兴全可转债 混 合 型 证 券投 资 基 金
更 新 招 募 说明 书 摘要
基金管 理人：兴业全球基 金管理有限公司
基金托 管人：中国工商银 行股份有限公司
发出日 期：
2014 年 12 月
兴 全可 转债 混合 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
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【重要 提示】
兴全可转债混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委
员会 2004 年 3 月 9 日出具的《关于同意 兴全可转债 混合型证券投资基金设立的批复》
（证监基金字[2004]27 号文）核准公开发行。本基金的基金合同于 2004 年 5 月 11 日
正式生效。
本招募说明书摘要是根据《 兴全可转债混合型证券投资基金基金合同》 和《兴全
可转债 混合型证券投资基金招募说明书》编写，并经中国证监会核准。基金合同是 约
定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额 ，
即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人 ，其持有基金份额的行为本身即表明其
对基金合同的承认和接受 ，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务 ，应详细
查阅本基金的基金合同。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书 ，全面认识
本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人 自身的风险承受能力，并对于认购（或
申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基
金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、
操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后，基金投资运作与基金净值
变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构
成本 基金业绩表现的保证。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原
则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2014 年 11 月 10 日（特别事项注明除外），
有关财务数据和净值表现 摘自本基金 2014 年第 3 季度报告，数据截止日为 2014 年 9
月 30 日（财务数据未经审计）。 本基金托管人中国工商银行股份有限公司已复核了本
次更新的招募说明书。
兴 全可 转债 混合 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
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目
录
一、基金 管理人 ················································································ 3
二、基金 托管人 ·············································································· 12
三、相关 服务机 构 ·········································································· 16
四、基金 的名称 ·············································································· 30
五、基金 的类型 ·············································································· 31
六、基金 的投资 目 标 ······································································ 31
七、基金 的投资 方 向 ······································································ 31
八、基金 的投资 策 略 ······································································ 31
九、基金 的业绩 比 较基准 ······························································ 33
十、基金 的风险 收 益特征 ······························································ 33
十一、基 金的投 资 组合报告 ·························································· 34
十二、基 金的业 绩 ·········································································· 38
十三、费 用概览 ·············································································· 39
十四、对 招募说 明 书更新部 分的说 明 ··········································· 41
兴 全可 转债 混合 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
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一、基 金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
机构名称：兴业全球基金管理有限公司
成立日期：2003年9月30日
住所：上海市黄浦区金陵东路368号
办公地址：上海市张杨路500号时代广场20 楼
法定代表人：兰荣
联 系 人：冯晓莲
联系电话：021-20398888
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5亿元
兴 业 全球 基 金管 理有 限公 司 （以 下 简称 “公 司” 或 “本 公 司） 经证 监基 金 字[2003]
100 号 文 批 准 于2003 年9 月30 日 成 立 。2008 年1 月2 日 ， 中 国 证 监 会 批 准 （ 证 监 许 可
[2008]6 号 ） 了 公 司 股 权 变 更 申 请 ， 全 球 人 寿 保 险 国 际 公 司 （AEGON International
B.V ） 受 让 本 公 司 股 权 并 成 为 公 司 股 东 。 股 权 转 让 完 成 后 ， 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 的
出 资 占 注 册 资 本 的51% ， 全 球 人 寿 保 险 国 际 公 司 的 出 资 占 注 册 资 本 的49% 。 同 时 公 司
名 称 由 “ 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 ” 更 名 为 “ 兴 业 全 球 人 寿 基 金 管 理 有 限 公 司 ” ， 公 司
注册资本由9800万元变 更为12000万元人民币 。2008年7月7日，经中 国证监会批准（证
监许可[2008]888 号 文） ， 公司名称由“兴业 全球人寿基金管理有限 公司”变更为“兴
业全球基金管理有限公 司”，同时， 公司注册 资本由人民币1.2亿元 变更为人民币1.5亿
元，其中两股东出资比例不变。
截止2014 年11 月10 日 ， 公 司 旗 下 管 理 着 兴 全 可 转 债 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 兴 全 趋
势投资混合型证券投资基金（LOF ）、兴全货币市场证券投资基金、兴全全球视野股
票 型 证 券 投 资 基 金 、 兴 全 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 兴 全 有 机 增 长 灵 活 配 置 混 合
型 证 券 投 资 基 金 、 兴 全 磐 稳 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 兴 全 合 润 分 级 股 票 型 证 券 投 资
基金（LOF）、兴全沪深300 指 数 增强 型 证 券投 资 基 金 （LOF）、兴 全 绿 色 投 资股 票 型
证券投资基金（LOF ） 、兴全保本混合型证券投资基金、兴全轻资产投资股票型证券
投资基金（LOF ） 、 兴 全 商 业 模 式 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 、 兴 全 添 利 宝 货
币市场基金 共14只基金 。
兴 全可 转债 混合 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
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兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 总 部 位 于 上 海 ， 在 北 京 、 深 圳 设 有 分 公 司 ， 并 成 立 了
全 资 子 公 司 —— 上 海 兴 全 睿 众 资 产 管 理 有 限 公 司 。 公 司 总 部 下 设 投 资 决 策 委 员 会 、 风
险 管 理 委 员 会 、 综 合 管 理 部 、 财 务 室 、 监 察 稽 核 部 、 运 作 保 障 部 、 基 金 管 理 部 、 研 究
部 、 专 户 投 资 部 、 固 定 收 益 部 、 金 融 工 程 与 专 题 研 究 部 、 交 易 室 、 市 场 部 、 渠 道 部 、
机 构 业 务 部 、 电 子 商 务 部 、 客 户 服 务 中 心 ， 随 着 公 司 业 务 发 展 的 需 要 ， 将 对 业 务 部 门
进行相应的调整。
（ 二） 主要人 员情 况
1、董事、监事概况
兰荣先 生，董 事 长 ，1960 年生 ， 中共 党员 ， 高级 工 商管理 硕士、 高 级经济 师。历
任 福 建 省 建 设 银 行 投 资 处 干 部 ， 福 建 省 福 兴 财 务 公 司 科 长 ， 兴 业 银 行 总 行 计 划 资 金 部
副 总 经 理 ， 兴 业 银 行 证 券 业 务 部 副 总 经 理 ， 福 建 兴 业 证 券 公 司 总 裁 ， 兴 业 证 券 股 份 有
限 公 司 董 事 长 、 总 裁 、 党 委 书 记 。 现 任 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 长 、 兴 业 全 球 基 金
管理有限公司董事长 、 中国证券业协会副会长 。
郑苏芬 女士， 董事，1962 年生 ， 中共 党员 ， 高级 工 商管理 硕士， 审 计师。 历任福
建 省 财 政 厅 干 部 ， 福 建 省 审 计 厅 副 处 长 ， 福 建 省 广 宇 集 团 股 份 公 司 财 务 部 经 理 ， 兴 业
证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 ， 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事长 ， 兴 业 证 券 股 份 有 限 公
司 副 总 裁 兼 首 席 合 规 官 。 现 任 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 兼 财 务 总 监 （ 财 务 负 责
人）。
万维德先生 （Mar van Weede ） ， 董 事 ，1965 年生 ， 荷 兰 国 籍 ， 经 济 学 硕 士 。历
任 Forsythe International B.V. 财务经理，麦肯 锡公司全球副董事，海康人寿保险有限公
司总经理。现任全球人寿保险集团执行副总裁。
巴斯蒂安.范布伦先生 （Bastiaan Van Buuren ），董事，1971 年生 ，荷兰国籍，经
济学硕士。曾任荷兰国际集团（ING ） 投 资 管 理 公 司 亚 洲 区 客 户 发 展 部 门 负 责 人 、 亚
太 区 机 构 业 务 负 责 人 、 新 加 坡 公 司 首 席 执 行 官 、 亚 洲 固 定 收 益 投 资 经 理 等 职 务 。 现 任
AEGON 资产管理公司 亚洲区负责人。
皮尔斯. 希利尔先生（Piers Hillier ），董事，1968 年生，英国国籍 ，管 理 学 硕 士 。
历 任 英 国 德 勤 会 计 师 事 务 所 审 计 经 理 、 伦 敦 施 罗 德 投 资 管 理 公 司 泛 欧 权 益 投 资 负 责
人 、 德 意 志 资 产 管 理 公 司 欧 洲 区 权 益 投 资 负 责 人 、West LB 梅 隆 资 产 管 理 公 司 首 席 投
资官、LV 资产管理公司首席投资官和董事会成员。现任Kames 资本公司海外权益投
资负责人。
杨东先 生，董 事兼总 经 理，1970 年生， 高级 工商管 理硕士 。历任 福 建兴业 证券公
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司 上 海 业 务 部 总 经 理 助 理 ， 证 券 投 资 部 副 总 经 理 兼 上 海 业 务 部 副 总 经 理 ， 兴 业 证 券 股
份 有 限 公 司 证 券 投 资 部 总 经 理 ， 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 助 理 、 投 资 总 监 。 现 任 兴
业全球基金管理有限公司董事兼总经理。
陈百助 先生， 独立董 事 ，1963 年 生，哲 学博 士。历 任加拿 大萨斯 喀 彻温大 学助理
教 授 ， 克 雷 蒙 研 究 所 助 理 教 授 ， 美 国 南 加 大 马 歇 尔 商 学 院 助 理 教 授 、 副 教 授 。 现 任 美
国南加大马歇尔商学院教授。
欧阳辉 先生， 独立董 事 ，1962 年 生，美 国国 籍，获 美国加 州大学 伯 克利分 校金融
学 博 士 和 美 国 杜 兰 大 学 化 学 物 理 学 博 士 学 位 。 曾 任 雷 曼 兄 弟 公 司 、 野 村 证 券 及 瑞 士 银
行 的 董 事 总 经 理 。 曾 被 美 国 北 卡 大 学 授 予 终 生 教 职 和 任 美 国 杜 克 大 学 副 教 授 。 现 任 长
江商学院金融学杰出院长讲席教授。
张志超先生，独立董事，1952 年生，经济学博士。1978 年至 1997 年先后在华东
师 范 大 学 攻 取 了 经 济 学 学 士 、 经 济 学 硕 士 、 世 界 经 济 学 博 士 ， 英 国 牛 津 大 学 经 济 学 博
士 学 位 。 现 任 英 国 杜 伦 大 学 商 学 院 ， 任 国 际 金 融 学 讲 师 ， 此 外 ， 兼 任 复 旦 大 学 顾 问 教
授 、 华 东 师 大 紫 江 学 者 、 中 国 社 会 科 学 院 世 界 经 济 研 究 所 客 座 研 究 员 、 西 南 财 经 大 学
客 座 教 授 等 职 ， 同 时 担 任 中 国 世 界 经 济 学 会 副 会 长 、 上 海 国 际 金 融 研 究 中 心 理 事 、 英
国中国经济学会主席 等社会团体职务。
杜建新 先生， 监事，1959 年生 ，高级 工商 管 理硕士 ，经济 师。历 任 江西财 经大学
情 报 资 料 中 心 主 任 ， 中 国 银 行 三 明 分 行 办 公 室 副 主 任 ， 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 三 明 营
业 部 副 总 经 理 、 上 海 管 理 总 部 总 经 理 、 人 力 资 源 部 总 经 理 ， 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公
司督察长，兴业证券股份有限公司董事会秘书兼人力资源部总经理。
陈 育 能 女 士 ， 监 事 ，1974 年 生 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 民 航 快 递 财 务 会 计 助 理 经
理，KPMG 助理经理，新加坡 Prudential 担保公司财务经理，SunLife Everbright 人寿
保险财务计划报告助理副总裁。现任 海康保险副总裁、首席财务官。
李小天 女士， 职工监事，1982 年 生， 工 商管 理硕士 。历任 《南方 日 报》、 《南方
都市报》记者。现就职于兴业全球基金管理有限公司市场部。
徐涵雯 女士， 职工监事，1983 年 生，经 济学 硕士。 现就职 于 兴业 全 球基金 管理有
限公司 监察稽核部。
2、高级管理人员 概况
杨东先生，董事兼 总经理，1970 年生，高级 工商管理硕士。历任福建兴业证券公
司上海业务部总经理助理，证券投资部副总经理兼上海业务部副总经理，兴业证券股
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份有限公司证券投资部总经理，兴业证券股份有限公司总裁助理、投资总监。 现任兴
业全球基金管理 有限公司 董事兼总经理。
冯晓莲女士，督察长 ，1964 年生，中共党员， 高级工商管理硕士、高级经济师。
先后就职于新疆兵团组织部、新疆兵团驻海南办事处、海南国际信托公司，历任兴业
银行党办副科长，兴业证券股份有限公司人力资源部副总经理、人力资源部总经理、
合规与风险管理部总经理，兴业全球基金管理有限公司总经理助理。现任兴业全球基
金管理有限公司督察长。
杨卫东先生，副总经理 兼市场部总监，1968 年生，中共党员，法学学士。历任陕
西团省委组织部科员，海南省省委台办接待处科员，海通证券股份有限公司海口营业
部负责人、大连分公司 总经理，兴业证券股份有限公司资产管理部副总经理，上海凯
业集团公司总裁，兴业全球基金管理有限公司总经理助理兼市场部总监。 现任兴业全
球基金管理有限公司副总经理 兼市场部总监。
杜昌勇先生，副总经理，1970 年生，理学硕士 、高级工商管理硕。历任兴业证券
公司福建天骜营业部电脑房负责人、上海管理总部电脑部经理，兴业证券股份有限公
司证券投资部总经理助理，兴业全球基金管理有限公司 兴全可转债混合型证券投资基
金基金经理、基金管理部总监、投资总监。 现任兴业全球基金管理有限公司副总经理
兼上海兴全睿众资产管理有限公司总经理 。
徐天舒先生，副总经理 兼董事会秘书，1973 年生，中共党员，经济学硕士，英国
特许注册会计师（ACCA ）。历任中信证券股份有限公司基金管理部项目经理，澳大
利亚怀特控股有限公司基金经理，海康人寿保险有限公司首席执行官特别助理、发展
中心负责人、助理副总经理及投资总监。现任兴业全球基金管理有限公司副总经理 兼
董事会秘书 。
3、投资决策委员会成员
本 基 金 采 用 投 资 决 策 委 员 会 领 导 下 的 基 金 经 理 负 责 制 。 投 资 决 策 委 员 会 成 员 共 由
4 人组成：
杨
东
兴业全球基金管理有限公司 董事兼 总经理
杜昌勇
兴 业 全 球 基金 管 理 有 限 公 司 副总 经理 兼 上海兴 全 睿 众 资 产管 理 有 限 公 司
总经理
傅鹏博
兴业全球基金管理有限公司 总经理助理兼 研究部总监、兴全社会责任股
票型证券投资基金基金经理
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董承非
兴业全球基金管理有限公司 基金管理 部投资总监，兴全全球视野股票型
证券投资基金基金经理、兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF ） 基金经理
上 述人 员之间 不存 在近亲 属关 系。
4、本基金基金经理
杨云先 生，1974 年生 ，理学 硕士， 历任申 银 万国证 券研究 所金融 工 程部研 究员、
兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 兴 全 可 转 债 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 ； 现 任 兴 业
全球基金管理有限公司固定收益部总监、本基金基金经理（2007 年 2 月 6 日起至
今）、兴全保本混合型证券投资基金基金经理（2011 年 8 月 3 日起至今） 、兴全货币
市场证券投资基金基金经理（2014 年 6 月 10 日起） 。
本基金历任基金经理：
杜昌勇先生，于 2004 年 5 月 11 日至 2007 年 2 月 6 日期间担任本基金基金经理。
王晓明先生，于 2004 年 9 月 29 日至 2005 年 12 月 7 日期间担任 本基金基金经
理。
（ 三） 基金管 理人 的职责
1、依法募集基金 ，或 者委托经国务院证券监 督管理机构认定的其他 机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账 ，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案 ，时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制中期和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值 ，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11 、 以 基 金 管 理 人 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法
律行为；
12、中国证监会规定的其他职责。
（ 四） 基金管 理人 承诺
兴 全可 转债 混合 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
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1 、基金管理人承诺基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的
投资目标、策略及限制进行基金资产的投资；
2 、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制
制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
3 、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部控制
制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任 的投资；
（4）买卖其他基金份额 ，但是国务院另有规定的除外；
（5）向其基金管理人 、基金托管人出资或者 买卖其基金管理人、基 金托管人发行
的股票或者债券；
（6）买卖与其基金管 理人、基金托管人有控 股关系的股东或者与其 基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8 ） 依 照 法 律 、 行 政 法 规 有 关 规 定, 由 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 禁 止 的 其 他
活动。
4 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有
关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7 ）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金
投资内容、基金投资计划等信息；
（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；
（9）协 助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
兴 全可 转债 混合 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
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（10 ）违 反证 券交 易场所 业 务规 则， 利用 对敲倒 、 对仓 等手 段操 纵市场 价 格， 扰
乱市场秩序；
（11 ）贬损同行，以提高自己；
（12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13 ）以不正当手段谋求业务发展；
（14 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（15 ）其他法律、行政法规禁止的行为。
5、基金经理承诺
（1 ）依照有关法律、法规、规章和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份
额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、受雇人 或任何第三者谋取利益；
（3 ）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（ 五） 基金管 理人 的风险 管理 与内部 风险 控制制 度
1、风险管理的理念
（1）风险管理是业务发展的保障；
（2）最高管理层负最终责任；
（3）分工明确、相互牵制的组织结构是前提；
（4）制度建设是基础；
（5）制度执行监督是保障。
2、风险管理的原则
（1）全面性原则：公 司风险管理必须覆盖公 司的所有部门和岗位， 渗透各项业务
过程和业务环节；
（2）独立性原则：公 司设立独立的监察稽核 部，监察稽核部保持高 度的独立性和
权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查；
（3）相互制约原则： 公司及各部门在内部组 织结构的设计上要形成 一种相互制约
的机制，建立不同岗位之间的制衡体系；
（4）定性和定量相结 合原则：建立完备的风 险管理指标体系，使风 险管理更具客
观性和操作性；
兴 全可 转债 混合 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
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（5）重要性原则：公 司的发展必须建立在风 险控制完善和稳固的基 础上，内部风
险控制与公司业务发展同等重要。
3、风险管理和内部风险控制体系结构
公 司 的 风 险 管 理 体 系 结 构 是 一 个 分 工 明 确 、 相 互 牵 制 的 组 织 结 构 ， 由 最 高 管 理 层
对 风 险 管 理 负 最 终 责 任 ， 各 个 业 务 部 门 负 责 本 部 门 的 风 险 评 估 和 监 控 ， 监 察 稽 核 部 负
责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：
（1 ）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责
任。董事会下设 执行委员会和 风险控制委员会；
（2）督察长：独立行 使督察权利，直接对董 事会负责，及时向 风险 控制委员会提
交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告；
（3）投资决策委员会 ：负责指导基金资产的 运作、制定本基金的资 产配置方案和
基本的投资策略；
（4）风险管理委员会：负责对基 金投资运作的风险进行测量和监控；
（5）监察稽核部：负 责对公司风险管理政策 和措施的执行情况进行 监察，并为每
一 个 部 门 的 风 险 管 理 系 统 的 发 展 提 供 协 助 ， 使 公 司 在 一 种 风 险 管 理 和 控 制 的 环 境 中 实
现业务目标；
（6）业务部门：风险 管理是每一个业务部门 最首要的责任。部门经 理对本部门的
风 险 负 全 部 责 任 ， 负 责 履 行 公 司 的 风 险 管 理 程 序 ， 负 责 本 部 门 的 风 险 管 理 系 统 的 开
发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。
4、内部控制制度综述
（1）风险控制制度
公 司 风 险 控 制 的 目 标 为 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 、 法 规 、 行 业 规 章 和 公 司 各 项 规 章
制 度 ， 自 觉 形 成 守 法 经 营 、 规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格 ； 不 断 提 高 经 营 管 理 水
平 ， 在 风 险 最 小 化 的 前 提 下 ， 确 保 基 金 份 额 持 有 人 利 益 最 大 化 ； 建 立 行 之 有 效 的 风 险
控 制 机 制 和 制 度 ， 确 保 各 项 经 营 管 理 活 动 的 健 康 运 行 与 公 司 财 产 的 安 全 完 整 ； 维 护 公
司信誉，保持公司的良好形象。
针对公司 面临 的各种 风 险，包括 政策 和市场 风 险， 管理风 险和职 业 道德风险 ，分
别 制 定 严 格 防 范 措 施 ， 并 制 定 岗 位 分 离 制 度 、 空 间 分 离 制 度 、 作 业 流 程 制 度 、 集 中 交
易 制 度 、 信 息 披 露 制 度 、 资 料 保 全 制 度 、 保 密 制 度 和 独 立 的 监 察 稽 核 制 度 等 相 关 制
度。
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（2）监察稽核制度
监 察 稽 核 工 作 是 公 司 内 部 风 险 控 制 的 重 要 环 节 。 公 司 设 督 察 长 和 监 察 稽 核 部 。 督
察 长 全 面 负 责 公 司 的 监 察 稽 核 工 作 ， 可 在 授 权 范 围 内 列 席 公 司 任 何 会 议 ， 调 阅 公 司 任
何 档 案 材 料 ， 对 基 金 资 产 运 作 、 内 部 管 理 、 制 度 执 行 及 遵 规 守 法 情 况 进 行 内 部 监 察 、
稽 核 ； 出 具 监 察 稽 核 报 告 ， 报 公 司 董 事 长 和 中 国 证 监 会 ， 如 发 现 公 司 有 重 大 违 规 行
为，应立即向公司董事长和中国证监会报告。
监 察 稽 核 部 具 体 执 行 监 察 稽 核 工 作 ， 并 协 助 督 察 长 工 作 。 监 察 稽 核 部 具 有 独 立 的
检 查 权 、 独 立 的 报 告 权 、 知 晓 权 和 建 议 权 。 具 体 负 责 对 公 司 内 部 风 险 控 制 制 度 提 出 修
改 意 见 ； 检 查 公 司 各 部 门 执 行 内 部 管 理 制 度 的 情 况 ； 监 督 公 司 资 产 运 作 、 财 务 收 支 的
合 法 性 、 合 规 性 、 合 理 性 ； 监 督 基 金 资 产 运 作 的 合 法 性 、 合 规 性 、 合 理 性 ； 调 查 公 司
内 部 的 违 规 事 件 ； 协 助 监 管 机 关 调 查 处 理 相 关 事 项 ； 负 责 员 工 的 离 任 审 计 ； 协 调 外 部
审计事宜等。
（3）内部财务控制制度
财 务 管 理 的 目 的 在 于 规 范 公 司 会 计 行 为 ， 保 证 会 计 资 料 真 实 、 完 整 ； 加 强 财 务 管
理 ， 合 理 使 用 公 司 财 务 资 源 ， 提 高 公 司 资 金 的 运 用 效 率 ， 控 制 公 司 财 务 风 险 ， 保 护 公
司股东的利益，保证公司财产安全、完整和增值。
公 司 内 部 财 务 控 制 制 度 主 要 内 容 有 ： 公 司 财 务 核 算 实 行 权 责 发 生 制 的 原 则 ， 会 计
使 用 国 家 许 可 的 电 算 化 软 件 。 公 司 实 行 财 务 预 算 管 理 制 度 ， 财 务 室 在 综 合 各 部 门 财 务
预 算 的 基 础 上 负 责 编 制 并 报 告 公 司 总 经 理 ， 经 董 事 会 批 准 后 组 织 实 施 。 各 部 门 应 认 真
做好财务预算的编制和实施工作。
5、风险管理和内部风险控制的措施
（1）建立、健全内控 体系，完善内控制度： 公司建立、健全了内控 结构，高管人
员 关 于 内 控 有 明 确 的 分 工 ， 确 保 各 项 业 务 活 动 有 恰 当 的 组 织 和 授 权 ， 确 保 监 察 稽 核 工
作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新；
（2）建立相互分离、 相互制衡的内控机制： 建立、健全了各项制度 ，做到基金经
理 分 开 ， 投 资 决 策 分 开 ， 基 金 交 易 集 中 ， 形 成 不 同 部 门 ， 不 同 岗 位 之 间 的 制 衡 机 制 ，
从制 度上减少和防范风险；
（3）建立、健全岗位 责任制：建立、健全了 岗位责任制，使每个员 工都明确自己
的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险；
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（4）建立风险分类、 识别、评估、报告、提 示程序：建立了风险 管理 委员会，使
用 适 合 的 程 序 ， 确 认 和 评 估 与 公 司 运 作 有 关 的 风 险 ； 公 司 建 立 了 自 下 而 上 的 风 险 报 告
程 序 ， 对 风 险 隐 患 进 行 层 层 汇 报 ， 使 各 个 层 次 的 人 员 及 时 掌 握 风 险 状 况 ， 从 而 以 最 快
速度作出决策；
（5）建立内部监控系 统：建立了有效的内部 监控系统，如电脑预警 系统、投资监
控系统，能对可能出现的各种风险进行全面 和实时的监控；
（6）使用数量化的风 险管理手段：采取数量 化、技术化的风险控制 手段，建立数
量 化 的 风 险 管 理 模 型 ， 用 以 提 示 指 数 趋 势 、 行 业 及 个 股 的 风 险 ， 以 便 公 司 及 时 采 取 有
效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失；
（7）提供足够的培训 ：制定了完整的培训计 划，为所有员工提供足 够和适当的培
训，使员工明确其职责所在，控制风险。
6、基金管理人关于内部合规控制声明书
本 公 司 确 知 建 立 、 维 护 、 维 持 和 完 善 内 部 控 制 制 度 是 本 公 司 董 事 会 及 管 理 层 的 责
任 。 本 公 司 特 别 声 明 以 上 关 于 内 部 控 制 的 披 露 真 实 、 准 确 ， 并 承 诺 将 根 据 市 场 变 化 和
公司业务发展不断完善内部控制制度。
二 、基 金托管人
（ 一） 基金托 管人 基本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街55 号
成 立 时 间 ：1984 年1 月1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人 民 币349,018,545,827 元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 赵 会 军
（ 二） 主要人 员情 况
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截至 2014 年 6 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 170 人 ，平均年龄 30
岁，95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技
术职称。
（ 三） 基金托 管业 务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管
服 务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控
制 体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管
人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专
业 的 托 管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最
成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安
心 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合
资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司
特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时
在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托
管 服 务 。 截至 2014 年 6 月，中国工商银行共托管证券投资基金 380 只。 自 2003 年以
来 ， 本 行 连 续 十 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美
国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的
44 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ；是获得奖项最多的国内托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国
内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
（ 四） 基金托 管人 的内部 控制 制度
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 自 成 立 以 来 ， 各 项 业 务 飞 速 发 展 ， 始 终 保 持 在 资 产 托
管 行 业 的 优 势 地 位 。 这 些 成 绩 的 取 得 ， 是 与 资 产 托 管 部 “ 一 手 抓 业 务 拓 展 ， 一 手 抓
内 控 建 设 ” 的 做 法 是 分 不 开 的 。 资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加 强 内 部 风 险 管 理 工
作 ， 在 积 极 拓 展 各 项 托 管 业 务 的 同 时 ， 把 加 强 风 险 防 范 和 控 制 的 力 度 ， 精 心 培 育 内
控 文 化 ， 完 善 风 险 控 制 机 制 ， 强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 。 继
2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 年六 次顺利 通过 评估组 织内 部控制 和安 全措施
是否充分的最权威的 SAS70 （审计标准第 70 号）审阅后，2013 年中国工商银行资产
托管部第七次通过 ISAE3402 （原 SAS70 ） 审 阅 获 得 无 保 留 意 见 的 控 制 及 有 效 性 报
告 ， 表 明 独 立 第 三 方 对 我 行 托 管 服 务 在 风 险 管 理 、 内 部 控 制 方 面 的 健 全 性 和 有 效 性
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的 全 面 认 可 。 也 证 明 中 国 工 商 银 行 托 管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国 际 大 型 托 管 银
行 接 轨 ， 达 到 国 际 先 进 水 平 。 目 前 ，ISAE3402 审 阅 已 经 成 为 年 度 化 、 常 规 化 的 内 控
工 作 手 段 。
（1 ） 内 部 风 险 控 制 目 标
保 证 业 务 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则 ， 强 化 和 建 立 守 法 经
营 、 规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格 ， 形 成 一 个 运 作 规 范 化 、 管 理 科 学 化 、 监 控 制
度 化 的 内 控 体 系 ； 防 范 和 化 解 经 营 风 险 ， 保 证 托 管 资 产 的 安 全 完 整 ； 维 护 持 有 人 的
权 益 ； 保 障 资 产 托 管 业 务 安 全 、 有 效 、 稳 健 运 行 。
（2 ） 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公
司 稽 核 监 察 部 门 （ 内 控 合 规 部 、 内 部 审 计 局 ） 、 资 产 托 管 部 内 设 风 险 控 制 处 及 资 产
托 管 部 各 业 务 处 室 共 同 组 成 。 总 行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策 ， 对 各
业 务 部 门 风 险 控 制 工 作 进 行 指 导 、 监 督 。 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 门 负 责 稽 核 监 察 工
作 的 内 部 风 险 控 制 处 ， 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员 ， 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下 ， 依 照 有 关
法 律 规 章 ， 对 业 务 的 运 行 独 立 行 使 稽 核 监 察 职 权 。 各 业 务 处 室 在 各 自 职 责 范 围 内 实
施 具 体 的 风 险 控 制 措 施 。
（3 ） 内 部 风 险 控 制 原 则
1 ） 合 法 性 原 则 。 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 监 管 要 求 ， 并 贯
穿 于 托 管 业 务 经 营 管 理 活 动 的 始 终 。
2 ） 完 整 性 原 则 。 托 管 业 务 的 各 项 经 营 管 理 活 动 都 必 须 有 相 应 的 规 范 程 序 和 监 督
制 约 ； 监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节 ， 覆 盖 所 有 的 部 门 、 岗
位 和 人 员 。
3 ） 及 时 性 原 则 。 托 管 业 务 经 营 活 动 必 须 在 发 生 时 能 准 确 及 时 地 记录；按照“ 内
控优先 ” 的 原 则 ， 新 设 机 构 或 新 增 业 务 品 种 时 ， 必 须 做 到 已 建 立 相 关 的 规 章 制 度 。
4 ） 审 慎 性 原 则 。 各 项 业 务 经 营 活 动 必 须 防 范 风 险 ， 审 慎 经 营 ， 保 证 基 金 资 产 和
其 他 委 托 资 产 的 安 全 与 完 整 。
5 ） 有 效 性 原 则 。 内 控 制 度 应 根 据 国 家 政 策 、 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要 适 时 修 改 完
善 ， 并 保 证 得 到 全 面 落 实 执 行 ， 不 得 有 任 何 空 间 、 时 限 及 人 员 的 例 外 。
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6 ） 独 立 性 原 则 。 设 立 专 门 履 行 托 管 人 职 责 的 管 理 部 门 ； 直 接 操 作 人 员 和 控 制 人
员 必 须 相 对 独 立 ， 适 当 分 离 ； 内控 制 度的 检查 、 评价 部门 必 须独 立于 内 控制 度的 制 定
和执行部门 。
（4 ） 内 部 风 险 控 制 措 施 实 施
1 ）严 格 的 隔 离 制 度 。 资 产 托 管 业 务 与 传 统 业 务 实 行 严 格 分 离 ， 建 立 了 明 确 的 岗
位 职 责 、 科 学 的 业 务 流 程 、 详 细 的 操 作 手 册 、 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等 一 系 列 规 章 制
度 ， 并 采 取 了 良 好 的 防 火 墙 隔 离 制 度 ， 能 够 确 保 资 产 独 立 、 环 境 独 立 、 人 员 独 立 、
业 务 制 度 和 管 理 独 立 、 网 络 独 立 。
2 ） 高 层 检 查 。 主 管 行 领 导 与 部 门 高 级 管 理 层 作 为 工 行 托 管 业 务 政 策 和 策 略 的 制
定 者 和 管 理 者 ， 要 求 下 级 部 门 及 时 报 告 经 营 管 理 情 况 和 特 别 情 况 ， 以 检 查 资 产 托 管
部 在 实 现 内 部 控 制 目 标 方 面 的 进 展 ， 并 根 据 检 查 情 况 提 出 内 部 控 制 措 施 ， 督 促 职 能
管 理 部 门 改 进 。
3 ） 人 事 控 制 。 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制 ， 建 立 “ 自 控 防 线 ” 、 “ 互 控 防
线 ” 、 “ 监 控 防 线 ” 三 道 控 制 防 线 ， 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制 ， 树 立 “ 以 人 为 本 ”
的 内 控 文 化 ， 增 强 员 工 的 责 任 心 和 荣 誉 感 ， 培 育 团 队 精 神 和 核 心 竞 争 力 。 并 通 过 进
行 定 期 、 定 向 的 业 务 与 职 业 道 德 培 训 、 签 订 承 诺 书 ， 使 员 工 树 立 风 险 防 范 与 控 制 理
念。
4 ） 经 营 控 制 。 资 产 托 管 部 通 过 制 定 计 划 、 编 制 预 算 等 方 法 开 展 各 种 业 务 营 销 活
动 、 处 理 各 项 事 务 ， 从 而 有 效 地 控 制 和 配 置 组 织 资 源 ， 达 到 资 源 利 用 和 效 益 最 大 化
目的。
5 ） 内 部 风 险 管 理 。 资 产 托 管 部 通 过 稽 核 监 察 、 风 险 评 估 等 方 式 加 强 内 部 风 险 管
理 ， 定 期 或 不 定 期 地 对 业 务 运 作 状 况 进 行 检 查 、 监 控 ， 指 导 业 务 部 门 进 行 风 险 识
别 、 评 估 ， 制 定 并 实 施 风 险 控 制 措 施 ， 排 查 风 险 隐 患 。
6 ） 数 据 安 全 控 制 。 我 们 通 过 业 务 操 作 区 相 对 独 立 、 数 据 和 传 真 加 密 、 数 据 传 输
线 路 的 冗 余 备 份 、 监 控 设 施 的 运 用 和 保 障 等 措 施 来 保 障 数 据 安 全 。
7 ）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数
据 、 应 用 、 操 作 、 环 境 四 个 层 面 的 完 备 的 灾 难 恢 复 方 案 ， 并 组 织 员 工 定 期 演 练 。 为
使 演 练 更 加 接 近 实 战 ， 资 产 托 管 部 不 断 提 高 演 练 标 准 ， 从 最 初 的 按 照 预 订 时 间 演 练
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发 展 到 现 在 的 “ 随 机 演 练 ” 。 从 演 练 结 果 看 ， 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的
情 况 下 两 个 小 时 内 恢 复 业 务 。
（5 ） 资 产 托 管 部 内 部 风 险 控 制 情 况
1 ） 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 职 稽 核 监 察 部 门 ， 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员 ， 在 总 经 理
的 直 接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 全 面 贯 彻 落 实 全 程 监 控 思 想 ， 确 保 资 产 托 管 业
务 健 康 、 稳 定 地 发 展 。
2 ） 完 善 组 织 结 构 ， 实 施 全 员 风 险 管 理 。 完 善 的 风 险 管 理 体 系 需 要 从 上 至 下 每 个
员 工 的 共 同 参 与 ， 只 有 这 样 ， 风 险 控 制 制 度 和 措 施 才 会 全 面 、 有 效 。 资 产 托 管 部 实
施 全 员 风 险 管 理 ， 将 风 险 控 制 责 任 落 实 到 具 体 业 务 部 门 和 业 务 岗 位 ， 每 位 员 工 对 自
己 岗 位 职 责 范 围 内 的 风 险 负 责 ， 通 过 建 立 纵 向 双 人 制 、 横 向 多 部 门 制 的 内 部 组 织 结
构 ， 形 成 不 同 部 门 、 不 同 岗 位 相 互 制 衡 的 组 织 结 构 。
3 ） 建 立 健 全 规 章 制 度 。 资 产 托 管 部 十 分 重 视 内 控 制 度 的 建 设 ， 一 贯 坚 持 把 风 险
防 范 和 控 制 的 理 念 和 方 法 融 入 岗 位 职 责 、 制 度 建 设 和 工 作 流 程 中 。 经 过 多 年 努 力 ，
资 产 托 管 部 已 经 建 立 了 一 整 套 内 部 风 险 控 制 制 度 ， 包 括 ： 岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流
程 、 稽 核 监 察 制 度 、 信 息 披 露 制 度 等 ， 覆 盖 所 有 部 门 和 岗 位 ， 渗 透 各 项 业 务 过 程 ，
形 成 各 个 业 务 环 节 之 间 的 相 互 制 约 机 制 。
4 ） 内 部 风 险 控 制 始 终 是 托 管 部 工 作 重 点 之 一 ， 保 持 与 业 务 发 展 同 等 地 位 。 资 产
托 管 业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的 中 间 业 务 ， 资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起 就 特 别 强 调 规 范 运
作 ， 一 直 将 建 立 一 个 系 统 、 高 效 的 风 险 防 范 和 控 制 体 系 作 为 工 作 重 点 。 随 着 市 场 环
境 的 变 化 和 托 管 业 务 的 快 速 发 展 ， 新 问 题 、 新 情 况 不 断 出 现 ， 资 产 托 管 部 始 终 将 风
险 管 理 放 在 与 业 务 发 展 同 等 重 要 的 位 置 ， 视 风 险 防 范 和 控 制 为 托 管 业 务 生 存 和 发 展
的 生 命 线 。
三、相 关服务机构
（ 一） 基金发 售机 构
1．直销机构
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? 兴业全球基金管理有限公司直销中心
地址：上海市张杨路500号时代广场20 楼
客户服务电话：400-678-0099（免长话费）、（021）38824536
电话：（021）20398927、20398706
传真： （021）58368915
联系人：何佳怡 、黄琳蔚
公司网站：http://www.xyfunds.com.cn
? 兴业全球基金网上直销（目前仅对持有兴业银行、建设银行 、 招商银行、工
商银行、光大银行、中信银行、浦发银行、金华银行、浙商银行、上海农商
银行、南京银行、温州银行 借记卡，农业银行借记卡 和准贷记卡 、支付宝基
金专户）（排名不分先后）
交易网站：https://trade.xyfunds.com.cn
客户服务电话：400-678-0099，021-38824536
2．代销机构
? 代 销银 行
1） 中国 工商银 行股 份有 限公 司
注册地址： 北京 市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人： 姜建清
电话： （010 ）66107900
传真： （010 ）66107914
客户服务电话： 95588
公司网站：http:// www.icbc.com.cn
2） 兴业 银行股 份有 限公 司
办公地址：福建省福州市湖东路154 号
法定代表人：高建平
电话： （021 ）52629999
客户服务电话： 95561
公司网站： http://www.cib.com.cn
3） 招商 银行股 份有 限公 司
注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
法定代表人： 李建红
电话：（0755 ）82943666
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传真：（0755 ）83195109
客户服务电话： 95555
公司网站：http://www.cmbchina.com
4） 中国 建设银 行股 份有 限公 司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533（全国）
公司网站：http://www.ccb.com
5） 上海 浦东发 展银 行股 份有 限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人： 吉晓辉
传真：（021 ）63602431
客户服务热线：95528
公司网站：http://www.spdb.com.cn
6） 交通 银行股 份有 限公 司
住所：上海市 银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人： 牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408843
客户服务电话：95559
公司网站：http://www.bankcomm.com
7） 中国 民生银 行股 份有 限公 司
住所：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标
客户服务电话：95568
传真：（010 ）83914283
公司网站：http://www.cmbc.com.cn
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8） 中国 光大银 行 股 份有 限公 司
住所：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人：唐双宁
电话：（010 ）68098000
传真：（010 ）68560311
客服电话：95595
（全国）
公司网站：http://www.cebbank.com
9） 中国 农业银 行 股 份有 限公 司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人： 蒋超良
客服电话：95599
传真：（010 ）85109219
公司网站：http://www.abchina.com
10） 中国 银行股 份有 限公 司
住所：北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人： 田国立
客户服务电话：95566
公司网站：http://www.boc.cn
11） 中国 宁波银 行股 份有 限公 司
住所：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
客户服务统一咨询电话：96528（北京、 上海地区962528）
传真：（0574 ）87050024
公司网站：http://www.nbcb.com.cn
12） 中信 银行股 份有 限公 司
住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C 座
法定代表人：常振 明
电话：（010 ）65557013
传真：（010 ）65550827
客户服务电话：95558
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公司网站：http://bank.ecitic.com
13） 华夏 银行股 份有 限公 司
住所（办公地址）：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
法定代表人：吴建
客户服务电话：95577
公司网站：http://www.hxb.com.cn
14） 平安 银行股 份有 限公 司
住所（办公地址）： 深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人： 孙建一
客户服务电话：95511-3
公司网站：http://www.bank.pingan.com
15） 渤海 银行股 份有 限公 司
住所（办公地址）：天津市河西区马场道201-205号
法定代表人：刘宝凤
客服电话：400-888-8811
公司网址：http://www.cbhb.com.cn
16） 中国 邮政储 蓄银 行有 限责 任公司
注册地址：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
传真：（010 ）68858117
公司网站：http://www.psbc.com
17 ） 重庆银 行股 份有限公 司
住所：重庆市渝中区邹容路153号
法定代表人：马千真
客户服务电话：96899（重庆地区）、400-709-6899（其他地区）
公司网站：http://www.cqcbank.com
18） 上海 银行股 份有 限公 司
住所：上海市银城中路168号
法定代表人： 范一飞
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客户服务电话： （021）962888
公司网站：http:// www.bankofshanghai.com
19） 江苏 昆山农 村商业 银行 股份有 限公 司
住所：江苏省昆山市前进中路219号
办公地址：江苏省昆山市前进中路219 号
法定代表人：刘斌
客户服务电话：96079
公司网站：http://www.ksrcb.cn
20） 江苏 江南农 村商 业银 行股 份有限 公司
住所：江苏省常州市延陵中路668号
法定代表人：陆向阳
客户服务电话：96005
公司网站：http://www.jnbank.cc
? 代 销券 商
1） 兴业 证券股 份 有 限公 司
办公地址：福州市湖东路268号
法定代表人：兰荣
客户服务热线：4008888123
传真：（021 ）38565785
公司网站：http:// www.xyzq.com.cn
2） 海通 证券股 份有 限公 司
办公地址： 上海市淮海中路98 号
法定代表人： 王开国
电话： （021 ）23219000
传真： （021 ）53858549
客户服务咨询电话：4008888001、021-962503
公司网站：http:// www.htsec.com
3） 国泰 君安证 券股 份有 限公 司
注册地址： 上海市 浦东新区商城路618 号
办公地址： 上海市延平路135 号
法定代表人： 祝幼一
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传真： （021 ）38670161
客户服务咨询电话：400-8888-666
公司网站： http://www.gtja.com
4） 中信 建投证 券股 份有 限公 司
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人： 张佑君
开放式基金咨询电话：4008888108
开放式基金业务传真：（010）85130577
公司网站：http:// www.csc108.com
5） 华泰 证券股 份有 限公 司
办公地址： 江苏省南京市中山东路90 号
法定代表人： 吴万善
电话： （025 ）84457777-950、248
客户咨询电话：4008888168
公司网站：http://
www.htsc.com.cn
6） 长江 证券股 份有 限公 司
办公地址：武汉市新华路特8号
法定代表人： 胡运钊
客户服务热线：4008-888-999或027-85808318
电话：（027 ）65799999
传真：（027 ）85481900
公司网站：http:// www.cjsc.com.cn
7） 中国 银河证 券股 份有 限公 司
办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
法定代表人： 陈有安
客服电话：4008-888-888
传真：8008201968
公司网站： http://www.chinastock.com.cn
8） 广发 证券股 份有 限公 司
办公地址： 广州市 天河区天河北路183-187 号大都会广场43楼
兴 全可 转债 混合 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
23
法定代表人： 王志伟
开放式基金咨询电话：95575转各营业网点
开放式基金业务传真：（020）87555305
公司网站： http://www.gf.com.cn
9） 山西 证券股 份有 限公 司
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心
法定代表人： 侯巍
客服电话：95573
联系电话：（0351）8686703
传真：（0351 ）8686619
公司网站：http://www.sxzq.net
10） 招商 证券股 份有 限公 司
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座39—45层
法定代表人：宫少林
电话：（0755 ）82960223
传真：（0755 ）82943636
客服电话：4008888111 ，95565
公司网站：http:// www.newone.com.cn
11） 德邦 证券有 限责 任公 司
办公地址：上海市浦东南路588号浦发大厦26层
法定代表人： 方加春
开放式基金咨询电话： 4008888128
开放式基金业务传真： 021-68767981
公司网站： http://www.tebon.com.cn
12） 国海 证券 股份 有 限公 司
注册地址：广西桂林市辅星路13号
法定代表人：张雅峰
客服热线：（0771）5539032
开放式基金业务传真： （0771）5539033
公司网站：http:// www.ghzq.com.cn
兴 全可 转债 混合 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
24
13） 东方 证券股 份有 限公 司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人：王益民
客服热线：（021）962506或40088-88506
传真：（021 ）63326173
公司网站： http://www.dfzq.com.cn
14） 光大 证券股 份有 限公 司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人： 徐浩明
联系电话：（021）22169081
传真：（021 ）22169134
开放式基金咨询电话：4008888788
公司网站： http://www.ebscn.com
15） 中银 国际证 券有 限责 任公 司
注册地址： 上海市银城中路200号39层
法定代表人： 唐新宇
开放式基金咨询电话： 4006208888或各地营业网点咨询电话
开放式基金业务传真：（021）50372474
公司网站：http://www.bocichina.com
16） 湘财 证券有 限责 任公 司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址：上海市浦东银城东路139号华能联合大厦18楼
法定代表人：陈学荣
联系电话：（021）68634818
传真：（021 ）68865680
客服电话：400-888-1551
公司网站：http://www.xcsc.com
17） 中航 证券有 限公 司
住所：南昌市红谷中大 道1619号南昌国际金融大厦A 栋41层
法定代表人： 杜航
电话：（0791 ）6768763
兴 全可 转债 混合 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
25
传真：（0791 ）6789414
客户服务电话：400-8866-567
公司网站：http:// www.scstock.com
18） 申银 万国证 券股 份有 限公 司
注册地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
电话：021-54033888
传真：021-54035333
客服热线：021-962505
公司网站：http://www.sywg.com
19） 国元 证券股 份有 限公 司
注册地址： 合肥市寿春路179号
法定代表人： 凤良志
客户服务电话：4008888777
业务传真：0551-2207114
公司网站：http://www.gyzq.com.cn
20） 渤海 证券股 份有 限公 司
住所：天津市经济技术开发区 第二大街42号写字楼101室
法定代表人： 王春峰
电话：（022 ）28451861
传真：（022 ）28451892
客户服务电话： 4006515988
公司网站： http://www. ewww.com.cn
21） 瑞银 证券有 限责 任公 司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人：刘弘
联系电话：（010）5832 8752
传真：（010 ）5922 8748
客户服务电话： 400-887-8827
公司网站：http://www.ubssecurities.com
22） 华福 证券有 限责 任公 司
兴 全可 转债 混合 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
26
住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人：黄金琳
联系电话：（0591）87383623
传真： （0591 ）87383610
客户服务电话：96326（福建省外请加拨0591）
公司网站：http://www.hfzq.com.cn
23） 齐鲁 证券有 限公 司
住所：山东省济南市经七路86号
法定代表人：李玮
联系电话：（0531）81283906
传真：（0531 ）81283900
公司网站：http://www.qlzq.com.cn
24） 爱建 证券有 限责 任公 司
住所：上海市世纪大道1600号32楼
法定代表人： 郭林
联系电话：（021）32229888
客服电话：（021）63340678
公司网站：http://www.ajzq.com
25） 安信 证券股 份有 限公 司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
联系电话：（0755）82825551
传真：（0755 ）82558355
客服电话：4008001001
公司网站：http://www.essence.com.cn
26） 华融 证券股 份 有 限公 司
住所：北京市西城区金融大街8号
法定代表人： 丁之锁
兴 全可 转债 混合 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
27
联系电话：（010）58568007
传真：（010 ）58568062
客服电话：（010）58568162
公司网站：http://www.hrsec.com.cn
27） 国信 证券股 份 有 限公 司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人： 何如
联系电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
客服电话：95536
公司网站：http://www.guosen.com.cn
28） 中信 证券股 份有限 公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A 层
法定代表人：王东明
统一客服电话：95558
公司网站地址：http://www.ecitic.com
29 ） 中信 证券 （ 浙江 ） 有 限责 任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19 、20层
法定代表人：沈强
统一客服电话：（0571）96598
公司网站：http://www.bigsun.com.cn
30） 中信 万通证 券有 限责 任公 司
注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
统一客服电话：96577
公司网站：http://www.zxwt.com.cn
31 ） 信达 证券股 份有 限公 司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：高冠江
客户服务电话： 400-800-8899
兴 全可 转债 混合 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
28
基金业务传真：010-63080978
公司网站：http://www.cindasc.com
32） 国都 证券有 限责 任公 司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10 层
法定代表人：常 喆
客户服务电话： 4008188118
基金业务传真：010-84183311
公司网站：http://www.guodu.com
? 其 他代 销机构
1） 天相 投资顾 问有 限公 司
办公地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B 座701
法定代表人： 林义相
联系电话：（010）66045522
传真：（010 ）66045500
客服电话：（010）66045678
公司网站： http://www.txsec.com
2) 深 圳 众禄基 金销 售有 限公 司
住所：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25 层
法定代表人： 薛峰
客户服务电话：4006-788-887
传真：0755-82080798
网站: 众禄基金网 http://www.zlfund.cn ；基金买 卖网 http:// www.jjmmw.com
3） 上海 好买基 金销 售有 限公 司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网站:
http://www.ehowbuy.com
4） 杭州 数米基 金销 售有 限公 司
兴 全可 转债 混合 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
29
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
数米 基金网：http://www.fund123.cn
5）上 海 长量基 金销售 投资 顾问有 限公 司
注册地址： 上海浦东新区高翔路 526 号
办公地址：上海浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人： 张跃伟
客户服务电话：4000-891-289
传真：021-58787698
长量基金网：http://www.erichfund.com
6） 诺亚 正行（ 上海） 基金 销售投 资顾 问有限 公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400－821－5399
传真：021-38509777
网站：http://www.noah-fund.com
7） 上海 天天基 金销 售有 限公 司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人：其实
客户服务电话： 400-1818-188
基金业务传真：021-64385308
公司网站：http://www.1234567.com.cn
8） 和讯 信息科 技有 限公 司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客户服务电话： 4009200022
基金业务传真：（021） 20835879
兴 全可 转债 混合 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
30
公司网站：http://licaike.hexun.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基
金，并及时公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少销售城市（网点），并另
行公告。
（ 二） 注册登 记机 构
名称：兴业全球基金管理有限公司
办公地址：上海市张杨路500号时代广场20 楼
法定代表人：兰荣
电话： （021）20398858
传真： （021）58368858
（ 三） 出具法 律意 见书 的律 师事务 所和 经办律 师
名称：上海源泰律师事务所
办公地址：上海市 浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人： 廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师： 廖海、 吕红
联系人： 廖海
（ 四） 审计基 金资 产的 会计 师事务 所和 经办注 册会 计师
名称：安永华明 会计师事务所
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
执行事务合伙人 ：葛明
电话： （010）58153000
传真：（010）85188298
经办注册会计师：徐艳、 方侃
联系人：徐艳
四、基 金的名称
兴全可转债 混合型证券投资基金
兴 全可 转债 混合 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
31
五、基 金的 类型
契约型开放式
六、基 金的投资目标
在 锁 定 投 资 组 合 下 方 风 险 的 基 础 上 ， 以 有 限 的 期 权 成 本 获 取 基 金 资 产 的 长 期 稳 定
增值。
七、基 金的投资方向
本 基 金 投 资 范 围 是 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 公 开 发 行 上 市 的 可
转 换 公 司 债 券 、 股 票 、 国 债 ， 以 及 法 律 法 规 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 。 资 产 配 置
比 例 为 ： 可 转 债 30% ～95% （ 其 中 可 转 债 在 除 国 债 之 外 已 投 资 资 产 中 比 例 不 低 于
50% ），股票不高于 30% ，现金和到期日在 一年以内的政府债券不 低于基金资产净值
的 5 ％。
八、基 金的投资策略
（ 一） 投资决 策依 据
（1 ）国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定；
（2 ）国家宏观经济环境；
（3 ）国家货币政策、利率走势 和证券市场政策 ；
兴 全可 转债 混合 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
32
（4 ）地区及行业发展状况；
（5 ）上市公司研究；
（6 ）证券市场的走势。
（ 二） 投资决 策程 序
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投 资 决 策 委 员 会 是 本 基 金 的 最 高 投 资 决 策 机 构 ， 主 要 职 责 是 根 据 基 金 投 资 目 标 和
对 市 场 的 判 断 决 定 本 基 金 的 总 体 投 资 策 略 ， 审 核 并 批 准 基 金 经 理 提 出 的 资 产 配 置 方 案
或重大投资决定。投资决策委员会定期召开会议，在紧急情况下可召开临时会议。
基 金 的 资 产 配 置 采 用 自 上 而 下 的 程 序 ， 个 券 和 个 股 选 择 采 用 自 下 而 上 的 程 序 ， 并
严格控制投资风险。具体的基金投资决策程序如下：
（1 ）研究策划
研 究 部 通 过 自 身 研 究 及 借 助 外 部 研 究 机 构 形 成 有 关 宏 观 分 析 、 市 场 分 析 、 行 业 分
析 、 公 司 分 析 、 个 券 分 析 以 及 数 据 模 拟 的 各 类 报 告 ， 提 出 本 基 金 股 票 备 选 库 的 构 建 和
更 新 方 案 ， 经 投 资 研 究 联 席 会 议 讨 论 并 最 终 决 定 本 基 金 股 票 备 选 库 ， 为 本 基 金 的 投 资
管理提供决策依据。
（2 ）资产配置
投 资 决 策 委 员 会 定 期 召 开 会 议 ， 并 依 据 基 金 管 理 部 、 研 究 部 的 报 告 确 定 基 金 资 产
配置的比例；如遇重大事项，投资决策委员会及时召开临时会议作出决策。
（3 ）构建投资组合
基金经 理 根 据 对 股 票 市 场 、 可 转 债 市 场 和 利 率 期 限 结 构 的 判 断 确 定 可 转 债 组 合 的
加 权 平 均 内 含 收 益 率 、 久 期 水 平 和 国 债 组 合 的 加 权 平 均 久 期 水 平 。 在 此 基 础 上 根 据 各
种 定 量 和 定 性 标 准 ， 以 及 研 究 部 的 个 券 和 个 股 研 究 报 告 构 建 基 金 组 合 ， 并 报 投 资 决 策
委员会备案。
（4 ）组合的监控和调整
研 究 部 协 同 基 金 经 理 对 投 资 组 合 进 行 跟 踪 。 研 究 员 应 保 持 对 个 券 和 个 股 的 定 期 跟
踪 ， 并 及 时 向 基 金 经 理 反 馈 个 券 和 个 股 的 最 新 信 息 ， 以 利 于 基 金 经 理 作 出 相 应 的 调
整。
（5 ）投资指令下达
基 金 经 理 根 据 投 资 组 合 方 案 制 订 具 体 的 操 作 计 划 ， 并 以 投 资 指 令 的 形 式 下 达 至 交
易室。
（6 ）指令执行及反馈
交 易 室 依 据 投 资 指 令 进 行 操 作 ， 并 将 指 令 的 执 行 情 况 反 馈 给 基 金 经 理 。 交 易 完 成
后，由交易员完成交易日志报基金经理，交易日志存档备查。
（7 ）风险控制
风险管理 委 员 会 根 据 市 场 变 化 对 投 资 组 合 计 划 提 出 风 险 防 范 措 施 ， 监 察 稽 核 部 对
兴 全可 转债 混合 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
33
投 资 组 合 计 划 的 执 行 过 程 进 行 日 常 监 督 和 实 时 风 险 控 制 ， 基 金 经 理 依 据 基 金 申 购 赎 回
的情况控制投资组合的流动性风险。
（8 ）业绩评价
金 融 工 程 与 专 题 研 究 部 将 定 期 对 基 金 的 业 绩 进 行 归 因 分 析 ， 找 出 基 金 投 资 管 理 的
长处和不足，为日后的管理提供客观的依据。
（ 三） 投资组 合管 理
基 金 的 资 产 配 置 采 用 自 上 而 下 的 程 序 ， 个 券 （ 可 转 债 ， 下 同 ） 和 个 股 选 择 采 用 自
下 而 上 的 程 序 ， 并 严 格 控 制 投 资 风 险 。 在 个 券 选 择 层 面 ， 积 极 参 与 发 行 条 款 优 惠 、 期
权 价 值 较 高 、 公 司 基 本 面 优 良 的 可 转 债 的 一 级 市 场 申 购 ； 选 择 对 应 的 发 债 公 司 具 有 良
好 发 展 潜 力 或 基 础 股 票 有 着 较 高 上 涨 预 期 的 可 转 债 进 行 投 资 ， 以 有 效 规 避 市 场 风 险 ，
并 充 分 分 享 股 市 上 涨 的 收 益 ； 运 用 “ 兴 全 可 转 债 评 价 体 系 ” ， 选 择 定 价 失 衡 的 个 券 进
行 投 资 ， 实 现 低 风 险 的 套 利 。 在 个 股 选 择 层 面 ， 以 “ 相 对 投 资 价 值 ” 判 断 为 核 心 ， 选
择所处行业发展前景良好、价值被相对低估的股票进行投资。
九、基 金的业绩比较基准
本 基 金 业 绩 比 较 基 准 为 ：“80% × 天 相 可 转 债 指 数 ＋15% × 中 信 标 普 300 指数＋
5% ×同业存款利率”
十、基 金的风险收益特征
本基金的风险水平处于市场低端，收益水平处于市场中高端。
兴 全可 转债 混合 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
34
十一、 基金的投资组合报 告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合 报 告 所 载 数 据 取 自 兴 全 可 转 债 混 合 型 证 券 投 资 基 金2014 年第3 季度报
告，数据 截至2014年9 月30日，本报告财务资料未经审计师审计。
1、 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金 额（ 元）
占 基金 总资产 的比
例（%）
1 权益投资 565,213,768.71 15.36
其中：股票
565,213,768.71 15.36
2 固定收益投资
3,020,677,865.17 82.11
其中：债券
3,020,677,865.17 82.11
资产支持证券
- -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产
- -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计
72,460,148.55 1.97
7 其他资产
20,442,328.17 0.56
8 合计
3,678,794,110.60
100.00
2、 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行 业类 别 公 允价 值（元 ）
占 基金 资产净 值
比 例（ ％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 401,781,643.00 13.92
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 109,281,125.70 3.79
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
兴 全可 转债 混合 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
35
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
41,364,239.57 1.43
J
金融业
- -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
12,786,760.44 0.44
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计 565,213,768.71 19.58
3、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序
号
股 票代 码 股 票名 称 数 量（ 股） 公 允价 值（元 ）
占 基 金 资 产 净
值 比例 （％）
1 600674 川投能源 4,791,300 85,093,488.00 2.95
2 002594 比亚迪 1,073,101 52,399,521.83 1.82
3 600867 通化东宝 3,690,173 51,551,716.81 1.79
4 600066 宇通客车 2,042,730 37,238,967.90 1.29
5 600398 海澜之家 3,121,515 34,867,322.55 1.21
6 002638 勤上光电 1,900,000 34,580,000.00 1.20
7 600085 同仁堂 1,579,600 29,917,624.00 1.04
8 002439 启明星辰 1,036,996 25,095,303.20 0.87
9 600323 瀚蓝环境 1,720,302 24,015,415.92 0.83
10 000733 振华科技 1,200,000 22,560,000.00 0.78
4、 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债 券品 种 公 允价 值（元 ） 占 基金 资产净 值比 例（％ ）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 100,050,000.00 3.47
其中：政策性金融债 100,050,000.00 3.47
4 企业债券 28,516,332.00 0.99
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
兴 全可 转债 混合 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
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7 可转债 2,892,111,533.17 100.20
8 其他 - -
9 合计 3,020,677,865.17 104.66
5、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细
序号 债 券代 码 债 券名 称 数 量（ 张） 公 允价 值( 元)
占 基金 资产净 值
比 例（ ％）
1 113001 中行转债 8,959,370 927,832,357.20 32.15
2 110015 石化转债 6,335,820 690,794,454.60 23.93
3 113005 平安转债 3,551,730 388,736,848.50 13.47
4 127002 徐工转债 1,694,361 193,092,768.28 6.69
5 110018 国电转债 1,436,610 169,117,729.20 5.86
6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
股指期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
10、 报告 期末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
（1）本期国债期货投资政策
国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末 未持有国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
兴 全可 转债 混合 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
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11、 投资 组合报 告附 注
（1 ） 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 中 ， 东 莞 勤 上 光 电 股 份 有 限 公 司 于 2013
年 5 月 3 日 收 到 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 《 调 查 通 知 书 》 （ 粤 证 调 查 通 字 13019
号），因涉嫌信息披露违法违规被立案调查。
除 上 述 情 况 外 ， 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 未 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调
查，并且未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3） 其他资产构成
序号 名称 金 额（ 人民币 元）
1 存出保证金 470,988.65
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 17,942,650.12
5 应收申购款 2,028,689.40
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 20,442,328.17
（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债 券代 码 债 券名 称 公 允价 值( 元) 占 基金 资产净 值比 例(%)
1 113001 中行转债 927,832,357.20 32.15
2 110015 石化转债 690,794,454.60 23.93
3 113005 平安转债 388,736,848.50 13.47
4 127002 徐工转债 193,092,768.28 6.69
5 110018 国电转债 169,117,729.20 5.86
6 110022 同仁转债 103,384,644.90 3.58
7 110024 隧道转债 85,875,286.40 2.98
8 110012 海运转债 75,604,705.00 2.62
9 110023 民生转债 65,753,032.40 2.28
10 128003 华天转债 59,311,690.28 2.05
11 110011 歌华转债 48,572,200.20 1.68
12 110017 中海转债 20,760,000.00 0.72
13 128004 久立转债 14,977,359.58 0.52
14 113006 深燃转债 4,914,790.00 0.17
15 110019 恒丰转债 2,180,268.80 0.08
16 126729 燕京转债 1,092,282.17 0.04
兴 全可 转债 混合 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
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（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日 2004 年 5 月 11 日，基金业绩截止日 2014 年 9 月 30 日。
本 基金 净值增 长 率 与同期 业绩 比较基 准收 益率比 较表
阶段
净 值 增 长
率 ①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准差 ④
①－ ③ ②－ ④
2014 年第 3 季度 6.76% 0.64% 6.19% 0.54% 0.57% 0.10%
2014 年上半年度 6.79% 0.63% 2.54% 0.47% 4.25% 0.16%
2013 年度 9.84% 0.73% -1.10% 0.68% 10.94% 0.05%
2012 年度 1.70% 0.47% 4.11% 0.44% -2.41% 0.03%
2011 年度 -4.10% 0.51% -2.93% 0.47% -1.17% 0.04%
2010 年度 7.65% 0.60% -9.46% 0.78% 17.11% -0.18%
2009 年度 35.21% 0.80% 37.37% 1.46% -2.16% -0.66%
2008 年度 -19.65% 0.87% -42.04% 1.27% 22.39% -0.40%
2007 年度 113.44% 1.22% 99.30% 1.74% 14.14% -0.52%
2006 年度 71.70% 0.72% 52.91% 0.69% 18.79% 0.03%
2005 年度 7.53% 0.49% 4.83% 0.39% 2.70% 0.10%
2004 年度 -3.00％ 0.27％ -4.37 ％ 0.37％ 1.37 ％ -0.10％
2004.5.11 （基金成
立之日）-2014.9.30 391.51% 0.73% 115.87% 1.34% 275.64% -0.61%
兴 全可 转债 混合 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
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注：2004 年度数据统计期间为 2004 年 5 月 11 日（基金合同成立之日）至 2004 年
12 月 31 日，不满一年。
十 三、 费用 概览
（ 一） 与基金 运作 有关的 费用
1、基金管理费
本基金的管理费提取。按前一日的基金资产净值乘以相应的管理费年费率来计
算，计算方法如下：
H=E ×I ÷当年天数
H ：为每日应计提的基金管理费，E ：为前一日基金资产净值，I ： 基金的管理费
年费率
本基金的管理费年费率为 1.3% 。
基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人
于次月前 2 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休
息日等，支付日期顺延。
2、基金托管费
本基金的托管费，按前一日的基金资产净值乘以托管费年费率 来计算，计算方法
如下：
H ＝E ×I ÷当年天数
H ：为每日应支付的基金托管费，E ：为前一日的基金资产净值，I ：基金的托管
费年费率
兴全可转债混合型证券投资基金的托管费年费率为 0.25% 。
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前
2 个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺
延。
3、与基金运作有关的其他费用
主要包括：基金的证券交易费用、基金合同生效后的基金信息披露费用、基金合
同生效后的与基金相关的会计师费和律师费、基金份额持有人大会费用、以及其它按
照国家有关规定可以在基金资产中列支的其它费用。该等费用由基金托管人根据有关
法规及相应协议规定，按费用实际支出金额，列入当前基金费用。
兴 全可 转债 混合 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
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4、经基金管理人与基金托管人协商一致，可以酌情调低基金管理人的报酬及基金
托管费，并报中国证监会核准后公告，无须召开基金份额持有人大会通过。
（ 二） 与基金 销售 有关的 费用
1、申购费
（1）本基金的申购遵循金额申购的原则，即申购金额中包含申购费用；费用计算
原则为单笔单次收费。
本基金的 申购费率：
金额（M ，含申购费） 申购费率
M ＜1000 万
1.0%
M ≥1000 万 每笔 1000 元
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
（2）本基金的申购费用由申购人承担，可用于市场推广、销售、注册登记等各项
费用，不列入基金资产。
2、赎回费
本基金的赎回遵循份额赎回的原则，基金赎回费用由投资者承担，在扣除必要的
手续费后，赎回费总额的 25％归入基金资产。
本基金赎回费率随投资人持有本基金时间的增加而递减，具体费率如下：
连续持有期限（T） 赎回费率
T≤1 年
0.50%
1 年＜T ≤2 年
0.25%
T＞2 年
0
3、本基金实际执行费率在上述范围内由基金管理人决定，并在招 募说明书或公开
说明书中进行公告。基金管理人认为需要调整费率时，如果没有超过上述费率限额，
基金管理人可自行调整；若提高本基金上述费率的上限应召开基金份额持有人大会审
议。费率上限变更的，最迟将于新的费率开始实施前 3 个工作日至少在一种中国证监
会指定的媒体上予以公告。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本基金资
产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金成立
前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等不列入基金费
用。
（ 四） 费用调 整
兴 全可 转债 混合 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
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基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费
率。调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金
管理费率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及
其他有关规定， 并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活
动， 对本基金管理人于 2014 年 6 月 25 日刊登 《兴全可转债混合型证券投资基金更新
招募说明书》进行了更新，主要 更新内容如下 ：
（ 一） “重要 提示 ”部 分
更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现截止日。
（ 二） “二、 释义 ”部分
更新了《运作办法》定义
（ 三） “三、 基金 管理人 ”部 分
更新了公司董事会 组成情况、监事会组成 情况、高级管理人员简介 、基金经理简
历。
（ 四） “四、 基金 托管人 ”部 分
对基金托管人的基本情况、 主要人员情况 、基金托管业务经营情况进行了更新。
（ 五） “五、 相关 服务机 构” 部分
更新 了个别销售机构信息，并 增加“国都证券有限责任公司 ”作为销 售机构。
（ 六） “七、 基金 份额的 申购 、赎回 ”部 分
更新了个别销售机构申购金额限制。
（ 七） “九、 基金 的投资 ”部 分
更新了“（十）基金投资组合报告”部分，数据内容截止日为 2014 年 9 月 30 日，
所列财务数据未经审计。
（ 八） “十、 基金 的业绩 ”部 分
更新了该部分数据，数据内容截止日为 2014 年 9 月 30 日。
兴 全可 转债 混合 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
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（ 九） “二十 二、 其他 应披 露事项 ”部 分
以下为自 2014 年 5 月 11 日至 2014 年 11 月 10 日，本基金刊登于《中国证券
报》、《上海证券报》和公司网站的基金公告。
序号 事 项名 称 披 露日 期
1
关 于 旗 下 部 分 基 金 继 续 参 加 重 庆 银 行 网 上 银 行 申 购 费 率 优 惠 活 动
的公告
2014-5-21
2 关于长期停牌股票（卫宁软件）估值方法调整的公告 2014-5-30
3 关于调整部分销售渠道申购及追加申购起点的公告 2014-6-27
4 关于调整官方淘宝店基金申购优惠费率的公告 2014-6-27
5
关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 华 夏 银 行 手 机 银 行 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动
的公告
2014-6-30
6 旗下各基金 2014 年 6 月 30 日资产净值公告 2014-7-1
7
关 于 旗 下 基 金 继 续 参 加 交 通 银 行 网 上 银 行 、 手 机 银 行 申 购 优 惠 费
率的公告
2014-7-1
8 关于长期停牌股票（贝因美）估值方法调整的公告 2014-7-30
9 关于长期停牌股票（飞利信）估值方法调整的公告 2014-7-31
10 关于长期停牌股票（乐视网）估值方法调整的公告 2014-8-1
11 兴全可转债混合型证券投资基金分红公告（第四十五次） 2014-8-13
12 关于长期停牌股票（天齐锂业）估值方法调整的公告 2014-8-19
13
关 于 旗 下 部 分 基 金 投 资 海 润 光 伏 （600401 ） 非 公 开 发 行 股 票 的 公
告
2014-9-18
14 关于部分董事变更的公告 2014-9-24
15 关于官方淘宝店继续进行在售基金申购费率优惠活动的公告 2014-9-26
16
关 于 通 过 和 天 天 基 金 网 申 购 或 定 期 定 额 申 购 旗 下 部 分 基 金 费 率 优
惠活动的公告
2014-10-15
17 关于增加国都证券有限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 2014-10-24
18
关 于 通 过 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 申 购 或 定 期 定 额 申 购 旗 下 部 分 基
金费率优惠活动的公告
2014-10-24
19 关于长期停牌股票（康得新）估值方法变更的公告 2014-10-28
上 述内 容仅为 摘要 ，须与 本《 招募说 明 书》 （正文 ） 所载之 详细 资料一 并阅 读。
兴 业全 球基金 管理 有限公 司
2014年12月25 日
