大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
大成价值增长证券投资基金
更新的招募说明书摘要
（2014 年 第 2 期）
基 金管理 人：大成 基金管 理有限公 司
基 金托管 人：中国 农业银 行 股份有 限公司
二 〇一四 年 十二 月
大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
2
重要提示
大 成 价 值 增 长 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 基 金 字
【2002 】58 号 文核 准募 集 。本基 金的 基金 合同 于 2002 年 11 月 11 日 正式 生效 。
本基金 管理 人保 证本 更新 的招募 说明 书摘 要的 内容 真实、 准确 、 完 整。 本招 募 说明书 摘要 经 中
国证监 会核准 ， 但中 国证 监会对 本基 金做 出的 任何 决 定， 均不 表明 其对 本基 金的价 值和 收益 做 出 实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产， 但不 保 证 基
金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基 金 当 事
人之间 权利 、 义 务的 法律 文件。 基金 投资 者自 依基 金合同 取得 基金 份额 ， 即 成为基 金份 额持 有 人 和
基金合 同的 当事 人， 其持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基 金合 同的 承认 和接受 ， 并 按照 《 中 华
人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 基 金合 同及 其 他有关 规定 享有 权利 、
承担义 务。 基金 投资 者欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
本 更新 的 招 募说 明书 已经 本基金 托管 人复 核。 所载 内容截 至日 为 2014 年 11 月 11 日 ，有 关 财
务数据 和净 值表 现截 止日 为 2014 年 9 月 30 日 （财 务数据 未经 审计 ） 。 大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
3
一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比例 48% ） 、 中国 银河 投 资管理 有限 公 司
（持股 比例 25% ） 、 光大 证券股 份有 限公 司（ 持股 比例 25% ） 、广 东证 券股 份有限 公司 （持 股 比 例
2% ）四 家公 司 。
法定代 表人 ： 张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖冰
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会、 董事 会、 监事 会，下 设 二 十个 部门 ，分 别是股 票投 资 部 、
数量投 资部 、 社 保基 金及 机构投 资部 、 固 定收 益部 、 委托 投 资 部、 研究 部、 交易管 理部 、 营销策划
及产品 开发 部 、 信息 技术 部、客 户服 务部 、市 场部 、总经 理办 公室 、董 事会 办公室 、人 力资 源 部 、
计划财 务部 、行 政部 、基 金运营 部、 监察 稽核 部 、 风险管 理部 和国 际业 务部 。公司 在北 京、 上 海 、
西安 、 成 都 、 武 汉、 福州 、 沈阳 、 广 州和 南京 等地 设立了 九 家 分公 司 ， 拥 有 两家子 公司 ， 分别 为大
成国际 资产 管理 有限 公司 及大成 创新 资本 管理 有限 公司。 此外 ， 公司 还 设立 了投资 决策 委员 会 、 投
资风险 控制 委员 会 和 战略 规划委 员会 等专 业委 员会 。
公司以 “ 责 任、 回 报、 专业 、 进取 ” 为经 营理 念， 坚持 “ 诚实 信用、 勤勉 尽责 ” 的 企业精 神， 致力
于开拓 基金 及证 券市 场业 务， 以 稳健 灵活 的投 资策 略和注 重绩 优、 高成 长的 投资组 合， 力求 为 投 资
者获得 更大 投资 回报 。
( 二) 证券 投资 基金 管理 情 况
截至 2014 年 11 月 11 日， 本基金 管理 人共 管 理 1 只 封闭式 证券 投资 基金 ： 景 福证券 投资 基金 ，
4 只 ETF 及 1 只 ETF 联接 基金 ： 大 成中 证 100 交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 深证 成 长 40 交易
型开放 式指 数证 券投 资基 金及大 成深 证成 长 40 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 中 证 500大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
4
深市交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、中 证 500 沪 市交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金，1 只 QDII
基金： 大成 标普 500 等 权 重指数 证券 投资 基金 及 38 只开放 式证 券投 资基 金： 大成景 丰债 券型 证券
投资基 金 （LOF ） 、 大成 价 值增长 证券 投资 基金 、 大 成债券 投资 基金 、 大成蓝 筹稳健 证券 投资 基金 、
大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金、 大成 货币 市场 证 券投资 基金 、 大 成沪 深 300 指数证 券投 资基 金、
大成财 富管 理 2020 生命 周 期证券 投资 基金 、大 成积 极成长 股票 型证 券投 资基 金、大 成创 新成 长 混
合型证 券投 资基 金(LOF) 、 大成景 阳领 先股 票型 证券 投资基 金 、 大 成强 化收 益 债券型 证券 投资 基金 、
大成策 略回 报股 票型 证券 投资基 金、 大成 行业 轮动 股票型 证券 投资 基金 、 大 成中证 红利 指数证券投
资基金 、 大 成核 心双 动力 股票型 证券 投资 基金 、 大 成竞争 优势 股票 型证 券投 资基金 、 大 成景 恒 保 本
混合型 证券 投资 基金 、大 成内需 增长 股票 型证 券投 资基金 、大 成可 转债 增强 债券型 证券 投资 基 金 、
大成消 费主 题股 票型 证券 投资基 金、 大成 新锐 产业 股票型 证券 投资 基金 、 大 成优选 股票 型证 券 投 资
基金（LOF ） 、 大成月添利理财债券型证 券投资基金、大成现金增 利货币市场证券投资基金 、 大成
月月盈 短期 理财 债券 型证 券投资 基金 、 大 成现 金宝 场内实 时申 赎货 币市 场基 金、 大 成景 安短 融 债 券
型证券 投资 基金 、 大 成景 兴信用 债债 券型 证券 投资 基金、 大成 景旭 纯债 债券 型证券 投资 基金 、 大 成
景祥分 级债 券型 证券 投资 基金、 大成 信用 增利 一年 定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 大成 健康 产 业 股
票型证 券投 资基 金、 大成 中小盘 股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） 、 大成灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 、
大成丰 财宝 货币 市场 基金 、大成 景益 平稳 收益 混合 型证券 投资 基金 和大 成添 利宝货 币市 场基 金。
( 三) 主要 人员 情况
1．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
刘卓先 生， 董事 ， 工 学学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨市委 、 哈 尔滨 银行 股份 有限公 司、 中 泰 信
托有限 责任 公司 ；2007 年 6 月， 任哈 尔滨 银行 股份 有限公 司执 行董 事；2008 年 8 月， 任哈 尔滨 银
行股份 有 限 公司 董事 会秘 书；2012 年 4 月 ， 任 哈尔 滨银行 股份 有限 公司 副董 事长；2012 年 11 月至
今， 任 中泰 信托 有限 责任 公司监 事会 主席 。 （注 ：2014 年 12 月 15 日起 任大 成 基金管 理有 限公 司董
事长）
罗登攀 先生 ， 董 事， 耶 鲁 大学经 济学 博士 。 具 注册 金融分 析师(CFA) 、 金 融风 险管理 师 （FRM ）
资格 。 曾 任毕 马威 （KPMG ） 法律 诉讼 部资 深咨 询师 、 金 融部 资深 咨询师 ， 以 及 SLCG 证券 诉讼 和
咨询公 司合 伙人 ；2009 年至 2012 年， 任中 国证 券监 督管理 委员 会规 划委 专家 顾问委 员， 机构 部 创
新处负 责人 ，兼 任国 家“ 千人计 划” 专家 ；2013 年 2 月至 2014 年 10 月， 任 中信并 购基 金管 理 有
限公司 董事 总经 理， 执委 会委员 。 （ 注：2014 年 11 月 26 日起 任大 成基 金管 理 有限公 司总 经理 ） 大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
5
周雄先 生 ， 董 事， 金融 学 博士 ， 北 京大 学光 华管 理 学院高 级管 理人 员工 商管 理硕士 （EMBA）。
1987 年 8 月至 1993 年 4 月，任 厦门 大学 财经 系教 师；1993 年 4 月至 1996 年 8 月， 任华夏 证 券 有
限公司 厦门 分公 司经 理； 1996 年 8 月至 1999 年 2 月 ， 任人 民日 报社 事业 发展 局企业 管理 处副 处长 ；
1999 年 2 月至 今任 职于 中 泰信托 有限 责任 公司 ，历 任副总 裁、 总裁 ，现 任中 泰信托 有限 责任 公 司
董事、 总裁 。
靳 天鹏 先生 ， 董事 ， 国 际法 学硕士 。 1991 年 7 月至 1993 年 2 月 ， 任 职于 共青 团 河南省 委 ； 1993
年 3 月至 12 月， 任职 于深 圳市国 际经 济与 法律 咨询 公司；1994 年 1 月至 6 月 ， 任职 于深 圳市 蛇 口
律师事 务所 ；1994 年 7 月至 1997 年 4 月 ， 任 职于 蛇 口招商 港务 股份 有限 责任 公司；1997 年 5 月至
今，任 光大 证券 股份 有限 公司零 售交 易业 务总 部副 总经理 。
孙学林 先生 ， 董事 ， 博士 研究生 在读 ， 中国 注册 会 计师 ， 注 册资 产评 估师 。1997 年 5 月－2000
年 4 月 ，任 职于 中国长 城 信托投 资公 司；2000 年 4 月－2007 年 2 月 ，任 职于 中国银 河证 券有 限 公
司审计 与合 规管 理部 ；现 任中国 银河 投资 管理 有限 公司资 产管 理部 总经 理。
刘大为 先生 ， 独 立董 事， 国家开 发银 行顾 问， 高级 经济师 ， 享 受政 府特 殊津 贴专家 。 中 国 人 民
银行研 究生 部硕 士生 指导 老师， 首都 经济 贸易 大学 兼职教 授， 清华 大学 中国 经济研 究中 心高 级 研 究
员。 先 后在 北京 市人 民政 府研究 室 （ 副处 长、 处长 ） ， 北京 市第 一商 业局 （副 局长） ， 中 国建 设银 行
信托投 资公 司（ 总经 理） ， 中国投 资银 行（ 行长 ） ， 国 家开发 银行 （总 会计 师） 工作。
宣伟华 女士 ， 独 立董 事， 日本国 立神 户大 学法 学院 法学修 士， 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员 会 仲
裁员、上海仲裁委员会 仲 裁员 ，曾任上海市律师 协 会证券与期货法律研究 委 员会副主任。1986 年
－1993 年， 华东 政法 大学 任教；1993 年－1994 年 ， 日本神 户学 院大 学法 学部 访问教 授 ；1994 年－
1998 年， 日本 国立 神户 大 学学习 ；1999 年－2000 年 ， 锦 天城律 师事 务所 兼职 律师 、 北京 市中 伦金
通律师事务所上海分所 负 责人；2001 年 始任国浩律 师（上海）事务所合伙 人 。擅长于公司法、 证
券法、 基 金法、 外商 投资 企业法 、 知识 产权 法等 相 关的法 律事 务 。 曾 代理 过 中国证 券市 场第 一例 上
市公司 虚假 陈述 民事 索赔 共同诉 讼案 件， 被 C C T V ? 证券频 道评 为 “ 五年 风云 人 物 ”，并 获 得过 “ 上海
市优秀 女律 师 ” 称号 。
叶永刚 先生 ，独 立董 事， 经济学 博士 ，武 汉大 学经 济与管 理学 院教 授、 副院 长、博 士生 导 师 ，
中国金 融学 会理 事， 中国 金融学 会金 融工 程研 究会 常务理 事， 中国 金融 学年 会常务 理事 ， 湖 北 省 政
府咨询 委员 。1983 －1988 年，任 武汉 大学 管理 学院 助教；1989 －1994 年， 任 武汉大 学管 理学 院讲大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
6
师；1994 －1997 年 ，任 武 汉大学 管理 学院 副教 授；1997 年 至今 ，任 武汉 大学 教授， 先后 担任 副系
主任、 系主 任、 副院 长等 行政职 务。
王江先生，独立董事，金 融学博士。2005 年至今任 职美国麻省理工学院斯隆 管理学院瑞穗金
融集团 教授 。 2007 年－2010 年 ， 兼 任美 国金 融学 会理 事； 2010 年至 今兼 任美 国 西部金 融学 会理 事；
1997 年至 今兼 任美 国国 家 经济研 究局 研究 员； 2007 年至今 兼任 纳斯 达克 公司 经济顾 问理 事会 理事 ；
2009 年至 今兼 任上 海交 通 大学上 海高 级金 融学 院院 长；2003 年至 今兼 任清 华 大学中 国金 融研 究中
心主任 。
监事会 ：
黄建农 先生 ， 监 事长， 大学 本科。 曾任 中国 银河 证券 有限责 任公 司上 海江 苏北 路营业 部总 经理 ，
中国银 河证 券有 限责 任公 司资产 管理 总部 副总 经理 ， 总经 理， 中国 银河 投资 管 理公司 投资 管理 部 总
经理。 现任 中国 银河 投资 管理公 司上 海 投 资部 董事 总经理 。
谢红兵 先生 ，监 事， 双学 士学位 。1968 年入 伍， 历 任营教 导员 、军 直属 政治 处主任 ；1992 年
转业，历任交通银行 上海 分行杨浦支行副行长 （主 持工作） ，营业处处长 兼房 地产信贷部经理， 静
安支行行长，杨浦支行 行 长；1998 年调 总行负责筹 建基金托管部，任交通 银 行基金托管部副总 经
理 （ 主持 工作） 、 总 经理 ； 2005 年 负责 筹建 银行 试点 基金公 司 ， 任 交银 施罗 德 基金公 司董 事长 ； 2008
年任中 国交 银保 险公 司（ 香港） 副董 事长 。2010 年 退休。
吴朝雷 女士 ， 监 事， 硕士 学位。1988 年 9 月－1990 年 12 月任 浙江 省永 嘉县 峙 口 乡人 民政 府妇
联主任 、团 委书 记；1991 年 10 月－1998 年 2 月任 浙江省 温州 市鹿 城区 人民 政府民 政科 长；1998
年 3 月－2001 年 6 月， 任 浙江省 温州 市人 民检 察院 起诉处 助理 检察 员； 2001 年 6 月－2007 年 8 月，
就职于 北京 市宣 武区 人民 检察院 ， 任三 级检 察官 ；2007 年 8 月 起任 民生 人寿 北京公 司人 事部 经理 。
2007 年 11 月－2009 年 12 月，任 中国 人民 人寿 保险 股份有 限公 司人 力资 源部 副总经 理；2010 年 1
月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 任纪 委副 书记 、大 成慈善 基金 会常 务副 秘书 长。
其他高 级管 理人 员：
张树忠 先生 ，总 经理 （代 行） ， 经济 学博 士。 历任 中 央财经 大学 财政 系讲 师， 华夏证 券股 份有
限公司 投资 银行 总部 总经 理、 研 究发 展部 总经 理， 光 大证券 股份 有限 公司 总裁 助理兼 北方 总部 总 经
理、资 产管 理总 监， 大通 证券股 份有 限公 司副 总经 理，大 通证 券股 份有 限公 司总经 理，2008 年 4
月至 2014 年 1 月任 中国 人 保资产 管理 股份 有限 公司 副总裁 ，2008 年 11 月至 2014 年 10 月任 大成
基金管 理有 限公 司董 事长 。2014 年 1 月 23 日至 2014 年 11 月 25 日代 行大 成 基金管 理有 限公 司总大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
7
经理职 务。
刘彩晖 女士 ，副 总经 理， 管理学 硕士 。1999 年－2002 年 ，历 任江 南信 托投 资 有限公 司投 资银
行部副 总经 理、 总 经理；2002 年－2006 年 ， 历任 江 南证券 有限 公司 总裁 助理 、 投 资银 行部 总经 理、
机构管 理部 总经 理， 期间 还任江 南宏 富基 金管 理公 司筹备 组副 组长 ； 2006 年 1 月－7 月 任深 圳中 航
集团公 司人 力资 源部 副总 经理； 2006 年 8 月－2008 年 5 月 ， 任 大成 基金 管理 有限公 司助 理总 经理 ；
2008 年 5 月起 任大 成基 金 管理有 限公 司副 总经 理。 2009 年 7 月 13 日 起兼 任大 成国际 资产 管理 有限
公司董 事。
杜鹏女 士， 督察 长， 研究 生学历 。1992 年－1994 年 ，历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询公 司 证
券部驻 上交 所出 市代 表、 上海业 务部 负责 人；1994 年－1998 年， 历任 广东 省 南方金 融服 务总 公司
投资基金管理部证券投 资 部副经理、广东华侨信 托 投资公司证券总部资产 管 理部经理；1998 年 9
月参与 大成 基金 管理 有限 公司的 筹建 ；1999 年 3 月 起，任 大成 基金 管理 有限 公司督 察长 。2009 年
3 月 19 日 起兼 任大 成国 际 资产管 理有 限公 司董 事。
杨 春 明先 生， 副总 经理 ， 硕 士 研究 生 。 曾先 后任 职于 长 春税 务学 院、 吉林 省国 际 信托 投资公
司、招 商证 券股 份有 限公 司。2005 年 6 月加 入大 成 基金管 理有 限公 司， 历任 基金运 营部 总监 、 市
场部总 经理 、公 司助 理总 经理。2009 年 7 月 13 日 起任大 成 国 际资 产管 理有 限公司 董事 。2010 年
11 月起 任大成 基金 管理 有 限公司 副总 经理 。2013 年 10 月 25 日起 任大 成创 新 资本管 理有 限公 司总
经理。
肖冰先 生， 副 总经 理， 工 商管理 硕士 。 曾任 联合 证 券有限 责任 公司 国际 业务 部总经 理助 理 、 鹏
华基金 管理 有限 公司 市场 部总监 、 泰 达宏 利基 金管 理有限 公司 市场 部总 监、 景顺长 城基 金管 理 有 限
公司营 销主 管。2004 年 3 月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 历任 市场 部总 监、 综合管 理部 总监 、 公
司董事 会秘 书。2009 年 7 月 13 日 起任 大成 国际 资产 管理有 限公 司董 事。2010 年 11 月起 任大 成 基
金管理 有限 公司 副总 经理 兼董 事 会秘 书。
刘明先 生， 副总 经理 ，经 济学硕 士。1992 年至 1996 年曾 任厦 门证 券公 司鷺 江营业 部总 经 理 。
1996 年至 2000 年曾 任厦 门产权 交易 中心 副总 经理 。2001 年至 2004 年 曾任 香港时 富金 融服 务 集 团
投资经 理，2004 年 3 月 加 盟大成 基金 管理 有限 公司 ，曾任 景宏 证券 投资 基金 基金经 理、 大成 优 选
股票型 证券 投资 基金 基金 经理及 大成 优选 股票 型证 券投资 基金 （LOF ） 基金 基金经 理， 公司 助理 总
经理。 现任 股票 投资 决策 委员会 主席 。 2013 年 10 月 起任大 成基 金管 理有 限公 司副总 经理, 并 兼任 股
票投资 部总 监。
2．基 金经 理 大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
8
（1） 现任 基金 经 理
汤义峰先生，基金经理 ， 中国科学院管理学博士 ，8 年证券从业经历 。 。曾 就 职于博时基金管
理有限 公司 ， 历 任金 融工 程师、 股票 投资 部数 量化 研究员 、 数 量化 研究 员兼 任博时 特许 价值 股 票 型
证券投 资基 金及 裕泽 证券 投资基 金的 基金 经理 助理 。2010 年 3 月 12 日至 2012 年 6 月 11 日 曾任 博
时裕富沪深 300 指数证券 投资基金基金经理及博 时 特许价值股票型证券投 资 基金基金经理。2012
年 11 月 26 日 起任 大成 优 选股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） 基金经 理， 2013 年 3 月 8 日 起担 任大 成价
值增长 证券 投资 基金 基金 经理， 现同 时担 任大 成基 金管理 有限 公司 数量 投资 部总监 。 具 有基 金 从 业
资格。 国籍 ：中 国
石国武 先生 ， 基 金经 理， 工学硕 士，11 年证 券从 业 经历。2002 年 12 月至 2012 年 11 月 就职 于
博时基 金管 理有 限公 司， 历任系 统分 析员、 股票 投 资部投 资经 理助 理 ， 特 定 资产部 投资 经理 。2012
年 11 月加 入大 成基 金管 理 有限公 司。2013 年 4 月 18 日起担 任大 成价 值增 长 证券投 资基 金基 金经
理。2014 年 8 月 23 日起 任大成 核心 双动 力股 票型 证券投 资基 金基 金经 理。 具有基 金从 业资 格。 国
籍：中 国
（2） 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
徐轶 2002 年 11 月 11 日—2003 年 06 月 29 日
杨晓东 2003 年 06 月 30 日 —2006 年 01 月 20 日
杨建华 2006 年 01 月 21 日 —2008 年 01 月 11 日
何光明 2008 年 01 月 12 日 —2013 年 04 月 17 日
3．公 司投 资决 策委 员会 （ 股票投 资）
公司股票 投 资决 策委 员会 由9名 成员 组成 ，设 股票 投 资决策 委员 会主 席1 名， 其 他委员8名 。名
单如下 ：
刘明， 公司 副总 经理， 股票 投资决 策委 员会 主席 ， 股 票投资 部总 监； 汤义 峰， 数 量投资 部总 监 ，
大成优 选股 票型 证券 投资 基金 （LOF ） 基金经 理， 大成价 值增 长证 券投 资基 金基金 经理 ， 股票 投 资
决策委 员会 委员 ； 刘 安田， 股票 投资 部混合 组 投资 总监， 大成 精选 增值 混合 型证券 投资 基金 基 金 经
理，大成中 小盘股票 型证 券投资基金(LOF) 基金经理，股票投资 决策委员 会委 员；周德昕 ，股票 投
资部成 长组 投资 总监 ，大 成财富 管 理 2020 生 命周 期 证券投 资基 金基 金经 理， 股票投 资决 策委 员 会
委员； 李 本刚， 股票 投资 部 价值 组投 资总 监 ， 大 成 内需增 长股 票型 证券 投资 基金基 金经 理 ， 大 成 消
费主题 股票 型证 券投 资基 金基金 经理 ， 大 成灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ， 股 票投 资 决 策大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
9
委员会 委员 ； 王 文祥 ， 研 究部负 责人 ， 景 福证 券投 资基金 基金 经理 ， 股 票投 资决策 委员 会委 员 ； 邓
涛， 研 究部 总监 助理 ， 股 票投资 决策 委员 会委 员； 于雷， 交易 管理 部总 监， 股票投 资决 策委 员 会 委
员；蒋 卫强 ，风 险管 理部 总监， 股票 投资 决策 委员 会委员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ： 蒋 超良
成立日 期：2009 年 1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-68121510
传真：010-68121816
联系人 ：李 芳菲
中 国农 业银行 股份 有限公司 是中 国金融 体系 的重要组 成部 分, 总行 设在北 京。 经 国务 院批准 ，
中国农 业银 行整 体改 制为 中国农 业银 行股 份有 限公 司 并 于 2009 年 1 月 15 日 依法成 立。 中国 农 业 银
行股份 有限 公司 承继 原中 国农业 银行 全部 资产、 负 债、 业务 、 机构 网点 和员 工。 中国 农业 银行 网 点
遍布中 国城 乡， 成为 国内 网点最 多、 业务 辐射 范围 最广， 服务 领域 最广 ， 服 务对象 最多 ， 业 务功能
齐全的 大型 国有 商业 银行 之一。 在海 外， 中国 农业 银行同 样通 过自 己的 努力 赢得了 良好 的信 誉 ， 每
年位居 《财 富》 世 界 500 强企业 之列 。 作 为一 家城 乡并举 、 联 通国 际、 功能 齐备的 大型 国有 商 业 银
行， 中国 农业 银行 一贯 秉 承以客 户为 中心 的经 营理 念， 坚持 审慎 稳健 经营 、 可持续 发展 ， 立足 县 域
和城市 两大 市场 ， 实 施差 异化竞 争策 略， 着力 打造 “伴你 成长 ” 服 务品 牌， 依托覆 盖全 国的 分 支 机
构、 庞 大的 电子 化网 络和 多元化 的金 融产 品， 致力 为广大 客户 提供 优质 的金 融服务 ， 与 广大 客 户 共大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
10
创价值 、共 同成 长。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ，经 验丰 富， 服务 优质， 业绩 突 出 ，
2004 年被 英国 《全 球托 管 人》 评为 中国 “ 最佳 托管 银行” 。2007 年中 国农 业银 行通过 了美 国 SAS70
内部控 制审 计， 并获 得无 保留意 见的 SAS70 审计 报 告，表 明了 独立 公正 第三 方对中 国农 业银 行 托
管服务 运作 流程 的风 险管 理、 内 部控 制的 健全 有效 性 的全面 认可 。 中 国农 业银 行 着力加 强能 力建 设，
品牌声 誉进 一步 提升 ， 在 2010 年 首届 “? 金牌 理财 ? T O P10 颁 奖盛 典 ” 中成 绩突 出 ， 获 “ 最 佳托 管银 行 ”
奖。2010 年再 次荣 获《 首 席财务 官》 杂志 颁发 的“ 最佳资 产托 管奖 ” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成立 ， 2004
年 9 月 更名 为托 管业 务部 ， 内设 养老 金管 理中 心、 技术保 障处 、 营 运中 心 、 委托资 产托 管处 、 保险
资产托 管处 、 证 券投 资基 金托管 处、 境外 资产 托管 处、 综 合管 理处 、 风 险管 理处， 拥有 先进 的 安 全
防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其 中 高级会 计师、 高级 经济 师 、 高 级工 程师 、 律
师等专 家 10 余 名， 服 务团 队成员 专业 水平 高、 业 务 素质好 、 服务 能力 强 ， 高 级管理 层均 有 20 年以
上金融 从业 经验 和高 级技 术职称 ，精 通国 内外 证券 市场的 运作 。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 2014 年 9 月 30 日 ， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资基 金 共
227 只 ， 包 括富 国天 源平 衡混合 型证 券投 资基 金、 华夏平 稳增 长混 合型 证券 投资基 金、 大成 积极 成
长股票 型证 券投 资基 金、 大成景 阳领 先股 票型 证券 投资基 金、 大成 创新 成长 混合型 证券 投资 基 金 、
长盛同 德主 题增 长股 票型 证券投 资基 金、 博时 内需 增长灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 汉盛 证 券 投
资基金 、 裕 隆证 券投 资基 金、 景 福证 券投 资基 金、 鸿阳证 券投 资基 金、 丰和 价值证 券投 资基 金 、 久
嘉证券 投资 基金 、 长 盛成 长价值 证券 投资 基金 、 宝 盈鸿利 收益 证券 投资 基金 、 大 成 价值 增长 证 券 投
资基金、 大成 债券 投资 基 金、 银河 稳健 证券 投资 基 金、 银河 收益 证券 投资 基 金、 长盛 中信 全债 指数
增强型 债券 投资 基金 、 长 信利息 收益 开放 式证 券投 资基金 、 长 盛动 态精 选证 券投资 基金 、 景 顺 长 城
内需增 长开 放式 证券 投资 基金、 万家 增强 收益 债券 型证券 投资 基金 、 大 成精 选增值 混合 型证 券 投 资
基金、 长信 银利 精选 开放 式证券 投资 基金 、 富 国天 瑞强势 地区 精选 混合 型证 券投资 基金 、 鹏 华 货 币
市场证 券投 资基 金、 中海 分红增 利混 合型 证券 投资 基金、 国泰 货币 市场 证券 投资基 金、 新华 优 选 分
红混合 型证 券投 资基 金、 交银施 罗德 精选 股票 证券 投资基 金、 泰达 宏利 货币 市场基 金、 交银 施 罗 德
货币市 场证 券投 资基 金、 景 顺长城 资源 垄断 股票 型证 券投资 基金 、 大 成沪 深 300 指数证 券投 资基 金、大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
11
信诚四 季红 混合 型证 券投 资基金 、 富 国天 时货 币市 场基金 、 富 兰克 林国 海弹 性市值 股票 型证 券 投 资
基金、 益民 货币 市场 基金、 长城安 心回 报混 合型 证券 投资基 金、 中邮 核心 优选 股票型 证券 投资 基金 、
景顺长 城内 需增 长贰 号股 票型证 券投 资基 金、 交银 施罗德 成长 股票 证券 投资 基金、 长盛 中 证 100 指
数证券 投资 基金 、 泰 达宏 利首选 企业 股票 型证 券投 资基金 、 东 吴价 值成 长双 动力股 票型 证券 投 资 基
金、 鹏 华动 力增 长混 合型 证券投 资基 金、 宝盈 策略 增长股 票型 证券 投资 基金 、 国泰 金牛 创新 成 长 股
票型证 券投 资基 金、 益民 创新优 势混 合型 证券 投资 基金、 中邮 核心 成长 股票 型证券 投资 基金 、 华 夏
复兴股 票型 证券 投资 基金 、 富国 天成 红利 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 长 信双利 优选 灵活 配 置 混
合型证 券投 资基 金、 富兰 克林国 海深 化价 值股 票型 证券投 资基 金、 申万 巴黎 竞争优 势股 票型 证 券 投
资基金 、 新 华优 选成 长股 票型证 券投 资基 金、 金元 惠理成 长动 力灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 天
治稳健 双盈 债券 型证 券投 资基金 、 中 海蓝 筹灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 长信利 丰债 券型 证 券 投
资基金 、 金 元惠 理丰 利债 券型证 券投 资基 金、 交银 施罗德 先锋 股票 证券 投资 基金、 东吴 进取 策 略 灵
活配置 混合 型开 放式 证券 投资基 金、 建信 收益 增强 债券型 证券 投资 基金 、 银 华内需 精选 股票 型 证 券
投资基 金(LOF) 、大成行 业 轮动股 票型 证券 投资 基金 、交银 施罗 德上 证 180 公 司治理 交易 型开 放式
指数证 券投 资基 金联 接基 金、 上 证 180 公 司治 理交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金、 富兰 克林 国 海 沪
深 300 指数增 强型 证券 投 资基金 、南 方中 证 500 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金(LOF) 、
景顺长 城能 源基 建股 票型 证券投 资基 金、 中邮 核心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 工银 瑞 信 中
小盘成 长股 票型 证券 投资 基金、 东 吴 货币 市场 证券 投资基 金、 博时 创业 成长 股票型 证券 投资 基 金 、
招商信 用添 利债 券型 证券 投资基 金、 易方 达消 费行 业股票 型证 券投 资基 金、 富国汇 利分 级债 券 型 证
券投资 基金 、 大 成景 丰债 券型证 券投 资基 金 （LOF ） 、 兴全 沪 深 300 指数 增强 型证券 投资 基金(LOF) 、
工银瑞 信深 证红 利交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 、 工银瑞 信深 证红 利交 易型 开放式 指数 证券 投 资
基金联 接基 金、 富国 可转 换债券 证券 投资 基金 、 大 成深证 成 长 40 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 、
大成深 证成 长 40 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、泰 达宏 利领 先中 小盘股 票型 证券 投 资
基金、交银 施 罗德信 用添 利债券证券 投资基金(LOF) 、东吴中证 新兴产业 指数 证券投资基 金、工 银
瑞信四 季收 益债 券型 证券 投资基 金、 招商 安瑞 进取 债券型 证券 投资 基金 、 汇 添富社 会责 任股 票 型 证
券投资 基金 、 工 银瑞 信消 费服务 行业 股票 型证 券投 资基金 、 易 方达 黄金 主题 证券投 资基 金 （LOF）、
中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 浙 商聚 潮产业 成长 股票 型证 券投 资基金 、 嘉 实领 先 成 长
股票型 证券 投资 基金 、 广 发中小 板 300 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、 广 发中小 板 300 交易型开
放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、 南 方保 本混 合型 证券投 资基 金、 交银 施罗 德先进 制造 股票 证 券投
资基金 、 上 投摩 根新 兴动 力股票 型证 券投 资基 金、 富兰克 林国 海策 略回 报灵 活配置 混合 型证 券 投 资大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
12
基金、 金元 惠理 保本 混合 型证券 投资 基金 、 招 商安 达保本 混合 型证 券投 资基 金、 深 证 300 价值交易
型开放 式指 数证 券投 资基 金、 南方 中国 中小 盘股票 指数证 券投 资基 金 （LOF ） 、 交 银施 罗德 深证 300
价值交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 、富 国中 证 500 指数增 强型 证 券投资 基金 （LOF）、
长信内 需成 长股 票型 证券 投资基 金、 大成 中证 内地 消费主 题指 数证 券投 资基 金、 中 海消 费主 题 精 选
股票型 证券 投资 基金 、 长 盛同瑞 中 证 200 指数 分级 证券投 资基 金、 景顺 长 城 核心竞 争力 股票 型 证 券
投资基 金、 汇添 富信 用债 债券型 证券 投资 基金 、 光 大保德 信行 业轮 动股 票型 证券投 资基 金、 富 兰 克
林国海 亚洲 （ 除日 本） 机 会股票 型证 券投 资基 金 、 汇添富 逆向 投资 股票 型证 券投资 基金 、 大成 新 锐
产业股 票型 证券 投资 基金 、 申万 菱信 中小 板指 数分 级证券 投资 基金 、 广 发消 费品精 选股 票型 证 券 投
资基金 、鹏 华金 刚保 本混 合型证 券投 资基 金、 汇添 富理 财 14 天债 券型 证券 投 资基金 、嘉 实全 球 房
地产证 券投 资基 金、 金元 惠理新 经济 主题 股票 型证 券投资 基金 、 东 吴保 本混 合型证 券投 资基 金 、 建
新社会 责任 股票 型证 券投 资基金 、 嘉 实理 财 宝 7 天 债券型 证券 投资 基 金 、 富 兰克林 国海 恒久 信 用 债
券型证 券投 资基 金、 大成 月添利 理财 债券 型证 券投 资基金 、 安 信目 标收 益债 券型证 券投 资基 金 、 富
国 7 天理 财宝 债券 型证 券 投资基 金、 交银 施罗 德理 财 21 天债 券型 证券 投资 基 金、易 方达 中债 新综
合指数发起式 证券投资基金（LOF ） 、 工银瑞信信用纯债债券型证 券投资基金、大成现金增 利货币
市场基 金、 景顺 长城 支柱 产业股 票型 证券 投资 基金 、 易方 达月 月利 理财 债券 型证券 投资 基金 、 摩 根
士丹利 华鑫 量化 配置 股票 型证券 投资 基金 、东 方央 视财 经 50 指数 增强 型证 券 投资基 金、 交银 施 罗
德纯债 债券 型发 起式 证券 投资基 金、 鹏华 理 财 21 天 债券型 证 券 投资 基金 、国 泰民安 增利 债券 型 发
起式证 券投 资基 金、 万 家 14 天 理财 债券 型证 券投 资 基金、 华安 纯债 债券 型发 起式证 券投 资基 金、
金元惠 理惠 利保 本混 合型 证券投 资基 金、 南方 中 证 500 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金、 招商 双债
增强分 级债 券型 证券 投资 基金、 景顺 长城 品质 投资 股票型 证券 投资 基金 、 中 海可转 换债 券债 券 型 证
券投资 基金 、 融 通标 普中 国可转 债指 数增 强型 证券 投资基 金、 大成 现金 宝场 内实时 申赎 货币 市 场 基
金、 交 银施 罗德 荣祥 保本 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰中国 企业 境外 高收 益债 券型证 券投 资基 金 、 富
兰克林 国海 焦点 驱动 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 景 顺长 城沪 深 300 等 权重 交易型 开放 式指 数 证
券投资 基金 、 广 发聚 源定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 大 成景 安短 融债 券型 证券投 资基 金、 嘉 实 研
究阿尔 法股 票型 证券 投资 基金、 新华 行业 轮换 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 富国 目标 收益 一 年 期
纯债债 券型 证券 投资 基金 、 汇添 富高 息债 债券 型证 券投资 基金 、 东 方利 群混 合型发 起式 证券 投 资 基
金、 南 方稳 利一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 景顺长 城四 季金 利纯 债债 券型证 券投 资基 金 、 华
夏永福 养老 理财 混合 型证 券投资 基金 、 嘉 实丰 益信 用定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 国 泰国 证 医 药
卫生行 业指 数分 级证 券投 资基金 、 交 银施 罗德 定 期 支付双 息平 衡混 合型 证券 投资基 金、 光大 保 德 信大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
13
现金宝 货币 市场 基金 、 易 方达投 资级 信用 债债 券型 证券投 资基 金、 广发 趋势 优选灵 活配 置混 合 型 证
券投资 基金 、 华 润元 大保 本 混合型 证券 投资 基金 、 长 盛 双月红 一年 期定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、
富国国 有企 业债 债券 型证 券投资 基金 、 富 安达 信用 主题轮 动纯 债债 券型 发起 式证券 投资 基金 、 景 顺
长城沪 深 300 指 数增 强型 证券投 资基 金、 中邮 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 、 安信 永利 信用 定 期 开
放债券 型证 券投 资基 金、 工银瑞 信信 息产 业股 票型 证券投 资基 金、 大成 景祥 分级债 券型 证券 投 资 基
金、 富 兰克 林国 海岁 岁恒 丰定期 开放 债 券 型证 券投 资基金 、 景 顺长 城景 益货 币市场 基金 、 万 家 市 政
纯债定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 建信 稳定 添利 债券型 证券 投资 基金 、 上 投摩根 双债 增利 债 券 型
证券投 资基 金、 嘉实 活期 宝 货币市 场基 金、 融通 通源 一 年目标 触发 式灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、
大成信 用增 利一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 鹏华品 牌传 承灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 国
泰浓益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 汇 添富 恒生 指数分 级证 券投 资基 金、 长盛航 天海 工装 备 灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 广发 新动 力股 票型 证券 投资基 金、 东吴 阿尔 法灵 活配置 混合 型证 券 投 资
基金、 诺安 天天 宝货 币市 场基金 、 前 海开 源可 转债 债券型 发起 式证 券投 资基 金、 新 华鑫 利灵 活 配 置
混合型 证券 投资 基金 、 富 国天盛 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 景 顺长 城中 小板创 业板 精选 股 票 型
证券投 资基 金、 中邮 双动 力混合 型证 券投 资基 金、 建信改 革红 利股 票型 证券 投资基 金、 交银 施 罗 德
周期回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 中海 积极 收益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 申万 菱 信 中
证环保 产业 指数 分级 证券 投资基 金、 博时 裕隆 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 国寿 安保 沪 深 300 指
数型证 券投 资基 金、 前海 开 源沪 深 300 指数 型证 券投 资基金 、 天 弘季 加利 理财 债 券型证 券投 资基 金、
新华鑫 安保 本一 号混 合型 证券投 资基 金、 诺安 永鑫 收益一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 大 成 景
益平稳 收益 混合 型证 券投 资基金 、 南 方稳 利 1 年定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 申 万菱 信中 证 军 工
指数分 级证 券投 资基 金、 招商可 转债 分级 债券 型证 券投资 基金 、 泰 达宏 利货 币市场 基金 、 宝 盈 科 技
30 灵活配置混合 型证券投 资基金、华润元大医 疗保 健量化股票型证券投 资基 金、融通月月添利 定
期开放 债券 型证 券投 资基 金、 中 海惠 祥分 级债 券型 证券投 资基 金、 建信 稳定 添利债 券型 证券 投 资 基
金、 东 方新 兴成 长混 合型 证券投 资基 金、 银华 双月 定期理 财债 券型 证券 投资 基金、 嘉实 新兴 产 业 股
票型证 券投 资基 金、 诺安 天天宝 货币 市场 基金 、招 商招 利 1 个 月期 理财 债券 型证券 投资 基金 。
三 、相 关服务 机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1、 直 销机 构： 大成 基金 管 理有限 公司
住
所： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层 大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
14
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：王 为开
公司网 址：www.dcfund.com.cn
全国统 一客 户服 务号 码：400-888-5558 （免固 话长 途 费）
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、上 海设 有投 资理财 中心 ：
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
联系人 ： 王 欢欢 、白 小雪
电话：0755-83195236/22223555/22223556
传真：83195239/83195235/83195242/83195232
（2） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路161 号101 室
联系人 ：徐 舲
电话：021-62185377/62185277/63513925/62173331
传真：021-63513928/62185233
（ 二） 代销 机构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
客服电 话：95599
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼 大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
15
法定代 表人 ： 王 洪章
联系人 ：王 琳
电话：010-67596084
传真：010-66275654
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（4） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客服电 话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com 大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
16
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：傅 育宁
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（7） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
联系人 ：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
（8） 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话：021-962999
电话：021-38576985
传真：021-50105124
联系人 ：周 睿
网址：www.shrcb.com
（9） 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
法定代 表人 ：乔 瑞
联系人 ：刘 雨喻
联系电 话：010-63229482 大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
17
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
（10） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号
法定代 表人 ：孙 建一
电话：0755-22197874
传真：0755-22197701
联系人 ：蔡 宇洲
客户服 务热 线：0755-961202 、4006699999
网址：www.18ebank.com
（11 ）广 发银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ：李 若虹
客服电 话：95508
电话：020-87310888
网址：www.gdb.com.cn
（12） 杭州 银行 股份 有限 公司
地址： 杭州 市凤 起 路 432 号
法定代 表人 ：马 时雍
联系人 ：严 峻
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
客服电 话： 浙江 省 内 0571-96523 、全 国客 户服 务热 线 4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（13） 大连 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 ：陈 占维
客服电 话 ：4006640099 大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
18
联系人 ：李 鹏
电话：0411-82308602
传真：0411-82311420
网址：www.bankofdl.com
（14） 江苏 银行 股份 有限 公司
地址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ：黄 志伟
联系人 ：田 春慧
客户服 务电 话：96098 、400-86-96098
电话：025-58588167
传真：025-58588164
网址：www.jsbchina.cn
（15） 东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：胡 昱
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（16） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：倪 苏云
客服热 线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn 大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
19
（17） 温州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增 福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服 务热 线：96699 ， 浙 江省 外 0577-96699
网址： www.wzbank.cn
（18） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路 288 号 （办 公地 址同 注册 地址）
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：吴 强
客户服 务热 线：95105665
电话：0571-87659167
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
（19） 渤海 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
客服电 话：400-888-8811
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
（20） 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹 大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
20
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（21） 华夏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北 京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
客服电 话：95577
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：董 金
电话：010-85238441
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
（22） 兴业 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 福州 市五 一中 路元洪 大 厦 25 层
法定代 表人 ：高 建平
电话：021-62677777
传真：021-62569070
联系人 ：潘 玲
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（23） 洛阳 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大道 256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977 大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
21
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（24） 张家 港农 村商 业银 行股份 有限 公司
注册地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：王 自忠
客服电 话：0512-96065
联系人 ：郭 剑鸣
电话：0512-56968061
传真：0512-58236370
网址： www.zrcbank.com
（25） 深圳 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 3038 号 合作 金融 大厦
法定代 表人 ：李 伟
电话：0755-25188371 0755-25188611
传真：0755-25188785
联系人 ：曾 明 宋永 成
客户服 务电 话: 961200
网址：www.961200.net
（26） 青岛 银行 股份 有限 公司
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：张 广鸿
联系人 ：滕 克
客服电 话：96588 （ 青岛） 、400-66-96588（ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
（27） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话：021-63586210 大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
22
传真：021-63586215
客服电 话： 96528 （ 宁波 、杭州 、南 京、 深圳 、苏 州、温 州）
962528 （北 京、 上海 ）
网址：www.nbcb.com.cn
（28） 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 正义 路 4 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客服电 话：95568
联系人 ：董 云巍
电话：010-58351666-8155
传真：010-83914283
网 址：www.cmbc.com.cn
（29） 哈尔 滨银 行股 份有 限公司
住所： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法人： 郭志 文
联系人 ：王 超
联系电 话：0451-86779007
传真：0451-86779007
客服电 话：95537
公司网 址：www.hrbb.com.cn
（30） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952 大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
23
网址： www.guosen.com.cn
（31） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话： 95565
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（32） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
客户服 务电 话：4006000686
联系人 ：潘 锴
电话：0431-85096709
网址：www.nesc.cn
（33） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：田 薇
联系电 话：010-66568430
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（34） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
客服电 话：021-962505 大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
24
联系人 ：黄 维琳 、曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（35） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（36） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888
联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（37） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008 001 001
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（38） 光大 证券 股份 有限 公司 大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
25
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
客服电 话：400-888-8788 、95525
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（39） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：张 智河
客服电 话：0532-96577
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（40） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路２ ３号 投资 广场 １８－ １９ 楼
办公地 址： 上海 市东 方 路 1928 号东 海证 券大 厦
法定代 表人 ：朱 科敏
客服电 话：95531
免费服 务热 线：95531
联系人 ：汪 汇
电话：021-20333333
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
（41） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强 大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
26
客服电 话：95548
联系人 ：王 霈霈
电话：0571-87112507
传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn
（42） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：刘东
客服电 话：961303
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（43） 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
客服电 话：95511 转 8
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（44） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：4008-888-168 、95597
联系人 ：舒 萌菲
电话：025-84457777
传真：025-84579763
网址：www.htsc.com.cn 大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
27
（45） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
（46） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
客服电 话：400-888-8777 、95578
联系人 ：李 蔡
电话：0551-2207114
传真：0551-2207965
网址：www.gyzq.com.cn
（47） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
客服电 话：021-962518 ，4008918918
联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
（48） 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
法定代 表人 ：李 工
客服电 话：0551-96518 、400-80-96518
联系人 ：甘 霖 大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
28
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（49） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：95562
联系人 ：黄 英
电话：0591-38162212
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
（50） 财通 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路 15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
客户联 系电 话：0571 －96336 （上 海地 区：962336 ）
联系人 ：乔 骏
电话：0571-87925129
传真：0571-87925100
网址：www.ctsec.com
（51） 浙商 证券 股份 有限 公司
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：谢 项辉
电话：0571-87901053
客服电 话：967777
网址：www.stocke.com.cn
（52） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ： 杜 庆平 大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
29
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（53） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：邵 艳霞
电话：010-57398063
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
（54） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
（55） 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：程 宜荪
电话：010-58328337
传真：010-58328748
联系人 ：慕 丽娜
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com 大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
30
（56） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
客户服 务电 话：4008000562
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（57） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
（58） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（59） 华林 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
法定代 表人 ：薛 荣年 大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
31
客服电 话：400-188-3888
联系人 ：杨 玲
电话：0755-82707855
传真：0755-23613751
网址：www.chinalions.com
（60） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：唐 新宇
客户服 务电 话：4006208888
联系人 ：张 静
电话：021-68604866-8309
传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com.cn
（61） 国海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
客服电 话：400-888-8100 （ 全国） 、96100 （ 广西 ）
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：覃 清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
（62） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
联系人 ：徐 世旺
网址：www.jhzq.com.cn 大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
32
（63） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（64） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法人代 表： 刘汝 军
客户服 务电 话：0471-4961259
联系人 ：张 同亮
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
网址：www.cnht.com.cn
（65） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：4006600109
联系人 ：刘 一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（66） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区 红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法人代 表： 杜航
客户服 务热 线：4008866567 大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
33
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
（67） 爱建 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：021-63340678
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（68） 英大 证券 有限 责任 公司
地址： 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层
法定代 表人 ：吴 俊
客服电 话：4000-188-688
联系人 ：吴 尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
网址：www.ydsc.com.cn
（69） 华西 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
客户服 务热 线：4008888818
联系人 ：金 达勇
电话：0755-83025723
传真：0755-83025991
网址：www.hx168.com.cn
（70） 国联 证券 股份 有限 公司 大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
34
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表人 ：雷 建辉
客服电 话：4008885288
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（71） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：林 爽
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
（72） 信达 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客户服 务电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网 址：www.cindasc.com
（73） 华宝 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市浦 东新 区环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898
联系人 ：汪 明丽
电话：021-68778075
传真：021-68868117 大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
35
网址：www.cnhbstock.com
（74） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ： 孙 树明
客服电 话：95575 联 系人 ：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（75） 世纪 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ： 姜 昧军
客服电 话：0755-83199599
联系人 ：张 婷
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（76） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ： 龙 增来
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（77） 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层 大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
36
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦
法定代 表人 ：李 剑阁
联系人 ：王 雪筠
客服电 话：010-85679238 、010-85679169
网址：www.ciccs.com.cn
（78） 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客户服 务电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（79） 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系电 话：010-88086830
联系人 ：陈 韦杉
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
（80） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：杨 晓天
联系电 话：0931-8784509
传真：0931-4890619
甘肃省 客服 电话 ：96668
网址：www.hlzqgs.com
（81） 财富 证券 有限 责任 公司 大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
37
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 周晖
客户服 务热 线：0731-84403319
联系人 ：胡 智
电话：0731-84779521
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（82） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：0591-96326
联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701/
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
（83） 大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 大连 市中 山区 人民 路 24 号
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 38-39 层
法定代 表人 ：张 智河
联系人 ：谢 立军
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
客户服 务热 线：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（84） 中原 证券 股份 有限 公司
地址： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
客服电 话：0371-967218 、4008139666
联系人 ：卢 琳 大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
38
联系电 话: 0371-68599287 联系传 真:0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（85） 西南 证券 股份 有限 公司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法定代 表人 ：王 珠林
客服电 话：4008096096
联系人 ：徐 雅筠 、杨 再巧
网址：www.swsc.com.cn
（86） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：0351-8686868
联系人 ：张 治国
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
（87） 天源 证券 经纪 有限 公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：林 小明
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
统一客 服电 话：4006543218
公司网 站地 址：www.tyzq.com.cn
（88） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园 路 2 号高 科大 厦四 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882/(028) 86711410
大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
39
传真： （027 ）87618863
公司网 站：www.tfzq.com
（89） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西路 88 号 江信 国际 金 融大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
（90） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：陈 敏
网站：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
（91） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
（92） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：吴 永良
客服电 话：400-1022-011 大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
40
网址：www.zszq.com.cn
（93） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 ：万 建华
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
（94） 中信 建投 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（95） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ～906
法定代 表人: 杨文 斌
客服电 话: 400-700-9665
联系人: 张茹
联系电 话: 021-58870011
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
（96） 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ：祝 献忠 大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
41
联系人 ：黄 恒
联系电 话：010-58568062
传真：010-58568062
客户服 务电 话：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（97） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：常 春艳
联系电 话：0755-82721122
传真：0755-82029055
客户服 务电 话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com
（98） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法人代 表： 其实
联系人 ：高 莉莉
电话：021-54509988
传真：021-64383798
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（99） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室
法人代 表： 陈柏 青
联系人 ：张裕
电话：0571-2882935
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn 大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
42
（100 ）中 国民 族证 券有 限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层
法人代 表 ： 赵大 建
联系人 ：李 微
客户服 务电 话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
（ 三） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人 ：范 瑛
（ 四） 律师 事务 所和 经办 律师
律师事 务所 名称 ：通 力律 师事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东南 路 528 号上 海证 券大 厦南 塔 21 楼
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 528 号上 海证 券大 厦南 塔 21 楼
经办律 师： 秦悦 民、 傅轶
电话：021-68818100
传真：021-68816880
（ 五） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
会计师 事务 所名 称： 普华 永道中 天会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼
法人代 表： 杨绍 信
经办注 册会 计师 ：薛竞 、 叶尔甸
电话：021-23238888
传真：021-23238800 大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
43
联系人 ：刘莉
四 、基 金的名 称
大成价 值增 长证 券投 资基 金
五、 基 金的类 型
基金类 型： 契约 型
六 、基 金的运 作方 式
基金运 作方 式： 开放 式
七 、基 金的投 资目 标
以价值 增长 类股 票为 主构 造投资 组合 ， 在 有效 分散 投资风 险的 基础 上， 通过 资产配 置和 投 资 组
合的动 态调 整， 达到 超过 市场的 风险 收益 比之 目标 ，实现 基金 资产 的长 期稳 定增值 。
八 、基 金的投 资方 向
本基金 的投 资范 围限 于国 内依法 公开 发行 、 上 市的 股票、 债券 及中 国证 监会 批准的 允许 基 金 投
资的其 他金 融工 具， 主要 投资对 象为 深、 沪两 市 A 股票中 P/B 值低 、具 有良 好增长 潜力 的上 市 公
司。
九 、基 金的投 资策 略
本基金 投资 策略 分三 个层 次： 资 产配 置和 行业 配置 遵循 自 上而 下的 积极 策略 ， 个股 选择 遵 循 自
下而上 的积 极策 略 。 本 基 金的国 债投 资比 例将 不低 于 20% ， 股票 投资 部分 重 点关注 ： 低 P/B 值 、 具
有可持 续增 长潜 力、 盈利 水平超 过行 业平 均水 平、 具有核 心竞 争力 的优 势企 业。
1．决 策依 据
本基金 管理 人将 主要 依据 下述因 素决 定基 金资 产配 置和具 体证 券的 买卖 ：
（1） 国家 有关 法律 、法 规 和基金 合同 的有 关规 定；
（2） 国家 宏观 经济 环境 及 其对证 券市 场的 影响 ；
（3） 国家 货币 政策 、产 业 政策以 及证 券市 场政 策； 大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
44
（4） 各行 业、 地区 发展 状 况；
（5） 上市 公司 财务 状况 、 行业处 境、 经济 和市 场需 求状况 及其 当前 市场 价格 ；
（6） 证券 市场 资金 供求 状 况及未 来走 势。
2．投 资流 程
（1） 研究 部 提 出市 场策 略 研究报 告和 宏观 经济 、行 业、上 市公 司分 析报 告
研究员 在广 泛参 考和 利用 公司外 部的 研究 成果 ， 尤 其 是研究 实力 雄厚 的证 券经 营机构 提供 的 研
究报告 ， 并 经常 走访 上市 公司， 拜访 国家 有关 部委 ， 了解 国家 宏观 经济 政策 及行业 发展 状况 的 基 础
上， 经过 筛选、 归纳 和整 理， 定期 或不 定期 地撰 写 市场策 略研 究报 告和 宏观 经济分 析报 告 、 行 业 分
析报告 、上 市公 司分 析报 告。
研究部 向投 资决 策委 员会 和基金 经理 提供 研究 报告 ，作为 其投 资决 策依 据。
（2） 投资 决策 委员 会决 议 确定本 基 金 资产 分配 比例
投资决 策委 员会 根据 研究 部提供 的策 略分 析报 告和 研究报 告， 决议 确定 本基 金资产 的股 票 、 债
券、现 金分 配比 例和 总体 投资计 划。
（3） 基金 经理 制定 具体 的 投资策 略和 投资 组合 方案
基金经 理根 据投 资决 策委 员会确 定的 基金 总体 投资 计划， 参考 投资 部的 宏观 、 行业 、 企 业 及 市
场分析 报告 ，制 定投 资仓 位以及 具体 的资 产分 配比 例，选 择行 业和 个股 ，构 造投资 组合 方案 。
（4） 基金 投资 组合 经投 资 决策委 员会 审核 后， 由基 金经理 向集 中交 易室 下达 具体交 易指 令。
（5） 风险 控制 委员 会提 出 风险控 制建 议
风险控 制委 员会 根据 市场 变化对 本基 金投 资组 合进 行风险 评估 ， 并 提出 风险 防范措 施。 监 察 稽
核部对 计划 的执 行过 程进 行日常 监督 ， 投 资计 划执 行完毕 ， 本 基金 经理 负责 向投资 决策 委员 会 提 出
总结报 告。
（6）本基金管理人在确 保 基金份额持有人利益的 前 提下有权根据市场环境 变 化和实际需要调
整上述 投资 流程 。
3．投 资方 法
（1） 股票 投资
本基金 的股 票投 资部 分既 注重股 票现 期价 格又 关注 未来的 收益 增长 ， 以 价值 型 股票中 增长 较 快
的股票 构建 投资 组合 ，关 注市场 及个 股的 风险 控制 和流动 性管 理。 具体 的选 股策略 如下 ：
① 首先 将深 沪所 有 A 股上 市公司 按行 业分 类， 并按 P/B 值大 小排 序， 剔除 各 行业中 P/B 值最
大的 1/3 ，构 成价 值类 股票 备选库 ； 大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
45
② 将价 值类 股票 备选 库按 年报公 布的 净利 润增 长率 大小排 序 （在 行业 中排 序） ， 剔除最 小 的 1/3 ，
构成价 值增 长类 股票 备选 库；
③ 运用 相对 价值 评估 法和 现金流 量折 现等 价值 评估 方法， 对以 上价 值增 长类 股 票备选 库进 行 价
值评估 ，选 出未 来盈 利增 长最好 的一 批股 票构 造投 资组合 ；
④ 对于 范围 以外 的股 票， 本基金 将根 据上 市公 司基 本面结 合二 级市 场表 现， 有选择 地纳 入 研 究
范围， 但该 部分 的投 资不 会作为 基金 投资 的重 点；
⑤ 对于 每 年 05 月至 下一 年 度 04 月上 市的 新股 ，本 基 金将其 作为 一个 特殊 资产 分类单 独管 理 。
（2） 债券 投资
本基金可投资于国债、 金 融债和企业债（包括可 转 换债） ，并 可进行债券回 购 ，国债投资部分
将不低 于本 基金 资产 净值 的 20% 。 本基 金管 理人 将 按照基 金总 体资 产配 置计 划， 以 满足 流动 性需 求
为目标， 灵活 运用 久期、 免疫等 各种 利率 风险 管理 技术 ， 并 结合 对市 场面 的 判断 ， 合 理构 造和 调 整
债券品 种和 期限 的组 合， 提高基 金收 益水 平。
我国债 券市 场属 于新 兴市 场， 存 在市 场和 制度 性缺 陷双重 因素 造成 的市 场机 会， 采 用波 段 操 作
具有现 实基 础和 积极 意义 。通过 判断 整个 市场 利率 走势以 及波 段价 格变 动的 趋势， 运用 利率 预 期 、
单个债 券选 择、 信用 利差 分析、 收益 率曲 线预 测和 回购放 大操 作等 积极 的债 券组合 管理 策略 ， 并 通
过银行 间与 交易 所间 进行 跨市套 利， 提高 本基 金债 券投资 的收 益率 水平 。 在 债券资 产配 置上 ， 基 于
国内债 券市 场大 部分 品种 流动性 不足 的现 状， 本基 金采取 “ 两 极策 略 ” 和 “ 梯形 策略 ” 相结 合的 方 式 ，
充分保 证资 产的 流动 性。
十 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 原业 绩比 较基 准为 ： 中信 价值 指数× 80% ＋ 中 信国债 指数× 20%。自 2008 年 3 月 1 日起 ，
该基金 业绩 比较 基准 更改 为：沪 深 300 指数× 80% ＋ 中信标普 国 债指 数× 20% 。
中信国 债指 数的 编制 人中 信标普 指数 信息 服务 有限 公司已 将 “ 中信 国债 指数 ” 更名 为 “ 中 信 标
普国债指数 ” ，指数的 编制 方法未发生变动，保 持了 较好的延续性和连接 性。 鉴于此，本基金业 绩
比较基 准中 对应 的指 数名 称也做 相应 调整 。
十 一、 基金的 风险 收益特 征
本基金 的收 益与 风险 介于 价值型 基金 与成 长型 基金 之间， 具有 风险 中等 、收 益较高 的特 点。 大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
46
十 二、 基金的 投资 组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ， 并
对其内 容的 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。
基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定， 于 2014 年 12 月 8 日 复核 了本 报 告中的 财务 指标 、
净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年 9 月 30 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1．报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 5,075,840,551.29 76.75
其中： 股票
5,075,840,551.29 76.75
2 固定收 益投 资
1,330,493,062.00 20.12
其中： 债券
1,330,493,062.00 20.12
资产 支持 证 券
- 0.00
3 贵金属 投资 - 0.00
4 金融衍 生品 投资 - 0.00
5 买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- 0.00
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
165,524,543.39 2.50
7 其他资 产
41,867,604.20 0.63
8 合计
6,613,725,760.88
100.00
2．报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 6,182,066.29 0.09
B 采矿业 25,513,157.22 0.39
C 制造业 2,631,470,036.51 39.97
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 132,718,120.47 2.02
E 建筑业 371,327,854.96 5.64
F 批发和 零售 业 239,772,274.80 3.64
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 71,574,683.56 1.09
H 住宿和 餐饮 业 - 0
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 279,273,904.28 4.24
J 金融业 1,001,236,195.62 15.21
K 房地产 业 202,340,500.93 3.07
L 租赁和 商务 服务 业 28,083,164.94 0.43
M 科学研 究和 技术 服务 业 73,105,948.28 1.11
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 10,624,468.94 0.16 大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
47
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0
P 教育 - 0
Q 卫生和 社会 工作 2,617,726.56 0.04
R 文化、 体育 和娱 乐业 - 0
S 综合 447.93 0
合计 5,075,840,551.29 77.09
3．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（% ）
1 601318 中国平 安 9,399,902 388,591,948.68 5.90
2 601166 兴业银 行 28,999,908 296,379,059.76 4.50
3 600000 浦发银 行 30,000,000 292,500,000.00 4.44
4 002051 中工国 际 10,804,773 209,504,548.47 3.18
5 000651 格力电 器 6,099,858 169,149,062.34 2.57
6 000002 万
科Ａ 18,000,102 165,240,936.36 2.51
7 601668 中国建 筑 44,446,691 150,674,282.49 2.29
8 600511 国药股 份 4,500,000 121,275,000.00 1.84
9 000333 美的集 团 6,000,047 119,340,934.83 1.81
10 600686 金龙汽 车 6,211,583 78,638,640.78 1.19
4．报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（% ）
1 国家债 券 29,582,062.00 0.45
2 央行票 据 100,030,000.00 1.52
3 金融债 券 1,200,881,000.00 18.24
其中： 政策 性金 融债 1,200,881,000.00 18.24
4 企业债 券 - 0.00
5 企业短 期融 资券 - 0.00
6 中期票 据 - 0.00
7 可转债 - 0.00
8 其他 - 0.00
9 合计 1,330,493,062.00 20.21
5．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占 基 金 资 产 净 值
比例（% ）
1 140436 14 农发 36 1,500,000 150,135,000.00 2.28
2 120215 12 国开 15 1,500,000 149,655,000.00 2.27
3 120219 12 国开 19 1,100,000 109,780,000.00 1.67
4 1101078 11 央 行票 据 78 1,000,000 100,030,000.00 1.52
5 120239 12 国开 39 1,000,000 99,590,000.00 1.51
6．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细 大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
48
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 贵金 属投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9． 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
（3） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明
3.1 本 期国 债期 货投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（4） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（5） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10 ．投 资组 合报 告附 注
（1）本基金投资的前十 名 证券的发行主体 被监管 部 门立案调查的 ，或在报 告 编制日前 一年内
受到公 开谴 责、 处罚 的情 形。
根据中 国平 安股 票发 行主 体中国 平安 保险 （集 团） 股份有 限公 司于 2013 年 5 月 21 日和 2013
年 10 月 14 日发 布的 公告 ， 该上市 公司 的控 股子 公司 平安证 券有 限责 任公 司 （以 下简称 “ 平安 证券 ” ）
收到中国证券监督 管理委 员会（以下简称“ 中国证 监会” ） 《 行政处罚和市 场 禁入事先告知书 》 。 中
国证监 会决 定对 平安 证券 给予警 告并 没收 其在 万福 生科 （ 湖南 ） 农 业开 发股 份有限 公司 （以 下 简 称
“万福 生科 ” ） 发行 上市 项 目中的 业务 收入 人民 币 2,555 万 元， 并处 以人 民币 5,110 万 元的 罚款，
暂停其 保荐 机构 资格 3 个 月。
在上述 公告 公布 后， 本基 金管理 人对 该上 市公 司进 行了进 一步 了解 和分 析， 认为上 述处 罚 不 会
对中国 平安 的投 资价 值构 成实质 性负 面影 响， 因此 本基金 管理 人对 其投 资判 断未发 生改 变。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票。 大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
49
（3） 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,134,104.19
2 应收证 券清 算款 16,930,030.84
3 应收股 利 -
4 应收利 息 23,584,572.55
5 应收申 购款 218,896.62
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 41,867,604.20
（4） 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末 前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况 。
（6） 由于 四舍 五入 原因 ， 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
十 三、 基金业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证基金一
定盈利， 也不 保证 最低 收 益。 基金 的过 往业 绩并 不 代表其 未来 表现 。 投资 有 风险 ， 投 资者 在做 出投
资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
（一） 自基 金合 同生 效以 来（2002 年 11 月 11 日）至 2014 年 9 月 30 日 基金 份额净 值增 长 率
及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 的比 较：
阶段
净值
增长率
①
净值
增长率 标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较基
准收益 率标
准差
④
①- ③
②- ④
2002.11.11 —2002.12.31 -0.35% 0.06% -8.95% 1.12% 8.60% -1.06%
2003.01.01 —2003.12.31 18.29% 0.67% 4.37% 0.93% 13.92% -0.26%
2004.01.01 —2004.12.31 0.15% 0.89% -10.80% 1.06% 10.95% -0.17%
2005.01.01 —2005.12.31 5.04% 0.90% -5.66% 1.08% 10.70% -0.18%
2006.01.01 —2006.12.31 109.74% 1.24% 74.51% 1.13% 35.23% 0.11%
2007.01.01 —2007.12.31 125.42% 1.70% 145.25% 2.00% -19.83% -0.30%
2008.01.01 —2008.12.31 -49.65% 2.09% -54.61% 2.44% 4.96% -0.35%
2009.01.01 —2009.12.31 67.96% 1.64% 73.63% 1.64% -5.67% 0.00%
2010.01.01 —2010.12.31 6.95% 1.28% -9.20% 1.26% 16.15% 0.02% 大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
50
2011.01.01 —2011.12.31 -26.38% 1.07% -19.61% 1.04% -6.77% 0.03%
2012.01.01 －2012.12.31 1.13%
1.08%
7.02%
1.02%
-5.89%
0.06%
2013.01.01 －2013.12.31 1.16% 1.13% -5.63% 1.12% 6.79% 0.01%
2014.01.01 —2014.09.30 11.06% 0.78% 5.10% 0.80% 5.96% -0.02%
2002.11.11 －2014.09.30 343.54% 1.28% 121.11% 1.39% 222.43% -0.11%
（二） 自基 金合 同生 效以 来基金 份额 净值 的变 动情 况，并 与同 期业 绩比 较基 准的变 动的 比较
大成价值增长 证券投 资 基 金累计份额净值增长 率与 同期业绩比较基准收 益率 的历史走势对比图
（2002 年 11 月 11 日至 2014 年 9 月 30 日）
注：1 、 按 基金 合同 规定 ， 本基金 的初 始建 仓期 为6 个 月。 截 至报 告期 末， 本基 金的各 项投 资比
例已达 到基 金合 同中 规定 的各项 比例 。
2、 本基 金业绩 比较 基准 自 2008 年 3 月 1 日起 变更 为 ： 沪 深 300 指数× 80%+ 中 信标普 国债 指数
× 20% ， 本 基金 业绩 比较 基 准收益 率的 历史 走势 图 从 2002 年 11 月 11 日 （ 基金 合同生 效日 ） 至 2008
年 2 月 29 日为 原业 绩比 较 基准（ 中信 价值 指数× 80% ＋中信 国债 指数× 20% ） 的 走势图 ，2008 年 3
月 1 日 起为 变更 后的 业绩 比较基 准的 走势 图。
十 四、 费用概 览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 ．基 金费 用的 种类
（1 ） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2 ） 基金 托管 人的 托管 费 ； 大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
51
（3 ） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（4 ） 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ；
（5 ） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6 ） 基金 合同 生效 后的 会 计师费 和律 师费 ；
（7 ） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。
2 ．基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1 ） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1.50% 的年 费率 计提 。计 算方法 如下 ：
H=E× 1.50%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应支 付的 基金 管 理费
E 为前 一 日的 基金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金托 管人 于次 月的前 两个 工 作 日
内从基 金资 产中 一次 性支 付给基 金管 理人 。
（2 ） 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管人 的托 管费 按前 一日的 基金 资产 净值 的0.25% 的年 费率 计提 。计 算方 法如下 ：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应支 付的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金托 管人 于次 月的前 两个 工 作 日
内从基 金资 产中 一次 性支 取。
（3 ）上述（一）基金费 用 中第3 －7 项费用由基金托 管人根据有关法规及 相 应 协议规定，按费
用实际 支出 金额 ，列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金资 产中 支付 。
3 ．不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损失 ， 以 及
处理与 基金 运作 无关 的事 项发生 的费 用等 不列 入基 金费用 。
4 ．基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管 理人 与基 金托 管人 可根据 市场 和基 金发 展情 况磋商 酌情 降低 基金 管理 费及基 金托 管 费 ，
经中国 证监 会核 准后 公告 ，无须 召开 基金 份额 持有 人大会 通过 。
（二） 与基 金销 售相 关费 用 大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
52
1 ．基 金认 购费 用
本基金 认购 费率 最高 不超 过1.0 ％， 认购 费率 依认 购 金额的 增加 而递 减。
认购金 额 费率
1 亿元 以下 （不 含1 亿 元） 1.0%
1 亿元 以上 不高于1.0%
认购费 用在 基金 募集 时从 认购金 额中 扣除 ，不 列入 基金资 产。
基金认 购费 用用 于基 金设 立募集 期间 发生 的市 场推 广、销 售、 注册 登记 等各 项费用 。
2 ．申 购费 用
申购费 用是 基金 销售 和服 务过程 中发 生费 用， 由基 金份额 持有 人承 担， 按交 易金额 的一 定 比 例
收取。
（1 ）投资者既可以选择 申 购时交纳申购费用，也 可 以选择赎回时交纳申购 费 用。投资者若选
择申购 时交 纳称 为前 端申 购费， 投资 者若 选择 在赎 回时交 纳则 称为 后端 申购 费。
（2 ） 投资 者选 择交 纳前 端 申购费 时， 按照 申购 金额 采用比 例费 率， 具体 如下 表所示 ：
申购金 额M 费率
M ＜50 万 1.5%
50 万 ≤M ＜200 万 1.0%
200 万 ≤M ＜500 万 0.6%
M≥ 500 万 1000 元/ 笔
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 ，计 算公式 如下 ：
净申购 金额= 申购 金额 / （1+ 申 购费 率）
申购费 用= 申 购金 额 － 净申 购金额
申购份 额= 净 申购 金额 / T 日基金 份额 净值
对于前 端收 费模 式下 通过 大成网 上交 易平 台进 行申 购， 其 申购 费率 享受 一定 优惠， 具体 情 况 请
见有关 公告 。
（3 ）投资者选择交纳后 端 申购费时，按照 持有时 间 采用比例费率，并随持 有 时间递减，具体
如下表 所示 ：
持有基 金时 间 费率
1 年以 内 2.0% 大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
53
1 年以 上、2 年以 内（ 含1 年） 1.5%
2 年以 上、3 年以 内（ 含2 年） 1.0%
3 年以 上、5 年以 内（ 含3 年） 0.5%
5 年以 上（ 含5 年） 0
3 ．赎 回费 率
赎回费 用是 基金 销售 和服 务过程 中发 生费 用， 由基 金份额 持有 人承 担， 按交 易金额 的一 定 比 例
收取。
本基金 的净 赎回 金额 前端 收费模 式为 赎回 金额 扣减 赎回费 用； 后端 收费 模式 为 赎回金 额扣 减 后
端申购 费用 和赎 回费 用， 计算公 式如 下：
赎回价 格＝ 申请 日基 金份 额净值
赎回金 额＝ 赎回 份数× 赎回 价格
赎回费 用＝ 赎回 金额× 赎回 费率
前端收 费模 式净 赎回 金额= 赎回金 额- 赎回费 用
后端收 费模 式净 赎回 金额= 赎回金 额- 后端申 购费 用- 赎回费用
在前端 和后 端收 费形 式下 ， 本 基金 的赎 回费 率为赎 回基金 总额 的0.25 ％ ， 赎 回费用 于支 付 相 关
手续费 后余 额归 入基 金财 产。赎 回费 归入 基金 财产 的比例 不得 低于 赎回 费用 总额的25 ％。
4 ． 基 金管 理人 可根 据市 场 情况调 整本 基金 的申 购和 赎回费 率， 调整 结果 将前2 日内在 至少 一种
中国证 监会 指定 的媒 体上 公告。
5 ．基 金转 换费 用
（1 ）每笔基金转换视为 转 出基金的一笔基金赎回 和 转入基金 的一笔基金申 购 。基金转换费用
由转出 基金 赎回 费用 及基 金申购 补差 费用 两部 分构 成。
（2 ） 转入 基金 时， 从申 购 费用低 的基 金向 申购 费用 高的基 金转 换时 ， 每 次收 取申购 补差 费用 ；
从申购 费用 高的 基金 向申 购费用 低的 基金 转换 时， 不收取 申购 补差 费用 。 转 入基金 的申 购补 差 费 用
按照转 换金 额对 应的 转出 基金与 转入 基金 的申 购费 率差额 进行 补差 。
（3 ）转出基金时，如涉 及 的转出基金有赎回费用 ， 收取该基金的赎回费用 。 收取的赎回费用
25% 归 入基 金资 产， 其余 部分用 于支 付注 册登 记费 等相关 手续 费。
（4 ） 投资 者可 以发 起多 次 基金转 换业 务， 基金 转换 费用按 每笔 申 请 单独 计算 。 大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
54
（5 ）基金管理人可以根 据 市场情况在不违背有关 法 律、法规和基金合同的 规 定之前提下，调
整上述收费方式和费 率水 平，但最迟应于新收 费办 法开始实施日前2 日内 在至 少一种中国证监会 指
定媒体 上公 告。
（6 ） 基金 转换 的计 算公 式
A ＝［B× C× (1-D) / （1+G ）+F ］/E
其中，A 为转 入的 基金 份 额； B 为 转出 的基 金份 额 ； C 为转 换申 请当 日转 出 基金的 基金 份额 净值 ；
D 为转出 基金的 对应赎回 费率，G 为对应 的申购补 差费率； E 为转换 申请当 日转入基金 的基金 份 额
净值；F 为基金账户内货币 市场基金全 部份额 转出时 ，结转的账 户当 前 累计未 付正收益（ 仅限转 出
基金为 货币 市场 基金 ） 。
具体份 额以 注册 登记 机构 的记录 为准 。 转 入份 额的 计算结 果四 舍五 入保 留到 小数点 后两 位， 由 此 误
差产生 的损 失由 基金 财产 承担， 产生 的收 益归 基金 财产所 有。
（三） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，应 按国 家税 收法律 、法 规履 行其 纳税 义务。
按照国 家现 行税 收法 律、 法规规 定， 个人 投资 者投 资本基 金所 获增 值部 分免 税， 机 构投 资 者 投
资本基 金所 获增 值部 分应 按相关 规定 缴纳 企业 所得 税。
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 《 证 券
投资基 金销 售管 理办 法》 、 《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 及其 他有 关法 律法规 的要 求， 对2014
年6 月27 日公布的《大 成价 值增长证券投资基金 更新 的招募说明书（2014 年第1 期） 》进 行了更新 ，
并根据 本基 金管 理人 对本 基金实 施的 投资 经营 活动 进行了 内容 补充 和更 新， 主要更 新的 内 容 如 下 ：
1 ．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2 ．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3 ．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
4 ．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 九、 基金 的投 资 ” 部 分。
5 ．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 十、 基金 的业 绩 ” 部 分。
6 ．根 据最 新公 告， 更新 了 “ 二十 二、 其他 应披 露的 事 项 ” 。
7 ．根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 三、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。
大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
55
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 四 年 十二 月二 十六 日
