联系方式

• 和讯基金频道合作热线
• 010-85657205
• 给我们提意见

1 
 
 
 
 
长 城 稳 固收益 债 券 型证券 投 资 基金 
招 募 说 明书 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人：长城基金管 理有限公司 






基 金托管人： 中国工 商银行股份有限公 司 
 
 
二○ 一四 年十二 月 
 
 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 2 
 
重 要 提 示 
 
本基金 经2013 年8月23 日 中 国证券 监督 管理 委员 会证 监 许可[2013]1117号文 注册 募集 。 
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确 、 完 整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会 注册 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注册 ， 并不 表明 其对 本 基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。 
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相 应的 投 资风险 。 投资 者在 投资 本 基金之 前 ， 请 仔
细阅读 本基 金的 招募 说明 书和基 金合 同 ， 全 面认 识 本基金 的风 险收 益特 征和 产品特 性 ， 并 充
分考虑 自身 的风 险承 受能 力， 理性 判断 市场 ， 谨 慎 做出投 资决 策 。 投 资本 基 金可能 遇到 的风
险包括 ： 因 整体 政治 、 经 济 、 社会 等环 境因 素对 证券 市 场价格 产生 影响 而形 成的 系统性 风险 ，
投资对 象或 对手 方违 约引 发的信 用风 险 ， 投 资对 象 流动性 不足 产生 的流 动性 风险 ， 基 金管 理
人在基 金管 理实 施过 程中 产生的 管理 风险 ， 本基 金的 特定风 险等 。 本基 金可 投资 于私募 债券 ，
在私募 债券 的投 资过 程中 本基金 将面 临私 募债 券的 流动性 风险 和信 用风 险。 如 私募债 券违 约
将对组 合的 到期 收益 率产 生影响 。 基金 管理 人提 醒 投资者 基金 投资 的 “买 者 自负 ” 原 则， 在
做出投 资决 策后 ，基 金运 营状况 与基 金净 值变 化引 致的投 资风 险， 由投 资者 自行 承 担。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。基 金管 理人 依照恪 尽职 守、 诚实 信用 、谨慎 勤
勉的原 则管 理和 运用 基金 财产， 但不 保证 基金 一定 盈利， 也不 保证 最低 收益 。 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 3 
目


录 
 
一、绪言 ....................................................................................................................... 4 
二、释义 ....................................................................................................................... 5 
三、基金管理人 ........................................................................................................... 8 
四、基金托管人 ......................................................................................................... 18 
五、相关服务机构 ..................................................................................................... 22 
六 、基金的募集 ......................................................................................................... 24 
七 、基金备案与《基金合同》的生效 ..................................................................... 28 
八 、基金份额的申购与赎回 ..................................................................................... 29 
九 、基金的投资管理 ................................................................................................. 37 
十、基金的财产 ......................................................................................................... 44 
十一、基金资产的估值 ............................................................................................. 45 
十二、基金的收益分配 ............................................................................................. 49 
十三、基金的费用与税收 ......................................................................................... 51 
十四、基金的会计与审计 ......................................................................................... 53 
十五、基金的信息披露 ............................................................................................. 54 
十六、风险揭示 ......................................................................................................... 59 
十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................................. 61 
十八、基金合同的内容摘要 ..................................................................................... 63 
十九、基金托管协议的内容摘要 ............................................................................. 75 
二十、对基金份额持有人的服务 ............................................................................. 87 
二十一、招募说明书的存放及查阅方式 ................................................................. 88 
二十二、备查文件 ..................................................................................................... 89 
 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 4 
一 、绪 言 
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （ 以下 简称 “ 《 基金 法》 ” ） 、 《 证券
投资基 金信 息披 露管 理办 法》 （ 以下 简称 “ 《 信息 披 露办法 》 ” ） 、《 公开 募集 证 券投资 基金 运作
管理 办 法》 （ 以下 简称 “ 《 运作办 法》 ” ） 、 《证 券投 资 基金销 售管 理办 法》 （ 以下 简称 “ 《 销售 办
法》 ” ） 等有 关法 律法 规及 《 长城 稳固 收益 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 》 （ 以 下简称 “基 金
合同” ）编 写。 
本招募 说明 书阐 述了 长城 稳固收 益债 券型 证券 投资 基金 的 投资 目标 、策 略、 风险、 费
率等与 投资 者 投 资决 策有 关的全 部必 要事 项， 投资 者在做 出投 资决 策前 应仔 细阅读 本招 募
说明书 。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏， 并 对
其真实 性 、 准 确性 、 完 整 性承担 法律 责任 。 本 基金 是根据 本招 募说 明书 所载 明的资 料申 请
募集的 。本 基金 管 理 人没 有委托 或授 权任 何其 他人 提供未 在本 招募 说明 书中 载明的 信 息 ，
或对本 招募 说明 书做 出任 何解释 或者 说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 经中 国证监 会核 准。 基金 合同 是约定 基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金 投 资者 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为 基
金份额 持有 人和 本基 金合 同的当 事人 ， 其持 有基 金份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同 的
承认和接 受， 并按照 《基 金法》 、 基金合 同及其 他规 定享有权 利、 承担义 务。 基金 投资 者
欲了解 基金 份额 持有 人的 权利和 义务 ，应 详细 查阅 本基金 基金 合同 。 
 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 5 
二 、释 义 
在本 招 募说 明书 中， 除非 文意 另 有所 指， 下列 词语 或简称 具有 如下 含义 ： 
1、基 金或 本基 金： 指长 城 稳固收 益债 券型 证券 投资 基金 
2、基 金管 理人 ：指 长城 基 金管理 有限 公司 
3、基 金托 管人 ：指 中国 工 商银行 股份 有限 公司 
4、 基金 合同 或本 基金 合同 ： 指 《长 城稳 固收 益债 券 型证券 投资 基金 基金 合同 》 及对 本
基金合 同的 任何 有效 修订 和补充 
5、 托 管协 议： 指基 金管 理 人与基 金托 管人 就本 基金 签订之 《长 城稳 固收 益债 券型证 券
投资基 金托 管协 议》 及对 该托管 协议 的任 何有 效修 订和补 充 
6、 招募 说明 书： 指 《长 城 稳固收 益债 券型 证券 投资 基金招 募说 明书 》 及 其定 期的更 新 
7、基 金份 额发 售公 告： 指 《长城 稳固 收益 债券 型证 券投资 基金 基金 份额 发售 公告》 
8、 法律 法规： 指中 国现 行 有效并 公布 实施 的法 律、 行政法 规、 规 范性 文件、 司 法解释 、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 
9、 《基 金法 》 ： 指 2003 年10 月 28 日经 第十 届全 国 人民代 表大 会常 务委 员会 第五次 会
议通过 ， 自2004 年 6 月1 日起实 施 ， 并 经2012 年 12 月 28 日 第十 一届 全国 人 民代表 大会
常务委 员会 第三 十次 会议 修订 的 《 中华 人民 共和 国 证券投 资基 金法 》 及颁 布 机关对 其不 时
做出的 修订 
10、 《 销售 办法》 ：指 中国 证监会 2013 年3 月 15 日 颁布、 同 年6 月1 日 实施 的《证 券
投资基 金销 售管 理办 法》 及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订 
11、 《信 息披 露办 法》 ： 指 中国证 监 会 2004 年6 月8 日颁布 、 同 年7 月 1 日实 施的 《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
12、 《运 作办 法》 ： 指中 国 证监 会2014 年7 月7 日 颁 布、 同 年8 月 8 日实 施的 《 公开 募
集 证券 投资 基金 运作 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
13、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 
14、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/或 中 国银行 业监 督管 理委 员会 
15、基金 合同当 事人 ：指 受基金合 同约束 ，根 据基 金合同享 有权利 并承 担义 务的法 律
主体， 包括 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金份 额持 有人 
16、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 
17、机构 投资者 ：指 依法 可以投资 证券投 资基 金的 、在中华 人民共 和国 境内 合法登 记
并存续 或经 有关 政府 部门 批准设 立并 存续 的企 业法 人、事 业法 人、 社会 团体 或其他 组织 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 6 
18、合格 境外机 构投 资者 ：指符合 《合格 境外 机构 投资者境 内证券 投资 管理 办法》 及
相关法律法规规定 可以投 资于在中国境内依 法募集 的证券投资基金的 中国境 外的机构投
资者 
19、投资 人：指 个人 投资 者、机构 投资者 和合 格境 外机构投 资者以 及法 律法 规或中 国
证监会 允许 购买 证券 投资 基金的 其他 投资 人的 合称 
20、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
21、基金 销售业 务： 指基 金管理人 或销售 机构 宣传 推介基金 ，发售 基金 份额 ，办理 基
金份额 的申 购、 赎回 、转 换、非 交易 过户 、转 托管 及定期 定额 投资 等业 务。 
22、销售 机构： 指长 城基 金管理有 限公司 以及 符合 《销售办 法》和 中国 证监 会规定 的
其他条 件 ， 取 得基 金销 售 业务资 格并 与基 金管 理人 签订了 基金 销售 服务 代理 协议 ， 代 为办
理基金 销售 业务 的机 构 
23、登记 业务： 指基 金登 记、存管 、过户 、清 算 和 结算业务 ，具体 内容 包括 投资人 基
金账户 的建 立和 管理 、 基 金份额 登记 、 基 金销 售业 务的确 认、 清算 和结 算、 代 理发放 红利 、
建立并 保管 基金 份额 持有 人名册 和办 理非 交易 过户 等 
24、登记 机构： 指办 理登 记业务的 机构。 基金 的登 记机构为 长城基 金管 理有 限公司 或
接受长 城基 金管 理有 限公 司委托 代为 办理 登记 业务 的机构 
25、基金 账户： 指登 记机 构为投资 人开立 的、 记录 其持有的 、基金 管理 人所 管理的 基
金份额 余额 及其 变动 情况 的账户 
26、基金 交易账 户： 指销 售机构为 投资人 开立 的、 记录投资 人通过 该销 售机 构买卖 基
金的基 金份 额变 动及 结余 情况的 账户 
27、基金 合同生 效日 ：指 基金募集 达到法 律法 规规 定及基金 合同规 定的 条件 ，基金 管
理人向 中国 证监 会办 理基 金备案 手续 完毕 ，并 获得 中国证 监会 书面 确认 的日 期 
28、基金 合同终 止日 ：指 基金合同 规定的 基金 合同 终止事由 出现后 ，基 金财 产清算 完
毕，清 算结 果报 中国 证监 会备案 并予 以公 告的 日期 
29、基金 募集期 ：指 自基 金份额发 售之日 起至 发售 结束之日 止的期 间， 最长 不得超 过
3 个月 
30、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 
31、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 
32、T 日： 指销 售机 构在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 
33、T+n 日 ：指 自 T 日起 第n 个 工作 日( 不包 含 T 日) 
34、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 7 
35、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 
36、 《业 务规则》 ：指长 城 基金管理 有限 公司开 放式 基金业务 规则 ，是规 范基 金管理 人
所管理 的开 放式 证券 投资 基金登 记方 面的 业务 规则 ，由基 金管 理人 和投 资人 共同遵 守 
37、认 购： 指在 基金 募集 期内， 投资 人申 请购 买基 金份额 的行 为 
38、申购 ：指基 金合 同生 效后，投 资人根 据基 金合 同和招募 说明书 的规 定申 请购买 基
金份额 的行 为 
39、赎回 ：指基 金合 同生 效后，基 金份额 持有 人按 基金合同 规定的 条件 要求 将基金 份
额兑换 为现 金的 行为 
40、基金 转换： 指基 金份 额持有人 按照本 基金 合同 和基金管 理人届 时有 效公 告规定 的
条件 ， 申 请将 其持 有基 金 管理人 管理 的 、 某 一基 金 的基金 份额 转换 为基 金管 理人管 理的 其
他基金 基金 份额 的行 为 
41、转托 管：指 基金 份额 持有人在 本基金 的不 同销 售机构之 间实施 的变 更所 持基金 份
额销售 机构 的操 作 
42、定期 定额投 资计 划： 指投资人 通过有 关销 售机 构提出申 请，约 定每 期申 购日、 扣
款金额 及扣 款方 式， 由销 售 机构于 每期 约定 扣款 日在 投资人 指定 银行 账户 内自 动完成 扣 款
及基金 申购 申请 的一 种投 资方式 
43、 巨 额赎 回： 指本 基金 单个开 放日 ， 基 金净 赎回 申请( 赎回 申请 份额 总数 加 上基金 转
换中转出申请份额 总数后 扣除申购申请份额 总数及 基金转换中转入申 请份额 总数后的余
额)超 过上 一开 放日 基金 总 份额 的 10% 
44、元 ：指 人民 币元 
45、基金 收益： 指基 金投 资所得红 利、股 息、 债券 利息、买 卖证券 价差 、银 行存款 利
息、已 实现 的其 他合 法收 入及因 运用 基金 财产 带来 的成本 和费 用的 节约 
46、基金 资产总 值： 指基 金拥有的 各类有 价证 券、 银行存款 本息、 基金 应收 申购款 及
其他资 产的 价值 总和 
47、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 
48、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 
49、基金 资产估 值： 指计 算评估基 金资产 和负 债的 价值，以 确定基 金资 产净 值和基 金
份额净 值的 过程 
50、指定 媒介： 指中 国证 监会指定 的用以 进行 信息 披露的报 刊、互 联网 网站 及其他 媒
介 
51、不 可抗 力： 指本 合同 当事人 不能 预见 、不 能避 免且不 能克 服的 客观 事件 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 8 
三 、基 金 管理 人 
（一） 基金 管理 人情 况 
1.名称 ：长 城基 金管 理有 限公司 
2.住所 ： 深 圳市 福田 区 益 田路6009 号新 世界 商务 中 心 41 层 
3.办公 地址 ： 深 圳市 福田 区 益田 路6009 号新 世界 商 务中 心41 层 
4.法定 代表 人： 杨光 裕 
5.组织 形式 ：有 限责 任公 司 
6.设立 日期 ：2001 年12 月27 日 
7.电话 ：0755-23982338











 传 真：0755-23982328 
8.联系 人： 袁江 天 
9.管理 基金 情况 ： 目 前管 理久嘉 证券 投资 基金 、 长 城久恒 平衡 型证 券投 资基 金、 长 城
久泰沪 深300 指 数证 券投 资基金 、 长 城货 币市 场证 券投资 基金 、 长 城消 费增 值股票 型证 券
投资基金、长城安 心回报 混合型证券投资基 金、长 城久富核心成长股 票型证 券投资基金
(LOF) 、 长城 品牌优 选股票 型证券投 资基 金、长 城稳 健增利债 券型 证券 投 资基 金、长城 双
动力股 票型 证券 投资 基金 、 长城 景气 行业 龙头 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 长城 中小 盘
成长股 票型 证券 投资 基金 、 长城 积极 增利 债券 型证 券投资 基金 、 长 城久 兆中 小板 300 指数
分级证 券投 资基 金、 长城 优化升 级股 票型 证券 投资 基金、 长城 保本 混合 型证 券投资 基 金 、
长城岁 岁金 理财 债券 型证 券投资 基金 、 长 城久 利保 本混合 型证 券投 资基 金、 长城增 强收 益
定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 长城 医疗 保健 股票 型证券 投资 基金 、 长 城淘 金一年 期理 财
债券型 证券 投资 基金 、 长 城工资 宝货 币市 场基 金、 长城久 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金 、 长
城久盈 纯债 分级 债券 型证 券投 资 基金 等二 十四 只基 金。 
10. 客 户服 务电 话：400-8868-666 
11.注 册资 本 ： 壹亿 伍仟 万 元 
12.股 权结 构： 
持股单 位 占总股 本比 例 
长城证 券有 限责 任公 司 47.059 ％ 
东方证 券股 份有 限公 司 17.647 ％ 
中原信 托有 限公 司 17.647 ％ 
北方国 际信 托股 份有 限公 司 17.647 ％ 
合计 100％ 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 9 
（二） 基金 管理 人主 要人 员情况 






1.董 事、 监事 及高 管 人员介 绍 
（1 ） 董事 
杨光裕 先生 ， 董 事长 ， 硕 士。 曾 任江 西省 审计 厅办 公室主 任， 长城 证券 有限 责任公 司
副总裁 。 
熊科金 先生 ， 董 事、 总经 理， 硕 士。 曾任 中国 银行 江西信 托投 资公 司证 券业 务部负 责
人， 中国 东方 信托投 资公 司南昌 证券 营业 部总 经理 、 公 司证 券总 部负责 人 ， 华夏证 券有 限
公司江 西管 理总 部总 经理 ， 中国 银河 证券 有限 责任 公司基 金部 负责 人、 银河 基金管 理有 限
公司筹 备组 负责 人， 银河 基金管 理有 限公 司副 总经 理、总 经理 。 
何伟先 生， 董事 ， 硕 士。 现任长 城证 券有 限责 任公 司总裁 、 党 委副 书记 。 曾 任职于 北
京兵器 工业 部计 算机 所、 深圳蛇 口工 业区 电子 开发 公司、 深圳 蛇口 百佳 超市 有限公 司等 公
司，1993 年 2 月 起历 任君 安证券 有限 公司 投资 二部 经理、 总裁 办主 任、 公司 总裁助 理 兼
资产管 理公 司常 务副 总经 理、 营业 部总 经理 ， 国 泰 君安证 券股 份有 限公 司总 裁助理 ， 华富
基金管 理有 限公 司 （ 筹） 拟 任总经 理， 国泰 君安 证券 股份有 限公 司总 裁助 理、 公司副 总 裁 。 
范小新 先生 ， 董 事， 博士 ， 高级 经济 师。 现任 长城 证券有 限责 任公 司副 总经 理、 董 事
会秘书 、 党 委委 员、 纪委 书记。 曾任 重庆 市对 外经 济贸易 委员 会副 处长 ， 西 南技术 进出 口
公司总 经理 助理 ， 重 庆对 外经贸 委美 国公 司筹 备组 组长， 中国 机电 产品 进出 口商会 法律 部
副主任 ，华 能资 本服 务有 限公司 总经 理工 作部 副经 理。 
杨玉成 先生 ， 董 事， 硕士 。 现任 东方 证券 股份 有限 公司副 总裁 、 董 事会 秘书 ， 东方 金
融控股 （香 港） 有 限 公司 董事长 ， 上 海东 方证 券资 产管理 有限 公司 董事 。 曾 任上海 财经 大
学财政 系教 师， 君安 证券 有限公 司证 券投 资部 总经 理助理 ， 上 海大 众科 技创 业 （集 团） 股
份有限 公司 董事 、董 事会 秘书、 副总 经理 ，上 海申 能资产 管理 有限 公司 董事 、副总 经 理 ，
东方证 券股 份有 限公 司财 务总监 、副 总经 理， 申能 集团财 务有 限公 司董 事、 总经理 。 
姬宏俊 先生 ， 董 事， 硕士。 现任中 原信 托有 限公 司副 总裁。 曾任 河南 省计 划委 员会 老
干部处 副处 长 、 投资 处副 处长 ， 发 展计 划委员 会财 政金融 处副 处长 ， 国 家开 发银行 河 南 省
分行信 贷一 处副 处长 。 
金树良 先生 ， 董 事， 硕士。 现任北 方国 际信 托股 份 有 限公司 总经 济师 。 曾 任职 于北 京
大学经 济学 院国 际经 济系 。1992 年 7 月起 历任 海南 省证券 公司 副总 裁、 北京 华宇世 纪 投
资有限 公司 副总 裁、 昆仑 证券有 限责 任公 司总 裁、 北方国 际信 托股 份有 限公 司资产 管理 部
总经理 及公 司总 经理 助理 兼资产 管理 部总 经理 、 渤海 财产保 险股 份有 限公 司常 务副总 经 理
及总经 理、 北方 国际 信托 股份有 限公 司总 经理 助理 。 
王连洲 先生 ，独 立董 事， 现已退 休。 中国 《证 券法 》 、 《信 托法》 、 《 证券 投资 基 金法 》长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 10 
三部重 要民 商法 律起 草工 作的主 要组 织者 和参 与者 。 曾在中 国人 民银 行总 行印 制管理 局 工
作，1983 年 调任全 国人大 财经委员 会， 历任 办 公室 财金组组 长、 办公室 副主 任、经济 法
室副主 任、 研究 室负 责人 、巡视 员。 
谢志华 先生 ， 独 立董 事， 博士。 现任 北京 工商 大学 副校长 。 曾 任湖 南国 营大 通湖农 场
教师、 湘西 自治 州商 业学 校教师 、 北 京商 学院 （现 北京工 商大 学） 副院 长、 北京工 商大 学
校长助 理。 
刘杉先 生， 独立 董事， 博士 。 现任 中华 工商 时报 社副 总编辑 ， 兼 任北 京工 商大 学教授 、
中国人 民大 学信 托与 基金 研究所 研究 员 。 曾任 中华 工商时 报社 海外 部编 辑、 副主任 、 中 华
工商时 报财 经新 闻部 主任 ， 中国 人民 银行 深圳 分行 金融早 报社 总编 辑， 中华 工商时 报社 总
编辑助 理。 
鄢维民 先生 ， 独 立董 事， 学士。 现任 深圳 市证 券业 协会常 务副 会长 兼秘 书长 、 深圳 上
市公司 协会 副会 长兼 秘书 长。 曾 任江 西省 社会 科学 院经济 研究 所发 展室 副主 任， 深 圳市 体
改委宏 观调 控处 、 企 业处 副处长 ， 深圳 市证券 管理 办公室 公司 审查 处处 长， 招银证 券 公 司
副总经 理。 
（2 ） 监事 
吴礼信先 生， 监事会 主席 ，会计师 、中 国注册 会计 师（非执 业） 。 现任长 城证 券有限
责任公 司财 务总 监。 曾任 安徽省 地矿 局三 二六 地质 队会计 主管 ， 深 圳中 达信 会计师 事务 所
审计一 部部 长， 大鹏 证券 有限责 任公 司计 财综 合部 经理， 大鹏 证券 有限 责任 公司资 金结 算
部副总经 理， 第一创 业证 券有限责 任公 司计划 财务 部副总经 理。2003 年进入 长城证券 有
限责任 公司 ，任 财务 部总 经理。 
曾广炜 先生 ， 监事 ， 高 级 会计师 。 现任 北方国 际信 托股份 有限 公司 总经 理助 理兼风 险
控制部 总经 理。 曾任 职于 中 国燕兴 天津 公司 、 天 津开 发 区总公 司、 天津 滨海 新兴 产 业公司 ，
2003 年 1 月 起历 任北 方国 际信托 股份 有限 公司 信托 业务四 部副 总经 理、 证券 投资部 副 总
经理、 财务 中心 总经 理、 风险控 制部 总经 理。 
张令先 生， 监事 ， 硕 士。 现 任东方 证券 股份 有限 公司 稽核总 部总 经理 。 历 任中 国纺 织
机械股 份有 限公 司财 务会 计、 副 科长、 科长 、 副 总会 计师、 上海 浦发 银行 信托 证券部 科长 、
副总经 理、 东方 证券 股份 有限公 司资 金财 务管 理总 部总经 理。



黄魁粉 女士 ， 监 事， 硕士。 现任中 原信 托有 限公 司固 有业务 部总 经理 。2002 年 7 月
进入中 原信 托有 限公 司。 曾在信 托投 资部 、 信 托综 合部、 风险 与合 规管 理部 、 信托 理财 服
务中心 工作 。 
袁江天 先生 ， 监事 ， 博 士。 现任长 城基 金管 理有 限公 司董事 会秘 书兼 综合 管理 部总 经
理。 曾 任职 于广 西国 际信 托投资 公司 投资 管理 部、 国海 （ 广西 ） 证 券有 限责 任公司 投资 银
行部、 证券 营业 部、 总裁 办、北 方国 际信 托投 资股 份有限 公司 博士 后工 作站 。 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 11 
王燕女 士， 监事 ，硕 士。 现任长 城基 金管 理有 限公 司财务 经理 。2007 年 5 月 进入 长
城基金 管理 有限 公司 ，曾 在运行 保障 部登 记结 算室 从事基 金清 算工 作，2010 年 8 月进 入
综合管 理部 从事 财务 会计 工作。 
张静女 士， 监事 ， 硕 士。 现 任长城 基金 管理 有限 公司 监察稽 核部 法务 主管 。 曾 任摩 根
士丹利 华鑫 基金 管理 有限 公司监 察稽 核部 监察 稽核 员。 
（3 ） 高级 管理 人员 
杨光裕 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。 
熊科金 先生 ，董 事、 总经 理，简 历同 上。 
彭洪波 先生 ， 副 总经 理、 运 行保障 部总 经理 ， 硕 士。 曾 就职于 长城 证券 有限 责任 公司 ，
历任深 圳东 园路 营业 部电 脑部经 理 ， 公 司电 子商 务筹 备组项 目经 理 ， 公 司审 计部 技术主 审 。
2002 年 3 月 进入 长城 基金 管理有 限公 司， 历任 监 察 稽核部 业务 主管 、部 门副 总经理 、 部
门总经 理、 公司 督察 长兼 监察稽 核部 总经 理、 公司 总经理 助理 兼运 行保 障部 总经理 。 
桑煜先 生， 副总 经理、 市场 开发部 总经 理， 学士。 曾任 职于中 国建 设银 行山 东省 分行 、
中国建 设银 行总 行基 金托 管部。2002 年 8 月进 入长 城基金 管理 有限 公司 ，历 任市场 开 发
部业务 主管 、 运 行保 障部 副总经 理、 运行 保障 部总 经理、 市场 开发 部总 经理 、 综合 管理 部
总经理 、公 司总 经理 助理 。 
杨建华 先生 ， 副 总经 理、 投资总 监兼 基金 管理 部总 经理、 基金 经理 ， 硕 士。 曾就职 于
大庆石 油管 理局 、华 为技 术有限 公司 、深 圳和 君创 业有限 公司 、长 城证 券有 限 责任 公 司 。
2001 年 10 月 进入 长城 基 金管理 有限 公司 工作 ，历 任基金 经理 助理 、 “ 长城 安 心回报 混合
型证券 投资 基金 ”基 金经 理、 “ 长城 中小 盘成 长股 票 型证券 投资 基金 ”基 金经 理。 
车君女 士， 督察 长、 监察 稽核部 总经 理， 硕士 。 曾 任职于 深圳 本鲁 克斯 实业 股份有 限
公司，1993 年起先 后在中 国证监会 深圳 监管局 市场 处、机构 监管 处、审 理执 行处、稽 查
一处、 机构监 管二 处、 党 办等部 门工 作， 历 任副 主 任科员、 主任 科员、 副处 长、 正处 级 调
研员等 职务 。 
2.本基 金基 金经 理简 历 
钟光正 先生 ， 经济学 硕士 。 具 有 9 年债 券投资 管理 经历 。 曾 就职 于安徽 安凯 汽车 股 份
有 限公 司、 广发 银行 总行 资金部 、 招 商银 行总 行资 金交易 部。2009 年 11 月 进 入长城 基金
管理有 限公 司， 曾任 债券 研究员 ，自 2010 年 2 月24 日至 2011 年10 月 18 日 任“长 城货
币市场 证券 投资 基金 ” 基 金经理 ， 自 2010 年2 月24 日至2011 年 11 月13 日任 “ 长城 稳
健增利 债券 型证 券投 资基 金” 基金 经理 ， 自 2011 年4 月 12 日 起任 “长 城积 极 增利债 券型
证券投 资基 金” 基金 经理 ，自 2012 年 8 月 2 日 起任 “长城 保本 混合 型证 券投 资基金 ” 基
金经理 ， 自 2013 年 9 月 6 日起任 “长 城增 强收 益定 期开放 债券 型证 券投 资基 金”基 金 经
理 。 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 12 
3.本公 司 公 募基 金 投 资决 策委员 会成 员的 姓名 和职 务如下 ： 
熊科金 先生 ，投 资决 策委 员会主 任， 公司 董事 、总 经理。 
杨建华 先生 ， 投 资决 策委 员会执 行委 员， 公司 副总 经理、 投资 总监 兼基 金管 理部总 经
理、基 金经 理。 
钟光正 先生 ，投 资决 策委 员会委 员， 公司 固定 收益 部副总 经理 、基 金经 理。 
徐九龙 先生 ，投 资决 策委 员会委 员， 基金 经理 。 
4.上述 人员 之间 不存 在近 亲属关 系。 
（三） 基金 管理 人的 职责 
根据《 基金 法》 、《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 应履 行以 下职 责： 
1、依 法募 集基 金， 办理 或 者委托 经中 国证 监会 认定 的其他 机构 代为 办理 基金 份额的 发
售、 申 购、 赎回 和登 记事 宜； 
2、办 理基 金备 案手 续； 
3、自 《基 金合 同》 生效 之 日起, 以诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产； 
4、配 备足 够的 具有 专业 资 格的人 员进 行基 金投 资分 析、决 策， 以专 业化 的经 营方式 管
理和运 作基 金财 产； 
5、建 立健 全内 部风 险控 制 、监察 与稽 核、 财务 管理 及人事 管理 等制 度， 保证 所管理 的
基金财 产和 基金 管理 人的 财产相 互独 立, 对所 管理 的 不同基 金分 别管 理， 分别 记账， 进行 证
券投资 ； 
6、 除 依据 《基 金法 》 、 《 基金合 同 》 及 其他 有关 规 定外, 不得 利用 基金 财产 为 自己及 任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 运作 基金 财产 ； 
7、依 法接 受基 金托 管人 的 监督； 
8、采 取适 当合 理的 措施 使 计算基 金份 额认 购、 申购 、赎回 和注 销价 格的 方法 符合《 基
金合同 》 等法 律文 件的 规 定， 按有 关规 定计 算并 公 告基金 资产 净值 ， 确定 基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
9、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
10、编 制季 度、 半年 度和 年度基 金报 告； 
11、严 格按 照《 基金 法》 、《基 金合 同》 及其 他有 关规定 ，履 行信 息披 露及 报告 义 务 ； 
12、 保 守基 金商 业秘 密， 不泄露 基金 投资 计划 、 投 资意向 等。 除 《基 金法》 、 《基金 合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ； 
13、 按 《 基金 合同 》 的 约定 确定基 金收 益分 配方 案 ， 及时向 基金 份额 持有 人分 配基金 收长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 13 
益； 
14、按 规定 受理 申购 与赎 回申请 ，及 时、 足额 支付 赎回款 项； 
15、 依据 《基 金法 》 、 《基 金合同 》 及其 他有 关规 定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
16、 按规 定保 存基 金财 产 管理业 务活 动的 会计 账册 、 报 表、 记录 和其 他相 关 资料15 年以
上； 
17、 确保 需要 向基 金投 资 者提供 的各 项文 件或 资料 在规定 时间 发出 ， 并且 保 证投资 者能
够按照 《 基金 合同 》 规 定 的时间 和方 式 ， 随 时查 阅 到与基 金有 关的 公开 资 料 ， 并 在支 付合 理
成本的 条件 下得 到有 关资 料的复 印件 ； 
18、组 织并 参加 基金 财产 清算小 组 ， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和 分 配 ； 
19、 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证 监会 并 通知基 金托
管人； 
20、 因违 反 《 基金 合同 》 导 致基金 财产 的损 失或 损害 基金份 额持 有人 合法 权益 时， 应 当
承担赔 偿责 任， 其赔 偿责 任不因 其退 任而 免除 ； 
21、 监督 基金 托管 人按 法 律法规 和 《基 金合 同》 规 定履行 自己 的义 务 ， 基 金 托管人 违反
《基金 合同 》 造成 基金 财产 损失时 ， 基金 管理 人应 为基 金份额 持有 人利 益向 基金 托管人 追 偿 ； 
22、 当基 金管 理人 将其 义 务委托 第三 方处 理时 ， 应 当对第 三方 处理 有关 基金 事务的 行为
承担责 任； 
23、以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律 行 为 ；



24、 基金 管理 人在 募集 期 间未能 达到 基金 的备 案条 件， 《 基金 合同 》 不 能生 效， 基金 管
理人承 担全 部募 集费 用， 将 已募集 资金 并加 计银 行同 期存款 利息 在基 金募 集期 结束后30日内
退还基 金认 购人 ； 
25、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议； 
26、建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ； 
27、法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
（四） 基金 管理 人承 诺 
1.基金 管理 人承 诺 
基金管 理人 承诺 不从 事违 反《证 券法 》 、 《基 金法 》、《 运作 办法 》、 《销 售办法 》 、
《信息 披露 办法 》 等法 律 法规的 行为 ， 并承 诺建 立 健全的 内部 控制 制度 ， 采 取有效 措施 ， 防
止违法 行为 的发 生。 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 14 
2.基金 管理 人的 禁止 性行 为 
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ； 
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 依照 法律 、行 政法 规 有关规 定， 由中 国证 监会 规定禁 止的 其他 行为 。 
（五） 基金 经理 承诺 
1.依照 有关 法律 、法 规和 基金合 同的 规定 ，本 着谨 慎的原 则为 基金 份额 持有 人谋取 最
大利益 ； 
2.不利 用职 务之 便为 自己 及其代 理人 、受 雇人 或任 何第三 人谋 取利 益； 
3.不违 反现 行有 效的 有关 法律、 法规 、规 章、 基金 合同和 中国 证监 会的 有关 规定， 不
泄漏在 任职 期间 知悉 的有 关证券 、 基金 的商 业秘 密 、 尚 未依 法公 开的 基金 投 资内容 、 基金 投
资计划 等信 息； 
4.不从 事损 害基 金财 产和 基金份 额持 有人 利益 的证 券交易 及其 他活 动。 
（六） 基金 管理 人的 内部 控制制 度 
健全 、 完 善的 内部 风险 控 制制度 是规 范公 司行 为 ， 有效防 范经 营风 险 ， 实 现 公司持 续、
稳健发 展 的 主要 保证 ，也 是公司 经营 管理 水平 的重 要标志 。为 此， 公司 建立 高效运 行、 控
制严密 、科 学合 理、 切实 有效的 风险 控制 制度 。 
1. 风险 控制 的目 标 
公司风 险控 制的 总体 目标 是建立 一个 决策 科学 、运 营规范 、管 理高 效和 持续 、稳定 、
健康发 展的 基金 管理 实体 。具体 目标 是： 
（1） 确保 国家 法律 法规 、 行业规 章和 公司 各项 规章 制度的 贯彻 执行 ； 
（2） 建立 符合 现代 企业 制 度要求 的法 人治 理结 构， 形成科 学合 理的 决策 机制 、 执行 机
制和监 督机 制； 
（3） 不断 提高 基金 管理 的 效率和 效益 ， 在 有效 控制 风险的 前提 下， 努力 实现 基金份 额
持有人 利益 最大 化； 
（4） 努力 将各 种风 险控 制 在规定 的范 围内 ， 保 障公 司 发展战 略和 经营 目标 的全 面实施 ，
维护公 司股 东的 合法 权益 ； 
（5） 建 立有 利于 查错 防弊 、 堵塞漏 洞、 消 除隐 患、 保 证业务 稳健 运行 的风 险控 制制 度 。 
2.建立 风险 控制 制度 的原 则 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 15 
公司按 照合 法、 合规 、 稳 健的要 求， 制定 明确 的经 营方针 ， 建 立合 理的 经营 机制。 在
建立风 险控 制制 度时 应严 格遵循 以下 原则 ： 
（1） 全面 性原 则： 风 险控 制制度 应覆 盖公 司的 各项 业务、 各个 部门 和各 级人 员， 并 渗
透到决 策、 执行 、监 督、 反馈等 各个 经营 环节 ； 
（2） 审慎 性原 则： 内部 风 险控制 的核 心是 有效 防范 各种风 险， 公司 组织 体系 的构成 、
内部 管 理制 度的 建立 都要 以防范 风险 、审 慎经 营为 出发点 ； 
（3 ） 独 立性 原则 ： 公司 风 险控制 的检 查 、 评 价部 门 应当独 立于 风险 控制 的建 立和执 行
部门； 风险 控制 委员 会、 合规审 查委 员会 、督 察长 和监察 稽核 部应 保持 高度 的独立 性和 权
威性， 负责 对公 司各 部门 风险控 制工 作进 行评 价和 检查； 
（4 ） 有 效性 原则 ： 风险 控 制制度 应当 符合 国家 法律 法规和 监管 部门 的规 章 ， 具有高 度
的权威 性， 成为 所有 员工 严格遵 守的 行动 指南 ；执 行风险 控制 制度 不能 存在 任何例 外， 公
司任何 员工 不得 拥有 超越 制度或 违反 规章 的权 力； 
（5） 适时 性原 则： 内 部风 险控制 应随 着公 司经 营战 略、 经 营方 针、 经营 理念 等内部 环
境的变 化和 国家 法律 、法 规、政 策制 度等 外部 环境 的改变 及时 进行 相应 的修 改和完 善； 
（6） 防 火墙 原则 ： 公 司基 金投资 、 研 究策 划、 市 场 开发等 相关 部门 ， 应 当在 空间上 和
制度上 适当 分离 ，以 达到 风险防 范的 目的 。对 因业 务需要 知悉 内幕 信息 的人 员，应 制定 严
格的批 准程 序。 
3.风险 控制 的主 要内 容 
（1） 确立 加强 内部 风险 控 制的指 导思 想， 确定 风险 控制的 目标 和原 则； 
（2） 建立 层次 分明 、权 责 明确的 风险 控制 体系 ； 
（3） 建立 公司 风险 控制 程 序； 
（4） 对公 司内 部风 险进 行 全面、 系统 的评 估， 制定 风险控 制计 划； 
（5） 确定 公司 风 险 控制 的 路径和 措施 ； 
（6） 保 障风 险控 制制 度的 持续性 和有 效性 ， 制 定可 行的风 险控 制制 度的 评价 和检查 机
制。 
4.风险 控制 体系 
公司根 据基 金管 理的 业务 特点设 置内 部机 构， 并在 此基础 上建 立层 层递 进、 严密有 效
的多级 风险 防范 体系 ： 
（1 ） 一级 风险 防范 
一级风 险防 范是 指在 公司 董事会 层面 对公 司的 风险 进行的 预防 和控 制。 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 16 
董事会 下设 风险 控制 与审 计委员 会， 负责 公司 内部 控制的 监督 、 审 查和 公司 的审计 工
作。 对 公司 内部 控制 制度 的有效 性进 行评 价， 对公 司经营 管理 和基 金业 务运 作的合 法合 规
性进行 监督 检查 ， 协 助董 事会建 立并 有效 维持 公司 内部控 制系 统， 对公 司经 营中的 风险 进
行研究 、 分 析和 评估 ， 并 提出风 险防 范措 施和 建议 ， 保证 公司 的规 范健 康发 展。 风 险控 制
与审计 委员 会的 基本 职能 为： 
①协助 董事 会建 立科 学合 理、控 制严 密、 运行 高效 的内部 控制 组织 体系 和制 度 体 系 。 
②审查 、 评价 公司基 金投 资管理 制度 、 市场营 销管 理制度 、 风险 管理制 度等 各项 内 部
控制制 度的 合法 合规 性、 合理性 和有 效性 。 
③检查 和评 价公 司管 理和 资产经 营、 基金 管理 和资 产经营 中对 国家 有关 法律 法规、 中
国证监 会部 门规 章以 及基 金合同 的遵 守和 执行 情况 ，并出 具评 估意 见或 改正 方案 。 
④定期 或不 定期 听取 公司 主要经 营管 理人 员关 于风 险管 理 工作 的汇 报 。 
⑤检查 和评 价公 司各 项内 部控制 制度 的执 行情 况并 提出改 进意 见 。 
⑥评估 公司 管理 和基 金管 理中存 在或 潜在 的风 险 ， 检 查和评 价公 司各 项业 务风 险控 制
工作的 有效 性， 并提 出改 进意见 。 
⑦检查 公司 会计 政策 、财 务状况 和财 务报 告程 序， 与外部 审计 机构 进行 交流 。 
⑧对公 司内 部控 制和 风险 管理工 作进 行考 核 。 
⑨董事 会安 排的 其他 事项 。 
公司设 督察 长 。 督察 长作 为风险 控制 与审 计委 员会 的执行 机构 ， 对董事 会负 责， 按 照
中国证 监会 的规 定和 风险 控制与 审计 委员 会的 授权 进行工 作。 
（2 ） 二级 风险 防范 
二级风险防范是指在公司 投资决策委员会和监察 稽核 部 层 次 对 公 司 的 风 险 进行 的 预
防和控 制。 
投资决策委员会在总经理 的领导下，研究并制定公 司基金资产的投资战略和 投资策
略， 对基 金的 总体投 资情 况提出 指导 性意 见， 从而 达到分 散投 资风 险， 提高 基金资 产 的 安
全性的 目的 。其 在风 险控 制中主 要职 责为 ： 
①研究 并确 立公 司的 基金 投资理 念和 投资 方向 ； 
②决定 基金 资产 在现 金、 债券和 股票 中的 分配 比例 ；



③审核 基金 经理 提出 的投 资组合 方案 ，对 其运 作过 程中的 风险 进行 评估 和控 制； 
④批准 基金 经理 拟订 的投 资原则 ，对 基金 经理 做出 投资授 权； 
⑤对超 出投 资决 策委 员会 执行委 员及 基金 经理 权限 的投资 项目 作出 决定 。 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 17 
监察稽 核部 在总 经理 的领 导下 ， 独 立于 公司各 业务 部门和 各分 支机 构， 对各 岗位 、 各
部门、 各机 构、 各项 业务 中的风 险控 制情 况实 施监 督。其 在风 险控 制中 主要 职责是 ： 
①根据 各项 风险 的产 生环 节， 和相 关的 业务 部门 一 起， 共同 制定 对风 险的 事 前防范 和
事后审 查方 案； 
②就各 部门 内部 风险 控制 制度的 执行 情况 独立 地履 行检查 、评 价、 报告 及建 议职 能 ； 
③调查 公司 内部 的违 规案 件，协 助监 管机 构处 理相 关事宜 ； 
④对基 金运 作和 公司 内部 管理进 行日 常监 督与 稽核 ，并向 总经 理汇 报。 
（3 ） 三级 风险 防范 
三级风 险防 范是 公司 各部 门对自 身业 务工 作中 的风 险进行 的自 我检 查和 控制 。 
公司各部 门根据 经营计 划 、业务规 则及本 部门 具体 情况制定 本部门 的工 作流 程及风
险控制 措施 ，达 到： 
①一线 岗位 双人 双职 双责 ， 互相监 督； 直 接与 交易、 资金、 电 脑系 统、 重 要空 白 支票、
业务用 章接 触的 岗位 ， 实 行双人 负责 ； 属 于单 人、 单 岗处理 的业 务， 强化 后续 的监督 机制 ； 
② 相关 部门 、相 关岗 位之间 相互 监督 制衡 。关 键部门 和相 关岗 位之 间建 立重要 业务
凭据顺 畅传 递的 渠道 ， 各 部门和 岗位 分别 在自 己的 授权范 围内 承担 各自 的职 责， 将 风险 控
制在最 小范 围内 。 
5.基金 管理 人关 于内 部合 规控制 声明 书 
（1 ） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制的 披 露 真实 、准 确； 
（2 ） 本公 司承 诺根 据市 场 变化和 公司 发展 不断 完善 内部风 险控 制制 度。 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 18 
四 、基 金托管 人 
（一） 基金 托管 人情 况 
1、基 本情 况 
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 
成立时 间：1984 年1 月1 日 
法定代 表人 ：姜 建清 
注册资 本： 人民 币 349,018,545,827 元 
联系电 话：010-66105799 
联系人 ：赵 会军 
2、主 要人 员情 况 
截至2014 年 6 月末 ， 中国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 170 人 ， 平均 年 龄 30 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究 生 以上 学历 或高 级技 术职称 。 
3、基 金托 管业 务经 营情 况 
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ， 中国 工商 银行 自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来，秉 承“ 诚实 信用 、勤 勉尽责 ”的 宗旨 ，依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规
范的管 理模 式、 先进 的营 运系统 和专 业的 服务 团队 ，严格 履行 资产 托管 人职 责，为 境内 外
广大投 资者 、金 融资 产管 理机构 和企 业客 户提 供安 全、高 效、 专业 的托 管服 务，展 现优 异
的市场 形象 和影 响力 。建 立了国 内托 管银 行中 最丰 富、最 成熟 的产 品线 。拥 有包括 证券 投
资基金 、 信 托资 产、 保险 资产、 社会 保障 基金 、 安 心账户 资金 、 企 业年 金基 金 、QFII 资 产、
QDII 资产 、 股 权投 资基 金 、 证 券公 司集 合资 产管 理 计划 、 证 券公 司定 向资 产 管理计 划 、 商
业银行 信贷 资产 证券 化 、 基金公 司特 定客 户资 产管 理、QDII 专 户资 产、ESCROW 等门 类齐 全
的托管 产品 体系 ，同 时在 国内率 先开 展绩 效评 估、 风险管 理等 增值 服务 ，可 以为各 类客 户
提供个 性化 的托 管服 务 。 截至 2014 年 6 月 ， 中 国工 商银行 共托 管证 券投 资基 金 380 只 。 自
2003 年以 来， 本行 连续 十 年获得 香港 《亚 洲货 币》 、 英国《 全球 托管 人》 、香 港 《财资 》 、
美国《 环球 金融 》 、 内地 《 证券时 报》 、 《上 海证 券报 》等境 内外 权威 财经 媒体 评选的44 项
最佳托 管银 行大 奖； 是获 得奖项 最多 的国 内托 管银 行，优 良的 服务 品质 获得 国内外 金融 领
域的持 续认 可和 广泛 好评 。 
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 19 
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ，各 项业 务飞 速发展 ，始 终保 持在 资产 托管行 业
的优势 地位 。这 些成 绩的 取得， 是与 资产 托管 部“ 一手抓 业务 拓展 ，一 手抓 内控建 设” 的
做法是 分不 开的 。资 产托 管部非 常重 视改 进和 加强 内部风 险管 理工 作， 在积 极拓展 各项 托
管业务 的同 时， 把加 强风 险防范 和控 制的 力度 ，精 心培育 内控 文化 ，完 善风 险控制 机制 ，
强化业 务项 目全 过程 风险 管理作 为重 要工 作来 做 。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 
年六次 顺利 通过 评估 组织 内部控 制和 安全 措施 是否 充分的 最权 威的SAS70 （ 审计标 准第70
号） 审阅 后 ，2013 年 中国 工商银 行资 产托 管部 第七 次通 过 ISAE3402 （原 SAS70 ） 审阅 获得
无保留 意见 的控 制及 有效 性报告 ，表 明独 立第 三方 对中国 工商 银行 托管 服务 在风险 管理 、
内部控 制方 面的 健全 性和 有效性 的全 面认 可。 也证 明中国 工商 银行 托管 服务 的风险 控制 能
力已经 与国 际大 型托 管银 行接轨 ， 达到 国际 先进 水 平。 目前 ，ISAE3402 审 阅 已经成 为年 度
化、常 规化 的内 控工 作手 段。 
1、内 部风 险控 制目 标 
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ，强 化和 建立 守法 经营、 规
范运作 的经 营思 想和 经营 风格， 形成 一个 运作 规范 化、管 理科 学化 、监 控制 度化的 内控 体
系；防 范和 化解 经营 风险 ，保证 托管 资产 的安 全完 整；维 护持 有人 的权 益； 保障资 产托 管
业务安 全、 有效 、稳 健运 行。 
2、内 部风 险控 制组 织结 构 
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门（ 内
控合规 部、 内部 审计 局） 、 资产托 管部 内设 风险 控制 处及资 产托 管部 各业 务处 室共同 组成 。
总行稽 核监 察部 门负 责制 定全行 风险 管理 政策 ，对 各业务 部门 风险 控制 工作 进行指 导、监
督。资 产托 管部 内部 设置 专门负 责稽 核监 察工 作的 内部风 险控 制处 ，配 备专 职稽核 监察 人
员，在 总经 理的 直接 领导 下，依 照有 关法 律规 章， 对业务 的运 行独 立行 使稽 核监察 职权 。
各业务 处室 在各 自职 责范 围内实 施具 体的 风险 控制 措施。 
3、内 部风 险控 制原 则 
（1 ） 合 法性 原则 。 内控 制 度应当 符合 国家 法律 法规 及监管 机构 的监 管要 求 ， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。 
（2） 完 整性 原则。 托管 业务 的各项 经营 管理 活动 都必 须有相 应的 规范 程序 和监 督制约 ；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。 
（3） 及时 性原 则 。 托 管业 务经营 活动 必须 在发 生时 能准确 及时 地记 录； 按照 “内控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。 
（4） 审慎 性原 则。 各 项业 务经营 活动 必须 防范 风险 ， 审慎 经营 ， 保 证基 金资 产和其 他
委托资 产的 安全 与完 整。 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 20 
（5） 有效 性原 则。 内控 制 度应根 据国 家政 策、 法律 及经营 管理 的需 要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。 
（6） 独立 性原 则。 资 产托 管部托 管的 基金 资产 、 托 管人的 自有 资产 、 托 管人 托管的 其
他资产 应当 分离 ；直 接操 作人员 和控 制人 员应 相对 独立， 适当 分离 ；内 控制 度的 检 查、 评
价部门 必须 独立 于内 控制 度的制 定和 执行 部门 。 
4、内 部风 险控 制措 施实 施 
（1 ） 严 格的 隔离 制度 。 资 产托管 业务 与传 统业 务实 行严格 分离 ， 建立 了明 确 的岗位 职
责、科 学的 业务 流程 、详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度， 并采 取
了良好 的防 火墙 隔离 制度 ，能够 确保 资产 独立 、环 境独立 、人 员独 立、 业务 制度和 管理 独
立、网 络独 立。 
（2） 高 层检 查。 主管 行领 导与部 门高 级管 理层 作为 工行托 管业 务政 策和 策略 的制定 者
和管理 者， 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况， 以检 查资 产托 管部在 实现 内
部控制 目标 方面 的进 展， 并根据 检查 情况 提出 内部 控制措 施， 督促 职能 管理 部门改 进。 
（3 ） 人 事控 制 。资 产 托管部 严 格 落实 岗 位责 任 制，建 立 “ 自控 防 线 ” 、 “ 互 控防 线 ” 、
“监控 防线 ”三 道控 制防 线，健 全绩 效考 核和 激励 机制， 树立 “以 人为 本” 的内控 文化 ，
增强员 工的 责任 心和 荣誉 感，培 育团 队精 神和 核心 竞争力 。并 通过 进行 定期 、定向 的业 务
与职业 道德 培训 、签 订承 诺书， 使员 工树 立风 险防 范与控 制理 念。 
（4） 经营 控制 。资 产托 管 部通过 制定 计划 、编 制预 算等方 法开 展各 种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。 
（5） 内部 风险 管理 。 资 产 托管部 通过 稽核 监察 、风 险评估 等方 式加 强内 部风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、评 估， 制
定并实 施风 险控 制措 施， 排查风 险隐 患。 
（6） 数据 安全 控制。 我们 通过业 务操 作区 相对 独立 、 数据 和传 真加 密、 数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。 
（7） 应急 准备 与响 应。 资 产托管 业务 建立 专门 的灾 难恢复 中心 ， 制 定了 基于 数据、 应
用、操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。为 使演练 更加 接
近实战 ，资 产托 管部 不断 提高演 练标 准， 从最 初的 按照预 订时 间演 练发 展到 现在的 “随 机
演练” 。从 演练 结果 看， 资 产托管 部完 全有 能力 在发 生灾难 的情 况下 两个 小时 内恢复 业 务 。 
5、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况 
（1 ） 资 产托 管部 内部 设置 专职稽 核监 察部 门 ， 配 备 专职稽 核监 察人 员 ， 在 总 经理的 直
接领导 下， 依照 有关 法律 规章， 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想， 确保 资产 托管 业务健 康、 稳
定地发 展。 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 21 
（2 ） 完 善组 织结 构 ， 实 施 全员风 险管 理 。 完 善的 风 险管理 体系 需要 从上 至下 每个员 工
的共同 参与 ，只 有这 样， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。资 产托 管部 实施全 员风 险
管理， 将风 险控 制责 任落 实到具 体业 务部 门和 业务 岗位， 每位 员工 对自 己岗 位职责 范围 内
的风险 负责 ，通 过建 立纵 向双人 制、 横向 多部 门制 的内部 组织 结构 ，形 成不 同部门 、不 同
岗位相 互制 衡的 组织 结构 。 
（3 ） 建 立健 全规 章制 度 。 资产托 管部 十分 重视 内控 制度的 建设 ， 一贯 坚持 把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责、 制度 建设 和工 作流程 中。 经过 多年 努力 ，资产 托管 部
已经建 立了 一整 套内 部风 险控制 制度 ，包 括： 岗位 职责、 业务 操作 流程 、稽 核监察 制度 、
信息披 露制 度等 ，覆 盖所 有部门 和岗 位， 渗透 各项 业务过 程， 形成 各个 业务 环节之 间的 相
互制约 机制 。 
（4 ） 内 部风 险控 制始 终是 托管部 工作 重点 之一 ， 保 持与业 务发 展同 等地 位 。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ，资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作， 一直 将
建立一 个系 统、 高效 的风 险防范 和控 制体 系作 为工 作重点 。随 着市 场环 境的 变化和 托管 业
务的快 速发 展， 新问 题、 新情况 不断 出现 ，资 产托 管部始 终将 风险 管理 放在 与业务 发展 同
等重要 的位 置， 视风 险防 范和控 制为 托管 业务 生存 和发展 的生 命线 。 
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 
根据 《 基金 法》 、 基金 合同 、 基金 托管 人与 基金 管理 人签署 的 《 长城 岁岁 金理 财债券 型
证券投 资基 金托 管协 议》 和有关 基金 法规 的规 定， 基金托 管人 对基 金的 投资 对象、 基金 资
产的投 资组 合比 例、 基金 资产的 核算 、基 金资 产净 值的计 算、 基金 管理 人报 酬的计 提和 支
付、基 金费 用的 支付 、基 金申购 资金 的到 账和 赎回 资金的 划付 、基 金收 益分 配、基 金的 融
资条件 等行 为的 合法 性、 合规性 进行 监督 和核 查， 其中对 基金 的投 资监 督和 检查自 基金 合
同生效 之日 开始 。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人违反 《 基金 法》 、 《 基金 合 同》 、 托 管协 议或 有关 基金 法规规
定的行 为， 应及 时以 书面 形式通 知基 金管 理人 限期 纠正， 基金 管理 人收 到通 知后应 及时 核
对，并 以书 面形 式对 基金 托管人 发出 回函 确认 。在 限期内 ，基 金托 管人 有权 随时对 通知 事
项进行 复查 ，督 促基 金管 理人改 正。 基金 管理 人对 基金托 管人 通知 的违 规事 项未能 在限 期
内纠正 的， 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。基 金托 管人有 义务 要求 基金 管理 人赔偿 因其 过
失致使 投资 者遭 受的 损失 。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金
管理人 限期 纠正 。 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 22 
五 、相 关服务 机构 
（一） 基金 份额 发售 机构 
1.直销 机构 
名称： 长城 基金 管理 有限 公司 
注册地 址 ： 深圳 市 福 田区 益田 路6009 号 新世 界商 务 中心 41 层 
办公地 址： 深圳 市 福 田区 益田 路6009 号 新世 界商 务 中心 40-41 层 
法定代 表人 ：杨 光裕 
成立时 间：2001 年 12 月27 日 
电话：0755-23982338 
传真：0755-23982328 
联系人 ： 黄 念英 
客户服 务电 话：400-8868-666 
网站：www.ccfund.com.cn 
2.代销 机构 
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 
法定代 表人 ：姜 建清 
联系人 ：王 佺 
传真：010-66107914 
客户服 务电 话：95588 
网址：www.icbc.com.cn 
（2） 其他 代销 机构 情况 详 见本基 金份额 发 售公 告。 
基金管 理人 可根 据有 关法 律 、法 规的 要求 ，选 择符 合要求 的机 构代 理销 售本 基金， 并
及时公 告。 
（二） 基金 注册 登记 机构 
名称： 长城 基金 管理 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市 福 田区 益田 路6009 号 新世 界商 务 中心 41 层 
法定代 表人 ：杨 光裕 
成立时 间：2001 年 12 月27 日 
电话：0755-23982338 
传真：0755-23982328 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 23 
联系人 ： 张 真珍 
客户服 务电 话：400-8868-666 
（三） 律师 事务 所与 经办 律师 
律师事 务所 名称 ：北 京 市 中伦 律 师事 务所 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 甲 6 号 SK 大厦 36-37 层 
负责人 ：张 学兵 
电话：0755-33256666 
传真：0755-33206888 
联系人 ：李雅 婷 
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 
会计师 事务 所名 称： 安永 华明会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙） 
住所（ 办公 地址 ） ： 北京 市 东城区 东长 安 街 1 号 东方 广场安 永大 楼 17 层01-12 室



执行事 务合 伙人 ：Ng Albert Kong Ping 吴港 平 
电话：010-58153000 
传真：010-85188298 
联系人 ：李 妍明 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 24 
六 、基 金的募 集 
本基金 由基 金管 理人 依照 《基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《销售 办法 》 、 《 信息 披露 办法》 等
有关法 律、 法规 及基 金合 同募集 ，并 经中 国证 券监 督管理 委员 会2013 年 8 月23 日证 监许
可[2013]1117 号文 注册 公 开募集 。 
（一） 基金 类 别 、运 作方 式及存 续期 间 
基金类 别： 债券 型证 券投 资基金 
基金运 作方 式： 契约 型开 放式 。 
存续期 间： 不定 期 
（二） 募集 方式 和募 集场 所 
本基金 通过 基金 管理 人的 网上直 销交 易平 台和 设在 深圳、 北京 、上 海的 直销 机构， 以
及各代 销机 构 （ 具体 名单 见基金 份额 发售 公告 ） 的 营业网 点公 开发 售 。 
（三） 募集 期限 
本基金 的募 集期 限为 自基 金份额 发售 之日 起不 超 过3 个月 。 
本基金 自2014 年 12 月 31 日 至2015 年 1 月 23 日公开 发售 。 
基金管 理人 可根 据基 金销 售情况 在募 集期 限内 适当 延长或 缩短 基金 发售 时间 ，并及 时
公告。 
（四） 募集 规模 
基金募 集份 额总 额不 少 于2 亿份 ，基 金募 集金 额不 少于 2 亿元 。 
基金管 理人 可根 据基 金发 售情况 对本 基金 的发 售进 行规模 控制 ，具 体规 定见 基金份 额
发售公 告 。 
(五)募 集对 象 
符合法 律法 规规 定的 可投 资于证 券投 资基 金的 个人 投资者 、机 构投 资者 和合 格境外 机
构投资 者以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 购买 证券 投资基 金的 其他 投资 人。 
(六)基 金份 额的 类别 
本基金 根据 认购 、申 购费 用收取 方式 的不 同， 将基 金份额 分为 不同 的类 别。


 
在投资 者认 购、 申购 基金 时收取 认购 、 申 购费 用的 ， 称为A 类 基金 份额 ； 不 收取认 购、
申购费 用， 而是 从本 类别 基金资 产中 计提 销售 服务 费的， 称 为C 类 基金 份额 。 
本基金 A 类基 金份 额和 C 类基金 份额 分别 设置 代码 。由于 基金 费用 的不 同， 本基金 A
类基金 份额 和C 类基 金份 额将分 别计 算基 金份 额净 值，计 算公 式为 计算 日各 类别基 金资 产长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 25 
净值除 以计 算日 发售 在外 的该类 别基 金份 额总 数。 
投资人 可自 行选 择认 购、 申购的 基金 份额 类别 。本 基金不 同基 金份 额类 别之 间不得 互
相转换 。 
(七) 基金 份额 初始 面值 
本基金 基金 份额 初始 面值 为人民 币 1.00 元， 按初 始面值 发售 。 
（八） 认购 费用 及认 购份 额的计 算 
1.认购 费用 
本基金 A 类基 金份 额在 认 购时收 取 认 购费 用 ，A 类 基金份 额 的 认购 费率 随 认 购金额 的
增加而 递减 ， 投 资者 可以 多次 认 购本 基金 ， 认 购费 率按每 笔 认 购申 请单 独计 算 。C 类基 金
份额不 收取 认购 费用 ，但 从本类 别基 金资 产中 计提 销售服 务费 。 
本基金 认购 费率 如下 表所 示： 
费用种类 A 类基 金 份额 C 类基 金 份额 
认购费率 
100 万元以下 0.6% 
0 
100 万元( 含) －300 万元 0.4% 
300 万元( 含) －500 万元 0.2% 
500 万元以上( 含) 每笔1000 元 
注： 本 基金 从C 类基 金份 额的 基 金财 产中 计提 销售 服务费 ， 销 售服务 费年 费率 为 0.4% 。 
本基金 认购 费由 认购 者承 担，不 列入 基金 财产 。认 购费用 用于 本基 金的 市场 推广、 销
售、注 册登 记等 募集 期间 发生的 各项 费用 。 
2.认购 份额 的计 算 
(1)A类 基金 份额 的认 购份 额计算 方法 
净认购 金额 ＝认 购金 额/ （1＋认 购费 率） 
（注： 对于 500 万元(含) 以上的 认购 ，净 认 购 金额 ＝ 认购 金额 －固 定 认 购费 金额 ） 
认购费 用＝ 认购 金额 －净 认购金 额 
认购份 额＝ （净 认购 金额 ＋认购 利息 ）/ 基金 份额 面 值 
认购份 额的 计算 保留 到小 数点后2 位 ，小 数点2 位 以后的 部分 四舍 五入 ，由 此产生 的
收益或 损失 由基 金财 产承 担。 
例：某 投资 者投 资100,000 元认购 本基 金A 类份 额 ， 对 应的认 购费 率为0.6% ，若 认购期
内认购 资金 获得 的利 息为50 元， 基金 份额 面值 为1.00 元，则 其可 得到 的基 金份 额计算 如下 ： 
净认购 金额 ＝100,000/(1+0.6%) ＝99,403.58元 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 26 
认购费 用＝100,000 －99,403.58 ＝596.42 元 
认购份 额＝(99,403.58+50)/1.00 ＝99,453.58 份 
即投资 者投 资100,000 元 认 购本基 金 的A类 基金 份额 ， 加上认 购资 金在 认购 期内 获得的
利息， 可得 到99,453.58 份A类 基 金份 额。 
(2)C 类基 金份 额的 认购 份 额计算 方法 
认购份 额＝(认 购金 额＋ 认 购利息)/基 金份 额面 值 
认购份 额的 计算 保留 到小 数点后2 位 ，小 数点2 位 以后的 部分 四舍 五入 ，由 此产生 的
收益或 损失 由基 金财 产承 担。 
例：某 投资 者投资 100,000 元认 购本 基金 的 C 类 基 金份额 ， 若 认购 期内 认购 资金获 得
的利息 为 50 元 ，则 其可 得 到的基 金份 额计 算如 下： 
认购份 额 ＝(100,000 ＋50)/1.00 ＝100,050 份 
即投资 者投资 100,000 元 认购本 基金 的C 类基 金份 额，加 上认 购资 金在 认购 期内获 得
的利息 ，可 得 到100,050 份C 类 基金 份额。 
（九） 投资 者对 基金 份额 的认购 
1.本基 金的 认购 时间 安排 、 投资 者认 购应 提交 的文 件和办 理的 手续 请查 阅本 基金的 基
金份额 发售 公告 和各 销售 机构的 相关 业务 规则 。 
2. 认 购原 则 
（1） 本基 金认 购 以 金额 申 请 。 
（2） 投资 者认 购前 ，需 按 销售机 构规 定的 方式 全额 缴款 。 
（3） 投资 者 在 募集 期内 可 以多次 认购 基金 份额 ，但 已受理 的认 购申 请不 允许 撤销 。 
3. 认购 金额 限制 
（1） 首次 单笔 最低 认购 金 额不低 于 1000 元， 追加 购 买最低 金额 为 1000 元。 
（2） 认购 期间 单个 投资 者 的累计 认购 金额 没有 限制 。 
（十） 认购 的确 认 
对于T 日交 易时 间 内 受理 的认购 申请 ，注 册登 记机 构将在T+1 日就 申请 的有 效性进 行
确认。 但对 申请 有效 性的 确认仅 代表 确实 接受 了投 资者的 认购 申请 ，认 购申 请的成 功确 认
应以注 册登 记机 构在 本基 金认购 结束 后的 登记 确认 结果为 准。 投资 者应 在本 基金成 立后 到
各销售 网点 或以 其规 定的 其他合 法方 式查 询最 终确 认情况 。 
（十 一 ）募 集资 金利 息的 处理方 式 
有效认 购款 项在 募集 期间 产生的 利息 将折 算为 基金 份额归 基金 份额 持有 人所 有，其 中
利息转 份额 以登 记机 构的 记录为 准。 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 27 
（十 二 ）募 集资 金的 保管 
本基金 合同 生效 前， 投资 人的认 购款 项只 能存 入 专 用账户 ，任 何人 不得 动用 。 募集 期
间发 生 的信 息披 露费 、会 计师费 和律 师费 等各 项费 用，不 从基 金财 产中 列支 。 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 28 
七 、基 金备案 与《 基金合 同》 的生效 
(一)基 金备 案的 条件 
本基金 自基 金份 额发 售之 日起 3 个月 内， 在基 金募 集份额 总额 不少 于 2 亿份 ，基金 募
集金额 不少 于2 亿元 人民 币且基 金认 购人 数不 少于200 人 的条 件下 ，基 金管 理人依 据法 律
法规及 招募 说明 书可 以决 定停止 基金 发售 ， 并 在 10 日内聘 请法 定验 资机 构验 资， 自 收到 验
资报告 之日 起 10 日 内， 向 中国证 监会 办理 基金 备案 手续。 
基金募 集达 到基 金备 案条 件的， 自基 金管 理人 办理 完毕基 金备 案手 续并 取得 中国证 监
会书面 确认 之日 起， 《基 金 合 同 》 生 效； 否则 《 基金 合同 》 不 生效 。 基 金管 理 人在收 到中 国
证监会 确认 文件 的次 日对 《基金 合同 》生 效事 宜予 以公告 。基 金管 理人 应将 基金募 集期 间
募集的 资金 存入 专门 账户 ，在基 金募 集行 为结 束前 ，任何 人不 得动 用。 
(二)基 金合 同不 能生 效时 募集资 金的 处理 方式 
如果募 集期 限届 满， 未满 足募集 生效 条件 ，基 金管 理人应 当承 担下 列责 任： 
1、以 其固 有财 产承 担因 募 集行为 而产 生的 债务 和费 用。 
2、在 基金 募集 期限 届满 后 30 日 内返 还投 资者 已缴 纳的款 项， 并加 计银 行同 期存款 利
息。 
3、 如基 金募 集失 败， 基金 管理人 、 基 金托 管人 及销 售机构 不得 请求 报酬 。 基 金 管理 人、
基金托 管人 和销 售机 构为 基金募 集支 付之 一切 费用 应由各 方各 自承 担。 
(三) 基金 存续 期内 的基 金 份额持 有人 数量 和资 产规 模 
《基金 合同 》 生 效后， 连 续 20 个工 作日 出现 基金 份 额持有 人数 量不 满 200 人 或者基 金
资产净 值低 于5000 万 元情 形的， 基金 管理 人应 当在 定期报 告中 予以 披露 ；连 续 60 个工 作
日出现 前述 情形 的， 基金 管理人 应当 向中 国证 监会 报告并 提出 解决 方案 ， 如 转换运 作方 式、
与其他 基金 合并 或者 终止 基金合 同等 ，并 召开 基金 份额持 有人 大会 进行 表决 。 
法律法 规另 有规 定时 ，从 其规定 。 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 29 
八 、基金 份额 的申 购与赎 回 
（一） 申购 和赎 回场 所 
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。具 体的 销售网 点将 由基 金管 理人 在招募 说
明书或 其他 相关 公告 中列 明。基 金管 理人 可根 据情 况变更 或增 减销 售机 构， 并予以 公告 。
基金投 资者 应当 在销 售机 构办理 基金 销售 业务 的营 业场所 或按 销售 机构 提供 的其他 方式 办
理基金 份额 的申 购与 赎回 。 
(二)申 购和 赎回 的开 放日 及时间 
1.开放 日及 开放 时间 
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、深 圳
证券交 易所 的正 常交 易日 的交易 时间 ，但 基金 管理 人根据 法律 法规 、中 国证 监会的 要求 或
本基金 合同 的规 定公 告暂 停申购 、赎 回时 除外 。 
基金合 同生 效后 ，若 出现 新的证 券交 易市 场、 证券 交易所 交易 时间 变更 或其 他特殊 情
况，基 金管 理人 将视 情况 对前述 开放 日及 开放 时间 进行相 应的 调整 ，但 应在 实施日 前依 照
《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 指定 媒介 上公 告。 
2.申购 、赎 回开 始日 及业 务办理 时间 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超过 三个 月 开 始办理 申购 ，具 体业 务办 理时间 在
申购开 始公 告中 规定 。 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超过 三个 月 开 始办理 赎回 ，具 体业 务办 理时间 在
赎回开 始公 告中 规定 。 
在确定 申购 开始 与赎 回开 始时间 后， 基金 管理 人应 在申购 、赎 回开 放日 前依 照《信 息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒介 上 公告 申购 与赎 回的开 始时 间。 
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购或 者赎回 或
者转换 。投 资人 在基 金合 同约定 之外 的日 期和 时间 提出申 购、 赎回 或转 换申 请 且登 记机 构
确认接 受 的 ，其 基金 份额 申购、 赎回 价格 为下 一开 放日基 金份 额申 购、 赎回 的价格 。 
（三） 申购 与赎 回的 原则 
1、 “未 知价” 原则， 即申 购、 赎 回价 格以 申请 当日 收市后 计算 的基 金份 额净 值为基 准
进行计 算； 
2、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销 ； 
4、赎 回遵 循“ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎 回 。 
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 对上 述原 则进行 调整 。基 金管 理人 必须在 新
规则开 始实 施前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒介 上公 告。 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 30 
（四） 申购 与赎 回的 程序 
1、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ，在 开放 日的 具体业 务办 理时 间内 提出 申购或 赎
回的申 请。 
2、申 购和 赎回 的 成 立和 生 效 
投资人 申购 基金 份额 时 ， 必须全 额交 付申 购款 项 ， 投资人 交付 款项 ， 申购 申 请即成 立。
投资人 递交 赎回 申请 ，赎 回申请 即成 立。 
基金管 理人 应以 交易 时间 结束前 受理 申购 和赎 回申 请的当 天作 为申 购或 赎回 申请日(T
日) ， 在 正常 情况 下 ， 本 基 金登记 机构 在T+1 日 内对 该交易 的有 效性 进行 确认 。 基 金登 记机
构确认 基金 份额 时， 申购 申请即 生效 。基 金登 记机 构确认 赎回 时， 赎回 申请 即生效 。T 日
提交的 申请 ，投 资人 可在T+2 日后(包 括该 日) 到销 售网点 柜台 或以 销售 机构 规定的 其他 方
式查询 申请 的确 认情 况。 
3、赎回 款 项的 支付 
基金管 理人 应当 自接 受投 资者有 效赎 回申 请之 日起 七个工 作日 内支 付赎 回款 项 。在 发
生巨额 赎回 时， 款项 的支 付办法 参照 本基 金合 同有 关条款 处理 。 遇 交易 所或 交易市 场数 据
传输延 迟、 通 讯 系统 故障 、银行 数据 交换 系统 故障 或其它 非基 金管 理人 及基 金托管 人所 能
控制的 因素 影响 业务 处理 流程， 则赎 回款 顺延 至上 述情形 消除 后的 下一 个工 作日划 往基 金
份额持 有人 银行 账户 。 若 申购不 成功 ，则 申购 款项 退还给 投资 人。 
 (五) 申购 和赎 回的 数量 限制 
1、本 基金 首次 申购 和追 加 申购的 最低 金额 均 为 1,000 元， 基金 代销 机构 另有 规定的 ，
以基金 代销 机构 的规 定为 准；本 基金 不对 单笔 最低 赎回份 额进 行限 制， 基金 份额持 有人 可
将其全 部或 部分 基金 份额 赎回， 基金 代销 机构 另有 规定的 ，以 基金 代销 机构 的规定 为 准 ； 
2、本 基金 不对 投资 人每个 基金 交 易账 户的 最 低 基金 份额余 额进 行限 制； 
3、本 基金 不对 单个 投资 人 累计持 有的 基金 份额 上限 进行限 制； 
4、 基金 管理 人可 在法 律法 规允许 的情 况下 ， 调 整上 述规定 申购 金额 和赎 回份 额的数 量
限制。 基金 管理 人必 须在 调整前 依照 《信 息披 露办 法》的 有关 规定 在指 定媒介 上公 告并 报
中国证 监会 备案 。 
（六） 申购 和赎 回的 价格 、费用 及其 用途 
1.由于 基金 费用 的不 同， 本基金A 类和 C 类基 金份 额将分 别计 算基 金份 额净 值，计 算
公式为 计算 日各 类别 基金 资产净 值除 以计 算日 发售 在外的 该类 别基 金份 额总 数。 
T 日某 类别 基金 份额 净值 ＝T 日 该类 别基 金资 产净 值/T 日 发行 在外 的该 类别 基金份 额
总数。 
本基金 份额 净值 的计 算， 保留到 小数 点后3 位 ，小 数点后 第4 位四 舍五 入， 由此产 生长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 31 
的收益 或损 失由 基金 财产 承担。T 日的 基金 份额 净 值在当 天收 市后 计算 ，并 在 T+1 日 内公
告。遇 特殊 情况 ，经 中国 证监会 同意 ，可 以适 当延 迟计算 或公 告。 
2.申购 的有 效份 额为 净申 购金额 除以 当日 的基 金份 额净值 ，有 效份 额单 位为 份，上 述
计算结 果均 按四 舍五 入方 法，保 留到 小数 点后2 位 ，由此 产生 的收 益或 损失 由基金 财产 承
担。 
3.赎回 金额 为按 实际 确认 的有效 赎回 份额 乘以 当日 基金份 额净 值并 扣除 相应 的费用 ，
赎回金 额单 位为 元。 上述 计算结 果均 按四 舍五 入方 法 ，保 留到 小数 点后2 位 ，由此 产生 的
收益或 损失 由基 金财 产承 担。 
4.本基 金 申 购费 由 申 购者 承担， 不列 入基 金财 产 。 申购费 用用 于本 基金 的市 场推广 、
销售、 注册 登记 等募 集期 间发生 的各 项费 用。 赎回 费用由 赎回 基金 份额 的基 金份额 持有 人
承担 ， 在基 金份 额持 有人 赎回基 金份 额时 收取 ，不 低于赎 回费 总额 的 25% 归 基金财 产， 其
余用于 支付 注册 登记 费和 其他必 要的 手续 费。 
（七） 申购 和赎 回的 费用 
1.本基 金的 申购 费用 
本基金 A 类基 金份 额在 申 购时收 取 申 购费 用 ，A 类 基金份 额 的 申购 费率 随 申 购金额 的
增加而 递减 ， 投 资者 可以 多次 申 购本 基金 ， 申 购费 率按每 笔 申 购申 请单 独计 算 。C 类基 金
份额不 收取 申购 费用 ，但 从本类 别基 金资 产中 计提 销售服 务费 。 
本基金 申购 费率 如下 表所 示： 
费用种类 申购金额 （ 含 申购 费 ） A 类基 金 份额 C 类基 金 份额 
申购费率 
100 万元以下 0.8% 
0 
100 万元( 含) －300 万元 0.5% 
300 万元( 含) －500 万元 0.3% 
500 万元以上( 含) 每笔1000 元 
注： 本 基金 从C 类基 金份 额的基 金财 产中 计提 销售 服务费 ， 销 售服务 费年 费率 为 0.4% 。 
2.本基 金 的 赎回 费用 
费用种类 持有期 A 类基 金 份额 C 类基 金 份额 
赎回费率 
30 天以内 0.75% 
持有期限在 30 日以内的
基 金 份 额 ， 赎 回 费 率 为
0.75% ；持有期限超过 30
日 （含 30 日） 的基 金份额 ，
不收取赎 回费用 。 
30 天( 含) －1 年 0.1% 
1 年( 含) －2 年 0.05% 
2 年 以上( 含) 0 
注：上 表中 ，1 年按365 天计算 。 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 32 
3.基金 管理 人可 以在 基金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或收 费方 式， 基金 管理 人最迟 应
于新的 费率 或收 费方 式实 施日 前 3 个 工作 日 在 至少 一种指 定媒介 公 告。 
4.基金 管理 人可 以在 不违 背法律 法规 规定 及《 基金 合同》 约定 的情 形下 根据 市场情 况
制定基 金促 销计 划， 针对 特 定地 域范 围、 特定 行业 、特定 职业 的投 资者 以及 以特定 交易 方
式（如 网上 交易 、电 话交 易等） 等进 行基 金交 易的 投资者 定期 或不 定期 地开 展基金 促销 活
动。在 基金 促销 活动 期间 ，按相 关监 管部 门要 求履 行相关 手续 后基 金管 理人 可以适 当调 低
基金申 购费 率。 
（八） 申购 份额 与赎 回金 额的计 算 
1.申购 份额 的计 算 
(1)A 类基 金份 额的 申购 份 额计算 方法 
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率） 
（注： 对于 500 万元(含) 以上的 申购 ，净 申购 金额 ＝申购 金额 －固 定申 购费 金额 ） 
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额 
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 
例： 某投 资者 投资 100,000 元申 购本 基金A 类 份额 ， 对应的 申购 费率 为 0.8% ， 若申购
当日 基 金份 额净 值 为 1.050 元 ， 则其 可得 到的 基金 份 额计 算如 下： 
净申购 金额 ＝100,000/（1 ＋0.8% ）＝99,206.35 元 
申购费 用＝100,000 －99,206.35 ＝793.65 元 
申购份 额＝99,206.35/1.050 ＝94,482.24 份 
 (2)C 类基 金份 额的 申购 份额计 算方 法 
申购份 额 ＝ 申购 金额/申 购 当日C 类基 金份 额净 值 
例： 某 投资 者投 资 100,000 元申购 本基 金C 类份 额 ， 若 申购当 日 基 金份 额净 值 为1.050
元 ，则 其可 得到 的基 金份 额计算 如下 ： 
申购份 额＝100,000/1.050 ＝95,238.10 份 
2.赎回 金额 的计 算 
赎回总 金额 ＝赎 回份 数× 赎回当 日基 金份 额净 值 
赎回手 续费 ＝赎 回总 金额 ×赎回 费率 
净赎回 金额 ＝赎 回总 金额 －赎回 手续 费 
例：某 投资 者赎 回其 持有 的 本基 金A 类份 额 10,000 份，持 有期 为 85 天， 若 赎 回当 日
基金份 额净 值 为1.100 元， 则其 得到 的赎 回金 额计 算如下 ： 
赎回总 金额 ＝10,000 ×1.100 ＝11,000 元 
赎回手 续费 ＝11,000 ×0.1%＝11 元 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 33 
净赎回 金额 ＝11,000 －11 ＝10,989 元 
即投资 者赎 回其 持有 的 10,000 份本 基金A 类 份额 ， 若赎回 当日 基金 份额 净值 是 1.100
元 ，则 其获得 的 赎回 金额 为10,989 元。 
（九） 拒绝 或暂 停申 购的 情形 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 
1 、因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2、 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 时 ， 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 收 投 资 人 的 申
购申请。 
3 、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 
4、 基 金 管 理 人 认 为 接 受 某 笔 或 某 些 申 购 申 请 可 能 会 影 响 或 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利
益时。 
5、 基 金 资 产 规 模 过 大 ， 使 基 金 管 理 人 无 法 找 到 合 适 的 投 资 品 种 ， 或 其 他 可 能 对 基 金 业
绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 
6 、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第1 、2 、3 、5 、6 项暂停申购情形时， 基金管理人应当根据有关规定在指定 媒
介 上刊登暂停申购公告。 如果投资人的申购申请被拒绝， 被拒绝的申购款项将退还给投资人。
在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 
（十） 暂停 赎回 或延 缓支 付赎回 款项 的情 形 
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项： 
1、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 
2、 发生 基金 合同 规定 的暂 停基金 资产 估值 情况 时， 基金管 理人 可暂 停接 收投 资人的 赎
回申请 或延 缓支 付赎 回款 项。 
3、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。 
4、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回 。 
5、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述情 形时 ，基 金管 理人应 在当 日报 中国 证监 会备案 ，已 确认 的赎 回申 请，基 金
管理人 应足 额支 付； 如暂 时不能 足额 支付 ，应 将可 支付部 分按 单个 账户 申请 量占申 请总 量
的比例 分配 给赎 回申 请人 ，未支 付部 分可 延期 支付 ，并以 后 续 开放 日的 基金 份额净 值为 依
据计算 赎回 金额 。若 出现 上述第4 项 所述 情形 ，按 基金合 同的 相关 条款 处理 。基金 份额 持
有人在 申请 赎回 时可 事先 选择将 当日 可能 未获 受理 部分予 以撤 销。 在暂 停赎 回的情 况消 除
时，基 金管 理人 应及 时恢 复赎回 业务 的办 理并 公告 。 
(十一) 巨额 赎回 的情 形及 处理方 式 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 34 
1、巨 额赎 回的 认定 
若 本 基 金 单个 开 放 日内 的基 金 份 额 净赎 回 申 请(赎 回申 请 份 额 总数 加 上 基金 转换 中 转
出 申 请 份额 总 数后 扣 除申购 申 请 份额 总 数及 基 金转换 中 转 入申 请 份额 总 数后的 余 额) 超过
前一开 放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额赎 回。 
2、巨 额赎 回的 处理 方式 
当基金 出现 巨额 赎回 时， 基金管 理人 可以 根据 基金 当时的 资产 组合 状况 决定 全额赎 回
或部分 延期 赎回 。 
 (1)全 额赎 回： 当基 金管 理人认 为有 能力 支付 投资 人的全 部赎 回申 请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。 
 (2)部 分延 期赎 回： 当基 金管理 人认 为支 付投 资人 的赎回 申请 有困 难或 认为 因支付 投
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时， 基金管 理人 在
当日接 受赎 回比 例不 低于 上一开 放日 基金 总份 额 10% 的前 提下 ，可 对其 余赎 回 申请延 期办
理。对 于当 日的 赎回 申请 ，应当 按单 个账 户赎 回申 请量占 赎回 申请 总量 的比 例，确 定当 日
受理的 赎回 份额 ；对 于未 能赎回 部分 ，投 资人 在提 交赎回 申请 时可 以选 择延 期赎回 或取 消
赎回。 选择 延期 赎回 的， 将自动 转入 下一 个开 放日 继续赎 回， 直到 全部 赎回 为止； 选择 取
消赎回 的， 当日 未获 受理 的部分 赎回 申请 将被 撤销 。延期 的赎 回申 请与 下一 开放日 赎回 申
请一并 处理 ，无 优先 权并 以下一 开放 日的 基金 份额 净值为 基础 计算 赎回 金额 ，以此 类推 ，
直到全 部赎 回为 止。 如投 资人在 提交 赎回 申请 时未 作明确 选择 ，投 资人 未能 赎回部 分作 自
动延期 赎回 处理 。 
（3） 暂停 赎回： 连续2 日 以上( 含本 数)发 生巨 额赎 回， 如 基金 管理 人认 为有 必要， 可
暂 停 接 受 基金 的 赎回 申 请； 已 经 接 受的 赎 回申 请 可以 延 缓 支 付赎 回 款项 ， 但不 得 超 过 20
个工作 日， 并应 当在 指定 媒介上 进行 公告 。 
3、巨 额赎 回的 公告 
当发生 上述 延期 赎回 并延 期办理 时， 基金 管理 人应 当通过 邮寄 、传 真或 者招 募说明 书
规定的 其他 方式 在3 个交 易日内 通知 基金 份额 持有 人，说 明有 关处 理方 法， 同时在 指定 媒
介 上刊 登公 告。 
（十二 ）暂 停申 购或 赎回 的公告 和 重 新开 放申 购或 赎回的 公告 
1、 发生 上述 暂停 申购 或赎 回情况 的 ， 基 金管 理人 当 日应立 即向 中国 证监 会备 案， 并在
规定期 限内 在指 定媒介 上 刊登暂 停公 告。 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 35 
2、 如发 生暂 停的 时间 为 1 日， 基金 管理 人应 于重 新 开放日 ， 在指 定媒介 上 刊 登基金重
新开放 申购 或赎 回公 告， 并公布 最 近1 个 开放 日的 基金份 额净 值。 
3、如 发生 暂停 的时 间超 过 1 日 但少 于2 周， 暂停 结束， 基金 重新 开放 申购 或赎回 时 ，
基金管 理人 应提 前2 日在 指定媒介 上 刊登 基金 重新 开放申 购或 赎回 公告 ，并 公告最 近 1 个
开放日 的基 金份 额净 值。 
4、 如 发生 暂停 的时 间超 过2 周 ， 暂停 期间 ， 基金 管理 人应 每 2 周 至少 刊登 暂停 公告 1
次。暂 停结 束， 基金 重新 开放申 购或 赎回 时， 基金 管理人 应提 前2 日在 指定 媒介上 连续 刊
登基金 重新 开放 申购 或赎 回公告 ，并 公告 最 近 1 个 开放日 的基 金份 额净 值。 
（十三 ）基 金 的 转换 
基金管 理人 可以 根据 相关 法律法 规以 及本 基金 合同 的规定 决定 开办 本基 金与 基金管 理
人管理 的其 他基 金之 间的 转换业 务， 基金 转换 可以 收取一 定的 转换 费， 相关 规则由 基金 管
理人届 时根 据相 关法 律法 规及本 基金 合同 的规 定制 定并公 告， 并提 前告 知基 金托管 人与 相
关机构 。 
（十四 ）基 金的 非交 易过 户 
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、捐 赠和司 法强 制执 行 等 情形 而产生 的
非交易 过户 以及 登记 机构 认可、 符合 法律 法规 的其 它非交 易过 户。 无论 在上 述何种 情况 下，
接受划 转的 主体 必须 是依 法可以 持有 本基 金基 金份 额的投 资人 。 
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基
金份额 持有 人将 其合 法持 有的基 金份 额捐 赠给 福利 性质的 基金 会或 社会 团体 ；司法 强制 执
行是指 司法 机构 依据 生效 司法文 书将 基金 份额 持有 人持有 的基 金份 额强 制划 转给其 他自 然
人、法 人或 其他 组织 。办 理非交 易过 户必 须提 供基 金登记 机构 要求 提供 的相 关资料 ，对 于
符合条 件的 非交 易过 户申 请按基 金登 记机 构的 规定 办理， 并按 基金 登记 机构 规定的 标准 收
费。 
（十五 ）基 金的 转托 管 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管， 基金 销售机 构
可以按 照规 定的 标准 收取 转托管 费。 
（十六 ）定 期定 额投 资计 划 
基金管 理人 可以 为投 资人 办理 定 期定 额投 资计 划， 具体规 则由 基金 管理 人另 行规定 。
投资人 在办 理定 期定 额投 资计划 时可 自行 约定 每期 扣款金 额， 每期 扣款 金额 必须不 低于 基
金管理 人在 相关 公告 或更 新的招 募说 明书 中所 规定 的定期 定额 投资 计划 最低 申购金 额。 
 (十七)基 金的 冻结 和解 冻 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 36 
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻， 以及 登记机 构
认可、 符合 法律 法规 的其 他情况 下的 冻结 与解 冻。 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 37 
九、 基金的 投资 管理 
（一） 投资 目标 
本基金 将在 有效 控制 风险 的前提 下， 通过 对固 定收 益类资 产及 权益 类资 产的 主动投 资
管理及 合理 配置 ，力 争使 基金资 产获 得长 期稳 定的 投资回报 。 
（二） 投资 范围



本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 债、 企业 债、 公司 债、央 行
票据、 地方 政府 债、 商 业 银行金 融债 与次 级债 、 政 策性金 融债 、 中 期票 据、 资产支 持证 券、
可转债 （含 分离 交易 可转 债）、 短期 融资 券、 中小 企业私 募债 、质 押及 买断 式回购 及银 行
存款等 固定 收益 类投 资工 具， 国 内依 法发 行上 市的 股票( 含中 小板、 创业 板及 其他经 中国 证
监会核 准上 市的 股票)、 权 证等权 益类 资产 ， 以 及法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其
他金融 工具 ，但 须符 合中 国证监 会相 关规 定。 如法 律法规 或监 管机 构以 后允 许基金 投资 其
他品种 ，基 金管 理 人 在履 行适当 程序 后， 可以 将其 纳入投 资范 围。 
基金的 投资 组合 比例 为： 债券资 产投 资比 例不 低于 基金资 产 的 80% ；股 票及 权证等 权
益类资 产投 资比 例不 高于 基金资 产的20% ，其 中， 权证资 产的 比例 不超 过基 金资产 的 3% ；
现金或 者到 期日 在1 年以 内的政 府债 券投 资比 例不 低于基 金资 产净 值 的5% 。 
（三） 投资 策略 
1、大 类资 产配 置策 略 
本基金 将采 用“ 自上 而下 ”的分 析方 法， 综合 分析 宏观经 济周 期与 形势 、货 币政策 、
财政政 策、 利率 走势 、资 金供求 、流 动性 风险 、信 用风险 等因 素， 分析 比较 债券市 场、 债
券品种 、股 票市 场、 及现 金类资 产的 收益 风险 特征 ，在基 准配 置比 例的 基础 上，动 态调 整
各大类 资产 的投 资比 例， 控制投 资组 合的 系统 性风 险。 
2、固 定收 益资 产投 资策 略 
本基金 投资 组合 在进 行固 定收益 类资 产的 投资 时， 主要通 过分 析宏 观经 济形 势、财 政
政策、 货币 政策 、债 券市 场券种 供求 关系 及资 金供 求关系 ，主 动判 断市 场利 率变化 趋势 ，
确定和 动态 调整 固定 收益 类资产 的平 均久 期及 债券 资产配 置。 本基 金将 在科 学的大 类资 产
配置及 券种 配置 、完 整的 信用评 价系 统和 严格 的投 资风险 管理 基础 上获 取基 准收益 ，同 时
争取获 得超 越业 绩比 较基 准的超 额收 益， 实现 基金 资产的 长期 增值 。固 定收 益类投 资部 分
的超额 收益 主要 通过 以下 几种策 略实 现： 
(1) 久 期管 理策 略 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 38 
本基金 建立 了债 券分 析框 架和量 化模 型， 预测 利率 变化趋 势， 确定 投资 组合 的目标 平
均久期 ，实 现久 期管 理。 本基金 的分 析框 架包 括宏 观经济 指标 和货 币金 融指 标，分 析金 融
市场中 各种 关联 因素 的变 化， 从而 判断 债券 市场 趋 势。 宏观 经济 指标 包括GDP 、CPI 、PPI、
固定资 产投 资、 工业 增加 值、进 出口 贸易 ；货 币金 融指标 包括 货币 供应 量、 新增贷 款、 新
增存款 、超 额准 备金 率。 宏观经 济指 标和 货币 金融 指标将 用于 估计 央行 货币 政策， 以考 察
央行调 整利 率、 存款 准备 金率， 进行 公开 市场 操作 和窗口 指导 等操 作对 市场 利率的 影响 程
度 。当 预测 利率 和收 益率 水平上 升时 ，建 立较 短平 均久期 组合 或缩 短现 有固 定收益 类资 产
组合的 平均 久期 ；当 预测 利率和 收益 率水 平下 降时 ，建立 较长 平均 久期 组合 或增加 现有 固
定收益 类资 产组 合的 平均 久期。 本基 金将 在对 市场 利率变 动进 行充 分分 析的 基础上 ，选 择
建立和 调整 最优 久期 固定 收益类 资产 组合 。 
(2) 收 益率 曲线 策略 
本基金 将在 确定 固定 收益 类资产 组合 平均 久期 的基 础上， 根据 利率 期限 结构 的特点 ，
以及收 益率 曲线 斜率 和曲 度的预 期变 化， 遵循 风险 调整后 收益 率最 大化 配比 原则， 建立 最
优化的 债券 投资 组合 ，例 如子弹 组合 、哑 铃组 合或 阶梯组 合等 。 
(3) 个 券选 择策 略 
利率产 品和 信用 产品 是债 券市场 构成 的两 个方 面， 在对利 率产 品和 信用 产品 的资产 配
置上 ， 本 基金 将综 合对 宏 观周期 、 利率 市场 、 行业 基 本面和 企业 基本 面等 方面 的分析 结果 ，
考察信 用产 品相 对利 率产 品的信 用溢 酬， 结合 市场 情绪， 动态 调整 信用 产品 的配置 比例 ，
获取超 越业 绩基 准的 超额 收益。 具体 在个 券选 择方 面，本 基金 将在 信用 风险 管理基 础上 重
点关注 ：预 期信 用评 级上 升的个 券、 具有 某些 特殊 优势条 款的 个券 、估 值合 理的个 券、 信
用利差 充分 反映 债券 发行 主体的 风险 溢价 要求 的个 券、经 风险 调整 后的 收益 率与市 场收 益
率曲线 比较 具有 相对 优势 的个券 。本 基 金 将通 过对 个券基 本面 和估 值的 研究 ，选择 经信 用
风险或 预期 信用 风险 调整 后收益 率较 高的 个券 ，收 益率相 同情 况下 流动 性较 高的个 券以 及
具有税 收优 势的 个券 。 
(4) 把 握市 场低 效或 失效 状 况下的 交易 机会 
在市场 低效 或失 效状 况下 ，本基 金将 根据 市场 实际 情况， 积极 运用 各类 套利 以及优 化
策略对 固定 收益 类资 产投 资组合 进行 管理 与调 整， 捕捉交 易机 会， 以获 取超 额收益 。



1)新券 发行 溢价 策略 
在特殊 市场 环境 下新 券发 行利率 可能 远高 于市 场合 理收益 率， 在发 行时 认购 新券可 能长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 39 
获得超 额收 益。 
2)信用 利差 策略 
不同信 用等 级的 债券 存在 合理的 信用 利差 ，由 于短 期市场 因素 信用 利差 可能 暂时偏 离
均衡范 围， 将会 出现 短期 交易机 会。 通过 把握 这样 的交易 机会 可能 获得 超额 收益。



3)套利 策略 
套利策 略包 括跨 市场 套利 和跨期 限套 利。 跨市 场套 利是指 利用 同一 只固 定收 益类投 资
工具在 不同 市场 （主 要是 银行间 市场 与交 易所 市场 ）的交 易价 差进 行套 利， 从而提 高固 定
收益类 资产 组合 的投 资收 益。跨 期限 套利 是指 当短 期回购 利率 低于 长期 回购 利率时 ，可 通
过短期 融资 、长 期融 券实 现跨期 限套 利。 
(5) 可 转换 债券 投资 策略 
当正股 价格 处于 特定 区间 内时， 可转 换债 券将 表现 出股性 、 债 性或 者股 债混 合的特 性。
本基金 将对 可转 换债 券对 应的正 股进 行分 析， 从行 业背景 、公 司基 本面 、市 场情绪 、期 权
价值等 因素 综合 考虑 可转 换债券 的投 资机 会， 在价 值权衡 和风 险评 估的 基础 上审慎 进行 可
转换债 券的 投资 ，创 造超 额收益 。 
(6) 中 小企 业私 募债 投资 策 略 
基金投 资中 小企 业私 募债 券， 基 金管 理人 将根 据审 慎原则 ， 制 定严 格的 投资 决策流 程、
风险控 制制 度和 信用 风险 、流动 性风 险处 置预 案， 并经董 事会 批准 ，以 防范 信用风 险、 流
动性风 险等 各种 风险 。 
本基金 投资 于单 只中 小企 业私募 债的 比例 不得 超过 本基金 资产 净值 的 10% 。 未来法 律
法规或 监管 部门 取消 上述 限制， 如适 用于 本基 金， 基金管 理人 在履 行适 当 程 序后， 本基 金
投资不 再受 相关 限制 。 
在中小 企业 私募 债选 择时 ，本基 金将 采用 公司 内部 债券信 用评 级系 统对 信用 评级进 行
持续跟 踪， 防范 信用 风险 。在此 基础 上， 本基 金重 点关注 中小 企业 私募 债的 发行要 素、 担
保机构 等发 行信 息对 债项 进行增 信。 
本基金 将根 据相 关法 律法 规要求 披露 中小 企业 私募 债的投 资情 况。 
(7) 债 券回 购杠 杆策 略 
本基金 将在 市场 资金 面和 债券市 场基 本面 分析 的基 础上结 合个 券分 析和 组合 风险管 理
结果， 积极 参与 债券 回购 交易， 放大 固定 收益 类资 产投资 比例 ，追 求固 定收 益类资 产的 超
额收益 。 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 40 
3、权 益资 产投 资策 略 
本基金 将重 点投 资于 具备 内生性 增长 基础 或具 备外 延式扩 张能 力的 价值 创造 型企业 ，
并重点 关注 相关 个股 的安 全边际 及绝 对收 益机 会 。 在股票 选择 方面 ， 充分 发 挥 “ 自下 而上 ”
的主动 选股 能力 ，结 合对 宏观经 济状 况、 行业 成长 空间、 行业 集中 度、 公司 内生性 增长 动
力的判 断， 选择 具备 外延 式扩张 能力 的优 势上 市公 司，结 合财 务与 估值 分析 ，深入 挖掘 盈
利预期 稳步 上升 、成 长性 发生根 本变 化且 价值 低估 的上市 公司 ，构 建股 票投 资组合 ，同 时
将根据 行业 、公 司状 况的 变化， 基于 估值 水平 的波 动，动 态优 化股 票投 资组 合。在 安全 边
际方面 ，将 加强 个股 下行 风险的 策略 判断 ，并 对于 因市场 阶段 性有 效性 降低 时 出现 的套 利
机会保 持敏 感性 。 
本基金 的权 证投 资策 略主 要体现 为深 入分 析权 证标 的证券 基本 面， 在合 理估 值的基 础
上，结 合期 权定 价模 型选 择市场 定价 合理 的权 证进 行投资 ，具 体包 括价 值发 现策略 、杠 杆
策略、 波动 性溢 价策 略、 买入保 护性 认沽 权证 策略 等。 
随着证 券市 场的 发展 、金 融工具 的丰 富和 交易 方式 的创新 等， 本基 金将 在遵 循该产 品
风险收 益特 征的 前提 下， 积极寻 求其 他投 资机 会， 履行适 当程 序后 更新 和丰 富投资 标的 以
及组合 投资 策略 。 
（四） 投资 限制 
1、组 合限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1） 本 基金 组合 资产 中债券 资产 占基 金资 产比 例不 低于 80% ， 权益 类资 产占 基 金资产
比例 为0-20% ； 
（2） 保持 不低 于基 金资 产 净值 5%的 现金 或者 到期 日 在一年 以内 的政 府债 券； 
（3） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10%； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10% ； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产 的 3% ； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10% ； 
（7 ） 本 基 金在 任 何 交易 日买 入 权 证 的总 金 额 ，不 得超 过 上 一 交易 日 基 金资 产净 值 的
0.5%； 
（8） 本基 金投 资于 单 只 中 小企业 私募 债的 比例 不得 超过本 基金 资产 净值 的 10% ； 
（9） 本 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ， 不 得超 过基 金资产 净
值的 10%； 
（10） 本基 金持 有的 全部 资产支 持证 券， 其市 值不 得超过 基金 资产 净值 的 20%； 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 41 
（11） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ，不 得超 过该 资产支
持证券 规模 的 10%； 
（12） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不
得超过 其各 类资 产支 持证 券合计 规模 的 10%； 
（13） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、不 再符 合投资 标准 ，应 在评 级报 告发布 之日 起
3 个月 内予 以全 部卖 出； 
（14） 基金 财产 参与 股票 发行申 购， 本基 金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产， 本
基金所 申报 的股 票数 量不 超过拟 发行 股票 公司 本次 发行股 票的 总量 ； 
（15） 本基 金进 入全 国银 行间同 业市 场进 行债 券回 购的资 金余 额不 得超 过基 金资产 净
值的40% ； 
（16） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的 140% ； 
（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
因证券 市场 波动 、上 市公 司合并 、基 金规 模变 动、 股权 分 置改 革中 支付 对价 等基金 管
理人之 外的 因素 致使 基金 投资比 例不 符合 上述 规定 投资比 例的 ， 基金 管理 人应 当在 10 个交
易日内 进行 调整 。 
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。 
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。 
2、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供 担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ； 
（5） 向基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动。 
运用基 金财 产买 卖基 金管 理人、 基金 托管 人及 其控 股股东 、实 际控 制人 或者 与其有 其
他重大 利害 关系 的公 司发 行的证 券或 承销 期内 承销 的证券 ， 或者 从事 其他 重大 关联交 易的 ，
应当遵 循基 金份 额持 有人 利益优 先的 原则 ，防 范利 益冲突 ，符 合国 务院 证券 监督管 理机 构
的规定 ，并 履行 信息 披露 义务。 
（五） 业绩 比较 基准 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 42 
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：90% ×中 债综 合财 富指 数 收益率+10% ×沪 深 300 指 数收益
率。 
中债综 合财 富指 数由 中央 国债登 记结 算有 限责 任公 司编制 和维 护。 该指 数的 样本券 包
括了商 业银 行债 券、 央行 票据、 证券 公司 债、 证券 公司短 期融 资券 、政 策性 银行债 券、 地
方企业 债、 中期 票据 、记 账式国 债、 国际 机构 债券 、非银 行金 融机 构债 、短 期融资 券、 中
央企业 债等 债券 ，综 合反 映了债 券市 场整 体价 格和 回报情 况。 该指 数以 债券 托管量 市值 作
为样本 券的 权重 因子 ，每 日计算 债券 市场 整体 表现 ，是目 前市 场上 较为 权威 的反映 债券 市
场整体 走势 的基 准指 数之 一，适 合作 为本 基金 的固 定收益 投资 部分 业绩 基准 。 
沪深300 指 数选 取了A 股 市场上 规模 最大 、流 动性 最好 的300 只股 票作 为其 成份股 ，
较好地 反映 了A 股市 场的 总体趋 势， 是目 前市 场上 较有影 响力 的股 票投 资业 绩比较 基准 ，
适合作 为本 基金 的权 益投 资部分 业绩 基准 。 
如果今 后法 律法 规发 生变 化，或 者有 更权 威的 、更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准
推出， 或者 是市 场上 出现 更加适 合用 于本 基金 的业 绩基准 的债 券指 数时 ，经 与基金 托管 人
协商一 致， 本基 金可 在报 中国证 监会 备案 后变 更业 绩比较 基准 并及 时公 告。 
（六） 风险 收益 特征 
本基金 为债 券型 基金 ，其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 股票 型基 金、 混合 型基金 ，
高于货 币市 场基 金。 本基 金为中 等风 险、 中等 收益 的基金 产品 。 
（七） 投资 决策 依据 及程 序 
1.决策 依据 
（1） 国家 有关 法律 、法 规 以及《 基金 合同 》等 的有 关规定 。 
（2） 《长 城基 金管 理有 限 公司投 资管 理制 度》 的有 关规定 。 
（3） 《长 城基 金管 理有 限 公司固 定收 益投 资管 理办 法》的 有关 规定 。 
2.投资 决策 程序 
（1 ） 研 究员 定 期对 宏 观 经济 、 投 资策 略 、投 资 品 种等 提 出 分析 报 告， 为 投 资决 策委
员会和 基金 经理 提供 投资 决策依 据； 对于 可能 对证 券市场 造成 重大 影响 的突 发事件 ，及 时
提出评 估意 见及 决策 建议 。 
（2 ） 固 定收 益 部负 责 建 立和 维 护 公司 固 定收 益 券 种库 ， 提 供各 券 种的 基 本 面情 况及
投资要 点分 析。 
（3 ） 基 金经 理 在对 经 济 形势 和 市 场运 作 态势 进 行 分析 后 ， 在券 种 库的 基 础 上拟 定资
产配置 策略 、个 券持 仓比 例，对 个券 基本 面进 行分 析，最 终确 定重 点持 券券 种，做 出《 资
产配置 提案 》和 重点 券种 投资方 案， 报投 资决 策委 员会讨 论。 
（4 ） 投 资决 策 委员 会 在 基金 经 理 上报 的 资产 配 置 提案 的 基 础上 ， 讨论 并 确 定下 一阶
段的资 产配 置和 重点 券种 投资决 定， 会议 决定 以书 面形式 下达 给基 金经 理。 
（5 ） 根 据投 资 决策 委 员 会确 定 的 资产 配 置决 议 和 重点 券 种 投资 决 定， 基 金 经理 负责长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 43 
在固定 收益 券种 库中 选择 拟投资 的券 种， 并制 定投 资组合 方案 。 
（6 ） 基 金经 理 在信 用 类 固定 收 益 资产 投 资前 ， 固 定收 益 研 究员 需 按照 《 长 城基 金管
理有限 公司 固定 收益 投资 管理办 法》 的规 定对 债券 进行信 用风 险评 价， 符合 信用标 准的 债
券方可 进行 投资 。 
（八） 基金 管理 人代 表基 金行使 股东 权利 的处 理原 则及方 法 
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理。 
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 。 
3、 基金 管理 人按 照国 家有 关规定 代表 基金 独立 行使 股东权 利， 保护 基金 份额 持有人 的
利益。 
4、 基金 管理 人按 照国 家有 关规定 代表 基金 独立 行使 债权人 权利 ， 保 护基 金份 额持有 人
的利益 。 
（九） 基金 的融 资、 融券 
本基金 可以 按照 国家 的有 关规定 进行 融资 、融 券。 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 44 
十 、基 金的财 产 
(一)基 金资 产总 值 
基金资 产总 值是 指购 买的 各类证 券及 票据 价值 、 银 行 存款本 息和 基金 应收 的申 购基金 款
以及其 他投 资所 形成 的价 值总和 。 
(二)基 金资 产净 值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值 。 
(三)基 金财 产的 账户 
基金托 管人 根据 相关 法律 法规 、 规 范性 文件 为本 基 金开立 资金 账户 、 证券 账户 以及 投资
所需的 其他 专用 账户 。 开 立的基 金专 用账 户与 基金 管理人 、 基金 托管 人、 基 金销售 机构 和基
金登记 机构 自有 的财 产账 户以及 其他 基金 财产 账户 相独立 。 
(四)基 金财 产的 保管 和处分 
基金财 产的 债务 由基 金财 产本身 承担 ， 基 金份 额持 有 人以其 出资 为限 对基 金财 产的债 务
承担责 任。 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人 、 基 金托 管人 和基 金 销售机 构的 财产 ， 并由 基 金托管 人保
管。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金登 记机 构和 基 金销售 机构 以其 自有 的财 产承担 其自 身的
法律责 任 ， 其债 权人 不得 对 本基金 财产 行使 请求 冻结 、 扣押或 其他 权利 。 除 依法 律 法规和 《 基
金合同 》的 规定 处分 外， 基金财 产不 得被 处分 。 
基金管 理人 、 基金 托管 人 因依法 解散 、 被 依 法撤 销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财产 不属 于其 清 算财产 。 基金 管理 人管 理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基 金管 理人 管理 运作 不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 45 
十 一、 基金资 产的 估值 
(一)估 值日 
本基金的估值日为本基金 相关的证券交易场所的交 易日以及国家法律法规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。 
(二)估 值对 象 
基金所 拥有 的股 票、 权证 、债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 其它 投资 等资 产及 负 债 。 
(三)估 值方 法 
1、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1） 交易 所上 市的 有价 证 券 （ 包括 股票 、 权 证等 ） ， 以其估 值日 在证 券交 易所 挂牌的 市
价 （ 收盘 价） 估值 ； 估 值日 无交易 的 ， 且 最近 交易 日 后经济 环境 未发 生重 大变 化 或证 券发 行
机构未 发生 影响 证券 价格 的重大 事件 的 ， 以 最近 交 易日的 市价 （ 收盘 价） 估 值； 如最 近交 易
日后经 济环 境发 生了 重大 变化 或 证券 发行 机构 发生 影响证 券价 格的 重大 事件 的， 可 参考 类 似
投资品 种的 现行 市价 及重 大变化 因素 ，调 整最 近交 易市价 ，确 定公 允价 格。 
（2）交易 所上市实 行净价 交易的债 券按估值 日收盘 价估值， 估值日没 有交易 的，且 最
近交易 日后 经济 环境 未发 生重大 变化 ， 按最 近交 易 日的收 盘价 估值 。 如最 近 交易日 后经 济环
境发生 了重 大变 化的 ， 可参 考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素 ， 调 整最 近交易 市价 ，
确定公 允价 格 。 
（3）交易 所上市未 实行净 价交易的 债券按估 值日收 盘价减去 债券收盘 价中所 含的债 券
应收利 息得 到的 净价 进行 估值 ； 估 值日 没有 交易 的 ， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变
化，按 最近 交易 日债 券收 盘价减 去债 券收 盘价 中所 含的债 券应 收利 息得 到的 净价进 行估 值 。
如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的， 可参 考 类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因
素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允价 格 。 
（4）交易 所上市不 存在活 跃市场 的 有价证券 ，采用 估值技术 确定公允 价值。 交易所 上
市的资 产支 持证 券 ， 采 用 估值技 术确 定公 允价 值 ， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。 
2、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送股 、转增股 、配股 和公开增 发的新股 ，按估 值日在证 券交易所 挂牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值； 
（2）首次 公开发行 未上市 的股票、 债券和权 证，采 用估值技 术确定公 允价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。 
（3）首次 公开发行 有明确 锁定期的 股票，同 一股票 在交易所 上市后， 按交易 所上市 的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非 公开 发行 有明 确锁 定 期的股 票 ， 按 监管 机构 或 行业协 会有 关规
定确定 公允 价值 。 
3、全国银 行间债券 市场交 易的债券 、资产支 持证券 等固定收 益品种， 采用估 值技术 确
定公允 价值 。 
4、因持有 股票而享 有的配 股权，采 用估值技 术确定 公允价值 ，在估值 技术难 以可靠 计
量公允 价值 的情 况下 ，按 成本估 值。 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 46 
5、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
6、中小企 业私募债 采用估 值技术确 定公允价 值，在 估值技术 难以可靠 计量公 允价值 的
情况下 ，按 成本 估值 。 
7、债 券回 购以 成本 列示 ， 按协议 商定 利率 在实 际持 有期内 逐日 计提 利息 。 
8、如有确 凿证据表 明按上 述方法进 行估值不 能客观 反映其公 允价值的 ，基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
9、相关法 律法规以 及监管 部门有强 制规定的 ，从其 规定。如 有新增事 项，按 国家最 新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程 序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规 ， 基 金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担 。 本 基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因 此， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍 无法 达成 一致 的意 见 ， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
 (四) 估值 程序 
1、基金份 额净值是 按照每 个工作日 闭市后， 基金资 产净值除 以当日基 金份额 的余额 数
量计算 ，精 确到0.001 元 ， 小数点 后第4位 四舍 五入 。 国家另 有规 定的 ，从 其规 定。 
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。 
2、基金管 理人应每 个工作 日对基金 资产估值 。但基 金管理人 根据法律 法规或 本基金 合
同的规 定暂 停估 值时 除外 。 基 金管 理人 每个 工作 日 对基金 资产 估值 后 ， 将 基 金份额 净值 结果
发送基 金托 管人 ，经 基金 托管人 复核 无误 后， 由基 金管理 人对 外公 布。 
(五)估 值错 误的 处理 
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、
及时性 。 当基 金份 额净 值 小数点 后3 位以 内(含第3 位)发生 估值 错误 时 ， 视 为基 金份额 净值 错
误。 
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ： 
1、估 值错 误类 型 
本基金 运作 过程 中 ， 如 果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人 、 或 登记 机构 、 或 销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导致 其他 当事 人 遭受损 失的 ， 过错 的责 任 人应当 对由 于该
估值错 误遭 受损 失当 事人 (“ 受损 方”) 的 直接 损失 按 下述 “ 估值 错误 处理 原则 ”给予 赔偿 ，
承担赔 偿责 任。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于： 资料 申报 差 错、 数 据传 输差 错、 数据 计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。 
2、估 值错 误处 理原 则 
（1） 估值 错误 已发 生 ， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估 值错 误责 任方 应及 时 协调各 方，
及时进 行更 正 ， 因 更正 估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由于 估 值错误 责任 方未长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 47 
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给当 事人 造成 损失 的 ， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任 ； 若 估值 错误 责任 方 已 经积 极协 调 ， 并 且有 协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则其 应当 承担 相 应赔偿 责任 。 估值 错误 责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2）估值 错误的责 任方对 有关当事 人的直接 损失负 责，不对 间接损失 负责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因估 值错误而 获得不 当得利的 当事人负 有及时 返还不当 得利的义 务。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如 果由 于获 得不 当得 利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失 (“ 受损 方 ”) ， 则估 值 错误责 任方 应赔 偿受 损 方 的损失 ， 并在 其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利； 如果 获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方， 则受 损方 应当 将其 已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责 任 方 。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
（5） 按法 律法 规规 定的 其 他原则 处理 差错 。 
3、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查明 估值错误 发生的 原因，列 明所有的 当事人 ，并根据 估值错误 发生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根据 估值错误 处理原 则或当事 人协商的 方法由 估值错误 的责任方 进行更 正和赔 偿
损失； 
（4）根据 估值错误 处理的 方法，需 要修改基 金登记 机构交易 数据的， 由基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1） 基金 份额 净值 计算 出 现错误 时 ， 基 金管 理人 应 当立即 予以 纠正 ， 通报 基 金托管 人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2 ） 错 误偏 差达 到基 金 份 额净值 的0.25% 时 ， 基 金管 理人应 当通 报基 金托 管人 并报中 国
证监会 备案 ；错 误偏 差达 到基金 份额 净值 的0.5% 时 ，基金 管理 人应 当公 告。 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
(六)暂 停估 值的 情形 
1、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
2、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3、占基金 相当比例 的投资 品种的估 值出现重 大转变 ，而基金 管理人为 保障投 资人的 利
益， 已决 定延 迟估 值； 如 果出现 基金 管理 人认 为属 于紧急 事故 的任 何情 况 ， 导致基 金管 理人长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 48 
不能出 售或 评估 基金 资产 时； 
4、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
(七)基 金净 值的 确认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算， 基 金托管 人
负责进 行复 核。 基金 管理 人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额
净值并 发送 给基 金托 管人 。 基 金托 管人 对净 值计 算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人 ， 由 基
金管理 人对 基金 净值 予以 公布。 
(八)特 殊情 形的 处理 
1、 基金 管理 人或 基金 托管 人按估 值方 法的 第8 项进 行 估值时 ， 所造 成的 误差 不 作为基 金
资产估 值错 误处 理。 
2、由于不 可抗力原 因，或 由于证券 交 易所及 登记结 算公司发 送的数据 错误， 或国家 会
计政策 变更 、 市场 规则 变 更等 ， 基 金管 理人 和基 金 托管人 虽然 已经 采取 必要 、 适 当、 合理 的
措施进 行检 查 ， 但 未能 发 现该错 误的 ， 由此 造成 的 基金资 产估 值错 误 ， 基 金 管理人 和基 金托
管人可 以免 除赔 偿责 任 ， 但基金 管理 人 、 基 金托 管 人应当 积极 采取 必要 的措 施消除 由此 造成
的影响 。 
 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 49 
十 二、 基金的 收益 分配 
(一)基金 利润 的 构成 
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投 资收 益 、 公 允价 值变 动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。 
(二)基金 可 供分 配利 润 
基金可供分配 利 润 指 截 至收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分配 利 润 与 未 分 配 利 润 中 已实 现 收 益
的孰低 数。 
(三)基金 收 益分 配原 则 
1、由于本 基金A 类 基金份 额不收取 销售服务 费，C 类 基金份额 收取销售 服务费 ，各基 金
份额类 别对 应的 可分 配收 益将可 能有 所不 同， 本基 金 同一类 别内 的每 一基 金份 额享有 同等 分
配权； 
2、收益分 配时所发 生的银 行转账或 其他手续 费用由 投资人自 行承担。 当投资 人的现 金
红利小 于一 定金 额 ， 不 足 以支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时 ， 基 金注 册登 记 机构可 将投 资人
的现金 红利 按除 权后 的单 位净值 自动 转为 基金 份额 ； 
3、在符合 有关基金 分红条 件的前提 下，本基 金 每年 收益分配 次数最多 为12次 ，每次 收
益分配 比例 不得 低于 该次 可供分 配利 润的20% ， 若 《 基金合 同 》 生 效不 满3 个 月 可不进 行收 益
分配； 
4、本基金 收益分配 方式分 两种：现 金分红与 红利再 投资，投 资者可选 择现金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资 ； 若 投资 者 不选择 ， 本基 金默 认的 收 益分配 方式 是现
金分红 ； 
5、基金收 益分配后 基金份 额净值不 能低于面 值；即 基金收益 分配基准 日的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值； 
6、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
(四)收 益分 配方 案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明截 止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基金 收益 分配对 象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
(五)收 益分 配方 案的 确定 、公告 与实 施 
本基金收 益分配方 案由基 金管理人 拟定，并 由基金 托管人复 核，在2个 工作日 内在指 定
媒介 公 告并 报中 国证 监会 备案。 
基金红 利发 放日 距离 收益 分配基 准日 （ 即可 供分 配 利润计 算截 止日 ） 的时 间 不得超 过15
个工作 日。 
(六)基 金收 益分 配中 发生 的费用 
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担。 当投 资 者的现 金长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 50 
红利小 于一 定金 额 ， 不 足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时 ， 基 金登 记机 构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法， 依照 《业 务规 则》执 行。 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 51 
十 三、 基金的 费用 与税收 
(一)基 金费 用的 种类 
1、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3、基 金销 售服 务费 ； 
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费； 
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
7、基 金的 证券 交易 费用 ； 
8、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 
(二)基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方 式 
1、基 金管 理人 的管 理费



本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的0.75%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： 
H＝E×0.75 %÷ 当年 天数 
H为每 日应 计提 的基 金管 理 费 
E为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金管 理费划款 指令， 基金托管 人复核后 于次月 前5 个工作 日内从 基金财产 中一次性 支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等 ， 支付 日期顺 延。 
2、基 金托 管人 的托 管费 
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值的0.2% 的年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法 如 下 ： 
H＝E× 0.2% ÷ 当 年天 数 
H为每 日应 计提 的基 金托 管 费 
E为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 托管 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月前5 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等 ，支 付日 期顺 延。 
3、基 金销 售服 务费 
本基金A类 基金 份额 不收 取 销售服 务费 ，C类 基金 份额 的销售 服务 费年 费率 为0.4% 。 本基
金销售 服务 费将 专门 用于 本基金 的销 售与 基金 份额 持有人 服务 ， 基 金管 理人 将 在基金 年度 报
告中对该 项费用的 列支情 况作专项 说明。销 售服务 费 按前一 日C类基 金资产净 值的0.4% 年费
率计提 。计 算方 法如 下： 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 52 
H＝E×0.4% ÷当 年天 数 
H为C类 基金 份额 每日 应计 提的销 售服 务费 
E为C类 基金 份额 前一 日基 金资产 净值 
销售服 务费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送 销售服 务费 划款 指令， 基金托管 人复核后 于次月 前5 个工作 日内从 基金财产 中 划出， 由 基
金管理 人代 收 ， 基 金管 理人 收到后 按相 关合 同规 定支 付给基 金销 售机 构等 。 若遇 法定节 假日 、
公休假 等 ， 支付 日期 顺延 。 
上述“ 一 、 基 金费 用的 种 类中第4－8 项费 用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费 用
实际 支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 
(三)不 列入 基金 费用 的项 目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失； 
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用； 
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
(四)费 用调 整 
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 此 项调 整 不需要 基
金份额 持有 人大 会决 议通 过。 
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日前2 日 在至 少 一种指 定媒介 上 公告 。 
(五)基 金税 收 
基金财 产投 资的 相关 税收 ， 由 基金 份额 持有 人承 担 ， 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按
照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 53 
十 四、 基金的 会计 与审计 
(一)基金 会 计政 策 
1、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2、 基金 的会 计年 度为 公历 年度 的 1 月1 日至 12 月31 日； 基金 首次募 集的 会计 年度按
如下原 则： 如果 《基 金合 同》生 效少 于2 个月 ，可 以并入 下一 个会 计年 度； 
3、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5、本 基金 独立 建 账 、独 立 核算； 
6、基 金管 理人 及基 金托 管 人各自 保留 完整 的会 计账 目、凭 证并 进行 日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7、 基金 托管 人每 月与 基金 管理人 就基 金的 会计 核算 、 报表 编制 等进 行核 对并 以书面 方
式确认 。 
(二)基 金的 年度 审计 
1、 基金 管理 人聘 请与 基金 管理人 、 基 金托 管人 相互 独立的 具有 证券 从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3、 基金 管理 人认 为有 充足 理由更 换会 计师 事务 所 ， 须通报 基金 托管 人 。 更 换 会计师 事
务所需 在2 个工 作日 内在 指定媒介 公 告并 报中 国证 监会备 案。 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 54 
十 五、 基金的 信息 披露 
（一） 本基 金的 信息 披露 应符合 《基 金法 》 、 《 运作 办法》 、 《信 息披 露办 法》 、 《基金 合
同》及 其他 有关 规定 。 
（二） 信息 披露 义务 人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、召 集基 金份 额持 有人 大会的 基
金份额 持有 人等 法律 法规 和中国 证监 会规 定的 自然 人、法 人和 其他 组织 。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ，并 保证所 披
露信息 的真 实性 、准 确性 和完整 性。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内，将 应予 披露 的基 金信 息通过中
国证监 会指 定的 媒介 和基 金管理 人、 基金 托管 人的 互联网 网站 （以 下简 称 “ 网站” ）等 媒
介披露 ，并 保证 基金 投资 者能够 按照 《基 金合 同》 约定的 时间 和方 式查 阅或 者复制 公开 披
露的信 息资 料。 
（三） 本基 金信 息披 露义 务人承 诺公 开披 露的 基金 信息， 不得 有下 列行 为： 
1、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
（四） 本基 金公 开披 露的 信息应 采用 中文 文本 。如 同时采 用外 文文 本的 ，基 金信息 披
露义务 人应 保证 两种 文本 的内容 一致 。两 种文 本发 生歧义 的， 以中 文文 本为 准。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
（五） 公开 披露 的基 金信 息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
1、基 金招 募说 明书、 《基 金合同 》 、 基金 托管 协议 
(1) 《 基金 合同 》 是界 定 《 基金合 同 》 当 事人 的各 项 权利 、 义 务关 系， 明确 基 金份额 持
有人大 会召 开的 规则 及具 体程序 ，说 明基 金产 品的 特性等 涉及 基金 投资 者重 大利益 的事 项
的法律 文件 。 
(2)基 金招 募说 明书 应当 最 大限度 地 披 露影 响基 金投 资者决 策的 全部 事项 ， 说明 基金认
购、申 购和 赎回 安排 、基 金投资 、基 金产 品特 性、 风险揭 示、 信息 披露 及基 金份额 持有 人长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 55 
服务等 内容 。 《 基金 合同 》 生效后 ，基 金管 理人 在每6 个月 结束 之日 起45 日内 ，更新 招募
说明书 并登 载在 网站 上， 将更新 后的 招募 说明 书摘 要登载 在指 定媒介 上 ；基 金管理 人在 公
告的 15 日 前向 主要 办公 场 所所在 地的 中国 证监 会派 出机构 报送 更新 的招 募说 明书 ， 并 就有
关更新 内容 提供 书面 说明 。 
(3) 基 金 托 管协 议 是 界定 基金 托 管 人 和 基金 管 理 人在基 金 财 产 保 管及 基 金 运作监 督 等
活动中 的权 利、 义务 关系 的法律 文件 。 
基金募 集申 请经 中国 证监 会 注册 后， 基金 管理 人在 基金份 额发 售的3 日 前， 将基金 招
募说明 书、 《 基金 合同 》 摘 要登载 在指 定媒介 上 ； 基 金管理 人、 基金 托管 人应 当将 《 基金 合
同》 、 基金 托管 协议 登载 在 网站上 。 
2、基 金份 额发 售公 告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ，并 在披 露招募 说
明书的 当日 登载 于指 定媒介 上。 
3、 《基 金合 同》 生效 公告 
基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认文 件的 次日 在指定 媒介 上登 载《 基金 合同》 生
效公告 。 
4、基 金资 产净 值、 基金 份 额净值 
《基金 合同 》生 效后 ，在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前， 基金 管理 人应 当至少每
周公告 一次 基金 资产 净值 和基金 份额 净值 。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ，基 金管 理人 应当在 每个 开放 日的 次日 ，通过 网
站、基 金份 额发 售网 点以 及其他 媒介 ，披 露开 放日 的基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净 值 。 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净
值。基 金管 理人 应当 在前 款规定 的市 场交 易日 的次 日，将 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 和
基金份 额累 计净 值登 载在 指定媒介 上。 
5、基 金份 额申 购、 赎回 价 格 
基金管 理人 应当 在 《基 金 合同》 、 招募 说明 书等 信息 披露文 件上 载明 基金 份额 申购 、 赎
回价格 的计 算方 式及 有关 申 购、 赎回 费率 ，并 保证 投资者 能够 在基 金份 额发 售网点 查阅 或
者复制 前述 信息 资料 。 
6、基 金定 期报 告， 包括 基 金年度 报告 、基 金半 年度 报告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日 内， 编 制完 成基金 年度 报告 ， 并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ，将 年度 报告摘 要登 载在 指定 媒介 上。基 金年 度报 告的 财务 会计报 告应 当
经过审 计。 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 56 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日 起 60 日内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ， 并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒介 上。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个 工作 日 内， 编 制完 成基 金季 度报 告 ， 并 将
季度报 告登 载在 指定 媒介 上。 
《基金 合同 》生 效不 足 2 个月的 ，基 金管 理人 可以 不编制 当期 季度 报告 、半 年度报 告
或者年 度报 告。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ，分 别报 中国证 监会 和基 金管 理人 主要办 公
场所所 在地 中国 证监 会派 出机构 备案 。报 备应 当采 用电子 文本 或书 面报 告方 式。 
7、临 时报 告 
本基金 发生 重大 事件 ，有 关信息 披露 义务 人应 当在2 个工 作日 内编 制临 时报 告书， 予
以公告 ，并 在公 开披 露日 分别报 中国 证监 会和 基金 管理人 主要 办公 场所 所在 地的中 国证 监
会派出 机构 备案 。 
前款所 称重 大事 件， 是指 可能对 基金 份额 持有 人权 益或者 基金 份额 的价 格产 生重大 影
响的下 列事 件： 
(1)基 金份 额持 有人 大会 的 召开； 
(2)终 止《 基金 合同》 ； 
(3)转 换基 金运 作方 式； 
(4)更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 
(5)基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
(6)基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ； 
(7)基 金募 集期 延长 ； 
(8)基 金管 理人 的董 事长、 总经理 及其 他高 级管 理人 员、 基 金经 理和 基金 托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动； 
(9)基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过百 分之 五十 ； 
(10)基 金管 理人 、基 金托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过百分 之
三 十； 
(11) 涉及 基金 财产 、基 金 管理业 务、 基金 托管 业务 的诉讼 或者 仲裁 ； 
(12)基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 
(13)基 金管 理人 及其 董事 、 总经 理及 其他 高级 管理 人员、 基金 经理 受到 严重 行政处 罚，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
(14)重 大关 联交 易事 项； 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 57 
(15)基 金收 益分 配事 项； 
(16)管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更； 
(17)基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值百 分之 零点五 ； 
(18)基 金改 聘会 计师 事务 所； 
(19)变 更基 金销 售机 构； 
(20)更 换基 金 登 记机 构； 
(21)本 基金 开始 办理 申购 、赎回 ； 
(22)本 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更 ； 
(23)本 基金 发生 巨额 赎回 并延期 支付 ； 
(24)本 基金 连续 发生 巨额 赎回并 暂停 接受 赎回 申请 ； 
(25)本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回； 
(26)中 国证 监会 规定 的其 他事项 。 
8、澄 清公 告 
在《基 金合 同》 存续 期限 内，任 何公 共媒介 中 出现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对
基金份 额价 格产 生误 导性 影响或 者引 起较 大波 动的 ，相关 信息 披露 义务 人知 悉后应 当立 即
对该消 息进 行公 开澄 清， 并将有 关情 况立 即报 告中 国证监 会。 
9、基 金份 额持 有人 大会 决 议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 国务 院证券 监督 管理 机构 备案 ，并予 以
公告。 
10、中 国证 监会 规定 的其 他信息 。 
（六） 信息 披露 事务 管理 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ，指 定专 人负 责管 理信息 披
露事务 。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息， 应当 符合 中国证 监会 相关 基金 信息 披露内 容
与格式 准则 的规 定。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《基 金合 同》 的约 定，对 基
金管理 人编 制的 基金 资产 净值、 基金 份额 净值 、基 金份额 申购 赎回 价格 、基 金定期 报告 和
定期更 新的 招募 说 明 书等 公开披 露的 相关 基金 信息 进行复 核、 审查 ，并 向基 金管理 人出 具
书面文 件或 者盖 章确 认。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管 理人 、基 金托 管人 除依法 在指 定媒介 上 披露 信息外 ，还 可以 根据 需要 在其他 公长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 58 
共 媒介 披露 信息 ，但 是其 他公共 媒介 不得 早于 指定 媒介披 露信 息， 并且 在不 同媒介 上披 露
同一信 息的 内容 应当 一致 。 
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、法 律意 见书 的专 业机构 ，
应当制 作工 作底 稿， 并将 相关档 案至 少保 存到 《基 金合同 》终 止 后15 年。 
（七） 信息 披露 文件 的存 放与查 阅 
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金销 售机 构的住 所，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ，应 当分别 置备 于基 金管 理人 和基金 托管 人的 住所 ，以 供公众 查
阅、复 制。 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 59 
十 六、 风险揭 示 
（一） 市场 风险 
广义的 市场 风险 指与 利率 、股票 价格 、商 品价 格等 相关的 风险 ，主 要与 不同 市场的 供
需情况 紧密 联系 。其 中， 利率风 险是 本基 金面 临的 最大的 市场 风险 。利 率风 险主要 是指 由
宏观经 济形 势、 货币 财政 政策以 及债 券市 场资 金供 求关系 的变 化所 带来 的市 场利率 水平 的
波动， 并因 此产 生的 投资 风险。 市场 利率 水平 与债 券市场 价格 呈负 相关 关系 。当市 场利 率
水 平上 升时 ，债 券的 市场 价格下 跌， 将进 一步 影响 到基金 资产 净值 。本 基金 将不超 过 20%
资金投 资股 票市 场， 包括 股票二 级市 场投 资及 新股 申购或 增发 新股 等权 益类 投资。 本基 金
所投资 股票 价格 波动 将对 基金收 益率 产生 影响 。 
（二） 信用 风险 
信用风险指由于交易对手或债务人无法按照约定交割资产而导致基金资产损失的风
险， 主要 指违 约风 险 。 本 基 金的信 用风 险分 析主 要针 对债券 资产 ， 具体 包括 以 下几个 方面 ： 
1、债 券发 行人 出现 违约 ， 无法支 付到 期本 息引 起的 损失。 
2、债 券发 行人 信用 评级 下 降导致 的个 券价 格下 跌损 失。 
3、交 易对 手出 现违 约或 违 规投资 操作 而 引 起的 损失 。 
（三） 流动 性风 险 
流动性 风险 指金 融资 产变 现的难 易程 度。 一些 情况 下，市 场无 法有 效执 行交 易头寸 需
要，将 使得 金融 资产 无法 在价格 平稳 变动 的基 础上 被购入 或者 卖出 ，极 端情 形下市 场上 可
能缺少 交易 对手 。本 基金 面临的 流动 性风 险来 自两 个方面 ： 
1、 大 额赎 回： 本 基金 是开 放式基 金， 有发 生集 中大 额赎回 的可 能性 。 集 中大 额赎回 可
能导致 基金 资产 变现 难度 加剧， 从而 产生 流动 性风 险。信 用产 品的 发行 规模 和交易 活跃 度
弱于利 率产 品， 在出 现极 端情形 时如 果本 基金 配置 了较大 比例 的信 用产 品， 可能存 在无 法
及时找 到交 易对 手的 情形 ，进而 将对 基金 整体 的 流 动性产 生影 响。 
2、特 殊的 市场 情形 ：在 特 殊市场 情形 下， 如市 场资 金紧张 时， 市场 整体 流动 性降低 ，
将可能 导致 个券 的变 现能 力减弱 ，从 而产 生流 动性 风险。 特殊 的个 券特 征， 例如信 用评 级
的下降 、含 选择 权等 因素 ，也会 导致 个券 变现 能力 的减弱 ，从 而产 生流 动性 风险。 
（四） 操作 风险 
操作风 险指 由于 我司 信息 系统、 投资 运作 系统 或其 他外部 事件 导致 的操 作失 灵或失 误
带来基 金资 产损 失的 风险 。这一 风险 主要 来自 于计 算机系 统失 灵（ 如病 毒、 软件错 误） 、
人为失 误和 公司 以外 的不 可控因 素。 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 60 
（五） 模型 风险 
模型风 险指 投资 估值 模型 的参数 错误 或模 型运 用不 当带 来 的基 金资 产损 失风 险。在 利
用定价 模型 对金 融资 产进 行定价 的过 程中 ，容 易出 现模型 风险 。 
（六） 法律/合 同风 险 
法律/ 合同 风险 指合 同签 约 的一方 无法 履行 合同 规定 的义务 ， 造成 另外 一方 损失 时可能
发生的 法律 诉讼 风险 。 
（七） 通货 膨胀 风险 
通货膨 胀风 险指 物价 水平 上升导 致本 基金 的名 义收 益率在 剔除 通货 膨胀 因素 影响后 降
低的风 险。 在本 基金 运作 过程中 ，通 货膨 胀风 险也 表现为 物价 水平 上升 导致 中、短 期固 定
收益证 券或 者回 购交 易的 实际收 益率 远低 于名 义收 益率的 情况 。 
（八） 不可 抗力 风险 
战争、 自然 灾害 等不 可抗 力的出 现将 会严 重影 响证 券市场 的运 行， 可能 导致 基金资 产
的损失 ，影 响基 金收 益水 平，从 而带 来风 险； 金融 市场危 机、 行业 竞争 、托 管行违 约等 超
出基金 管理 人自 身控 制能 力之外 的风 险， 也可 能导 致基金 或基 金持 有人 的利 益受损 。 
 
 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 61 
十 七 、 基金合同 的 变更、 终止 与 基金 财产 的 清算 
(一)基 金合 同的 变更 
1、变更基 金合同涉及 法律 法规规定 或本合同 约定应 经基金份 额持有人 大会决 议通过 的
事项的 ， 应召 开基 金份 额 持有人 大会 决议 通过 。 对 于可不 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过的
事项， 由基 金管 理人 和基 金托管 人同 意后 变更 并公 告，并 报中 国证 监会 备案 。 
 2、 关于 《基 金合 同 》 变 更 的基金 份额 持有 人大 会决 定的事 项应 依法 报中 国证 监会备 案
并在指 定媒介 公告 。 
(二) 《基 金合 同》 的终 止 事由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2、 基 金管 理人 、 基金 托管 人职责 终止 ， 在6个 月内 没 有新基 金管 理人 、 新基 金 托管人 承
接的； 
3、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 
4、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
(三)基 金财 产的 清算 
1、基金财 产清算小 组：自 出现《基 金合同》 终止事 由之日起30 个工作 日内成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2、基金财 产清算小 组组成 ：基金财 产清算小 组成员 由基金管 理人、基 金托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3、基金财 产清算小 组职责 ：基金财 产清算小 组负责 基金财产 的保管、 清理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘请 会 计师事 务所对 清算报告 进行外部 审计， 聘请律师 事务所对 清算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 。 
5、基 金财 产清 算的 期限 为6个月 。 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 62 
(四)清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
(五)基 金财 产清 算剩 余资 产的分 配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将基 金财 产清 算后 的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
(六)基 金财 产清 算的 公告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基 金财 产清 算公 告于 基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后5 个 工作日 内由 基金 财产 清算 小组进 行公 告。 
(七)基 金财 产清 算账 册及 文件的 保存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存15 年以上 。 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 63 
十 八、 基金合 同的 内容摘 要 
（一） 基金 管理 人、 基金 托管人 和基 金份 额持 有人 的权利 、义 务 
1.根据 《基 金法 》 、 《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1） 依法 募集 资金 ； 
（2） 自 《基 金合 同》 生效 之日起 ， 根据 法律 法规 和 《基 金合 同》 独立 运用 并 管理基 金
财产； 
（3 ） 依 照 《基 金合 同 》 收 取基金 管理 费以 及法 律法 规规定 或中 国证 监会 批准 的其他 费
用； 
（4） 销售 基金 份额 ； 
（5） 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会； 
（6） 依据 《 基金 合同 》 及 有 关法律 规定 监督 基金 托管 人， 如认 为基 金托 管人 违 反了 《基
金合同 》及 国家 有关 法律 规定， 应呈 报中 国证 监会 和其他 监管 部门 ，并 采取 必要措 施保 护
基金投 资者 的利 益； 
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ； 
（9） 担 任或 委托 其他 符合 条件的 机构 担任 基金 登记 机构办 理基 金登 记业 务并 获得 《 基
金合同 》规 定的 费用 ； 
（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ； 
（11） 在《 基金 合同 》约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ； 
（12） 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ，为 基金 的利 益行使 因
基金财 产投 资于 证券 所产 生的权 利； 
（13） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资； 
（14） 以基 金管 理人 的名 义，代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他
法律行 为； 
（15） 选择 、更 换律 师事 务所、 会计 师事 务所 、证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的
外部机 构； 
（16） 在符 合有 关法 律、 法规的 前提 下， 制订 和调 整有关 基金 认购 、申 购、 赎回、 转
换和非 交易 过户 的业 务规 则； 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 64 
（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。 
2.根据 《基 金法 》 、 《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限 于 ： 
（1） 依法 募集 资金 ，办 理 基金份 额的 发售 和登 记事 宜； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3 ） 自 《基 金合 同 》 生 效 之日起 ， 以诚 实信 用 、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ； 
（4）进行 证券投资 时，应 当遵守审 慎经营规 则，制 定科学合 理的投资 策略和 风险管 理
制度， 有效 防范 和控 制风 险； 
（5）配备 足够的具 有专业 资格的人 员进行基 金投资 分析、决 策，以专 业化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（6）建立 健全内部 风险控 制、监察 与稽核、 财务管 理及人事 管理等制 度，保 证所管 理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对所 管 理的不 同基 金分 别管 理 ， 分别记 账 ， 进 行
证券投 资； 
（7）除依 据《基 金法》 、 《 基金合同 》及其他 有关规 定外，不 得利用基 金财产 或者利 用
职务之 便为 自己 及任 何第 三人谋 取利 益， 不得 委托 第三人 运作 基金 财产 ； 
（8） 依法 接受 基 金 托管 人 的监督 ； 
（9） 不得 侵占 、挪 用基 金 财产； 
（10 ） 采 取适当 合理 的措 施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购 、 赎 回和 注销价 格的 方法 符 合 《 基
金合同 》 等法 律文 件的 规 定， 按有 关规 定计 算并 公 告基金 资产 净值 ， 确定 基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
（11） 进行 基金 会计 核算 并编制 基金 财务 会计 报告 ； 
（12） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（13） 严格 按照 《基 金法 》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ； 
（14 ） 保 守基 金商 业秘 密 ， 不 泄露 基金 投资 计划 、 投资意 向等 。 除 《 基金 法》 、 《基 金合
同》 及其 他有 关规 定另 有 规定外 ， 在基 金 信 息公 开 披露前 应予 保密 ， 不向 他 人泄露 ， 不得 利
用该信 息从 事或 者明 示、 暗示他 人从 事相 关的 交易 活动； 
（15 ） 按 《基 金合 同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及 时向 基金 份额 持有 人 分配基 金
收益； 
（16） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（17 ） 依 据 《 基金 法》 、 《基 金合同 》 及其 他有 关规 定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
（18 ）按规定保存基金财 产管理业务活动的会计账 册、报表、记录和其他相 关资料15
年以上 ； 
（19 ） 确 保需 要向 基金 投 资者提 供的 各项 文件 或资 料 在规 定时 间发 出 ， 并 且 保证投 资者
能够按 照 《基 金合 同》 规 定的时 间和 方式 ， 随时 查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并在 支付 合长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 65 
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； 
（20 ） 组 织并 参加 基金 财 产清算 小组 ， 参与 基金 财 产的保 管 、 清 理、 估价 、 变 现和分 配； 
（21 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会 并通知 基金
托管人 ； 
（22 ） 因 违反 《基 金合 同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时 ， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 
（23 ） 监 督基 金托 管人 按 法律法 规和 《 基金 合同 》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金 托管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金 管理 人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿； 
（24 ） 当 基金 管理 人将 其 义务委 托第 三方 处理 时 ， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ； 
（25 ） 以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律 行 为 ； 
（26）基 金管理人 在募集 期间未能 达到基金 的备案 条件， 《基 金合同》 不能生 效，基 金
管理人承担全部募集 费用 ，将已募集资金并加 计银 行同期存款利息在基 金募 集期结束后30
日内退 还基 金认 购人 ； 
（27） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（28） 建立 并保 存 基 金份 额持有 人名 册； 
（29） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
3.根据 《基 金法 》 、 《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1）自《 基金合同 》生效 之日起， 依法律法 规和《 基金合同 》的规定 安全保 管基金 财
产； 
（2）依《 基金合同 》约定 获得基金 托管费以 及法律 法规规定 或监管部 门批准 的其他 费
用； 
（3）监督 基金管理 人对本 基金的投 资运作， 如发现 基金管理 人有违反 《基金 合同》 及
国家法 律法 规行 为 ， 对 基 金财产 、 其他 当事 人的 利 益造成 重大 损失 的情 形 ， 应呈报 中国 证监
会，并 采取 必要 措施 保护 基 金投 资者 的利 益； 
（4） 根据 相关 市场 规则 ， 为基金 开设 证券 账户 、为 基金办 理证 券交 易资 金清 算 ； 
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； 
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； 
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
4.根据 《基 金法 》 、 《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2）设立 专门的基 金托管 部门，具 有符合要 求的营 业场所， 配备足够 的、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 66 
（3）建立 健全内部 风险控 制、监察 与稽核、 财务管 理及人事 管理等制 度，确 保基金 财
产的安 全 ， 保 证其 托管 的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不 同的 基金 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 ，保 证不 同基 金之 间在账 户设 置 、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ； 
（4）除依 据《基 金法》 、 《 基金合同 》及其他 有关规 定外，不 得利用基 金财产 或者利 用
职务之 便为 自己 及任 何第 三人谋 取利 益， 不得 委托 第三人 托管 基金 财产 ； 
（5） 不得 侵占 、挪 用基 金 财产； 
（6） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（7）按规 定开设基 金财产 的资金账 户和证券 账户， 按照《基 金合同》 的约定 ，根据 基
金管理 人的 投资 指令 ，及 时办理 清算 、交 割事 宜； 
（8）保守 基金商 业秘密， 除《基金 法》 、 《基 金合同 》及其他 有关规定 另有规 定外， 在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密 ， 不 得向 他人 泄露 ， 不得利 用该 信息 从事 或者 明示 、 暗 示他 人
从事相 关的 交易 活动 ； 
（9） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
（10） 办理 与基 金托 管业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
（11 ） 对 基金 财务 会计 报 告、 季度 、 半 年度 和年 度 基金报 告出 具意 见 ， 说 明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《基 金合 同》 的 规定进 行 ； 如 果基 金管 理 人有未 执行 《 基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施； 
（12） 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资料15 年 以上 ； 
（13） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（14） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（15） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款 项 ； 
（16 ） 依 据 《基 金法》 、 《 基金合 同 》 及 其他 有关 规 定， 召集 基金 份额 持有 人 大会或 配合
基金份 额持 有人 依法 召集 基金份 额持 有人 大会 ； 
（17） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ； 
（18） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ； 
（20 ） 因 违反 《 基金 合同 》 导 致基 金财 产损 失时 ， 应承担 赔偿 责任 ， 其赔 偿 责任不 因其
退任而 免除 ； 
（21 ） 按 规定 监督 基金 管 理人按 法律 法规 和 《基 金 合同 》 规 定履 行自 己的 义 务， 基金 管
理人因 违反 《基 金合 同》 造 成基金 财产 损失 时， 应为 基 金份额 持有 人利 益向 基金 管理人 追偿 ； 
（22） 执行 生效 的 基 金份 额持有 人大 会的 决定 ； 
（23） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 67 
5.根据 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 及其 他有 关规 定， 基金 份额持 有人 的权 利包 括但 不限 于 ： 
（1） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 申请 赎回 其持 有 的基金 份额 ； 
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会 或 者召 集基金 份额 持有 人大 会 ； 
（5）出席 或者委派 代表出 席基金份 额持有人 大会， 对基金份 额持有人 大会审 议事项 行
使表决 权； 
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8）对基 金管理人 、基金 托管人、 基金销售 机构损 害其合法 权益的行 为依法 提起诉 讼
或仲裁 ； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
基金投 资者 持有 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同 》 的 承认 和接 受 ， 基 金投 资
者自依 据 《基 金合 同》 取得 的基金 份额 ， 即成 为本 基 金份额 持有 人和 《 基金 合 同》 的当 事人，
直至其 不再 持有 本基 金的 基金份 额 。 基 金份 额持 有 人作为 《 基金 合同 》 当 事 人并不 以在 《 基
金合同 》上 书面 签章 或签 字为必 要条 件。 
同一类 别 每 份基 金份 额具 有同等 的合 法权 益。 
6. 根据《 基金法》 、 《运作 办法》及 其他 有关 规定， 基金份额 持有人的 义务包 括但不 限
于 ： 
（1） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》 ； 
（2） 了解 所投 资基 金产 品 ，了解 自身 风险 承受 能力 ，自行 承担 投资 风险 ； 
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； 
（4） 缴纳 基金 认购 、申 购 、赎回 款项 及法 律法 规和 《基金 合同 》所 规定 的费 用； 
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ； 
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动； 
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 定； 
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利 ； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
（二） 基金 份额 持有 人大 会召集 、议 事及 表决 的程 序和规 则 
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成， 基金 份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的 投 票 权 。 
本基金 份额 持有 人大 会未 设日常 机构 。 
1、召 开事 由 
（1） 当出 现或 需要 决定 下 列事由 之一 的， 应当 召开 基金份 额持 有人 大会 ： 
1） 决定 修改 基金 合同 的重 要内容 或者 提前 终止 《 基 金合同 》 ， 但 《基 金合 同 》 另有约 定长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 68 
的除外 ； 
2）更 换基 金管 理人 ； 
3）更 换基 金托 管人 ； 
4）转 换基 金运 作方 式； 
5）提高基 金管理人 、基金 托管人的 报酬标准 ，但根 据法律法 规的要求 提高该 等标准 或
费率的 除外 ； 
6）变 更基 金类 别； 
7）本 基金 与其 他基 金的 合 并； 
8） 变更 基金 投资 目标 、 范 围或策 略 （法 律法 规 、 中 国证监 会发 布的 规定 和 《 基金合 同》
另有规 定的 除外 ） ； 
9）变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ； 
10）基 金管 理人 或基 金托 管人要 求召 开基 金份 额持 有人大 会； 
11） 单独 或合 计持 有本 基 金总份 额10% 以 上 （ 含10% ） 基 金份 额的 基金 份额 持 有人 （以 基
金管理 人收 到提 议当 日的 基金份 额计 算 ， 下 同 ） 就 同 一事项 书面 要求 召开 基金 份额持 有人 大
会； 
12）对 基金 当事 人权 利和 义务产 生重 大影 响的 其他 事项； 
13）法律 法规、 《基 金合同 》或中国 证监会规 定的其 他应当召 开基金份 额持有 人大会 的
事项。 
（2）以下 情况可由 基金管 理人和基 金托管人 协商后 修改，不 需召开基 金份额 持有人 大
会： 
1）调 低基 金销 售服 务费 和 其他应 由基 金承 担的 费用 ； 
2）法 律法 规要 求增 加的 基 金费用 的收 取； 
3）在 法律 法规 和《 基金 合 同》规 定的 范围 内调 整本 基金的 申购 费率 、调 低赎 回费率 ； 
4）因 相应 的法 律法 规发 生 变动而 应当 对《 基金 合同 》进行 修改 ； 
5）对《基 金合同》 的修改 对基金份 额持有人 利益无 实质性不 利影响或 修改不 涉及《 基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化； 
6） 按 照法 律法 规和 《 基金 合同 》 规 定不 需召 开基 金 份额持 有人 大会 的以 外的 其他情 形 。 
2、会 议召 集人 及召 集方 式 
（1）除法 律法规规 定或《 基金合同 》另有约 定外， 基金份额 持有人大 会由基 金管理 人
召集 。 
（2） 基金 管理 人未 按规 定 召集或 不能 召集 时， 由基 金托管 人召 集 。 
（3）基金 托管人认 为有必 要召开基 金份额持 有人大 会的，应 当向基金 管理人 提出书 面
提议 。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起10 日内 决定是 否召 集 ， 并 书面 告知 基金托 管人 。
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起60日 内召 开； 基金 管理 人决定 不召 集 ，长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 69 
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ，应 当由 基金 托管 人自行 召集 。 
（4）代表 基金份额10%以 上（含10% ）的基 金份额 持 有人就同一 事项书 面要求 召开基金
份额持 有人 大会 ， 应当 向 基金管 理人 提出 书面 提议 。 基 金管 理人 应当 自收 到 书面提 议之 日起
10 日内 决定 是否 召集 ， 并 书面告 知提 出提 议的 基金 份额持 有人 代表 和基 金托 管人 。 基 金管 理
人决定 召集 的 ， 应 当自 出 具书面 决定 之日 起60 日内 召开 ； 基 金管 理人 决定 不 召集 ， 代 表基 金
份额10% 以 上 （ 含10% ） 的 基金份 额持 有人 仍认 为有 必要召 开的 ， 应 当 向基 金 托管人 提出 书面
提议 。 基 金托 管人 应当 自 收到书 面提 议之 日起10 日 内决定 是否 召集 ， 并书 面 告知提 出提 议的
基金份 额持 有人 代表 和基 金管理 人 ； 基 金托 管人 决 定召集 的 ， 应 当自 出具 书 面决定 之日 起60
日内召 开。 
（5）代表 基金份额10%以 上（含10% ）的基 金份额 持 有人就同一 事项要 求召开 基金份额
持有人 大会 ， 而基 金管 理 人、 基金 托管 人都 不召 集 的， 单独 或合 计代 表基 金 份额10% 以 上 （ 含
10% ）的基 金份额 持有人 有 权自行召 集，并至 少提前30 日报中国 证监会 备案。基 金份额持 有
人依法 自行 召集 基金 份额 持有人 大会 的 ， 基 金管 理 人、 基金 托管 人应 当配 合 ， 不 得阻 碍、 干
扰。 
（6） 基金 份额 持有 人会 议 的召集 人负 责选 择确 定开 会时间 、 地点 、 方 式和 权 益登记 日 。 
3、召 开基 金份 额持 有人 大 会的通 知时 间、 通知 内容 、通知 方式 
（1）召开 基金份额 持有人 大会，召 集人应于 会议召 开前30日 ，在指定 媒介公 告。基 金
份额持 有人 大会 通知 应至 少载明 以下 内容 ： 
1）会 议召 开的 时间 、地 点 和会议 形式 ； 
2）会 议拟 审议 的事 项、 议 事程序 和表 决方 式； 
3）有 权出 席基 金份 额持 有 人大会 的基 金份 额持 有人 的权益 登记 日； 
4） 授 权委 托证 明的内 容要 求 （包 括但 不限 于代 理人 身 份， 代 理权 限和 代理 有效 期 限等） 、
送达时 间和 地点 ； 
5）会 务常 设联 系人 姓名 及 联系电 话； 
6）出 席会 议者 必须 准备 的 文件和 必须 履行 的手 续； 
7）召 集人 需要 通知 的其 他 事项。 
基金转 换运 作方 式或 者与 其他基 金合 并的 ， 基 金管 理 人应于 会议 召开 前30 日发 布提示 性
通知 ， 除 载明 前述 内容 外 ， 还 应明 确有 关实 施安 排 ， 说 明对 现有 基金 份额 持 有人的 影响 以及
基金份 额持 有人 享有 的选 择权， 并在 实施 前预 留至 少20个开 放日 或者 交易 日供 基金份 额持 有
人做出 选择 。 
（2）采取 通讯开会 方式并 进行表决 的情况下 ，由会 议召集人 决定在会 议通知 中说明 本
次基金 份额 持有 人大 会所 采取的 具体 通讯 方式 、 委 托的公 证机 关及 其联 系方 式和联 系人 、 书
面表决 意见 寄交 的截 止时 间和收 取方 式。 
（3）如召 集人为基 金管理 人，还应 另行书面 通知基 金托管人 到指定地 点对表 决意见 的长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 70 
计票进 行监 督 ； 如 召集 人 为基金 托管 人 ， 则 应另 行 书面通 知基 金管 理人 到指 定地点 对表 决意
见的计 票进 行监 督 ； 如 召 集人为 基金 份额 持有 人 ， 则应另 行书 面通 知基 金管 理人和 基金 托管
人到指 定地 点对 表决 意见 的计票 进行 监督 。 基 金管 理 人或基 金托 管人 拒不 派代 表对书 面表 决
意见的 计票 进行 监督 的， 不影响 表决 意见 的计 票效 力。 
4、基 金份 额持 有人 出席 会 议的方 式 
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 或通 讯开 会方式 召 开 ， 会 议的 召开 方 式由会 议
召集人 确定 。 
（1 ） 现 场开 会。 由基 金份 额持有 人本 人出 席或 以代 理投票 授权 委托 证明 委派 代表出 席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基 金管 理 人
或托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决 效力 。 现 场 开会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行基 金
份额持 有人 大会 议程 ： 
1）亲自出 席会议者 持有基 金份额的 凭证、受 托出席 会议者出 具的委托 人持有 基金份 额
的凭证及 委托人的 代理投 票授权委 托证明符 合法律 法规、 《基 金合同 》和会议 通知的规 定 ，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； 
2）经核对 ，汇总到 会者出 示的在权 益登记日 持有基 金份额的 凭证显示 ，有效 的基金 份
额不少于 本基金在 权益登 记日基金 总份额的50%（含50%）。 参 加基金份 额持有 人大会的 持有
人的基 金份 额低 于前 款规 定比例 ， 召 集人 在原 公告 的 基金份 额持 有人 大会 召开 时间的 三个 月
以后 、 六 个月 以内 ， 就 原 定审议 事项 重新 召集 基金 份额持 有人 大会 的 ， 经 核 对， 汇总 到会 者
出示的 在权 益登 记日 持有 基金份 额的 凭证 显示 ， 有 效 的基金 份额 占本 基金 在权 益登记 日基 金
总份额 的三 分之 一以 上。 
（2）通讯 开会。通 讯开会 系指基金 份额持有 人将其 对表决事 项的投票 以书面 形式在 表
决截至 日以 前 送 达至 召集 人指定 的地 址。 通讯 开会 应以书 面方 式进 行表 决。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
1） 会 议召 集人 按 《基 金合 同》 约定 公布 会议 通知 后 ， 在2 个工 作日 内连 续公 布 相关提 示
性公告 ； 
2）召集人 按基金合 同 约 定 通知基金 托管人（ 如果基 金托管人 为召集人 ，则为 基金管 理
人） 到指 定地 点对 书面 表 决意见 的计 票进 行监 督 。 会议召 集人 在基 金托 管人 （如 果基 金托 管
人为召 集人 ， 则为 基金 管 理人 ） 和 公证 机关 的监 督 下按照 会议 通知 规定 的方 式收取 基金 份额
持有人 的书 面表 决意 见 ； 基金托 管人 或基 金管 理人 经通知 不参 加收 取书 面表 决意见 的 ， 不 影
响表 决 效力 ； 
3）本人直 接出具书 面意见 或授权他 人代表出 具书面 意见的， 基金份额 持有人 所持有 的
基金份额 不小于在 权益登 记日基金 总份额的50%（含50%）； 参 加基金份 额持有 人大会的 持有
人的基 金份 额低 于前 款规 定比例 ， 召 集人 在原 公告 的 基金份 额持 有人 大会 召开 时间的 三个 月
以后 、 六 个月 以内 ， 就 原 定审议 事项 重新 召集 基金 份额持 有人 大会 的 ， 基 金 份额持 有人 所持长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 71 
有的基 金份 额占 权益 登记 日总基 金份 额的 三分 之一 以上 ； 
4） 上述 第3 ） 项 中直 接出 具 书面意 见的 基金 份额 持有 人或受 托代 表他 人出 具书 面意见 的
代理人 ， 同时 提交 的持 有 基金份 额的 凭证 、 受托 出 具书 面 意见 的代 理人 出具 的委托 人持 有基
金份额的 凭证及委 托人的 代理投票 授权委托 证明符 合法律法 规、 《基 金合同》 和会议通 知 的
规定， 并与 基金 登记 注册 机构记 录相 符； 
5）会 议通 知公 布前 报中 国 证监会 备案 。 
5、议 事内 容与 程序 
（1） 议事 内容 及提 案权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项 ， 如 《 基金 合同 》 的 重大 修 改、 决定 终
止《基金 合同》 、 更换基金 管理人、 更换基金 托管人 、与其他 基金合并 、法律 法规及《 基 金
合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对 原有 提案 的修 改应 当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
（2） 议事 程序 
1）现 场开 会 
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 下列 第七条 规定 程序 确定 和公 布监票 人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行 表决 ， 并形成 大会 决议 。 大会 主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表 ， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议 的代 表主 持； 如果基 金管 理人 授权 代表 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的50% 以 上 （含50% ） 选 举 产生一 名基 金
份额持 有人 作为 该次 基金 份额持 有人 大会 的主 持人 。 基金管 理人 和基 金托 管人 拒不出 席或 主
持基金 份额 持有 人大 会， 不影响 基金 份额 持有 人大 会作出 的决 议的 效力 。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册 。 签 名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或 单位 名
称） 、身份 证明文 件号码、 持有或代 表有表决 权的基 金份额、 委托人姓 名（或 单位名称 ） 和
联系方 式等 事项 。 
2）通 讯开 会 
在通讯开 会的情况 下，首 先由召集 人提前30 日公布 提案，在 所通知的 表决截 止日期后2
个工作 日内 在公 证机 关监 督下由 召集 人统 计全 部有 效表决 ，在 公证 机关 监督 下形成 决议 。 
6、表 决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
（1 ） 一 般决 议， 一般 决议 须经参 加大 会的 基金 份额 持有人 或其 代理 人所 持表 决权的50%
以上 （含50% ） 通 过方 为有 效； 除下 列第2 项所 规定 的 须以特 别决 议通 过事 项以 外的其 他事 项长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 72 
均以一 般决 议的 方式 通过 。 
（2）特别 决议，特 别决议 应当经参 加大会的 基金份 额持有人 或其代理 人所持 表决权 的
三分之 二 以 上 （含 三分 之 二 ） 通过 方可 做出 。 转 换 基金运 作方 式 、 更 换基 金 管理人 或者 基金
托管人 、终 止《 基金 合同 》 、与其 他基 金合 并， 以特 别决议 通过 方为 有效 。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除 非在 计票 时有 充分 的 相反证 据证 明 ， 否 则提 交 符合会 议通
知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表 面符 合会 议 通知规 定的 书
面表决 意见 视为 有效 表决 ， 表 决意 见模 糊不 清或 相 互矛盾 的视 为弃 权表 决 ， 但应当 计入 出具
书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐 项 表
决。 
7、计 票 
（1） 现场 开会 
1）如大会 由基金管 理人或 基金托管 人召集， 基金份 额持 有人 大会的主 持人应 当在会 议
开始后宣布在出席会 议的 基金份额持有人和代 理人 中选举两名基金份额 持有 人代表与大会
召集人 授权 的一 名监 督员 共同担 任监 票人 ； 如 大会 由 基金份 额持 有人 自行 召集 或大会 虽然 由
基金管 理人 或基 金托 管人 召集 ， 但 是基 金管 理人 或 基金托 管人 未出 席大 会的 ， 基 金份 额持 有
人大会的主持人应当 在会 议开始后宣布在出席 会议 的基金份额持有人中 选举 三名基金份额
持有人 代表 担任 监票 人。 基金管 理人 或基 金托 管人 不出席 大会 的， 不影 响计 票的效 力。 
2）监票人 应当在基 金份额 持有人表 决后立即 进行清 点并由大 会主持人 当场公 布计票 结
果。 
3）如果会 议主持人 或基金 份额持有 人或代理 人对于 提交的表 决结果有 怀疑， 可以在 宣
布表决 结果 后立 即对 所投 票数要 求进 行重 新清 点 。 监票人 应当 进行 重新 清点 ， 重 新清 点以 一
次为限 。重 新清 点后 ，大 会主持 人应 当当 场公 布重 新清点 结果 。 
4）计票过 程应由公 证机关 予以公证 ，基金管 理人或 基金托管 人拒不出 席大会 的，不 影
响计票 的效 力。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为 ： 由 大会 召集 人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （若 由基 金托 管人 召 集， 则为 基金 管理 人授 权 代表 ） 的 监督 下进 行计 票 ， 并 由公 证机 关
对其计 票过 程予 以公 证。 基 金管理 人或 基金 托管 人 拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。 
8、生 效与 公告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起5 日内 报中 国证 监会 备 案。 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自 表 决通 过 之 日起 生效 。 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 73 
基金份额 持有人大 会决议 自生效之 日起2日内 在指定 媒介 上公 告。如果 采用通 讯方式 进
行表决 ， 在公 告基 金份 额 持有人 大会 决议 时 ， 必 须 将公证 书全 文 、 公 证机 构 、 公 证员 姓名 等
一同公 告。 
基金管理人、基金托管人 和基金份额持有人应当执 行生效的基金份额持有人 大会的决
议。 生效 的基 金份 额持 有 人大会 决议 对全 体基 金份 额持有 人 、 基 金管 理人 、 基 金托 管人 均有
约束力 。 
（三） 基金 合同 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算 
1.基金 合同 的变 更 
（1）变更 基金合同 涉及 法 律法规规 定或本合 同约定 应经基金 份额持有 人大会 决议通 过
的事项 的 ， 应 召开 基金 份 额持有 人大 会决 议通 过 。 对于可 不经 基金 份额 持有 人大会 决议 通过
的事项 ，由 基金 管理 人和 基金托 管人 同意 后变 更并 公告， 并报 中国 证监 会备 案。 
（2）关于 《基金合 同》变 更的基金 份额持有 人大会 决定的事 项应依法 报 中国 证监会 备
案并 在 指定 媒介 公告 。 
2.《基 金合 同》 的终 止事 由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 决定终 止的 ； 
（2） 基金 管理 人 、 基 金托 管人职 责终 止 ， 在6 个月 内 没有新 基金 管理 人 、 新 基 金托管 人
承接的 ； 
（3） 《 基金 合同 》约 定的 其他情 形； 
（4） 相关 法律 法规 和中 国 证监会 规定 的其 他情 况。 
3.基金 财产 的清 算 
（1 ） 基 金财 产清 算小 组： 自出现 《基 金合 同》 终 止 事由之 日 起 30 个工 作日 内 成立清
算小组 ，基 金管 理人 组织 基金财 产清 算小 组并 在中 国证监 会的 监督 下进 行基 金清算 。 
（2 ） 基金财 产清 算小 组组 成：基 金财 产清 算小 组成 员由基 金管 理人 、基 金托 管人、
具有从 事证 券相 关业 务资 格的注 册会 计师 、律 师以 及中国 证监 会指 定的 人员 组成。 基金 财
产清算 小 组 可以 聘用 必要 的工作 人员 。 
（3 ） 基 金财 产清 算小 组职 责： 基 金财 产清 算小 组负 责基金 财产 的保 管、 清理 、 估价、
变现和 分配 。基 金财 产清 算小组 可以 依法 进行 必要 的民事 活动 。 
（4 ） 基金 财产 清算 程序 ： 
1） 《基 金合 同》 终止 情形 出现时 ，由 基金 财产 清算 小组统 一接 管基 金； 
2）对 基金 财产 和债 权债 务 进行清 理和 确认 ； 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 74 
3）对 基金 财产 进行 估值 和 变现； 
4）制 作清 算报 告； 
5）聘 请会计 师事 务所 对清 算报告 进行 外部 审计 ，聘 请律师 事务 所对 清算 报告 出具法
律意见 书； 
6）将 清算 报告 报中 国证 监 会备案 并公 告 ； 
7）对 基金 财产 进行 分配 。 
（5 ） 基金 财 产 清算 的期 限 为 6 个 月。 
4. 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用， 清算 费
用由基 金财 产清 算小 组优 先从基 金财 产中 支付 。 
5. 基金 财产 清算 剩余 资产 的分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清 算
费用、 交纳 所欠 税款 并清 偿基金 债务 后， 按基 金份 额持有 人持 有的 基金 份额 比例进 行分 配 。 
6. 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并 由
律师事 务所 出具 法律 意见 书后报 中国 证监 会备 案并 公告。 基金 财产 清算 公告 于基 金 财产 清
算报告 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 由基 金财 产清算 小组 进行 公告 。 
7. 基金 财产 清算 账册 及文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
（四） 争议 的处 理和 适用 的法律 
各方当 事人 同意 ， 因 《 基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同 》 有 关的 一切 争 议， 如经 友
好协商 未能 解决 的 ， 应 提 交 中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 ， 根据 该会 当时 有 效的仲 裁规 则进
行仲裁 ， 仲裁 地点 为北 京 。 仲 裁裁 决是 终局 的， 对 当事人 均有 约束 力 ， 仲 裁 费用由 败诉 方承
担。 
争议处 理期 间 ， 基 金合 同 当事人 应恪 守各 自的 职责 ， 继 续忠 实 、 勤 勉、 尽责 地履行 《 基
金合同 》规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。 
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。 
（五） 基金 合同 存放 地和 投资者 取得 基金 合同 的方 式 
《基金 合同 》 可 印制 成册 ， 供投 资者 在基 金管 理人 、 基金 托管 人、 销 售机 构 的办公 场
所和营 业场 所查 阅。 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 75 
十 九、 基金托 管协 议的内 容摘 要 
（一） 托管 协议 当事 人 
1.基金 管理 人 
名称： 长城 基金 管理 有限 公司 
住所： 广东 省深 圳市 福田 区益田 路6009 号 新世 界商 务中心41层 
法定代 表人 ：杨 光裕 
成立时 间：2001 年12 月27 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2001]55 号 
注册资 本 ：1.5 亿元 
组织形 式: 有限 责任 公司 
经营范 围 ： 基 金募 集、 基 金销售 、 资产 管理 、 特 定 客户资 产管 理和 中国 证监 会许可 的其
他业务 
存续期 间： 持续 经营 
电话：0755-23982338 
传真：0755-23982328 
联系人 ： 袁 江天 
2.基金 托管 人 
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街55 号（100032 ） 
法定代 表人 ：姜 建清 
电话： （010 ）66105799 
传真： （010 ）66105798 
联系人 ：赵 会军 
成立时 间：1984 年1 月1日 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 人民 币349,018,545,827 元 
批准设立 机关和设 立文号 ：国务院 《关于中 国人民 银行专门 行使中央 银行职 能的决定 》
（国发[1983]146号） 
存续期 间： 持续 经营 
经营范 围 ： 办 理人 民币 存 款、 贷款 、 同业 拆借 业务 ； 国内外 结算 ； 办理 票据 承 兑、 贴现 、
转贴现 、 各类 汇兑 业务 ； 代 理资金 清算 ； 提供 信用 证 服务及 担保 ； 代理 销售 业 务； 代理 发行、
代理承销 、代理兑 付政府 债券；代 收代付业 务；代 理证券投 资基金清 算业务 （银证转 账） ；
保险代 理业 务 ； 代 理政 策 性银行 、 外国 政府 和国 际 金融机 构贷 款业 务 ； 保 管 箱服务 ； 发行 金长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 76 
融债券 ； 买卖 政府 债券 、 金融债 券 ； 证 券投 资 基 金 、 企 业年 金托 管业 务 ； 企 业年金 受托 管理
服务 ； 年 金账 户管 理服 务 ； 开 放式 基金 的注 册登 记 、 认 购、 申购 和赎 回业 务 ； 资 信调 查、 咨
询、 见证 业务 ； 贷 款承 诺 ； 企 业、 个人 财务 顾问 服 务； 组织 或参 加银 团贷 款 ； 外 汇存 款； 外
汇贷款 ； 外币 兑换 ； 出 口 托收及 进口 代收 ； 外汇 票 据承兑 和贴 现 ； 外 汇借 款 ； 外 汇担 保； 发
行、 代理 发行 、 买卖 或代 理买卖 股票 以外 的外 币有 价证券 ； 自营 、 代客 外汇 买卖 ； 外 汇金 融
衍生业 务 ； 银 行卡 业务 ； 电话银 行 、 网 上银 行、 手 机银行 业务 ； 办理 结汇 、 售汇业 务 ； 经 国
务院银 行业 监督 管理 机构 批准的 其他 业务 。 
（二） 基金 托管 人对 基金 管理人 的业 务监 督和 核查 
1、基 金托 管人 对基 金管 理 人的投 资行 为行 使监 督权 
（1） 基金 托管 人根 据有 关 法律法 规的 规定 和 《 基金 合同》 的约 定， 对下 述基 金投资 范
围、投 资对 象进 行监 督。 
本基金 将投 资于 以下 金融 工具： 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 债、 企业 债、 公司 债、央 行
票据、 地方 政府 债、 商 业 银行金 融债 与次 级债 、 政 策性金 融债 、 中 期票 据、 资产支 持证 券、
可转债 （含 分离 交易 可转 债） 、 短期 融资 券、 中 小企 业私募 债、 质押 及买 断式 回购及 银行 存
款等固 定收 益类 投资 工具 ， 国内 依法 发行 上市 的股 票(含 中小 板、 创 业板 及其 他经中 国证 监
会核准 上市 的股 票)、 权证 等权益 类资 产 ， 以及 法律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他
金融工 具， 但须 符合 中国 证监会 相关 规定 。 
本基金 不得 投资 于 相 关法 律、法 规、 部门 规章 及《 基金合 同》 禁止 投资 的投 资工 具 。 
（2 ） 基 金托 管人 根据 有关 法律法 规的 规定 及 《基 金 合同 》 的 约定 对下 述基 金 投融资 比
例进行 监督 ： 
1） 按法 律法 规的 规定 及 《 基金合 同》 的约 定， 本 基 金的投 资资 产配 置比 例为 ： 债券 资
产投资 比例 不低 于基 金资 产的 80% ； 股票 及权 证等 权益类 资产 投资 比例 不高 于基金 资产 的
20% ， 其中 ，权 证资 产的 比 例不超 过基 金资 产的 3% ； 现金或 者到 期日 在 1 年 以 内的 政 府债
券投资 比例 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。 
因基金 规模 或市 场变 化等 因素导 致投 资组 合不 符合 上述规 定的 ，基 金管 理人 应在合 理
的期限 内调 整基 金的 投资 组合， 以符 合上 述比 例限 定。法 律法 规另 有规 定时 ，从其 规 定 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 本基 金投 资其 他品 种， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围， 并可依 据届 时有 效的 法律 法规适 时合 理地 调整 投资 范围。 
2）根 据法 律法 规的 规定 及 《基金 合同 》的 约定 ，本 基金投 资组 合遵 循以 下投 资限 制 ：


长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 77 
a、 本基 金组 合资 产中 债券 资产占 基金 资产 比例 不低 于 80% ， 权 益类 资产 占基 金 资产比
例为0-20% ； 
b、保 持不 低于 基金 资产 净 值 5% 的现 金或 者到 期日 在 一年以 内的 政府 债券 ； 
c、本 基金 持有 一家 上市 公 司的证券 ， 其市 值 不 得超 过基金 资产 净值 的 10% ； 
d、本 基金 持有 的全 部权 证 ， 其市 值不 得超 过基 金资 产的 3% ； 
e 、 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
f、本 基金 投资 于单 只中 小 企业私 募债 的比 例不 得超 过本基 金资 产净 值 的 10% ； 
g、 本基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券的比 例， 不得 超过 基金 资产净 值
的10 ％； 
h、本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资 产 净值 的 20 ％； 
i、 本基 金持 有的 同一(指 同一信 用级 别) 资产 支持 证 券的比 例， 不得 超过 该资 产支持 证
券规模 的 10 ％； 
j、 本基 金应 投资 于信 用级 别评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基 金持 有资产
支持证 券期 间， 如果 其信 用等级 下降 、不 再符 合投 资标准 ，应 在评 级报 告发 布之日 起 3 个
月内予 以全 部卖 出； 
k、 基金 财产 参与 股票 发行 申购 ， 本 基金 所申 报的 金 额不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基金
所申报 的股 票数 量不 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ； 
l、 本基 金进 入全 国银 行间 同业市 场进 行债 券回 购的 资金余 额不 得超 过基 金资 产净值 的
40% ； 
m、本 基金 总资 产不 得超 过 基金净 资产 的140% ； 
《基金 法》 及其 他有 关法 律法规 或监 管部 门取消 上 述限制 的， 履行 适当 程序 后，基 金
不受上 述限 制 。 
除投资 资产 配置 外， 基金 托管人 对基 金的 投资 的监 督和检 查自 本基 金合 同生 效之日 起
开始。 
3）法 规允 许的 基金 投资 比 例调整 期限 
由于证 券市 场波 动、 上市 公司合 并 或 基金 规模 变动 等基金 管理 人之 外的 原因 导致的 投
资组合 不符 合 上 述约 定的 比例 ， 不在 限制之 内， 但基 金管理 人应 在 10 个 交易 日 内进行 调整 ，
以达到 规定 的投 资比 例限 制要求 。法 律法 规另 有规 定的从 其规 定。 
基金管 理人 应在 出现 可预 见资产 规模 大幅 变 动 的情 况下， 至少 提前2 个 工作 日正式 向长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 78 
基金托 管人 发函 说明 基金 可能变 动规 模和 公司 应对 措施， 便于 托管 人实 施交 易监督 。 
4）本 基金 可以 按照 国家 的 有关规 定进 行融 资融 券。 
基金托 管人 对基 金投 资的 监督和 检查 自《 基金 合同 》生效 之日 起开 始。 
（3 ） 基 金托 管人 根据 有关 法律法 规的 规定 及 《基 金 合同 》 的 约定 对下 述基 金 投资禁 止
行为进 行监 督：



根据法 律法 规的 规定 及《 基金合 同》 的约 定， 本基 金禁止 从事 下列 行为 ： 
1）承 销证 券； 
2）违 反规 定向 他人 贷款 或 提供担 保； 
3）从 事可 能使 基金 承担 无 限责任 的投 资； 
4）买 卖其 他基 金份 额， 但 国务院 证券 监 督 管理 机构 另有规 定的 除外 ； 
5）向 基金 管理 人、 基金 托 管人出 资； 
6）从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ； 
7）依 照法 律法 规有 关规 定 ，由中 国证 监会 规定 禁止 的其他 活动 。 
运用基 金财 产买 卖基 金管 理人、 基金 托管 人及 其控 股股东 、实 际控 制人 或者 与其有 其
他重大 利害 关系 的公 司发 行的证 券或 承销 期内 承销 的证券 ， 或者 从事 其他 重大 关联交 易的 ，
应当遵 循基 金份 额持 有人 利益优 先的 原则 ，防 范利 益冲突 ，符 合国 务院 证券 监督管 理机 构
的规定 ，并 履行 信息 披露 义务。 
如法律 法规 或监 管部 门 取 消上述 禁止 性规 定， 基金 管理人 在履 行适 当程 序后 可不受 上
述规定 的限 制 。 
（4 ） 基 金托 管人 依据 有关 法律法 规的 规定 和 《基 金 合同 》 的 约定 对于 基金 关 联投资 进
行监督 。 
根据法 律法 规有 关基 金关 联交易 的规 定， 基金 管理 人和基 金托 管人 应事 先相 互提供 与
本机构 有控 股关 系的 股东 或与本 机构 有其 他重 大利 害关系 的公 司名 单及 其更 新，加 盖公 章
并书面 提交 ，并 确保 所提 供的关 联交 易名 单的 真实 性、完 整性 、全 面性 。基 金管理 人有 责
任保管 真实 、完 整、 全面 的关联 交易 名单 ，并 负责 及时更 新该 名单 。名 单变 更后基 金管 理
人应及 时发 送基 金托 管人 ，基金 托管 人于2 个 工作 日内进 行回 函确 认已 知名 单的变 更。 如
果基金 托管 人 在 运作 中严 格遵循 了监 督流 程 ， 基 金管 理人仍 进行 存在 利益 冲突 的关联 交易 ，
并造成 基金 资产 损失 的， 由基金 管理 人承 担责 任。 






若 基金 托管 人发 现基 金管理 人与 关联 交易 名单 中列示 的关 联方 进行 关联 交易时 ，基 金
托管人 应及 时提 醒并 协助 基金管 理人 采取 必要 措施 防范利 益冲 突及 履行 信息 披露义 务， 若长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 79 
基金托 管人 采取 必要 措施 后仍无 法阻 止存 在利 益冲 突的关 联交 易发 生或 者基 金管理 人未 履
行信息 披露 义务 时， 基金 托管人 有权 向中 国证 监会 报告。 对于 交易 所场 内已 成交的 存在 利
益冲突 的关 联交 易， 基金 托管人 应按 相关 法律 法规 和交易 所规 则的 规定 进行 结算， 同时 向
中国 证 监会 报告 。 
（5 ） 基 金托 管人 依据 有关 法律法 规的 规定 和 《基 金 合同 》 的 约定 对基 金管 理 人参与 银
行间债 券市 场进 行监 督。 
1） 基金 托管 人按 以下 方式 对基金 管理 人参 与银 行间 市场交 易的 交易 对手 资信 风险控 制
措施进 行监 督。 
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名
单，并 按照 审慎 的风 险控 制原则 在该 名单 中约 定各 交易对 手所 适用 的交 易结 算方式 。基 金
托管人 在收 到名 单后2 个 工作日 内回 函确 认收 到该 名单。 基金 管理 人应 定期 或不定 期对 银
行间市 场现 券及 回购 交易 对手的 名单 进行 更新 ，名 单中增 加或 减少 银行 间市 场交易 对手 时
须提前 书面 通知 基金 托管 人，基 金托 管人 于2 个工 作日内 回函 确认 收到 后， 对名单 进行 更
新。基 金管 理人 收到 基金 托管人 书面 确认 后， 被确 认调整 的名 单开 始生 效， 新名单 生效 前
已与本 次剔 除的 交易 对手 所进行 但尚 未结 算的 交易 ，仍应 按照 协议 进行 结算 。 
如果基 金托 管人 发现 基金 管理人 与不 在名 单内 的银 行间市 场交 易对 手进 行交 易，应 及
时提醒 基金 管理 人撤 销交 易，经 提醒 后基 金管 理人 仍执行 交易 并造 成基 金资 产损失 的， 基
金托管 人不 承担 责任 ，发 生此种 情形 时， 托管 人有 权报告 中国 证监 会。 
2）基 金托 管人 对于 基金 管 理人参 与银 行间 市场 交易 的交易 方式 的控 制 
 基金 管理 人在 银行 间市 场 进行现 券买 卖和 回购 交易 时， 需按 交易 对手 名单 中约 定的该
交易对 手所 适用 的交 易结 算方式 进行 交易 。如 果基 金托管 人发 现基 金管 理人 没有按 照事 先
约定的 交易 方式 进行 交易 时，基 金托 管人 应及 时提 醒基金 管理 人与 交易 对手 重新确 定交 易
方式， 经提 醒后 仍未 改正 时造成 基金 资产 损失 的， 基金托 管人 不承 担责 任。 
3） 基金 管理 人参 与银 行间 市场交 易的 核心 交易 对手 为中国 工商 银行 、 中国 银 行、 中国
建设银 行、 中国 农业 银行 和交通 银行 ，基 金管 理人 在通知 基金 托管 人后 ，可 以根据 当时 的
市场情 况调 整核 心交 易对 手名单 。基 金管 理人 有责 任控制 交易 对手 的资 信 风 险，在 与核 心
交易对 手以 外的 交易 对手 进行交 易时 ，由 于交 易对 手资信 风险 引起 的损 失先 由基金 管理 人
承担， 其后 有权 要求 相关 责任人 进行 赔偿 。基 金托 管人的 监督 责任 仅限 于根 据已提 供的 名
单，审 核交 易对 手是 否在 名单内 列明 。 
（6） 基金 托管 人对 基金 管 理人选 择存 款银 行进 行监 督。 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 80 
本基金 投资 银行 存款 的信 用风险 主要 包括 存款 银行 的信用 等级 、存 款银 行的 支付能 力
等涉及 到存 款银 行选 择方 面的风 险。 本基 金核 心存 款银行 名单 为中 国工 商银 行、 中 国银 行、
中国建 设银 行、 中国 农业 银行和 交通 银行 ，本 基金 投资除 核心 存款 银行 以外 的银行 存款 出
现由于 存款 银行 信用 风险 而造成 的损 失时 ，先 由基 金管理 人负 责赔 偿， 之后 有权要 求相 关
责任人 进行 赔偿 。基 金管 理人在 通知 基金 托管 人后 ，可以 根据 当时 的市 场情 况对于 核心 存
款银行 名单 进行 调整 。基 金托管 人的 监督 责任 仅限 于根据 已提 供的 名单 ，审 核核心 存款 银
行是否 在名 单内 列明 。 
（7） 基金 托管 人对 基金 投 资流通 受限 证券 的监 督 
1） 基金 投资 流通 受限 证券 ， 应 遵守 《 关于 规范 基金 投 资非公 开发 行证 券行 为的 紧急通
知》 、 《 关于 基金 投资 非公 开发行 股票 等流 通受 限证 券有关 问题 的通 知》 等有 关法律 法规 规
定。 
2） 流通 受限 证券 ， 包 括由 《上市 公司 证券 发行 管理 办法》 规范 的非 公开 发行 股 票、 公
开 发 行 股票 网 下配 售 部分等 在 发 行时 明 确一 定 期限锁 定 期 的可 交 易证 券, 不包括 由 于 发布
重大消 息或 其他 原因 而临 时停牌 的证 券、 已发 行未 上市证 券、 回购 交易 中的 质押券 等流 通
受限证 券。 
3） 基金 管理 人应 在基 金首 次投资 流通 受限 证券 前， 向基金 托管 人提 供经 基金 管理人 董
事会批 准的 有关 基金 投资 流通受 限证 券的 投资 决策 流程、 风险 控制 制度 。基 金投资 非公 开
发行股 票， 基金 管理 人还 应提供 基金 管理 人董 事会 批准的 流动 性风 险处 置预 案。上 述资 料
应包括 但不 限于 基金 投资 流通受 限证 券的 投资 额度 和投资 比例 控制 情况 。 
基金管 理人 应至 少于 首次 执行投 资指 令之 前两 个工 作日将 上述 资料 书面 发至 基金托 管
人，保 证基 金托 管人 有足 够的时 间进 行审 核。 基金 托管人 应在 收到 上述 资料 后两个 工作 日
内，以 书面 或其 他双 方认 可的方 式确 认收 到上 述资 料。 
4） 基金 投资 流通 受限 证券 前， 基 金管 理人 应向 基金 托管人 提供 符合 法律 法规 要求的 有
关书面 信息 ，包 括但 不限 于拟发 行证 券主 体的 中国 证监会 批准 文件 、发 行证 券数量 、发 行
价格、 锁定 期， 基金 拟认 购的数 量、 价格 、总 成本 、总成 本占 基金 资产 净值 的比例 、已 持
有流通 受限 证券 市值 占资 产净值 的比 例、 资金 划付 时间等 。基 金管 理人 应保 证上述 信息 的
真实、 完整 ，并 应至 少于 拟执行 投资 指令 前两 个工 作日将 上述 信息 书面 发至 基金托 管人 ，
保证基 金托 管人 有足 够的 时间进 行审 核。 
5） 基金 托管 人应 按照 《 关于 基金投 资非 公开 发行 股票 等流通 受限 证券 有关 问题 的通知 》
规定， 对基 金管 理人 是否 遵守法 律法 规进 行监 督， 并审核 基金 管理 人提 供的 有关书 面信 息。长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 81 
基金托 管人 认为 上述 资料 可能导 致基 金出 现风 险的 ，有权 要求 基金 管理 人在 投资流 通受 限
证券前 就该 风险 的消 除或 防范措 施进 行补 充书 面说 明，并 保留 查看 基金 管理 人风险 管理 部
门就基 金投 资流 通受 限证 券出具 的风 险评 估报 告等 备查资 料的 权利 。否 则， 基金托 管人 有
权拒绝 执行 有关 指令 。因 拒绝执 行该 指令 造成 基金 财产损 失的 ，基 金托 管人 不承担 任何 责
任，并 有权 报告 中国 证监 会。 
如基金 管理 人和 基金 托管 人无法 达成 一致 ，应 及时 上报中 国证 监会 请求 解决 。如果 基
金托管 人 切 实履 行监 督职 责 ， 则 不承 担任 何责 任。 如 果基金 托管 人没 有切 实履 行监督 职责 ，
导致基 金出 现风 险， 基金 托管 人 应承 担连 带责 任。 
2、 基 金托 管人 应根 据有 关 法律法 规的 规定 及 《 基金 合同》 的约 定， 对基 金资 产净值 计
算、基 金份 额净 值计 算、 应收资 金到 账、 基金 费用 开支及 收入 确定 、基 金收 益分配 、相 关
信息披 露、 基金 宣传 推介 材料中 登载 基金 业绩 表现 数据等 进行 监督 和核 查。 
3、基 金托 管人 发现 基金 管 理人 的 投资 运作 及其 他运 作违反 《基 金法 》 、 《 基金 合同》 、
基金托 管协 议有 关规 定时 ，应及 时以 书面 形式 通知 基金管 理人 限期 纠正 ，基 金管理 人收 到
通知后 应在 下一 个工 作日 及时核 对， 并以 书面 形式 向基金 托管 人发 出回 函， 进行解 释或 举
证。 
在限期 内， 基金 托管 人有 权随时 对通 知事 项进 行复 查，督 促基 金管 理人 改正 。基金 管
理人对 基金 托管 人通 知的 违规事 项未 能在 限期 内纠 正的， 基金 托管 人应 报告 中国证 监会 。
基金托 管人 有义 务要 求基 金管理 人赔 偿因 其违 反《 基金合 同》 而致 使投 资者 遭受的 损 失 。 
对于依 据交 易程 序尚 未成 交的且 基金 托管 人在 交易 前能够 监控 的投 资指 令， 基 金托 管
人发现 该投 资指 令违 反关 法律法 规规 定或 者违 反《 基金合 同》 约定 的， 应当 拒绝执 行， 立
即通知 基金 管理 人， 并向 中国证 监会 报告 。 
对于必 须于 估值 完成 后方 可获知 的监 控指 标或 依据 交易程 序已 经成 交的 投资 指令， 基
金托管 人发 现该 投资 指令 违反法 律法 规或 者违 反《 基金合 同》 约定 的， 应当 立即通 知基 金
管理人 ，并 报告 中国 证监 会。 
基金管 理人 应积 极配 合和 协助基 金托 管人 的监 督和 核查， 必须 在规 定时 间内 答复基 金
托管人 并改 正， 就基 金托 管人的 疑义 进行 解释 或举 证，对 基金 托管 人按 照法 规要求 需向 中
国证监 会报 送基 金监 督报 告的， 基金 管理 人应 积极 配合提 供相 关 数 据资 料和 制度等 。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金
管理人 限期 纠正 。 
基金管 理人 无正 当理 由， 拒绝、 阻挠 基金 托管 人根 据本协 议规 定行 使监 督权 ，或采 取长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 82 
拖延、 欺诈 等手 段妨 碍基 金托管 人进 行有 效监 督， 情节严 重或 经基 金托 管人 提出警 告仍 不
改正的 ，基 金托 管人 应报 告中国 证监 会。 
（三） 基金 管理 人对 基金 托管人 的业 务核 查 
基金管 理人 对基 金托 管人 履行托 管职 责情 况进 行核 查， 核 查事 项包 括但 不限 于 基金托 管
人安全 保管 基金 财产 、 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户 、 复 核基 金管 理 人计算 的基 金资
产净值 和基 金份 额净 值 、 根据管 理人 指令 办理 清算 交收 、 相 关信 息披 露和 监 督基金 投资 运作
等行为 。 
基金管 理人 发现 基金 托管 人擅自 挪用 基金 财产 、 未 对基金 财产 实行 分账 管理 、 无 故未 执
行或无 故延 迟执 行基 金管 理人资 金划 拨指 令 、 泄 露 基金投 资信 息等 违反 《 基 金法》 、 《 基金 合
同》 、本托 管协议 及其他有 关规定时 ，基金管 理人应 及时以书 面形式通 知基金 托管人限 期 纠
正， 基金 托管 人收 到通 知后 应及时 核对 确认 并以 书面 形式向 基金 管理 人发 出回 函。 在限 期内 ，
基金管 理人 有权 随时 对通 知事项 进行 复查 ， 督促 基 金托管 人改 正 ， 并 予协 助 配合 。 基 金托 管
人对基 金管 理人 通知 的违 规事项 未能 在限 期内 纠正 的， 基金 管理 人应 报告 中 国证监 会 。 基 金
管理人 有义 务要 求基 金托 管人赔 偿基 金因 此所 遭受 的损失 。 
基金管 理人 发现 基金 托管 人有重 大违 规行 为， 应立 即 报告中 国证 监会 和银 行业 监督管 理
机构， 同时 通知 基金 托管 人限期 纠正 。 
基金托 管人 应积 极配 合基 金管理 人的 核查 行为 ， 包 括但不 限于 ： 提交 相关 资 料以供 基金
管理人 核查 托管 财产 的完 整性和 真实 性， 在规 定时 间内答 复基 金管 理人 并改 正。 
基金托 管人 无正 当理 由 ， 拒绝 、 阻 挠基 金管 理人 根 据本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖
延、 欺诈 等手 段妨 碍基 金 管理人 进行 有效 监督 ， 情 节严重 或经 基金 管理 人提 出警告 仍不 改 正
的，基 金管 理人 应报 告中 国证监 会。 
（四） 基金 财产 的保管 
1、基 金财 产保 管的 原则 
（1） 基金 财产 应独 立于 基 金管理 人、 基金 托管 人的 固有财 产。 
（2）基金 托管人应 安全保 管基金财 产。未经 基金管 理人的正 当指令， 不得自 行运用 、
处分、 分配 基金 的任 何财 产。 
（3） 基金 托管 人按 照规 定 开设基 金财 产的 资金 账户 和证券 账户 。 
（4）基金 托管人对 所托管 的不同基 金财产分 别设置 账户，与 基金托管 人的其 他业务 和
其他基 金的 托管 业务 实行 严格的 分账 管理 ，确 保基 金财产 的完 整与 独立 。 
（5）对于 因基金认 （申） 购、基金 投资过程 中产生 的应收财 产，应由 基金 管 理人负 责
与有关 当事 人确 定到 账日 期并通 知基 金托 管人 ，到 账日基 金财 产没 有到 达基 金托管 人处 的 ，
基金托 管人 应及 时通 知基 金管理 人采 取措 施进 行催 收。 由此 给基 金造 成损 失 的， 基金 管理 人
应负责 向有 关当 事人 追偿 基金的 损失 ，基 金托 管人 对此不 承担 责任 。 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 83 
2、募 集资 金的 验证 
募集期 内销 售机 构按 销售 与服务 代理 协议 的约 定， 将 认购资 金划 入基 金管 理人 在具有 托
管资格 的商 业银 行开 设的 长城基 金管 理有 限公 司基 金认购 专户 。 该 账户 由基 金 管理人 开立 并
管理 。 基 金募 集期 满 ， 募 集的基 金份 额总 额 、 基 金 募集金 额 、 基 金份 额持 有 人人数 符合 《 基
金法》 、 《 运作 办法 》 等 有 关规定 后 ， 由 基金 管理 人 聘请具 有从 事证 券业 务资 格的会 计师 事务
所进行 验资 ， 出具 验资 报 告， 出具 的验 资报 告应 由 参加验 资的2名 以上 （含2 名） 中国 注册 会
计师签 字有 效 。 验 资完 成 ， 基金管 理人 应将 募集 的属 于本基 金财 产的 全部 资金 划入基 金托 管
人为基 金开 立的 资产 托管 专户中 ，基 金托 管人 在收 到资金 当日 出具 确认 文件 。 
若基金 募集 期限 届满 ， 未 能达到 《 基金 合同 》 生 效 的条件 ， 由基 金管 理人 按 规定办 理退
款事宜 。 
3、基 金的 银行 账户 的开 立 和管理 
基金托管人以基金托管人 的名义在其营业机构开设 资产托管专户，保管基金 的银行存
款。 该账 户的 开设 和管 理 由基金 托 管 人承 担 。 本 基 金的一 切货 币收 支活 动 ， 均需通 过基 金托
管人的 资产 托管 专户 进行 。 
资产托 管专 户的 开立 和使 用， 限于 满足 开展 本基 金 业务的 需要 。 基金 托管 人 和基金 管理
人不得 假借 本基 金的 名义 开立其 他任 何银 行账 户； 亦 不得使 用基 金的 任何 银行 账户进 行本 基
金业务 以外 的活 动。 
资产托管专户的管理 应符 合《人民币银行结算 账户 管理办法 》 、 《 现 金 管 理 暂行 条 例 》 、
《人民 币利 率管 理规 定》 、 《利 率管 理暂 行规 定》 、 《 支付结 算办 法 》 以 及银 行 业监督 管理 机构
的其他 规定 。 
4、基 金证 券账 户与 证券 交 易资金 账户 的开 设和 管理 
基金托管人以基金托管人 和本基金联名的 方 式 在 中国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司上 海 分 公
司/深 圳分 公司 开设 证券 账 户。 
基金托管 人 以基金 托管人 的名义在 中国证券 登记结 算有限责 任公司上 海分公 司/深圳 分
公司开 立基 金证 券交 易资 金账户 ，用 于证 券清 算。 
基金证 券账 户的 开立 和使 用， 限于 满足 开展 本基 金 业务的 需要 。 基金 托管 人 和基金 管理
人不得 出借 和未 经对 方同 意擅自 转让 基金 的任 何证 券账户 ； 亦 不得 使用 基金 的 任何账 户进 行
本基金 业务 以外 的活 动。 
5、债 券托 管账 户的 开立 和 管理 
（1） 《基 金合 同》 生效 后 ， 基金管 理人 负责 以基 金的 名义申 请并 取得 进入 全国 银行间 同
业拆借 市场 的交 易资 格 ， 并代表 基金 进 行 交易 ； 基 金托管 人负 责以 基金 的名 义在中 央国 债登
记结算 有限 责任 公司 开设 银行间 债券 市场 债券 托管 自营账 户， 并由 基金 托管 人 负责基 金的 债
券的后 台匹 配及 资金 的清 算。 
（2）基金 管理人和 基金托 管人应一 起负责为 基金对 外签订全 国银行间 债券市 场回购 主长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 84 
协议， 正本 由基 金托 管人 保管， 基金 管理 人保 存副 本。 
6、其 他账 户的 开设 和管 理 
在本托 管协 议订 立日 之后 ， 本 基金 被允 许从 事符 合 法律法 规规 定和 《 基金 合 同》 约定 的
其他投 资品 种的 投资 业务 时， 如果 涉及 相关 账户 的 开设和 使用 ， 由基 金管 理 人协助 托管 人根
据有关 法律 法规 的规 定和 《基 金合 同》 的约 定， 开立 有关 账 户 。 该 账户 按有 关 规则使 用并 管
理。 
7、基 金财 产投 资的 有关 实 物证券 、银 行定 期存 款存 单等有 价凭 证的 保管 
基金财 产投 资的 有关 实物 证券由 基金 托管 人存 放于 基金托 管人 的保 管库 ； 其 中 实物证 券
也可存入 中央国债 登记结 算有限责 任公司或 中国证 券登记结 算有限责 任公司 上海分公 司/ 深
圳分公 司或 票据 营业 中心 的代保 管库 。 实物 证券 的 购买和 转让 ， 由基 金托 管 人根据 基金 管理
人的指 令办 理。 属于 基金 托管人 实际 有效 控制 下的 实物证 券在 基金 托管 人保 管期间 的损 坏 、
灭失 ， 由 此产 生的 责任 应 由基金 托管 人承 担 。 基 金 托管人 对基 金托 管人 以外 机构实 际有 效控
制或保 管的 证券 不承 担保 管责任 。 
8、与 基金 财产 有关 的重 大 合同的 保管 
由基金 管理 人代 表基 金签 署的与 基金 有关 的重 大合 同的原 件分 别应 由基 金托 管人、 基 金
管理人 保管 。 除本 协议 另 有规定 外 ， 基 金管 理人 在 代表基 金签 署与 基金 有关 的重大 合同 时应
保证基 金一 方持 有两 份以 上的正 本， 以便 基金 管理 人 和基金 托管 人至 少各 持有 一份正 本的 原
件。基金 管理人在 合同签 署后5个工 作日内 通过专人 送达、挂 号邮寄等 安全方 式将合同 原 件
送达基金托管人处。 合同 原件应存放于基金管 理人 和基金托管人各自文 件保 管部门15 年以
上。 
（五） 基金 资产 净值 计算 与复核 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总 值 减去 负债 后的 价值 。 基金份 额净 值是 指计 算日 基金资 产
净值除以 该计算日 基金份 额总份额 后的数值 。基金 份额净值 的计算保 留到小 数点后3位，小
数点后 第4 位四 舍五 入， 由 此产生 的误 差计 入基 金财 产。 
基金管 理人 应每 工作 日对 基金资 产估 值 。 估 值原 则 应符合 《 基金 合同》 、 《 证 券投资 基金
会计核 算办 法 》 及 其他 法 律、 法规 的规 定。 用于 基 金信息 披露 的基 金资 产净 值和基 金份 额净
值由基 金管 理人 负责 计算 ， 基 金托 管人 复核 。 基金 管 理人应 于每 个工 作日 交易 结束后 计算 当
日的基 金份 额资 产净 值并 以双方 认可 的方 式发 送给 基金托 管人 。 基 金托 管人 对 净值计 算结 果
复核后 以双 方 认 可的 方式 发送给 基金 管理 人， 由基 金管理 人对 基金 净值 予以 公布。 
根据《基 金法》 ，基 金管理 人计算并 公告基金 资产净 值，基金 托管人复 核、审 查基金 管
理人计 算的 基金 资产 净值 。 因 此， 本基 金的 会计 责 任方是 基金 管理 人 ， 就 与 本基金 有关 的会
计问题 ， 如经 相关 各方 在 平等基 础上 充分 讨论 后 ， 仍无法 达成 一致 的意 见 ， 按照基 金管 理人
对基金 资产 净值 的计 算结 果对外 予以 公布 。 法律 法规 以及监 管部 门有 强制 规定 的， 从其 规定 。
如有新 增事 项， 按国 家最 新规定 估值 。 
（六） 基金 份额 持有 人名 册的登 记与 保管 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 85 
基金管 理人 和基 金托 管人 须分别 妥善 保管 的基 金份 额持有 人名 册 ， 包 括 《 基 金合同 》 生
效日、 《 基金 合同 》 终 止日 、 基 金份 额持 有人 大会 权 利登记 日 、 每 年6 月30 日、12月31 日的 基
金份额 持有 人名 册。 基金 份 额持有 人名 册的 内容 必须 包括基 金份 额持 有人 的名 称和持 有的 基
金份额 。 
基金份 额持 有人 名册 由基 金的基 金注 册登 记机 构根 据基金 管理 人的 指令 编制 和保管 ， 基
金管理 人和 基金 托管 人应 按照目 前相 关规 则分 别保 管基金 份额 持有 人名 册。 保 管方式 可以 采
用电子 或文 档的 形式 。保 管期限 为15 年。 
基金管理 人应当及 时向基 金托管人 提交下列 日期的 基金份额 持有人名 册： 《基 金合同 》
生效日 、 《基 金合 同》 终止 日、 基金 份额 持有 人大 会 权利登 记日 、 每年6月30 日 、 每 年12 月31
日的基 金份 额持 有人 名册 。 基金份 额持 有人 名册 的内 容必须 包括 基金 份额 持有 人的名 称和 持
有的基 金份 额 。 其 中每 年12 月31日 的基 金份 额持 有人 名册应 于下 月前 十个 工作 日内提 交； 《 基
金合同》 生效日、 《基金合 同》终止 日等涉及 到基金 重要事项 日期的基 金份额 持有人名 册 应
于发生 日后 十个 工作 日内 提交。 
基金托 管人 以电 子版 形式 妥善保 管基 金份 额持 有人 名册 ， 并 定期 刻成 光盘 备 份， 保存 期
限为15 年。 基金 托管 人不 得 将所保 管的 基金 份额 持有 人名册 用于 基金 托管 业务 以外的 其他 用
途，并 应遵 守保 密义 务。 
若基金 管理 人或 基金 托管 人由于 自身 原因 无法 妥善 保管基 金份 额持 有人 名册 ， 应按有 关
法规规 定各 自承 担相 应的 责任。 
（七） 争议 解决 方式 
相关各 方当 事人 同意 ， 因 本协议 而产 生的 或与 本协 议有关 的一 切争 议 ， 除 经 友好协 商可
以解决 的 ， 应 提交 中国 国 际经济 贸易 仲裁 委员 会根 据该会 当时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 ， 仲
裁的地 点在 北京 ，仲 裁裁 决是终 局性 的并 对相 关各 方均有 约束 力， 仲裁 费用 由败诉 方 承 担 。 
争议处 理期 间， 相关 各方 当 事人应 恪守 基金 管理 人和 基金托 管人 职责 ， 继 续忠 实 、 勤勉 、
尽责地 履行 《基 金合 同》 和托管 协议 规定 的义 务， 维护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。 
本协议 受中 国法 律管 辖。 
（八） 托管 协议 的变更 与 终止 
1.托管 协议 的变 更程 序 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议 的内 容 进行变 更 。 变 更后 的托 管 协议 ， 其 内
容不得 与《 基金 合同 》的 规定有 任何 冲突 。基 金托 管协议 的变 更报 中国 证监 会备案 后 生 效 。 
2.基金 托管 协议 终止 的情 形 
发生以 下情 况， 本托 管协 议终止 ： 
（1） 《 基金 合同 》终 止； 
（2） 基金 托管 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或有 其他 基金托 管人 接管 基金 资产 ； 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 86 
（3） 基金 管理 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或有 其他 基金管 理人 接管 基金 管理 权； 
（4） 发生 法律 法规 或《 基 金合同 》规 定的 终止 事项 。 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 87 
二 十、 对基金 份额 持有人 的服 务 
基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务， 基 金管 理人 将根 据基 金 份额持 有
人的需 要和 市场 的变 化， 增加或 变更 服务 项目 。主 要服务 内容 如下 ： 
（一） 账单 服务 
1.基金 份额 持有 人可 登录 本基金 管理 人网 站账 户查 询系统 查阅 对账 单。 
2.基金 份额 持有 人可 通过 网站 、 电 话等 方式 向本 基 金管理 人定 制对 账单 。 基 金管理 人根
据基金 份额 持有 人的 对账 单定制 情况 ， 向 账单 期内 发 生交易 或账 单期 末仍 持有 本公司 旗下 基
金份额 的持 有人 定期 或不 定期发 送对 账单 ， 但 由于 基 金份额 持有 人未 详实 填写 或未及 时更 新
相关信 息 （包 括姓 名、 手 机号码 、 电子 邮箱 、 邮 寄 地址 、 邮 政编 码等 ） 导 致 基金管 理人 无法
送出的 除外 。 
（二） 客户 服务 中心 （Call Center ） 电话 服务 
1.24小 时自 动语 音应 答服 务， 为 投 资者 提供 基金 净 值查询 、 基金 账户 查询 、 基金信 息查
询等服务 。 
2.工作 时间 由专 门客 服人 员为投 资者 提供 全面 业务 咨询 （包 括公 司信 息、 基 金信息 、 基
金投资 指南 等）及 投 诉受 理 等服 务 。 
公司网 站：www.ccfund.com.cn 
客服邮 箱：support@ccfund.com.cn 
客服电 话：400-8868-666 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 88 
二十 一 、招募 说明 书的存 放及 查阅方 式 
本招募 说 明 书存 放在 基金 管理人 、基 金托 管人 的办 公场所 ，投 资者 可 在 办公 时间查阅。
在支付 工本 费后 ， 投资 者 可在合 理时 间内 取得 上述 文件的 复制 件或 复印 件 。 招募说 明书 条款
及内容 应以 招募 说明 书正 本为准 。 
投资者 还可 以 登 录基 金管 理人的 网站 （http://www.ccfund.com.cn ） 查阅 和下 载 本招募
说明书 。 长城稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 
 89 
二十 二 、备查 文件 
（一） 中国 证监 会批 准 长 城稳固 收益 债券 型证 券投 资基金 设立 的文 件 
（二） 《 长 城稳 固收 益债 券 型证券 投资 基金 基金 合同 》 
（三） 《 长 城稳 固收 益债 券 型证券 投资 基金 托管 协议 》 
（四） 法律 意见 书 
（五） 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照 
（六） 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照 
（七） 中国 证监 会规 定的 其他文 件 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
长城基金管理有限公 司 
2014 年 12 月 26 日