一种 投资 方式 。 定 期定 额投 资业 务并 不构成 对基 金 日常申 购 、 赎 回等业 务的 影响 ， 投资 者 在办理 相关 基金定 期定 额投 资业 务的 同时 ， 仍 然可 以 进行日 常申 购、 赎回 业务 。 1 、适 用投 资者 范围 基金定 投业 务适 用于 符合 基金合 同的 个人 投资 者和 机构投 资者 。 2 、办 理场 所 投资者 可到 德邦 证券 基金 营业网 点或 通过 德邦 证券 认可的 受理 方式 办理 定投 业务申 请 。 具体受 理网 点或 受理 方式 见 德邦 证券 各分 支机 构的 公告。 3 、办 理时 间 本业务的申请受理时 间与 本公司管理的基金在 德 邦证 券 进 行 日 常 申 购 业务 的受 理 时 间 相同。 4 、申 请方 式 （1 ）凡申请办理定投业务的投资者 须 首 先 开 立 本 公 司 开 放 式 基 金 账 户 （ 已 开 户 者 除 外） ， 具体 开户 程序 请遵 循 德邦证 券 的 规定 。 （2 ）已 开立 国联 安基 金管 理有限 公司 开放 式基 金账 户的投资 者 请携 带本 人 有 效身份 证 件 及 相 关 业 务凭 证 ， 到 德邦 证 券 各 营 业网 点 或 德 邦证 券 认 可 的 受理 方 式 申 请增 开 交 易 账号 （已在 德邦 证券 开户 者除 外） ， 并 申请 办理 定投 业务 ， 具体 办理 程序 请遵 循 德 邦证券 的规 定 。 5 、扣 款方 式和 扣款 日期 投资者 须遵循德 邦 证券 的基 金 定 投 业 务 规 则 ，指 定本 人 的 人 民 币 结 算 账户 作为 扣 款 账 户，根 据 德 邦证 券 规 定的 日期进 行定 期扣 款。 6 、扣 款金 额 投资者 应与 德邦 证券 就本 基金申 请开 办定 投业 务约 定每月 固定 扣款 金额 ， 具体 最低申 购 金额遵 循 德 邦证 券 的 规定 ，但每 月最 少不 得低 于人 民币 100 元（ 含 100 元 ） 。 7 、定 投业 务申 购费 率 参加定投业务适用 的申 购费 率 同 相 关 基 金 的 招募 说明 书 及 其 更 新 或 相 关的 最新 公 告 中 载明的 申购 费率 。 8 、交 易确 认 每月实 际扣 款日 即为 基金 申购申 请日 ， 并 以该 日 （T 日） 的 基金 单位 资产 净值 为基准 计 算申购 份额 ，申 购份 额将 在 T+1 工作 日确 认成 功后 直接计 入 投 资者 的基 金账 户内。 基金 份 额确认 查询 起始 日为 T+2 工作日 。
9 、定 期定 额投 资业 务的 变 更和终 止 （1 ） 投资 者 变 更每 期扣 款 金额 、扣 款日 期、 扣款 账 户等 ，须 携带 本人 有效 身 份证件 及 相关凭 证到 原销 售网 点或 通过 德 邦证 券 认 可的 受理 方式申 请办 理业 务变 更 ， 具 体办理 程序 遵循 德邦 证券 的规 定。 （2 ） 投资 者终止 本 业务 ， 须携带 本人 有效 身份 证件 及相关 凭证 到 德 邦证 券 申 请办理 业 务终止 ，具 体办 理程 序遵 循 德邦 证券 的有 关规 定。 （3 ） 本业 务变 更和 终止 的 生效日 遵循 德邦 证券 的具 体规定 。 三、转 换业 务规 则 基金转换是指开放式 基金 份额持有人将其持有 某只 基金的部分或全部份 额转 换为同一 基金管 理人 管理 的另 一只 开放式 基金 份额 。 基 金转 换只能 在同 一销 售机 构进 行。 转 换的 两只 基 金 必 须 都 是该 销 售 机 构代 理 的 同 一 基金 管 理 人 管理 的 、 在 同 一注 册 登 记 机构 处 注 册 登记 的、同 一收 费模 式的 开放 式基金 。 1 、基 金转 换费 及转 换份 额 的计算 ： 进行基 金转 换的 总费 用包 括转换 手续 费 、 转 出基 金的 赎回费 和转 入基 金与 转出 基金的 申 购补差 费三 部分 。 （1 ） 转换 手续 费率 为零 。 如基金 转换 手续 费率 调整 将另行 公告 。 （2 ） 目前 ，本 公司 旗下 开 放转换 出业 务的 证券 投资 基金赎 回费 率如 下： 基金名称 持有时间 费率 国联安 稳健 混合 全部 0.50% 国联安 小盘 精选 混合 国联安 安心 成长 混合 国联安 精选 股票 国联安 优势 股票 国联安 红利 股票 国联安 主题 驱动 股票 持有 1 年以 下 0.50% 持有 1 年（ 含） 至 2 年 0.25% 持有 2 年（ 含） 及以 上 0.00% 国联安 上证 商 品ETF 联接 国联安 股债 动态 国 联安 医 药100 指数 持有 1 年以 下 0.50% 持有 1 年（ 含） 至 2 年 0.30% 持有 2 年（ 含） 及以 上 0.00% 国联安 优选 行业 股票 持有 1 年以 下 0.50% 持有 1 年（ 含） 至 2 年 0.20% 持有 2 年（ 含） 及以 上 0.00% 国联安 增利 债 券A 持有 90 天 以下 0.30% 持有 90 天 以上 0.00% 国联安 增利 债 券B 持有 30 天 以下 0.75% 持有 30 天 （含 ）及 以上 0.00% 国联安 信心 增益 债券 持有 30 天 以下 0.90% 持有 30 天 以上 （含 ）至1 年 0.10% 持有 1 年（ 含） 至 2 年 0.05% 持有 2 年（ 含） 及以 上 0.00% 国联安 中债 信用 债指 数增 强 持有 1 年以 下 1.50% 持有 1 年（ 含） 至 2 年 1.00% 持有 2 年（ 含） 以上 0.00% 国联安 保本 混合 持有 1.5 年 以下 2.00% 持有 1.5 年 （含 ） 至 3 年 1.00% 持有 3 年（ 含） 以上 0.00% 国联安 货币 全部 0.00% 国联安 信心 增长 债券 A 在 同 一 开 放 期 内 申 购 后 又 赎 回 的份额 0.9% 认 购 或 在 某 一 开 放 期 申 购 并 在 下一开 放期 赎回 的份 额 0.05% 认购或 在某 一开 放 期 申购 ， 且 在 下一个 开放 期未 赎回 ， 而 是在下 一 个 开 放 期 其 后 的 开 放 期 赎 回 的份额 0.00% 国联安 信心 增长 债券 B 在 同 一 开 放 期 内 申 购 后 又 赎 回 的份额 0.9% 认 购 或 在 某 一 开 放 期 申 购 并 在 下一开 放期 赎回 的份 额 0.00% 认购或 在某 一开 放期 申购 ， 且 在 下一个 开放 期未 赎回 ， 而 是在下 一 个 开 放 期 其 后 的 开 放 期 赎 回 的份额 0.00% 国联安 新精 选混 合 国联安 通盈 混合 持有不 到7 日 1.50% 持有 7 日（ 含）-30 日 0.75% 持有 30 日 （含 ）-1 年 0.60% 持有 1 年（ 含）-2 年 0.30% 持有 2 年（ 含） 以上 0.00% 上述赎 回费 率可 能根 据本 公司公 告而 进行 调整 ，届 时以最 新公 布的 费率 为准 。 （3 ）转 入基 金与 转出 基金 的申购 补差 费按 转入 基金 与转出 基金 之间 申购 费率 的差额 计 算收取 ，具 体计 算公 式如 下： 转入基 金与 转出 基金 的申 购补差 费率 = max [ （转 入基金 的申 购费 率- 转 出基 金的申 购 费率） ，0 ] ，即 转入 基金 申 购费率 减去 转出 基金 申购 费率， 如为 负数 则取 零。 目前本 公司 旗下 开放 转换 入业务 的证 券投 资基 金申 购费率 如下 ： 基金名称 申购金额（含申购费 ） 费率 国联安 稳健 混合 国联安 小盘 精选 混合 国联安 安心 成长 混 合 100 万 以下 1.50% 100 万 （含 ）至500 万 1.00% 500 万元( 含)以上 每笔交 易1000 元 国联安 新精 选混 合 100 万 以下 1.50% 100 万 （含 ）至200 万 1.00% 200 万 （含 ）至500 万 0.60% 500 万 （含 ）及 以上 每笔交 易1000 元 国联安 精选 股票 （前 端） 国联安 优势 股票 （前 端） 国联安 红利 股票 （前 端） 国联安 主题 驱动 股票 50 万 以下 1.50% 50 万 （含 ）至150 万 1.00% 150 万 （含 ）至500 万 0.60% 500 万 （含 ） 及 以上 每笔交 易1000 元 国联安 上证 商 品ETF 联接 国联安 股债 动态 100 万 元以 下 1.50% 100 万 元（ 含） 至500 万元 0.70% 500 万 元（ 含） 以上 每笔交 易1000 元 国联安 优选 行业 股票 50 万 元以 下 1.50% 50 万 元（ 含） 至100 万元 1.20% 100 万 元（ 含） 至500 万元 0.80% 500 万 元（ 含） 至1000 万元 0.30% 1000 万元 （含 ）以 上 每笔交 易1000 元 国联安 保本 混合 100 万 以下 1.00% 100 万 （含 ）至300 万 0.80% 300 万 （含 ）至500 万 0.40% 500 万 （含 ）及 以上 每笔交 易1000 元 国联安 医 药100 指数 100 万 以下 1.20% 100 万 （含 ）至500 万 0.70% 500 万 元（ 含） 至1000 万元 0.20% 1000 万元 （含 ）以 上 每笔交 易1000 元 国联安 精选 股票 （后 端） 国联安 优势 股票 （后 端） 国联安 红利 股票 （后 端） 持有 1 年以 下 1.60% 持有 1 年（ 含） 至3 年 1.30% 持有 3 年（ 含） 至5 年 0.60% 持有 5 年（ 含） 及以 上 0.00% 国联安 增利 债 券A 国联安 信心 增益 债券 国联安 中债 信用 债指 数增 强 100 万 以下 0.80% 100 万 （含 ）至300 万 0.50% 300 万 （含 ）至500 万 0.30% 500 万 （含 ）及 以上 每笔交 易1000 元 国联安 通盈 混合 100 万 元以 下 0.70% 100 万 （含 ）至200 万 0.50% 200 万 （含 ）至500 万 0.30% 500 万 （含 ）及 以上 每笔交易 1000 元 国联安 信心 增长 债券 A 100 万 以下 0.6% 100 万 （含 ）至300 万 0.4% 300 万 （含 ）至500 万 0.2% 500 万 （含 ）及 以上 每笔交 易1000 元 国联安 增利 债 券B 全部 0.00% 国联安 货币 全部 0.00% 国联安 信心 增长 债券 B 全部 0.00% 上述申 购费 率可 能根 据本 公司公 告而 进行 调整 ，届 时以最 新公 布的 费率 为准 。 前端份额之间转换的 申购 补差费率按转出金额 对应 转入基金的申购费率 和转 出基金的 申购费 率作 为依 据来 计算 。后端 份额 之间 转换 的申 购补差 费率 为零 ，因 此申 购补差 费 为 零 。 2 、转 换份 额的 计算 公式 ： 转出金 额＝ 转出 基金 份额× 转出基 金当 日基 金份 额净 值 转换费 用＝ 转换 手续 费＋ 转出基 金的 赎回 费＋ 申购 补差费 其中： 转换手 续费 ＝0 赎回费 ＝转 出金 额× 转 出基 金赎回 费率 申购补 差费 ＝( 转 出金 额－ 赎回费)× 申购 补差 费率/(1+ 申购补 差费 率) （1 ） 如果 转入 基金 的申 购 费率 > 转出基金 的申 购费 率 转换费 用＝ 转出 基金 的赎 回费+ 申 购补 差费 （2 ） 如果 转出 基金 的申 购 费率 ≥ 转入基金 的申 购费 率 转换费 用＝ 转出 基金 的赎 回费 （3 ） 转入 金额 = 转出金 额 - 转换费用 （4 ） 转入 份额 = 转入金 额 / 转入基金当 日基 金份 额净值 其中， 转入 基金 的申 购费 率和转 出基 金的 申购 费率 均以转 出金 额作 为确 定依 据。 注：转 入份 额的 计算 结果 四舍五 入保 留 到 小数 点后 两位。
3 、基 金转 换业 务举 例： 例： 某 投资 者投 资 101,500 元申 购国 联安 优选 行业 股票基 金， 申购 费率 为 1.5% ， 申购 申请当 日国 联安 优选 行业 股票基 金的 基金 份额 净值 是 1.0000 元， 则 可申 购国 联安优 选行 业 股票基 金 100,000 份 。持 有一年 半后 ，该 投资 者将 这 100,000 份国 联安 优选 行业股 票基 金 基 金 份 额 转 换 为 国 联 安 货 币 市 场 基 金 ， 转 换 申 请 当 日 国 联 安 货 币 市 场 的 基 金 份 额 净 值 为 1.0000 元， 国联 安优 选行 业股票 基金 基金 份额 净值 为 1.0500 元。 则： 转出金 额 = 转出基金 份额× 转出基 金当 日基 金份 额净 值 = 100,000× 1.0500= 105,000 元； 赎回费 = 转出金 额× 转 出 基金赎 回费 率 = 105,000× 0.2% = 210 元； 申购补 差费 率 = max [ （ 转入基 金申 购费 - 转出基 金申购 费） ，0 ]( 即 转入 基 金申购 费 减去转 出基 金申 购费 ，如 为负数 则取 零) ， 即申 购补 差费率 = max[ （0-1.5%）， 0] = 0 ； 申购补 差费 = （转 出金额- 赎回费 ） × 申购 补差 费率/ （1+ 申购 补差 费率 ） = （105,000-210 ）× 0/ （1+0 ）=0 元； 转入金 额 = 转出金额- 赎 回费- 申 购补 差费=105,000-210-0=104,790 元； 转入份 额 = 转入金额/ 转 入基金 当日 基金 份额 净值=104,790/1.0000=104,790 份。 4 、转 换业 务规 则： （1 ） 基金 转换 以份 额为 单 位进行 申请 。 投资 者办 理 基金转 换业 务时 ， 转出 的 基金必 须 处于可 赎回 状态 ，转 入的 基金必 须处 于可 申购 状态 。 （2 ） 基金 转换 采取 未知 价 法， 即以 申请 受理 当日 各 转出 、转 入基 金的 单位 资 产净值 为 基础进 行计 算。 （3 ） 正常 情况 下， 基金 注 册登记 机构 将 在 T+1 日对 投资 者 T 日的 基金 转换 业 务申请 进 行有效 性确 认。 在 T+2 日 后（包 括该 日） 投资 者可 在相关 网点 查询 基金 转换 的成交 情况 。 （4 ） 目前 ， 每 次对 上述 单 只基金 转换 业务 的申 请 原 则上 不 得低 于 100 份基 金 份额 ； 如 因某笔 基金 转出 业务 导致 该基金 单个 交易 账户 的基 金份额 余额 少 于 100 份时 ，基金 管理 人 将该交 易账 户保 留的 基金 份额余 额一 次性 全额 转出 。 单笔转 入申 请不 受转 入基 金最低 申购 限 额限制 。 （5 ） 单个 开放 日单 只基 金 净赎回 申请 （ 赎回 申请 份 额与转 出申 请份 额总 数 ， 扣除申 购 申请份额 与转 入申请 份额 总数后的 余额 ）超过 上一 开放日该 基金 总份额 的 10% 时，即 认为 发生了 巨额 赎回 。 发 生巨 额赎回 时 ， 基 金转出 与基 金赎回 具有 相同 的优 先等 级， 基金 管理 人 可根据 该基 金资 产组 合情 况， 决 定全 额转 出或 部分 转出， 并且 对于 基金 转出 和基金 赎回 采取 相同的 比例 确认 。在 转出 申请得 到部 分确 认的 情况 下，未 确认 的转 出申 请将 不予以 顺延 。 （6 ） 目前 ， 原持有 基金 为 前端收 费模 式下 基金 份额 的， 只能 转换 为其 他前 端 收费模 式 的基金 份额 ，后 端收 费模 式下的 基金 份额 只能 转换 为其他 后端 收费 模式 的基 金份额 。
（7 ） 上述 业务 规则 具体 以 各相关 基金 注册 登记 机构 的有关 规定 为准 。 基金管 理人 可以 在基 金合 同约定 的范 围内 根据 实际 情况调 整转 换业 务规 则并 公告。
四、投资 者可 以通 过以 下途径 了解 或咨 询相 关详 情 1 、国 联安 基金 管理 有 限 公 司： 客户服 务热 线：021-38784766 ，400-700-0365 （ 免 长途话 费） ； 网站：www.gtja-allianz.com ，www.vip-funds.com ； 2 、德 邦证 券有 限责 任公 司 ： 客户服 务热 线：400-8888-128； 网站：www.tebon.com.cn 。
四 、重 要提 示 1 、本 公告 仅就 德邦 证券 开 通我司 旗下 部分 基金 的申 购、 赎回 、定 期定 额投 资 、转 换 等 相 关 销 售 业 务的 事 项 予 以公 告 。 今 后 德邦 证 券 若 代理 本 公 司 旗 下其 他 基 金 的销 售 及 相 关业 务，届 时将 另行 公告 。 2 、本 公告 的最 终解 释权 归 本公司 所有 。
3 、投 资者 办理 基金 交易 等 相关业 务前 ， 应仔 细阅 读 相关基 金的 基金 合同 、 招 募说明 书 及其更 新、 风险 提示 及相 关业务 规则 和操 作指 南等 文件。 风险提 示 ： 本 基金管 理人 承诺以 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的原 则管 理 和 运用 基金 财产 ， 但 不 保证基 金一 定盈 利， 也不 保 证最低 收益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其将 来表 现。 投 资有风 险， 敬请投资 者 认真 阅读 基金 的相关 法律 文件 ， 并选 择适 合自身 风险 承受 能力 的投 资品种 进行 投 资。
投资人 应当 充分 了解 基金 定期定 额投 资和 零存 整取 等储蓄 方式 的区 别 。 定 期定 额投资 是 引导投 资人 进行 长期 投资 、 平均 投资 成本 的一 种简 单易行 的投 资方 式。 但是 定期定 额投 资并 不能规 避基 金投 资所 固有 的风险 ， 不 能保 证投 资人 获得收 益， 也不 是替 代储 蓄的等 效理 财方 式。 特此公 告。
国联安 基金 管理 有限 公司 二〇一 四 年 十二 月 二 十六 日
