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国泰高收益债(000103)

国泰基金:关于新增华安证券代理销售旗下部分产品并开通定期定额投资计划及转换业务的公告查看PDF公告

关于新 增 华安证券 股份有 限公司 销售国泰基 金旗下部分产品并 开通
定期定 额投资计划及转换 业务的公告 
 
国泰基 金管 理有 限公 司 ( 以下简 称 “ 本基 金管 理人 ” ) 已与 华安 证券 股份 有限 公司 ( 以下
简称 “ 华安证券” )签订了以下基金销售协议。经双方协商一致,上述渠道自 2014年12 月24
日起销 售以 下基 金并 开通 定期定 额投 资计 划及 基金 转换业 务 。 投 资人 可通 过 华 安证券 的营 业
网点办 理基 金开 户、 申购 、赎回 等业 务。 具体 公告 如下: 
一、 华安证 券销售 基 金业 务范 围: 
基金代码 基金名称 
定投下限
(元) 
转换业务


000103 国泰中国 企业境 外高收 益债 券型证券 投资基 金 100 不开通 000193 国泰美国 房地产 开发股 票型 证券投资 基金 100 不开通 000199 国泰目标 收益保 本混合 型证 券投资基 金 - 开通 000302 国泰淘金 互联网 债券型 证券 投资基金 100 不 开通 000362 国泰聚信 价值优 势灵活 配置 混合型证 券投资 基金 A 类 100 开通 000363 国泰聚信 价值优 势灵活 配置 混合型证 券投资 基金 C 类 100 开通 000367 国泰安康 养老定 期支付 混合 型证券投 资基金 100 开通 000511 国泰国策 驱动灵 活配置 混合 型证券投 资基金 100 开通 000512 国泰结构 转型灵 活配置 混合 型证券投 资基金 100 开通 000526 国泰浓益 灵活配 置混合 型证 券投资基 金 100 开通 000742 国泰新经 济灵活 配置混 合型 证券投资 基金 100 开通 020001 国泰金鹰 增长证 券投资 基金 100 开通 020002 国泰金龙 债券证 券投资 基金 A 类 100 开通 020012 国泰金龙 债券证 券投资 基金 C 类 100 开通 020003 国泰金龙 行业精 选证券 投资 基金 100 开通 020005 国泰金马 稳健回 报证券 投资 基金 100 开通 020007 国泰货币 市场证 券投资 基金 100 开通 020009 国泰金鹏 蓝筹价 值混合 型证 券投资基 金 100 开通 020010 国泰金牛 创新成 长股票 型证 券投资基 金 100 开通 020011 国泰沪深 300 指数证券 投资 基金 100 开通 020015 国泰区位 优势股 票型证 券投 资基金 100 开通 020018 国泰金鹿 保本增 值混合 证券 投资基金 - 开通 020019 国泰双利 债券证 券投资 基金 A 类 100 开通 020020 国泰双利 债券证 券投资 基金 C 类 100 开通 020021 国泰上证 180 金融交易 型开 放式指数 证券投 资基金 联 接基金 100 开通 020022 国泰保本 混合型 证券投 资基 金 - 开通 020023 国泰事件 驱动策 略股票 型证 券投资基 金 100 开通 020025 国泰中小 板 300 成长交易型 开放式指 数证券 投资基 金 联接基金 100 开通 020026 国泰成长 优选股 票型证 券投 资基金 100 开通 020027 国泰信用 债券型 证券投 资基 金 A 类 100 开通 020028 国泰信用 债券型 证券投 资基 金 C 类 100 开通 020029 国泰 6 个月短期 理财债 券型 证券投资 基金 A 类 100 开通 020030 国泰 6 个月短期 理财债 券型 证券投资 基金 B 类 100 开通 020031 国泰现金 管理货 币市场 基金 A 类 100 开通 020032 国泰现金 管理货 币市场 基金 B 类 100 开通 020033 国泰民安 增利债 券型发 起式 证券投资 基金 A 类 100 开通 020034 国泰民安 增利债 券型发 起式 证券投资 基金 C 类 100 开通 020035 国泰上证 5 年期 国债交 易型 开放式指 数证券 投资基 金 联接基金 A 类 100 开通 020036 国泰上证 5 年期 国债交 易型 开放式指 数证券 投资基 金 联接基金 C 类 100 开通 160211 国泰中小 盘成长 股票型 证券 投资基金(LOF) 100 不开通 160212 国泰估值 优势股 票型证 券投 资基金(LOF) 100 不开通 160213 国泰纳斯 达克 100 指数证券 投资基金 100 不开通 160215 国泰价值 经典股 票型证 券投 资基金(LOF) 100 不开通 160216 国泰大宗 商品配 置证券 投资 基金(LOF) 100 不开通 160217 国泰信用 互利分 级债券 型证 券投资基 金 100 不开通 160218 国泰国证 房地产 行业指 数分 级证券投 资基金 100 不开通 160219 国泰国证 医药卫 生行业 指数 分级证券 投资基 金 100 不开通 160220 国泰民益 灵活配 置混合 型证 券投资基 金(LOF) 100 不开通 160222 国泰国证 食品饮 料行业 指数 分级证券 投资基 金 100 不开通 519020 国泰金泰 平衡混 合型证 券投 资基金 100 不开通 519021 国泰金鼎 价值精 选混合 型证 券投资基 金 100 不开通 519606 国泰金鑫 股票型 证券投 资基 金 100 不开通 二、 “ 定期 定额 投资 业务 ” 是指投 资者 通过 本基 金管 理人指 定的 销售 机构 申请 , 约定 每 月扣款 时间 、 扣 款金 额、 扣款方 式, 由指 定销 售机 构于每 期约 定扣 款日 , 在 投资者 指定 资金 账户内 自动 完成 扣款 和基 金申购 申请 的一 种长 期投 资方式 。 定期 定额 申购 费率 与普通 申购 费 率相同 , 每 期扣 款金 额以 代销渠 道为 准。 销售 机构 将按照 与投 资者 申请 时所 约定的 每月 固定 扣款日 、扣 款金 额扣 款, 若遇非 基金 交易 日时 ,扣 款是否 顺延 以销 售机 构的 具体规 定为准 。 三、 基 金转 换业 务是 指投 资 者在同 一销 售机 构持 有本 基金管 理人 管理 的开 放式 基金基 金 份额后 , 可将 其持 有的 基金 份额直 接转 换成 本基 金管 理人管 理的 由该 销售 机构 销售的 其他 开 放式基 金的 基金 份额 , 而不 需要先 赎回 已持 有的 基金 份额 , 再 申购 目标 基金 的一 种业务 模 式 。 1、适 用投 资人 范围 基金转换 业务 适用于 所有 已在同一 销售 机构持 有国 泰基金旗 下任 一只自TA 基 金基金 份 额的个 人投 资者 、机 构投 资者以 及合 格的 境外 机构 投资者 。 2、基 金转 换费 用 (1 )基 金转换 费用 由转出 和转入 基金的 申购 费补差 和转出 基金的 赎回 费两部 分构成 , 具体收 取情 况视 每次 转换 时两只 基金 的申 购费 率差 异情况 和赎 回费 率而 定 。 基 金转换 费 用 由 基金份 额持 有人 承担 。 ①转入 基金 申购 补差 费: 按照转 入基 金与 转出 基金 的申购 费率 的差 额收 取补 差费。 转 出 基金金 额所 对应 的转 出基 金申购 费率 低于 转入 基金 的申购 费率 的 , 补 差费 率为 转入基 金和 转 出基金 的申 购费 率差 额 ; 转 出基金 金额 所对 应的 转出 基金申 购费 率高 于转 入基 金的申 购费 率 的,补 差费 为零 。 ②转出 基金赎 回费: 按转 出基金 正常赎 回时 的赎回 费率收 取费用 。其 中25% 归 转出基 金 基金财 产, 其余 作为 注册 登记费 和相 关的 手续 费。 3、转 换份 额的 计算 公式 基金合 同中无 特殊 约定基 金的转 换费用 采用 “转出 和转入 基金的 申购 费补差+ 转出基 金 的赎回 费” 算法 ,计 算公 式如下 : 净转入 金额 = B ×C ×(1 -D)/(1+G ) 转换补 差费 用= [B ×C×(1 -D)/ (1+G )] ×G 转入份 额= 净 转入 金额 / E 其中,B 为 转出 的基 金份 额; C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值; D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率; G 为对 应的申 购补 差费率 ,当转 出基金 的申 购费率 ≥ 转入 基金的 申购 费率时 ,则申 购 补差费 率G 为零 ; E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。 其中赎 回费 的25% 归 入转 出 基金资 产。 基金转 换费由 基金 份额持 有人承 担。基 金管 理人可 以根据 市场情 况调 整基金 转换费 率, 调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。 例如: 某基金 份额持 有人 持有国 泰金龙 行业 精选证 券投资 基金10 万份 基金 份 额,持 有 期为100 天 , 决定转 换为 国泰金 鹰增 长证 券投 资基 金, 假设 转换 当日转 出基 金 ( 国泰 金龙 行业) 份 额净 值是1.200 元 , 转入 基金 (国 泰金 鹰增 长) 份 额净 值是1.300 元 , 转出 基金 对应 赎回费 率为0.2 %, 转入 基 金申购 补差 费率 为0.3 % , 则可得 到的 转换 份额 为: 净转入 金额 = 10,0000 ×1.200 ×(1-0.2%)/ (1+0.3% )=119,401.79 元 转换补 差费 用= [10,0000 ×1.200 ×(1 -0.2%)/ (1+0.3% )]×0.3% =358.21 元 转入份 额= 119,401.79 / 1.300=91,847.53 份 即:某 基金份 额持有 人持 有国泰 金龙行 业精 选证券 投资基 金10 万份基 金份 额 ,持有 期 为100 天, 决 定转 换为 国泰 金鹰增 长证 券投 资基 金, 假设转 换当 日转 出基 金份 额净值 是1.200 元,转 入基 金的 份额 净值 是1.300 元 ,则 可得 到的 转换份 额91,847.53 份。 注:转 入份 额的 计算 结果 四舍五 入保 留到 小数 点后 两位。 计算基 金转 换费 用所 涉及 的赎回 费率 和申 购费 率均 按正常 费率 执行 。 若遇上 转出和 转入 基金的 申购费 一项为 固定 值另一 项为比 例值, 无法 按差值 进行计 算, 则申购 费补 差不 再扣 减原 基金申 购时 已缴 纳的1000 元申购 费。 4、基 金转 换的 业务 规则 (1 )基 金转换 只能 在同一 销售机 构办理 ,且 该销售 机构须 同时代 理拟 转出基 金及拟 转 入基金 的销 售。 (2 )基 金转换 以份 额为单 位进行 申请。 投资 者办理 基金转 换业务 时, 转出方 的基金 必 须处于 可赎 回状 态, 转入 方的基 金必 须处 于可 申购 状态。 (3 )基 金转换 采取 未知价 法,即 以申请 受理 当日转 出、转 入基金 的基 金份额 净值为 基 础进行 计算 。 (4 )正 常情况 下, 基金注 册与过 户登记 人将 在T+1 日对投 资者T 日的 基金转 换业务 申 请进行 有效性 确认。 在T +2 日后 (包括 该日) 投资 者可向 销售机 构查询 基金 转换的 确认情 况。 (5 ) 基金 转换 的最 低申 请 为1000 份 , 各 基金 转换 的 最低申 请份 额详 见各 基金 招募说 明 书。 如 投资 者在 单个 销售 网点持 有单 只基 金的 份额 不足招 募说 明书 所示 时, 需一次 性全 额转 出。单 笔转 入申 请不 受转 入基金 最低 申购 限额 限制 。 (6 )单 个开放 日基 金净赎 回份额 及净转 出申 请份额 之和超 过上一 开放 日基金 总份额 的 10% 时, 为巨额 赎回 。发生 巨额赎回 时, 基金转 出与 基金赎回 具有 相同的 优先 级,基金 管理 人可根 据基 金资 产组 合情 况, 决定 全额 转出或 部分 转出 , 并 且对 于基金 转出 和基金 赎回 , 将 采取相 同的 比例 确认 。 在转 出申请 得到 部分 确认 的情 况下 , 未 确认 的转 出申 请将 不予以 顺 延 。 (7 )目 前,国 泰基 金旗下 的开放 式基金 均采 用前端 收费模 式,故 投资 者转入 的基金 份 额将被 自动 记入 前端 收费 模式下 ,且 持有 人对 转入 基金的 持有 期限 自转 入之 日起计 算。 5、暂 停基 金转 换的 情形 及 处理 基金转 换视 同为 转出 基金 的赎回 和转 入基 金的 申购 , 因此暂 停基 金转 换适 用有 关转出 基 金和转 入基 金关 于暂 停或 拒绝申 购、 赎回 的基 金处 于封闭 期有 关规 定。 6、重 要提 示 (1 )基 金转换 只能 在同一 销售机 构进行 。转 换的两 只基金 必须都 是该 销售机 构代理 销 售的国 泰基 金旗 下管 理的 基金, 且拟 转出 基金 及拟 转入基 金已 在该 销售 机构 开通转 换业务 。 (2 ) 国泰 基金 旗下 新发 售 基金的 转换 业务 规定 ,以 届时公 告为 准。 (3 )通 过国泰 基金 网上交 易平台 办理基 金转 换业务 的有关 事项请 参见 基金管 理人公 布 的基金 网上 交易 相关 业务 规则或 公告 等文 件。 (4 )基 金管理 人有 权根据 市场情 况或法 律法 规变化 调整上 述转换 的程 序及有 关限制 , 但应最 迟在 调整 前3 个工 作日内 在至 少一 种中 国证 监会指 定的 信息 披露 媒体 公告。 (5 ) 基金 管理 人旗 下管 理 的基金 的转 换业 务规 则的 解释权 归国 泰基 金管 理有 限公司 。 四、投 资者 可以 通过 以下 代销渠 道办 理相 关业 务 (1 ) 华安 证券 股份 有限 公 司 住所: 安 徽省 合肥 市政 务 文化新 区天 鹅湖 路198 号


办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路198 号财智 中心B1座 联系人 : 汪燕 电话:0551-65161675 客服电 话:4008096518 网址: www.hazq.com 五、本 基金 管理 人联 系方 式 客户服 务热 线:400-888-8688 ,021-31089000 公司网 站:www.gtfund.com 风险提 示 : 本 基金 管理 人 承诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不 保证基 金一 定盈 利, 也不 保证最 低收 益。 投资 者投 资于本 基金 管理 人管 理的 基金时 应 认 真阅读 基金 合同 、招 募说 明书等 法律 文件 ,并 注意 投资风 险。 特此公 告。 国泰基 金管 理有 限公 司










































































二〇 一 四 年十二 月 二十 四 日