交银施罗德新成长股票型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要
（2014 年第 1 号）
基金管 理人：交银施罗德 基金管理有限公司
基金托 管人： 招商银行股 份有限公司
二〇一 四 年十一 月
基金招 募说 明书 自基 金合 同生效 日起 ， 每 6 个 月更 新一次 ， 并 于每 6 个 月结 束之日 后 的 45 日内
公告， 更新 内容 截至 每 6 个月的 最 后 1 日。 交银施罗德新成长股票型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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【 重要 提示 】
交银施罗德 新成长 股票型证券投资基金（以下简称 “本基金”）经 2014 年 3
月 11 日中国证券监督管理委员会 （以下简称 “中国证监会 ”） 证监许可 【2014】 277
号文 准予 募集注册。本基金基金合同于 2014 年 5 月 9 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证
监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册，并不表明其对本基金的价值和收益
作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最 低收益；因基金价格
可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资
人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑
自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的
投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括： 因受到经济因素、政治因素、投资心
理和交易制度等各种因素的影响而引起的 市场风险；基金管理人在基金管理实施过
程中产生的基金管理风险；由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险；
交易对手违约风险； 投资股指期货的特定风险； 投资本基金特有的其他风险等等 。
本基金是一只股票型基金， 其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金和
货币市场基金， 属于承担较高 预期风险、预期收益较高的证券投资基金品种。
投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合
同。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构
成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金 投资的 “买者自负” 原则，
在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资
者自行负责。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金交银施罗德新成长股票型证券投资基金
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份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身
即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同
及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和
义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内 容截止日为2014 年11 月 9 日，有关财务数据和净值表现
截止日为2014 年9 月 30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
交银施罗德新成长股票型证券投资基金
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一 、基 金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址： 上海浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼
邮政编码：200120
法定代表人：钱文挥
成立时间：2005 年 8 月 4 日
注册资本：2 亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：陈超
电话： （021）61055050
传真： （021）61055034
交银施罗德基金管理有限公司（以下简称 “公司 ”）经中国证监会证监基金字
[2005]128 号文批准设立。公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称
“ 交通银行”）
65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
（ 二） 主要成 员情 况
1、 董事会成员
钱文挥先生，董事长，硕士学历。现任交通银行股份有限公司执行董事，副行
长。历任中国建设银行资产负债管理委员会办公室主任兼上海分行副行长、资产负
债管理委员会办公室主任兼体制改革办公室主任兼上海分行副行长、资产负债管理
部总经理、资产负债管理部总经理兼重组改制办公室主任、交通银行股份有限公司
副行长兼上海分行行长。 交银施罗德新成长股票型证券投资基金
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雷贤达先生， 副董事长， 学士学历， 加拿大证 券学院和香港证券学院荣誉院士。
历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、施罗德投资管理（香港）有限公司执行董
事、交银施罗德基金管理有限公司总经理。曾任中国证监会开放式基金 海外专家评
审委员会委员。
战龙先生 ，董 事，总 经 理，CFA、CPA， 硕士 学历，兼 任交 银施罗 德 资产管理
有限公司董事长。历任安达信（新加坡）有限公司审计师，澳洲信孚基金管理有限
公司投资风险管理副总监，信安资产管理亚洲有限公司投资风险管理总监，荷兰国
际投资管理亚太有限公司中国区总经理，招商基金管理有限公司常务副总经理，富
达国际中国董事总经理。
阮红女士，董事，博士学历。现任交通银行投资管理部总经理。历任交通银行
办公室综合处副处长兼宣传处副处长、办公室综合处处长、交通银行海外机构管理
部副总经理、总经理、交通银行上海分 行副行长、交通银行资产托管部总经理。
吴伟先生，董事，博士学历 ，现任交通银行投资银行业务中心总裁 。历任交通
银行总行财会部财务处主管、副处长、预算财务部副总经理、总经理，交通银行沈
阳分行行长、交通银行预算财务部总经理。
孟方德先生，董事，硕士学历。现任施罗德投资管理有限公司亚太区总裁。历
任施罗德投资管理有限公司分析师、投资经理，施罗德投资管理（新加坡）有限公
司副董事长，施罗德投资管理国际有限公司执行董事，施罗德投资管理（卢森堡）
有限公司总经理，施罗德投资管理（日本）有限公司总经理，施罗德投资管理有限
公司英国区 总经理及销售总监、全球渠道销售业务总监。
谢丹阳先生，独立董事，博士学历。现任武汉大学经济与管理学院院长、香港
科技大学经济系教授。历任蒙特利尔大学经济系助理教授，国际货币基金经济学家
和高级经济学家，香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经管中心
主任。
袁志刚先生，独立董事，博士学历。现任复旦大学经济学院院长。历任复旦大
学经济学院副教授、教授、经济系系主任。
周林先生， 独立董事， 博士学历。 现任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、
教授。历任复旦大学管理科学系助教，美国耶鲁大学经济系助理教授、副教授，美交银施罗德新成长股票型证券投资基金
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国杜克大学经济系副教授，香港城市大学经济与金融系教授，美国亚利桑那州立大
学凯瑞商学院经济系冠名教授， 上海交通大学上海高级金融学院常务副院长、 教授。
2、 监事会成员
杜静先生，监事长，硕士学位，高级经济师。历任中国农业银行潜江支行办公
室副主任；交通银行武汉分行信贷处副处长、信贷处处长兼授信催理处主任、国外
业务处处长；交通银行市场营销部业务代理处处长；交通银行宜昌分行党委书记、
行长；交通银行福建省分行党委书记、行长；交通银行华中授信审批中心总经理。
裴 关 淑 仪 女 士 ， 监 事 ，CFA 、CIPM 、FRM ， 工 商 管 理 、 资 讯 管 理 双 硕 士 。 现
任交银施罗德基金管理有限公司助理总经理、交银施罗德资产管理（香港）有限公
司 总 经 理 。 曾 任 职 荷 兰 银 行 、 渣 打 银 行 （ 香 港 ） 有 限 公 司 、 MIDAS-KAPITI
INTERNATIONAL LIMITED ， 施罗德投资管理( 香港) 有限公司资讯科 技部主管、 中
国事务联席董事、交银施罗德基金管理有限公司监察稽核及风险管理总监。
陈超女士，监事，硕士学历。现任交银施罗德基金管理有限公司董事会监事会
办公室总经理兼董事会秘书。历任交通银行股份有限公司资产托管部内控综合员，
交银施罗德基金管理有限公司董事会秘书、 合规审计部 总经理、 监察稽核部总经理。
3、 高级管理人员
钱文挥先生，董事长，硕士学历。简历同上。
战龙先生，董事，总经理，硕士学历。简历同上。
苏奋先生，督察长，纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市场
营销部总经理助理、副总经理，交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融部经
理、信用风险管理办公室负责人，交通银行投资管理部投资并购高级经理，交银施
罗德基金管理有限公司综合管理部总监。
许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师 ，交银施罗德资产管理有限公
司董事。历任湖南大学( 原湖南财经学院) 金融学院讲师，湘财证券有 限责任公司国
债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理。
谢卫先生，副总经理，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系教
员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中交银施罗德新成长股票型证券投资基金
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国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部
副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。
4、本基金基金经理
管华雨先生，基金经理，CFA ，博士学历。12 年证券、基金行业经验。2002
年 7 月至 2005 年 10 月于申银万国证券股份有限公司担任投资部投资经理、高级投
资经理， 2005 年 11 月至 2010 年 6 月于信诚基金管理有限公司担任分析师、 基金经
理助理、基金经理；其中 2007 年 5 月至 2010 年 5 月担任信诚四季红混合型证券投
资基金基金经理。 2010 年 6 月加入交银施罗德基金管理有限公司， 历 任权益部副总
经理、权益部总经理，现任权益投资总监。2010 年 10 月 8 日起担任交银施罗德成
长股票证券投资基金基金经理至今； 并于 2010 年 12 月 22 日至 2012 年 3 月 12 日担
任交银施罗德趋势优先股票证券投资基金基金经理；2012 年 3 月 13 日至 2013 年 4
月 25 日担任交银施罗德精选股票证券投资基金基金经理；2013 年 6 月 5 日至 2014
年 10 月 21 日担任交银施罗德成长 30 股票型证券投资基金基金经理； 2013 年 8 月 8
日至 2014 年 10 月 21 日担任交银施罗德趋势优先股票证券投资基金基金经理； 2014
年 5 月 9 日起担任本基金基金经理至今。
王崇先生，基金经理。 北京大学金融学博士。6 年证券从业经验。2008 年加入
交银施罗德基金管理有限公司， 曾任行业分析师、 高级研究员。2014 年 10 月 22 日
起担任 本基金 基金基金经理至今。
5、投资决策委员会成员
委员： 战龙（总经理）
项廷锋（投资总监、基金经理）
杨利平（投资总监）
管华雨（权益投资总监、基金经理）
上述人员之间 不存在 近亲属关系。
二、基 金托管人
（ 一 ） 基金托 管人 情况 交银施罗德新成长股票型证券投资基金
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1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987 年 4 月 8 日
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
注册资本：252.198 亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
电话：0755—83077301
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：朱万鹏
招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日， 是我国第一家完全由企业法人持股的股份制
商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于
2002 年 3 月成功地发行了 15 亿 A 股， 4 月 9 日在上交所挂牌 （股票代码： 600036），
是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。 2006 年 9 月又成功发行 了 22 亿 H 股，
9 月 22 日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968 ），10 月 5 日行使 H 股超额配
售，共发行了 24.2 亿 H 股。截止 2014 年 9 月 30 日，本集团总资产 5.0331 万亿元
人民币，高级法下资本充足率 11.45% ，权重法下资本充足率 10.89% 。
2002 年 8 月，招商银行成立基金托管部；2005 年 8 月，经报中国证监会同意，
更名为资产托管部，下设业务支持室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基
金外包业务室 5 个职能处室， 现有员工 60 人。2002 年 11 月， 经中 国人民银行和中
国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格
上市银行；2003 年 4 月， 正式办理基金托管业务。 招商银行作为托管业务资质最全
的商业银行，拥有证券 投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托
管（QFII ）、全国 社会 保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资
格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”交银施罗德新成长股票型证券投资基金
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的托管核心价值， 独创 “6S 托管银行” 品牌体 系， 以 “保护您的业务、 保护您的财
富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银
行系统”、托管业务综合系统和“6 心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分
析报告， 开办国内首个托管银行网站， 成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、
第一只 FOF 、 第一只信 托资金计划 、 第一只股权私募基金、 第一家实现货币市场基
金赎回资金 T+1 到账、 第一只境外银行 QDII 基金、 第一只红利 ETF 基金、 第一只
“1+N ” 基金专户理财 、 第一家大小非解禁资产、 第一 单 TOT 保管 ， 实现从单一托
管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
经过十年发展， 招商银 行资产托管规模快速壮大。2013 年招商银行加 大高收益
托管产品营销力度， 新增托管公募开放式基金 18 只， 新增首发公募开放式基金托管
规模 377.37 亿元。 克服国内证券市场震荡下行的不利形势， 托管费收入、 托管资产
均创出历史新高， 实现托管费收入 10.62 亿元， 较上年增长 62.47% ， 托管资产余额
1.86 万亿元， 较年初增长 71.86% 。 作为公益慈善基金的首个独立第三方托管人， 成
功签约“壹基金”公益资金托管，为我国公益慈善资金监管、信息披露进行有益探
索， 该项目荣获 2012 中国金融品牌 「金象奖」 “十大公益项目” 奖 ； 四度蝉联获 《财
资》“中国最佳托管专业银行”。
2、主要人员情况
李建红先生， 本行董事长、 非执行董事， 2014 年 7 月起担任本行董事、 董事长。
英国东伦敦大 学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。招商局
集团有限公司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份
有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、招商局华建
公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运
输 （集团） 总公司总裁 助理、 总经济师、 副总 裁， 招商局集团有限公司董事、 总裁。
田惠宇先生， 本行行长、 执行董事，2013 年 5 月起担任本行行长、 本行执行董
事。 美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位， 高级经济师。 曾于 2003 年 7 月至 2013
年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、
中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
丁伟先生，本行副行长。大学本科毕业，副研究员。1996 年 12 月加入本行，交银施罗德新成长股票型证券投资基金
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历任杭州分行办公室主任兼营业部总经理，杭州分行行长助理、副行长，南昌支行
行长， 南昌分行行长， 总行人力资源部总经理， 总行行长助理，2008 年 4 月起任本
行副行长。兼任招银国际金融有限公司董事长。
吴晓辉先生， 招商银行资产托管部总经理， 硕士研究生， 高级经济师。1993 年
10 月进入招商银行工作； 历任招商银行总行 计划资金部副总经理， 总行 资金交易部
总经理， 招银国际金融有限公司总裁； 招商银行济南分行党委书记、 行长，2011 年
7 月起担任招商银行总行资产托管部总经理。
3、基金托管业务经营情况
截至 2014 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投资
基金（含招商股票证券投资基金、招商平衡型证券投资基金和招商债券证券投资基
金），招商现金增值开放式证券投资基金、华夏经典配置混合型证券投资基金、长
城久泰沪深 300 指数证券投资基金、 华夏货币市场基金、 光大保德信货币市场基金、
华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金、海富通强化 回报混合型证券投资基
金、光大保德信新增长股票型证券投资基金、富国天合稳健优选股票型证券投资基
金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、德盛优势股票证券投资基金、华富
成长趋势股票型证券投资基金、光大保德信优势配置股票型证券投资基金、益民多
利债券型证券投资基金、 德盛红利股票证券投资基金、 上证中央企业 50 交易型开放
式指数证券投资基金、 上投摩根行业轮动股票型证券投资基金 、中银蓝筹精选灵活
配置混合型证券投资基金 、南方策略优化股票型证券投资基金、兴全合润分级股票
型证券投资基金、中邮核心主题股票型证券投资基金、 长盛沪深 300 指数证券投资
基金（LOF ）、中 银价 值精选灵 活配置 混合型 证券投资 基金、 中银稳 健双利债 券型
证券投资基金、银河创新成长股票型证券投资基金、嘉实多利分级债券型证券投资
基金、国泰保本混合型证券投资基金、华宝兴业可转债债券型证券投资基金、 建信
双利策略主题分级 股票型证券投资 基金、诺安保本混合型证券投资基金、鹏华新兴
产业股票型证券投资基金、博时裕祥分级债券型证券投资基金、上证国有企业 100
交易型开放式指数证券投资基金、华安可转换债券债券型证券投资基金、中银转债
增强债券型证券投资基金、富国低碳环保股票型证券投资基金、 诺安油气能源股票
证券投资 基金（LOF ） 、中银中 小盘成 长股票 型证券投 资基金 、国泰 成长优选 股票交银施罗德新成长股票型证券投资基金
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型证券投 资基金 、 兴全 轻资产投 资股票 型证券 投资基金 （LOF ） 、易 方达纯债 债券
型证券投资基金 、 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金(LOF)、 中银保本混合型
证券投资基金 、 嘉实增强收益定期开放债券型证券投资基金 、 工银瑞信 14 天理财债
券型发起式证券投资基金 、鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金 、诺安双
利债券型发起式证券投资基金、中银纯债债券型证券投资基金、南方安心保本混合
型证券投资基金、中银理财 7 天债券型证券投资基金、中 海惠裕纯债分级债券型发
起式证券投资基金、 建信双月安心理财债券型证券投资基金、 中银理财 30 天债券型
证券投资基金、 广发新经济股票型发起式证券投资基金 、中银稳健添利债券型发起
式证券投资基金 、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金 、工银瑞信增利分级债券
型证券投资基金、鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金、中银消费主题股票型
证券投资基金、工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛 6
个月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信保本 3 号混合型证券投资基金、中银
标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金、博时月月薪定 期支付债券型证券
投资基金、中银保本二号混合型证券投资基金、建信安心回报两年定期开放债券型
证券投资基金、中海惠利纯债分级债券型证券投资基金、富国恒利分级债券型证券
投资基金、中银优秀企业股票型证券投资基金、中银多策略灵活配置混合型证券投
资基金、华安新活力灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新价值灵活配置混合型证
券投资基金、 交银施罗德新成长股票型证券投资基金 、嘉实对冲套利定期开放混合
型投资基金、宝盈瑞祥养老混合型证券投资基金和银华永益分级债券型证券投资基
金、 中银聚利分级债券型证券投资基金、 国泰新经济灵活配置混合型证券 投资基金、
工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金、东方红睿丰灵活配置混合型证券投
资基金、博时月月盈短期理财债券型证券投资基金、中银新经济灵活混合型证券投
资基金共 85 只开放式基金及其它托管资产，托管资产为 29520.42 亿元人民币。
（ 二） 基金托 管人 的内部 控制 制度
1、 内部控制目标
确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 自觉形成守法经营、
规范运作的经营思想和经营理念； 形成科学合理的决策机制、 执行机制和监督机制，
防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整；建立有利交银施罗德新成长股票型证券投资基金
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于查错防弊、 堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管
业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制
度、流程的不断完善。
2、 内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系：
一级风险防范是在总行层面对风险进行预防和控制。
二级防范是总行资产托管部设立稽核监察室，负责部门内部风险预防和控制。
稽核监察室在总经理室直接领导下，独立于部门内其他业务室和托管分部、分行资
产托管业务主管部门，对各岗位、各业务室、各分部、各项业务中的风险控制情况
实施监督，及时发现内部控制缺 陷，提出整改方案，跟踪整改情况。
三级风险防范是总行资产托管部在专业岗位设置时，必须遵循内控制衡原则，
监督制衡的形式和方式视业务的风险程度决定。
3、 内部控制原则
（1 ） 全面性原则。 内部 控制应覆盖各项业务过程和操作环节、 覆盖所有室和岗
位，并由全部人员参与。
（2 ） 审慎性原则。 内部控制的核心是有效防范各种风险， 托管组织体系的构成、
内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点，应当体现“内控优先”
的要求。
（3 ）独立性原则。各室、各岗位职责应当保持相对独立，不同托管资产之间、
托管资产和自有资产之间应当分离 。内部控制的检查、评价部门应当独立于内部控
制的建立和执行部门，稽核监察室应保持高度的独立性和权威性，负责对部门内部
控制工作进行评价和检查。
（4 ） 有效性原则。 内部 控制应当具有高度的权威性， 任何人不得拥有不受内部
控制约束的权利，内部控制存在的问题应当能够得到及时的反馈和纠正。
（5 ） 适应性原则。 内部 控制应适应我行托管业务风险管理的需要， 并能随着托
管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策
制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。内部控制应随着托管业务经营战略、
经营方针、经营理念等 内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的交银施罗德新成长股票型证券投资基金
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改变及时进行相应的修订和完善。
（6 ） 防火墙原则。 业 务营运、 稽核监察等相 关室， 应当在制度上和 人员上适当
分离，办公网和业务网分离，部门业务网和全行业务网分离，以达到风险防范的目
的。
（7 ） 重要性原则。 内部 控制应当在全面控制的基础上， 关注重要托管业务事项
和高风险领域。
（8 ） 制衡性原则。 内 部控制应当在托管组织体系、 机构设置及权责 分配、 业务
流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
（9 ） 成本效益原则。 内 部控制应当权衡托管业务的实施成本与预期效益， 以适
当的成本实现有效控制。
4、 内部控制措施
（1 ） 完善的制度建设。 招商银行资产托管部制定了 《招商银行证券投资基金托
管业务管理办法》、《招商银行资产托管业务内控管理办法》、《招商银行基金托
管业务操作规程》和等一系列规章制度，从资产托管业务操作流程、会计核算、岗
位管理、档案管理、保密管理和信息管理等方面，保证资产托管业务科学化、制度
化、规范化运作。为保障托管资产安全和托管业务正常运作，切实维护托管业务各
当事人的利益， 避免托管业务危机事件发生或确保危机事件发生后能够及时、 准确、
有效地处理，招商银行还制定了《招商银行托管业务危机事件应急处理办法》，并
建立了灾难备 份中心，各种业务数据能及时在灾难备份中心进行备份，确保灾难发
生时，托管业务能迅速恢复和不间断运行。
（2 ） 经营风险控制。 招 商银行资产托管部托管项目审批、 资金清算与会计核算
双人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理、差错处理等一系列完整的操作规程，有
效地控制业务运作过程中的风险。
（3 ） 业务信息风险控制。 招商银行资产托管部采用加密方式传输数据。 数据执
行异地同步灾备，同时，每日定时对托管业务数据进行磁带备份，托管业务数据进
行磁带备份，所有的业务信息须经过严格的授权才能进行访问。
（4 ） 客户资料风险控制。 招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资
料，视同会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经理室成交银施罗德新成长股票型证券投资基金
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员审批，并做好调用登记。
（5 ） 信息技术系统风险控制。 招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、
机房 24 小时值班并设置门禁管理、 电脑密码设置及权限管理、 业务网和办公网、 与
全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护等，保证信息技术系统的
安全。
（6 ） 人力资源控制。 招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、
激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才 储备机制，有效的进行人
力资源控制。
（ 三） 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序
根据《 中华人民共和国证券投资 基金法》、《 证券投资基金运作管理办法》等
有关证券法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象、基金投
融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、基金管理人选择
存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支
及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表
现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人对上述事项 的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反
《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有
关法律法规的规定，应及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符
合法规允许的投资比例调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面
形式向基金托管人发出回函并改正。在规定时间内，基金托管人有权随时对通知事
项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能
在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法 》、基金
合同和有关法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正，如基金
管理人未能在通知期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。
基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和托管协议
对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内
答复并改正， 或就基金托管人的疑义进行解释或举证； 对基金托管人按照法律法规、交银施罗德新成长股票型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
15
基金合同和托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人
应积极配合提供相关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应 及时报告中国证监会，同时通
知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，
拒绝、阻挠对方根据托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方
进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告
中国证监会。
三、相 关服务机构
（ 一） 基金份 额销 售机构
1、直销机构
本基金直销机构为 本基金管理人以及本基金管理人 的网上直销交易平台。
机构 名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址： 上海浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼
法定代表人：钱文挥
成立时间：2005 年 8 月 4 日
电话： （021）61055027
传真： （021）61055054
联系人：许野
客户服务电话：400-700-5000（免长途话费） ， （021）61055000
网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com
个人投资者可以通过 本基金管理人网上直销交易平台办理开户、 本基金的申购、
赎回 、定期定额投资、转换 等业务，具体交易细则请参阅 基金管理人网站。
网上直销交易平台网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com 。
2、代销机构
（1 ） 中国农业银行股份有限公司 交银施罗德新成长股票型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
16
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
传真：（010）85109219
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（2 ） 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话：（010）66275654
传真：（010）66275654
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（3 ） 交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话：（021）58781234
传真：（021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4 ） 招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
电话：（0755）83198888 交银施罗德新成长股票型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
17
传真：（0755）83195109
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（5 ） 中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
电话：（010）65557083
传真：（010）65550827
联系人：丰靖
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（6 ） 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：（021）22169999
传真：（021）22169134
联系人：刘晨
客户服务电话： 10108998
网址：www.ebscn.com
（7 ） 中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：张佑君
电话：（010）85130588
传真： （010）65182261
交银施罗德新成长股票型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
18
联系人：魏明
客户服务电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（8 ） 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国
电话：（010）66568430
联系人：田薇
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（9 ） 兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
电话：（021）38565785
传真：（021）38565955
联系人：谢高得
客户服务电话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
（10 ） 中信证券股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：（010）60838888
传真：（010）60833739
联系人：陈忠
客户服务电话：95558 交银施罗德新成长股票型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
19
网址：www.cs.ecitic.com
（11 ） 申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
电话：（021）54033888
联系人：李清怡
客户服务电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
（12 ） 国都证券有限责任公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（13 ） 中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人：沈强
电话：（0571）85776114
传真：（0571）85783771
联系人：李珊
客户服务电话：（0571）95548
网址：www.bigsun.com.cn
（14 ） 中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507－1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林 交银施罗德新成长股票型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
20
电话：（0532）85022326
传真：（0532）85022605
联系人：吴忠超
客户服务电话：（0532）96577
网址：www.zxwt.com.cn
（15 ） 长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：（027）65799999
传真：（027）85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
（16 ） 齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
电话：（0531）68889155
传真：（0531）68889752
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（17 ） 江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话：（0451）85863696
传真：（0451）82287211 交银施罗德新成长股票型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
21
联系人：张背北
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（18 ） 厦门证券有限公司
住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
法定代表人：傅毅辉
电话：（0592）5161642
传真：（0592）5161640
联系人：赵钦
客户服务电话：（0592）5163588
网址：www.xmzq.cn
（19 ） 中国国际金融有限公司
住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：金立群
电话：（010）65051166
传真：（010）65058065
联系人：罗春蓉、武明明
网址：www.cicc.com.cn
（20 ） 瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：程宜荪
电话：（010）58328112
传真：（010）58328740
联系人：牟冲
客户服务电话：400-887-8827 交银施罗德新成长股票型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
22
网址：www.ubssecurities.com
（21 ） 长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
电话：（0755）83516289
传真：（0755）83516199
联系人：匡婷
客户服务电话：（0755）33680000，400-6666-888
网址：www.cc168.com.cn
（22 ） 国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话：（028）86690126
传真：（028）86690126
联系人：金喆
客户服务电话：400-6600-109
网址：www.gjzq.com.cn
（23 ） 渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
电话：（022）28451861
传真：（022）28451892
联系人：王兆权
客户服务电话: 400-651-5988
网址：www.bhzq.com
（24 ） 信达证券股份有限公司 交银施罗德新成长股票型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
23
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：高冠江
电话：（010）63081000
传真：（010）63080978
联系人：唐静
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（25 ） 华龙证券有限责任公司
住所：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法定代表人：李晓安
电话：（0931）4890208
传真：（0931）4890628
联系人：李昕田
客户服务电话：4006898888 、（0931）4890208
网址：www.hlzqgs.com
（26 ） 华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：宋德清
电话：（010）58568235
传真：（010）58568062
联系人：黄恒
客户服务电话：（010）58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（27 ） 天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 交银施罗德新成长股票型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
24
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
电话：（010）66045529
传真：（010）66045518
联系人：尹伶
客户服务电话：（010）66045678
网址：http://www.txsec.com ，www.jjm.com.cn
（28 ）联讯证券股份有限公司
住所： 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址： 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四
层
法定代表人：徐刚
电话：（021）33606736
传真：（021）33606760
联系人：陈思
客户服务电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
（29 ） 杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭 州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
电话：（0571）28829790 ，（021）60897869
传真：（0571）26698533
联系人：周嬿旻
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（30 ） 深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元 交银施罗德新成长股票型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
25
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
电话：（0755）33227953
传真：（0755）82080798
联系人：汤素娅
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（31 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
电话：（021）20691835
传真：（021）20691861
联系人：单丙烨
客户服务电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
（32 ）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
传真：（021）68596916
联系人：薛年
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（33 ）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉 交银施罗德新成长股票型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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电话：（021）20835789
传真：（021）20835879
联系人： 周轶
客户服务电话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com/
（34 ）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人：其实
电话：（021）54509998
传真：（021）64385308
联系人：潘世友
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（35 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人：陈操
电话：（010）58325395
传真：（010）58325282
联系人：刘宝文
客户服务电话：400-850-7771
网址：https://t.jrj.com/
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本
基金，并及时公告。
（ 二） 登记机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
交银施罗德新成长股票型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
电话：（010）59378839
传真：（010）59378907
联系人：朱立元
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人： 俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人： 孙睿
经办律师： 黎明、孙睿
（ 四） 审计基 金财 产的会 计师 事务所
名称： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
首席合伙 人：杨绍信
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人： 沈兆杰
经办注册会计师：汪棣、 沈兆杰
四、基 金的名称
本基金 名称：交银施罗德新成长股票型证券投资基金 交银施罗德新成长股票型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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五、基 金的类型
本基金类型：契约型开放式
六、基 金的投资目标
深入挖掘经济转型背景下的投资机会， 自下而上精选个股， 力争实现基金资产的
长期稳定增值。
七、基 金的 投资 方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票 （含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券、 中期票据、 货
币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
序 后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的 60%-95% ， 其中投资 于经过严
格品质筛选、 未来预期成长性良好的公司股票不低于 非现金基金资产的 80% ； 其余
资产投资于债券、中期票据、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种；每个交易日日终在扣除股指
期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的
政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
八、基 金的 投资策略
本基金充分发挥基金管理人研究优势，在经济转型大背景下，分析和判断宏观交银施罗德新成长股票型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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经济运行变化和政府产业政策等多因素影 响，积极挖掘不同行业和子行业景气度新
变化下的个股投资机会，通过团队对个股深入的基本面研究和细致的实地调研，精
选公司品质良好、成长具有可持续性、定价相对合理的股票进行投资，以谋求超额
收益。
1、资产配置
本基金将 通过 “ 自上 而 下 ” 的 定性分 析和定 量 分析相结 合形成 对不同 资产市场表
现的预测和判断，确定基金资产在股票、债券及货币市场工具等各类别资产间的分
配比例，并随着各类证券风险收益特征的相对变化，动态调整组合中各类资产的比
例，以规避或控制市场风险，提高基金收益率。
2、个股选择
本基金的投资对象重点为经过严格品质筛选 和价值评估，成长具有可持续性、
定价相对合理的成长型公司。本基金将充分发挥研究团队自下而上的选股能力，基
于对个股深入的基本面研究和细致的实地调研，精选股票构建股票投资组合。具体
分以下几个层次：
（1 ）品质筛选
筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的公司，构建备选股
票池。主要筛选指标包括：
? 盈利能力指标（如 P/E 、P/Cash Flow 、P/FCF 、P/S 、P/EBIT 等）
? 经营效率指标（如 ROE 、ROA 、Return on operating assets 等）
? 财务状况指标（如 D/A 、流动比率等）
（2 ）行业及成长性评估
本基金通过定量与定性相结合的评价方法，评估其行业地位和业绩成长性。本
基金在全球经济的框架下，结合中长期中国经济结构调整优化的方向，通过对宏观
经济运行趋势、产业环境、产业政策和行业竞争格局等多因素的分析和预测，确定
宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响，得出各行业的相对投资价值与
投资时机。具体操作中，本基金从经济周期因素评估、行业政策因素评估和行业基
本面指标评估（包括行业生命周期、行业发展趋势和发展空间、行业内竞争态势、
行业收入及利润增长情况等）三个方面评估高成长 性行业。本基金重点关注的行业交银施罗德新成长股票型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
30
包括：成为未来中国经济增长新动力的行业，受国家政策重点扶持的新兴和战略性
行业，顺应中国经济结构调整方向的行业，以及受国内外宏观经济运行有利因素影
响具备高成长特性的行业。
在行业的成长性评估之外，本基金将基于对相关个股深入的基本面研究和细致
的实地调研，结合交银施罗德企业成长性评价体系从宏观环境、行业前景、公司质
量和成长性质量四个方面对企业的成长性进行综合评价。本基金将重点关注符合以
下任一情形的公司：
? 公司未来预期销售收入、 主营业务收入、 息税前利润等成长性财务指标处于
行业前列或高于市场平均水平；
? 公司的市场占有率高于行业平均水平；
? 公司拥有难以为竞争对手模仿的竞争优势，如在资源、技术、人才、资金、
经营许可证、销售网络等方面的优势；
? 公司在技术上或商业模式上具有突出的创新， 代表行业发展的方向， 或直接
受益于经济转型；
? 公司治理结构完善、 拥有良好管理团队， 具备清晰的公司发展战略， 企业经
营具备持续成长潜力；
本基金投资于满足上述条件的股票占 非现金基金资产 的比例不低于 80% 。
（3 ）多元化价值评估
对上述核心股票池 中的重点公司进行内在价值的评估和成长性跟踪研究，在明
确的价值评估基础上选择定价相对合理且成长性可持续的投资标的。
3、债券投资
在债券投资方面，本基金可投资于国债、央行票据、金融债、企业债和可转换
债券等债券品种。本基金的债券投资采取主动的投资管理方式，获得与风险想匹配
的投资收益，以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流
动性。
在全球经济的框架下，本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币
政策变化作出判断，运用数量化工具，对未来市场利率趋势及市场信用环境变化作
出预测，并综合考虑利率变 化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大交银施罗德新成长股票型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
31
小、流动性的好坏等因素，构造债券组合。在具体操作中，本基金运用久期控制策
略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略和换券等多种策
略，获取债券市场的长期稳定收益。
4、权证投资
本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其合
理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、流动
性及风险性特征， 通过资产配置、 品种与类属选择， 追求基金资产稳定的当期收益。
5、资产支持证券投资
本基金投资资产支持证券将综合运用久 期管理、收益率曲线、个券选择和把握
市场交易机会等积极策略， 在严格控制风险的情况下， 通过信用研究和流动性管理，
选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
6、股指期货投资
本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。本
基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组
合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易
活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运
行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻 求其合理的估值水平。
基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程，确保
研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗位职
责。此外，基金管理人建立股指期货交易决策部门或小组，并授权特定的管理人员
负责股指期货的投资审批事项。
九、基 金的 业绩比较基准
75%× 富时中国 A600 成 长指数+25%× 中信标普 全债指数
其中股票投资比较基准为富时中国 A600 成长指数，债券投资比较基准为中信
标普全债指数。
本基金采用富时中国 A600 成长指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要基交银施罗德新成长股票型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
32
于以下原因：
富时中国 A600 成长指数是富时依据国际指数编制标准，结合中国的实际情况
为中国资本市场编制的富时中国风格指数系列之一，旨在反映以收益和收入增长特
征 为 主 的 、 具 有 可 识 别 成 长 特 点 的 股 票 投 资 组 合 。 富 时 中 国 风 格 指 数 系 列 于 2003
年 12 月 12 日开始计算 ，于 2004 年 4 月 30 日 正式发布。富时中国 A600 成长指数
具有以下特点：
1、本基金的股票投资对象是具有高成长特性的行业和股票，而富时中国 A600
成长指数具有相似的风格；
2、该指数遵循富时指数一致的基本编制方法，保证全球范围内的可比性；
3、该指数编制方法的透明度高；
4、该指数遵循全球行业分类标准（GICS ） ， 容易被全球投资者广泛接受。
因此，富时中国 A600 成长指数是目前衡量本基金股票投资业绩的理想基准。
同时，根据本基金的目标资产配置比例来分配权重，本基金的业绩比较基准中加入
了中信标普全债指数并按照本基金的目标资产配置比例来安排。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，又
或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金管理
人可与本基金托管人协商一致后，调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公 告，
而无需召开基金份额持有人大会。
十、基 金的风险收益特征
本基金是一只股票型基金，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基
金和货币市场基金，属于承担较高预期风险、预期收益较高的证券投资基金品种 。
十一、 基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人 招商银行 根据本基金合同规定， 于 2014 年 10 月 23 日复核了本报交银施罗德新成长股票型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
33
告 中 的 财 务指 标 、净 值表 现 和 投 资组 合 报告 等内 容, 保 证复 核 内容 不存 在 虚 假 记载 、
误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期为 2014 年 7 月 1 日至 2014 年 9 月 30 日。 本报告财务资料未经审计师
审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额 （元）
占基金总资产
的比例 （% ）
1 权益投资 182,684,130.85 57.74
其中：股票 182,684,130.85 57.74
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 39,969,379.95 12.63
其中： 买断式回购的买 入返售金
融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 93,626,592.56 29.59
7 其他资产 128,341.12 0.04
8 合计 316,408,444.48 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
- -
C 制造业
127,379,501.38 40.64
D
电力、 热力、 燃气及水 生产和供
应业
8,024,200.00 2.56
E 建筑业
19,824,200.00 6.33 交银施罗德新成长股票型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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F 批发和零售业
- -
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
- -
J 金融业
- -
K 房地产业
9,435,000.00 3.01
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
9,665,299.07 3.08
R 文化、体育和娱乐业
8,355,930.40 2.67
S 综合
- -
合计
182,684,130.85 58.29
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 002008 大族激光 999,927 19,548,572.85 6.24
2 002353 杰瑞股份 360,000 14,032,800.00 4.48
3 002081 金 螳 螂 660,000 12,784,200.00 4.08
4 000869 张
裕Ａ 349,930 10,798,839.80 3.45
5 300347 泰格医药 283,523 9,665,299.07 3.08 交银施罗德新成长股票型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
35
6 600048 保利地产 1,700,000 9,435,000.00 3.01
7 002273 水晶光电 400,000 8,704,000.00 2.78
8 300291 华录百纳 209,948 8,355,930.40 2.67
9 002568 百润股份 200,000 8,140,000.00 2.60
10 603005 晶方科技 170,000 8,119,200.00 2.59
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未 持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
（1 ） 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 未 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ，
在 本 报 告 编 制 日 前 一 年 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 未 受 到 公 开 谴 责 和
处罚。
（2 ） 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 ， 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 之 外交银施罗德新成长股票型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 50,797.03
5 应收申购款 77,544.09
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 128,341.12
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、 基金的业绩
基金业绩截止日为 2014 年 9 月 30 日，所载财务数据未经审计师审计。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产， 但
不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投
资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收
益水平要低于所列数字。
1、 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 交银施罗德新成长股票型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
过去三个月 4.38% 0.34% 10.62% 0.67% -6.24% -0.33%
自基金合同生
效日起至今
（2014 年 5 月
9 日至 2014 年
9 月 30 日）
4.80% 0.28% 13.18% 0.67% -8.38% -0.39%
2 、 自 基 金合 同 生效 以来 基 金 份 额累 计 净值 增长 率 变 动 及其 与 同期 业绩 比 较 基 准
收益率变动的比较
交银施罗 德新成长股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2014 年 5 月 9 日至 2014 年 9 月 30 日） 交银施罗德新成长股票型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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注： 本基金基金合同生效日为 2014 年 5 月 9 日 ， 基金合同生效日至报告期期末，
本基金运作时间未满一年。 本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。 截至 2014
年 9 月 30 日，本基金尚处于建仓期。
十三、 基金的费用与税收
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《 基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《 基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券 、期货 交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、 基金的开户费用、账户维护费用；
9、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定 ， 可以 在基金财产中列支的其他费用。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
交银施罗德新成长股票型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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1、与基金运作有关的费用
（1 ）基金管理人的管理费
本基金的管理费 按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。 管理费的计算方法
如下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人 与基金
托管人 核对一致 后，基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给
基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期
顺延。
（2 ）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管费的计算
方法如下 ：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人 与基金
托管人 核对一致 后，基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日 或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日期顺延。
（3 ） 证券账户开户费用： 证券账户开户费由基金 托管人在开户时先行垫付， 产
品在证券账户开户后一个月内成立的，自证券账户开户后一个月内由 基金托管人从
委托资产中扣划；如证券账户开户后一个月内产品未能成立，由 基金管理人在收到
基金 托管人缴费通知后的 5 个工作日内支付给基金 托管人，基金托管人不承担垫付
开户费用义务。
2、与基金销售有关的费用
（1 ）申购费 交银施罗德新成长股票型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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本基金提供两种申购费用的支付模式。投资者可以选择前端收费模式，即在申
购时支付申购费用； 也可以选择后端收费模式， 即在赎回时才支付相应的申购费用，
该费用随基金份额的持有时间递减。
本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市
场推广、销售、登记等各项费用。
投资人可以多次申购本基金，申购费 用按每笔申购申请单独计算。
本基金的申购费率如下：
申购费率（前端）
申 购金 额（含 申购 费） 前端 申 购费率
100 万元以下
1.5%
100 万元（含）至 300 万元
1.2%
300 万元（含）至 500 万元
0.8%
500 万元（含）至 1000 万元
0.5%
1000 万元以上（含 1000 万） 每笔交易 1000 元
申购费率（后端）
持 有期 限 后 端申 购费率
1 年以内（含）
1.8%
1 年—3 年（含）
1.2%
3 年—5 年（含）
0.6%
5 年以上
0
上表中的 “年”指的是 365 个自然日。
因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。
本基金对通过基金管理人直销柜台 申购前端基金 份额的养老金客户实施特定 申
购 费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收
益形成的补充养老基金等，具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会
保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可
的新的养老基金类型，本公司将发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定
向中国证监会备案。
通过 基金管理人直销柜台 申购本基金前端基金 份额的养老金客户特定申购费率
如下表： 交银施罗德新成长股票型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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申购费率（前端）
申 购金 额（含 申购 费）
前 端特 定 申购 费
率
100 万元以下
0.6%
100 万元（含）至 300 万元
0.36%
300 万元（含）至 500 万元
0.16%
500 万元（含）至 1000 万元
0.12%
1000 万元以上（含 1000 万） 每笔交易 1000 元
（2 ）申购份额的计算
申购可以采取前端收费模式和后端收费模式。
1）前端收费模式：
申购总金额= 申请总金额
净申购金额= 申购总金额/ （1+ 申购费率）
（注：对于适用固定金额申购费用的申购，净申购金额＝申购总金额－固定申
购费用金额）
申购费用= 申购总金额- 净申购金额
（注：对于适用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用金额）
申购份额= （申购总金额- 申购费用）/ T 日基金份额净值
例一 ：某投资者（非养老金客户） 投资 40,000 元申购本基金（非网上交易），
假设申购当日基金份额净值为 1.040 元， 如果其 选择前端收费方式， 申购费率为 1.5% ，
则其可得到的申购份额为：
申购总金额＝40,000 元
净申购金额=40,000/ （1+1.5% ）=39,408.87 元
申购费用=40,000-39,408.87=591.13 元
申购份额= （40,000-591.13 ）/1.040=37,893.14 份
即： 某投资者 （非养老金客户） 投资 40,000 元 申购本基金 （非网上交易） ， 假
设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为 1.040 元 ， 如 果 其 选 择 前 端 收 费 方 式 ， 则 其 可 得 到
37,893.14 份基金份额。
例二 ：某养老金客户 投资 100,000 元通过基金 管理人的直销柜台 申购本基金 的
前端 基金份额 ， 假设申购当日基金份额净值为 1.040 元， 申购费率为 0.6% ， 则其可
得到的申购份额为：
交银施罗德新成长股票型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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申购总金额＝100,000 元
净申购金额=100,000/ （1+0.6 % ）=99403.58 元
申购费用=100,000-99403.58=596.42 元
申购份额= （100,000-596.42 ）/1.040=95,580.37 份
即：该养老金客户 投资 100,000 元通过基金 管理人的直销柜台 申购本基金 的前
端基金份额， 假设申购 当日基金份额净值为 1.040 元， 则其可得到 95,580.37 份基金
份额。
2）后端收费模式：
申购总金额= 申请总金额
申购份额＝申购总金额/T 日基金份额净值
当投资者提出赎回时，后端申购费用的计算方法为：
后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率
例三 ： 某投资者投资 40,000 元申购本基金， 假 设申购当日基金份额净值为 1.040
元，如果其选择后端收费方式，则其可得到的申购份额为：
申购份额 ＝ 40,000 / 1.040 ＝ 38,461.54 份
即：投资者投资 40,000 元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.040 元，则
可得到 38,461.54 份基金份额， 但其在赎回时需根据其持有时间按对应的后端申购费
率交纳后端申购费用。
（3 ）赎回费
本基金的 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人
赎回基金份额时收取 ， 对持续持有期少于 7 日 的投资人收取不低于 1.5% 的赎回费，
对持续持有期大于等于 7 日但少于 30 日的投资人收取不低于 0.75% 的赎回费， 并将
上述赎回费全额计入基金财产； 对持续持有期大于等于 30 日但少于 3 个月的投资人
收取不低于 0.5% 的赎回费， 并将不低于赎回费总额的 75% 计入基金财产； 对持续持
有期大于等于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取不低于 0.5% 的赎回费， 并将不低于
赎回费总额的 50% 计入基金财产； 对持续持有期长于 6 个月的投资人， 应当将不低
于赎回费总额的 25% 计入基金财产 ；其余用于支付登记费和其他必要的手续费。
本基金的赎回费率如下： 交银施罗德新成长股票型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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赎回费率
持 有期 限 赎 回费 率
7 日以内
1.5%
7 日（含）—30 日
0.75%
30 日（含）-1 年
0.5%
1 年（含）—2 年
0.25%
2 年以上（含）
0
上表中的“年”指的是 365 个自然日。
（4 ）赎回金额的计算
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费
用，赎回金额单位为元，计算结果保留到小数点后两位，第三位四舍五入。
1）前端基金份额的赎回
如果投资者在认（申）购时选择交纳前端认（申）购费用，则赎回金额的计算
方法如下：
赎回费用= 赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率
赎回金额= 赎回份额×T 日基金份额净值- 赎回费用
例四 ： 某投资者赎回持有的 10,000 份前端基金份额， 对应的赎回费率为 0.5% ，
假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回费用 = 10,000 ×1.016×0.5% ＝ 50.80 元
赎回金额 = 10,000 ×1.016-50.80 ＝ 10,109.20 元
即：投资者赎回本基金 10,000 份前端基金份额，对应的赎回费率为 0.5% ，假
设赎回当日基金份额净值是 1.016 元，则其可得到的赎回金额为 10,109.20 元。
2） 后端基金份额的赎回
如果投资者在认（申）购时选择交纳后端认（申）购费用，则赎回金额的计算
方法如下：
赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值
后端认（申）购费用＝赎回份额×认（申）购日基金份额净值×后端认（申）
购费率
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－后端认（申）购费用－赎回费用 交银施罗德新成长股票型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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例五 ： 某投资者赎回通 过后端认购持有的 10,000 份基金份额， 对应的 后端认购
费率为 1.6% ， 赎回费率 为 0.5% ， 假设赎回当日 基金份额净值是 1.016 元， 则其可得
到的赎回金额为：
赎回总额=10,000×1.016=10,160.00 元
后端认购费用 = 10,000 ×1.00 ×1.6% = 160.00 元
赎回费用 = 10,000 ×1.016×0.5% ＝ 50.80 元
赎回金额 = 10,160-160.00-50.80 ＝ 9,949.20 元
即： 投资者赎回通过后 端认购所得本基金 10,000 份基金份额， 对应的 赎回费率
为 0.5% ， 假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元， 投资者对应的后端认购费率是 1.6% ，
认购时的基金份额初始面值为 1.00 元，则其可得到的赎回金额为 9,949.20 元。
例六 ： 某投资者赎回通 过后端申购持有的 10,000 份基金份额， 对应的 后端申购
费率是 1.8% ， 赎回费率 为 0.5% ， 假设赎回当日 基金份额净值是 1.016 元， 申购时的
基金份额净值为 1.010 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总额=10,000×1.016=10,160.00 元
后端申购费用=10,000 ×1.010 ×1.8%=181.80 元
赎回费用=10,160×0.5%=50.80 元
赎回金额=10,160-181.80-50.80=9,927.40 元
即：投资者赎回本基金 10,000 份基金份额，对应的赎回费率为 0.5% ，假设赎
回当日基金份额净值是 1.016 元， 投资者对应的后端申购费率是 1.8% ， 申购时的基
金净值为 1.010 元，则其可得到的赎回金额为 9,927.40 元。
（5 ）转换费
1） 每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购， 基金转换费用相应由转出基金的赎
回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。
2） 转出基金的赎回费用
转出基金的赎回费用按照各基金最新的更新招募说明书及相关公告规定的赎回
费率和计费方式收取，赎回费用的 25%归入基金财产，其余部分用于支付注册登记
费等相关手续费。
3） 前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用 交银施罗德新成长股票型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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从不收取申购费用的基金或前端申购费用低的基金向前端申购费用高的基金转
换，收取前端申购补差费用；从前端申购费用高的基金向前端申购费用低的基金或
不收取申购费用的基金转换，不收取前端申购补差费用。申购补差费用原则上按照
转出确认金额对应分档的转入基金前端申购费率减去转出基金前端申购费率差额进
行补差，转出与转入基金的申购补差费率按照转出确认金额分档，并随着转出确认
金额递减。
4） 后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从不收取申购费用的基金或后端申购费用低的基金向后端申购费用高的基金转
换，不收取后端申购补差费用，但转入的基金份额赎回的时候需全额收取转入基金
的后端申购费；从后端申购费用高的基金向后端申购费用低的基金或不收取申购费
用的基金转换，收取后端申购补差费用，且转入的基金份额赎回的时候需全额收取
转入基金的后端申购费。后端申购补差费用按照转出份额持有时间对应分档的转出
基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。
5） 网上直销的申购补差费率优惠
为更好服务投资者，本基金管理人已开通基金网上直销业务，个人投资者可以
通过 “网上直销交易平台”办理基金转换业务，其中部分转换业务可享受转换费率
优惠，优惠费率只适用于转出与转入基金申购补差费用，转出基金的赎回费用无优
惠。可通过网上直销交易平台办理的转换业务范围及转换费率优惠的具体情况请参
阅本基金管理人网站。
具 体 转 换 费 率 水 平 请 参 见 本 基 金 管 理 人 网 站 （ www.fund001.com ，
www.bocomschroder.com ）列示的相关转换费率表或相关公告。
6） 基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进行
调整，并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披 露办法》的有关规定
在中国证监会指定媒体上公告。
（6 ）基金转换份额的计算公式
1） 前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 交银施罗德新成长股票型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申 购
补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）
（注：对于适用固定金额申购补差费用的，转出与转入基金的申购补差费＝固
定金额的申购补差费）
转入基金确认份额= （转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/ 转换申
请当日转入基金的基金份额净值
其中：
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为0）。
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍
五入，误差部分归基金财产。
例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期半
年，转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元，交银成长的基金份额净值
为2.2700 元。 若该投资者将 100,000 份交银趋势前端基金份额转换为交银成长前端
基金份额，则转入交银成长确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.010=101,000 元
转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505 元
转入确认金额=101,000-505=100,495 元
转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/（1+0）=0 元
转入基金确认份额=（100,495-0）/2.2700=44,270.93 份
例二：某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份，持有期一年半，转
换申请当日交银增利A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元， 交银趋势的基金份
额净值为1.010 元。若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类基金份额转换为交银
趋势前端基金份额（非网上交易） ，则转入交银趋势确认的基金份额为：
转出确认金额=1,000,000 ×1.0200=1,020,000 元
转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510 元 交银施罗德新成长股票型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490 元
转出与转入基金的申购补差费=1,019,490×0.5%/ （1+0.5%）=5,072.09 元
转入基金确认份额=（1,019,490-5,072.09）/1.010=1,004,374.17 份
例三： 某投资者持有交 银增利 C 类基金份额 100,000 份， 转换申请当 日交银增
利C 类基金份额净值为 1.2500 元，交银精选的基金份额净值为 2.2700 元。若该投
资者将100,000 份交银增利 C 类基金份额转换为交银精选前端基金份额（非网上交
易） ，则转入交银精选确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.2500=125,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=125,000-0=125,000 元
转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/ （1+1.5%）=1,847.29 元
转入基金确认份额=（125,000-1,847.29）/2.2700=54,252.30 份
例四：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该100,000 份基金份
额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申请当日交银增利 A/B 类基金份额净值为
1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银货
币A 级基金份额转换为交银增利 A 类基金份额 （非网上交易） ， 则转入确认的交银增
利A 类基 金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.00=100,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/ （1+0.8%）=793.65 元
转入基金确认份额=（100,000-793.65+61.52 ）/1.2700=78,163.68 份
2） 后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申 购
补差费率 交银施罗德新成长股票型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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转入基金确认份额= （转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/ 转换申
请当日转入基金的基金份额净值
其中：
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为0）。
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍
五入，误差部分归基金财产。
例五：某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期一
年半， 转换申请当日交银主题的基金份额净值为 1.2500 元， 交银稳健的基金份额净
值为2.2700 元。 若该投资者将 100,000 份交银主题后端基金份额转换为交银稳健后
端基金份额，则转入交银稳健确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0 元
转入基金确认份额=（124,750-0）/2.2700=54,955.95 份
例六：某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期一
年半， 转换申请当日交银先锋的基金份额净值为 1.2500 元， 交银货币的基金份额净
值为1.00 元。 若该投资者将 100,000 份交银先锋后端基金份额转换为交银货币， 则
转入交银货币的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497 元
转入基金确认份额=（124,750-1497）/1.00=123,253.00 份
例七：某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期三
年半， 转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500 元， 交银增利B 类基金份额
的基金份额净值为1.0500 。 若该投资者将100,000 份交银蓝筹后端基金份额转换为交银施罗德新成长股票型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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交银增利B 类基金份额，则转入交银增利 B 类基金份额的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×0.850=85,000 元
转出基金 的赎回费=85,000×0=0 元
转入确认金额=85,000-0=85,000 元
转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170 元
转入基金确认份额=（85,000-170）/1.0500=80,790.48 份
例八：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该100,000 份基金份
额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申请当日交银增利 B 类基金份额净值为
1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银货
币A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额，则转入 确认的交银增利B 类基金份
额为：
转出确认金额=100,000 ×1.00=100,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0 元
转入基金确认份额= （100,000-0+61.52）/1.2700=78,788.60 份
（7 ）网上直销的有关费率
本基金管理人已开通基金网上直销业务，个人投资者可以直接通过本公司网站
的“交银施罗德基金管理有限公司 网上直销交易平台 ”（以下简称“网上直销交易
平台 ”）办理开户和本基金前端基金份额的申购、赎回、定期定额投资和转换等业
务。 本公司暂不开展网上直销后端基金份额的认/ 申购业务， 通过转托管转入网上直
销账户的后端收费模式的基金份额只能办理赎回业务。通过 网上直销交易平台 办理
本基金前端基金份额申购和定期定额投资业务的个人投资者将享受前端申购费率优
惠，通过网上直销交易平台进行基金转换，从各基金招募说明书所载的零申购费率
的基金转换入非零申购费率的基金，转出与转入基金的前端申购补差费率将享受优
惠，其他费率标准不变。具体优惠费率请参见公司网站列示的 网上直销交易平台 申
购、定期定 额投资及转换费率表或相关公告。 交银施罗德新成长股票型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本公
司网站。
个人投资者通过本基金管理人 网上直销交易平台 申购本基金前端基金份额的单
笔最低金额为 1000 元 （含） ， 单笔定期定额 投资最低金额为 100 元 （含） ， 不受网
上直销日常申购的最低金额限制；单笔转换份额不得低于 100 份，投资者可将其全
部或部分基金份额转换成其它基金， 单笔转换申请不受转入基金最低申购限额限制。
本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求，并依据相关法规
的要求提前进行公告。
（8 ） 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟应
于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公
告 。
（9 ） 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场
情况制定基金促销计划，针对投资人定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促
销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资人适当调
低基金申购费率 、赎回费率 。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《 基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（ 四） 基金管 理人 和基金 托管 人可根 据基 金发展 情况 调整基 金管 理费率 、 基 金托管
费 率等 相关费 率。 降低基 金管 理费率 、 基 金托管 费率 ， 无 须召开 基金份 额持 有人大
会 。基 金管理 人必 须依照 有关 规定于 新的 费率实 施日 前在指 定媒 体上刊 登公 告。
（ 五 ） 基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。 交银施罗德新成长股票型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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十四、 对招募说明书更新 部分的说明
总 体更 新
本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办
法》及其它有关法律法规的要求,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的
内容如下：
（一）更新了“重要提示”中相关内容。
（二）更新了“三、基金管理人”中相关内容。
（三）更新了“四、基金托管人”中相关内容。
（四）更新了“五、相关服务机构”中相关内容。
（五 ）更新了“六 、基金的募集”中相关内容。
（六）更新了“七 、基金合同的生效”中相关内容。
（七 ）更新了“八 、基金份额的申购与赎回”中相关内容。
（八）增加了“九 、基金的转换”中相关内容。
（九 ） 更新了 “十、 基 金的投资” 中 “基金投 资组合报告” 相关内容， 数据截止
到2014 年9 月30 日。
（十 ） 更新了 “十一 、 基金的业绩” 中相关内容， 数据截止到 2014 年9 月 30 日。
（十一） 更新了“十 五、基金的费用与税收”中相关内容。
（十二）更新了“二十一 、托管协议的内容摘要 ”中相关内容。
（十三 ）更新了“ 二十二、对基金份额持有人的服务 ”中相关内容。
（十四 ）更新了“ 二十三、其他应披露事项”中本次招募说明书更新期间，涉
及本基金的相关信息披露。
交银施罗德基金管理有限公司
二〇一四年十二月二十四 日
